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中金华证清洁动力指数发起A,中金华证清洁动力指数发起C: 中金华证清洁动力主题指数发起式证券投资基金更新招募证明书(2024年第1号)

发布日期:2024-11-08 11:52    点击次数:110
                    招募证明书 中金华证清洁动力主题指数发起式  证券投资基金更新招募证明书     (2024 年第 1 号) 基金约束东说念主:中金基金约束有限公司 基金托管东说念主:宁波银行股份有限公司     二零二四年十一月                                        招募证明书                    伏击教唆   中金华证清洁动力主题指数发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募 集苦求于 2022 年 9 月 26 日经中国证券监督约束委员会(以下简称“中国证监会”) 证监许可﹝2022﹞2263 号文《对于准予中金华证清洁动力主题指数发起式证券 投资基金注册的批复》准予注册,并于 2022 年 10 月 27 日经中国证监会证券基 金机构监管部基金成立备案函〔2022〕1144 号《对于中金华证清洁动力主题指 数发起式证券投资基金备案证据的函》备案。本基金的基金合同于 2022 年 10 月 27 日收效。   本基金约束东说念主保证招募证明书的内容真确、准确、竣工。   本招募证明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不 标明其对本基金的投资价值和商场长进作念出本色性判断或保证,也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场及期货商场,基金净值会因为证券及期货商场波动等 身分产生波动,投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于:商场风险、信用风险、流动性风险、 约束风险、估值风险、操作实时刻风险、合规性风险、本基金独到风险、启用侧 袋机制的风险、其他风险等。   本基金的投资范围中包括资产救助证券,由于资产救助证券一般都针对特定 机构投资东说念主刊行,且仅在特定机构投资东说念主范围内畅达转让,该品种的流动性较差, 且典质资产的流动性较差,持有资产救助证券可能存在风险。   本基金的投资范围包括期货,投资期货的主要风险包括流动性风险、期货基 差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品杠杆 风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。   本基金可能投资流动性受限证券,可能存在流动性风险、法律风险和操作风 险。本基金的投资范围包括期权,投资期权的主要风险包括但不限于商场风险、 流动性风险、保证金风险、信用风险等。   本基金可根据法律律例的轨则参与转融通证券出借业务,濒临的风险包括但                                     招募证明书 不限于:流动性风险(濒临大额赎回时可能因证券出借原因发生无法实时变现支 付赎回款项的风险)、信用风险(证券出借敌手方可能无法实时反璧证券,无法 支付相应权益补偿以及借条用度的风险)、商场风险(证券出借后可能濒临出借 期间无法实时处置证券的商场风险)。     本基金不错根据磋议法律律例和政策的轨则进行融资业务。融资业务除了具 有普通走动具有的商场风险外,还蕴含其独到的风险,包括但不限于杠杆风险、 强制平仓风险、监管风险、其他风险等。     本基金独到风险包括:标的指数禀报与股票商场平均禀报偏离的风险、追踪 谬误抑止未达约定标的的风险、成份股停牌的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险、标的指数变更的风险、成份股退市的 风险、第三方机构服务的风险(指数编制机构罢手服务)的风险等。     本基金是发起式基金,在基金合同收效之日起三年后的对应日,若基金资产 限制低于 2 亿元,基金应当按照基金合同约定的规范进行算帐并终结,且不得通 过召开基金份额持有东说念主大会的神情延续,投资者将濒临基金合同可能终结的不确 定性风险。     本基金为股票型证券投资基金,预期风险与预期收益高于夹杂型证券投资基 金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型基金,主要领受完全复制法跟 踪标的指数的进展,具有与标的指数雷同的风险收益特征。     本基金标的指数为华证清洁动力主题指数格外改日可能发生的变更。指数编 制决策请参见本招募证明书附件,投资者可通过以下旅途查询指数信息: http://www.chindices.com/。     本基金的投资范围包括存托凭证,除濒临与其他投资沪深商场股票的基金共 同的风险外,本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风 险,以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及走动机制联系的 风险。     本基金基金份额分为 A、C 两类,其中 A 类基金份额收取认/申购费,不计 提销售服务费;C 类基金份额不收取认/申购费,但计提销售服务费;A、C 两类 基金份额适用不同的赎回费率。                                              招募证明书   本基金单一投资者(基金约束东说念主、基金约束东说念主高档约束东说念主员或基金司理等东说念主 员看成发起资金提供方除外)持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 除外。法律律例或监管机构另有轨则的,从其轨则。   投资有风险,投资东说念主在投成本基金之前,请仔细阅读本基金的招募证明书、 基金合同和基金居品贵府纲目等信息走漏文献,全面意志本基金的风险收益特征 和居品特性,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险, 并充分斟酌自身的风险承受才能,感性判断商场,严慎作念出投资决策。   基金约束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者舒畅”原则,在投资东说念主作出投资决策 后,基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险,由投资东说念主自行负责。   基金约束东说念主约束的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的保证。基金的 过往事迹并不预示其改日进展。   基金约束东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎死力的原则约束和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。   本更新招募证明书仍是本基金托管东说念主复核。本更新招募证明书所载内容截止 日为 2024 年 10 月 27 日,磋议财务数据和净值进展截止日为 2024 年 9 月 30 日 (财务数据未经审计)。                                                                                                          招募证明书                                                      目      录                                   招募证明书               第一部分 引子   《中金华证清洁动力主题指数发起式证券投资基金招募证明书》(以下简称 “招募证明书”或“本招募证明书”)依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作约束办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏约束办法》(以下简称“《信息 走漏办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险约束轨则》(以下 简称“《流动性风险约束轨则》”)、                 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)以及《中金华证清洁动力主题 指数发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   基金约束东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚假记录、误导性述说或要紧遗漏, 并对其真确性、准确性、竣工性承担法律职责。   中金华证清洁动力主题指数发起式证券投资基金(以下简称“基金”或“本基 金”)是根据本招募证明书所载明的贵府苦求召募的。本基金约束东说念主莫得寄予或 授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息,或对本招募证明书作任何 解释或者证明。   本招募证明书根据基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主,其持有基金份额 的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及 其他磋议轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和 义务,应详实查阅基金的基金合同。                                             招募证明书                    第二部分 释义   在本招募证明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 动力主题指数发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和 补充 证明书》格外更新 金基金居品贵府纲目》格外更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以格外他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其往往作念 出的纠正                                          招募证明书 日实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏约束办法》及颁布机关对其往往作念 出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 机关对其往往作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其往往作念出的纠正 员会 务的法律主体,包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资约束办法》(包括其往往纠正)及联系法律律例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称                                     招募证明书 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务。 会轨则的其他条件,取得基金销售业务经验并与基金约束东说念主签订了基金销售服务 公约,办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并补助基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 限公司或接受中金基金约束有限公司寄予代为办理登记业务的机构 约束的基金份额余额格外变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并得到中国证监会书面证据的 日历 产算帐完毕,算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 怒放日                                       招募证明书 范例基金约束东说念主所约束的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则,由基金约束 东说念主和投资东说念主共同礼服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 轨则的条件,苦求将其持有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额调度为基金 约束东说念主约束的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神情,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资神情 加上基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入 苦求份额总额后的余额)跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                                 招募证明书 行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 申购款格外他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》轨则的互联网网站(包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站)等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期进款(含公约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开辟行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的神情,将基金诊治投资组合的商场冲击成老实拨给实践申购、赎回的投 资者,从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 鼓舞、基金约束东说念主高档约束东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并持有一定 期限的证券投资基金 金约束东说念主固有资金、基金约束东说念主高档约束东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 金份额持有期限自基金合同收效之日起不少于三年的基金约束东说念主的鼓舞、基金管                                     招募证明书 理东说念主、基金约束东说念主高档约束东说念主员或基金司理等东说念主员 不同,将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别鉴识诞生代码,鉴识诡计和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 赎回用度,并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度,且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 账户进行处置算帐,主见在于灵验阻碍并化解风险,确保投资者得到公说念对待, 属于流动性风险约束器用。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件                                        招募证明书                  第三部分 基金约束东说念主   一、基金约束东说念主概况   称号:中金基金约束有限公司   住所:北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址:北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层   法定代表东说念主:李金泽   建设日历:2014 年 2 月 10 日   批准建设机关:中国证券监督约束委员会   批准建设文号:中国证监会证监许可201497 号   组织模式:有限职责公司   注册成本:东说念主民币 6 亿元   存续期限:持续筹谋   磋议东说念主:张显   磋议电话:010-63211122   公司的股权结构如下:           鼓舞称号               持股比例    中国国际金融股份有限公司              100%   二、主要东说念主员情况   李金泽先生,董事长,法学博士,国际金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理;中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长;中国工商银行股份有限公司法律事务部(奢靡者权益 保护办公室)副总司理(副主任)、国际业务部副总司理;中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹备组负责东说念主;民生商银国际控股有限公司首席实施官兼民银 成本控股有限公司董事会主席。现任中国国际金融股份有限公司败落资产部部门 负责东说念主。                                       招募证明书    严格先生,董事,约束学学士。历任中国国际金融股份有限公司财务部副总 司理、实施总司理;中金佳成投资约束有限公司实施总司理;中金成本运营有限 公司实施总司理。现任中国国际金融股份有限公司资产托管部负责东说念主、董事总经 理;Krane Funds Advisors LLC 董事等。    缪延亮先生,董事,形而上学博士。历任国际货币基金组织经济学家;国度外汇 约束局中央外汇业务中心首席经济学家;中汇储投资有限职责公司首席经济学家。 现任中国国际金融股份有限公司研究部实施负责东说念主、首席策略分析师、董事总经 理。    华海玥女士,董事,经济学学士。历任中国国际金融股份有限公司销售走动 部、融资融券部副总司理,风险约束部副总司理、实施总司理、董事总司理。曾 兼任中金浦成投资有限公司风控负责东说念主、中国国际金融股份有限公司监事会办公 室实施负责东说念主。现任中国国际金融股份有限公司风险约束部实施负责东说念主、董事总 司理。    宗喆先生,董事,高档经济师,工商约束硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高档司理、副处长;银华长安成本约束(北京)有 限公司(原银华钞票成本约束(北京)有限公司)董事总司理;中加基金约束有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金约束有限公司总司理、财务负责东说念主、上 海分公司负责东说念主。    李耀光先生,董事,经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理,中信证券股份有限公司资产约束部高档司理,摩根士丹利华鑫证券有限 职责公司(现“摩根士丹利证券(中国)有限公司”)固定收益部司理和副总裁、 全球成本商场部副总裁和实施董事,渤海汇金证券资产约束有限公司成本商场部 总司理、金融商场部总司理(兼)、不动产投资约束部总司理(兼)、公司副总 司理。现任中金基金约束有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东说念主。    庞铁先生,孤立董事,高档约束东说念主职工商约束硕士。历任中国东说念主民大学第一 分校教养;国度经济委员会经济律例局科长;国度经济体制更动委员会坐褥司、 国务院经济体制更动办公室产业司处长;中国电信股份有限公司董事会办公室主 任。                                  招募证明书   李玉泉先生,孤立董事,法学博士、研究员,享受国务院“政府败落津贴”。 历任中国东说念主民保障公司办公室副处长、处长,商场开辟部处长、副总司理,法律 部总司理;中国东说念主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东说念主、上 海分公司总司理;中国东说念主民健康保障股份有限公司党委秘书、副董事长、总裁; 中国东说念主民保障集团股份有限公司党委委员、实施董事、副总裁;和泰东说念主寿保障股 份有限公司总司理。   张晓涛先生,孤立董事,约束学博士,讲授,博士生导师、博士后融合导师。 历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长,国际经济与贸易学院副院长,财 经研究院院长。现任中央财经大学国际经济与贸易学院院长,酒鬼酒股份有限公 司、福建圣农发展股份有限公司孤立董事。   白娜女士,监事,约束学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员; 长盛基金约束有限公司基金管帐;中国国际金融股份有限公司资产约束部高档经 理。现任中金基金约束有限公司基金运营部负责东说念主 。   宗喆先生,总司理、财务负责东说念主。简历同上 。   李耀光先生,副总司理。简历同上。   赖小鹏先生,约束学硕士。历任天弘基金约束有限公司、南边基金约束股份 有限公司、工银瑞信基金约束有限公司销售司理,民生加银基金约束有限公司机 构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东说念主。现任中金基金约束有限 公司副总司理。   席晓峰先生,工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师,上投摩根基 金约束有限公司风险约束部风险司理,国泰基金约束有限公司稽核监察部总监助 理,中国国际金融股份有限公司资产约束部副总司理,华泰证券(上海)资产管 理有限公司合规风控部负责东说念主、合规总监、首席风险官、守护长、副总司理;中 金基金约束有限公司副总司理。现任中金基金约束有限公司守护长。   夏静女士,理学硕士。历任普华永说念(深圳)究诘有限公司北京分公司风险 约束及里面抑止服务部司理;中国国际金融股份有限公司公司稽核部高档司理;                                               招募证明书 中金基金约束有限公司风险约束部负责东说念主。现任中金基金约束有限公司首席信息 官。    刘重晋先生,理学博士。历任松河投资究诘(深圳)有限公司副总司理、量 化研究员,现任中金基金约束有限公司量化指数部基金司理。约束的公募基金包 括:2020 年 10 月 22 日于今担任中金 MSCI 中国 A 股国际质料指数发起式证券 投资基金基金司理, 2021 年 7 月 28 日于今担任中金中证沪港深优选奢靡 50 指 数证券投资基金基金司理,2022 年 10 月 27 日于今担任中金华证清洁动力主题 指数发起式证券投资基金基金司理;2017 年 8 月 2 日至 2018 年 11 月 13 日担任 中金丰沃纯真设立夹杂型证券投资基金基金司理,2017 年 8 月 2 日至 2018 年 11 月 15 日担任中金丰鸿纯真设立夹杂型证券投资基金、中金丰颐纯真设立夹杂型 证券投资基金基金司理,2017 年 8 月 2 日至 2023 年 2 月 2 日担任中金量化多策 略纯真设立夹杂型证券投资基金基金司理,2020 年 11 月 6 日至 2021 年 10 月 17 日担任中金 MSCI 中国 A 股国际低波动指数发起式证券投资基金基金司理, 2020 年 11 月 6 日至 2022 年 1 月 25 日担任中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式 证券投资基金、中金 MSCI 中国 A 股国际红利指数发起式证券投资基金基金经 理,2021 年 9 月 13 日至 2023 年 1 月 13 日担任中金瑞祥纯真设立夹杂型证券投 资基金基金司理,2021 年 9 月 13 日至 2023 年 2 月 2 日担任中金丰硕夹杂型证 券投资基金基金司理, 2021 年 11 月 4 日至 2022 年 9 月 15 日担任中金金序量 化蓝筹夹杂型证券投资基金基金司理,2021 年 11 月 4 日至 2023 年 2 月 8 日担 任中金统统收益策略依期怒放夹杂型发起式证券投资基金基金司理,2021 年 2 月 4 日至 2023 年 9 月 5 日担任中金衡优纯真设立夹杂型证券投资基金基金司理。    宗喆先生,工商约束硕士。简历同上。    石玉女士,约束学硕士。历任中国科技证券有限职责公司、华泰联合证券有 限职责公司职员;天弘基金约束有限公司金融工程分析师、固定收益研究员;中 国国际金融股份有限公司资产约束部高档研究员、投资司理助理、投资司理。现 任中金基金约束有限公司固定收益部基金司理。                                   招募证明书   董珊珊女士,工商约束硕士。历任中国东说念主寿资产约束有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理,现任中金基金约束有限公司固定收益部基金经 理。   耿帅军先生,理学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分 析师,中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师,中国国际金融股 份有限公司研究部实施总司理、金融工程分析师。现任中金基金约束有限公司量 化指数部基金司理。   许忠海先生,理学硕士。历任贝迪研发中心(北京)工程师;耿直证券股份 有限公司研究所研究员;中邮创业基金约束股份有限公司研究员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金约束有限公司权益部基金司理。      三、基金约束东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 配收益; 他法律步履;                                 招募证明书   四、基金约束东说念主的承诺 建立健全里面抑止轨制,采纳灵验秩序,注意违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生; 险抑止轨制,采纳灵验秩序,注意下列步履的发生:   (1)将基金约束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事投资;   (2)不公说念地对待约束的不同基金财产;   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益;   (4)向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失;   (5)侵占、挪用基金财产;   (6)走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事联系的走动行径;   (7)粗野包袱,不按照轨则履行职责;   (8)法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他步履。 取灵验秩序,注意违背基金合同步履的发生; 家磋议法律律例及行业范例,真挚信用、死力尽责;   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益; 基金投资内容、基金投资规画等信息,或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从                                   招募证明书 事联系的走动行径;   六、基金约束东说念主的里面抑止轨制   本基金约束东说念主高度深嗜里面风险抑止,建立了完善的风险约束体系和抑止体 系,从轨制上保障本基金的范例运作。   (1)保证公司筹谋运作严格礼服国度磋议法律、律例和行业监管法则,自 觉形成遵法筹谋、范例运作的筹谋念念想和筹谋作风;   (2)驻扎和化解筹谋风险,提高筹谋约束效率,确保筹谋业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工,收尾公司的持续、踏实、健康发展;   (3)确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、竣工、实时。   (1)首要性原则:公司将里面抑止处事看成公司筹谋中的首要任务,以保 障公司业务的持续、踏实发展;   (2)健全性原则:里面抑止处事必须遮蔽公司的通盘业务部门和岗亭,并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各项筹谋业务经过与要津;   (3)灵验性原则:通过科学的内控妙技和方法,建立合理的内控规范,维 护内控轨制的灵验实施;   (4)孤立性原则:公司必须在精简的基础上建设能充分舒适公司筹谋运作 需要的机构、部门和岗亭,各机构、部门和岗亭职能上保持相对孤立性;   (5)相互制约原则:公司里面各部门和岗亭的诞生权责分明、相互牵制, 并通过切实可行的相互制衡秩序来抛弃里面抑止中的盲点;   (6)防火墙原则:基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他寄予资产 实行孤立运作,严格分离,鉴识核算;   (7)成本效益原则:公司运用科学化的筹谋约束方法裁汰运作成本,提高 经济效益,力求以合理的抑止成本达到最好的内控效率,保证公司筹谋约束和基 金投资运作合适行业最好操守;                                 招募证明书   (8)正当合规性原则:公司内控轨制应当合适国度法律、律例、规章和各 项轨则;   (9)全面性原则:里面抑止轨制应当涵盖公司筹谋约束的各个要津,不得 留有轨制上的空缺或谬误;   (10)审慎性原则:制定里面抑止轨制应当以审慎筹谋、驻扎和化解风险为 起点;   (11)当令性原则:里面抑止轨制的制定应当跟着磋议法律律例的诊治和公 司筹谋政策、筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   (1)组织架构   公司实行董事会指挥下的总司理负责制,建立以客户服务为中枢的业务组织 架构,依据政策规画和公司发展需要,对各部门进行创设与诊治,强调各部门之 间合理单干、相互联络、相互监督。   公司约束层在总司理指挥下,郑重实施董事会确定的里面抑止政策,为了有 效贯彻公司董事会制定的筹谋方针及发展政策,建设了投资决策委员会、风险管 理委员会、居品委员会等专科委员会,鉴识负责基金投资、风险约束、居品联系 的要紧决策。   公司根据孤立性与相互制约、相互联络原则,在精简的基础上建设舒适公司 筹谋运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干融合的基础上, 明确各岗亭相应的职责和权柄,建立相互配合、相互制约、相互促进的处事关系。 通过制定例范的岗亭职责制、严格的操作规范和合理的处事圭臬,使各项处事规 范化、规范化,灵验驻扎和交代可能存在的风险。   (2)内控经过   里面抑止经过分为事前驻扎、事中监控与过后完善三个门径。 则,针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和时刻驻扎秩序; 行全面的监督与检查,裁汰风险发生的可能性。事中监控的重心在于实施例行和                                招募证明书 突击检查、依期与不依期检查以及专项检查与轮廓检查等; 业务经过进行完善。   为确保公司里面抑止标的的收尾,公司对各要津的筹谋步履采纳一定的抑止 秩序,充分抑止相应业务风险。主要包括如下方面:   (1)投资约束业务抑止;   (2)商场推论及销售业务抑止;   (3)信息走漏抑止;   (4)信息时刻系统抑止;   (5)管帐系统抑止;   (6)监察稽核抑止等。   公司对里面抑止的实施过程、效率以及当令性等进行持续的监督。   监察稽核部依期和不依期对公司的里面抑止、重心神情进行检查和评价,出 具监察稽核讲述,讲述报公司守护长、总司理。   必要时,公司鼓舞、董事会、监事、总司理和守护长均可要求公司遴聘外部 众人就公司内控方面的问题进行检查和评价,并出具专题讲述。外部众人不错是 讼师、注册管帐师或联系方面具有专科学问的东说念主士。   在出现新的商场情况、新的金融器用、新时刻、新的法律律例等情况,有可 能影响到公司基金投资、往往筹谋约束行径时,董事会下设的专科委员会对公司 的里面抑止进行全面的检查,审查其正当、合规和灵验性。要是需要作念出一定的 诊治,则按轨则的规范对里面抑止轨制进行纠正。   (1)基金约束东说念主确知建立、实施和补助里面抑止轨制是基金约束东说念主董事会 及约束层的职责;   (2)上述对于里面抑止的走漏真确、准确;   (3)基金约束东说念主承诺将根据商场环境的变化及基金约束东说念主的发展无间完善                招募证明书 里面抑止轨制。                                       招募证明书                      第四部分 基金托管东说念主   一、基本情况   称号:宁波银行股份有限公司   住所:浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址:浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主:陆华裕   注册日历:1997 年 04 月 10 日   批准建设机关和批准建设文号:中国银监会,银监复200764 号   组织模式:股份有限公司   注册成本:东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间:持续筹谋   基金托管经验批文及文号:证监许可20121432 号   托管部门磋议东说念主:王海燕   电话:0574-89103171   二、主要东说念主员情况   限制 2024 年 9 月底,宁波银行资产托管部共有职工 136 东说念主,通盘职工领有 大学本科以上学历。   三、基金托管业务筹谋情况   看成中国大陆托管服务的先驱,宁波银行自 2012 年得到证券投资基金资 产托管的经验以来,继承“真挚信用、死力尽责”的宗旨,依靠严实科学的风险管 理和里面抑止体系、范例的约束模式、先进的营运系统和专科的服务团队,严格 履行资产托管东说念主职责,为境表里巨大投资者、金融资产约束机构和企业客户提供 安全、高效、专科的托管服务,展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管 银行中丰富和熟习的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、QDII资产、 股权投资基金、证券公司集结资产约束规画、证券公司定向资产约束规画、基金                                       招募证明书 公司特定客户资产约束等门类皆全的托管居品体系,同期在国内率先开展绩效评 估、风险约束等升值服务,不错为各样客户提供个性化的托管服务。   限制 2024 年 9 月底,宁波银行共托管 126 只证券投资基金,证券投资基金 托管限制 2547.58 亿元。   四、基金托管东说念主的职责   基金托管东说念主根据磋议法律律例的轨则及基金合同的约定,对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐圭臬的,基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池,以便基金托管东说念主运用联系技 术系统,对基金实践投资是否合适基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督, 对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主根据磋议法律律例的轨则及基金合同的 约定,对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督神情对基金约束东说念主基金投资不容步履和关联走动 进行监督。根据法律律例磋议基金从事关联走动的轨则,基金约束东说念主和基金托管 东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他要紧强横关系的 公司名单及磋议关联方刊行的证券名单。基金约束东说念主和基金托管东说念主有职责确保关 联走动名单的真确性、准确性、竣工性,并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东说念主根据磋议法律律例的轨则及基金合同的约定,对基金约束东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供 合适法律律例及行业圭臬的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债券商场走动 敌手名单,并约定各走动敌手所适用的走动结算神情。基金约束东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐走动敌手。基金托管东说念主监督基金约束东说念主 是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行走动。   五、基金托管东说念主的里面抑止轨制   强化里面约束,保障国度的金融方针政策及联系法律律例贯彻实施,保证自 觉合规照章筹谋,形成一个运作范例化、约束科学化、监控轨制化的内控体系,                                  招募证明书 保障业务往往运行,爱护基金份额持有东说念主及基金托管东说念主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部 里面诞生专诚审计内控部门,配备专职稽核监察东说念主员,在总司理的平直指挥下, 依照磋议法律规章,对业务的运行孤立诳骗稽核监察权柄。   (1)正当性原则:必须合适国度及监管部门的法律律例和各项轨制并联接 于托管业务筹谋约束行径的恒久。   (2)竣工性原则:一切业务、约束行径的发生都必须有相应的范例规范和 监督制约;监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作要津,遮蔽到基金 托管部通盘的部门、岗亭和东说念主员。   (3)实时性原则:托管业务筹谋行径必须在发生时能准确实时地记录;按 照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须作念到已建立联系的规章 轨制。   (4)审慎性原则:必须收尾驻扎风险、审慎筹谋,保证基金财产的安全与 竣工。   (5)灵验性原则:必须根据国度政策、法律及宁波银行筹谋约束的发展变 化进行当令纠正;必须保证轨制的全面落实实施,不得有任何空间、时限及东说念主员 的例外。   (6)孤立性原则:建设专诚履行基金托管东说念主职责的约束部门;平直的操作 东说念主员和抑止东说念主员必须相对孤立、稳妥分开;基金托管部里面诞生孤立的负责审计 内控部门专责内控轨制的检查。   六、基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和规范   依照《基金法》格外配套律例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用 “基金投资监督系统”,严格按照现行法律律例以及基金合同轨则,对 基金约束东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并依期                                 招募证明书 编写基金投资运作监督讲述,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的 基金算帐和核算服务要津中,对基金约束东说念主发送的投资指示、基金约束东说念主对各基 金用度的索要与开支情况进行检查监督。   (1)每处事日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例抑止方针 进行例行监控,发现投资比例超标等特地情况,向基金约束东说念主发出版面通告,与 基金约束东说念主进行情况核实,督促其纠正,并实时讲述中国证监会。   (2)收到基金约束东说念主的划款指示后,对触及各基金的投资范围、投资对象 及走动敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)根据基金投资运作监督情况,依期编写基金投资运作监督讲述,对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤立性和作风显赫性等方面进行评价,报送中 国证监会。   (4)通过期刻或非时刻妙技发现基金涉嫌违纪走动,电话或书面要求基金 约束东说念主进行解释或举证,并实时讲述中国证监会。                                      招募证明书                   第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 (1)直销柜台 称号:中金基金约束有限公司 住所:北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址:北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东说念主:李金泽 磋议东说念主:中金基金客服组 客户服务电话:400-868-1166 传真:010-66159121 网站:www.ciccfund.com (2)网上直销 微信公众号:中金基金 (1)上海陆享基金销售有限公司 网址:http://www.luxxfund.com/ 电话:021-53398816 (2)腾安基金销售(深圳)有限公司 网址:www.txfund.com 电话:95017 (3)上海天天基金销售有限公司 网址:fund.eastmoney.com 电话:95021 (4)上海好买基金销售有限公司 网址:www.howbuy.com 电话:400-700-9665                                 招募证明书 (5)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 网址:www.fund123.cn 电话:95188-8 (6)上海长量基金销售投资参谋人有限公司 网址:www.erichfund.com 电话:400-820-2899 (7)上海利得基金销售有限公司 网址:www.leadfund.com.cn 电话:400-032-5885 (8)浙江同花顺基金销售有限公司 网址:www.5ifund.com 电话:952555 (9)济安钞票(北京)基金销售有限公司 网址:www.jianfortune.com 电话:400-673-7010 (10)上海万得基金销售有限公司 网址:www.520fund.com.cn 电话:400-821-0203 (11)京东肯特瑞基金销售有限公司 网址:kenterui.jd.com 电话:95118 (12)珠海盈米基金销售有限公司 网址:www.yingmi.cn 电话:020-89629066 (13)东方钞票证券股份有限公司 网址:http://www.xzsec.com/ 电话 95357 (14)北京雪球基金销售有限公司                                         招募证明书 网址:https://danjuanfunds.com/ 电话:010-57319532 (15)宁波银行股份有限公司 网址:http://www.nbcb.com.cn/ 电话:95574 (16)中信期货有限公司 网址:http://www.citicsf.com/ 电话:400-990-8826 (17)国泰君安证券股份有限公司 网址:http://www.gtja.com/ 电话:95521 (18)中信建投证券股份有限公司 网址:http://www.csc108.com/ 电话:400-888-8108 (19)国信证券股份有限公司 网址:http://www.guosen.com.cn/ 电话:95536 (20)招商证券股份有限公司 网址:http://www.cmschina.com/ 电话:95565 (21)中信证券股份有限公司 网址:http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 电话:95548 (22)中国星河证券股份有限公司 网址:http://www.chinastock.com.cn/ 电话:95551 (23)海通证券股份有限公司 网址:http://www.htsec.com/                                      招募证明书 电话:95553 (24)兴业证券股份有限公司 网址:https://www.xyzq.com.cn/ 电话:95562 (25)长江证券股份有限公司 网址:https://www.95579.com/ 电话:95579 (26)国投证券股份有限公司 网址:http://www.essence.com.cn/ 电话:95517 (27)中信证券(山东)有限职责公司 网址:http://sd.citics.com/ 电话:95548 (28)长城证券股份有限公司 网址:http://www.cgws.com/ 电话:95514 (29)光大证券股份有限公司 网址:http://www.ebscn.com/ 电话:95525 (30)中信证券华南股份有限公司 网址:http://www.gzs.com.cn/ 电话:95548 (31)东北证券股份有限公司 网址:https://www.nesc.cn/ 电话:95360 (32)大同证券有限职责公司 网址:http://www.dtsbc.com.cn/ 电话:4007-121212                                       招募证明书 (33)国联证券股份有限公司 网址:http://www.glsc.com.cn/ 电话:95570 (34)东莞证券股份有限公司 网址:https://www.dgzq.com.cn/ 电话:95328 (35)东海证券股份有限公司 网址:https://www.longone.com.cn/ 电话:95531 (36)恒泰证券股份有限公司 网址:https://www.cnht.com.cn/ 电话:956088 (37)华西证券股份有限公司 网址:http://www.hx168.com.cn/ 电话:95584 (38)中泰证券股份有限公司 网址:https://www.zts.com.cn/ 电话:95538 (39)中航证券有限公司 网址:https://www.avicsec.com/ 电话:95335 (40)西部证券股份有限公司 网址:https://www.west95582.com/ 电话:95582 (41)华鑫证券有限职责公司 网址:http://www.cfsc.com.cn/ 电话:95323 (42)国金证券股份有限公司                                      招募证明书 网址:http://www.gjzq.com.cn/ 电话:95310 (43)北京汇成基金销售有限公司 网址:https://www.hcfunds.com/ 电话:400-055-5728 (44)上海基煜基金销售有限公司 网址:http://www.jigoutong.com/ 电话:021-6537-0077 二、登记机构 称号:中金基金约束有限公司 住所:北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址:北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东说念主:李金泽 电话:010-63211122 传真:010-66159121 磋议东说念主:白娜 三、出具法律见解书的讼师事务所 称号:上海市通力讼师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 承办讼师:安冬、陆奇 磋议东说念主:陆奇                                    招募证明书 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号:毕马威华振管帐师事务所(败落普通合伙) 住所:中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 办公地址:中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 实施事务合伙东说念主:邹俊 电话:010-85085000 传真:010-85185111 签章注册管帐师:程海良、贾君宇 磋议东说念主:程海良                                               招募证明书                   第六部分 基金的召募    本基金由基金约束东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同格外他磋议轨则召募,召募苦求于 2022 年 9 月 26 日经中国证监会证监许可 ﹝2022﹞2263 号文《对于准予中金华证清洁动力主题指数发起式证券投资基金 注册的批复》准予注册,并于 2022 年 10 月 27 日经中国证监会证券基金机构监 管部基金成立备案函〔2022〕1144 号《对于中金华证清洁动力主题指数发起式 证券投资基金备案证据的函》备案。    本基金召募期自 2022 年 10 月 24 日至 2022 年 10 月 25 日止,共召募份额    本基金的基金类型为股票型证券投资基金,运作神情为契约型怒放式,存续 期限为不依期,标的指数为华证清洁动力主题指数。                                     招募证明书              第七部分 基金合同的收效   一、基金合同收效   本基金的基金合同于 2022 年 10 月 27 日收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   基金合同收效满三年之日(指天然日),若基金限制低于 2 亿元的,基金合 同应当终结,无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定即可按照基金合同约定的程 序进行算帐,并不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》收效三年后赓续存续的,连气儿 20 个处事日出现基金份额持有 东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金约束东说念主应当在 依期讲述中赐与走漏;连气儿 60 个处事日出现前述情形的,基金约束东说念主应当于 10 个处事日内向中国证监会讲述并提议科罚决策,如持续运作、调度运作神情、与 其他基金合并或者终结基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时,从其轨则。                                      招募证明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金约束东说念主 在招募证明书或其他联系公告中列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机 构,并在基金约束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他神情办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日及期间   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理期间为上海证券走动 所、深圳证券走动所的往往走动日的走动期间,但基金约束东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后,若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时 间变更或其他败落情况,基金约束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应 的诊治,但应在实施日前依照《信息走漏办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。   本基金自 2022 年 11 月 2 日起怒放日常申购赎回业务。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或调度 苦求且登记机构证据接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行诡计;                                    招募证明书 序赎回; 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金约束东说念主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行诊治。基金约束东说念主 必须在新法则运行实施前依照《信息走漏办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构轨则的规范,在怒放日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东说念主托付申购款项,申 购成立;基金份额登记机构证据基金份额时,申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构证据赎回时, 赎复活效。投资者赎回苦求收效后,基金约束东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇走动所或走动商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金约束东说念主及基金托管东说念主所能抑止的身分影响业务处理经过,则 赎回款顺延至下一个处事日划出。在发生无数赎回时,款项的支付办法参照基金 合同磋议条件处理。   基金约束东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内,对上述业务办理期间 进行诊治,基金约束东说念主必须在诊治实施前依照《信息走漏办法》的磋议轨则在规 定媒介上公告。   基金约束东说念主应以走动期间收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日(T 日),在往往情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行证据。T 日提交的灵验苦求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构轨则的其他神情查询苦求的证据情况。                                    招募证明书   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定成功,而仅代表销售机 构确乎给与到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的 证据情况,投资者应实时查询。若申购不成功,则申购款项退还给投资东说念主。   五、申购与赎回的数目限制 金额为 10 元(含申购费),追加申购最低金额为单笔 10 元(含申购费)。 额为 10 元(含申购费),追加申购最低金额为单笔 10 元(含申购费),网上直 销单笔走动上限及单日累计走动上限请参照网上直销证明。 申购费),追加申购的最低金额为单笔 10 元(含申购费);各销售机构对最低 申购名额及走动级差有其他轨则的,以各销售机构的业务轨则为准。 份基金份额。若基金份额持有东说念主某笔走动类业务(如赎回、基金调度、转托管等) 导致在销售机构单个基金走动账户保留的基金份额余额少于 10 份时,则基金管 理东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性沿途赎回。 参见联系公告。 基金约束东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等秩序,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金约束东说念主基于投资运作与风险抑止的需要,可采纳上述秩序对基金限制赐与控 制。具体见基金约束东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金约束东说念主必须在诊治前依照《信息走漏办法》的磋议轨则在 轨则媒介上公告。                                                   招募证明书   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额领受前端收费模式收取基金申购用度;C 类基金份额 不收取申购费。具体申购费率见下表:               A 类基金份额                     C 类基金份额   申购金额(M)              申购费率                申购费率     M    M≥500 万           1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担, 不列入基金资产,主要用于本基金的商场推论、登记和销售等各项用度。   在申购费按金额分档的情况下,要是投资东说念主屡次申购,申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额领受相通的赎回费率结构,赎回费率 表如下:                   持有期限(T)        赎回费率                    T                   T≥7 日             0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。本基金维持续持有 A 类     C 类基金份额少于 7 日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金资产。 基金份额、 应于新的费率或收费神情实施日前依照《信息走漏办法》的磋议轨则在轨则媒介 上公告。 有东说念主利益无本色性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销规画,依期和不 依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间,不错按中国证监会要求履行必 要手续后,对基金投资者稳妥调低基金申购费率、赎回费率。                                             招募证明书 制,以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命联系法律律例以及 监管部门、自律法则的轨则。   七、申购份额与赎回金额的诡计神情   (1)A 类基金份额的申购份额的诡计公式   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额?申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 3:假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元,某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元,对应的本次申购费率为 1.00%,该投资东说念主可得到的基金 份额为:   净申购金额=400,000/(1+1.00%)=396,039.60 元   申购用度=400,000-396,039.60=3,960.40 元   申购份额=396,039.60/1.0560=375,037.50 份   即:投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金 份额的净值为 1.0560 元,可得到 375,037.50 份 A 类基金份额。   (2)C 类基金份额申购份额的诡计公式   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。                                            招募证明书    例 4:假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元,某投资东说念主本次申购本基金 C 类基金份额 40 万元,该投资东说念主可得到的基金份额为:    申购份额=400,000/1.0520 =380,228.14 份    即:投资东说念主投资 40 万元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元,可得到 380,228.14 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额?T 日该类别基金份额净值    赎回用度=赎回总金额?赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    上述诡计结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 5:某投资东说念主赎回 1 万份 A 类基金份额,持有期间为 5 日,对应的赎回费 率为 1.50%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回 金额为:    赎回总金额=10,000?1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00?1.50%=187.50 元    净赎回金额=12,500.00-187.50=12,312.50 元    即:投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期间为 5 日,假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,312.50 元。    例 6:某投资东说念主赎回 1 万份 C 类基金份额,持有期间为 20 日,对应的赎回 费率为 0,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元,则其可得到的赎回金 额为:    赎回总金额=10,000?1.2600=12,600.00 元    赎回用度=0    净赎回金额=12,600.00-0=12,600.00 元    即:投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,持有期间为 20 日,假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元,则其可得到的赎回金额为 12,600.00 元。                                   招募证明书 公布基金份额净值。本基金各样基金份额净值的诡计,均保留到极少点后 4 位, 极少点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样 基金份额净值在本日收市后诡计,并在 T+1 日内公告。遇败落情况,经履行适 当规范,不错稳妥延长诡计或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主 T 日申购基金成功后,本基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主增多权益 并办理相应的登记结算手续。   投资东说念主 T 日赎回基金成功后,本基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。   在法律律例允许的范围内,本基金登记机构可对上述登记结算办理期间进行 诊治,本基金约束东说念主将于运行实施前按照《信息走漏办法》磋议轨则,在轨则媒 介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金约束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求: 投资东说念主的申购苦求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响,或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商确 认后,基金约束东说念主应当暂停接受基金申购苦求。                                    招募证明书 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往往运行。 理东说念主、基金约束东说念主高档约束东说念主员或基金司理等东说念主员看成发起资金提供方除外)持 有基金份额的比例达到或者跳跃 50%,或者变相回避 50%荟萃度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时,基金约束东说念主应当根据磋议轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被断绝,被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况抛弃时,基金约束东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项: 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 约束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商确 认后,基金约束东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时,基金                                  招募证明书 约束东说念主应在当日报中国证监会备案,已证据的赎回苦求,基金约束东说念主应足额支付; 如暂时弗成足额支付,应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主,未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与打消。在暂停赎回的情况抛弃时,基金约束东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理神情   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额 总额后的余额)跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%,即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时,基金约束东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。   (1)全额赎回:当基金约束东说念主合计有才能支付投资东说念主的沿途赎回苦求时, 按往往赎回规范实施。   (2)部分宽限赎回:当基金约束东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有贫寒或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时,基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下,可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求,应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部 分,投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的, 将自动转入下一个怒放日赓续赎回,直到沿途赎回为止;遴荐取消赎回的,当日 未获受理的部分赎回苦求将被打消。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并 处理,无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额,以此 类推,直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐,投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。                                     招募证明书   (3)在出现无数赎回时,对于单个基金份额持有东说念主当日跳跃上一怒放日基 金总份额 25%以上的赎回苦求,基金约束东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主当日赎 回苦求中跳跃上一怒放日基金总份额 25%以上的部分进行宽限办理。具体秩序如 下:宽限的赎回苦求将自动与下一个怒放日赎回苦求一并处理,无优先权并以下 一怒放日该类基金份额净值为基础诡计赎回金额,依此类推,直到沿途赎回为止。 如该单个基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐,未能赎回部分作自动 宽限赎回处理。   对于该单个基金份额持有东说念主当日赎回苦求中未跳跃上一怒放日基金总份额 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回 部分,投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的, 将自动转入下一个怒放日赓续赎回,直到沿途赎回为止;遴荐取消赎回的,当日 未获受理的部分赎回苦求将被打消。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并 处理,无优先权并以下一怒放日该类基金份额净值为基础诡计赎回金额,以此类 推,直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐,投资东说念主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。   (4)暂停赎回:连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回,如基金约束 东说念主合计有必要,可暂停接受基金的赎回苦求;仍是接受的赎回苦求不错减慢支付 赎回款项,但不得跳跃 20 个处事日,并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时,基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书轨则的其他神情在 3 个走动日内通告基金份额持有东说念主,证明磋议处理方 法,并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                                 招募证明书 刊登基金从头怒放申购或赎回公告,并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值。 磋议轨则,最迟于从头怒放日在轨则媒介刊登从头怒放申购或赎回的公告;也可 以根据实践情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的期间,届时可不再另行 发布从头怒放的公告。      十三、基金调度   基金约束东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金约束东说念主约束的其他基金之间的调度业务,基金调度不错收取一定的调度费, 联系法则由基金约束东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的轨则制定并公告,并 提前奉告基金托管东说念主与联系机构。      十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主逝世,其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承; 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体;司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府,对于合适条件的非走动过户苦求按基金登记机 构的轨则办理,并按基金登记机构轨则的圭臬收费。      十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。                                 招募证明书   十六、依期定额投资规画   基金约束东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规画,具体法则由基金约束东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额,每期扣款 金额必须不低于基金约束东说念主在联系公告或更新的招募证明书中所轨则的依期定 额投资规画最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律律例或监管部门另有轨则的除外。   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下,基金约束东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的走动场合或者走动神情进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告, 基金份额持有东说念主应根据基金约束东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的轨则或联系公告。   二十、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会轨则的前提下,基金约束东说念主可在对基金份额 持有东说念主利益无本色性不利影响的情形下,经与基金托管东说念主协商一致后,办理基金 份额的质押业务或其他基金业务,基金约束东说念主可制定相应的业务法则,并依照《信 息走漏办法》的磋议轨则进行公告。                               招募证明书   二十一、基金约束东说念主可在不违背联系法律律例、分歧基金份额持有东说念主利益 产生不利影响的前提下,根据届时具体情况对上述申购和赎回等安排进行补充 和诊治并提前公告。                                  招募证明书             第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金进行被迫式指数化投资,考究追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪 谬误的最小化。本基金力求日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.35%,年追踪谬误 不跳跃 4%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。   为更好地收尾投资标的,基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票(包 括主板、创业板格外他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证)、债券(包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、公开辟行的次级债券、政府救助机构债、政府救助债券、地点政府 债券、可交换债券、可调度债券格外他经中国证监会允许投资的债券)、资产支 持证券、债券回购、同行存单、银行进款(包括公约进款、依期进款格外他银行 进款)、货币商场器用、股指期货、股票期权、国债期货以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会联系轨则)。   本基金不错根据联系法律律例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金约束东说念主在履行稳妥 规范后,不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产 不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;每个走动日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后,现款或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金约束东说念主在履 行稳妥规范后,不错诊治上述投资品种的投资比例。                                  招募证明书   三、投资策略   本基金主要采纳完全复制策略,即按照标的指数的成份股组成格外权重构建 基金股票投资组合,并根据标的指数成份股格外权重的变动进行相应诊治。当预 期成份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分成等步履时,或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时,或因某些败落情况(如流 动性不足、成份股耐久停牌、法律律例限制等)导致流动性不足时,或其他原因 导致无法灵验复制和追踪标的指数时,基金约束东说念主不错对投资组合约束进行稳妥 变通和诊治,从而使得投资组合考究地追踪标的指数。   指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险,且指数编制机构暂未作出诊治 的,基金约束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则,轮廓斟酌成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响,据此制定成份股替代策略,并 对投资组合进行相应诊治。   本基金主要采纳完全复制法,即按照标的指数成份股格外权重构建基金的股 票投资组合,并根据标的指数成份股格外权重的变动对股票投资组合进行相应地 诊治。   对于出现商场流动性不足、因法律律例原因个别成份股被限制投资等情况, 导致本基金无法得到迷漫数目的股票时,基金约束东说念主将通过投资成份股、非成份 股等进行替代以裁汰追踪谬误。   本基金可稳妥参与债券投资,主见是保证基金资产流动性,灵验利用基金资 产,提高基金资产的投资收益,裁汰基金的追踪谬误。   本基金基于流动性约束及策略性投资的需要,在对公司基本面和转债条件深 入研究的基础上进行估值分析的基础上,投资于公司基本面优良、具有较高安全 角落和邃密流动性的可调度债券,以达到考究追踪标的指数的主见。                                招募证明书   本基金基于流动性约束及策略性投资的需要,对可交换债券的股权价值、债 券价值和内嵌期权价值进行评估,遴荐具有较高投资价值的可交换债券进行投资。   本基金将通过对宏不雅经济、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等 身分的研究,轮廓运用久期约束、收益率弧线、个券遴荐和把合手商场走动契机等 积极策略,在严格礼服法律律例和基金合同,抑止信用风险和流动性风险的前提 下,遴荐经风险诊治后相对价值较高的品种进行投资,以期得到耐久踏实收益。   在法律律例许可的前提下,本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资 组合进行约束,以提高投资效率,约束基金投资组合风险水平,裁汰追踪谬误, 以更好地收尾本基金的投资标的。本基金投资股指期货将根据风险约束的原则, 以套期保值为主见,主要遴荐流动性好、走动活跃的股指期货合约。本基金力求 利用股指期货的杠杆作用,裁汰股票仓位粗鄙诊治的走动成本。   基金投资国债期货将本着严慎的原则,以套期保值为主见,充分斟酌其流动 性和风险收益特征,适度参与国债期货投资。   基金投资股票期权将按照风险约束的原则,以套期保值为主要主见,结合投 资标的、比例限制、风险收益特征以及法律律例的联系限制和要求,确定参与股 票期权走动的投资时机和投资比例。若联系法律律例发生变化时,基金约束东说念主股 票期权投资约束从其最新轨则,以合适上述法律律例和监管要求的变化。   为更好地收尾投资标的,在加强风险驻扎并礼服审慎原则的前提下,本基金 可根据投资约束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上,合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   参与融资业务时,本基金将力求利用融资的杠杆作用,裁汰因申购形成的基 金仓位较低带来的追踪谬误,达到灵验追踪标的指数的主见。                                    招募证明书   本基金在轮廓斟酌预期收益、风险、流动性等身分的基础上,根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资,以更好地追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪谬误 的最小化。   改日,跟着证券商场投资器用的发展和丰富,本基金可在履行稳妥规范后相 应诊治和更新联系投资策略,并在招募证明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制:   (1)本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值 的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;   (2)每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 走动保证金后,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;   (3)本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例,不得跳跃 基金资产净值的 10%;   (4)本基金持有的沿途资产救助证券,其市值不得跳跃基金资产净值的 20%;   (5)本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产救助证券的比例,不得跳跃 该资产救助证券限制的 10%;   (6)本基金约束东说念主约束的沿途基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产救助 证券,不得跳跃其各样资产救助证券估计限制的 10%;   (7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间,要是其信用等级下降、不再合适投资圭臬,应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出;   (8)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产,本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (9)本基金插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%,插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年,                                 招募证明书 债券回购到期后不得延期;   (10)本基金参与股指期货、国债期货走动,应当礼服下列要求: 值的 10%; 价证券市值之和,不得跳跃基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债 券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产救助证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等; 股票总市值的 20%; 诡计)应当合适基金合同对于股票投资比例的磋议约定; 上一走动日基金资产净值的 20%; 金资产净值的 15%; 债券总市值的 30%; 过上一走动日基金资产净值的 30%; 卖放洋债期货合约价值,估计(轧差诡计)应当合适基金合同对于债券投资比例 的磋议约定;   (11)本基金参与股票期权走动的,应当礼服下列要求: 持有合约行权所需的全额现款或走动所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等                                   招募证明书 价物; 按照行权价乘以合约乘数诡计;   (12)本基金参与融资业务的,在职何走动日日终,持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和,不得跳跃基金资产净值的 95%;   (13)本基金参与转融通证券出借业务的,应当合适下列要求:最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元;参与转融通证券出借业务的证券资产不得超 过基金资产净值的 30%,出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为《流动性 风险约束轨则》所述流动性受限资产的范围;同期,本基金参与出借业务的单只 证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%,证券出借的平均剩余期限不得跳跃   (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得跳跃本基金资产净 值的 15%;因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金约束东说念主之 外的身分致使基金不合适该比例限制的,基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资;   (15)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致;   (16)本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%;   (17)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实施,与境 内上市走动的股票合并诡计,法律律例或监管机构另有轨则从其轨则;   (18)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述(2)、(7)、(13)、(14)、(15)情形之外,因证券、期货市 场波动、上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股 流动性限制等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比 例的,基金约束东说念主应当在 10 个走动日内进行诊治,但中国证监会轨则的败落情 形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金约束东说念主之外的因 素致使基金投资不合适第(13)项轨则的,基金约束东说念主不得新增出借业务。法律                                 招募证明书 律例另有轨则的,从其轨则。   基金约束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制,如适用于本基金,基金约束东说念主在 履行稳妥规范后,则本基金投资不再受联系限制或以诊治后的轨则为准。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:   (1)承销证券;   (2)违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷职责的投资;   (4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有轨则的除外;   (5)向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕走动、主宰证券走动价钱格外他不刚直的证券走动行径;   (7)法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行径。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主格外控股鼓舞、实践 抑止东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他要紧关联走动的,应当合适基金的投资标的和投资策略,遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则,驻扎利益防止,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照商场公说念合理价钱实施。联系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意,并按法律 律例赐与走漏。要紧关联走动应提交基金约束东说念主董事会审议,并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政律例或监管机构取消上述不容步履的,如适用于本基金,基金管 理东说念主在履行稳妥规范后,则本基金投资不再受联系限制。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为:华证清洁动力主题指数                                 招募证明书   本基金的事迹相比基准为:华证清洁动力主题指数收益率×95%+银行活期存 款税后利率×5%。   改日若出现标的指数不合适法律律例及监管要求(因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的身分致使标的指数不合适要求的情形除外)、指数编制机构 退出等情形,基金约束东说念主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会讲述 并提议科罚决策,如更换基金标的指数、调度运作神情、与其他基金合并、或者 终结基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决,基金份额持 有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,基金合同终结。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间,基金约束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵命基金份额持有东说念主 利益优先原则补助基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为指数基金,具有与标的指数雷同的风险收益特征。   七、基金约束东说念主代表基金诳骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益; 东说念主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则,基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并究诘管帐师事 务所见解后,不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。                                                招募证明书      侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 轨则。      九、基金投资组合讲述      基金约束东说念主的董事会及董事保证本讲述中所载贵府不存在虚假记录、误导性 述说或要紧遗漏,并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主根据本基金合同轨则,复核了本讲述中的财务方针、净值进展和 投资组合讲述等内容,保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。      以下内容摘自中金华证清洁动力主题指数发起式证券投资基金 2024 年第 3 季度讲述。 序号        神情           金额(元) 占基金总资产的比例(%)    其中:股票                7,906,951.97   91.08    其中:债券                  403,448.82    4.65        资产救助证券                      -       -    其中:买断式回购的买入返售金                                    -                      -    融资产      (1)讲述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                            占基金资产净值比 代码       行业类别         公允价值(元)                                               例(%)  A    农、林、牧、渔业                         -              -                                                        招募证明书  B    采矿业                                    -               -  C    制造业                         6,896,158.97           83.30       电力、热力、燃气及水  D                                1,010,793.00           12.21       坐褥和供应业  E    建筑业                                       -            -  F    批发和零卖业                                    -            -       交通运载、仓储和邮政  G                                              -            -       业  H    住宿和餐饮业                                    -            -       信息传输、软件和信息  I                                              -            -       时刻服务业  J    金融业                                       -            -  K    房地产业                                      -            -  L    租借和商务服务业                                  -            -  M    科学研究和时刻服务业                                -            -       水利、环境和全球设施  N                                              -            -       约束业       住户服务、修理和其他  O                                              -            -       服务业  P    栽培                                        -            -  Q    卫生和社会处事                                   -            -  R    文化、体育和文娱业                                 -            -  S    轮廓                                        -            -       估计                          7,906,951.97           95.51      (2)讲述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本讲述期末未持有积极股票投资。      (3)讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本讲述期末未持有港股通股票资产。      (1)讲述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细                                                 占基金资产净值比例 序号 股票代码        股票称号 数目(股)公允价值(元)                                                    (%)                                                             招募证明书      (2)讲述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细      本基金本讲述期末未持有积极股票投资。 序号     债券品种                  公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)     其中:政策性金融                              -              -     债      细                                                       占基金资产净值比例 序号       债券代码     债券称号 数目(张)公允价值(元)                                                          (%) 券投资明细      本基金本讲述期末未持有资产救助证券。 明细      本基金本讲述期末未持有贵金属。                                     招募证明书 细     本基金本讲述期末未持有权证。     (1)讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本讲述期末未持有股指期货。     (2)本基金投资股指期货的投资政策     本讲述期末本基金未持有股指期货。     (1)本期国债期货投资政策     本基金本讲述期末未持有国债期货。     (2)讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本讲述期末未持有国债期货。     (3)本期国债期货投资评价     本基金本讲述期末未持有国债期货。     (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查,或在讲述编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案打听,或在 本讲述编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。     (2)基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库     本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。     序号       称号           金额(元)                                 招募证明书 本基金本讲述期末未持有处于转股期的可调度债券。 (1)讲述期末指数投资前十名股票中存在畅达受限情况的证明 本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限情况。 (2)讲述期末积极投资前五名股票中存在畅达受限情况的证明 本基金本讲述期末未持有积极股票投资。 由于四舍五入的原因,分项之和与估计项之间可能存在尾差。                                                                招募证明书                        第十部分 基金的事迹    基金约束东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎死力的原则约束和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。    本基金基金合同收效日为 2022 年 10 月 27 日,基金事迹数据限制 2024 年 9 月 30 日。                        中金华证清洁动力指数发起 A                                    事迹比       事迹相比                            净值收                  净值收               较基准       基准收益      阶段                    益率标                        ①-③      ②-④                  益率①               收益率       率圭臬差                            准差②                                     ③          ④ 基金合同收效日 起至 2022 年 12     -12.70%   1.64%   -11.02%    1.99%   -1.68%    -0.35% 月 31 日 日至 2023 年 12     -35.99%   1.60%   -36.25%    1.60%   0.26%     0.00% 月 31 日 基金合同收效日 起至 2024 年 09     -46.84%   1.77%   -46.45%    1.81%   -0.39%    -0.04% 月 30 日                        中金华证清洁动力指数发起 C                                    事迹比       事迹相比                            净值收                  净值收               较基准       基准收益      阶段                    益率标                        ①-③      ②-④                  益率①               收益率       率圭臬差                            准差②                                     ③          ④ 基金合同收效日 起至 2022 年 12     -12.74%   1.64%   -11.02%    1.99%   -1.72%    -0.35% 月 31 日 日至 2023 年 12     -36.14%   1.60%   -36.25%    1.60%   0.11%     0.00% 月 31 日 基金合同收效日 起至 2024 年 09     -47.10%   1.77%   -46.45%    1.81%   -0.65%    -0.04% 月 30 日                                招募证明书                 第十一部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以格外他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以格外他基金财产账 户相孤立。      四、基金财产的补助和刑事职责   本基金财产孤立于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基 金托管东说念主补助。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责,其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事职责外,基金财产不得被处 分。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章打消或者被照章宣告破产等原 因进行算帐的,基金财产不属于其算帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金约束东说念主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务, 不得对基金财产强制实施。                                  招募证明书            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券走动场合的走动日以及国度法律律例 轨则需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产救助证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应合适《企业会 计准则》、监管部门磋议轨则。   (一)对存在活跃商场且八成获取相通资产或欠债报价的投资品种,在估值 日有报价的,除管帐准则轨则的例外情况外,应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的,应领受最近走动日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近走动日的报价弗成真确响应公允价值的,交代报价进行诊治,确定公允 价值。   与上述投资品种相通,但具有不同特征的,应以相通资产或欠债的公允价值 为基础,并在估值时刻中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等,要是该限制是针对资产持有者的,那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征斟酌。此外,基金约束东说念主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   (二)对不存在活跃商场的投资品种,应领受在当前情况下适用而且有迷漫 可利用数据和其他信息救助的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价 值时,应优先使用可不雅察输入值,唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。                                   招募证明书   (三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件, 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,交代估值 进行诊治并确定公允价值。   四、估值方法   (1)走动所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券走动所挂 牌的市价(收盘价)估值;估值日无走动的,且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近走动日的市价 (收盘价)估值;如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的,可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分, 诊治最近走动市价,确定公允价钱。   (2)走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;   (3)走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值;   (4)走动所上市走动的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价;   (5)走动所上市不存在活跃商场的有价证券,领受估值时刻确定公允价值。 走动所商场挂牌转让的资产救助证券,领受估值时刻确定公允价值;   (6)对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃商场的 情况下,应以活跃商场上未经诊治的报价看成估值日的公允价值;对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下,交代商场报价进行诊治以证据估值日的 公允价值;对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下,应领受估值时刻确定 其公允价值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券走动所挂牌 的兼并股票的估值方法估值;该日无走动的,以最近一日的市价(收盘价)估值;   (2)初度公开辟行未上市的股票、债券,领受估值时刻确定公允价值,在                                 招募证明书 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。   (3)在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票,按监 管机构或行业协会磋议轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种,按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未诳骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市,且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异,未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。 估值当日无结算价的,且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的,领受最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的,且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的,领受最近交 易日结算价估值。如法律律例今后另有轨则的,从其轨则。 门和行业协会的联系轨则进行估值。 确保基金估值的公说念性。                                    招募证明书 金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时,应立即通告 对方,共同查明原因,两边协商科罚。   根据磋议法律律例,基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金约束东说念主担任,因此,就与本基金磋议的会 计问题,如经联系各方在对等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的见解,按照 基金约束东说念主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   五、估值规范 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计,精准到 0.0001 元,小 数点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。国度另有轨则的,从其轨则。   基金约束东说念主每个处事日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值, 并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金约束东说念主每个处事日对基金资产估值后, 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后, 由基金约束东说念主对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的秩序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值纰谬时,视为该类基金份额净值纰谬。                                 招募证明书   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,要是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值纰谬,导致其他当事东说念主遭受损失的,过失 的职责东说念主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予补偿,承担补偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值纰谬已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值纰谬职责方应及 时融合各方,实时进行更正,因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担; 由于估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬,给当事东说念主形成损失的,由估 值纰谬职责方对平直损失承担补偿职责;若估值纰谬职责方仍是积极融合,而且 有协助义务确当事东说念主有迷漫的期间进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责 任。估值纰谬职责方交代更正的情况向磋议当事东说念主进行证据,确保估值纰谬已得 到更正。   (2)估值纰谬的职责方对磋议当事东说念主的平直损失负责,分歧转折损失负责, 而且仅对估值纰谬的磋议平直当事东说念主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值纰谬而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值纰谬职责方仍交代估值纰谬负责。要是由于得到不当得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值纰谬职责 方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事 东说念主享有要求托付不当得利的权利;要是得到不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当 得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的不当得 利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。   (4)估值纰谬诊治领受尽量规复至假设未发生估值纰谬的正确情形的神情。   估值纰谬被发现后,磋议确当事东说念主应当实时进行处理,处理的规范如下:                                  招募证明书   (1)查明估值纰谬发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的职责方;   (2)根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的损失 进行评估;   (3)根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的职责方进行 更正和补偿损失;   (4)根据估值纰谬处理的方法,需要修改基金登记机构走动数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值纰谬的更正向磋议当事东说念主进行证据。   (1)基金份额净值诡计出现纰谬时,基金约束东说念主应当立即赐与纠正,通报 基金托管东说念主,并采纳合理的秩序注意损失进一步扩大。   (2)纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金约束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案;纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管 理东说念主应当公告,并报中国证监会备案。   (3)前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时; 商证据后,基金约束东说念主应当暂停估值;   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金约束东说念主负责诡计,基金 托管东说念主负责进行复核。基金约束东说念主应于每个怒放日走动收尾后诡计当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值                                  招募证明书 诡计结果复核证据后发送给基金约束东说念主,由基金约束东说念主按轨则对基金净值赐与公 布。      九、败落情况的处理 差不看成基金资产估值纰谬处理。 的数据纰谬等非基金约束东说念主与基金托管东说念主原因,或由于不可抗力等原因,基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、稳妥、合理的秩序进行检查,然而未能发 现该纰谬而形成的基金资产估值纰谬,基金约束东说念主、基金托管东说念主解任补偿职责。 但基金约束东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的秩序抛弃或削弱由此形成的影响。      十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值,暂停走漏侧袋账户份额净值。                                  招募证明书          第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额,基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不遴荐, 本基金默许的收益分拨神情是现款分成; 售服务费,各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同,本基金兼并类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权; 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值;   在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下, 基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致可对基金收益分拨原则进行诊治,无需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨神情等内容。                                招募证明书   五、收益分拨决策着实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信 息走漏办法》的磋议轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续用度时,基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法,依照《业务法则》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见本招募证明书“侧 袋机制”部分的轨则。                                  招募证明书             第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 用度。      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神情   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。约束费的诡计 方法如下:   H=E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日诡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送基金约束费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计                                       招募证明书 算方法如下:   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率 计提。诡计方法如下:   H=E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日诡计,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个处事日 内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据磋议律例及相应公约规 定,按用度实践支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失;                                招募证明书 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户资产变现后方可列支,磋议用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,详见招募证明书“侧袋机制”部分的轨则。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金约束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的轨则代扣代缴。                                        招募证明书             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则:要是《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个管帐 年度走漏; 管帐核算,按照磋议轨则编制基金管帐报表; 并以书面神情证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所格外注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的磋议轨则在轨则媒介公告。                                  招募证明书             第十六部分 基金的信息走漏      一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险约束轨则》、《基金合同》格外他磋议轨则。      二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点,按照法律 律例和中国证监会的轨则走漏基金信息,并保证所走漏信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内,将应予走漏的基金信 息通过合适中国证监会轨则条件的用以进行信息走漏的宇宙性报刊(以下简称 “轨则报刊”)及《信息走漏办法》轨则的互联网网站(以下简称“轨则网站”)等 媒介走漏,并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的期间和神情查阅或者 复制公开走漏的信息贵府。      三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息,不得有下列步履: 字;                                  招募证明书      四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的,基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以 汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字;除止境证明外,货币单元为东说念主民币 元。      五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括:   (一)基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲目 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体规范,证明基金居品的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后,基金招募证明书的信息 发生要紧变更的,基金约束东说念主应当在三个处事日内,更新基金招募证明书并登载 在轨则网站上;基金招募证明书其他信息发生变更的,基金约束东说念主至少每年更新 一次。基金终结运作的,基金约束东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后,基金居品贵府纲目的信息发生要紧变 更的,基金约束东说念主应当在三个处事日内,更新基金居品贵府纲目,并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品贵府纲目其他信息发生变更的, 基金约束东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的,基金约束东说念主不再更新基金居品 贵府纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后,基金约束东说念主在基金份额发售的 3 日前, 将基金份额发售公告、基金招募证明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登                                招募证明书 载在轨则报刊上;将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵府纲目、 基金合同、托管公约登载在轨则网站上,并将基金居品贵府纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载 在轨则网站上。   (二)基金份额发售公告   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募证明书确当日登载于轨则媒介上。   (三)《基金合同》收效公告   基金约束东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   基金合同收效公告中应证明基金召募情况及基金约束东说念主、基金约束东说念主鼓舞以 及基金约束东说念主高档约束东说念主员、基金司理等东说念主员持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   (四)基金净值信息   《基金合同》收效后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金约束东说念主应 当至少每周在轨则网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金约束东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日,通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点,走漏怒放日的各样基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在轨则网站走漏半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计神情及磋议申购、赎回费率,并保证投资者八成在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   (六)基金依期讲述,包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金约束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度讲述,将年                                  招募证明书 度讲述登载在轨则网站上,并将年度讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期讲述,将 中期讲述登载在轨则网站上,并将中期讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金约束东说念主应当在季度收尾之日起十五个处事日内,编制完成基金季度讲述, 将季度讲述登载在轨则网站上,并将季度讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的,基金约束东说念主不错不编制当期基金季度讲述、 基金中期讲述或者基金年度讲述。   基金约束东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均鉴识走漏基金约束东说念主、基 金约束东说念主高档约束东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金约束东说念主鼓舞持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。如将来法律律例或中国证监会有另行轨则的,从其轨则。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形,为保障其他投资者的权益,基金约束东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下走漏该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的败落情形除外。   基金约束东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组结伴产情况格外 流动性风险分析等。   (七)临时讲述   本基金发生要紧事件,磋议信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书, 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件: 务所;                                   招募证明书 事项,基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 东说念主变更; 负责东说念主发生变动; 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十; 要紧行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚; 实践抑止东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他要紧关联走动事项,但中国证监会另有轨则的除外; 神情和费率发生变更;                                 招募证明书 事项时; 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   (八)澄莹公告   在《基金合同》存续期限内,任何全球媒介中出现的或者在商场繁哄传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的,联系信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄莹。   (九)基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。   (十)算帐讲述   基金合同终结的,基金约束东说念主应当照章组织算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐讲述。算帐讲述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计,并由讼师事务所出具法律见解书。算帐小组应当将算帐讲述登载在 轨则网站上,并将算帐讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。   (十一)投资股指期货的信息走漏   基金约束东说念主应当在基金季度讲述、基金中期讲述、基金年度讲述等依期讲述 和招募证明书(更新)等文献中走漏股指期货走动情况,包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险方针等,并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以 及是否合适既定的投资政策和投资标的。   (十二)投资国债期货的信息走漏   基金约束东说念主应当在基金季度讲述、基金中期讲述、基金年度讲述等依期讲述 和招募证明书(更新)等文献中走漏的国债期货走动情况,应当包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等,并充分揭示国债期货走动对本基金总体风险 的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   (十三)投资股票期权的信息走漏   基金约束东说念主应在依期信息走漏文献中走漏参与股票期权走动的磋议情况,包                                 招募证明书 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等,并充分揭示股票期 权走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   (十四)投资资产救助证券的信息走漏   基金约束东说念主应在基金年度讲述及基金中期讲述中走漏其持有的资产救助证 券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产救助证券 明细。基金约束东说念主应在基金季度讲述中走漏其持有的资产救助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产救助证券明细。   (十五)融资和转融通证券出借业务情况   基金约束东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募证明书(更 新)等文献中走漏参与融资和转融通证券出借业务情况,包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险及约束情况,并就讲述期内参与转融通证券出借业务发 生的要紧关联走动事项作念详实证明。   (十六)实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的,联系信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募证明书的轨则进行信息走漏,详见招募证明书“侧袋机制”部分的轨则。   (十七)中国证监会轨则的其他信息。   六、信息走漏事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏约束轨制,指定专诚部门及 高档约束东说念主员负责约束信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息,应当合适中国证监会联系基金信息 走漏内容与模式准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定,对基金约束东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讲述、更新的招募证明书、基金居品贵府纲目、基金算帐讲述等 联系基金信息进行复核、审查,并向基金约束东说念主出具书面文献或者电子证据。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。                                 招募证明书 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息,并保证联系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上走漏信息外,还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息,然而其他全球媒介不得早于轨则媒介走漏信息,而且 在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当一致。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外,也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往往投资操作的前提下,自主普及信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律法则的联系轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度,该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律见解书的专 业机构,应当制作处事底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。      七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后,基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延长走漏基金联系信息的情形   当出现下述情况时,基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金联系信 息:                                  招募证明书               第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资表情和走动轨制等万般身分的 影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:   (1)政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响,导致商场价钱波动,影响基金收益而产生风险。   (2)经济周期风险   证券商场受宏不雅经济运行的影响,而经济运行具有周期性的特色,而周期性 的经济运行周期进展将对质券商场的收益水平产生影响,从而对收益产生影响。   (3)利率风险   利爽平直影响着债券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高潮时,基金持有的债 券价钱下降,如基金组合久期较长,则将形成基金资产的损失。   (4)债券收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙磋议的风险,不同信用水平的 货币商场投资品种具有不同的收益率弧线结构,若收益率弧线莫得如预期变化, 可能导致基金投资决策出现偏差,从而影响基金的收益水平,单一的久期方针并 弗成充分响应这一风险的存在。   (5)上市公司筹谋风险   上市公司的筹谋好坏受多种身分影响,如约束才能、财务景色、商场长进、 行业竞争、东说念主员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。要是本基金投资的 上市公司筹谋不善,其股票价钱可能着落,或者八成用于分拨的利润减少,使基 金财产投资收益下降。天然本基金不错通过投资万般化来散播这种非系统风险, 但弗成完全回避。   (6)购买力风险                                招募证明书   基金的利润将主要通过现款模式来分拨,而现款可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力下降,从而使基金的实践收益下降。   (7)再投资风险   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这 与利率高潮所带来的价钱风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率下降时, 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将得到比以前较少的 收益率,这将对基金的净值增长率产生影响。   (8)债券回购风险   债券回购为普及合座基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,其中,信用风险 指回购走动中走动敌手在回购到期时,弗成偿还沿途或部分证券或价款,形成基 金净值损失的风险;投资风险是指在进行回购操作时,回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大,致使通盘这个词组合风险放大的 风险;而波动性加大的风险是指在进行回购操作时,在对基金组合收益进行放大 的同期,也对基金组合的波动性(圭臬差)进行了放大,即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高,风险露馅进度也就越高,对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   信用风险主要指债券刊行东说念主因筹谋情况恶化等身分发生爽约,或债券刊行东说念主 断绝履行还本付息义务,或由于债券刊行东说念主或债券自己信用等级裁汰导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券走动敌手因爽约而产生的证券交割风险。   由于商场或个券走动量不足,导致证券弗成赶紧、低成土产货改革为现款,从 而对基金收益形成不利影响。流动性风险还包括基金出现无数赎回,导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。   (1)基金申购、赎回安排   本基金领受怒放神情运作,基金约束东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回, 但基金约束东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、                                 招募证明书 赎回时除外。基金约束东说念主将加强对申购、赎回文节的约束,合理抑止基金份额持 有东说念主荟萃度,审慎证据大额申购与大额赎回苦求。具体内容详见本招募证明书“基 金份额的申购与赎回”章节。   (2)拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用,以标的指数的成份股格外 备选成份股为主要投资对象。轮廓评估在往往商场环境下,本基金的流动性风险 适中,但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情 况,可能存在以卑劣动性风险:一是基金约束东说念主建仓或进行组合诊治时,可能由 于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价钱买进或卖出;二是为应付投 资者的赎回,基金被迫以不稳妥的价钱卖出资产。两者均可能使基金净值受到不 利影响。   (3)无数赎回情形下的流动性风险约束秩序   基金出现无数赎回情形下,基金约束东说念主不错根据基金其时的资产组合景色或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回苦求、部分宽限赎回或减慢 支付赎回款项或中国证监会认定的其他秩序。同期,如本基金单个基金份额持有 东说念主在单个怒放日苦求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的,基金约束东说念主 有权对其采纳宽限办理赎回苦求的秩序。详见本《招募证明书》“基金份额的申 购与赎回”中“无数赎回的情形及处理神情”部天职容。发生上述情形时,投资东说念主 濒临无法沿途赎回或无法实时得到赎回资金的风险。在本基金暂停或宽限办理投 资者赎回苦求的情况下,投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。 未赎回的基金份额持有东说念主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净 资产产生的负面影响。   (4)实施备用的流动性风险约束器用的情形、规范及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性贫苦等极点情况下发生无法交代投资者无数赎回的 情形时,基金约束东说念主将以保障投资者正当权益为前提,严格按照法律律例及基金 合同的轨则,严慎选取宽限办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险约束器用看成 辅助秩序。对于各样流动性风险约束器用的使用,基金约束东说念主将依照严格审批、                                 招募证明书 审慎决策的原则,实时灵验地对风险进行监测和评估,使用前经过里面审批规范 并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各样流动性风险约束器用时,投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金约束东说念主将严格依照法律律例及 基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的正当权益。   在基金约束运作过程中基金约束东说念主的学问、劝诫、判断、决策、技能等,会 影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断,如基金约束东说念主判断有 误、获取信息不全、或对投资器用使用不当等会影响基金收益水平,从而产生风 险。因此,本基金可能因为基金约束东说念主的约束水平、约束妙技和约束时刻等身分 影响基金收益水平。   本基金领受的估值方法有可能弗成充分响应和揭示风险,或经济环境发生重 大变化时,在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金约束东说念主和基金托管 东说念主将共同协商,参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分,诊治最近走动市 价,使诊治后的基金资产净值更公允地响应基金资产价值,确保基金资产净值不 会对基金份额持有东说念主形成本色性的毁伤。   基金运作过程中,因里面抑止存在劣势或者东说念主为身分形成操作不实或违背操 作规程等引致的风险,举例,越权违纪走动、管帐部门诈骗、走动纰谬、IT 系 统故障等风险。   在本基金的万般走动步履或者后台运作中,可能因为时刻系统的故障或者差 错而影响走动的往往进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种时刻风险可能来 自基金约束东说念主、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   根据证券走动资金前端风险抑止的联系业务法则,上海证券走动所、深圳证 券走动所、中国证券登记结算有限职责公司将对质券走动资金进行前端风险抑止, 因不可抗力、偶然事件、时刻故障、要紧差错等原因导致资金前端抑止出现特地 的,走动所、中国结算可能采纳诊治额度、暂停实施资金前端抑止、限制走动单 元走动权限等处置秩序。当资金前端抑止出现特地情况或走动所、中国结算采纳                                 招募证明书 相应秩序,或在基金约束东说念主、基金托管东说念主向走动所、中国结算申报资金前端抑止 磋议信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报经过不范例等原因均可能造 成基金财产的损失。   基金约束或运作过程中,因违背国度法律、律例、监管部门的轨则以及基金 合同磋议轨则而给基金财产带来损失的风险。   (1)标的指数禀报与股票商场平均禀报偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘这个词股票商场。标的指数成份股的平均禀报率与整 个股票商场的平均禀报率可能存在偏离。   (2)标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹谋景色、 投资东说念主表情和走动轨制等万般身分的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收 益水平发生变化,产生风险。   (3)基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险   a.由于标的指数诊治成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合诊治中 产生追踪偏离度与追踪谬误;   b.由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权 重发生变化,使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪谬误;   c.由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误;   d.由于基金投资过程中的证券走动成本,以及基金约束费和基金托管费的存 在,使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误;   e.在本基金指数化投资过程中,基金约束东说念主的约束才能,举例追踪指数的水 平、时刻妙技、买入卖出的时机遴荐等,都会对本基金的收益产生影响,从而影 响本基金对标的指数的追踪进度;   f.其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合中个 别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通;因贫苦卖空、对                                    招募证明书 冲机制格外他器用形成的指数追踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现款变动; 因指数发布机构指数编制纰谬等,由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   (4)标的指数变更的风险   尽管可能性很小,但根据基金合同轨则,如出现变更标的指数的情形,本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之诊治, 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致,投资者须承担此项诊治带来的 风险与成本。   (5)追踪谬误抑止未达约定标的的风险   本基金力求日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.35%,年追踪谬误不跳跃 4%, 但因标的指数编制法则诊治或其他身分可能导致追踪谬误跳跃上述范围,本基金 净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   (6)成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因万般原因临时或耐久停牌,发生成份股停牌时可能面 临如下风险: 出成份股以获取足额的现款以支付赎回款。基金资产亦可能出现无可参考的活跃 商场价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性的情况。基金约束东说念主 不错按照基金合同,根据基金其时的资产组合景色或无数赎回份额占比情况决定 全额赎回、暂停接受赎回苦求、部分宽限赎回或减慢支付赎回款项、中国证监会 认定的其他秩序,投资者可能濒临无法赎回沿途或部分基金份额的风险。   (7)成份股退市的风险   指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险,且指数编制机构暂未作出诊治 的,基金约束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则,轮廓斟酌成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响,据此制定成份股替代策略,并 对投资组合进行相应诊治。   (8)指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和爱护,改日指数编制机构可                                  招募证明书 能由于万般原因罢手对指数的约束和爱护,本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个处事日向中国证监会讲述并提议科罚决策,如更换基金标的指 数、调度运作神情,与其他基金合并、或者终结基金合同等,并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决,基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表 决未通过的,基金合同终结。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调度运作神情, 与其他基金合并、或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前,基金 约束东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵命基金份额持 有东说念主利益优先原则补助基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与联系商场进展有在各异,影响投资收益。   (9)期货投资风险   本基金不错投资于期货,投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、期 货基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等,可能导致基金财产遭受损 失。基金约束东说念主将根据法律律例、基金合同及公司里面抑止的要务实施期货业务 风险抑止,对期货投资风险进行识别、评估和抑止。   (10)资产救助证券投资风险   本基金投资品种包含资产救助证券品种,由于资产救助证券一般都针对特定 机构投资东说念主刊行,且仅在特定机构投资东说念主范围内畅达转让,该品种的流动性较差, 且典质资产的流动性较差,因此,持有资产救助证券可能给组结伴产净值带来一 定的风险。另外,资产救助证券还濒临提前偿还和宽限支付的风险。   (11)期权投资风险   本基金的投资范围包括期权,投资期权的主要风险包括但不限于商场风险、 流动性风险、保证金风险、信用风险等。其中,商场风险指由于标的价钱变动而 产生的繁衍品的价钱波动,影响基金收益而产生风险;流动性风险指当基金走动 量大于商场可报价的走动量而产生的风险;保证金风险指由于无法实时筹措资金 舒适建立或者补助繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的风险;信用风险指交 易敌手不肯或无法履行契约的风险。                                  招募证明书   (12)流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券,可能由于法律律例、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价钱赐与变现。同期由于畅达受限证券的非畅达特性,在本 基金参与投资后将在一依期限内无法畅达,在濒临基金大限制赎回的情况下有可 能因为无法变现形成流动性风险。   (13)转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务,濒临的风险包括但不限于: 付赎回款项的风险。 补偿以及借条用度的风险。   为了更好的驻扎转融通证券出借业务所濒临的各样风险,基金约束东说念主将合理 散播出借期限与借条证券公司的荟萃度。对通过约定申报神情参与的出借业务借 券证券公司进行称职打听与准入约束。加强关联走动约束,遵命基金份额持有东说念主 利益优先原则,按照商场公说念合理价钱实施。加强压力测试约束,合理确定出借 证券的范围、期限和比例,并制定科学合理的投资策略和风险约束轨制,灵验防 范和抑止风险,切实爱护基金财产的安全和基金份额持有东说念主利益。   (14)参与融资业务的风险   本基金不错根据磋议法律律例和政策的轨则进行融资业务。融资业务除了具 有普通走动具有的商场风险外,还蕴含其独到的风险,包括但不限于杠杆风险、 强制平仓风险、监管风险、其他风险等。   (15)存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证。除濒临与其他投资沪深商场股票的基金共 同的风险外,本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风 险,以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及走动机制联系的 风险,包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利 等方面存在各异可能激发的风险;存托凭证持有东说念主在分成派息、诳骗表决权等方                                 招募证明书 面的败落安排可能激发的风险;存托公约自动不断存托凭证持有东说念主的风险;因多 地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风 险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在持续信息走漏监 管方面与境内可能存在各异的风险;境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险等。   (16)发起式基金的风险   本基金是发起式基金,在基金合同收效之日起三年后的对应日,若基金资产 限制低于 2 亿元,本基金应当按照基金合同约定的规范进行算帐并终结,且不得 通过召开基金份额持有东说念主大会的神情延续,投资者将濒临基金合同可能终结的不 确定性风险。   (17)启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险约束器用,是将特定资产分离至专诚的侧袋账户 进行处置算帐,并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付,主见在于有 效阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值,并不得办理申购、赎回和调度,仅主袋账户份额往往怒放赎回,因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额,侧袋账户份额弗成赎回,其对应特定资产的变现期间具有不确 定性,最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值,基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间,因本基金不走漏侧袋账户份额的净值,即便基金约束东说念主 在基金依期讲述中走漏讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基 金约束东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后,基金约束东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 斟酌主袋账户资产,并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理,因此本基金走漏的事迹方针弗成响应特定资产的真不二价值                                 招募证明书 及变化情况。   (1)构兵、天然灾害等不可抗力身分的出现,将会严重影响证券商场的运 行,可能导致基金资产的损失。   (2)金融商场危急、行业竞争、代理商爽约、基金托管东说念主爽约等超出基金 约束东说念主自身平直抑止才能之外的风险,也可能导致基金份额持有东说念主利益受损。   (3)基金约束东说念主、基金托管东说念主因丧舒服务经验、歇业、完了、打消、破产, 可能导致基金财产的损失,从而带来风险。   (4)其他不可先见、不可驻扎的风险。   二、声明 基金,须自行承担投资风险。 售,然而,基金资产并不是销售机构的进款或欠债,也莫得经基金销售机构担保 收益,销售机构并弗成保证其收益或本金安全。                                 招募证明书              第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施规范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则,基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并究诘管帐师事 务所见解后,不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并在五个处事日内聘 请合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计 见解。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   (一)基金份额的申购与赎回 基础,证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额;当日收到的申购苦求,按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回苦求,仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换;同期,基金约束东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外,本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一怒放日 主袋账户总份额的10%认定。   (二)基金的投资   侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋 账户资产为基准。基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个走动日内完成对 主袋账户投资组合的诊治,但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   (三)基金的用度                                招募证明书   侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取约束费,磋议用度可酌情收取或减 免。基金约束东说念主不错将与侧袋账户磋议的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特 定资产变现后方可列支。   (四)基金的收益分拨   侧袋机制实施期间,在主袋账户份额舒适基金合同收益分拨条件的情形下, 基金约束东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   (五)基金的信息走漏   基金约束东说念主应按照招募证明书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信息 走漏神情和频率走漏主袋账户各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。侧袋机制实施期间,基金约束东说念主应当暂停走漏侧袋账户的各样基金份额净值 和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间,基金约束东说念主应当在基金依期讲述中走漏讲述期内特定资 产处置进展情况,走漏讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱,不看成基金约束东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。   基金约束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临 时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险教唆等伏击信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况 等伏击信息。   (六)特定资产处置算帐   基金约束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则,采纳将特定资产赐与处 置变现等神情,实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   (七)侧袋的审计                               招募证明书  基金约束东说念主应当在启用侧袋机制和终结侧袋机制后,实时遴聘合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计见解。   三、本部分对于侧袋机制的联系轨则,但凡平直援用法律律例的部分,如 将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的,基金约束东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行稳妥规范后,在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前 提下,可平直对本部天职容进行修改和诊治,无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。                                  招募证明书    第十九部分 基金合同的变更、终结和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金约束东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的,经履行联系规范后,《基金合同》应当终结: 制方法变动之外的身分致使标的指数不合适要求的情形除外)、指数编制机构退 出等情形,基金约束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对科罚决策进行表决,基金份额 持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的; 基金托管东说念主连结的;   三、基金财产的算帐 成立算帐小组,基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的                                 招募证明书 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》终结情形出当前,由基金财产算帐小组统一收受基金财 产;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作算帐讲述;   (5)遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计,遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律见解书;   (6)将算帐讲述报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的,算帐期限相应顺延。      四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策,将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。      六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告;基金财产算帐讲述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国                                 招募证明书 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 登载在轨则网站上,并将算帐讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。                          招募证明书        第二十部分 基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件 1。                          招募证明书       第二十一部分 托管公约的内容摘抄 托管公约的内容摘抄见附件 2。                                       招募证明书        第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金约束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金约束东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化,可增多或变更服务神情。主要服务内容如下:   一、对账单的寄送服务 走动证据单,或在 T+2 日后通过电话、网上服务妙技查询走动证据情况。基金 约束东说念主不向投资东说念主寄送走动证据单。 东说念主寄送纸质季度对账单;每年度收尾后 15 个处事日内,基金约束东说念主向定制对账 单的基金份额持有东说念主寄送纸质年度对账单。   二、网上贯通服务   通过本基金约束东说念主网站或微信公众号,投资东说念主可得到如下服务:   个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主不错通过基金约束东说念主网站(www.ciccfund.com)查 询所持有基金的基金份额、走动记录等信息。   投资东说念主不错通过基金约束东说念主网站获取基金和基金约束东说念主的各样信息,包括基 金的法律文献、基金依期讲述、基金临时公告及基金约束东说念主最新动态等联系贵府。   三、电子邮件服务   基金约束东说念主为投资东说念主提供电子邮件神情的业务究诘、投诉受理、基金份额净 值查询等服务。   四、客户服务中心电话服务   投资东说念主或基金份额持有东说念主要是想了解申购与赎回的走动情况、基金账户余额、                                      招募证明书 基金居品与服务等信息,拨打基金约束东说念主宇宙统一客服电话 400-868-1166(免长 途话费)可享有如下服务: 资东说念主不错自助查询账户余额、走动情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。   基金约束东说念主网站和电子信箱   基金约束东说念主网址:www.ciccfund.com   电子信箱:services@ciccfund.com   五、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法意会的内容,请通过上述神情 磋议基金约束东说念主。请确保投资前,您/贵机构仍是全面意会了本招募证明书。                                           招募证明书                第二十三部分 其他应走漏事项 序            公告事项            法定走漏神情    法定走漏日历 号     中金华证清洁动力主题指数     募证明书(2023 年第 1 号)     中金华证清洁动力主题指数     发起式证券投资基金基金产     品贵府纲目更新(2023 年第 1     号)     中金基金约束有限公司对于     作恶分子假冒“中金基金”名     投资神情”进行欺骗行径的风     险教唆     中金基金约束有限公司旗下     示性公告     中金华证清洁动力主题指数     第 4 季度讲述     中金基金约束有限公司董事     长、高档约束东说念主员变更公告     中金基金约束有限公司高档     约束东说念主员变更公告     中金基金约束有限公司对于     进行欺骗行径的风险教唆     中金基金约束有限公司旗下     公告                                          招募证明书      发起式证券投资基金 2023 年      年度讲述      中金基金约束有限公司旗下      示性公告      中金华证清洁动力主题指数      第 1 季度讲述      中金基金约束有限公司对于      址变更的公告      中金华证清洁动力主题指数      品贵府纲目更新      中金基金约束有限公司旗下      示性公告      中金华证清洁动力主题指数      第 2 季度讲述      中金基金约束有限公司高档      约束东说念主员变更公告      中金基金约束有限公司对于      建设深圳分公司的公告      中金基金约束有限公司旗下      公告      中金华证清洁动力主题指数      中期讲述      中金基金约束有限公司对于      董事会成员变更的公告                                          招募证明书   约束东说念主员变更公告   中金基金约束有限公司旗下   示性公告   中金华证清洁动力主题指数   第 3 季度讲述                                       招募证明书          第二十四部分 招募证明书存放及查阅神情   本招募证明书存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所,投资 东说念主可在办公期间查阅;投资东说念主在支付工本费后,可在合理期间内取得上述文献复 制件或复印件。对投资东说念主按此种神情所得到的文献格外复印件,基金约束东说念主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东说念主还不错平直登录基金约束东说念主的网站(www.ciccfund.com)查阅和下载 招募证明书。                                    招募证明书           第二十五部分 备查文献   (一)中国证监会准予中金华证清洁动力主题指数发起式证券投资基金注册 的文献   (二)《中金华证清洁动力主题指数发起式证券投资基金基金合同》   (三)《中金华证清洁动力主题指数发起式证券投资基金托管公约》   (四)对于苦求募荟萃金华证清洁动力主题指数发起式证券投资基金之法律 见解   (五)基金约束东说念主业务经验批复和营业派司   (六)基金托管东说念主业务经验批复和营业派司   (七)中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务经验批件和营业派司存放在基金托管东说念主处;基金合同、托管 公约格外余备查文献存放在基金约束东说念主处。投资东说念主可在营业期间免费到存放地点 查阅,也可按工本费购买复印件。                           中金基金约束有限公司                                 招募证明书             附件 1:基金合同的内容摘抄      一、基金合同当事东说念主及权利义务   (一)基金约束东说念主的权利与义务 括但不限于:   (1)照章召募资金;   (2)自《基金合同》收效之日起,根据法律律例和《基金合同》孤立运用 并约束基金财产;   (3)依照《基金合同》收取基金约束费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度;   (4)销售基金份额;   (5)按照轨则召集基金份额持有东说念主大会;   (6)依据《基金合同》及磋议法律轨则监督基金托管东说念主,如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度磋议法律轨则,应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采纳必要秩序保护基金投资者的利益;   (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;   (8)遴荐、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理;   (9)担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》轨则的用度;   (10)依据《基金合同》及磋议法律轨则决定基金收益的分拨决策;   (11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购与赎回苦求;   (12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利,为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利;   (13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务;   (14)以基金约束东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者                                 招募证明书 实施其他法律步履;   (15)遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构;   (16)在合适磋议法律、律例的前提下,制订和诊治磋议基金认购、申购、 赎回、调度、依期定额投资、转托管和非走动过户等业务法则;   (17)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于:   (1)照章召募资金,办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》收效之日起,以真挚信用、严慎死力的原则约束和运用 基金财产;   (4)配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的筹谋神情约束和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制, 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产相互孤立,对所约束的不同基金鉴识 约束,鉴识记账,进行证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》格外他磋议轨则外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东说念主的监督;   (8)采纳稳妥合理的秩序使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的轨则,按磋议轨则诡计并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价钱;   (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述;   (10)编制季度、中期讲述和年度讲述;   (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》格外他磋议轨则,履行信息披 露及讲述义务;                                   招募证明书   (12)保守基金营业神秘,不走漏基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》格外他磋议轨则另有轨则外,在基金信息公开走漏前应予守秘,不 向他东说念主走漏;   (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策,实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益;   (14)按轨则受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、《基金合同》格外他磋议轨则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;   (16)按轨则保存基金财产约束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律律例轨则的最低期限;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则期间发出,而且 保证投资者八成按照《基金合同》轨则的期间和神情,随时查阅到与基金磋议的 公开贵府,并在支付合理成本的条件下得到磋议贵府的复印件;   (18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的补助、清理、估价、 变现和分拨;   (19)濒临完了、照章被打消或者被照章宣告破产时,实时讲述中国证监会 并通告基金托管东说念主;   (20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时,应当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而解任;   (21)监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务,基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机,基金约束东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿;   (22)当基金约束东说念主将其义务寄予第三方处理时,应当对第三方处理磋议基 金事务的步履承担职责;   (23)以基金约束东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律步履;   (24)基金在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》弗成收效, 基金约束东说念主承担沿途召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基                                  招募证明书 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主;   (25)实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议;   (26)建立并保存基金份额持有东说念主名册;   (27)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   (二)基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于:   (1)自《基金合同》收效之日起,照章律律例和《基金合同》的轨则安全 补助基金财产;   (2)依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度;   (3)监督基金约束东说念主对本基金的投资运作,如发现基金约束东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形,应呈报中国证监会,并采纳必要秩序保护基金投资者的利益;   (4)根据联系商场法则,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券走动资金算帐;   (5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会;   (6)在基金约束东说念主更换时,提名新的基金约束东说念主;   (7)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于:   (1)以真挚信用、死力尽责的原则持有并安全补助基金财产;   (2)建设专诚的基金托管部门,具有合适要求的营业场合,配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托职业宜;   (3)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立;对所托管的不同的基金鉴识诞生账户,孤立核算,分账约束, 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记录等方面相互孤立;                                  招募证明书   (4)除依据《基金法》、《基金合同》格外他磋议轨则外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主托管基金财产;   (5)补助由基金约束东说念主代表基金签订的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证;   (6)按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定,根据基金约束东说念主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜;   (7)保守基金营业神秘,除《基金法》、《基金合同》格外他磋议轨则另 有轨则外,在基金信息公开走漏前赐与守秘,不得向他东说念主走漏;   (8)复核、审查基金约束东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务行径磋议的信息走漏事项;   (10)对基金财务管帐讲述、基金季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见解, 证明基金约束东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行;如 果基金约束东说念主有未实施《基金合同》轨则的步履,还应当证明基金托管东说念主是否采 取了稳妥的秩序;   (11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法 定最低期限;   (12)从基金约束东说念主或其寄予的登记机构给与并保存基金份额持有东说念主名册;   (13)按轨则制作联系账册并与基金约束东说念主查对;   (14)依据基金约束东说念主的指示或磋议轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项;   (15)依据《基金法》、《基金合同》格外他磋议轨则,召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金约束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;   (16)按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金约束东说念主的投资运作;   (17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的补助、清理、估价、变现和 分拨;   (18)濒临完了、照章被打消或者被照章宣告破产时,实时讲述中国证监会 和银行业监督约束机构,并通告基金约束东说念主;   (19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,原意担补偿职责,其补偿                                 招募证明书 职责不因其退任而解任;   (20)按轨则监督基金约束东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务,基金约束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主 利益向基金约束东说念主追偿;   (21)实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议;   (22)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   (三)基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分拨算帐后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额;   (4)按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会;   (5)出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会 审议事项诳骗表决权;   (6)查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府;   (7)监督基金约束东说念主的投资运作;   (8)对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁;   (9)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于:   (1)郑重阅读并礼服《基金合同》;                                  招募证明书  (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才能,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;  (3)柔柔基金信息走漏,实时诳骗权利和履行义务;  (4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度;  (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金失掉或者《基金合同》终结的 有限职责;  (6)不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径;  (7)实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议;  (8)返还在基金走动过程中因任何原因得到的不当得利;  (9)发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合同收效之日起不少于 3 年;  (10)礼服基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系走动及业 务法则;  (11)法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和法则  (一)召开事由 律律例、中国证监会或基金合同另有轨则的除外:  (1)终结《基金合同》;  (2)更换基金约束东说念主;  (3)更换基金托管东说念主;  (4)调度基金运作神情;  (5)诊治基金约束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率;  (6)变更基金类别;  (7)本基金与其他基金的合并;  (8)变更基金投资标的、范围或策略;  (9)变更基金份额持有东说念主大会规范;                                   招募证明书   (10)基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会;   (11)单独或估计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金 份额持有东说念主(以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额诡计,下同)就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会;   (12)对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项;   (13)法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下,以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改, 不需召开基金份额持有东说念主大会:   (1)法律律例要求增多的基金用度的收取;   (2)诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费神情或诊治基金份额类别诞生、对基金份额分类办法及法则进行诊治、罢手现 有基金份额的销售;   (3)若本基金约束东说念主同期约束追踪兼并标的指数的走动型怒放式指数证券 投资基金(ETF),则基金约束东说念主在履行稳妥规范后使本基金采纳 ETF 积聚基金 模式运作并相应修改基金合同;   (4)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化;   (6)基金约束东说念主、登记机构、基金销售机构诊治磋议申购、赎回、调度、 基金走动、非走动过户、转托管等业务法则;   (7)基金推出新业务或服务;   (8)按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   (二)会议召集东说念主及召集神情 金约束东说念主召集;                                    招募证明书 提议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面奉告基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束 东说念主,基金约束东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会,应当向基金约束东说念主提议书面提议。基金约束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金约束东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金约束东说念主,基金约束东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会,而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或估计代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得防碍、过问。 益登记日。   (三)召开基金份额持有东说念主大会的通告期间、通告内容、通告神情 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的期间、地点和会议模式;   (2)会议拟审议的事项、议事规范和表决神情;                                招募证明书   (3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日;   (4)授权寄予解释的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递期间和地点;   (5)会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东说念主需要通告的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信神情、寄予的公证机关格外联 系神情和磋议东说念主、表决见解寄交的截止期间和收取神情。 决见解的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面通告基金约束东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行 书面通告基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的,不影响表决见解 的计票遵循。   (四)基金份额持有东说念主出席会议的神情   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律律例、监管 机构允许的其他神情召开,会议的召开神情由会议召集东说念主确定。 代表出席,现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会,基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条件时,不错进行基金份额持有东说念主大会议程:   (1)切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释合适法律律例、《基金合 同》和会议通告的轨则,而且持有基金份额的凭证与基金约束东说念主理有的登记贵府 相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之                                  招募证明书 一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 模式或基金合同约定的其他神情在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面神情或基金合同约定的其他神情进行表决。   在同期合适以下条件时,通信开会的神情视为灵验:   (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后,在 2 个处事日内连 续公布联系教唆性公告;   (2)召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金约束东说念主)到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金约束东说念主)和公证机关的监督下按 照会议通告轨则的神情收取基金份额持有东说念主的书面表决见解;基金托管东说念主或基金 约束东说念主经通告不参加收取书面表决见解的,不影响表决遵循;   (3)本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的,基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主平直出具表决见解或授权他东说念主代表出具 表决见解;   (4)上述第(3)项中平直出具表决见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的轨则,并与基金登记机构记录相符;                                  招募证明书 他非现场神情或者以非现场神情与现场神情结合的神情召开基金份额持有东说念主大 会,会议规范比照现场开会和通信神情开会的规范进行。 面、蚁集、电话、短信或其他神情,具体神情在会议通告中列明。   (五)议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修 改、决定终结《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通告后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的神情下,领先由大会主理东说念主按照下列第七条轨则规范确定和公 布监票东说念主,然后由大会主理东说念主宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表,在基金约束东说念主授权代表未能主理 大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理;要是基金约束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会,则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名基金份额持有东说念主看成该 次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金 份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 (或单元称号)、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名(或单元称号)和磋议神情等事项。   (2)通信开会                                 招募证明书   在通信开会的情况下,领先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所通告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决,在公证 机关监督下形成决议。   (六)表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所轨则的须以 止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神情通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外, 调度基金运作神情、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、终结《基金合同》、本基 金与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名神情进行投票表决。   采纳通信神情进行表决时,除非在计票时有充分的相背字据解释,不然提交 合适会议通告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头 合适会议通告轨则的书面表决见解视为灵验表决,表决见解腌臜不清或相互矛盾 的视为弃权表决,但应当计入出具书面见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   (七)计票   (1)如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行                                 招募证明书 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的遵循。   (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   (3)要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑,不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货,从头盘货以一次为限。从头盘货后,大会主理东说念主应当就地公布从头清 点结果。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的,不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下,计票神情为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金约束东说念主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。   (八)收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是领受 通信神情进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金约束 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   (九)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的败落约定   若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主鉴识持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例,但若联系                                  招募证明书 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日联系基金份额的二分之一(含二分之一); 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分 之一); 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票; (含 50%)选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主; 之一以上(含二分之一)通过; 分之二以上(含三分之二)通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   (十)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表 决条件等轨则,但凡平直援用法律律例的部分,如将来法律律例修改导致联系内 容被取消或变更的,基金约束东说念主提前公告后,可平直对本部天职容进行修改和调 整,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、终结与基金财产的算帐   (一)《基金合同》的变更                                  招募证明书 大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金约束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在轨则媒介公告。   (二)《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的,经履行联系规范后,《基金合同》应当终结: 制方法变动之外的身分致使标的指数不合适要求的情形除外)、指数编制机构退 出等情形,基金约束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对科罚决策进行表决,基金份额 持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的; 基金托管东说念主连结的;   (三)基金财产的算帐 成立算帐小组,基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》终结情形出当前,由基金财产算帐小组统一收受基金财                                 招募证明书 产;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作算帐讲述;   (5)遴聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计,遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律见解书;   (6)将算帐讲述报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的,算帐期限相应顺延。   (四)算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (五)基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策,将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   (六)基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告;基金财产算帐讲述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 登载在轨则网站上,并将算帐讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。   (七)基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。                                招募证明书   四、争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同磋议的争议,基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、统一阶梯科罚。不肯或者弗成通过协商、统一科罚 的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的对各方当事东说念主均有不断力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间,基金约束东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责,赓续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务,爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律(为本基金合同之主见,不含港澳台立法)统带并 从其解释。   五、基金合同的存放及查阅神情   《基金合同》可印制成册,供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                                        招募证明书                附件 2:托管公约的内容摘抄   一、托管公约当事东说念主   (一)基金约束东说念主   称号:中金基金约束有限公司   住所:北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   法定代表东说念主:李金泽   建设日历:2014 年 2 月 10 日   批准建设机关及批准建设文号:中国证监会证监许可201497 号   组织模式:有限职责公司   注册成本:东说念主民币 6 亿元   存续期限:持续筹谋   磋议电话:010-63211122   (二)基金托管东说念主   称号:宁波银行股份有限公司   住所:浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主:陆华裕   电话:0574-87013287   传真:0574-89103213   磋议东说念主:王海燕   注册日历:1997 年 04 月 10 日   组织模式:股份有限公司   注册成本:东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   批准建设机关和建设文号:中国银监会,银监复200764 号   基金托管业务批准文号:证监许可20121432 号   存续期间:持续筹谋   筹谋范围:招揽公众进款;披发短期、中期和耐久贷款;办理国表里结算; 办理单子承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买                                  招募证明书 卖政府债券、金融债券等有价证券;从事同行拆借;提供信用证服务及担保;从 事银行卡服务;代理收付款项及代理保障业务;提供补助箱服务;外汇存、贷款; 经中国银行业监督约束机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   (一)基金托管东说念主对基金约束东说念主的投资步履诳骗监督权   (1)基金托管东说念主根据磋议法律律例的轨则及《基金合同》和本公约的约定, 对基金的投资范围进行监督。   本基金的投资范围:本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更 好地收尾投资标的,基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票(包括主板、 创业板格外他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央 行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、公开辟行的次级债券、政府救助机构债、政府救助债券、地点政府债券、可 交换债券、可调度债券格外他经中国证监会允许投资的债券)、资产救助证券、 债券回购、同行存单、银行进款(包括公约进款、依期进款格外他银行进款)、 货币商场器用、股指期货、股票期权、国债期货以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会联系轨则)。   本基金不错根据联系法律律例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金约束东说念主在履行稳妥 规范后,不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产 不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;每个走动日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后,现款或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金约束东说念主在履 行稳妥规范后,不错诊治上述投资品种的投资比例。   基金托管东说念主对基金约束东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起                                     招募证明书 运行履行。   (2)基金托管东说念主根据磋议法律律例的轨则及《基金合同》和本公约的约定, 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定,基金的投资组合应遵命以下限制: 易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; 金资产净值的 10%; 资产救助证券限制的 10%; 券,不得跳跃其各样资产救助证券估计限制的 10%; 金持有资产救助证券期间,要是其信用等级下降、不再合适投资圭臬,应在评级 讲述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出; 产,本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; 资产净值的 40%,插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年,债 券回购到期后不得延期;   ①在职何走动日日终,持有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金资产净值 的 10%;   ②在职何走动日日终,持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价                                 招募证明书 证券市值之和,不得跳跃基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)、资产救助证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等;   ③在职何走动日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股 票总市值的 20%;   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,估计(轧差计 算)应当合适基金合同对于股票投资比例的磋议约定;   ⑤在职何走动日内走动(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳跃 上一走动日基金资产净值的 20%;   ⑥在职何走动日日终,本基金持有的买入国债期货合约价值,不得跳跃基金 资产净值的 15%;   ⑦在职何走动日日终,持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债 券总市值的 30%;   ⑧在职何走动日内走动(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一走动日基金资产净值的 30%;   ⑨本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、 卖放洋债期货合约价值,估计(轧差诡计)应当合适基金合同对于债券投资比例 的磋议约定;   ①因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的   ②开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持 有合约行权所需的全额现款或走动所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物;   ③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中,合约面值按 照行权价乘以合约乘数诡计; 他有价证券市值之和,不得跳跃基金资产净值的 95%;                                   招募证明书 日均基金资产净值不低于 2 亿元;参与转融通证券出借业务的证券资产不得跳跃 基金资产净值的 30%,出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为《流动性风 险约束轨则》所述流动性受限资产的范围;同期,本基金参与出借业务的单只证 券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%,证券出借的平均剩余期限不得跳跃 的 15%;因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金约束东说念主之外 的身分致使基金不合适该比例限制的,基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资; 开展逆回购走动的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; 上市走动的股票合并诡计,法律律例或监管机构另有轨则从其轨则;   除上述 2)、7)、13)、14)、15)情形之外,因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限 制等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的,基金 约束东说念主应当在 10 个走动日内进行诊治,但中国证监会轨则的败落情形除外。因 证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金 投资不合适第(13)项轨则的,基金约束东说念主不得新增出借业务。法律律例另有规 定的,从其轨则。   基金约束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 运行。                                  招募证明书   (3)基金托管东说念主根据磋议法律律例的轨则及基金合同和本公约的约定,对 基金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主格外控股鼓舞、实践 抑止东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他要紧关联走动的,应当合适基金的投资标的和投资策略,遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则,驻扎利益防止,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照商场公说念合理价钱实施。联系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意,并按法律 律例赐与走漏。要紧关联走动应提交基金约束东说念主董事会审议,并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述组合限制、不容步履轨则或从事关联走动的条 件和要求,本基金可不受联系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、不容 步履轨则或从事关联走动的条件和要求进行变更的,本基金不错变更后的轨则为 准;经与基金托管东说念主协商一致,基金约束东说念主可依据法律律例或监管部门轨则平直 对基金合同进行变更,该变更无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。   (二)基金托管东说念主应根据磋议法律律例的轨则及基金合同的约定,对基金资 产净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、 基金收益分拨、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。要是基金约束东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹进展数 据印制在宣传推介材料上,则基金托管东说念主对此不承担任何职责,并有权在发现后 讲述中国证监会。   (三)基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,在轨则期间                                 招募证明书 内回话并改正,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督讲述的,基金约束东说念主应积极配合提供联总共据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》格外 他磋议律例、《基金合同》和本公约轨则的步履,应实时以书面模式通告基金管 理东说念主限期纠正,基金约束东说念主收到通告后应实时查对,并以电话或书面模式向基金 托管东说念主反馈,证明违纪原因及纠正期限,并保证在规依期限内实时改正。在限期 内,基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查,督促基金约束东说念主改正。基金约束 东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主有权讲述中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧违纪步履,应立即讲述中国证监会,同期 通告基金约束东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主的指示违背法律、行政律例和其他磋议轨则,或 者违背《基金合同》约定的,应当视情况暂缓或断绝实施,立即通告基金约束东说念主, 并有权向中国证监会讲述。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据走动规范仍是收效的指示违背法律、行政法 规和其他磋议轨则,或者违背《基金合同》约定的,应当立即通告基金约束东说念主, 并有权向中国证监会讲述。   基金约束东说念主交代基金投资的合规性负责,包括但不限于礼服关联关系等外部 法律律例的要求。   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》格外他磋议律例、《基金合同》和本公约轨则,基金约束东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全补助基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账 户等投资所需账户,是否实时、准确复核基金约束东说念主诡计的基金资产净值和基金 份额净值,是否根据基金约束东说念主指示办理算帐交收,是否按照律例轨则和《基金 合同》轨则进行联系信息走漏和监督基金投资运作等步履。                                  招募证明书   基金约束东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主补助的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查步履,包括但不限于:提交联系贵府以供基金 约束东说念主核查托管财产的竣工性和真确性,在轨则期间内回话并改正。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账约束、私自挪用基金资产、 未实施或无故延长实施基金约束东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本公约格外他磋议轨则的,应实时以书面模式通告基金 托管东说念主在限期内纠正,基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面模式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内,基金约束东说念主有权随时对通告县项进行复查,督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金约束东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的,基 金约束东说念主应讲述中国证监会。对基金约束东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督讲述的,基金托管东说念主应积极配合提供联总共据贵府和轨制等。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履,应立即讲述中国证监会,同期 通告基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的补助   (一)基金财产补助的原则   (1)基金托管东说念主应安全补助基金财产,未经基金约束东说念主的指示,不得自行 运用、刑事职责、分拨基金的任何资产。   (2)基金财产应孤立于基金约束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   (3)基金托管东说念主按照轨则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   (4)基金托管东说念主对所托管的不同基金财产鉴识诞生账户,确保基金财产的 竣工和孤立。   (5)对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产, 应由基金约束东说念主负责与磋议当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主,到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的,基金托管东说念主应实时通告基金约束东说念主采纳秩序 进行催收。由此给基金形成损失的,基金约束东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。                                   招募证明书   (6)除法律律例和基金合同另有轨则外,基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管 基金财产。   (二)基金召募资产的考据   基金召募期间的资金应存于基金约束东说念主在具备基金销售业务经验的营业银 行或者从事客户走动结算走动资金存管的营业银行等营业机构开立的“基金召募 专户”。该账户由基金约束东说念主开立并约束。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内,由基金约束东说念主遴聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资,出具验资讲述,出具 的验资讲述应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名灵验。验资 完成,基金约束东说念主应将召募到的沿途资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行 进款账户中,基金托管东说念主在收到资金当日出具联系解释文献。   若基金召募期限届满,未能达到基金备案的条件,由基金约束东说念主按轨则办理 退款等事宜。   (三)基金的银行进款账户的开立和约束   (1) 基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和约束。   (2) 基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户, 并根据中国东说念主民银行轨则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、补助 和使用。本基金的一切货币进出行径,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益,均需通过本基金的银行进款账户进行。   (3) 本基金银行进款账户的开立和使用,限于舒适开展本基金业务的需 要。基金托管东说念主和基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户; 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行径。   (4)托管账户预留印鉴为基金托管东说念主的托管业务专用章 1 枚以及监管东说念主名 章 1 枚。托管账户的开立需遵命宁波银行《单元银行结算账户约束公约》的联系 轨则。托管账户内的银行进款利率每半年或遭受要紧商场诊治时,如有需要,基 金约束东说念主、基金托管东说念主两方可对账户利率进行从头议价。   (5) 基金银行进款账户的约束应合适《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主 民币银行账户结算约束办法》、《现款约束暂行条例实施细目》、《东说念主民币利率                                招募证明书 约束轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督约束机构的其他轨则。   (四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和约束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神情在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用,限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金约束东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户;亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   基金约束东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户,用于证券走动资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。   (五)债券托管账户的开立和约束   (1) 基金合同收效后,基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备,并在 备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场算帐所股份有限公司 以本基金的口头开立债券托管账户,并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清 算。基金约束东说念主负责苦求基金插手宇宙银行间同行拆借商场进行走动,由基金管 理东说念主在中外洋汇走动中心开设同行拆借商场走动账户。   (2) 基金约束东说念主代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主公约,协 议原本由基金约束东说念主保存。   (六)其他账户的开立和约束   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务,触及联系账户的开立、使用的,由基金约束东说念主协助基金托 管东说念主根据磋议法律律例的轨则和《基金合同》的约定,开立磋议账户。该账户按 磋议法则使用并约束。   (七)基金财产投资的磋议什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的补助   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的补助库。什物证券的购买和转让, 由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 实践灵验抑止的本基金资产不承担补助职责。                                     招募证明书   银行进款依期存单等有价凭证原本由基金托管东说念主负责补助。基金约束东说念主应与 进款机构签订依期进款公约,该公约看成划款指示附件,其预留印鉴至少有一枚 托管东说念主监管钤记,该公约中必须有如下明确条件:“进款证实书、存单不得以任 何神情被质押或以任何神情被典质,并不得用于转让和背书;本息到期反璧或提 前支取的通盘款项必须划至托管账户(明确户名、开户行、账号等),不得划入 其他任何账户”。如依期进款公约中未体现前述条件,基金托管东说念主有权断绝依期 进款投资的划款指示。   (八)与基金财产磋议的要紧合同的补助   由基金约束东说念主代表基金签署的与基金磋议的要紧合同的原件鉴识由基金托 管东说念主、基金约束东说念主补助,联系业务规范另有限制除外。除本公约另有轨则外,基 金约束东说念主在代基金签署与基金磋议的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的 原本,以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件,基金约束东说念主应 实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的补助期限按照国度磋议轨则实施。   对于无法取得二份以上的原本的,基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件或复印件并注明与原件一致,未经两边协商或未在合同约定范围内, 合同原件不得回荡。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   (一)基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额的基 金份额净值是按照每个处事日闭市后,该类基金份额的基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目诡计,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。基 金约束东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则的, 从其轨则。   基金约束东说念主应每个处事日对基金资产估值。但基金约束东说念主根据法律律例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《对于证券投资 基金实施估值业务及份额净值计价磋议事项的通告》格外他法 律、律例的轨则。基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金约束东说念主负                                   招募证明书 责诡计,基金托管东说念主负责进行复核。基金约束东说念主应于每个怒放日走动收尾后诡计 当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并以约定神情发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金约束东说念主,由基金约束 东说念主按轨则对基金净值赐与公布。   本基金按以下方法估值:   (1)走动所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券走动所挂 牌的市价(收盘价)估值;估值日无走动的,且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近走动日的市价 (收盘价)估值;如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的,可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分, 诊治最近走动市价,确定公允价钱。   (2)走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;   (3)走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值;   (4)走动所上市走动的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价;   (5)走动所上市不存在活跃商场的有价证券,领受估值时刻确定公允价值。 走动所商场挂牌转让的资产救助证券,领受估值时刻确定公允价值;   (6)对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃商场的 情况下,应以活跃商场上未经诊治的报价看成估值日的公允价值;对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下,交代商场报价进行诊治以证据估值日的 公允价值;对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下,应领受估值时刻确定 其公允价值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券走动所挂牌 的兼并股票的估值方法估值;该日无走动的,以最近一日的市价(收盘价)估值;   (2)初度公开辟行未上市的股票、债券,领受估值时刻确定公允价值,在                                 招募证明书 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。   (3)在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票,按监 管机构或行业协会磋议轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种,按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未诳骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市,且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异,未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。 估值当日无结算价的,且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的,领受最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的,且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的,领受最近交 易日结算价估值。如法律律例今后另有轨则的,从其轨则。 门和行业协会的联系轨则进行估值。 确保基金估值的公说念性。                                    招募证明书 金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时,应立即通告 对方,共同查明原因,两边协商科罚。   根据磋议法律律例,基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金约束东说念主担任,因此,就与本基金磋议的会 计问题,如经联系各方在对等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的见解,按照 基金约束东说念主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   (二)净值纰谬的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的秩序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值纰谬时,视为该类基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,要是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值纰谬,导致其他当事东说念主遭受损失的,过失 的职责东说念主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予补偿,承担补偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值纰谬已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值纰谬职责方应及 时融合各方,实时进行更正,因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担; 由于估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬,给当事东说念主形成损失的,由估 值纰谬职责方对平直损失承担补偿职责;若估值纰谬职责方仍是积极融合,而且                                  招募证明书 有协助义务确当事东说念主有迷漫的期间进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责 任。估值纰谬职责方交代更正的情况向磋议当事东说念主进行证据,确保估值纰谬已得 到更正。   (2)估值纰谬的职责方对磋议当事东说念主的平直损失负责,分歧转折损失负责, 而且仅对估值纰谬的磋议平直当事东说念主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值纰谬而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值纰谬职责方仍交代估值纰谬负责。要是由于得到不当得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值纰谬职责 方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事 东说念主享有要求托付不当得利的权利;要是得到不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当 得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的不当得 利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。   (4)估值纰谬诊治领受尽量规复至假设未发生估值纰谬的正确情形的神情。   估值纰谬被发现后,磋议确当事东说念主应当实时进行处理,处理的规范如下:   (1)查明估值纰谬发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的职责方;   (2)根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的损失 进行评估;   (3)根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的职责方进行 更正和补偿损失;   (4)根据估值纰谬处理的方法,需要修改基金登记机构走动数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值纰谬的更正向磋议当事东说念主进行证据。   (1)基金份额净值诡计出现纰谬时,基金约束东说念主应当立即赐与纠正,通报 基金托管东说念主,并采纳合理的秩序注意损失进一步扩大。   (2)纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金约束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案;纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管                                  招募证明书 理东说念主应当公告,并报中国证监会备案。   (3)前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。   (1)基金约束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 11 项进行估值时,所形成的 谬误不看成基金资产估值纰谬处理。   (2)由于证券/期货走动所、指数编制单元及登记结算公司品级三方机构发 送的数据纰谬等非基金约束东说念主与基金托管东说念主原因,或由于不可抗力等原因,基金 约束东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、稳妥、合理的秩序进行检查,然而未能 发现该纰谬而形成的基金资产估值纰谬,基金约束东说念主、基金托管东说念主解任补偿职责。 但基金约束东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的秩序抛弃或削弱由此形成的影响。   (三)暂停估值的情形 业时; 商证据后,基金约束东说念主应当暂停估值;   (四)基金管帐轨制   按国度磋议部门制定的管帐轨制实施。   (五)基金账册的建立   基金约束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后,应按照两边约定的兼并记 账方法和管帐处理原则,鉴识独马上诞生、登录和补助本基金的全套账册,对双 方各自的账册依期进行查对,相互监督,以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧,应以基金约束东说念主的处理方法为准。   (六)管帐数据和财务方针的查对   两边应每个走动日查对账目,如发现两边的账目存在不符的,基金约束东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正,确保查对一致。若当日查对不符,暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的,以基金约束东说念主的账                                 招募证明书 册为准。   (七)基金依期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主和基金托管东说念主每月鉴识孤立编制。月度报表的编 制,应于每月晦了后 5 个处事日内完成。依期讲述文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制,应于每季度终了后 15 个处事日内完成。中期讲述在基金 管帐年度前 6 个月收尾后的两个月内公告;年度讲述在管帐年度收尾后三个月内 公告。   基金约束东说念主在月度报表完成当日,对报表盖印后,以传真神情将磋议报表提 供基金托管东说念主;基金托管东说念主在 2 个处事日内进行复核,并将复核结果实时书面通 知基金约束东说念主。基金约束东说念主在季度报表完成当日,以约定神情将磋议报表提供基 金托管东说念主;基金托管东说念主在 5 个处事日内进行复核,并将复核结果反馈给基金约束 东说念主。基金约束东说念主在更新招募证明书完成当日,将磋议讲述提供基金托管东说念主,基金 托管东说念主在收到 15 日内进行复核,并将复核结果反馈给基金约束东说念主。基金约束东说念主 在中期讲述完成当日,将磋议讲述提供基金托管东说念主,基金托管东说念主在收到后 20 日 内进行复核,并将复核结果反馈给基金约束东说念主。基金约束东说念主在年度讲述完成当日, 将磋议讲述提供基金托管东说念主,基金托管东说念主在收到后 30 日内复核,并将复核结果 反馈给基金约束东说念主。基金托管东说念主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基 金约束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因,进行诊治,诊治以两边招供的账务处理 神情为准。要是基金约束东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日前就联系报表 达成一致,基金约束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管东说念主有权就 联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核完毕后,可 以出具复核证据书(盖印)或以其他两边约定的神情证据,以备有权机构春联系 文献审核检查。   (八)实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值,暂停走漏侧袋账户份额净值。                                  招募证明书      六、基金份额持有东说念主名册的补助   基金约束东说念主可寄予基金登记机构登记和补助基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册,包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有 东说念主名册、每年临了一个走动日的基金份额持有东说念主名册,由基金登记机构负责编制 和补助,并对基金份额持有东说念主名册的真确性、竣工性和准确性负责。   基金约束东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。   (一)基金约束东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》终结日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册;   (二)基金约束东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个处事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册;   (三)基金约束东说念主于每年临了一个走动日后 10 个处事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册;   (四)除上述约定期间外,要是确因业务需要,基金托管东说念主与基金约束东说念主商 议一致后,由基金约束东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版模式妥善补助基金份额持有东说念主名册,并依期刻成光盘备 份,保存期限不少于法定最低期限,法律律例或监管机构另有轨则除外。基金托 管东说念主不得将所补助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途,并 应礼服守秘义务。若基金约束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善补助基金份 额持有东说念主名册,应按磋议律例轨则各自承担相应的职责。      七、争议的科罚神情   两边当事东说念主同意,因本公约而产生的或与本公约磋议的一切争议,应通过友 好协商或者统一科罚。托管公约当事东说念主不肯通过协商、统一科罚或者协商、统一 不成的,任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据                                  招募证明书 该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是末端的,并 对两边当事东说念主均有不断力,仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间,两边当事东说念主应信守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责,赓续诚实、 死力、尽责地履行《基金合同》和本公约轨则的义务,爱护基金份额持有东说念主的合 法权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律(为本公约之主见,在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的磋议轨则)统带。   八、基金托管公约的变更、终结与基金财产的算帐   (一)基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约,其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何防止。修改后的新公约,应报中国证监会 备案。   (二)基金托管公约的终结   (1)《基金合同》终结;   (2)基金托管东说念主完了、照章被打消、破产,被照章取消基金托管经验或因 其他事由形成其他基金托管东说念主收受基金托管业务;   (3)基金约束东说念主完了、照章被打消、破产,被照章取消基金约束经验或因 其他事由形成其他基金约束东说念主收受基金约束业务;   (4)发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例轨则 的终结事项。   (三)基金财产的算帐   (1)基金财产算帐小组   在基金财产算帐小组收受基金财产之前,基金约束东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本公约的轨则赓续履行保护基金资产安全的职责。 成立算帐小组,基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。                                 招募证明书 管东说念主、具有证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (2)基金财产算帐规范 告出具法律见解书;   基金财产算帐的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的,算帐期限相应顺延。   (3)算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (4)基金剩余财产的分拨   基金财产按如下规矩进行归赵   (5)基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议要紧事项须实时公告;基金财产算帐讲述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国                                 招募证明书 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 登载在轨则网站上,并将算帐讲述教唆性公告登载在轨则报刊上。   (6)基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。                                           招募证明书                   附件 3:标的指数编制决策   一、指数称号和代码   指数称号:华证清洁动力主题指数   指数简称:清洁动力   英文称号:SSI Clean Energy Thematic Index   英文简称:SSI Clean Energy   指数代码:995020   二、指数基日和基点   该指数以 2012 年 12 月 31 日为基日,以 1000 点为基点。   三、样本选取方法   (一)样本空间   舒适以下条件的 A 股上市公司股票:   a. 上市期间不少于一年;   b. 非 ST、*ST、暂停上市和耐久停牌。   (二)选样方法   在样本空间中,遴荐主营业务触及包括光伏产业、风电产业等在内的清洁能 源联系界限产业链的上市公司股票看成备选样本,业务范围包括但不限于硅片、 光伏玻璃、电板组件、风电叶片材料、风电叶片、风机等界限。   在备选股票中,根据研发名次和市值名次等权诡计轮廓名次,选取前 40 只 股票,其中研发名次根据畴昔 3 年平均研发支拨诡计。   四、指数诡计   华证清洁动力主题指数诡计公式为:               讲述期样本股的诊治市值   讲述期指数 =                      × 1000                     除数                                        招募证明书    其中,诊治市值=∑ (股价 × 诊治股本数 × 权重因子)。诊治股本数的诡计 方法、除数修正方法参见诡计与爱护细目。加权神情为成长因子歪斜加权(成长 歪斜因子由营收 TTM 环比增长率和净利润 TTM 环比增长率诡计),权重因子 介于 0 和 1 之间,权重不跳跃 10%。    五、指数样本和权重诊治    (一)依期诊治    华证清洁动力主题指数每半年诊治一次权重,诊治实施期间为每年 5 月 15 日和 11 月 15 日后的第一个走动日收效,原则上单次样本诊治比例不跳跃 30%。    (二)临时诊治    败落情况下将对指数样本进行诊治。当样本股暂停上市或退市时,将其从指 数样本中剔除。样本股公司发生收购、合并、分拆、停牌等情形的处理,参照计 算与爱护细目处理。    当出现样本股临时诊治,有指数样本股被非样本股替代时,新进指数的股票 一般情况下将继承被剔除股票在诊治前临了一个走动日的收盘权重,并据此诡计 新进股票的权重因子。    六、磋议标的指数具体编制决策及成份股信息详见上海华证指数信息服务 有限公司网站,网址:http://www.chindices.com/。

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