海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募          说明书       (2024 年第 1 号)    基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司     基金托管东谈主：中原银行股份有限公司                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书                  【要害辅导】   本基金经 2021 年 1 月 26 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕229 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 9 月 14 日慎重奏效。本基金类 型为契约型、灵通式。   本招募说明书是对原《海富通欣利夹杂型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理东谈主保证 招募说明书的内容信得过、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应崇拜阅读本招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息 涌现文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统 性风险，由于基金投资者通顺多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交 收失约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特定风险， 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险， 实施侧袋机制对投资者的影响，等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险 揭示”章节。   本基金投资品种包含资产营救证券品种，由于资产营救证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主鸿沟内流通转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产营救证券可能给组合伙产净值带来一 定的风险。另外，资产营救证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。   本基金将股指期货纳入到投资鸿沟当中，股指期货领受保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数眇小的变动就可能会                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规 定的时刻内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金的投资鸿沟包括股票期权，投资期权主要存在商场风险、流动性风险、 保证金风险、信用风险、操作风险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损 失。   本基金投资关联股票商场交易互联互通机制试点允许买卖的规则范 围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通 机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易法令等各异带来的独到风险， 包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成普通交易，港股不成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使 出现较大蚀本的风险，以及与更正企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以 及交易机制等关联的风险。   本基金为夹杂型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、商场轨制以及交易法令等各异带来的独到风险。   投资者应充分商酌自身的风险承受智商，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出沉寂决策。   基金的过往功绩并不预示其翌日施展，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩施展的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。法律 法则或监管机构另有规则的，从其规则。                               海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，关联财务数据和净值 施展截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                                                    海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书               第一部分 媒介   《海富通欣利夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》                    （以下简称“《信息涌现办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风 险管理规则》”）非常他关联规则以及《海富通欣利夹杂型证券投资基金基金合 同》编写。   本招募说明书发达了海富通欣利夹杂型证券投资基金的投资主义、策略、风 险、费率等与投资东谈主投资决策关联的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非常他 关联规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                             海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验改造和补充 合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 说明书》非常更新 概要》非常更新 公告》 司法解释、行政规章以非常他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其相同作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其相同作念 出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                             海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息涌现管理办法》及颁布机关对其相同作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其相同作念出的改造 机关对其相同作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关联法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关联法律法则规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投 资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 金销售业务经验并与基金管理东谈主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业务的 机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受海富通基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额非常变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 灵通日 向香港联合交易所进行申报，买卖规则鸿沟内的香港联合交易所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该交易机制的修改或调整                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金参与港股通交易且该干事日为非港股通交易日时，则本基金不灵通申购和 赎回等业务，具体以届时公告为准） 是法式基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵照 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规则的条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金 管理东谈主管理且通达颐养的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金颐养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养 中转入 肯求份额总和后的余额）进步上一灵通日基金总份额的 10% 基金份额持有东谈主服务的用度 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款非常他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息涌现办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开垦行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到公谈对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验窒碍并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 件                                 海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时刻：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    接洽东谈主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东谈主员情况 （一） 董事会成员    路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详细管理部副司理，华宝相信投资有限职责公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝相信投资有限职责公司总裁助理 兼董事会文告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事                               海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。   吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副讲授，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。   苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。   Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席践诺官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席践诺官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席践诺官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分合伙公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及合伙公司的监督管理。   何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加干事以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司（香港）、法国巴黎金钱管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行基 金投资等关联业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开垦、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区居品政策负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及合伙企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。                              海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   王鸿祥先生，沉寂董事，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司沉寂董事，杭州立昂微电子股份有限公司沉寂董事。无不良诚信记 录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，沉寂董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开垦金控（台湾）本钱商场 司理，国际投资相信（台湾）践诺副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉利保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障沉寂董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司沉寂董事。兼任香港大学客 席副讲授，台湾大学财金系兼任讲授，华裔银行有限公司沉寂董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。   刘正东先生，沉寂董事，法律硕士。历任上海市东谈主民搜检院铁路输送分院助 理搜检员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司沉寂非践诺董事、上海 国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司沉寂董事，属于华信国际信息涌现犯法步履的其他直 接职责东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局警告， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，沉寂董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档司帐官员、高档金融官员，中国证监会计划委高档 照顾人委员兼司帐部副主任，中国投资有限职责公司财务部副总监、董事总司理。                                 海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 中国保障资产管理业协会境外投资和对外灵通专科委员会非常委员。无不良诚信 记录。 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限定总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资款式副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金司帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限职责公司投资银行部款式司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三） 其他高档管理东谈主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年                                海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副讲授，寰宇社会保 障基金理事会法则及监管部风险限定处处长、投资部委用投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副寻查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究扫数限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理干事）、副总司理（主理干事），申万菱信基金管理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    江勇先生,经济学硕士，持有基金从业东谈主员经考据书。历任国泰君安期货有 限公司研究所高档分析师，资产管理部研究员、交易员、投资司理。2017 年 6 月 加入海富通基金管理有限公司，现任夹杂伙产投资部总司理。2018 年 7 月至 2023 年 7 月任海富通上证非周期 ETF 蚁集基金司理。2018 年 7 月至 2022 年 5 月任海 富通上证周期 ETF、海富通上证周期 ETF 蚁集、海富通上证非周期 ETF、海富通 中证 100 指数(LOF)基金司理。2018 年 7 月至 2020 年 3 月任海富通中证内地低 碳指数（现海富通中证 500 增强）基金司理。2020 年 8 月至 2022 年 5 月兼任海 富通中证长三角开端 ETF 蚁集基金司理。2020 年 8 月至 2023 年 3 月兼任海富通 中证长三角开端 ETF 基金司理。2020 年 10 月起兼任海富通领略收益债券的基金 司理。2021 年 2 月起兼任海富通欣睿夹杂基金司理。2021 年 6 月至 2024 年 11 月兼任海富通策略收益债券基金司理。2021 年 6 月至 2023 年 10 月兼任海富通                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 中证港股通科技 ETF 基金司理。2021 年 9 月起兼任海富通欣利夹杂基金司理。 利收益一年持有期债券基金司理。2023 年 12 月起兼任海富通悦享一年持有期混 合基金司理。2024 年 3 月起兼任海富通欣盈 6 个月持有期夹杂基金司理。2024 年 6 月起兼任海富通红利优选夹杂基金司理。   赵莹洲先生,东北财经大学工商管理硕士，持有基金从业东谈主员经考据书。历 任中钢集团辽宁有限公司大量原材料相差口商场分析师、上海钢联电子商务股份 有限公司分析师、天风证券股份有限公司研究所钢铁行业研究员。2020 年 11 月 加入海富通基金管理有限公司，任固定收益分析师。2022 年 5 月起兼任海富通 稳健添利债券和海富通纯债债券基金司理助理。2023 年 8 月起兼任海富通强化 禀报夹杂、海富通欣利夹杂、海富通策略收益债券、海富通欣睿夹杂、海富通稳 固收益债券的基金司理助理。 （五）投资决策委员会   本基金领受投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋议内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）上述东谈主员之间不存在至支属关系。 三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计划方式管理和运作基金财产；                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； 的方法稳健《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则打算并公告各种基金净 值信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱； 论述义务； 《基金合同》非常他关联规则另有规则外，在基金信息公开涌现前应予隐私，不 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照顾人提供 的除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 记录和其他关联贵寓； 证投资者偶然按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 现和分拨；                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金管理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验措施，防患下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关联的交易举止；                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （7）冒昧包袱，不按照规则履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违反规则用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无尽职责的投资；   （11）以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）用基金资产从事内幕交易、驾驭证券交易价钱非常他不正当的证券交 易举止；   （13）法律法则、中国证监会及基金合同不容的其他步履。 家关联法律、法则及行业法式，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪计划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特意损伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行虚假信息涌现；   （5）断绝、插手、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、铺张权利，不按照规则履行职责；   （7）泄露在职职期间洞悉的关联证券、基金的生意渊博、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事关联的交易举止；   （8）违反证券交易形势业务法令，利用对敲、倒仓等技巧驾驭商场价钱， 扯后腿商场规律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息涌现和告白中特意含有虚假、误导、诓骗因素；   （11）以不正当技巧谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律法则不容的其他步履。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的生意渊博、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关联的交易举止；   （4）不以任何神情为其他组织或个东谈主进行证券交易。 五、基金管理东谈主的里面限定轨制   本基金管理东谈主的里面限定辞退以下原则：   （1）全面性原则：里面限定必须掩盖公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务规律，并宽广适用于公司每一位职工；   （2）沉寂性原则：公司根据业务发展的需要设立相对沉寂的机构、部门和 岗亭，并在关联部门建立防火墙；公司设立沉寂的风险管理部和督察稽核部，保 持高度的沉寂性和泰斗性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面限定干事进行稽核和检验；   （3）审慎性原则：里面限定的中枢是灵验防护各式风险，任何轨制的建立 都要以防护风险、审慎计划为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的泰斗性，是扫数职工严格 遵照的行动指南。践诺里面限定轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有高出轨制 或违反规章的权力；   （5）实时性原则：里面限定轨制的建立应与当代科技的应用相勾搭，充分 利用电脑汇聚，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面限定轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司 计划政策、计划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相勾搭的原则：建立完备里面限定计划体系，使里面限定 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的计划管理方法虚构运作成本，提高 经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定效果；                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡。   公司严格按照《基金法》非常配套法则、《证券投资基金管理公司里面限定 领导想法》等关联法律法则的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面限定轨制。公司里面限定轨制由里面限定大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面限定大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的提要和统辖，里面限定大纲对内控主义、内控原则、限定 环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息涌现轨制、信息手艺管理轨制、公司财 务轨制、贵寓档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和紧迫应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成就、岗亭职责、业务经过和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 关联部门依据公司规矩和基本管理轨制，并勾搭部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会磋议通过和总司理批准。   公司致力于于于将国际资产管理行业进修的专科教化同中国资产管理行 业的实 际情况相勾搭，建立既稳健国际法式又行之灵验的里面限定机制。   公司建立沉寂的里面限定体系，董事会层面设立督察长，管理层设立沉寂于 其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建沉寂、圆善、互相制约、温顺成本效益的里面监督体 系，对公司里面限定和风险管理轨制非常践诺情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面限定机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经过和风险管理措施，全面垄断风险点，将风险管理职责落 实到东谈主，终了对风险的日常管理和过程中管理，防护、化解和限定公司所濒临的、 潜在的和一经发生的各式风险。                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个规律的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工遵照国度关联法律法则、 监管规则、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、防护和实时阻绝 公司里面管理及基金运作中的各式违纪风险，提议并完善公司各项合规管理轨制， 以充分选藏公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的领导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过检验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与践诺、 基金营销、公司财务与投资管理、基金司帐、信息涌现、行政管理、电脑系统等 公司扫数部门和干事规律，对公司自身计划、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、论述和建议，从而保护公司客户 和公司鼓动的正当权益。   基金管理东谈主确知建立里面限定系统、复古其灵验性以及灵验践诺里面限定制 度是基金管理东谈主董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责；基金管理东谈主非常 声明以上对于里面限定和风险管理的涌现信得过、准确，并承诺根据商场的变化和 基金管理东谈主的发展赓续完善风险管理和里面限定轨制。                                海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中原银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东谈主：李民吉   成立时刻：1992 年 10 月 14 日   组织神情：股份有限公司   注册本钱：15914928468 元东谈主民币   批准设立机关和设立文号： 中国东谈主民银行银复（1992）391 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号   接洽东谈主：朱绍纲   电话：（010）85238309   传真：（010）85238680   （二）主要东谈主员情况   中原银行资产托管部内设商场一室、商场二室、商场三室、风险与合规管理 室、运营室、更正与居品室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 48 东谈主，高管东谈主 员领有硕士以上学位或高档职称。   （三）基金托管业务计划情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会核准，获取证券投资基金托管经验，是《证券投资基金法》实施后 取得证券投资基金托管经验的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本 着“敦厚信用、辛苦尽责”的行业精神，永久辞退“安全防守基金资产，提供优 质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先 进的手艺系统、优秀的业务团队、丰富的业务教化，严格履行法律和托管条约所 规则的各项义务，为强劲基金份额持有东谈主和资产管理机构提供安全、高效、专科 的托管服务，取得了优异功绩。浪漫 2024 年 9 月末，托管证券投资基金、券商 资产管理计划、银行甘愿、保障资管计划、资产营救专项计划、股权投资基金等                            海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 各种居品所有 10467 只，证券投资基金 161 只，全行资产托管范畴达到 34854.53 亿元。   二、基金托管东谈主的里面风险限定轨制说明   （一）里面限定主义   严格遵照国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联管理规则， 称职计划、法式运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保关联信息的信得过、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面限定组织结构   风险管理委员会负责中原银行股份有限公司的风险管理与里面限定干事，总 行审计部对托管业务风险限定干事进行检验领导。资产托管部里面专门成就了风 险与合规管理室，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监干事，具有 沉寂驾驭监督稽核干事的权利和智商。   （三）里面风险限定的原则 托管业务计划管理举止的永久； 督制约；监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作规律，掩盖到资产托 管部扫数的部门、岗亭和东谈主员； “内控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关联的规章制 度； 整； 进行当令改造；必须保证轨制的全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东谈主员的 例外； 职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监干事，具有沉寂驾驭监督稽核干事的职 权和智商。   (四)里面限定轨制及措施                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   具备系统、完善的轨制限定体系，建立了管理办法、实施确定、岗亭职责、 业务操作经过等，不错保证托管业务的法式操作温顺利进行；业务东谈主员具备从业 经验； 业务管理实行严格的复核、审核、检验轨制，授权干事实行蚁合限定， 业务钤记按规程防守、存放、使用，账户贵寓严格防守，制约机制严格灵验；专 门成就业务操作区，禁闭管理，实施音像监控；指定专东谈主负责受托资产的信息披 露干事，防患泄密；业求终了自动化操作，防患东谈主为事故的发生，手艺系统圆善、 沉寂。   三、基金托管东谈主对本基金管理东谈主进行监督的方法和设施   托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、其他关联法律法则及基金合同的规 定，对基金投资鸿沟、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资不容步履、基 金资产净值打算、基金管理东谈主报答的计提和支付、基金托管东谈主报答的计提和支付、 基金收益分拨、关联信息涌现等进行监督。 关法律法则及基金合同规则的步履，应实时文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文书后应实时查对质明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。 基金管理东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。 同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。                                  海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 关联服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    接洽东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    转移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）中原银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦    法定代表东谈主：李民吉    客户服务电话：95577    接洽东谈主：张晔    网址：www.hxb.com.cn                               海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）杭州银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号   办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号   法定代表东谈主：宋剑斌   客户服务电话：95398   接洽东谈主：韩静   网址：www.hzbank.com.cn   （3）南京银行股份有限公司   注册地址：南京市建邺区山河大街 88 号   办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号   法定代表东谈主：谢宁   客户服务电话：95302   接洽东谈主：徐冬琴   网址：www.njcb.com.cn   （4）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   接洽东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （5）吉利银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉利金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   接洽东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （6）上海农村生意银行股份有限公司                            海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表东谈主：徐力 客户服务电话：4006962999 接洽东谈主：张莉 网址：www.srcb.com （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表东谈主：吕家进 客户服务电话：95561 接洽东谈主：蔡宣铭 网址：www.cib.com.cn （8）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 接洽东谈主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （9）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 接洽东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （10）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号                               海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：蔡希良 客户服务电话：95519 接洽东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （11）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 接洽东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （12）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客户服务电话：95579 接洽东谈主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （13）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 接洽东谈主：付佳 网址：www.18.cn （14）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠 客户服务电话：95503                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 接洽东谈主：龚玉君 网址：www.dfzq.com.cn （15）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客户服务电话：95525 接洽东谈主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （16）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 接洽东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （17）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521 接洽东谈主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （18）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东谈主：沈和付 客户服务电话：95578 接洽东谈主：仝凡 网址：www.gyzq.com.cn                                海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书    （19）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    办公地址：上海市浦东新区目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    法定代表东谈主：吴红松    客户服务电话：4008209133    接洽东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （20）华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼    法定代表东谈主：祁建邦    客户服务电话：95368    接洽东谈主：周鑫    网址：www.hlzq.com    （21）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    客户服务电话：95597    接洽东谈主：何欢萍    网址：www.htsc.com.cn    （22）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    客户服务电话：95584    接洽东谈主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn                                    海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书     （23）华源证券股份有限公司（鑫甘愿）     注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号     办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F     法定代表东谈主：邓晖     客户服务电话：95305-8     接洽东谈主：丛瑞丰     网址：www.huayuanstock.com     （24）麦高证券有限职责公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     接洽东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （25）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     客户服务电话：95386     接洽东谈主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （26）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-     法定代表东谈主：何之江     客户服务电话：95511-8     接洽东谈主：周驰                            海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 网址：stock.pingan.com （27）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李海超 客户服务电话：4008918918 接洽东谈主：邵珍珍 网址：www.shzq.com （28）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东谈主：李长伟 客户服务电话：95397 接洽东谈主：王婧 网址：www.tpyzq.com （29）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客户服务电话：95351 接洽东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （30）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 法定代表东谈主：霍达 客户服务电话：95565 接洽东谈主：业清扬 网址：www.cmschina.com （31）中国星河证券股份有限公司                                     海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法定代表东谈主：王晟     客户服务电话：95551     接洽东谈主：辛国政     网址：www.chinastock.com.cn     （32）中国中金金钱证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层     法定代表东谈主：高涛     客户服务电话：95532     接洽东谈主：万玉琳     网址：www.ciccwm.com     （33）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号     法定代表东谈主：王常青     客户服务电话：4008888108     接洽东谈主：许梦园     网址：www.csc108.com     （34）中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     法定代表东谈主：窦长宏     客户服务电话：4009908826     接洽东谈主：梁好意思娜     网址：www.citicsf.com                               海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （35）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   客户服务电话：95548   接洽东谈主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （36）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548   接洽东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （37）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   接洽东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （38）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   接洽东谈主：刘晓   网址：www.5irich.com                                  海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （39）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号 法定代表东谈主：张旭阳 客户服务电话：95055 接洽东谈主：宋刚 网址：www.duxiaoman.com （40）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 接洽东谈主：宋子琪 网址：www.hcjijin.com （41）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 接洽东谈主：于秀 网址：www.yibaijin.com （42）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼 法定代表东谈主：王建华 客户服务电话：400-080-3388 接洽东谈主：史若芬 网址：http://www.puyiwm.com/ （43）贵州省贵文文化基金销售有限公司                                海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东谈主：陈成    客户服务电话：0851-85407888    接洽东谈主：李辰    网址：www.gwcaifu.com    （44）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东谈主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    接洽东谈主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （45）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济手艺开垦区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    接洽东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP    （46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东谈主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    接洽东谈主：黄睿剀    网址：蚂蚁金钱 APP    （47）诺亚正行基金销售有限公司                                海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 层  法定代表东谈主：吴卫国  客户服务电话：400－821－5399  接洽东谈主：黄欣文/吕本泉  网址：www.noah-fund.com  （48）上海长量基金销售有限公司  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层  法定代表东谈主：张跃伟  客户服务电话：400-820-2899  接洽东谈主：孙娅雯  网址：www.erichfund.com  （49）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层  法定代表东谈主：陶怡  客户服务电话：400-700-9665  接洽东谈主：杨樾  网址：www.howbuy.com  （50）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  法定代表东谈主：王翔  客户服务电话：400-820-5369  接洽东谈主：骆皖  网址：www.jiyufund.com.cn  （51）上海利得基金销售有限公司                                  海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东谈主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    接洽东谈主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （52）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东谈主：燕斌    客户服务电话：400-118-1188    接洽东谈主：陈东    网址：www.66liantai.com    （53）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    法定代表东谈主：沈茹意    客户服务电话：021-68889283    接洽东谈主：郑经枢    网址：www.pyfunds.cn    （54）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼    法定代表东谈主：其实    客户服务电话：400-1818-188    接洽东谈主：王超    网址：www.1234567.com.cn    （55）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座                                海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  法定代表东谈主：王廷富  客户服务电话：400-799-1888  接洽东谈主：朱迪  网址：www.520fund.com.cn  （56）深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入住深证市前 海商务文告有限公司）  办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710-711  法定代表东谈主：戴媛  客户服务电话：400-000-5767  接洽东谈主：原萱  网址：www.xintongfund.com  （57）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市南山区科技中一皆腾讯大厦  办公地址：深圳市南山区科技中一皆腾讯大厦  法定代表东谈主：刘明军  客户服务电话：4000-890-555  接洽东谈主：郑骏锋  网址：www.tenganxinxi.com  （58）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼  法定代表东谈主：凌顺平  客户服务电话：952555  接洽东谈主：费超超  网址：www.5ifund.com  （59）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491                               海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：肖雯    客户服务电话：020-89629066    接洽东谈主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn    基金管理东谈主不错根据关联法律法则的要求，遴荐其他稳健要求的机构销售本 基金，并在基金管理东谈主网站公示。 二、登记机构    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    接洽东谈主：李杉 三、出具法律想法书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    接洽东谈主：陈颖华    承办讼师：清晨、陈颖华                            海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸碌合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  践诺事务合伙东谈主：邹俊  承办注册司帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  接洽东谈主：倪益                                 海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书                   第六部分 基金的召募    本基金于 2021 年 1 月 26 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕 《销售办法》、《信息涌现办法》、基金合同非常他关联规则召募。召募期自 2021 年 7 月 23 日起至 2021 年 9 月 10 日止，共召募 221,634,860.12 份基金份额，有 效认购户数为 348 户。                            海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书              第七部分 基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2021 年 9 月 14 日慎重奏效。   《基金合同》奏效后，通顺 20 个干事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论述中赐与 涌现；通顺 60 个干事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个干事日内向中 国证监会论述并提议处置有计划，如持续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他关联公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的普通交易日的交易时刻（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则本基金不灵通申购和赎回等业务，具体以届时公告 为准），但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的关联规则在规则媒介上公告。   本基金已于 2021 年 9 月 22 日初始办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或颐养 肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行打算；                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 轮番赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新法令初始实施前依照《信息涌现办法》的关联规则在规则媒介上公告。 四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构规则的设施，在灵通日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购肯求成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   遇交易所或交易商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理经过，则赎回款 项划付时刻相应顺延。   基金管理东谈主应以交易时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日作 为申购 或赎回肯求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销 售机构照实接纳到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的证明结果为准。对                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 于肯求的证明情况，投资者应实时查询并妥善驾驭正当权利，不然由此产生的任 何损失由投资者自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时刻 进行调整，并在调整实施前依照《信息涌现办法》的关联规则在规则媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10,000 元（含申购费）。 基金管理东谈主可根据商场情况，调整本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外）。 持有东谈主因赎回、颐养等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采选上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金管理东谈主关联公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息涌现办法》的关联规则在 规则媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度                                 海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，主要用于基金的商场推论、 销售、登记等各项用度。 际证明金额确定每笔申购所适用的费率并分别打算。   本基金 C 类份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）                   申购费率             M≥500 万元              按笔收取，1000元/笔             M＜100 万元                  0.80% 有东谈主赎回基金份额时收取。救援续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，100% 归入基金资产；救援续持有期进步 30 日（含 30 日）但少于 90 日的投资东谈主收取 的赎回费，75%归入基金资产；救援续持有期进步 90 日（含 90 日）但少于 180 日的投资东谈主收取的赎回费，50%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要 的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：                                    赎回费率      持有期（Y）                        A类基金份额             C类基金份额         Y        Y≥180日            0.00%               0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息涌现办法》的关联规则在规则媒介 上公告。                                  海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式辞退关联法律法则以及 监管部门、自律法令的规则。 无实践性不利影响的前提下，基金管理东谈主不错根据商场情况制定基金促销计划， 如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关联监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。 七、申购份额与赎回金额的打算   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际证明金额确定每次申购所适用的费率并分别打算，打算公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后 2 位。申购份额以四舍五入方式保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 可得到的申购份额为：   申购用度=5,000×0.80%/（1+0.80%）=39.68 元   净申购金额=5,000-39.68=4,960.32 元   申购份额=4,960.32/1.1280=4,397.45 份   即：该投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可获取 4,397.45 份 A 类基金份 额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。打算公式如下：                                  海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书    赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    举例：（1）某基金份额持有东谈主理有本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期 为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回金额=10,000×1.1480=11,480.00 元    赎回费=10,000×1.1480×1.50%=172.20 元    净赎回金额=11,480.00－172.20=11,307.80 元    即：某基金份额持有东谈主理有 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期为 5 日， 假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    例：（2）某基金份额持有东谈主理有 10,000 份本基金 C 类基金份额一年后决定 赎回，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则 可得到的净赎回金额为：    赎回金额=10,000×1.1480=11,480.00 元    赎回费=10,000×1.1480×0=0.00 元    净赎回金额=11,480.00-0.00=11,480.00 元    即：某基金份额持有东谈主理有 10,000 份本基金 C 类基金份额一年后赎回，假 设赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成就代码，分别打算和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的打算，均保留 到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。打算公式为：    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在规则网站涌现一次各种基金份额的基金份额净值和基金份 额累计 净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点涌现灵通日各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经履行适合设施，不错适 当延长打算或公告。 八、申购与赎回的登记 取销。 并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的登记手续。 并最迟于调整实施前依照《信息涌现办法》的关联规则在规则媒介上公告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 管理东谈主无法打算当日基金资产净值或无法进行证券交易。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相躲闪 50%蚁合度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法普通运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据关联规则在规则媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申购 业务的办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 管理东谈主无法打算当日基金资产净值或无法进行证券交易。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴荐 将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应及 时规复赎回业务的办理并公告。 十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 颐养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入申 请份额 总和后的余额）进步前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按普通赎回设施践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰巨或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主进步上一灵通日基 金总份额 30%的赎回肯求（以下简称“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主 不错缓期办理赎回肯求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金 总份额 10%的前提下，优先证明其他赎回肯求东谈主（以下简称“小额赎回肯求东谈主”） 的赎回肯求：若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日赐与全部证明，则基金管理东谈主 在仍可接受赎回肯求的鸿沟内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证明，对大额 赎回肯求东谈主未予证明的赎回肯求缓期办理；若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日 未予全部证明，则基金管理东谈主在可接受赎回肯求的鸿沟内对小额赎回肯求东谈主的赎 回肯求按比例证明，对未证明的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与 大额赎回肯求东谈主的全部赎回肯求）缓期办理。缓期办理的赎回肯求适用本条文定 的缓期赎回或取消赎回的法令：遴荐取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被 取销；遴荐缓期赎回的，当日未获处理的赎回肯求将自动转入下一个灵通日络续 赎回，直到全部赎回为止。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推。同 时，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在规则媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：通顺 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得进步 20 个干事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息涌现办法》的关联规则，最迟于再行灵通日在规则媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近 1 个灵通日的各种基金份额净值；也不错 根据实践情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布 再行灵通的公告。 十三、基金颐养   基金管理东谈主不错根据关联法律法则以及基金合同的规则决定开办本 基金与 基金管理东谈主管理且通达颐养的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定 的颐养费，关联法令由基金管理东谈主届时根据关联法律法则及基金合同的规则制定 并公告，并提前文书基金托管东谈主与关联机构。 十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易形势或者交易方式进行份额转让的肯求并由登 记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、稳健法律法则的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取，是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；   捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会 或社会团体；                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   司法强制践诺，是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于稳健条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的设施收 费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的设施收取转托管费。 十七、如期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体法令由基金管理东谈主另 行规则。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规则的 如期定 额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法则或基金合同另有规则的除外。   如关联法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法令。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或关联公告。                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书              第九部分 基金的投资 一、投资主义   本基金通过积极主动的资产配置与严谨的风险管理，在严格限定风险的前提 下，积极垄断证券商场的投资契机，追求资产的保值升值。 二、投资鸿沟   本基金投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板非常他 经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府营救机构债、政府营救债券、场所政府债、可交换债券、 可颐养债券非常他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、 银行入款（包括条约入款、如期入款非常他银行入款）、货币商场器用、同行存 单、股指期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须稳健中国证监会的关联规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金投资于股票资产及存托凭证的比例占基金资产的比例为 0%-50%，投 资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%，投资于同行存单的比例不 进步基金资产的 20%；每个交易日日终，扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济及证券商场全体走势进行前瞻性研究，同期精细追踪 资金流向、商场流动性、交易特征和投资者心扉等因素，兼顾经济增长的耐久趋 势和短期经济周期的波动，勾搭投资时钟表面，确定基金资产在权益类资产和固 定收益类资产之间的配置比例。并跟着各种证券风险收益特征的相对变化，动态                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 调整组合中各种资产的比例，或借助股指期货等金融器用快速生动地作出反应， 以躲闪或溜达商场风险。   在大类资产配置的框架下，本基金通过定量和定性分析相勾搭、基本面与模 型相勾搭、基金司理和研究团队相勾搭的研究方法，甄选优质上市公司构建投资 组合，以获取耐久持续稳健的投资收益。在生动的大类别资产配置基础上，本基 金通过从上至下及从下到上相勾搭的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边 际较高的个股构建投资组合：从上至下地分析行业的增永远景、行业结构、生意 模式、竞争要素均分析垄断其投资契机；从下到上地评判企业的居品、中枢竞争 力、管理层、治理结构等；并勾搭企业基本面和估值水平进行详细的研判，严选 安全边缘较高的个股。   （1）定性分析   本基金通过以下两方面设施对股票的基本面进行研究分析并筛选出 优质的 公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，遴荐具有 可持续竞争上风的公司或翌日具有稠密成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于 行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施营救和策略的践诺后果；就中枢 竞争力，分析公司的现存中枢竞争力，并判断公司能否利用现存的资源、智商和 定位取得可持续竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过谨慎覆按公司的管理层以及管理轨制，遴荐具 有精采治理结构、管理水平较高的优质公司。   （2）定量分析   本基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法 的遴荐和估值倍数的比较，遴荐股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行 业的特质确定对股价最有影响力的关节估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、 EV/EBITDA 等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确 定具有高涨基础的股价水平。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金将通过内地与香港股票商场互联互通机制投资于香港股票商场，不使 用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重心温顺：                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   A 股稀缺性行业个股，包括优质中资公司、A 股繁重投资标的行业；   具备有持续开端上风或中枢竞争力的企业，这类企业应具有精采成长性   或为商场龙头；   盈利智商较高、分成巩固或分成后劲大的上市公司；   与 A 股同类公司比较具有估值上风的公司。   债券投资主要采选利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略，力 求在限定各种风险的基础上获取巩固的收益。   （1）利率策略   利率策略主如果根据对宏不雅经济环境判断，预计商场利率水平变动趋势，以 及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的全体久期，灵验限定基金资产风险。当 预计利率高涨时，适合镌汰投资组合的主义久期，预计利率水平虚构时，适合延 长投资组合的主义久期。   （2）信用策略   信用策略主如果根据不同信用等第资产的相对价值，确定资产在不同债券类 属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金将分 别领受基于信用利差弧线变化策略和基于自身信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及商场供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及关联商场的变化，判断信用利差弧线的变化，另 方面将分析债券商场的商场容量、商场形势预期、流动性等因素对信用利差弧线 的影响，详细各式因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、失约风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相勾搭，着力分析信用 券的实践信用风险，并寻求充足的收益补偿。另外，评级体现将从动态的角度， 分析刊行东谈主的资产欠债景况、盈利智商、现金流、计划巩固性等关节因素，进而 预计信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。   （3）收益率弧线策略                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分 布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在耐久、中期 和短期债券间进行动态调整，在保持组合一定流动性的同期，不错从耐久、中期、 短期债券的价钱变化中赚钱。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利 率与债券收益率、入款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东谈主将严格限定信用风险及流 动性风险。   本基金投资资产营救证券将详细商酌商场利率、刊行条件、营救资产的组成 及质地、提前偿还率等因素，研究资产营救证券的收益和风险匹配情况，在严格 限定风险的基础上遴荐投资对象，追求巩固收益。   可颐养债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管理东谈主将对可颐养债券和可交换债券的价值进行评估。对于可转 换债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分析和公 司基本面分析。通过以上分析，勤奋遴荐债券价值有一定复古、安全性和流动性 较好，何况刊行东谈主成长性精采的品种进行投资。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管 理东谈主将充分商酌股指期货的流动性及风险收益特征，遴荐流动性好、交易活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投资股指 期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律法则的规则践诺。   本基金的流通受限证券投资策略将本着价值投资的理念和严谨的立场，从企 业的基本面启程，勾搭商场翌日走势的研判，动态评估企业投资价值。并在锁定 期收尾后，根据证券的内在投资价值和成长性的判断，勾搭商场环境的分析，选 择适合的时机卖出。                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，在严格限定风险的 前提下，遴荐流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资，从而更好地终了本 基金的投资主义。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门 或小组，授权特定的管理东谈主员负责期权的投资审批事项，以防护期权投资的风险。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略践诺。   翌日，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可相应调整和更新关联 投资策略，并在招募说明书中更新公告。 四、投资决策和设施   （1）投资决策须稳健关联法律、法则和基金合同的规则；   （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 沉寂完成相应的研究论述，为投资策略提供依据。   本基金领受投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资管理业务的要紧问题进行磋议。基金司理、分析师、交易员 在投资管理过程中既密切互助，又职责明确，在各自职责内按照业务设施沉寂工 作并合理地互相制衡。具体的决策经过如下：   （1）投资决策委员会依据国度关联基金投资方面的法律和行业管理法则， 决定公司针对商场环境要紧变化所采选的对策；决定投资决策设施和风险限定系 统及作念出必要的调整；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东谈主在公司关联规章轨制授权鸿沟内，对要紧投资进行审 查批准；何况根据基金合同的关联规则，在组合功绩比较基准的基础上，制定各 组合伙产和行业配置的偏差度计划。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提议宏不雅策略想法、债券配置策略及行业配置想法。                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师想法的基 础上，确立公司对商场、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是领导各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度计划，在充分听取策略分析师宏不雅配置想法、股票分析师行 业配置想法及固定收益分析师的债券配置想法的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与限定。   （8）风险管理部负责完成里面基金功绩评估，并完成关联评价论述。   投资决策委员会有权根据商场变化和实践情况的需要，对上述投资管理设施 作念出调整。 五、投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金对股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的比例为 0%-50%， 投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股所有打算），其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股所有打算），不进步该证券的 10%，竣工按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产营救证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券范畴的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产营救 证券，不得进步其各种资产营救证券所有范畴的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资设施，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%； 竣工按照关联指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监 会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （16）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；   （17）本基金参与股指期货交易，应辞退以下中国证监会规则的投资限制： 金资产净值的 10%；                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 打算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；   （18）本基金参与股票期权交易，需遵照下列投资组合限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺；   （20）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述 规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法则或中 国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 初始。                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受关联限制或按调整后的规则践诺，但须提 前公告。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱非常他不正当的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主非常控股鼓动、实践 限定东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，辞退基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱践诺。关联交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与涌现。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适合设施后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规则 践诺。 六、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×20%+中证详细债指数收益 率×75%+恒生指数收益率（经汇率调整）×5%   沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反应 A 股商场全体走势 的指数，在上海和深圳证券商场中登第 300 只 A 股行为样本编制而成。该指数样 本对沪深商场的掩盖度高，具有精采的商场代表性。此外，沪深 300 指数编制方                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 法明晰透明，具有沉寂性和精采的商场流动性；与商场全体施展具有较高的关联 度，适互助为本基金 A 股投资的功绩比较基准。   中证详细债指数是中证指数有限公司编制的详细反应银行间债券市 场和沪 深交易所债券商场的跨商场债券指数。该指数的样本由银行间商场和沪深交易所 商场的国债、金融债、企业债、央行单子及短融组成，其选样是在中证全债指数 样本的基础上增多了央行单子、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企 业债，适互助为本基金债券投资的功绩比较基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市 公司股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数，适互助为本基金港股投资的功绩比较基准。   本基金的功绩比较基准能较好的反应本基金的投资策略，较为科学、合理的 评价本基金的功绩施展。   若翌日法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场宽广接受的功绩比 较基准推出，或者商场发生变化导致本功绩比较基准不再适用或本功绩比较基准 中触及的指数变改称号或住手编制，本基金管理东谈主不错依据选藏投资者正当权益 的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，适合调整功绩比较基 准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 七、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、商场轨制以及交易法令等各异带来的独到风险。 八、基金管理东谈主代表基金驾驭鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益；                              海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 东谈主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。 十、投资组合论述   基金管理东谈主的董事会及董事保证本论述所载贵寓不存在虚假纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中原银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 12 月 内容不存在虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合论述所载数据浪漫 2024 年 9 月 30 日，来源于《海富通欣利夹杂 型证券投资基金 2024 年第 3 季度论述》。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金总资产的比       序号       款式            金额（元）                                                 例（%）            其中：股票              26,932,170.10           40.57            其中：债券              36,551,160.14           55.06               资 产 营救证                     -               -                                  海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书             券             其中：买断式回购的                          -             -             买入返售金融资产             付金所有     本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 3,767,615.38 元，占资 产净值比例为 5.77%。                                                    金额单元：东谈主民币元                                                    占基金资产净值比      代码          行业类别            公允价值（元）                                                      例（％） A           农、林、牧、渔业                           -           - B           采矿业                      829,816.00           1.27 C           制造业                    14,107,614.48         21.61 D           电力、热力、燃气及               1,780,920.00          2.73             水分娩和供应业 E           建筑业                     1,713,636.00          2.63 F           批发和零卖业                   711,795.00           1.09 G           交通输送、仓储和邮                130,186.00           0.20             政业 H           住宿和餐饮业                             -             - I           信息传输、软件和信               1,985,397.24          3.04             息手艺服务业 J           金融业                     1,048,024.00          1.61 K           房地产业                     181,090.00           0.28 L           租借和商务服务业                  85,860.00           0.13 M           科 学 研 究 和 手艺服                      -             -             务业 N           水利、环境和全球设                407,445.00           0.62             施管理业 O           住户服务、修理和其                          -             -             他服务业 P           栽培                                 -             -                                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 Q                    卫生和社会干事                            -             - R                    文化、体育和文娱业                182,771.00           0.28 S                    详细                                -              -                      所有                     23,164,554.72         35.49                                                             金额单元：东谈主民币元           行业类别            公允价值（东谈主民币元）         占基金资产净值比例（%） 原材料                               263,957.54           0.40 工业                              1,474,025.25           2.26 非日常生计耗尽品                          134,348.67           0.21 医疗保健                                    54,571.82                  0.08 金融                                     996,961.32                  1.53 通笃信务                                   132,472.95                  0.20 公用事迹                                   272,358.61                  0.42 房地产                                     438,919.22                 0.67 所有                                    3,767,615.38                 5.77     以上分类领受全球行业分类设施(GICS)。                                                           金额单元：东谈主民币元                                                                 占基金资产                                                      公允价值     序号       股票代码         股票称号        数目（股）                     净值比例                                                       （元）                                                                  （％）                                                             金额单元：东谈主民币元                                            海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书                                                              占基金资产净值比       序号                 债券品种             公允价值（元）                                                                例（％）                     其中：政策性金融债                            -               -                                                             金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金资产                                                       公允价值  序号         债券代码           债券称号           数目（张）                   净值比例                                                         （元）                                                                    （％） 资明细   本基金本论述期末未持有资产营救证券。   本基金本论述期末未持有贵金属。   本基金本论述期末未持有权证。                            海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书        本基金本论述期末未持有股指期货。        本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管 理东谈主将充分商酌股指期货的流动性及风险收益特征，遴荐流动性好、交易活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投资股指 期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律法则的规则践诺。        根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。        本基金本论述期末未持有国债期货。        根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。        本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州银行股份有限公司在本论述编 制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局浙江监管局的处罚。        本基金对上述主体所刊行证券的投资决策设施稳健关联法律法则、基金合同 及公司轨制的规则。                                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书        除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案看望，或在本论述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情 形。        本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外 的股票。                                                       金额单元：东谈主民币元              序号                 称号                    金额（元）                                             公允价值           占基金资产净        序号           债券代码      债券称号                                              （元）           值比例（％）                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书                            海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金本论述期末前十名股票中未存在流通受限情况。                                     海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书                     第十部分 基金的功绩    基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。    基金管理东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                                      功绩比较                    份额净值 功绩比较           份额净值                       基准收益  阶段                增长率标 基准收益                  ①－③     ②－④           增长率①                       率设施差                    准差②     率③                                        ④ 日（基 金合同 奏效        2.05%    0.15%   0.27%      0.19%   1.78%   -0.04% 日）至 日 日至 日 日至 日 日（基       12.60%   0.51%   7.04%      0.27%   5.56%   0.24% 金合同 奏效                                     海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 日）至 日                                      功绩比较                    份额净值 功绩比较           份额净值                       基准收益  阶段                增长率标 基准收益                  ①－③     ②－④           增长率①                       率设施差                    准差②     率③                                        ④ 日（基 金合同 奏效        1.99%    0.15%   0.27%      0.19%   1.72%   -0.04% 日）至 日 日至 日 日至 日 日（基 金合同 奏效        11.91%   0.51%   7.04%      0.27%   4.87%   0.24% 日）至 日                                  海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 二、 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动非常与同期功绩比较 基准收益率变动的比较  （2021 年 9 月 14 日至 2024 年 9 月 30 日）  （2021 年 9 月 14 日至 2024 年 9 月 30 日）                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金合同于 2021 年 9 月 14 日奏效。按基金合同规则，本基金自基金合同 奏效起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十二部分（二）投资鸿沟、（四）投资限制中规则的各项比例。                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以非常他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相沉寂。 四、基金财产的防守和刑事职责   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产驾驭请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书          第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易形势的交易日以及国度法 律法则 规则需要对外皮露基金净值的非交易日。 二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券、资产 营救证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金管理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门关联规则。   （一）对存在活跃商场且偶然获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中商酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征商酌。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息营救的估值手艺确定公允价值。领受估值手艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并确定公允价值。 四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可颐养债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值手艺确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产营救证券，领受估值手艺确定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调整以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应领受估值手艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，领受估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、 初次公开垦行股票时公司鼓动公开垦售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未驾驭回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易 日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东谈主如领受本项第（1）小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被以为领受了适合的估值方法。然而，如果基金管理东谈主以为 按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 的商场分别估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式辞退关联法律法则以及监管部 门、自律组织的规则。                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的规则或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律法则，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。 五、估值设施 净值除以当日该类基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国 家另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每个干事日打算基金资产净值及各种基金份额的基金 份额净 值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。 六、估值障碍的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值障碍时，视为该类基金份额净值障碍。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过错变成估值障碍，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错 的职责东谈主应当对由于该估值障碍遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值障碍职责方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍职责方承担； 由于估值障碍职责方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主变成损失的，由估 值障碍职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值障碍职责方一经积极调和，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值障碍职责方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值障碍已得 到更正。   （2）估值障碍的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值障碍的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值障碍而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值障碍职责方仍搪塞估值障碍负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值障碍 职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主一经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的不 当得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值障碍职责方。   （4）估值障碍调整领受尽量规复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值障碍发生 的原因确定估值障碍的职责方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍变成的损失 进行评估；                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值打算出现障碍时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当各种基金份额的基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东谈主造 成损失需要进行抵偿时，由基金管理东谈主对各种基金份额的基金份额持有东谈主或者基 金先行支付抵偿金，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的责 任，经证明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给各种基金份额的基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理 东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主打算的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管 东谈主复核 证明后公告，而且基金托管东谈主在复核过程中莫得发现障碍，各种基金份额的基金 份额净值出错且给各种基金份额持有东谈主变成损失的，应根据法律法则的规则对投 资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，按照其各自的 过错进度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各种基金份额的基金份额净值的打算结果， 天然屡次再行打算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各种基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的打算结果对外公布，由此给各种基金 份额的基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值 打算顺 延障碍而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   ④由于基金管理东谈主提供的信息障碍（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各种基金份额的基金份额净值打算障碍而引起的各种基金份额 持有东谈主 和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自手艺系统成就而产生的净值打算尾 差，以基金管理东谈主打算结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。 七、暂停估值的情形 营业或港股通临时停市时； 商证明后，基金管理东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责打算，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日交易收尾后打算当日的基金资 产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 打算结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。 十、特殊情况的处理方法 差不行为基金资产估值障碍处理。                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 记结算公司发送的数据障碍等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经采选必要、适 当、合理的措施进行检验，但未能发现障碍的，由此变成的基金资产估值障碍， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施摒除或减弱由此变成的影响。                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指浪漫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨 利润中 已终了收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金各种份额默许的收益分拨方式是现金分成；本基金不同份额类别基金份额， 其分成互相沉寂、互不影响；投资者不同基金交易账户成就的基金分成互相沉寂、 互不影响； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分拨金额后不成 低于面 值；   在稳健法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无实践不利影响 的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调整，不需召开基 金份额持有东谈主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。 四、收益分拨有计划                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金管理东谈主可相应制定不同 的收益分拨有计划。 五、收益分拨有计划实在定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的打算方法，依照《业务法令》践诺。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则。                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书            第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提设施和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主依据基金管理东谈主出具的划款指示，于次月 前 2 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主依据基金管理东谈主出具的划款指示，于次月 前 2 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主依据基金管理东谈主出具的划款指示，于次月 前 2 个干事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，并由登记机构支付给 C 类 基金份额的销售机构。基金销售服务费由基金管理东谈主代收，基金管理东谈主收到后按 照关联条约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日 期顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持 有东谈主服 务等各项用度。销售服务费使用鸿沟不包括基金召募期间的上述用度。 条约规则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书            第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度涌现； 司帐核算，按照关联规则编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的方式证明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所非常注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的信息涌现 一、本基金的信息涌现应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、 《流动性风险管理规则》、《基金合同》非常他关联规则。关联法律法则对于信 息涌现的规则发生变化时，本基金从其最新规则。 二、信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的规则涌现基金信息，并保证所涌现信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予涌现的基金信 息通过稳健中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息涌现办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介涌现，并保证 基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开涌现的信 息贵寓。 三、本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列步履：                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 四、本基金公开涌现的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息 涌现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开涌现的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要 基金份额持有东谈主大会召开的法令及具体设施，说明基金居品的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在规则网站涌现一次各种基金份额的基金份额净值和基金份 额累计 净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点涌现灵通日的各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站涌现半年 度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的打算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者偶然在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在规则网站上，并将年度论述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度论述中的财务司帐论述应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在规则网站上，并将中期论述辅导性公告登载在规则报刊上。                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在规则网站上，并将季度论述辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期论述“影响投资者决 策的其他要害信息”项下涌现该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中涌现基金组合伙产情 况非常 流动性风险分析等。   （七）临时论述   本基金发生要紧事件，关联信息涌现义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动；                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内，变动进步百分 之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践限定东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）认知公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，关联信息涌现义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开认知， 并将关联情况立即论述中国证监会。   （九）计帐论述                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规则网站上， 并将计帐论述辅导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）资产营救证券的投资情况   本基金投资资产营救证券，基金管理东谈主应在基金年度论述及中期论述中涌现 其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和论述期内 扫数的资产营救证券明细。基金管理东谈主应在基金季度论述中涌现其持有的资产支 持证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   （十二）基金投资流通受限证券的信息涌现   基金管理东谈主应在基金投资非公开垦行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介涌现所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。基金管理东谈主需按照法则要 求在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更新）等文献中 涌现流通受限证券的投资情况。   （十三）投资股指期货的信息涌现   基金管理东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更 新）等文献中涌现股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的 投资政策和投资主义。   （十四）投资股票期权的信息涌现   基金管理东谈主应当在如期信息涌现文献中涌现参与股票期权交易的关联情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票 期权交易对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资主义。   （十五）参与港股通交易的信息涌现   基金管理东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更 新）等文献中涌现参与港股通交易的关联情况。   （十六）实施侧袋机制期间的信息涌现                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，关联信息涌现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息涌现，详见招募说明书的规则。   （十七）中国证监会规则的其他信息 六、信息涌现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当稳健中国证监会关联基金信息 涌现内容与样式准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期论述、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金 计帐论述等公开涌现的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊涌现本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金 信息，并保证关联报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上涌现信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介涌现信息，然而其他全球媒介不得早于规则媒介涌现信息，何况 在不同媒介上涌现合并信息的内容应当一致。   为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计论述、法律想法书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求涌现信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主进步信息涌现服务的质地。具体要求应当稳健中 国证监会及自律法令的关联规则。前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息涌现文献的存放与查阅                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书  照章必须涌现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长信息涌现的情形 原因暂停营业时； 资产价值时；                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事 务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个干事日内聘 请侧袋机制启用日发表想法且稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务 所进行审计并涌现专项审计想法。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主打算各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需商酌主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他 投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并涌现主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应稳健《企业司帐准则》的关联要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值行为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘稳健 《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并涌现专项审计想法。 七、侧袋机制的信息涌现   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息涌现”部分规则的基金净值信息 涌现方式和频率涌现主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停涌现侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期论述中涌现论述期内侧袋账 户关联信息，基金如期论述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度论述进行审计时，搪塞论述期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度论述涌现等发表审计想法。 八、本部分对于侧袋机制的关联规则，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分， 如将来法律法则或监管法令修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致并履行适合设施后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书               第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 本基金独到的风险 场，因此股市、债市的波动将影响到基金功绩及持有东谈主禀报。本基金投资于股票 资产及存托凭证的比例占基金资产的比例为 0%-50%，无法竣工躲闪商场全体下 跌风险和个股下降风险，基金净值可能受到影响。本基金坚持价值和耐久投资理 念，疼爱股票投资风险的防护，然而基于投资鸿沟的规则，本基金无法竣工躲闪 股票商场和债券商场的下降风险。 赎回或暂停赎回的风险。 对象、税务政策、商场轨制、交易法令等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会赓续调整，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地商场变成进军， 从而对投资收益以及普通的申购赎回产生径直或障碍的影响。其次，在“内地与 香港股票商场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括其他特殊风 险：香港商场交易法令有别于内地 A 股商场法令，港股商场实行 T+0 反转交易机 制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不设涨跌幅限 制，港股的价钱可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，根据现行的港股 通法令，会存在港股通交易日不连贯的情形，如在内地开市香港休市的情形下， 港股通不成普通交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险。 参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最完毕算汇率。港股通交易日日终，中国证 券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交易， 确定交易实践适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基 金的投资收益变成损失。   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交易扫数限公司开市前 阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所持续                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入交 易的风险。 特定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主鸿沟内流通转让，该品种的流动性 较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产营救证券可能给组合伙产净值 带来一定的风险。另外，资产营救证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。   （1）杠杆风险。股指期货交易领受保证金交易方式，由于高杠杆特征，潜 在损失可能成倍放大。   （2）到期日风险。股指期货合约到期时，交易所将按照交割结算价将基金 持有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法络续持有到 期合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数不竣工不竭，或基差 向不利标的变动，影响套利收益。   （3）保证金追加风险。在套利过程中，股指期货商场的变动可能会变成保 证金不及，激发股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不确定性，会可 能变成收益率的减小致使本金的损失。在极点情况下，由于商场向不利标的运行， 或保证金比例临时大幅提高，导致出现保证金不及、又未能在规则的时刻内补足， 或因其他原因导致中国金融期货交易所对结算会员（也即期货公司）下的经纪账 户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （4）盯市结算风险。股指期货采选保证金交易，保证金账户实行当日无负 债结算轨制，对资金管理要求较高。假如商场走势对本基金财产不利，期货经纪 公司会按照期货经纪合同约定的时刻和方式文书基金管理东谈主追加保证金，以使资 产管理计划财产能络续持有未平仓合约。如出现极点行情，商场持续向不利标的 波动导致期货保证金不及，又未能在规则时刻内补足，按规则保证金账户将被强 制平仓，致使已缴付的扫数保证金都不成弥补损失，从而导致超出预期的损失。   （5）套利策略的风险。套利组合建立时，开端，有冲击成本对预期收益率 的影响；其次，遭逢指数因素股停牌，需要再行速即调整组合结构；沪深 300 指 数因素会如期调整，套利组合理当作相对的调整；临了，套利运行过程中，因素 股个体步履（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时调整组合持仓。这些 都会导致基差的存在。如发生基差向不利标的变动、套利模子障碍、由于流动性                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 不及导致商场冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而 无法继 续持有，都将影响套利策略的效率，极点情况下可导致套利失败。   （6）无法平仓的风险。假如商场剧烈变化的情况下，基金管理东谈主可能难以 或无法将持有的未平仓合约平仓，举例商场达到涨跌停板或现货组合因停牌等情 况无法卖出。   （7）强行减仓的风险。在极点情况下，基金持有的期货合约可能被期货交 易所强行减仓，从而使得基金无法络续持有股指期货合约，从而导致套利失败。 管理风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负 面影响和损失。基金管理东谈主为了更好的防护投资股票期权所濒临的各种风险，建 立了股票期权交易决策小组，按照关联要求作念好东谈主员培训干事，确保投资、风控 等中枢岗亭东谈主员具备股票期权业务知识和相应的专科智商，同期授权特定的管理 东谈主员负责股票期权的投资审批事项。 致使出现较大蚀本的风险，以及与更正企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机 制以及交易机制等关联的商场风险、流动性风险及操作风险等。   具体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关联的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主实践享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益天然基本非常，但并不成等同于径直持有境外基础证券。 托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出额外修改。 东身份径直驾驭鼓动权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并行 使分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券颐养比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文书的方式，即对基金奏效。基金可能无法对此驾驭表决权。 法冻结、强制践诺等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让，存 托东谈主无法络续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与更正企业刊行关联的风险   更正企业证券初次公开垦行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开垦行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二 级商场 交易价钱。   （3）与境外刊行东谈主关联的风险 用境外注册地公司法等法律法则的规则；一经在境外上市的，还需要遵照境外上 市地关联法令。投资者权利非常驾驭可能与境内商场存在一定各异。此外，境内 鼓动和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等持有，境内投资者可能无法实践 参与公司要紧事务的决策。 拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直行为红筹公司境外注册地或者境外上市地 的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制关联的风险 存托凭证可能出面前一个商场普通交易而在另一个商场实施停牌等时势。 研究论述不雅点、境表里交易机制各异、特别交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 股票可能转机至境内商场上市交易，或者公司实施配股、非公开垦行、回购等行 为，从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交易价 格波动。 的换取类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许颐养 为境外基础证券。 （二） 商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投 资款式和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利高洁接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、商场远景、手艺更新、财务景况、新址品研究开垦等都会导致公 司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能下降， 或者偶然用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 预感的变化。天然基金不错通过投资种种化来溜达这种非系统风险，但不成竣工 幸免。非常地，如果上市公司涉嫌财务驾驭、内幕交易、关联交易等情形，或被 监管部门处罚，将严重损伤持有东谈主利益。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的 保值升值。                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （三） 信用风险   当基金持有的债券、单子的刊行东谈主失约，不按时偿付本金或利息时，或交易 敌手失约时，将径直导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风险包 括： 或回购交易中融资方失约无法按时支付回购本金和利息所带来的失约风险； 景况恶化、偿债智商虚构等原因，信用评级机构调低债券及刊行东谈主信用等第的风 险，从而导致债券价钱下降的风险； 信得过反应刊行东谈主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价钱 下降的风险； 于交易敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的证 券或价款而产生损失，或导致基金不成实时收拢商场契机，对投资收益产生影响。 （四） 管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究智商及投资管理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面限定轨制是否健全，能否有 效防护谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。 （五） 流动性风险   我国证券商场行为新兴转轨商场，商场全体流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的践诺难度提 高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能变成基金仓位 调整和资产变现艰巨，加重流动性风险。                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   为了克服流动性风险，本基金将在坚持溜达化投资和精选个股原则的基础上， 通过一系列风险限定计划加强对流动性风险的追踪、防护和限定，但基金管理东谈主 并不保证竣工幸免此类风险。 （六） 操作和手艺风险   基金的关联当事东谈主在各业务规律的操作过程中，可能因里面限定不到位或者 东谈主为因素变成操作装假或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易障碍和诓骗等。   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影 响交易的普通进行致使导致基金持有东谈主利益受到影响。这种手艺风险可能来自基 金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所和证券登记结算机构等。 （七） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则或基金合同关联规则的风险。 （八） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行转移关联的风险。本基金投资 触及债券收益率弧线策略，由于久期等计划对利率风险的推断是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬陷或蝶形等非平行变化， 并导致久期等计划无法全面反应利率风险的信得过水平。久期换取的货币商场器用 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位少顷会产 生较大的各异。 （九） 杠杆放大风险   本基金或领受杠杆操作、息差放大的投资策略，商场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险均会相应增多，非常是，当收益率的实践走势与预期走势违反 的情况下，商场出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （十） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁如期的非公开垦行股票，按监管机构或行业协会关联规则 确定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘 价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需商酌该估值方式对基金净值的影响。 另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而濒临流动性风险以及流动性受限期 间内证券价钱大幅下降的风险。 （十一） 流动性风险评估   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不进步三个月初始办理申购、赎回，灵通 日为上海证券交易所、深圳证券交易所的普通交易日，具体办理时刻为上海证券 交易所、深圳证券交易所普通交易日的交易时刻（若本基金参与港股通交易且该 干事日为非港股通交易日时，则本基金不灵通该干事日的申购和赎回等业务，具 体以届时公告为准），但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合 同的规则公告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者可能濒临基金暂停申购及赎 回的风险。此外，在本基金发生无数赎回情形时，基金持有东谈主还可能濒临缓期赎 回或暂停赎回的风险。   本基金投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板非常他 经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府营救机构债、政府营救债券、场所政府债、可交换债券、 可颐养债券非常他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、 银行入款（包括条约入款、如期入款非常他银行入款）、货币商场器用、同行存 单、股指期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须稳健中国证监会的关联规则。本基金为夹杂型基金，其中投资于股票资产及 存托凭证占基金资产的比例为 0%-50%，投资于港股通标的股票比例占股票投资 比例的 0-50%，投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%。跟着我国股票市 场交易机制的逐步完善、投资者结构的优化、信息涌现关联法律法则的推出，我                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 国的股票商场一经具备较好的流动性，港股通标的股票也均具有较好的商场容量 和流动性。同期本基金也投资于债券资产；总体来看，利率债和高信用评级短期 融资券、超短期融资券、银行入款、同行存单等金融器用的流动秉性况相对较好， 低信用评级次级债等金融器用的流动秉性况相对较差；但由于商场利率环境的变 化，刊行主体信用禀赋的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产营救证 券等品种濒临流动性相对较差的情况。如果商场短时刻内资金面发生较大变化， 而组合自身杠杆率较高且所投资的标的流动秉性况较差；或基金濒临较大比例赎 回，则可能会影响到基金资产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险管理规则》，基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构调整基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组合伙产的变现智商与投资者赎回需求 相匹配。基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险计划，实时调整组合持仓结 构，严格限定组合杠杆比率，限制流通受限资产比例等。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 颐养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金颐养中转入申 请份额 总和后的余额）进步前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求 时，按普通赎回设施践诺。当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰巨或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主进步上一灵通日基金总份 额 30%的赎回肯求（以下简称“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错延 期办理赎回肯求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 回肯求：若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日赐与全部证明，则基金管理东谈主在仍 可接受赎回肯求的鸿沟内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证明，对大额赎回 肯求东谈主未予证明的赎回肯求缓期办理；若小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未予 全部证明，则基金管理东谈主在可接受赎回肯求的鸿沟内对小额赎回肯求东谈主的赎回申 请按比例证明，对未证明的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额 赎回肯求东谈主的全部赎回肯求）缓期办理。缓期办理的赎回肯求适用本条文定的延 期赎回或取消赎回的法令：遴荐取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被取销； 遴荐缓期赎回的，当日未获处理的赎回肯求将自动转入下一个灵通日络续赎回， 直到全部赎回为止。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推。同期，基 金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在规则媒介上刊登公告。   通顺 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不 得进步 20 个干事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   具体可见《招募说明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、无数赎 回的情形及处理方式”的关联内容。   本基金在濒临大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器用，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、缓期办理无数赎回肯求、降速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价、实施侧袋机制等行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的 扶助措施，同期基金管理东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理器用时，有可能 无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。 （十二） 实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效窒碍并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手涌现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额普通灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主打算各项投资运作计划和基金功绩计划时以 主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不涌现侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金如期论述中涌现论述期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 （十三） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比 例、证券商场宽广礼貌等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险 之间的匹配磨练。                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （十四） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 管理东谈主自身径直限定智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金管理东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。 二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联设施后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连络的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论述出具法律想法书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论述登载在规则网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在规则报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存                     海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主按照法律法则规则的期限保存。                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容概要 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回与颐养申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司驾驭鼓动权利，为基金的利 益驾驭因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益驾驭诉讼权利或者 实施其他法律步履；                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、颐养、如期定额投资和非交易过户等业务法令；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他关联规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的措施使打算各种基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法稳健《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则打算并公告各种基金 净值信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非常他关联规则，履行信息涌现 及论述义务；   （12）保守基金生意渊博，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》非常他关联规则另有规则外，在基金信息公开涌现前应予隐私，不                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照顾人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他关联规则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则规则的年限保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报 表、记录和其他关联贵寓；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，何况 保证投资者偶然按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益驾驭诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》、《托管协 议》的规则安全防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业形势，配备充足的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分别成就账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》非常他关联规则外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意渊博，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》非常 他关联规则另有规则外，在基金信息公开涌现前赐与隐私，不得向他东谈主泄露，但 照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主打算的基金资产净值、各种基金份额的基金份 额净值、各种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具想法，说 明基金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的 规则进行；如果基金管理东谈主有未践诺《基金合同》及《托管条约》规则的步履， 还应当说明基金托管东谈主是否采选了适合的措施；   （11）按照法律法则规则的年限保存基金托管业务举止的记录、账册、报表 和其他关联贵寓；   （12）从基金管理东谈主或其委用的登记机构处接纳并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》非常他关联规则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管条约》的规则监督基金管理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，应承担赔 偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项驾驭表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温顺基金信息涌现，实时驾驭权利和履行义务；                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另有规则的，以届 时灵验的法律法则为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答设施或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费方式或调整基金份额类别成就、对基金份额分类办法及法令进行调整；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规则或中国证监会 许可的鸿沟内调整关联认购、申购、赎回、颐养、基金交易、非交易过户、转托 管等业务法令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得松懈、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、委用的公证机关非常联 系方式和接洽东谈主、表决想法寄交的截止时刻和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主驾驭投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 持有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释稳健法律法则、《基金合 同》和会议文书的规则，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神情或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个干事日内连 续公布关联辅导性公告；                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决想法的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）；若本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东谈主出具的委用东谈主理有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用 评释符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错领受网 络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相勾搭的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开 会的设施进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、汇聚、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定设施确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常 决议通过方为灵验。                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据评释，不然提交 稳健会议文书中规则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳健会议文书规则的表决想法视为灵验表决，表决想法吞吐不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举 两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告                            海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关联 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过；                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监 管法令修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联设施后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连络的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论述出具法律想法书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论述登载在规则网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主按照法律法则规则的期限保存。                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 四、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如不肯或者不成通过协商、统一处置的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有管制力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚恳、辛苦、尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，选藏基金份额持有东谈主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的关联规则）统治，并从其解释。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公形势和营业形势查阅。                                  海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书            第二十一部分 基金托管条约的内容概要 一、托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东谈主：路颖    成立日历：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字〔2003〕48 号    组织神情：有限职责公司    注册本钱：3 亿元东谈主民币    存续期间：持续计划    计划鸿沟：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称号：中原银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    邮政编码：100005    法定代表东谈主：李民吉    成立时刻：1992 年 10 月 14 日    基金托管经验批准机关及文号：中国证监会证监基金字200525 号    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复（1992）391 号    组织神情：股份有限公司    注册本钱：15914928468 元东谈主民币    存续期间：持续计划    计划鸿沟：招揽公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供防守箱服务；结汇、售汇业务；保 险兼业代理业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资 鸿沟、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐设施的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的样式提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东谈主运用关联手艺系统，对基金实践投资是否稳健基金合同对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板非常他 经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府营救机构债、政府营救债券、场所政府债、可交换债券、 可颐养债券非常他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、 银行入款（包括条约入款、如期入款非常他银行入款）、货币商场器用、同行存 单、股指期货、股票期权及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须稳健中国证监会的关联规则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票资产及存托凭证的比例占基金资产的比例为 0%-50%，投 资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%，投资于同行存单的比例不 进步基金资产的 20%；每个交易日日终，扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 适合设施后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%； 证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股所有打算），其市值不进步基金资产净值的 10%； 的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股所有打算），不进步该证券 的 10%，竣工按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 规则的比例限制； 资产净值的 40%；插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 金资产净值的 10%； 该资产营救证券范畴的 10%； 益东谈主的各种资产营救证券，不得进步其各种资产营救证券所有范畴的 10%； 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资设施，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理 东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 司可流通股票的 30%；竣工按照关联指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金 以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 持一致；   （1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；   （2）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金持有的股票总市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差打算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%；   （1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资 产净值的 10%；   （2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物；                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）本基金未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   除第 2、10、14、15 项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金 范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述规则投 资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法则或中国证监会规则 的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 初始。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受关联限制或按调整后的规则践诺，但须提 前公告。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十一）项基金投资不容步履进行过后监督。   根据法律法则关联基金从事关联交易的规则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事 先互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧强横关系 的公司 名单非常更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、 圆善性、全面性。基金管理东谈主、基金托管东谈主有职责分别防守信得过、圆善、全面的 关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主（或基金托管东谈主） 应实时发送基金托管东谈主（或基金管理东谈主），基金托管东谈主（或基金管理东谈主）应实时 证明已知名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格辞退了监督经过，基金管理 东谈主仍违纪进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担职责，基金 托管东谈主有权向中国证监会论述。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主非常控股鼓动、实践 限定东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，辞退基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 照商场公谈合理价钱践诺。关联交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与涌现。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调整上述不容性规则，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适合设施后，则本基金投资不再受关联限制或按照调整后的规 定践诺。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳遴荐的、本基金 适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。 基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手 名单进 行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基 金管理东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托 管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个干事日内与基金托管东谈主协商处置。 基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，被证明调整的名单初始奏效，新名单生 效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照关联条约进行 结算。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交 易敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全商场交易敌手。基金管理东谈主负责对交易对 手的资信限定，按银行间债券商场的交易法令进行交易，基金托管东谈主则根据银行 间债券商场成交单对关联合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同 变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或 交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由 此变成的任何损结怨职责。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管理 东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法则的规则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险限定；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成关联业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值打算、各种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 基金收益分拨、关联信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进 行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩施展数据 印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即论述中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 受限证券关联问题的文书》等关联法律法则规则。 市公司证券刊行管理办法》法式的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证 券。 风险限定轨制、流动性风险限定预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供关联流通受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管理东谈主与承 销商订立的销售条约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完 整。 由以为因商场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金 财产造 成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的摒除或防护措施进行补 充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面文书基金管理东谈主，有                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 权断绝践诺其关联指示。因断绝践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不 承担任何职责，并有权论述中国证监会。 保证基金托管东谈主偶然普通查询。因基金管理东谈主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全防守基金财产的职责与损失， 由基金管理东谈主承担。 者报送了虚假的数据，导致基金托管东谈主不成履行基金托管东谈主职责的，基金管理东谈主 应照章承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本托管条约履行职 责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本托管条约履行监督职 责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作中 违反法律法则和基金合同的规则，应实时以书面神情文书基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后 应不才一干事日前实时查对并以书面神情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应论述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易设施一经奏效的 投资指示违反法律、行政法则和其他关联规则，或者违反基金合同约定的，应当 立即文书基金管理东谈主，并论述中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应 在规则时刻内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金管理东谈主应积 极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应实时论述中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金管理东谈主无正 当原理，断绝、窒碍对方根据本托管条约规则驾驭监督权，或采选拖延、诓骗等                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基 金托管东谈主应论述中国证监会。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主打算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理计帐交收、关联信息涌现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未践诺或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管条约非常他关联规则时，应实时以书面神情 文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应不才一干事日前实时查对并 以书面神情给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不 限于：提交关联贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规则时 间内回话基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时论述中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、窒碍对方根据本托管条约规则驾驭监督权，或采选拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正的，基 金管理东谈主应论述中国证监会。 四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走时用、刑事职责、分拨基金的任何财产。                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 户。 金财产的圆善与沉寂。 防守基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文书基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金托管东谈主对此不承担任何职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 基金管理东谈主开立并管理。 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等关联规则后， 基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托 管资金 账户，同期在规则时刻内，遴聘稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为灵验。 规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主防守和使用。本基金除证券交易所场内交易之外的货币收支举止，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金 账户进行。                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 资金账户。证券计划机构根据关联法律法则、法式性文献为本基金开立关联资金 账户并按照该证券计划机构开户的经过和要求与基金管理东谈主订立关联条约。 存放在基金管理东谈主为基金开设的证券交易资金账户中，场内的证券资金计帐由基 金管理东谈主所遴荐的证券公司负责。 使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未 经对方同意私自转让基金的任何证券账户或证券交易资金账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的举止。本基金通过证券经纪机构进行的交易由 证券经纪机构行为结算参与东谈主代理本基金进行结算。 证券经纪机构负责，账户资产的管理和运用由基金管理东谈主负责。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关联规则，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算 账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主代表本基金订立寰宇 银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联法令使用并管理。                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的防守   基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善防守，防守凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践灵验限定下的什物证券在 基金托管东谈主防守期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实践灵验限定的什物证券不承担防守职责。   （八）与基金财产关联的要紧合同的防守   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主防守。除条约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 关联的要紧合同期应尽量保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。要紧合同的防守期限按照法律法则规则 的期限确定。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。 五、基金资产净值打算和司帐核算   （一）基金资产净值的打算及复核设施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。   基金份额净值是按照每个干事日闭市后，A 类或 C 类基金资产净值除以当日 A 类或 C 类基金份额的余额数目打算，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元， 少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急 调整机制，具体规则参见基金管理东谈主届时发布的关联公告。国度另有规则的，从 其规则。   基金管理东谈主每个干事日打算基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公 告。   基金管理东谈主应每个干事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基 金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后，将各                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 依据基金合同和关联法律法则的规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券、资产 营救证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日 的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所商场挂牌转让的资产营救证券，领受估值手艺确定公允价值； 况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调整以证明估值日的公 允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应领受估值手艺确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开垦行股票时公司鼓动公开垦售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则确定公允价值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未驾驭回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）股指期货合约、股票期权合约估值方法 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日 结算价估值； 进行估值，均应被以为领受了适合的估值方法。然而，如果基金管理东谈主以为按本 项第 1）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金 管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值；   （5）估值打算中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。   （6）合并股票或债券同期在两个或两个以上商场交易的，按股票或债券所 处的商场分别估值。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式辞退关联法律法则以及监管 部门、自律组织的规则。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （10）关联法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的规则或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律法则，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所变成 的误差不行为基金资产估值障碍处理；   （2）由于关联司帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、 登记结算公司及证券经纪商发送的数据障碍等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已 经采选必要、适合、合理的措施进行检验，但未能发现障碍的，由此变成的基金 资产估值障碍，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责，但基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或减弱由此变成的影响。   （三）基金份额净值障碍的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值障碍时，视为该类基金份额净值障碍。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过错变成估值障碍，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错                        海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 的职责东谈主应当对由于该估值障碍遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值障碍处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值障碍职责方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍职责方承担； 由于估值障碍职责方未实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主变成损失的，由估 值障碍职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值障碍职责方一经积极调和，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值障碍职责方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保估值障碍已得 到更正。   （2）估值障碍的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值障碍的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值障碍而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值障碍职责方仍搪塞估值障碍负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值障碍 职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主一经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的不 当得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值障碍职责方。   （4）估值障碍调整领受尽量规复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值障碍发生 的原因确定估值障碍的职责方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍变成的损失 进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的职责方进行 更正和抵偿损失；                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值障碍的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值打算出现障碍时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当各种基金份额的基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东谈主造 成损失需要进行抵偿时，由基金管理东谈主对各种基金份额的基金份额持有东谈主或者基 金先行支付抵偿金，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的责 任，经证明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给各种基金份额的基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理 东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主打算的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管 东谈主复核 证明后公告，而且基金托管东谈主在复核过程中莫得发现障碍，各种基金份额的基金 份额净值出错且给各种基金份额持有东谈主变成损失的，应根据法律法则的规则对投 资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，按照其各自的 过错进度各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各种基金份额的基金份额净值的打算结果， 天然屡次再行打算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各种基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的打算结果对外公布，由此给各种基金 份额的基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值 打算顺 延障碍而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息障碍（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各种基金份额的基金份额净值打算障碍而引起的各种基金份额 持有东谈主 和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。                         海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自手艺系统成就而产生的净值打算尾 差，以基金管理东谈主打算结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值的情形 业或港股通临时停市时； 商证明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规则的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金管理东谈主独速即 成就、记录和防守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的打算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供信得过、圆善的基金财务司帐论述。月度 报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 干事日内完成；                            《基金合同》奏效后， 基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新 基金招募说明书并登载在《信息涌现办法》规则的互联网网站（以下简称“规则 网站”）上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。基金居品贵寓概要 是基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金 合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个干事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。季度论述应在每                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 个季度收尾之日起 15 个干事日内编制完毕并赐与公告；中期论述在上半年收尾 之日起两个月内编制完毕并赐与公告；年度论述在每年收尾之日起三个月内编制 完毕并赐与公告。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度 论述、中期论述或者年度论述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书或通过电子神情 文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度论述完成当日，将关联论述提供给基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个干事日内完成复核，并将复核结果书面文书 或通过电子神情文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期论述完成当日，将关联论述 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结 果书面文书或通过电子神情文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度论述完成当日， 将关联论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并 将复核结果书面文书或通过电子神情文书基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主 之间的上述文献交游均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的论述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用 章的复 核想法书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公 告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数据和 编制结果。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与防守   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 防守。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供自便一个交易日或全部交易日的基金 份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个干事日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等触及到基金要害事项 日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个干事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照法律法则规则的期限妥善防守基金 份额持 有东谈主名册。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵照隐私义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无 法妥善防守基金份额持有东谈主名册，应按关联法则规则各自承担相应的职责。 七、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更设施   本托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管条约进行修改。修改后的 新托管条约，其内容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管条约的变更报 中国证监会备案。   （二）基金托管条约阻隔的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。                           海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论述出具法律想法书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经稳健《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备 案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论述登载在规则网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主按照法律法则规则的期限保存。                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书 八、争议处置方式   因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商处置，协商不成解 决的，任何一方均应将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海 市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对两边当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚恳、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，选藏基金份额持有 东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本托管条约之目的，在此不包括香港、 澳门非常行政区和台湾地区的关联规则）并从其解释。                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容如下： 一、贵寓发送服务   基金管理东谈主负责向通过基金管理东谈主的直销中心认购或申购本基金的 基金份 额持有东谈主发送关联贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送关联贵寓。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单：   （1）基金份额持有东谈主可登陆本基金管理东谈主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东谈主可通过网站、电话等方式向本基金管理东谈主定制如期电 子对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个干事日内由客户服务中心向遴荐电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东谈主也可拨打基金管理东谈主客服热陈迹求纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不如期的法律法则宣传、商场商酌，居品保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错遴荐将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错终了 研究、投诉、建议和寻求各式匡助。                                 海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等各式信息，投资东谈主不错根据各 自的使用习尚自行查询或定制。   基金管理东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 方式成就、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东谈主如果思了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行研究、查询。   寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   基金管理东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉 或提议 建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式联 系基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面交融了本招募说明书。                       海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分 其他应涌现事项   本基金的其他应涌现事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息涌现办法》等关联法律法则规则的内容与样式进行涌现，并赐与公 告。                            海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制，基金如期论述公布后，应当分别置备于基金管理东谈主和 基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容竣工一 致。                          海富通欣利夹杂型证券投资基金更新招募说明书             第二十五部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括：  备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解详备 的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主肯求查阅。