海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投 资基金更新招募阐述书(2024 年第 1 号)     基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司      基金托管东谈主：交通银行股份有限公司         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书                     重要提醒   本基金经 2018 年 2 月 2 日中国证券监督委员会证监许可2018252 号文准予 注册召募。本基金的基金合同于 2018 年 11 月 2 日正经收效。本基金类型为契约 型绽开式。   本招募阐述书是对原《海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金招募 阐述书》的更新，原招募阐述书与本招募阐述书不一致的，以本招募阐述书为准。 基金管理东谈主保证招募阐述书的内容真确、准确、齐备。本招募阐述书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益 作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金 的投资价值及市集远景等作出本色性判断或者保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者申购基金时应正经阅读本招募阐述书、基金合同、基金 产物云尔概要等信息流露文献，全面顽固本基金产物的风险收益特征，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的种种风险，包括 因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，实施侧袋机制对投资者 的影响，基金投资过程中产生的操魄力险，因交收走嘴和投资债券激励的信用风 险，基金投资对象与投资策略引致的私有风险，等等。本基金投资中小企业私募 债券，中小企业私募债券是根据关连法律律例由非上市中小企业选用非公开方式 刊行的债券。由于不成公开往来，一般情况下，往来不活跃，潜在较大流动性风 险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持 有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基 金的特定风险详见招募阐述书“风险揭示”章节。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混杂 型基金、股票型基金。   投资者应充分推敲自身的风险承受智商，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出寂然决策。           海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐明，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐明的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者持有 的基金份额可达到或者卓越 50%。本基金仅向机构投资者销售，不向个东谈主投资 者销售。    本招募阐述书对于基金产物云尔概要的编制、流露及更新等内容，不晚于    本招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日,关联财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募阐述书所载的财务数据未经审计。                             海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书                第一部分 前言   《海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金招募阐述书》（以下简称 “招募阐述书”或“本招募阐述书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、                    （以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》过火他关联礼貌以及《海 富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。   本招募阐述书发扬了海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金的投 资办法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的全部必要事项，投资东谈主在 作出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   基金管理东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募阐述书 所载明的云尔恳求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联 礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 注重查阅基金合同。   本基金单一投资者持有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者持有 的基金份额可达到或者卓越 50%。本基金仅向机构投资者销售，不向个东谈主投资者 销售。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书                    第二部分 释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改进和补充 期绽开债券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和 补充 券投资基金招募阐述书》过火更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改进 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的改进           海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关连法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称，但本基金不向 个东谈主投资者销售 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销 售业务的机构，包括可通过上海证券往来所绽开式基金销售系统办理关联业务的 会员单元 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 有限公司或接受海富通基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓越 3 个月 服务日 是表率基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同征服；投资者通过上海证券往来所绽开式基金销售系统办理开 放式基金份额认购、申购和赎回等业务的，还须征服上海证券往来所及中国证券 登记结算有限服务公司的关联业务法令过火每每作念出的改进 请购买基金份额的步履 书的礼貌恳求购买基金份额的步履          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 募阐述书礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 礼貌的条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东谈主管理且通畅调度的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及申购方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成申购及受理基金申购恳求的一种投资方式 份额总额加上基金调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转 换中转入恳求份额总额后的余额)卓越上一服务日基金总份额的 20% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露 网站）等媒介 或自每一绽开期收尾之日次日起（包括该日）至该闭塞期首日的 3 个月对日的前 一日止。本基金的首个闭塞期为自《基金合同》收效之日起（包括《基金合同》 收效之日）至《基金合同》收效日的 3 个月对日的前一日止。第二个闭塞期为首          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 个绽开期收尾之日次日起（包括该日）至该闭塞期首日的 3 个月对日的前一日止。 依此类推。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市往来 与赎回业务的期间。本基金每个绽开期最长不卓越 20 个服务日，最短不少于 1 个服务日，绽开期的具体时刻由基金管理东谈主在绽开期前依照《信息流露办法》的 关联礼貌在指定媒介给予公告。如每个闭塞期收尾后或在绽开期内发生不可抗力 或其他情形致使基金无法按时绽开申购或赎回业务，或依据基金合同需暂停申购 或赎回业务的，绽开期时刻相应顺延，直至忻悦绽开期的时刻要求，具体时刻以 基金管理东谈主届时的公告为准 不存在对应日历的或该日非服务日的，则顺延至下一个服务日 金管理东谈主固有资金 金份额持有期限不少于三年的基金管理东谈主的激动及基金管理东谈主 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其每每作念出 的改进 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、理会受 限的新股及非公勾引行股票、资产救援证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 往来的债券等 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 账户进行处置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待，          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 金基金产物云尔概要》过火更新             海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书                        第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况    称呼：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时刻：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    研究东谈主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 二、主要东谈主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所抽象管理部副司理，华宝信赖投资有限服务公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限服务公司总裁助理 兼董事会文书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事             海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副训诲，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。 包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公司首 席实践官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实践官兼 APAC 区总监。 席实践官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司管理 部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中东、 非洲地区业务及部分合股公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资产管理 （巴黎）董事总司理职务，负责计策性参股及合股公司的监督管理。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加服务以来，永别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限 公司（香港）、法国巴黎钞票管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等关连业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责产物勾引、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区产物计策负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计策及合股企业 董事职务。兼任法巴国际投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。            海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书      王鸿祥先生，寂然董事，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司寂然董事、杭州立昂微电子股份有限公司寂然董事。无不良诚信记 录。      杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，寂然董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华勾引金控（台湾）本钱市集 司理，国际投资信赖（台湾）实践副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国祯祥保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障寂然董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司寂然董事。兼任香港大学客 席副训诲，台湾大学财金系兼任训诲，华裔银行有限公司寂然董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。      刘正东先生，寂然董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检讨院铁路运输分院助 理检讨员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司寂然非实践董事、上海 国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司寂然董事，属于华信国际信息流露犯罪步履的其他径直 服务东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局告诫， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，寂然董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会筹画委高档 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限服务公司财务部副总监、董事总司理。            海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 中国保障资产管理业协会境外投资和对外绽开专科委员会特等委员。 无不良诚信 记录。 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险适度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资名目副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成齐机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限服务公司投资银行部名目司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任看护稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三） 其他高档管理东谈主员    岳冲先生，看护长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、看护长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司看护长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银           海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副训诲，寰球社会保 障基金理事会律例及监管部风险适度处处长、投资部寄托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、律例及监管部副查察员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理服务）、副总司理（主理服务），申万菱信基金管理有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    刘田女士,硕士。持有基金从业东谈主员经考文凭。曾任上海银行同行客户司理， 海富通瑞合纯债、海富通瑞利债券的基金司理。2020 年 7 月至 2023 年 1 月兼任 海富通弘丰定开债券、海富通集利债券的基金司理。2020 年 7 月至 2024 年 7 月 兼任海富通融丰定开债券基金司理。2021 年 7 月起兼任海富通瑞弘 6 个月定开 债券基金司理。2023 年 1 月起兼任海富通中短债债券基金司理。2024 年 2 月起 兼任海富通瑞鑫 30 天持有期债券基金司理。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书    本基金历任基金司理为：张靖爽女士，任职时刻为 2018 年 11 月至 2020 年 （五） 投资决策委员会    本基金选用投资决策委员会指点下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋磨内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金永别管理， 永别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 合乎《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌筹画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 论说义务； 《基金合同》过火他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东谈主泄露； 分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 云尔 15 年以上； 证投资东谈主大略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公 开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件； 现和分派； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命； 托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担服务； 法律步履；        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金管理东谈主的承诺 及限制全权处理本基金的投资。 有用步伐，防御下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关连的往来行为；   （7）卤莽攀扯，不按照礼貌履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违背礼貌用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无尽服务的投资；   （11）以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）用基金资产从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不正大的证券交 易行为；   （13）法律律例、中国证监会及基金合同退却的其他步履。 关联法律、律例及行业表率，淳厚信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪运筹帷幄；        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的云尔中进行伪善信息流露；   （5）断绝、骚扰、装束或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽攀扯、浪掷权柄，不按照礼貌履行职责；   （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事关连的往来行为；   （8）违背证券往来场合业务法令，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 骚扰市集规律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息流露和告白中特意含有伪善、误导、诓骗因素；   （11）以不正大技巧谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律律例退却的其他步履。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易玄机、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关连的往来行为。   （4）不以任何神气为其他组织或个东谈主进行证券往来。 五、基金管理东谈主的里面适度轨制   本基金管理东谈主的里面适度谨守以下原则：   （1）全面性原则：里面适度必须遮掩公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务门径，并精深适用于公司每一位职工；        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （2）寂然性原则：公司根据业务发展的需要竖立相对寂然的机构、部门和 岗亭，并在关连部门建立防火墙；公司竖立寂然的风险管理部和看护稽核部，保 持高度的寂然性和巨擘性，永别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面适度服务进行稽核和检验；   （3）审慎性原则：里面适度的中枢是有用严防种种风险，任何轨制的建立 齐要以严防风险、审慎运筹帷幄为起点；   （4）有用性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是通盘职工严格 征服的行动指南。实践里面适度轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制 或违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面适度轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分 利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面适度轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司 运筹帷幄计策、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面适度办法体系，使里面适度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管理方法阻挡运作成本，提高 经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度成果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》过火配套律例、《证券投资基金管理公司里面适度 率领主意》等关连法律律例的礼貌，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面适度轨制。公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面适度大纲是对公司法令礼貌的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的提要和统治，里面适度大纲对内控办法、内控原则、适度 环境、内控步伐等内容加以明确。   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息流露轨制、信息时期管理轨制、公司财        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 务轨制、云尔档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和迫切应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭树立、岗亭服务、业务经由和操作守则等的具体阐述。部门业务规章由公司 关连部门依据公司法令和基本管理轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司业务管理委员会磋磨通过和总司理批准。   公司极力于将国际资产管理行业闇练的专科教学同中国资产管理行业的实 际情况相结合，建立既合乎国际表率又行之有用的里面适度机制。   公司建立寂然的里面适度体系，董事会层面竖立看护长，管理层竖立寂然于 其他业务部门的看护稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建寂然、齐备、相互制约、激情成本效益的里面监督体 系，对公司里面适度和风险管理轨制过火实践情况进行接续的监督和反馈，保障 公司里面适度机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计与风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经由和风险管理步伐，全面把执风险点，将风险管理服务落 实到东谈主，杀青对风险的日常管理和过程中管理，严防、化解和适度公司所濒临的、 潜在的和已经发生的种种风险。   合规管理轨制由看护稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个门径的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工征服国度关连法律律例、 监管礼貌、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、严防和实时根绝 公司里面管理及基金运作中的种种违纪风险，提倡并完善公司各项合规管理轨制， 以充分爱戴公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在看护长的指点下严格实施，由看护稽核部协助和配合看护长 履行稽核监察职能，通过检验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与实践、 基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息流露、行政管理、电脑系统等 公司通盘部门和服务门径，对公司自身运筹帷幄、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、论说和建议，从而保护公司客户 和公司激动的正当权益。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   基金管理东谈主确知建立里面适度系统、撑持其有用性以及有用实践里面适度制 度是基金管理东谈主董事会及管理层的服务，董事会承担最终服务；基金管理东谈主特等 声明以上对于里面适度和风险管理的流露真确、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管理东谈主的发展不停完善风险管理和里面适度轨制。           海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正经对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港连结 往来所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往来所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名按序 154 位；列《银专家》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱名按序 9 位。   限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行杀青净利润(包摄于母公司激动)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业教学，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和律 师等中高档专科时期职称，职工的学历头绪较高，专科散布合理，职业技能优良， 职业谈德修养过硬，是一支淳厚发愤、积极高出、开拓立异、奋斗朝上的资产托 管从业东谈主员戎行。   （二）主要东谈主员情况           海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书    任德奇先生，董事长、实践董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董 事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公 司非实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币往来业务总 部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国造就银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部 总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后 在中国造就银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国造就银行信贷 管理委员会办公室、信贷风险管理部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕 士学位。    张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理 服务）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务运筹帷幄情况    限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理商酌、证券公司客户资产管理商酌、理 财产物、信赖商酌、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管理商酌、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度办法   交通银行严格征服国度法律律例、行业规章及行内关连管理礼貌，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对种种风险的识别、 评估、适度及缓释，有用地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面适度原则 管要求，并团结于托管业务运筹帷幄管理行为耐久。 部适度机制，遮掩各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实践、监督、 反馈等各个运筹帷幄门径，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互寂然，对不同的受托基金资产永别树立账户，寂然核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡步伐消 除里面适度中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面适度决策机制、实践机制和监督机制，通过行 之有用的适度经由、适度步伐，建立合理的内控法式，保障各项内控管理办法被 有用实践。 节的风险适度要求相适合，尽量阻挡运筹帷幄运作成本，以合理的适度成本杀青最好 的里面适度办法。   （三）里面适度轨制及步伐   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《交易银行资 产托管业务指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金 托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通       海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 银行资产托管业务交易玄机管理礼貌》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员步履 表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，时期系统管理表率，业务 管理轨制健全，中枢功课区实行闭塞管理，落实各项安全阻隔步伐，关连信息披 露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中适度和过后检验步伐实 现全经由、全链条的风险管理，礼聘国际驰名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际圭臬的里面适度评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   交通银行行动基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和关联证券律例的礼貌，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹画、基金管理东谈主报酬的计提和 支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违背《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等关联证券律例和《基金合同》的步履，及 时文牍基金管理东谈主给予纠正，基金管理东谈主收到文牍后实时说明并进行诊疗。交通 银行有权对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行通 知的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按礼貌论说中国证监会。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，按礼貌论说中 国证监会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正。             海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书                       第五部分 关连服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰球统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    研究东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销往来平台    网上往来网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    迁移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    客户服务电话：95559    研究东谈主：高天    网址：www.bankcomm.com           海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （2）杭州连结农村交易银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号   办公地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号   法定代表东谈主：张海林   客户服务电话：96596   研究东谈主：吴徐立   网址：www.urcb.com   （3）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   研究东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （4）祯祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   研究东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （5）四川天府银行股份有限公司   注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋   办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋   法定代表东谈主：黄毅   客户服务电话：4001696869   研究东谈主：徐铭浩   网址：www.tf.cn   （6）招商银行股份有限公司          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 研究东谈主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （7）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 研究东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （8）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：蔡希良 客户服务电话：95519 研究东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 研究东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （10）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 法定代表东谈主：武晓春 客户服务电话：4008888128 研究东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （11）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客户服务电话：95330 研究东谈主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （12）国金证券股份有限公司 注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 研究东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521 研究东谈主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （14）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客户服务电话：95536             海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书    研究东谈主：杨谦恒    网址：www.guosen.com.cn    （15）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    法定代表东谈主：吴红松    客户服务电话：4008209133    研究东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （16）华创证券有限服务公司    注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号    办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号    法定代表东谈主：陶永泽    客户服务电话：95513    研究东谈主：程剑心    网址：www.hczq.com    （17）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    客户服务电话：95597    研究东谈主：何欢萍    网址：www.htsc.com.cn    （18）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成齐市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成齐市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    客户服务电话：95584              海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书     研究东谈主：赵静静     网址：www.hx168.com.cn     （19）麦高证券有限服务公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     研究东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （20）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     客户服务电话：95386     研究东谈主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （21）祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     客户服务电话：95511-8     研究东谈主：周驰     网址：stock.pingan.com     （22）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法定代表东谈主：高振营               海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书    客户服务电话：95351    研究东谈主：江恩前    网址：www.xcsc.com    （23）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号    法定代表东谈主：霍达    客户服务电话：95565    研究东谈主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （24）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛    客户服务电话：95532    研究东谈主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （25）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108    研究东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （26）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座            海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   法定代表东谈主：窦长宏   客户服务电话：4009908826   研究东谈主：梁好意思娜   网址：www.citicsf.com   （27）中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东谈主：肖海峰   客户服务电话：95548   研究东谈主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （28）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548   研究东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （29）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   研究东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （30）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东谈主：宁敏          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书  客户服务电话：4006208888  研究东谈主：初晓  网址：www.bocichina.com  （31）北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号  办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108  法定代表东谈主：王伟刚  客户服务电话：400-619-9059  研究东谈主：宋子琪  网址：www.hcjijin.com  （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南通衢 3588 号恒生大厦 12 楼  法定代表东谈主：王珺  客户服务电话：4000-766-123  研究东谈主：黄睿剀  网址：蚂蚁钞票 APP  （33）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层  法定代表东谈主：陶怡  客户服务电话：400-700-9665  研究东谈主：杨樾  网址：www.howbuy.com  （34）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  法定代表东谈主：王翔             海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书     客户服务电话：400-820-5369     研究东谈主：骆皖     网址：www.jiyufund.com.cn     （35）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     研究东谈主：张佳慧     网址：www.leadbank.com.cn     （36）上海天天基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼     法定代表东谈主：其实     客户服务电话：400-1818-188     研究东谈主：王超     网址：www.1234567.com.cn     （37）珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491     法定代表东谈主：肖雯     客户服务电话：020-89629066     研究东谈主：高皓辉     网址：www.yingmi.cn     其他销售机构详见基金份额发售公告或在基金管理东谈主网站公示。 二、登记机构     称呼：海富通基金管理有限公司             海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰球统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    研究东谈主：李杉 三、出具法律主意书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    研究东谈主：陈颖华    承办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊每每合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    实践事务合伙东谈主：邹俊    承办注册管帐师：王国蓓、张楠    电话：(021) 2212 2775    传真：(021) 6288 1889    研究东谈主：倪益           海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书                  第六部分 基金的召募   本基金于 2018 年 2 月 2 日中国证监会证监许可2018252 号文献准予召募注 册。本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过火他关联礼貌召募。召募期从自 2018 年 7 月 30 日至 2018 年 10 月 29 日 止，共召募 210,026,900.09 份基金份额，有用认购户数为 2 户。         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书              第七部分 基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2018 年 11 月 2 日正经收效。   《基金合同》收效日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，基 金合同自动已矣，同期不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若 届时的法律律例或中国证监会礼貌发生变化，上述已矣礼貌被取消、更正或补充 时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会礼貌实践。   《基金合同》收效满三年后连续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额持 有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当 在如期论说中给予流露。连气儿 60 个服务日出现前述情形的，本基金将根据基金 合同的约定进行计帐并已矣，无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例另有礼貌时，从其礼貌。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书     第八部分 基金份额的闭塞期、绽开期、申购与赎回 一、基金份额的闭塞期和绽开期   本基金的闭塞期为自《基金合同》收效之日起（包括《基金合同》收效之日） 或自每一绽开期收尾之日次日起（包括该日）至该闭塞期首日的三个月对日的前 一日止。本基金的首个闭塞期为自《基金合同》收效之日起（包括《基金合同》 收效之日）至基金合同收效日的三个月对日的前一日止。第二个闭塞期为首个开 放期收尾之日次日起（包括该日）至该闭塞期首日的三个月对日的前一日止，以 此类推。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市往来。   本基金自每个闭塞期收尾之后第一个服务日起插足绽开期，期间不错办理申 购与赎回业务。本基金每个绽开期最长不卓越 20 个服务日，最短不少于 1 个工 作日，绽开期的具体时刻由基金管理东谈主在绽开期前依照《信息流露办法》的关联 礼貌在指定媒介上给予公告。本基金的绽开日为在绽开期内销售机构办理本基金 份额申购、赎回等业务的服务日。如每个闭塞期收尾后或在绽开期内发生不可抗 力或其他情形致使基金无法按时绽开申购或赎回业务，或依据基金合同需暂停申 购或赎回业务的，绽开期时刻相应顺延，直至忻悦绽开期的时刻要求，具体时刻 以基金管理东谈主届时的公告为准。 二、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募阐述书或其他关连公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购和赎回的绽开日实时刻        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货往来市集，证券、期货往来所往来 时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相 应的诊疗，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联礼貌进行公告。   本基金自闭塞期收尾之日的下一个服务日（包含该日）起插足绽开期，期间 不错办理申购与赎回业务。本基金每个绽开期最长不卓越 20 个服务日，最短不 少于 1 个服务日，绽开期的具体时刻由基金管理东谈主在绽开期前依照《信息流露办 法》的关联礼貌在指定媒介给予公告。   如每个闭塞期收尾后或在绽开期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法 按时绽开申购或赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，绽开期时 间相应顺延，直至忻悦绽开期的时刻要求，具体时刻以基金管理东谈主届时的公告为 准。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。在绽开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、 赎回或调度恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开 日基金份额申购、赎回的价钱。但在绽开期临了一个绽开日，投资东谈主在基金合同 约定之外的时刻提倡申购、赎回或者调度恳求的，视为无效恳求。 四、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行筹画； 序赎回。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主 必须在新法令运转实施前依照《信息流露办法》的关联礼貌进行公告。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 五、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的法式，在绽开日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购恳求成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回恳求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   遇往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能适度的因素影响业务处理经由，则赎回款 项划付时刻相应顺延。   基金管理东谈主应以往来时刻收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日行动申购 或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行说明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不顺利或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销 售机构确乎接收到恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于恳求的说明情况，投资者应实时查询。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的界限内，对上述业务办理时刻 进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息流露办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10,000 元（含申购费）。 基金管理东谈主可根据市集情况，诊疗本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 基金管理东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可选用上述步伐对基金限制给予控 制，具体请参见关连公告。 持有东谈主因赎回、调度等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息流露办法》的关联 礼貌进行公告并报中国证监会备案。 七、申购用度和赎回用度 广、销售、登记等各项用度。 际说明金额笃定每笔申购所适用的费率并永别筹画。   本基金的申购费率如下：          申购金额（M）                 申购费率           M≥500 万元            按笔收取，1000元/笔           M＜100 万元                0.80%        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 有东谈主赎回基金份额时收取。其中对于接续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费 将全额计入基金财产，对于接续持有期不少于 7 日，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。赎回费率随赎回基金 份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：            持有期（Y）         赎回费率             Y            Y≥2年            0% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关联礼貌进行公告。 场情况制定基金促销商酌，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购 费率和基金赎回费率，并进行公告。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率谨守关连法律律例及监管部门、 自律组织的礼貌。 八、申购份额与赎回金额的筹画   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际说明金额笃定每次申购所适用的费率并永别筹画，筹画公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值                海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书    申购费以四舍五入方式保留到极少点后两位。申购份额以四舍五入方式保留 到极少点后两位，由此症结产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者投资 5,000 元申购本基金，对应申购费率为 0.80%，假定申购 当日本基金的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度=5,000×0.80%/(1+0.80%)=39.68 元    净申购金额=5,000-39.68=4,960.32 元    申购份额=4,960.32/1.1280=4,397.45 份    即：该投资者投资 5,000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可得回 4,397.45 份基金份额。    投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。筹画公式如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留极少点后两位，由此症结产生的收益 或损失由基金财产承担。    例：某基金份额持有东谈主理有本基金 10,000 份基金份额 1 年后(未满 2 年)决定 赎回，对应的赎回费率为 0.05%，假定赎回当日基金份额净值是 1.1480 元，则可 得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00 元    赎回用度=11,480.00×0.05%=5.74 元    净赎回金额=11,480.00-5.74=11,474.26 元    即：某基金份额持有东谈主理有 10,000 份本基金基金份额 1 年后(未满 2 年)赎回， 假定赎回当日本基金基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    T 日的基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，不错适当蔓延筹画或公告。筹画公式为：    T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数目        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   本基金份额净值的筹画，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的的收益或损失由基金财产承担。 九、申购与赎回的登记 废弃。 益并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 并最迟于诊疗实施前依照《信息流露办法》的关联礼貌在指定媒介上公告。 十、断绝或暂停申购的情形   在绽开期内，发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购 恳求： 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 格且选用估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受申购恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停申购恳求时，基金管理东谈主应当根据关联礼貌进行公告。如果投资东谈主的申购申 请被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况捣毁时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。绽开期间按暂停申购的期 间相应顺延。 十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   在绽开期内，发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或 降速支付赎回款项： 基金资产净值。 格且选用估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求 或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回 恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。在暂停 赎回的情况捣毁时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告，且绽开期时 间将相应顺延。 十二、无数赎回的情形及处理方式        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份额 总额后的余额)卓越前一服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或降速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按正常赎回法式实践。   （2）降速支付赎回款项：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有贫寒 或以为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成 较大波动时，基金管理东谈主接受并说明通盘赎回恳求，已经接受的赎回恳求不错延 缓支付赎回款项，但最长不得卓越 20 个服务日。降速支付的赎回恳求以赎回申 请当日的基金份额净值为基础筹画赎回金额。   当发生上述无数赎回并降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传 真或者招募阐述书礼貌的其他方式在 3 个往来日内文牍基金份额持有东谈主，阐述有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 卓越前一估值日基金总份额 50%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额持有 东谈主的全部赎回恳求有贫寒或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回恳求而进行 的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，在当日接受该基金份额持有 东谈主的全部赎回的比例不低于前一估值日基金总份额 50%的前提下，其余赎回恳求 不错缓期办理，但缓期办理的期限不得卓越 20 个服务日，如缓期办理期限卓越 绽开期的，绽开期相应延长，延长的绽开期内不办理申购，亦不接受新的赎回申 请，即基金管理东谈主仅为原绽开期内因缓期赎回触及的单个基金份额持有东谈主办理赎 回业务。 十三、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 间，依照《信息流露办法》的关联礼貌，最迟于重新绽开日在指定媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值；也不错根据 履行情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新 绽开的公告。 十四、基金调度   基金管理东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东谈主管理且通畅调度的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定 的调度费，关连法令由基金管理东谈主届时根据关连法律律例及基金合同的礼貌制定 并公告，并提前见告基金托管东谈主与关连机构。 十五、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的往来场合或者往来方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 十六、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取，是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；   捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   司法强制实践，是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关连云尔，对于合乎条件 的非往来过户恳求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收 费。 十七、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。 十八、如期定额投资商酌   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资商酌，具体法令由基金管理东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理如期定额投资商酌时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在关连公告或更新的招募阐述书中所礼貌的如期定 额投资商酌最低申购金额。 十九、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律律例或基金合同另有礼貌的除外。   如关连法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法令。 二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机 制”部分的礼貌或关连公告。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书                第九部分 基金的投资 一、投资办法   本基金在严格适度风险的基础上，追求基金资产耐久褂讪升值，力求杀青高 于功绩比较基准的投资收益。 二、投资界限   本基金的投资界限主要为具有精采流动性的金融器具，包括国债、金融债、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业 私募债券、场地政府债、资产救援证券、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、 债券回购、货币市集器具、同行存单、银行入款(包括条约入款、如期入款、通 知入款和其他银行入款)以及国债期货等法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须合乎中国证监会的关连礼貌）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调度债券（可分离 往来可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   法律律例或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律律例与托管东谈主协商 一致后当令合理地诊疗投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％， 但应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次绽开期前 10 个交 易日、绽开期及绽开期收尾后 10 个往来日的期间内，基金投资不受上述比例限 制。绽开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金 后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；主动投资流 动性受限资产的市值所有不得卓越基金资产净值的 15%。在闭塞期内，本基金不 受上述 5%、15%的限制，但每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来 保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现金。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金在绽开期 内投资于流动性受限资产的市值所有卓越本基金资产净值的 15%的，基金管理东谈主 不得主动新增流动性受限资产的投资。 三、投资策略   本基金为债券型基金，除基金合同另有约定外，对债券的投资比例不低于基 金资产的 80%。在此敛迹下，本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求 因素、估值因素、市集步履因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产 等的预期收益进行动态追踪，从而决定其配置比例。   类属配置包括国债、金融债、企业债等固定收益品种之间的配置。本基金根   据各品种的流动性、收益性以及信用风险等笃定各子类资产的配置权重。类 属配置主要根据各部分的利差的扩大及收窄分析，增持相对低估、价钱将高潮的 类属，减持相对高估、价钱将下降的类属，借以取得较高的总禀报。   债券投资主要选用利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略，力 求在适度种种风险的基础上获取褂讪的收益。   （1）利率策略   利率策略主如果根据对宏不雅经济环境判断，预计市集利率水平变动趋势，以 及收益率弧线变化趋势，从而笃定组合的举座久期，有用适度基金资产风险。当 预计利率高潮时，适当镌汰投资组合的办法久期，预计利率水平阻挡时，适当延   长投资组合的办法久期。   （2）信用策略   信用策略主如果根据不同信用等第资产的相对价值，笃定资产在不同债券类 属之间的配置，并通过对债券的信用分析，笃定信用债的投资策略。本基金将分 别选用基于信用利差弧线变化策略和基于自身信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及关连市集的变化，判断信用利差弧线的变化，另          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 方面将分析债券市集的市集容量、市集时势预期、流动性等因素对信用利差弧线 的影响，抽象种种因素笃定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、走嘴风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析信用 债券的履行信用风险，并寻求富足的收益补偿。另外，评级体现将从动态的角度， 分析刊行东谈主的资产欠债景况、盈利智商、现金流、运筹帷幄褂讪性等关键因素，进而   预计信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。   （3）收益率弧线策略   根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管理，笃定组合期限结构的分 布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在耐久、中期 和短期债券间进行动态诊疗，在保持组合一定流动性的同期，不错从耐久、中期、 短期债券的价钱变化中赚钱。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利 率与债券收益率、入款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而笃定 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东谈主将严格适度信用风险及流 动性风险。   与传统的信用债比拟，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让，普 遍具有高风险和高收益的显耀特色。本基金对中小企业私募债券的投资将着力分 析个券的履行信用风险，并寻求富足的收益补偿，增多基金收益。本基金管理东谈主 将对个券信用天禀进行注重的分析，从动态的角度分析刊行东谈主的企业性质、所处 行业、资产欠债景况、盈利智商、现金流、运筹帷幄褂讪性等关键因素，进而预计信 用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险适度，本基金会将重心放在一 级市集，并根据中小企业私募债券举座的流动特性况来诊疗持仓限制，严格严防 流动性风险。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   对于包括资产典质贷款救援证券（ABS）、住房典质贷款救援证券（MBS） 等在内的资产救援证券，本基金将抽象推敲市集利率、刊行条件、救援资产的构 成及质料、提前偿还率等因素，研究资产救援证券的收益和风险匹配情况，在严 格适度风险的基础上遴荐投资对象，追求褂讪收益。   本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的。基金管理 东谈主将按照关连法律律例的礼貌，结合国债现货市集和期货市集的波动性、流动性 等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。   本基金以如期绽开方式运作，即选用在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期 之间如期绽开的运作方式。绽开期内，本基金为保持较高的组合流动性，在征服 本基金关联投资限制与投资比例的前提下，主要投资于高流动性的投资品种，并 阻挡资产的流动性风险，忻悦绽开期流动性的需求。 四、投资决策和法式   （1）投资决策须合乎关联法律、律例和基金合同的礼貌；   （2）投资决策是根据本基金产物的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、固定收益分析师、定量分析师各自寂然完成相应 的研究论说，为投资策略提供依据。   本基金选用投资决策委员会指点下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资管理业务的要紧问题进行磋磨。基金司理、分析师、往来员 在投资管理过程中既密切合营，又服务明确，在各自职责内按照业务法式寂然工 作并合理地相互制衡。具体的决策经由如下：   （1）投资决策委员会依据国度关联基金投资方面的法律和行业管理律例， 决定公司针对市集环境要紧变化所选用的对策；决定投资决策法式和风险适度系 统及作念出必要的诊疗；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （2）投资部门负责东谈主在公司关联规章轨制授权界限内，对要紧投资进行审 查批准；况兼根据基金合同的关联礼貌，在组合功绩比较基准的基础上，制定各 组合股产和行业配置的偏差度办法。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提倡宏不雅策略主意、债券配置策略及行业配置主意。   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师主意的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所笃定的资产/行业 配置策略以及偏差度办法，在充分听取策略分析师宏不雅配置主意、固定收益分析 师的债券配置主意的基础上，进行投资组合的资产及行业配置；之后，在债券分 析师设定的债券池内，根据所管理组合的风险收益特征和流动性特征，构建基金 组合。   （6）基金司理下达往来指示到往来室进行往来。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与适度。   （8）风险管理部负责完成里面基金功绩评估，并完成关联评价论说。   投资决策委员会有权根据市集变化和履行情况的需要，对上述投资管理法式 作念出诊疗。 五、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次绽开期前 比例限制；   （2）本基金在绽开期内，每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；在闭塞期 内，本基金不受上述 5%的限制，但每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往来保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现金；           海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10％；   （5）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%；在寰球银行间同行市集结的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产救援证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救援证券的比例，不得卓越 该资产救援证券限制的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产救援 证券，不得卓越其种种资产救援证券所有限制的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例所有不高于基金资产净值的 10%， 且其剩余期限不得卓越本基金的剩余闭塞期；   （12）在闭塞期内，本基金总资产不得卓越基金净资产的 200%；在绽开期 内，本基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；   （13）本基金参与国债期货往来，需征服下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%；本基金管理东谈主将按照中国金融期货往来所要求的内容、 模式与杀青向往来所论说所往来和持有的卖出洋债期货合约情况、往来目的及对 应的证券资产情况等； 不得卓越上一往来日基金资产净值的 30%；          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差筹画）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （14）本基金在绽开期内主动投资于流动性受限资产的市值所有不得卓越本 基金资产净值的 15%。因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素 致使本基金不合乎前款所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致；   （16）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）项、第（10）项、第（14）项、第（15）项外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 比例不合乎上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行诊疗， 但法律律例或中国证监会礼貌的特殊情形除外。基金管理东谈主应当自基金合同收效 之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的关联约定。在上述期间内， 本基金的投资界限、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与检验自基金合同收效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当法式后，则本基金投资不再受关连限制或按诊疗后的礼貌实践，但须提 前公告。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不正大的证券往来行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌退却的其他行为。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、履行 适度东谈主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，谨守 基金份额持有东谈主利益优先的原则，严防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公正合理价钱实践。关连往来必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给予流露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上(不含本数)的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联 来旧事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性礼貌，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适当法式后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的礼貌 实践。 六、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中证全债指数收益率。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的抽象响应银行间债券市集和沪深 往来所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深往来所市 场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数有限公司逐日筹画并发布中证全 债的收盘指数及相应的债券属性办法，为债券投资者提供投资分析器具和功绩评 价基准。该指数的一个重要特色在于对异常价钱和无价情况下使用了模子价，能 更为真确地响应债券的履行价值和收益率特征。根据本基金的投资界限和投资比 例，选用上述功绩比较基准大略客不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。   本基金遴荐上述功绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产 来获取的收益，力求获取相对稳健的十足禀报，追求基金财产的褂讪升值。   若畴昔法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集精深接受的功绩比 较基准推出，或者市集发生变化导致本功绩比较基准不再适用或本功绩比较基准 住手发布，本基金管理东谈主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主 协商一致并报中国证监会备案后，适当诊疗功绩比较基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东谈主大会。 七、风险收益特征         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混杂 型基金、股票型基金。 八、基金管理东谈主代表基金应用关连权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 礼貌。 十、投资组合论说   基金管理东谈主的董事会及董事保证本论说所载云尔不存在伪善纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2024 年 12 月 内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合论说所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，着手于《海富通鼎丰如期 绽开债券型发起式证券投资基金 2024 年第 3 季度论说》。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书                                                   占基金总资产 序号          名目              金额(元)                                                    的比例(%)      其中：股票                                -                 -      其中：债券                   688,241,562.02            99.76      资产救援证券                               -                -      其中：买断式回购的买入返售                                           -                 -      金融资产 本基金本论说期末未持有股票。 本基金本论说期末未持有港股通股票。 本基金本论说期末未持有股票。                                                   占基金资产净 序号          债券品种           公允价值（元）                                                   值比例（％）      其中：政策性金融债                 66,820,819.67          11.61              海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书                                                                    占基金资 序号    债券代码         债券称呼        数目（张）             公允价值(元)           产净值比                                                                    例（％）                       级 01                      出资)                        债) 资明细 本基金本论说期末未持有资产救援证券。 本基金本论说期末未持有贵金属。 本基金本论说期末未持有权证。 本基金本论说期末未持有股指期货。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 根据本基金合同，本基金不参与股指期货往来。 本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为目的。基金管理东谈主将 按照关连法律律例的礼貌，结合国债现货市集和期货市集的波动性、流动性等情 况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。 本基金本论说期末未持有国债期货。 本论说期内本基金未投资国债期货。 论说编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法式合乎关连法律律例、基金合同及公 司轨制的礼貌。 除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监管部门立案拜访，或在本论说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 外的股票。 序号        称呼                  金额（元）        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 本基金本论说期末未持有处于转股期的可调度债券。 本基金本论说期末未持有股票。               海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书                        第十部分 基金的功绩    基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。    基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                                         功绩比较                        净值增长    功绩比较               净值增                       基准收益    阶段                  率圭臬差    基准收益             ①-③      ②-④               长率①                       率圭臬差                         ②      率③                                          ④ 同收效日）         0.84%    0.04%   1.84%    0.06%   -1.00%   -0.02% -2018 年 12 月 31 日 同收效日）         27.96%   0.07%   33.81%   0.07%   -5.85%   0.00% -2024 年 9 月           海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 二、本基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图   （2018 年 11 月 2 日至 2024 年 9 月 30 日） 注：本基金合同于2018年11月2日收效。按基金合同礼貌，本基金自基金合同生 效起6个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金合同第 十二部分（二）投资界限、（四）投资限制中礼貌的各项比例。       海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过火他资产的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。 四、基金财产的撑持和责罚   本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书              第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来场合的往来日以及国度法律律例 礼貌需要对外皮露基金净值的非往来日。 二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、资产救援证券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法   往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最 近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近往来市价， 笃定公允价钱；   （1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往来所市集上市往来的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在往来所市集挂牌转让的资产救援证券和私募债券，选用估值时期 笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选用估值 时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （1）银行间市集往来的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。   国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近往来日 后经济环境未发生要紧变化的，选用最近往来日结算价估值。如法律律例今后另 有礼貌的，从其礼貌。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公正性。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律律例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主意，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的筹画结果对外给予公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金变成损失以及因该往来日基金资产净值筹画顺延非常而引起损失的，由基 金管理东谈主负责赔付。 四、估值法式 额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其礼貌。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   基金管理东谈主应每个服务日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌进行 公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按约定对外公布。 五、估值非常的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值非常 时，视为基金份额净值非常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值非常，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失 的服务东谈主应当对由于该估值非常遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值非常处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值非常服务方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常服务方承担； 由于估值非常服务方未实时更正已产生的估值非常，给当事东谈主变成损失的，由估 值非常服务方对径直损失承担补偿服务；若估值非常服务方已经积极谐和，况兼 有协助义务确当事东谈主有富足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值非常服务方应答更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值非常已得 到更正。   （2）估值非常的服务方对关联当事东谈主的径直损失负责，不对迤逦损失负责， 况兼仅对估值非常的关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （3）因估值非常而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值非常服务方仍应答估值非常负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值非常服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对得回不当得利确当事 东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东谈主已经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的不当得 利返还的总和卓越其履行损失的差额部分支付给估值非常服务方。   （4）估值非常诊疗选用尽量还原至假定未发生估值非常的正确情形的方式。   估值非常被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值非常发生 的原因笃定估值非常的服务方；   （2）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值非常变成的损失 进行评估；   （3）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值非常的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值非常的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值筹画出现非常时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的步伐防御损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；非常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。   （3）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行 补偿时，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的服务，经说明后按以下条件进行赔 偿：        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主筹画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而 且基金托管东谈主在复核过程中莫得发现非常，基金份额净值出错且给基金份额持有 东谈主变成损失的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就履行向投 资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理费率和托管费率 的比例各自承担相应的服务。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次重新 筹画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东谈主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及 因该往来日基金资产净值筹画顺延非常而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息非常（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹画非常而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统树立而产生的净值筹画尾 差，以基金管理东谈主筹画结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行 业有通行作念法，在不顽抗法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着平 等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商笃定处理原则。 六、暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   在上述第 3 项情形下，基金管理东谈主还应当选用降速支付赎回款项或暂停接受 基金申购赎回恳求的步伐。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 七、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 八、基金净值的说明   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹画， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日往来收尾后筹画当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复 核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依照《信息流露办法》等关连礼貌以 及《基金合同》约定对基金净值给予公布。 九、特殊情况的处理方法 差不行动基金资产估值非常处理。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经选用必要、适当、合理的步伐进 行检验，但未能发现非常的，由此变成的基金资产估值非常，基金管理东谈主和基金 托管东谈主奉命补偿服务，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的步伐捣毁 或减弱由此变成的影响。       海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书             第十三部分 基金的收益分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在合乎法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响 的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊疗，不需召开基 金份额持有东谈主大会。 四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策的笃定、公告与实施          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据关连规 定进行公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时刻 不得卓越 15 个服务日。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画方 法，依照《业务法令》实践。 七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的筹画 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联律例及相应条约规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指示并参 照行业常规从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的礼貌。 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书             第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照关联礼貌编制基金管帐报表； 并以托管条约约定的方式说明。 二、基金的年度审计 关连业务经验的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书             第十六部分 基金的信息流露 一、本基金的信息流露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性礼貌》、《基金合同》过火他关联礼貌。关连法律律例对于信息流露 的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。 二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予流露的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息云尔。 三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开流露的信息应选用华文文本。同期选用外文文本的，基金信息 流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   本基金公开流露的信息选用阿拉伯数字；除特等阐述外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物云尔概要 基金份额持有东谈主大会召开的法令及具体法式，阐述基金产物的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐述书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载 在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金已矣运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物云尔概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物云尔概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物云尔概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金已矣运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 云尔概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募阐述书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   基金合同收效公告中应阐述基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主激动持 有的基金份额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在闭塞期内，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在绽开期内，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点流露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在指定网站上，并将年度论说提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货关连业务经验的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   基金管理东谈主应在年度论说、中期论说、季度论说等永别流露基金管理东谈主、基 金管理东谈主激动持有基金的份额、期限及期间的变动情况。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   本基金接续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中流露基金组合股 产情况过火流动性风险分析等。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形, 为保障其他投资者利益, 基金管理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决策 的其他重要信息”项下流露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期 内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，关联信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十；        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行适度东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来旧事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关连信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清醒， 并将关联情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐论说   基金合同已矣的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上， 并将计帐论说提醒性公告登载在指定报刊上。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （十一）中小企业私募债券的投资情况   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个往来日内，在中国证监 会指定媒介流露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金管理东谈主应当在基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说等如期论说和招 募阐述书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。   （十二）资产救援证券的投资情况   本基金投资资产救援证券，基金管理东谈主应在基金年度论说及中期论说中流露 其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和论说期内 通盘的资产救援证券明细。基金管理东谈主应在基金季度论说中流露其持有的资产支 持证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明细。   （十三）国债期货的投资情况   在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募阐述书（更新）等文献 中流露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险办法等， 并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策 和投资办法等。   （十四）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募阐述书的礼貌进行信息流露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息   基金管理东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募阐述书 （更新）中充分流露基金的关连情况并揭示关连风险，阐述本基金单一投资者持 有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者持有的基金份额可达到或者超 过 50%，基金不向个东谈主投资者公开销售。 六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息 流露内容与模式准则等法律律例礼貌。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期论说、更新的招募阐述书、基金产物云尔概要、基金计帐论说等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证关连报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介流露信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介流露信息，况兼 在不同媒介上流露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计论说、法律主意书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》已矣后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律法令的关连礼貌。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息流露的情形 业时； 资产价值时；       海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 九、本基金信息流露事项以法律律例礼貌及本章选贤举能定的内容为准。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表主意且合乎《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务 所进行审计并流露专项审计主意。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求卓越前一绽开日 主袋账户总份额的 20%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管理东谈主筹画各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需推敲主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合乎《企业管帐准则》的关连要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值行动基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还正本往等方式还原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主齐应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并已矣侧袋机制后，基金管理东谈主应实时礼聘合乎 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并流露专项审计主意。 七、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、已矣侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   基金管理东谈主应按照招募阐述书“基金的信息流露”部分礼貌的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停流露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期论说中流露论说期内侧袋账 户关连信息，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度论说进行审计时，应答论说期内基金侧袋机制运行关连的会 计核算和年度论说流露等发表审计主意。 八、本部分对于侧袋机制的关连礼貌，但凡径直援用法律律例或监管法令的部 分，如将来法律律例或监管法令修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适当法式后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书                第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有 （一） 本基金的私有风险 恳求，在非绽开期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 可能濒临一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。 有的基金份额可达到或者卓越 50%。对于其他投资者可能存在的特定风险包括： 东谈主的多个投资者大额赎回本基金，可能会加大本基金的基金净值波动，基金份额 持有东谈主利益可能会因为份额净值的极少点保留精度而受到不利影响。 日终，若单一投资者或者组成一致行动东谈主的多个投资者赎回其持有的本基金基金 份额，可能导致基金资产净值加上圈套日有用申购恳求金额及基金调度中转入恳求 金额，扣除有用赎回恳求金额及基金调度中转出恳求金额后的余额低于 5000 万 元，本基金应当按照基金合同约定的法式进行计帐并已矣，无需召开基金份额持 有东谈主大会。此外，在本基金成立三年后，若单一投资者或者组成一致行动东谈主的多 个投资者赎回其持有的本基金基金份额，可能导致基金份额持有东谈主数目起火二百 东谈主或者基金资产净值低于五千万元的情形。若本基金连气儿 60 个服务日出现前述 情形的，本基金将根据基金合同的约定进行计帐并已矣，无需召开基金份额持有 东谈主大会。故本基金可能濒临无法连续运作的风险。 模较小，基金投资可能濒临一定贫寒。   本基金为发起式基金，在《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金 资产净值低于二亿元的，基金合同自动已矣，同期不得通过召开基金份额持有东谈主 大会延续基金合同期限。故投资者将濒临基金合同可能已矣的风险。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 （二） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资心情和往来轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 行业竞争、市集远景、时期更新、财务景况、新产物研究勾引等齐会导致公司盈 利发生变化。上市公司可能出现难以预感的变化。天然基金不错通过投资种种化 来分散这种非系统风险，但不成完全幸免。特等地，如果上市公司涉嫌财务主管、 内幕往来、关联往来等情形，或被监管部门处罚，将严重毁伤持有东谈主利益。 基金投资于证券所得回的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值 升值。 （三） 信用风险   当基金持有的债券、单子的刊行东谈主走嘴，不按时偿付本金或利息时，或往来 敌手走嘴时，将径直导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风险包 括：   （1）走嘴风险：债券或单子刊行东谈主不成按时履行其偿付本息和利息的义务， 或回购往来中融资方走嘴无法按时支付回购本金和利息所带来的走嘴风险；   （2）左迁风险：由于债券或单子刊行东谈主的基本面发生不利变化，导致其财 务景况恶化、偿债智商阻挡等原因，信用评级机构调低债券及刊行东谈主信用等第的 风险，从而导致债券价钱下降的风险；        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价钱分歧理，没 有真确响应刊行东谈主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格下降的风险；   （4）往来敌手风险：在债券、单子、债券回购或条约入款的往来过程中， 由于往来敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金不成实时收拢市集契机，对投资收益产生影 响。 （四） 管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究智商及投资管理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济时势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面适度轨制是否健全，能否有 效严防谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。 （五） 流动性风险   我国证券市集行动新兴转轨市集，市集举座流动性风险较高。基金投资组合 中的债券会因种种原因濒临较高的流动性风险，使证券往来的实践难度提高，买 入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能变成基金仓位诊疗和 资产变现贫寒，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在救援分散化投资的基础上，通过一系列风 险适度办法加强对流动性风险的追踪、严防和适度，但基金管理东谈主并不保证完全 幸免此类风险。 （六） 无数赎回的风险   本基金在绽开日可能出现无数赎回，导致基金资产变现贫寒，出现降速支付 赎回款项或针对部分投资者缓期办理赎回的风险。 （七） 操作和时期风险        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   基金的关连当事东谈主在各业务门径的操作过程中，可能因里面适度不到位或者 东谈主为因素变成操作失实或违背操作规程而引致风险，如越权往来、内幕往来、交 易非常和诓骗等。   此外，在绽开式基金的后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影 响往来的正常进行以致导致基金持有东谈主利益受到影响。这种时期风险可能来自基 金管理东谈主、注册登记机构、销售机构、证券往来所和证券登记结算机构等。 （八） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例或基金合同关联礼貌的风险。 （九） 模子风险   指在推断资产价值、市集分析和风险推断中选用了非常的推断方法或遴荐了 不稳妥的模子而导致投资结果不笃定风险。 （十） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行迁移关联的风险。本基金投资 触及债券收益率弧线策略，由于久期等办法对利率风险的斟酌是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生误解或蝶形等非平行变化， 并导致久期等办法无法全面响应利率风险的真确水平。久期同样的货币市集器具 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位有顷会产 生较大的各异。 （十一） 杠杆放大风险   本基金或选用杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流动 性风险、操魄力险均会相应增多，特等是，当收益率的履行走势与预期走势相背 的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。 （十二） 资产救援证券风险          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   本基金投资品种包含资产救援证券品种，由于资产救援证券一般齐针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主界限内理会转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产救援证券可能给组合股产净值带来一 定的风险。另外，资产救援证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。 （十三） 投资中小企业私募债券的风险   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据关连法律律例由非 上市中小企业选用非公开方式刊行的债券。由于不成公开往来，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来 更大的负面影响和损失。 （十四） 国债期货风险   本基金以套期保值为主要目的或投资国债期货，国债期货的主要风险如下   （1）市集风险：国债价钱的波动将可能影响国债期货合约的价钱波动；国 债期货合约价钱的波动将径直影响基金资产净值；国债期货与现货合约以及国债 期货不同合约之间价钱差的波动可能导致特定策略组合在部分时刻点上价值产 生不利办法的波动。   （2）流动性风险：国债期货业务的流动性风险主要包括持仓组合变现的流 动性风险和无法缴足保证金的资金流动性风险。持仓组合变现的流动性风险是指 持仓品种变刻下由于市集流动性严重不及、或头寸持有聚会渡过大导致未在合理 价位成交而变成变现损失的风险；无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期 货业务支付现金的义务大于组合现金头寸而发生流动性危急的风险。   （3）信用风险：信用风险指由于刊行东谈主或往来敌手走嘴而产生损失的风险。 由于国债期货业务持有的合约均为中金所场内往来的圭臬品种，因此该业务的信 用风险较小。   （4）合规性风险：国债期货业务开展过程中，存在可能违背关连监管律例， 从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关礼貌界限、风险适度 办法卓越监管部门礼貌阀值等方面的风险。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （5）国债期货什物交割风险：国债期货到期时选用什物交割方式，因此可 能存在因什物交割导致被逼空的风险 （十五） 流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   本基金每 3 个月绽开一次申购和赎回，投资者需在绽开期提倡申购赎回恳求， 具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时刻，但 基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、 赎回时除外，在非绽开期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。此外，在 本基金绽开期期间发生无数赎回的情形时，基金持有东谈主还可能濒临暂停赎回或延 缓支付赎回款项的风险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型基金，其流动性风险主如果指投资东谈主提交了赎回恳求后，基 金管理东谈主无法实时变现，导致赎回款交收资金不及的风险；或者为应付赎回款变 现冲击成本较高，给基金资产变成较大的损失的风险。   本基金主要投资于具有精采流动性的金融器具，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券、 场地政府债、资产救援证券、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、 货币市集器具、同行存单、银行入款(包括条约入款、如期入款、文牍入款和其 他银行入款)以及国债期货等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具；且投资债券资产比例不低于基金资产的 80%。总体来看，利率债和高信用评 级短期融资券、超短期融资券、银行入款、同行存单等金融器具的流动特性况相 对较好，低信用评级次级债、中小企业私募债券等金融器具的流动特性况相对较 差；但由于市集利率环境的变化，刊行主体信用天禀的恶化等各方面原因也可能 导致部分信用债、资产救援证券等品种濒临流动性相对较差的情况。如果市集短 时刻内资金面发生较大变化，而组合自身杠杆比率较高且所投资的标的流动特性 况较差，或基金濒临较大比例赎回，则可能会影响到基金资产的流动性和投资收 益。   根据《流动性礼貌》，基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构诊疗基金投资组合 的流动性及变现情况，确保基金组合股产的变现智商与投资者赎回需求相匹配。         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险办法，实时诊疗组合持仓结构，严格 适度组合杠杆比率，限制流动性受限资产比例等。   （3）无数赎回下的流动性风险管理步伐   若本基金绽开期内单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额 加上基金调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入 恳求份额总额后的余额)卓越前一服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了 无数赎回。   基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有贫寒或以为因支付投资东谈主的赎回 恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主接受 并说明通盘赎回恳求，已经接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但最长不得 卓越 20 个服务日，降速支付的赎回恳求以赎回恳求当日的基金份额净值为基础 筹画赎回金额。   当基金出现无数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回恳求卓越前一估值日基 金总份额 50%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎回恳求 有贫寒或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回恳求而进行的财产变现可能会 对基金资产净值变成较大波动时，在当日接受该基金份额持有东谈主的全部赎回的比 例不低于前一估值日基金总份额 50%的前提下，其余赎回恳求不错缓期办理，但 缓期办理的期限不得卓越 20 个服务日，如缓期办理期限卓越绽开期的，绽开期 相应延长，延长的绽开期内不办理申购，亦不接受新的赎回恳求，即基金管理东谈主 仅为原绽开期内因缓期赎回触及的单个基金份额持有东谈主办理赎回业务。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公正对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受 赎回恳求、降速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价等，行动 特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶持步伐，同期基金管理东谈主应时刻严防 可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实 施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项， 或增多赎回成本。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 （十六） 实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主筹画各项投资运作办法和基金功绩办法时以 主袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金如期论说中流露论说期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 （十七） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比 例、证券市集精深规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选用的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险 之间的匹配历练。 （十八） 其他风险        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金管理东谈主与基金销售机构齐不成保证其收益或本金安全。         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书     第十九部分 基金合同的变更、已矣与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，并自决议收效后两个服务日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的已矣事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当已矣： 基金托管东谈主邻接的； 基金合同自动已矣，同期不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限； 持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 管东谈主、基金登记机构、具有从事证券关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国 证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》已矣情形出刻下，由基金财产计帐小组统照旧受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律主意书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书            第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息云尔；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）正经阅读并征服《基金合同》、招募阐述书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）激情基金信息流露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金赔本或者《基金合同》已矣的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）基金份额持有东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机 构论说涉嫌恐怖融资的可疑往来管理办法》、《金融机构大额往来和可疑往来报 告管理办法》等反洗钱关连法律律例的礼貌，将严格征服上述礼貌，不会违背任 何前述礼貌；承诺用于投资的资金着手不属于犯罪非法所得过火收益；承诺出示 真确有用的身份证件或者其他身份解释文献，积极履行反洗钱职责，不借助本业 务进行洗钱等犯罪非法行为。   基金份额持有东谈主承诺，其不属于连结国、欧盟或好意思国制裁名单内的企业，不 位于被连结国、欧盟或好意思国制裁的国度和地区；   （10）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；   （11）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要步伐保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （15）在合乎关联法律、律例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、 赎回、调度、如期定额投资和非往来过户等业务法令；   （16）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金永别 管理，永别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书     （8）选用适当合理的步伐使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌筹画并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；     （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；     （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；     （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌，履行信息流露 及     论说义务；     （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；     （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；     （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；     （16）按礼貌保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关云尔 15 年以上；     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在礼貌时刻发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件；     （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；     （19）濒临终结、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 并文牍基金托管东谈主；     （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命；     （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并选用必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其 他账户，为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、发愤尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备富足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金永别树立账户，寂然核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他关联礼貌外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》及 其他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前给予守秘，不得向他东谈主泄露， 审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主意，说 明基金管理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的 礼貌进行；如果基金管理东谈主有未实践《基金合同》及《托管条约》礼貌的步履， 还应当阐述基金托管东谈主是否选用了适当的步伐；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连云尔 15 年以 上；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管条约》的礼貌监督基金管理东谈主 的投资运作；        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临终结、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，开心担赔 偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命；   （20）监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有礼貌的，以届 时有用的法律律例为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）已矣《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式（不包括本基金绽开期与闭塞期运作方式的调度）；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》礼貌的界限内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式或诊疗基金份额类别树立、对基金份额分类办法及规 则进行诊疗；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例礼貌或中国证监会 许可的界限内诊疗关联认购、申购、赎回、调度、基金往来、非往来过户、转托 管等业务法令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得装束、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 进行公告。基金份额持有东谈主大剖释知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 中阐述本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和研究东谈主、表决主意寄交的截止时刻和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。基金管理东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合乎法律律例、《基金合 同》和会议文牍的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露出， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 神气或大会公告载明的其他方式在表决限制日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连 续公布关连提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文牍不参加收取表决主意的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具 表决主意；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主意的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错选用书 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中 列明；在会议召开方式上，本基金亦可选用其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议法式比照现场开会和通信 方式开会的法式进行。基金份额持有东谈主不错选用书面、网罗、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定已矣《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定法式笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议：        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 特等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、已矣《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特等决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解释，不然提交 合乎会议文牍中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议文牍礼貌的表决主意视为有用表决，表决主意依稀不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新清 点结果。         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如 果选用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主永别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关连 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）；        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等礼貌，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监 管法令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、已矣与基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，并自决议收效后两个服务日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的已矣事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当已矣： 基金托管东谈主邻接的；         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 基金合同自动已矣，同期不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限； 持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、基金登记机构、具有从事证券关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国 证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》已矣情形出刻下，由基金财产计帐小组统照旧受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 论说出具法律主意书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年。 四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如不肯或者不成通过协商、融合处分的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 诚挚、发愤、尽责地履行基金合同和托管条约礼貌的义务，爱戴基金份额持有东谈主 的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特等行 政区和台湾地区的关联礼貌）法律统带。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。            海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书             第二十一部分 基金托管条约的内容摘抄 一、托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室（200120）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室（200120）    法定代表东谈主：路颖    成立时刻：2003 年 4 月 18 日    批准竖立机关：中国证券监督管理委员会    批准竖立文号：证监基金字200348 号    运筹帷幄界限：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    注册本钱：3 亿元东谈主民币    组织神气:有限服务公司    存续期间：接续运筹帷幄    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号    法定代表东谈主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    运筹帷幄界限：罗致公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供撑持箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；运筹帷幄结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币   组织神气：股份有限公司   存续期间：接续运筹帷幄 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履应用监督权   （1）基金托管东谈主根据关联法律律例的礼貌及《基金合同》和本条约的约定， 对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限主要为具有精采流动性的金融器具，包括国债、金融债、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业 私募债券、场地政府债、资产救援证券、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、 债券回购、货币市集器具、同行存单、银行入款(包括条约入款、如期入款、通 知入款和其他银行入款)以及国债期货等法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须合乎中国证监会的关连礼貌）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调度债券（可分离 往来可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   法律律例或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律律例与托管东谈主协商 一致后当令合理地诊疗投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％， 但应绽开期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次绽开期前 10 个交 易日、绽开期及绽开期收尾后 10 个往来日的期间内，基金投资不受上述比例限 制。绽开期内，本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金 后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；主动投资流 动性受限资产的市值所有不得卓越基金资产净值的 15%。在闭塞期内，本基金不 受上述 5%、15%的限制，但每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来 保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现金。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金在绽开期 内投资于流动性受限资产的市值所有卓越本基金资产净值的 15%的，基金管理东谈主 不得主动新增流动性受限资产的投资。   （2）基金托管东谈主根据关联法律律例的礼貌及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下礼貌：   基金的投资组合应谨守以下限制： 个往来日、绽开期及绽开期收尾后 10 个往来日的期间内，基金投资不受上述比 例限制； 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；在闭塞期内， 本基金不受上述 5%的限制，但每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现金； 的 10％； 资产净值的 40%；在寰球银行间同行市集结的债券回购最耐久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期； 金资产净值的 10％； 资产救援证券限制的 10％； 券，不得卓越其种种资产救援证券所有限制的 10％；          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 基金持有资产救援证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 且其剩余期限不得卓越本基金的剩余闭塞期； 本基金总资产不得卓越基金净资产的 140%； 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%；本基金管理东谈主将按照中国金融期货往来所要求的内容、 模式与杀青向往来所论说所往来和持有的卖出洋债期货合约情况、往来目的及对 应的证券资产情况等； 不得卓越上一往来日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差筹画）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 金资产净值的 15%。因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致 使本基金不合乎前款所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保 持一致；   除第 2 项、第 10 项、第 14 项、第 15 项外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行诊疗，但法律律例或 中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当法式后，则本基金投资不再受关连限制或按诊疗后的礼貌实践，但须提 前公告。基金托管东谈主依照上述礼貌对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据关联法律律例的礼貌及基金合同和本条约的约定，对 基金投资退却步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、履行 适度东谈主或者与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来的，应当合乎本基金的投资办法和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先的原则，严防利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公正合理价钱实践。关连往来必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给予流露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上（不含本数）的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关 联来旧事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述退却性礼貌，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适当法式后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的礼貌 实践。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （4）基金托管东谈主根据关联法律律例的礼貌及基金合同和本条约的约定，对 基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 理东谈主参与银行间市集往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业圭臬的银行间市集往来 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函说明收到该名单。 基金管理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更新。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管 东谈主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照条约进行结算。 由于往来敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向关连服务东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据关联法律律例的礼貌及基金合同和本条约的约定，对 基金管理东谈主遴荐入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的礼貌及基金合同的 约定遴荐合乎条件的入款银行，基金托管东谈主根据托管条约的约定对基金投资银行 入款是否合乎关联礼貌进行监督。   本基金投资银行入款应合乎如下礼貌： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 签订书面条约，明确两边在关连条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑持以及入款证实书的开立、传递、 撑持等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。 关连条约、账户云尔、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等 的各项礼貌。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （6）基金托管东谈主根据法律律例的礼貌及《基金合同》和本条约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资 产净值筹画、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基 金收益分派、关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行 监督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将伪善的功绩阐明数据 印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并有权在发现后报 告中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在礼貌时刻 内回答并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据资 料和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或履行投资运作违背《基金法》过火 他关联律例、《基金合同》和本条约礼貌的步履，应实时以书面神气文牍基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面神气向基金 托管东谈主反馈，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权论说中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应立即论说中国证监会，同期 文牍基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他关联礼貌，或 者违背《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即文牍基金管理东谈主，并有权向中 国证监会论说。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来法式已经收效的指示违背法律、行政法 规和其他关联礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主， 并有权向中国证监会论说。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   根据《基金法》过火他关联律例、《基金合同》和本条约礼貌，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全撑持基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等 投资所需的其他账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主筹画的基金资产净值和基 金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照律例礼貌和《基 金合同》礼貌进行关连信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连云尔以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在礼貌时刻内回答并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、 未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本条约过火他关联礼貌的，应实时以书面神气文牍基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面神气对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应论说中国证监会。对基金管理东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督论说的，基金托管东谈主应积极配合提供关连数据云尔和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即论说中国证监会，同期 文牍基金托管东谈主在限期内纠正。 四、基金财产撑持   （一）基金财产撑持的原则 责罚、分派基金的任何资产。 券托管账户等投资所需的其他账户。 和寂然。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 由基金管理东谈主负责与关联当事东谈主笃定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金资 产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主选用步伐进 行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损 失。基金托管东谈主对此不承担任何服务。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主礼聘具有 从事证券关连业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，验资论说需对 发起资金提供方过火持有的基金份额进行专门阐述。出具的验资论说应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将 召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管 东谈主在收到资金当日出具关连解释文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主撑持和使用 。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不 得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产 的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于忻悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 过后在中央国债登记结算有限服务公司及银行间市集计帐所股份有限公司以本 基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。 基金管理东谈主负责恳求基金插足寰球银行间同行拆借市集进行往来，由基金管理东谈主 在中国外汇往来中心开设同行拆借市集往来账户。 由基金管理东谈主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据关联法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按 关联法令使用并管理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的撑持   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 履行有用适度的本基金资产不承担撑持服务。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑持。   （八）与基金财产关联的要紧合同的撑持   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件永别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主撑持，关连业务法式另有限制除外。除本条约另有礼貌外，基 金管理东谈主在代基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的 正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件，基金管理东谈主应 实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的撑持期限按照国度关联礼貌实践。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得转变。       海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 五、基金资产净值筹画和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、 《对于证券投资基金实践估值业务及份额净值计价关联事项的 文牍》过火他法律、律例的礼貌。用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额 净值由基金管理东谈主负责筹画，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日往来 收尾后筹画当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值筹画结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额 净值按约定给予公布。   本基金按以下方法估值：   往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最 近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧 事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近往来市价， 笃定公允价钱。   （1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往来所市集上市往来的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在往来所市集挂牌转让的资产救援证券和私募债券，选用估值时期 笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选用估值 时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （1）银行间市集往来的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。   国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近往来日 后经济环境未发生要紧变化的，选用最近往来日结算价估值。如法律律例今后另 有礼貌的，从其礼貌。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公正性。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律律例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主意，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的筹画结果对外给予公布，如由此给基金份额持有东谈主 和基金变成损失以及因该往来日基金资产净值筹画顺延非常而引起损失的，由基 金管理东谈主负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值筹画非常时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和 基金变成损失的，由基金管理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的服务，经说明后按以下条 款进行补偿。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书 值方法的第 1－5、7 项进行处理时，若基金管理东谈主净值筹画出错，基金托管东谈主在 复核过程中莫得发现，且变成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的礼貌对 投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理 东谈主与基金托管东谈主按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的服务； 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的筹画结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因 该往来日基金资产净值筹画顺延非常而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付，基 金托管东谈主不负补偿服务； 不行动基金资产估值非常处理。   针对净值差错处理，如果法律律例或证监会有新的礼貌，则按新的礼貌实践； 如果行业有通行作念法，在不顽抗法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则重新协商笃定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制实践。   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，永别独马上树立、登录和撑持本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （六）管帐数据和财务办法的查对   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹画和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （七）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月永别寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。如期辩论文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个服务日内完成；中期论说在上半 年收尾之日起两个月内公告；年度论说在每年收尾之日起三个月内公告。《基金 合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务 日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金已矣运作的，基金管理东谈主不再更新 基金招募阐述书。   基金管理东谈主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 方式将关联报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个服务日内进行复核， 并将复核结果实时书面或以其他两边约定的方式文牍基金管理东谈主。对于季度论说、 中期论说、年度论说、更新招募阐述书等如期论说，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 在上述监管部门礼貌的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，诊疗以两边认同的账务处理方式为准。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于 应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度论说、中期论说或年度论说复核完毕后，可 以出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对关连 文献审核检验。 六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金管理东谈主可寄托基金登记机构登记和撑持基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有 东谈主名册、每年临了一个往来日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制 和撑持，并对基金份额持有东谈主名册的真确性、齐备性和准确性负责。        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》已矣日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年临了一个往来日后 10 个服务日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商 议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版神气妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应征服守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由 于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按关联律例礼貌各自承担相应 的服务。 七、争议处分方式   关连各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，应通 过友好协商或者融合处分。托管条约当事东谈主不肯通过协商、融合处分或者协商、 融合不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会那时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾 的，并对关连各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连续 诚挚、发愤、尽责地履行《基金合同》和本条约礼貌的义务，爱戴基金份额持有 东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律统带。 八、基金托管条约的变更与已矣        海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲破。修改后的新条约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约的已矣 事由变成其他基金托管东谈主经受基金财产； 事由变成其他基金管理东谈主经受基金管理权； 止事项。          海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务名目。主要服务内容如下： 一、云尔发送服务   基金管理东谈主负责向通过基金管理东谈主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送关连云尔，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送关连云尔。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个服务日内由客户服务中心向遴荐电子 对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不如期的法律律例宣传、市集指摘，产物保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东谈主不错遴荐将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错实 现筹商、投诉、建议和寻求种种匡助。           海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等种种信息，投资东谈主不错根据各 自的使用习气自行查询或定制。   基金管理东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、往来明细查询、对账单发送 方式树立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东谈主如果思了解申购和赎回等往来情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，请拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行筹商、查询。   寰球统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管理东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡 建议。 六、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式研究 基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募阐述书。       海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书          第二十三部分 其他应流露事项   本基金的其他应流露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息流露办法》等关连法律律例礼貌的内容与模式进行流露，并给予公 告。         海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书        第二十四部分 招募阐述书的存放及查阅方式   基金招募阐述书、如期论说、临时论说与公告等文本存放在基金管理东谈主和销 售机构的办公场合和营业场合，在办公时刻内可供免费查阅。投资东谈主也不错径直 登录基金管理东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所 公告的内容完全一致。       海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金更新招募阐述书             第二十五部分 备查文献  本招募阐述书的备查文献包括：  （1）中国证监会对海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金召募申 请准予注册的文献  （2）《海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》  （3）《海富通鼎丰如期绽开债券型发起式证券投资基金托管条约》  （4）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照  （5）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  （6）法律主意书  （7）中国证监会要求的其他文献  备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解注重 的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主恳求查阅。