招募说明书（更新） 天弘中证医药主题指数增强型证券投资基金        招募说明书（更新）    基金管理东说念主：天弘基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司    日    期：二〇二四年十一月八日                                   招募说明书（更新）                     伏击辅导   天弘中证医药主题指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2021 年 4 月 27 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】1528 号）。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容简直、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集出路作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基 金的基金合同于 2021 年 8 月 31 日稳健奏效。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应进展阅读本招募说明书，全面结识本 基金产物的风险收益特征和产物特性，充分洽商自身的风险承受才调，感性判断 市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂寥决策。投 资东说念主在获取基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括： 证券市集举座环境激励的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、大批赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在投资运筹帷幄过程中产生的操作风险以及本 基金私有风险等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欣忭”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。   本基金为股票指数增强型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债 券型基金与货币市集基金。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误 差贬抑未达约定方向、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本 基金招募说明书“风险揭示”章节。   本基金标的指数为中证医药主题指数。   同中证全指指数的样本空间。   （1）对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后 20%的证券；   （2）对样本空间的剩余证券，依据中证行业分类，中式医药卫生与药品零                                     招募说明书（更新） 售行业的公司行为医药主题待选样本；   （3）在上述待选样本中，按照当年一年日均总市值由高到低排行，中式排 名前 200 名的证券行为指数样本。   指数谋略公式为：                    陈述期样本的疗养市值          陈述期指数 =                × 1000                        除数   其中，疗养市值＝∑(证券价钱×疗养股本数×权重因子)。疗养股本数的计 算方法、除数修正方法参见谋略与爱戴细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不进步 10%。   投资者不错径直登录中证指数有限公司的网站 （http://www.csindex.com.cn/）免费查询标的指数的联系信息，包括指数概 要、编制方法、指数行情、收益阐明、临时变动、因素股列表等。   基金管理东说念主在此相等辅导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之 间的匹配西宾。   本基金并非保本基金，基金管理东说念主并不成保证投资于本基金不会产生亏本。   投资者应当进展阅读基金合同、招募说明书、基金产物贵府概要等信息泄漏 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资主义、投资训导、资产景色等判断基金是 否和自身的风险承受才调相适当，并通过基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的具有基 金销售业务经验的其他机构购买基金。   基金管理东说念主承诺以老师信用、费力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保                              招募说明书（更新） 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来阐明， 基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐明的保证。基金管理 东说念主提醒投资者真贵基金投资的“买者欣忭”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自应用命。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。 法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   本次更新主要依据《天弘基金管理有限公司对于天弘中证医药主题指数增 强型证券投资基金增设份额及疗养收益分派原则并相应修改联系法律文献的公 告》进行调动。                                           招募说明书（更新）                        目       录                                        招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）                 一、绪论   《天弘中证医药主题指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                 （以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》”    ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                           （以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》（以下简称“《信息泄漏办 法》  ”）、    《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》                           （以下简称“《流动 性风险管理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指 引》  （以下简称“《指数基金指点》”）以及《天弘中证医药主题指数增强型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其简直性、准确性、齐全性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 联系规则享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务， 应翔实查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                      二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验调动和补充 主题指数增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验调动和补充 资基金招募说明书》过甚更新 金产物贵府概要》过甚更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议调动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的调动 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的调动     《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                                       招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的调动 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的调动       《流动性风险管理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关 对其经常作念出的调动       《指数基金指点》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关 对其经常作念出的调动 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其经常调动）及联系法律律例规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务                                       招募说明书（更新） 会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主订立了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受天弘基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面说明的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 绽开日 范基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同遵照                               招募说明书（更新） 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告规则的条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金调动中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调动中转入申 请份额总和后的余额)进步上一绽开日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程                               招募说明书（更新） 刊及《信息泄漏办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开导行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分辩成就代码，分辩谋略和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 事件 账户进行处置清理，主义在于灵验遏制并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账 户称为侧袋账户                            招募说明书（更新） 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产                                      招募说明书（更新）                    三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   酌量东说念主：司媛   组织形势：有限使命公司   注册成本及股权结构   天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限使命公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              共计                             100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募说明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 运筹帷幄管理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会秘书。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会秘书。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国外洋金融股份有限公 司投资银行部实践总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司轮廓行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限使命公司轮廓管理部总司理、资产管理部 总司理，上海实业城市开导集团有限公司融产结合作事激动办公室负责东说念主，现任 天津信托有限使命公司董事会秘书。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交游 部司理，博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，寂寥董事，硕士。历任中国建造银行北京西四支行外洋部副司理， 中国建造银行北京长安支行副总司理，中国建造银行北京前门支行行长助理，中 国建造银行北京开导区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产团结管理部总裁，盈科立异资产管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司使命公司董事长兼总司理。    车浩先生，寂寥董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院素养、副院长。    黄卓先生，寂寥董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副素养、副 院长。                               招募说明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总 司理，联合证券有限使命公司交游管理部总司理，厦门联合信托投资有限使命公 司上海证券部总司理，中泰信托有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心轮廓管理部总司理，上海实业城市开导集团有限公司深圳公司总司理 兼融产结合激动办副主任，现任天津信托有限使命公司业务总监兼资产管理总部 总司理、轮廓管理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高档产物司理，北京 新华富时资产管理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理、券营业务部实践总司理，现任公司产物部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交游部司理， 博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资管理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管理 有限公司机构答理部高档司理，中国东说念主寿资产管理有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘立异资产管理有限公司董事长。                                  招募说明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券市集研究院设想中心过甚 下属北京程序股份制照管公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央栽培科学研究所助理研究员，国度国 有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部栽培中心副处长，世界社保基金理 事会副处长、处长、副主任、寻查员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产管理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交游中心财 务部司理、交游中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限使命公司）上海总部财务技俩主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台工夫部高档工夫行家，北京念念德泰科科技发展 有限公司工夫研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   刘笑明先生，运筹学硕士，10 年证券从业训导。历任建信基金管理有限使命 公司量化研究员、北京极至投资管理有限公司投资司理、中国东说念主保资产管理有限                                         招募说明书（更新） 公司基金司理，2020 年 4 月加盟本公司。历任天弘中证红利低波动 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2021 年 06 月至 2023 年 12 月）、天弘中证高端 装备制造指数增强型证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2023 年 05 月）。 现任本公司基金司理。天弘中证科技 100 指数增强型发起式证券投资基金基金经 理、天弘国证耗损 100 指数增强型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证光伏 产业指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证光伏产业交游型绽开式指数 证券投资基金基金司理、天弘中证新材料主题交游型绽开式指数证券投资基金基 金司理、天弘中证医药主题指数增强型证券投资基金基金司理、天弘中证沪港深 物联网主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证机器东说念主交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证新材料主题指数型发起式证券投资基 金基金司理、天弘中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、 天弘国证绿色电力指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证机器东说念主交游型 绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理、天弘中证红利低波动 100 交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证红利低波动 100 交游型绽开式 指数证券投资基金聚合基金基金司理、天弘中证沪港深物联网主题交游型绽开式 指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理、天弘中证汽车零部件主题指数型发 起式证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   杨超先生，任职时刻：2021 年 08 月 31 日至 2022 年 09 月 30 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘立异资产管理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、羼杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现金管理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；                               招募说明书（更新）   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；  （四）基金管理东说念主承诺   本基金管理东说念主承诺不从事违抗《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息泄漏办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面 贬抑轨制，遴选灵验措施，防护坐法步履的发生。   基金管理东说念主回绝性步履的承诺。   本基金管理东说念主照章回绝从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；                            招募说明书（更新）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏 他东说念主从事联系的交游行动；   （7）卤莽职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他步履。   （1）依照联系法律律例和基金合同的规则，本着费力严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的营业好意思妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主 从事联系的交游行动。   （4）不从事损伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过甚他行动。  （五）基金管理东说念主的风险管理与里面贬抑轨制   （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并勾搭于通盘业务经过和业务才调；   （2）寂寥性原则：公司根据业务需要竖立保持相对寂寥的机构、部门和岗 位，并在联系部门建立防火墙；公司竖立寂寥的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和陈述公司风险管理景色，并进行寂寥陈说；   （3）审慎性原则：风险管理中枢是灵验留神各样风险，任何轨制的建立齐 要以留神风险、审慎运筹帷幄为起点；   （4）灵验性原则：风险管理轨制具有高度泰斗性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；实践风险管理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有杰出轨制 或违抗轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司运筹帷幄策略方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的疗养；                              招募说明书（更新）   （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特性，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 贬抑规划体系，使风险贬抑更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的实践。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面贬抑、风险管理， 从而贬抑公司的举座运营风险；   （2）督察长：寂寥应用督察权益，径直对董事会负责，实时向审计与风险 贬抑委员会提交联系公司范例运作和风险贬抑方面的作事陈述；   （3）投资决策委员会：负责指挥基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决议和基本的投资策略；   （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理策略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险管理工 具；根据公司总体风险贬抑方向，制定各业务和各才调风险贬抑方向和要求；落 实公司就首要风险管理作念出的决定或决议；听取并磋议会议议题，就首要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理轨制、经过；对使命东说念主疏迢遥罚建议， 经总司理办公会磋议后实践。   （5）内控合规部：负责公司聚会长入的合规管理作事，按照公司规则和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、陈述体系，不断晋升公司举座合规意志和才调。   （6）风险管理部：通过投资交游系统的风控参数成就，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场社交游 的风险识别与评估，保证各投资组合场社交游的事中合规贬抑；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和贬抑；   （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面贬抑和风险管理的适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增多 价值和罢了方向。                             招募说明书（更新）  （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 司理对本部门的风险负一说念使命，负责履行公司的风险管理步伐，负责本部门的 风险管理系统的开导、实践和爱戴，用于识别、监控和裁减风险。  （1）风险贬抑轨制  公司风险贬抑的方向为严格遵照国度法律律例、行业自律规则和公司各项规 章轨制，自愿形成称职运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄立场；不断提高运筹帷幄管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险贬抑机制和轨制，确保各项运筹帷幄管理行动的健康运行与公司财产的安全 齐全；爱戴公司信誉，保持公司的高超形象。针对公司濒临的各样风险，包括政 策和市集风险，管理风险和职业说念德风险，分辩制定严格留神措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经过轨制、聚会交游轨制、信息泄漏轨制、贵府 保全轨制、笼罩轨制和寂寥的监察稽核轨制等联系轨制。  （2）内控合规管理轨制  为保障持续范例发展，公司制定合规管理轨制。公司设督察长，负责公司合 规管理作事，实施对公司运筹帷幄管理合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司聚会长入的合规管理作事，按照公司规则和督察长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、陈述体系，不 断晋升公司举座合规意志和才调。  （3）审计管理轨制  为范例里面审计作事，公司制定里面审计管理轨制。里面审计通过运用系统 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面贬抑和风险管理的 适当性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和罢了方向。  （4）里面管帐贬抑轨制  建立了基金管帐的作事轨制及相应的操作贬抑规程，确看护帐业务有章可循； 按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行联系业务的相 互核查监督机制；为了留神基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格范例基金清理交割作事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化管帐的事前、事中、过后监督                            招募说明书（更新） 和捕快轨制；为了防护管帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案看护和 财务打法轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有适合的组织和授权，确保内 控合规作事是寂寥的，并得到高管东说念主员的维持，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游聚会，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和留神风险；   （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 齐明确我方的任务、职责，并实时将各自作事边界中的风险隐患上报，以留神和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、陈述、辅导步伐。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的步伐，说明和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下而 上的风险陈述步伐，对风险隐患进行层层陈说，使各个档次的东说念主员实时掌捏风险 景色，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理技能。遴选数目化、工夫化的风险贬抑技能， 建立数目化的风险管理模子，用以辅导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时遴选灵验的措施，对风险进行分散、贬抑和回避，尽可能地减少损失；   （7）提供填塞的培训。公司制定了齐全的培训贪图，为通盘职工提供填塞 和适当的培训，使职工明确其职责所在，贬抑风险。   本公司确知建立、爱戴、支撑和完善里面贬抑轨制是本公司董事会及管理层 的使命。本公司相等声明以上对于里面贬抑的泄漏简直、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善里面贬抑轨制。                                        招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    竖立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息泄漏负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股 份制营业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月得手地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日 应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。舍弃 2024 年 03 月 31 日，本集团总 资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 18.20%，权重法下成本充 足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、产物研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩维持团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务经验，成为国 内第一家获取该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，稳健办理基金托管业务。                                   招募说明书（更新） 招商银行行为托管业务天赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东说念主、私募基金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才妥协立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，起劲于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指点，以“值得 信托的行家、贴心折务的管家、让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+方向”， 以立异的“服务产物化”为方法论，全场所助力资管机构罢了可持续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不断立异托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务程序，首家发布私募基 金绩效分析陈述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 得手托管国内第一只券商聚拢资产管理贪图、第一只 FOF、第一只信托资金贪图、 第一只股权私募基金、第一家罢了货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 看护，罢了从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断晋升,连年来获取业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银行家》2016 中国金融立异“十 佳金融产物立异奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯 一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银 行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融立异“十佳金融产物 立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会 系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双提 升”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5 月                                  招募说明书（更新） 荣获外洋财经泰斗媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。 《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基 金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银 行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资 产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基 金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金 报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项； 同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年     《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣 获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托 管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基 金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中 央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估 值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优 秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管团搭伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事                                      招募说明书（更新） 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾 兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长， 中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长， 东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命公司董事长，中 国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主理本行作事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司 董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗损金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   舍弃 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资 基金。   (四)托管东说念主的里面贬抑轨制                             招募说明书（更新）   招商银行确保托管业务严格遵照国度联系法律律例和行业监管轨制，坚执守 法运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制， 留神和化解运筹帷幄风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞随意、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险贬抑轨制，确保托管 业务信息简直、准确、齐全、实时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 轨制、经过的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险留神体系：   一级里面贬抑及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和贬抑；总行风险管理部、法律合规部、审计部寂寥对资产托管业务进行评估监 督，并忽视内控晋升管理建议。   二级里面贬抑及风险留神是招商银行资产托管部竖立风险合规管理联系团 队，负责部门里面风险预防和贬抑，实时发现里面贬抑颓势，忽视整改决议，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室陈述。   三级里面贬抑及风险留神是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，撤职内 贬抑衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面贬抑覆盖各项业务过程和操作才调、覆盖通盘团队 和岗亭，并由一说念东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以留神风 险、审慎运筹帷幄为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂寥性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寂寥， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面贬抑的查验、评价 部门寂寥于里面贬抑的建立和实践部门。   （4）灵验性原则。里面贬抑灵验性包含里面贬抑设想的灵验性、里面贬抑 实践的灵验性。里面贬抑设想的灵验性是指里面贬抑的设想覆盖了通盘应关爱的 伏击风险，且设想的风险应酬措施适当。里面贬抑实践的灵验性是指里面贬抑能 够按照设想要求严格灵验实践。                             招募说明书（更新）   （5）适当性原则。里面贬抑适当招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务运筹帷幄策略、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行调动和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合遏制， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险留神的主义。   （7）伏击性原则。里面贬抑在罢了全面贬抑的基础上，关爱伏击托管业务 伏击事项和高风险才调。   （8）制衡性原则。里面贬抑大概罢了在托管组织体系、机组成就、权责分 配及业务经过等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规则、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次光显、管理要求明确，闲暇风险管理全覆盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，遴选加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行探问。   （3）客户贵府风险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格笼罩，除法律律例和其他联系规则、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主清楚。   （4）信息工夫系统风险贬抑。招商银行对信息工夫系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，通盘电脑成就密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息工夫系统遴选两地三中心的济急备份管理措施等，保证 信息工夫系统的安全。   （5）东说念主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立高超的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，灵验                            招募说明书（更新） 地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步伐   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等联系法律律例的规则及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务才调中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监 督，对违抗法律律例、基金合同的指示拒却实践，独立即文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交游步伐已经奏效的投资指示违抗法律、 行政律例和其他联系规则，或者违抗基金合同约定，实时以书面形势文告基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应适应法律律例及基金合同允许的疗养期限。基金管 理东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面形势向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述 中国证监会。                                  招募说明书（更新）                      五、联系服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金管理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   酌量东说念主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金管理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金管理东说念主网站查询销售机构信息。 合同等的规则，遴荐其他适应要求的机构销售本基金，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）登记机构   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   酌量东说念主：薄贺龙   （三）出具法律见地书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼                               招募说明书（更新） 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清早、陈颖华 酌量东说念主：陈颖华 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：毕马威华振管帐师事务所（罕见普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实践事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 酌量东说念主：管祎铭                                       招募说明书（更新）                    六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息泄漏 办法》、    《基金合同》过甚它法律律例的联系规则召募，已于 2021 年 4 月 27 日获 得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】1528 号）。本基金的召募期为 基金召募的净认购金额为 227,250,975.29 元东说念主民币，灵验认购款项在召募期间 产生的利息共计 28,668.56 元东说念主民币，按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币谋略， 竖立召募期间召募资金过甚利息结转的份额共计 227,279,643.85 份基金份额， 已一说念计入基金份额持有东说念主基金账户，归各基金份额持有东说念主通盘。                                招募说明书（更新）                  七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金合同已于 2021 年 8 月 31 日奏效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈述中赐与 泄漏；连气儿 50 个作事日出现前述情形的，本基金应当按照基金合同的约定步伐 进行清理并远离，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                                   招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时刻变更或其 他罕见情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的疗养，但 应在实施日前依照《信息泄漏办法》的联系规则在规则媒介上公告。   本基金 A 类、C 类基金份额已于 2021 年 9 月 6 日绽开日常申购、赎回、定 投、调动业务，E 类基金份额于 2024 年 11 月 8 日绽开日常申购、赎回、定投、 调动业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻忽视申购、赎回或调动 恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后谋略的该类基金份 额净值为基准进行谋略； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主 必须在新法则出手实施前依照《信息泄漏办法》的联系规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的步伐   投资东说念主必须根据销售机构规则的步伐，在绽开日的具体业务办理时刻内忽视 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回恳求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响业务处理经过， 则赎回款顺延至下一个作事日划出。   在发生大齐赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东说念主应以交游时刻结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日行为申购 或赎回恳求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的说明情况。销售机构对申购、 赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机构如实招揽到恳求。申 购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情况，投资者应及 时查询。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。   （五）申购和赎回的数目限制 构的初度申购单笔最低金额为东说念主民币 0.1 元（含申购费，下同），追加申购单笔 最低金额东说念主民币 0.1 元。收益分派转份额时，不受最低申购金额的限制。各销售 机构对本基金最低申购金额及交游级差有规则的，以各销售机构的业务规则为准， 但最低申购金额仍不得低于东说念主民币 0.1 元。                                    招募说明书（更新） 于 0.1 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构一说念交游账户的份额余 额少于 0.1 份的，基金管理东说念主有权强制该基金份额持有东说念主一说念赎回其在该销售机 构一说念交游账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交游过户、转托管、大齐 赎回、基金调动等原因导致的账户余额少于 0.1 份之情况，不受此限，但再次赎 回时必须一次性一说念赎回。各销售机构有不同规则的，投资者在该销售机构办理 赎回业务时，需同期撤职销售机构的联系业务规则。 定见更新的招募说明书或联系公告。但单一投资者持有基金份额数不得达到或超 过基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到 或进步 50%的除外)。法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可遴选上述措施对基金限制赐与控 制，具体请参见联系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在疗养前依照《信息泄漏办法》的联系规则在 规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类、C 类、E 类基金份额。投资东说念主申购 A 类基金份额 时收取申购用度，申购 C 类、E 类基金份额不收取申购用度，而是从该类别基金 资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购恳求 单独谋略。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：            申购金额（M）         申购费率            M＜100 万元         1.5%                                          招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东说念主理有基金份额期限的增多而递减，具体赎回费率结构如下 表所示：                持有期限（T）        赎回费率    A类          T   C类          T   E类          T   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 基金份额时收取。坚持续持有期少于 30 日的投资东说念主，其赎回费全额计入基金财 产；坚持续持有期长于 30 日少于 90 日的投资东说念主，将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产；坚持续持有期长于 90 日但少于 180 日的投资东说念主，将不低于赎回 费总额的 50%计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的联系规则在规则媒介 上公告。 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销贪图，依期或不 依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，不错按中国证监会要求履行必 要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。                                         招募说明书（更新） 制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例撤职联系法律律例以及 监管部门、自律法则的规则。   （七）申购份额与赎回金额的谋略   基金申购遴选“金额申购、份额说明”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   （1）A 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用十足用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用十足用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.5%)＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 =98,522.17/1.0160= 96,970.64 份   上述谋略结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类、E 类基金份额的申购   申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值   例 1：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000.00/1.0400＝9,615.38 份   例 2：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金的 E 类基金份额，假设申购当 日 E 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：                                       招募说明书（更新）   申购份额=10,000.00/1.0400＝9,615.38 份   上述谋略结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金遴选“份额赎回”方式，赎回金额为按执行说明的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 90 日，适用赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×0.50%=53.40 元   净赎回金额=10,679.00-53.40=10,625.60 元   上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日各样基金份额净值=T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目   本基金 A 类、C 类、E 类基金份额净值的谋略，均保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基 金份额净值在今日收市后谋略，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经履行适当程 序，不错适当蔓延谋略或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。                               招募说明书（更新） 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且遴选估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购恳求被一说念或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 格且遴选估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。                             招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 调动中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调动中转入恳求份额 总和后的余额)进步前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的一说念赎回恳求时， 按平常赎回步伐实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，以此 类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。                               招募说明书（更新）  （3）当基金出现大齐赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回恳求进步上一绽开 日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的一说念赎 回恳求有繁难或者因支付该基金份额持有东说念主的一说念赎回恳求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主超出 10%的赎回恳求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错遴荐脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。脱期的赎回 恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额 净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。而对该单个基金份额 持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他投资者的赎回恳求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见联系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金管理东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付赎 回款项，但不得进步 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大齐赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金份额净 值。 联系规则，最迟于再行绽开日在规则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时可不再另 行发布再行绽开的公告。   （十二）基金调动   基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与                              招募说明书（更新） 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费， 联系法则由基金管理东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与联系机构。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、适应法律律例的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于适应条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的程序收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的程序收取转托管费。   （十五）依期定额投资贪图   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资贪图，具体法则由基金管理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定 额投资贪图最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交游场所或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份                           招募说明书（更新） 额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。  （十八）基金份额质押  如联系法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务法则。  （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或联系公告。                             招募说明书（更新）                 九、基金的投资   （一）投资方向   本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行灵验追踪的被迫投资基础 上，结合增强型的主动投资，力图获取高于标的指数的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包 括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可调动债券（含可分 离交游可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券）、货币市集用具、同行存单、银行入款、债券回购、股指期货、资产维持证 券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国证监 会联系规则）。   本基金不错根据联系法律律例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 步伐后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的比例不低于非现金基金资产的 80%； 每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （三）标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数为：中证医药主题指数   本基金的功绩比拟基准为：中证医药主题指数收益率×95%+银行活期入款 税后利率×5%   中证医药主题指数由中证指数有限公司编制，从沪深市集的上市公司中，选 取医药卫生与药品零卖行业内个股行为样本，遴选开脱通顺股本加权，成就 10% 的权重上限。   本基金为股票型指数增强基金，投资方向是在对标的指数进行灵验追踪的被 动投资基础上，结合增强型的主动投资，力图获取高于标的指数的投资收益。因                                招募说明书（更新） 此，本基金的功绩比拟基准为 95%的中证医药主题指数收益率加上 5%的银行活 期入款税后利率，以反馈本基金的产物定位以及风险收益特征。   将来若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会陈述并疏迢遥分方 案，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息撤职基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债 券型基金、羼杂型基金。   （五）投资策略   本基金遴选指数增强型投资策略，以中证医药主题指数行为基金投资组合的 标的指数，结合深切的宏不雅面、基本面研究及数目化投资工夫，在指数化投资基 础上优化疗养投资组合，力图贬抑本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均 追踪偏离度的十足值不进步 0.5%，年追踪弊端不进步 7.75%，以罢了高于标的指 数的投资收益和基金资产的恒久升值。如因指数编制法则疗养或其他因素导致跟 踪偏离度和追踪弊端进步上述范围，基金管理东说念主将遴选合理措施幸免追踪偏离度、 追踪弊端进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件 濒临退市，且指数编制机构暂未作出疗养的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有 东说念主利益优先的原则，履行里面决策步伐后实时春联系成份股进行疗养。   本基金为股票指数增强型证券投资基金，股票资产占基金资产的比例不低于 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现金不包括结                            招募说明书（更新） 算备付金、存出保证金、应收申购款等。类别资产配置不行为本基金的中枢策略， 一般情况下将保持各样资产配置的基本庞大。在轮廓考量系统性风险、各样资产 收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分成等因素后，对基 金资产配置作念出合适疗养。   股票投资策略为本基金的中枢策略。本基金股票投资以指数投资为主，量化 增强为辅。   （1）指数投资策略   本基金的投资组合以成份股在方向指数中的权重为基础，通过贬抑股票组合 中各股票相对其在方向指数中权重的偏离，罢了对追踪弊端的贬抑，进行指数化 投资。   （2）量化增强策略   本基金使用基金管理东说念主的量化投资团队开导的多因子α预测模子、结构化风 险模子和交游成本推测模子，通过组合优化的方法构建出股票增强组合，该股票 增强组合被经管了预期追踪弊端预算，同期具有较高的交游成本疗养后预期逾额 收益率。本基金将不依期根据最新数据和量化模子优化的结果对股票组合进行调 整。   该模子是基于中国股票市集恒久数据，利用金融表面和数理统计方法，对各 因子与股票将来收益率的关系进行深切研究，寻找和开导与将来收益率具有显赫 关系的因子，包括估值、盈利、成长、波动率、流动性等多个方面的因子。   之后利用特定算法将多个因子整合，根据各股票在这些因子上的浮现值，估 计各股票将来一段时刻的α。   该模子是外洋上研究和应用较多的风险模子，其逻辑是将个股收益率解析为 共有因子的收益率和其私有的收益率，从而将个股风险（收益率的波动）转变为 因子风险和其私有风险，将对股票组合的风险推测转变为对因子组合风险的推测 和个股私有风险的推测，这么不错减少需要推测的变量个数，使得推测愈加准确 和稳健。                             招募说明书（更新）   本基金所用的结构化风险模子亦然基于上述逻辑，结合了文献与中国股票市 场的具体情况开导而来。通过限制股票组合在各风险因子（如市值、β、行业等） 上相对方向指数的敞口，力图将股票组合的追踪弊端贬抑在预算范围内。   该模子根据各股票的交游活跃进程、买卖价差、交游用度、可能的持有期限 等来推测各股票的交游成本，从而在构建股票组合时对各股票的预期逾额收益率 进行疗养，达到优化组合的主义。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金在债券投资方面，通过深切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期贬抑和结构 散播策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造大概提供庞大收益的 债券和货币市集用具组合。   在法律律例或监管机构允许的情况下，本基金将在严格贬抑投资风险的基础 上适当参与资产维持证券、股指期货等金融用具的投资。   （1）资产维持证券投资策略   本基金将在严格贬抑风险的前提下，根据本基金资产管理的需要运用个券选 择策略、交游策略等进行投资。   本基金通过对资产维持证券的披发机构、担保情况、资产池信用景色、负约 率、历史负约记录和损失比例、证券信用风险等第、利差补偿进程等方面的分析， 形成对资产证券的风险和收益进行轮廓评估，同期依据资产维持证券的订价模子， 确定合适的投资对象。在资产维持证券的管理上，本基金通过建立负约波动模子、 测评可能的负约损失概率，对资产维持证券进行追踪和测评，从而形成灵验的风 险评估和贬抑。   （2）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主义，                             招募说明书（更新） 遴选流动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研 究，结合股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分洽商股指期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲罕见情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的举座风险的主义。   （3）参与融资及转融通证券出借业务的投资策略   为更好的罢了投资方向，在加强风险留神并遵照审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动特性况等因素的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若联系融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规则， 以适应上述法律律例和监管要求的变化。   （六）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成 份股、备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产维持证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一说念资产维持证券，其市值不得进步基金资产净值的                                 招募说明书（更新）   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得进步该 资产维持证券限制的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产维持 证券，不得进步其各样资产维持证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资程序，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的一说念绽开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%； 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的罕见投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不适应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；   （17）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含                                 招募说明书（更新） 到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （18）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金持有的股票总市值的 20%；   （19）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一交游日基金资产净值的 20%；   （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差谋略）应当适应《基金合同》对于股票投资比例的联系约定；   （21）本基金参与融资业务的，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （22）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得进步本基金持有该证券总量的 均谋略；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并谋略，法律律例或监管机构另有规则从其规则；   （24）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（22）情形之外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述规则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规则的罕见情形除外。因 证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资不适应第（22）项规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有 规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起                            招募说明书（更新） 出手。   法律律例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当步伐后，则本基金投资不再受联系限制或以疗养后的规则为准。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则回绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行 贬抑东说念主或者与其有其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当适应基金的投资方向和投资策略，撤职 基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利益肆虐，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实践。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与泄漏。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   法律律例或监管部门取消或疗养上述回绝性规则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当步伐后，则本基金投资不再受联系限制或以疗养后的规则为准。  （七）基金管理东说念主代表基金应用股东或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                            招募说明书（更新）   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照管管帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。                                    招募说明书（更新）                十、基金投资组合陈述   基金管理东说念主的董事会及董事保证所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或 首要遗漏，并对其内容的简直性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同规则复核了本陈述中的 财务规划、净值阐明和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误 导性述说或者首要遗漏。   本投资组合陈述所载数据舍弃 2023 年 12 月 31 日，本陈述中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 4 季度陈述。  序号 技俩           金额(元)             占基金总资产的比例（%）     其中：股票        109,250,196.10    94.07     其中：债券        127,525.30        0.11         资产维持证券   -                 -     其中：买断式回购的买入返                  -                 -     售金融资产  代码 行业类别           公允价值(元)         占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     -               -  B    采矿业          -               -  C    制造业          80,658,248.39   69.91       电力、热力、燃气及水分娩  D                 -               -       和供应业  E    建筑业          -               -  F    批发和零卖业       5,443,455.15    4.72  G    交通运载、仓储和邮政业 -                -  H    住宿和餐饮业       -               -                                   招募说明书（更新）     信息传输、软件和信息技 I               -                 -     术服务业 J   金融业         -                 - K   房地产业        -                 - L   租出和商务服务业    -                 - M   科学研究和工夫服务业  12,307,575.94     10.67     水利、环境和寰球设施管 N               -                 -     理业     住户服务、修理和其他服 O               -                 -     务业 P   栽培          -                 - Q   卫生和社会作事     5,632,435.84      4.88 R   文化、体育和文娱业   -                 - S   轮廓          -                 -     共计          104,041,715.32    90.17  代码 行业类别           公允价值(元)        占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业     -              -  B    采矿业          -              -  C    制造业          4,269,816.96   3.70       电力、热力、燃气及水分娩  D                 -              -       和供应业  E    建筑业          -              -  F    批发和零卖业       -              -  G    交通运载、仓储和邮政业 1,937.25        0.00  H    住宿和餐饮业       -              -       信息传输、软件和信息技  I                 8,872.07       0.01       术服务业  J    金融业          -              -  K    房地产业         -              -  L    租出和商务服务业     1,563.75       0.00  M    科学研究和工夫服务业   3,372.75       0.00       水利、环境和寰球设施管  N                 -              -       理业       住户服务、修理和其他服  O                 -              -       务业  P    栽培           -              -  Q    卫生和社会作事      922,918.00     0.80  R    文化、体育和文娱业    -              -  S    轮廓           -              -       共计           5,208,480.78   4.51                                      招募说明书（更新） 投资明细  序                                    占基金资产净值     股票代码   股票称号  数目(股)   公允价值(元)  号                                    比例（％）  序                                   占基金资产净值     股票代码  股票称号    数目(股)   公允价值(元)  号                                   比例（％）                                          占基金资产净值 序号    债券品种              公允价值(元)                                          比例（％）       其中：政策性金融债         -                -                                            招募说明书（更新） 序                                              占基金资产净值   债券代码     债券称号       数目（张）    公允价值(元) 号                                              比例（％） 资明细    本基金本陈述期末未持有资产维持证券。    本基金本陈述期末未持有贵金属。    本基金本陈述期末未持有权证。    本基金本陈述期末未持有股指期货。    本基金本陈述期末未持有国债期货。 查，未发当今陈述编制日前一年内受到公开责问、处罚。  序号     称号                    金额(元)     本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调动债券。                             招募说明书（更新）   本基金本陈述期末指数投资前十名股票不存在通顺受限情况。     本基金本陈述期末积极投资前五名股票不存在通顺受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                     招募说明书（更新）                           十一、基金的功绩      基金管理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同奏效日 2021 年 08 月 31 日，基金功绩数据舍弃 2023 年 12 月 31 日。           基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟                          天弘中证医药主题指数增强 A                                           功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率程序差                         准差②      率③                                            ④               -21.13%   1.67%   -20.68%   1.67%   -0.45%   0.00%               -5.95%    1.03%   -9.95%    1.02%   4.00%    0.01% 自基金合同 奏效日起至 -22.91%           1.35%   -27.56%   1.36%   4.65%    -0.01%      今                          天弘中证医药主题指数增强 C                                           功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率程序差                         准差②      率③                                            ④                                                     招募说明书（更新）               -21.36%   1.67%   -20.68%   1.67%   -0.68%   0.00%               -6.23%    1.03%   -9.95%    1.02%   3.72%    0.01% 自基金合同 奏效日起至 -23.45%           1.35%   -27.56%   1.36%   4.11%    -0.01%     今                            招募说明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相寂寥。   （四）基金财产的看护和刑事使命   本基金财产寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                              招募说明书（更新）                十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的交游日以及国度法律律例 规则需要对外泄漏基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券、资产维持证券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则 基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐准 则》、监管部门联系规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应遴选最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交游日的报价不成简直反馈公允价值的，应薪金价进行疗养，确定公允价 值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值工夫确定公允价值。遴选估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行疗养并确定公允价值。                              招募说明书（更新）   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考相似投资品种的现行市价及首要变化因素， 疗养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调动债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值工夫确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产维持证券，遴选估值工夫确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经疗养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行疗养以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应遴选估值工夫确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票、债券，遴选估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司股东公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则确定公允价值。                            招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在较着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 确保基金估值的公说念性。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交游日结算 价估值。 值。 会的联系规则进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律律例，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。   （五）估值步伐                                招募说明书（更新） 以当日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍 五入。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有 规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个估值日谋略基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失 的使命东说念主应当对由于该估值差错遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若 系同行业现有工夫水平不成猜想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述规则实践：   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交游贵府灭失或被差错处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；                              招募说明书（更新） 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值差错使命方对径直损失承担补偿使命；若估值差错使命方已经积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错使命方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 而况仅对估值差错的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错使命方仍应酬估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥得 利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错疗养遴选尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值谋略出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基                             招募说明书（更新） 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的使命，经说明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主谋略的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过失 进程各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谋略结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的谋略结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值谋略差错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；                             招募说明书（更新）   （八）基金净值的说明   用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责谋略，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游结果后谋略当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   （九）罕见情况的处理 差不行为基金资产估值差错处理。 送的数据差错，或由于国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金管理东说念主与基金 托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选 必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该差错而酿成的基金资产估值 差错，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积 极遴选必要的措施摒除或收缩由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值。                               招募说明书（更新）              十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指舍弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，基金管理东说念主可 对各样别基金份额分辩制定收益分派决议，本基金吞并类别的每一基金份额享有 同瓜分派权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议真是定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红                             招募说明书（更新） 利再投资的谋略方法，依照《业务法则》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                              招募说明书（更新）               十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的谋略 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数                                    招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.3%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.3%年费率 计提。谋略方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.35%年费率 计提。谋略方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东说念主再由基金管理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应协 议规则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                              招募说明书（更新） 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。                                  招募说明书（更新）              十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度泄漏； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                              招募说明书（更新）            十七、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息泄漏办法》、 《流动性风险管理规则》、《基金合同》过甚他联系规则。   （二）信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的简直性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予泄漏的基金信 息通过适应中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息泄漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介泄漏，并保证基 金投资者大概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开泄漏的信息 贵府。   （三）本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开泄漏的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基 金信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开泄漏的信息遴选阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开泄漏的基金信息                             招募说明书（更新）   公开泄漏的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体步伐，说明基金产物的特性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地泄漏影响基金投资者决策的一说念事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要的信息发生首要 变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金产物贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规则网站泄漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽开日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站泄漏半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的谋略方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在规则网站上，并将年度陈述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经适应《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在规则网站上，并将中期陈述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在规则网站上，并将季度陈述辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下泄漏该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述                              招募说明书（更新） 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中泄漏基金组合资产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，联系信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金清理；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的执行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主故意基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百 分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、                            招募说明书（更新） 执行贬抑东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大齐赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生大齐赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （22）基金管理东说念主遴选舞动订价机制进行估值；   （23）疗养基金份额类别；   （24）连气儿三十个作事日、四十个作事日、四十五个作事日出现基金份额持 有东说念主数目发火二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的；   （25）基金信息泄漏义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄清。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东说念主在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更 新）等文献中泄漏股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险规划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资政策和投资方向等。                            招募说明书（更新）   基金管理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中泄漏其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产维持证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度陈述中泄漏其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产维持证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管理东说念主应在季度陈述、中期报 告、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与融资和转融通 证券出借业务交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚 管理情况等，并就陈述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交游 事项作翔实说明。 行清理并作出清理陈述。清理陈述应当经适应《中华东说念主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。清理小组应当将清理陈述 登载在规则网站上，并将清理陈述辅导性公告登载在规则报刊上。   本基金实施侧袋机制的，联系信息泄漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （六）信息泄漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定故意部门及 高档管理东说念主员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息 泄漏内容与样式准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期陈述、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金 清理陈述等公开泄漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面                               招募说明书（更新） 或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊泄漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证联系报送信息的简直、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介泄漏信息，然则其他寰球媒介不得早于规则媒介泄漏信息，而况 在不同媒介上泄漏吞并信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计陈述、法律见地书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金联系信 息： 资产价值时； 营业时；                             招募说明书（更新）                十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照管管帐 师事务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内 遴聘侧袋机制启用日发表见地且适应《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所进行审计并泄漏专项审计见地。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋 账户的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。大齐赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求进步上一 绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋 账户。基金管理东说念主谋略各项投资运作规划和基金功绩规划时仅需洽商主袋账户 资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                             招募说明书（更新）  基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行 估值并泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值。侧 袋账户的管帐核算应适应《企业管帐准则》的联系要求。  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 服务费等用度按主袋账户基金资产净值行为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否一说念完成变现，基金管理东说念主齐 应当实时向侧袋账户一说念份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产一说念完成变现并远离侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意 见。  （七）侧袋机制的信息泄漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。                              招募说明书（更新）   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分规则的基金净值信 息泄漏方式和频率泄漏主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈述中泄漏陈述期内侧袋账 户联系信息，基金依期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈述进行审计时，应酬陈述期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度陈述泄漏等发表审计见地。   （八）本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡径直援用法律律例或监管法则 的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当步伐后，可径直对本部老实容进行修改 和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                             招募说明书（更新）              十九、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到各样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务景色、市集出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下降，或者大概用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这 种非系统风险，但不成完全回避。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产维持证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景色恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券交游 敌手因负约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不成飞速、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大齐赎回，致使莫得填塞的现金应付赎回支 付所引致的风险。                             招募说明书（更新）   本基金的投资市集主要为证券交游所、世界银行间债券市集等流动性较好的 范例型交游场所，主要投资对象为具有高超流动性的金融用具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币市集用具等），同期本基金基于分散投资的原则在行 业和个券方面未有高聚会度的特征，轮廓评估在平常市集环境下本基金的流动性 风险适中。   本基金以标的指数的成份股过甚备选成份股为主要投资对象。如指数成份股 发生较着负面事件濒临停牌、摘牌、退市或负约风险时，可能在一定时刻后被剔 除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除程序，仍存在于指数成份股中。为充分 爱戴基金份额持有东说念主的利益，针对前述风险证券，基金管理东说念主将裁减配置比例或 一说念卖出，或进行合理估值疗养，从而可能酿成与标的之间的追踪偏离度和追踪 弊端扩大。   当基金出现大齐赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的一说念赎回恳求时， 按平常赎回步伐实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自 动转入下一个绽开日连接赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础谋略赎回金额，以 此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。                                招募说明书（更新）   （3）当基金出现大齐赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回恳求进步上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的一说念赎 回恳求有繁难或者因支付该基金份额持有东说念主的一说念赎回恳求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主超出 10%的赎回恳求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错遴荐脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。脱期的赎回 恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额 净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。而对该单个基金份额 持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他投资者的赎回恳求按上述（1）、                                       （2） 方式处理，具体见联系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金管理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行限定疗养，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的援手措施，包 括但不限于：   上述具体措施详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理方式”的联系内容。   上述具体措施详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”的联系内容。   坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确                            招募说明书（更新） 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回恳求的措施。   当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例撤职联系法律律例以及监管部门、 自律组织的规则。   投资东说念主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，翔实了解本基金侧袋机制 的情形及步伐。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时闲暇通盘投资者的申购赎回 恳求，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者投资的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至故意的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主义在于有 效遏制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额平常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期陈述中泄漏陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主谋略各项投资运作规划和基金功绩规划时仅需 洽商主袋账户资产，并根据联系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金泄漏的功绩规划不成反馈特定资产的真不二价值                                招募说明书（更新） 及变化情况。   （四）本基金私有风险 低于 90%，其中投资于标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现金基金资 产的 80%，在股票市集发生较大波动时，本基金系统性风险较大，可能对基金的 净值产生较大影响。 十足值不进步 0.5%，年追踪弊端不进步 7.75%。但由于标的指数编制方法疗养、 成份股过甚权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入及调出成份股等）等原 因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响，或因 某些罕见情况导致流动性不及，或其他原因导致追踪偏离度、追踪弊端增大而使 得追踪弊端贬抑未达约定方向。 基于量化策略进行时常交游。在基金投资过程中，多个才调会使用量化选股模子， 存在量化模子失效导致基金功绩收益欠安的风险。 子α预测模子、结构化风险模子和交游成本推测模子，通过组合优化的方法构建 出股票增强组合，其主要作事经过包括网络数据、调用模子分析数据、谋略方向 持仓等几个部分，蕴含了数据风险和模子风险。   本基金建立量化模子的数据开端包括宏不雅数据、行业信息、上市公司基本财 务数据、证券及期货市集交游行情数据、卖方分析师预期及评级数据等多种数据， 泛泛涵盖各样信息源，联整个据开端于不同数据提供商，且按不同的需乞降范例 进行进行预处理。在数据网络、预处理等过程中可能发生数据差错风险，从而对 量化模子输出结果酿成影响。   本基金基于量化模子进行投资决策，量化投资方法的颓势在一定进程上会影 响本基金的阐明。一方面，面对不断变换的市集环境，量化投资策略所撤职的模 型表面均处于不断发展和完善的过程中；另一方面，在量化模子的执走时用中， 中枢参数假设的变动均可能影响举座成果的庞大性；临了，定量模子存在对历史 数据的依赖。因此，在执走时用过程中，市集环境的变化可能导致撤职量化模子                             招募说明书（更新） 构建的投资组合在一定进程上无法达到预期的投资成果。 构可能由于各样原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个作事日向中国证监会陈述并疏迢遥分决议，如更换基金标 的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同远离。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调动运作方 式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息撤职基金份额持 有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐明与联系市集阐明有在相反，影响投资收益。   《基金合同》连气儿五十个作事日出现基金份额持有东说念主数目发火二百东说念主或者基 金资产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清 算并远离，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   故投资者还将濒临《基金合同》自动远离的风险。 标的指数的增强交游型绽开式指数证券投资基金（ETF）聚合基金并相应修改《基 金合同》，且不消召开基金份额持有东说念主大会。投资者还有可能濒临基金自动转型 的风险。   （五）本基金投资股指期货的风险 无欠债结算轨制，对资金管理要求较高。保证金预留过多会导致资金运用效率过 低，减少预期收益。保证金不及将存在被强行平仓的风险，从而导致超出预期的 损失。 上，基差具有敛迹性，跟着到期日接近，现货与期货价钱渐趋一致。但执行上套 利结果时刻与期货合约到期日时常不在吞并天，因此在了结套利进行期货合约对                            招募说明书（更新） 冲时，期货价钱尚未敛迹至其标的现货价钱，存在基差风险。 产生更大的收益波动。   （六）资产维持证券投资风险   资产维持证券（ABS）是一种债券性质的金融用具，其向投资者支付的本息 来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产维持 证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩 余权益的要求权，是一种以资产信用为维持的证券，所濒临的风险主要包括交游 结构风险、各样原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信 用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等。   （七）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在杠杆投资风险、流动性风险以及敌手方交游风险等融资及转融通业务特 有风险。 生无法实时变现并支付赎回款项的风险； 实时支付权益补偿及联系用度的风险； 险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现连 续的下降或连气儿的上升，可能酿成按市值加权平均谋略的出借剩余期限，较大偏 离出借之日所展望的平均期限；同期，股价出现连气儿的下降或连气儿的上升，也会 使出借证券的资产占基金资产净值的权重，在出借期间偏离出借之日所展望的权 重。 后继运作和收益，致使产生损失。   （八）参与存托凭证的风险   基金资产可投资于存托凭证，会濒临与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭 证刊行机制以及交游机制等相反带来的私有风险，包括但不限于立异企业业务持                             招募说明书（更新） 续才妥协盈利才调等运筹帷幄风险，存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在 法律地位、享有权益等方面存在相反可能激励的风险；存托公约自动经管存托凭 证持有东说念主的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的罕见安排可 能激励的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及受 境外市集影响交游价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息泄漏监管方面与境内可能存在相反的 风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之 间的匹配西宾。   （十）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面贬抑存在颓势或者东说念主为因素酿成操作 诞妄或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权非法交游、管帐部门诓骗、交游 差错、IT 系统故障等风险。   （十一）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，如果基金管理东说念主对经济时势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，齐会影响基金的收益水平。   （十二）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、律例的规则，或者违抗 基金合同联系规则的风险。   （十三）其它风险                              招募说明书（更新） 用具，基金可能会濒临一些罕见的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；  （十四）声明 管理东说念主与基金销售机构齐不成保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）      二十、基金合同的变更、远离与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系步伐后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相连的； 值低于五千万元情形的； 的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处分决议进行表决，基金份额持有东说念主大会 未 得手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。                             招募说明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产清理小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈述出具法律见地书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理陈述经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在规则网站上，并将清理陈述辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                               招募说明书（更新）             二十一、基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东说念主的权益和义务   （一） 基金管理东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度，若托福其他机构办理登记业务的，应酬托福的 基金登记机构办理基金登记的步履进行监督；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用股东权益，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的时势，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基                              招募说明书（更新） 金提供服务的外部机构；   （16）在适应联系法律、律例的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、 赎回、调动和非交游过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老师信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂寥，对所管理的不同基金分辩 管理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则谋略并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过甚他联系规则，履行信息泄漏及 陈述义务；   （12）保守基金营业好意思妙，不清楚基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予笼罩，不 向他东说念主清楚，因向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；（13）按《基金 合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金收益；                            招募说明书（更新）   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，而况 保证投资者大概按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东说念主时势，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权益与义务                             招募说明书（更新） 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》、                               《托管公约》 的规则安全看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老师信用、费力尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）竖立故意的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此寂寥；对所托管的不同的基金分辩成就账户，寂寥核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚他联系规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财 产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金订立的与基金联系的首要合同及联系凭 证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指                             招募说明书（更新） 令，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚他 联系规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前赐与笼罩，不得向他东说念主清楚，因 向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动联系的信息泄漏事项；  （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具见地， 说明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协 议》的规则进行；如果基金管理东说念主有未实践《基金合同》及《托管公约》规则 的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于 法定最低期限；  （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按规则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监 会和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；  （19）因违抗《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，甘愿担 补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；  （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持                              招募说明书（更新） 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金份额持有东说念主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）进展阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息泄漏，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；                              招募说明书（更新）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）远离《基金合同》，但《基金合同》另有约定除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式（法律律例和中国证监会另有规则的除外）；   （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金程序或提高销售服务费率，但法 律律例或中国证监会要求疗养该等薪金程序或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别（法律律例和中国证监会另有规则或《基金合同》另有 约定的除外）      ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略（法律律例和中国证监会另有规则或 《基金合同》另有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步伐；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就吞并事项 书面要求召开基金份额持有东说念主大会；                              招募说明书（更新）   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式或疗养基金份额类别成就、对基金份额分类办法及法则进行疗养；   （3）若本基金管理东说念主同期管理追踪吞并标的指数的增强交游型绽开式指数 证券投资基金（ETF），则基金管理东说念主在履行适当步伐后使本基金遴选ETF聚合 基金模式运作并相应修改基金合同；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构疗养联系申购、赎回、调动、 基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金管理                              招募说明书（更新） 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告忽视提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告忽视提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日内召开，并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。                               招募说明书（更新） 中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过甚 酌量方式和酌量东说念主、书面表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理 东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的， 不影响表决见地的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会等基金合同约定的方 式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、基金托管东说念主须为基 金份额持有东说念主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明适应法律律例、《基金合 同》和会议文告的规则，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告载明的形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。                             招募说明书（更新）   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个作事日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文告规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主 或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决见地的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代 表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明适应法律律例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相 符。 东说念主也不错遴选网罗、电话或其他方式进行表决，或者遴选网罗、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中 列明。在会议召开方式上，本基金亦可遴选其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步伐比照现场开会和 通信方式开会的步伐进行。   （五）议事内容与步伐                             招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基 金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条规则步伐确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持 有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福 东说念主姓名（或单元称号）和酌量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决 截止日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：                             招募说明书（更新） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规则的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，调动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合 同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明，不然提 交适应会议文告中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 时势适应会议文告规则的书面表决见地视为灵验表决，表决见地隐隐不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议出手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘货结果。                             招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在规则媒介上公告。如果遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分辩持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若 联系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）；                              招募说明书（更新） 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、 表决条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例 或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 销售服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，基金管理东说念主可 对各样别基金份额分辩制定收益分派决议，本基金吞并类别的每一基金份额享 有同瓜分派权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；                                招募说明书（更新）   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议真是定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 规则媒介公告。   四、基金资产净值的谋略方法和公告方式   （一）基金财产净值的谋略方法   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目谋略，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错 竖立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个估值日谋略基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按规则公告。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在规则网站泄漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏绽开日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站泄漏 半年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   五、基金合同变更和远离事由、步伐以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                              招募说明书（更新） 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系步伐后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相连的； 值低于五千万元情形的； 的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处分决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产清理小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理                              招募说明书（更新） 陈述出具法律见地书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理陈述经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在规则网站上，并将清理陈述辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最 低期限。   六、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 末端性的并对各方当事东说念主具有经管力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接至意、费力、尽责地履 行基金合同规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，不包括香港相等行政区、                            招募说明书（更新） 澳门相等行政区和台湾地区法律）统率。   七、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                             招募说明书（更新）           二十二、基金托管公约的内容撮要   一、托管公约当事东说念主   天弘基金管理有限公司   招商银行股份有限公司   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包 括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可调动债券（含可分 离交游可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券）、货币市集用具、同行存单、银行入款、债券回购、股指期货、资产维持证 券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国证监 会联系规则）。   本基金不错根据联系法律律例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 步伐后，不错将其纳入投资范围。   （1）基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （2）基金的投资组合应撤职以下限制：                                招募说明书（更新） 股、备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%； 持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％；完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制； 金资产净值的 10％； 资产维持证券限制的 10％； 券，不得进步其各样资产维持证券共计限制的 10％； 金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资程序，应在评级 陈述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合 持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%； 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的罕见投资组合可不受前述比例限制；                                招募说明书（更新） 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不适应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 金资产净值的 10%； 值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 不得进步上一交游日基金资产净值的 20%； 谋略）应当适应《基金合同》对于股票投资比例的联系约定； 他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借交游的资产不得进步基金 资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得进步本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略； 上市交游的股票合并谋略，法律律例或监管机构另有规则从其规则；                                 招募说明书（更新）   除上述 2）、9）、13）、14）、22）情形之外，因证券、期货市集波动、上市公 司合并、基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述规则投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规则的罕见情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资 不适应第 22）项规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另有规则的， 从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 出手。   法律律例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当步伐后，则本基金投资不再受联系限制或以疗养后的规则为准。   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行动；   （7）法律、行政律例或者中国证监会规则回绝的其他行动。 执行贬抑东说念主或者与其有其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交游的，应当适应基金的投资方向和投资策略， 撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利益肆虐，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公说念价钱实践。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与泄漏。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行                               招募说明书（更新） 审查。   法律律例或监管部门取消或疗养上述回绝性规则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当步伐后，则本基金投资不再受联系限制或以疗养后的规则为准。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法 律律例的规则及《基金合同》的约定，确定适应条件的通盘入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否 适应联系规则进行监督。对于不适应规则的银行入款，基金托管东说念主不错拒却实践， 并文告基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应适应如下规则： 但投资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东说念主经验的吞并营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得进步 20%；投资于不具有基金托管东说念主经验的吞并营业银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进步 5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东说念主履 行适当步伐后，可相应疗养投资组合限制的规则。 业务经过、岗亭职责、风险贬抑措施和监察稽核轨制，切实留神联系风险。基金 托管东说念主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核联系公约、账 户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责贬抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才调等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不 当酿成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担使命。   （2）基金管理东说念主负责贬抑流动性风险，并承担因贬抑不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东说念主要求一说念提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成闲暇基金平常结算业务的 风险、因一说念提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。                            招募说明书（更新）   （3）基金管理东说念主须加强里面风险贬抑轨制的建造。如因基金管理东说念主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金 法》、   《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结 算等的各项规则。   （三）基金投资银行入款公约的订立、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与适应经验的入款银行总行或其授权分行订立《基金存 款业务总体团结公约》（以下简称《总体团结公约》），确定《入款公约书》的格 式范本。《总体团结公约》和《入款公约书》的样式范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系律例对《总体团结公约》和《入款公约书》的内 容进行复核，审查入款银行经验等。   （3）基金管理东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、酌量东说念主和酌量电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款公约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的 资金应一说念划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。   （6）基金管理东说念主应在《入款公约书》中规则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具稳健书面说明书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东说念主的指定酌量东说念主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款公约书》中规则，因依期入款产生的存单不得                             招募说明书（更新） 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行 订立的《总体团结公约》、            《入款公约书》等，以基金的时势在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款公约书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定酌量东说念主；若 入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行忽视补办恳求，基 金管理东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《入款公约书》中规则，对于存期进步 3 个月的依期入款， 入款银行应于每季末后 5 个作事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定酌量东说念主。   （4）到期兑付                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 征询。入款到期前基金管理东说念主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金 管理东说念主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 文告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文告基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款公约书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具联系说明文献后，与入款银行指定管帐主管电话说明后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个作事日支付，入款银行需按原公约约定利率和执行脱期天数 支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取一说念或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行订立的《入款公约书》实践。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违抗联系法律律例的规则 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面形势文告基金管理东说念主在 10 个作事 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在 10 个作事日内纠正 的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法步履， 应立即陈述中国证监会，同期文告基金管理东说念主在 10 个作事日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东说念主拒子虚践酿成基金财产损失的，联系损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适应法律律例及行业程序的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主有责                              招募说明书（更新） 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场遴荐交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 交游敌手名单进行交游。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全市集交游敌手。在基金 存续期间基金管理东说念主不错疗养交游敌手名单，但应将疗养结果至少提前一个作事 日书面文告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结 算的交游，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管理东说念主根据 市集需要临时疗养银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明 意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商处分。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的交游法则进行 交游，并负责处分因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交游 敌手在基金管理东说念主确定的时刻内仍未承担负约使命过甚他联系法律使命的，基金 管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金管理东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资通顺受限证券，应遵照《对于基金投资非公开导行股票等 通顺受限证券联系问题的文告》等联系监管规则。 由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开导行股票、公开导行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布首要音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺 受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开导行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开导行证券。                            招募说明书（更新）  本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 金管理东说念主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险贬抑制 度。基金投资非公开导行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例贬抑情况。  基金管理东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个作事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个作事日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵府。  基金管理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 遴选积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基 金大齐赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活繁难时，基金管理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的简直、齐全，并应至 少于拟实践投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有填塞的时刻进行审核。  由于基金管理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。               《基金合同》、                     《托管公约》审核基金管理东说念主投 资通顺受限证券的步履。如发现基金管理东说念主违抗了《基金合同》、                             《托管公约》以 过甚他联系法律律例的联系规则，应实时文告基金管理东说念主，并报告中国证监会， 同期遴选合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的坐法、 非法以及违抗《基金合同》、             《托管公约》的投资指示不予实践，独立即文告基金 管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得子虚践时，基金托 管东说念主应向中国证监会陈述。                             招募说明书（更新） 规则媒介泄漏所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。  （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，进展评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应适应 法律律例及监管机构的联系规则。  （七）基金托管东说念主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值谋略、各样基金份额净值谋略、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、联系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核 查。  （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面文告，基金管理东说念主应以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。  （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                             《基金合同》 和本托管公约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导， 基金管理东说念主应在规则时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督陈述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联整个据贵府和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游步伐已经奏效的指示违抗法律、 行政律例和其他联系规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主 实时纠正，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其文告义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法步履，应实时陈述中国证监 会，同期文告基金管理东说念主限期纠正。                            招募说明书（更新）   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主谋略的基金资产净值和各样基金份额净值、 根据基金管理东说念主指示办理清理交收、联系信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、托管公约过甚他联系规则时，应实时以书面形势通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应不才一作事日前实时查对 并以书面形势给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规则 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面辅导， 基金托管东说念主应在规则时刻内回复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供联系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和 简直性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应实时陈述中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 整与寂寥。 基金财产。未经基金管理东说念主的刚直指示，不得自走时用、刑事使命、分派基金的任何 资产。不属于基金托管东说念主执行灵验贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护                               招募说明书（更新） 期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主遴选措施进行催收，基金管理东说念主应负责向联系当 事东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的诓骗、刚劲、过失或停业等原因给基金资 产酿成的损失等不承担使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、                 《运作办法》等联系规则后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 规则时刻内，基金管理东说念主应遴聘适应《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为灵验。 规则办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 为“托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“天弘中证医药主题指数增强型证券投资基金”，预留印鉴为 基金托管东说念主钤记。                             招募说明书（更新） 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的时势开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 关规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主清理作事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规则实践。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按联系规则开立、使用 并管理；若无联系规则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则实践。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集清理所股份有限公司的联系规则，以基金的时势在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面形势将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码文告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文告基金托管东说念主。                              招募说明书（更新）   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的简直性和灵验性，且在联系贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。 定，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和本公约的约定协商后开立。 新账户按联系规则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的看护库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代看护库，什物 看护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机 构执行灵验贬抑的有价凭证不承担看护使命。   （八）与基金财产联系的首要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件分辩由基 金管理东说念主、基金托管东说念主看护。除本公约另有规则外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产联系的首要合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个作事日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东说念主负责。首要合同的保 管期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值谋略、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的谋略、复核与完成的时刻及步伐                               招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额 净值的谋略，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个作事日谋略基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按规则公告。   基金管理东说念主每作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份 额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的吞并记账方 法和管帐处理原则，分辩独偶而成就、记录和看护本基金的全套账册，春联系各 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。核                             招募说明书（更新） 对不符时，应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全 一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结果之日起 15 个作事日内完成基金季度陈述的编制及复核； 在上半年结果之日起 2 个月日内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年结果之 日起三个月内完成基金年度陈述的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现 两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养， 疗养以国度联系规则为准。基金年度陈述中的财务管帐陈述应当经过适应《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基 金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基 准的基础数据和编制结果。   五、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制 和看护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分辩看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少 于法定最低期限。如不成妥善看护，则按联系法律律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管理东说念主应将联系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的简直性、准确性和齐全 性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应遵照笼罩义务。   六、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好 协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按 照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并 对各方当事东说念主具有经管力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 至意、费力、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，爱戴基金份额持有 东说念主的正当权益。                               招募说明书（更新）   本公约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率。   七、托管公约的变更、远离与基金财产的清理   （一）托管公约的变更步伐   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规则有任何肆虐。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约远离的情形 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相连其原有权益义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司相连其原有权益义务；   （三）基金财产的清理   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                                   招募说明书（更新）            二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理联系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间调动服务   基金管理东说念主在基金合同奏效后的适其时候将为投资者办理基金间的调动业 务，具体业务办理时刻、业务法则及调动费率在基金调动公告中列明。  （三）信息定制服务   在工夫条件熟谙时，基金管理东说念主可为基金投资者提供通过基金管理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制恳求，基金管理东说念主通过手机短信（因联系方工夫系统 原因，小通畅用户暂不享有短相信务，待工夫系统开导运行得手后，基金管理东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交游说明信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金管理东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交游信息。投资者请在清楚基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。                                  招募说明书（更新）   客户服务电话：95046   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理  投资者不错拨打销售机构和本公司客户服务中心电话投诉直销机构或其他销 售机构的东说念主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 酌量基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领路了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）                    二十四、其他应泄漏的事项     泄漏日历              泄漏事项称号           泄漏媒体                     天弘中证医药主题指数                      募说明书（更新）                     天弘基金管理有限公司                     对于留神非法分子冒用                     公司时势进行诈欺行动                        的风险辅导                     天弘中证医药主题指数                     天弘基金管理有限公司                         的公告                     天弘中证医药主题指数                     天弘中证医药主题指数                     增强型证券投资基金                     （A 类份额）基金产物                      贵府概要（更新）                     天弘中证医药主题指数                     增强型证券投资基金                     （C 类份额）基金产物                      贵府概要（更新）                     天弘中证医药主题指数                     增强型证券投资基金                                       招募说明书（更新）                    天弘基金管理有限公司                        的公告                    天弘中证医药主题指数                    天弘基金管理有限公司                    对于远离凤凰金信（海                    办理旗下基金联系销售                       业务的公告                    天弘中证医药主题指数                    天弘基金管理有限公司                        的公告                    天弘中证医药主题指数                            招募说明书（更新）         二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场所和营业场所，投资 者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印 件。                                             招募说明书（更新）            二十六、标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   中证医药主题指数从沪深市集的上市公司中，中式医药卫生与药品零卖行业 内个股行为样本，遴选开脱通顺股本加权，成就 10%的权重上限。   （一）指数称号和代码   指数称号：中证医药主题指数   指数简称：CS 医药 TI   英文称号：CSI Health Care Thematic Index   英文简称：Health Care Thematic Index   指数代码：930791   （二）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （三）样本中式方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后 20%的证券；   （2）对样本空间的剩余证券，依据中证行业分类，中式医药卫生与药品零 售行业的公司行为医药主题待选样本；   （3）在上述待选样本中，按照当年一年日均总市值由高到低排行，中式排 名前 200 名的证券行为指数样本。   （四）指数谋略   指数谋略公式为：                      陈述期样本的疗养市值           陈述期指数 =                       × 1000                             除数   其中，疗养市值＝∑(证券价钱×疗养股本数×权重因子)。疗养股本数的计 算方法、除数修正方法参见谋略与爱戴细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单                                      招募说明书（更新） 个样本权重不进步 10%。   （五）指数样本和权重疗养   指数样本每半年疗养一次，样本疗养实施时刻分辩为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交游日。   权重因子随样本依期疗养而疗养，疗养时刻与指数样本依期疗养实施时刻相 同。不才一个依期疗养日前，权重因子一般固定不变。   罕见情况下将对指数进行临时疗养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照谋略与爱戴细目处理。   二、标的指数信息查询路线   投资者不错径直登录中证指数有限公司的网站（http://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的联系信息，包括指数概要、编制方法、指数行情、收益阐明、 临时变动、因素股列表等。                              招募说明书（更新）             二十七、备查文献  （一）中国证监会准予天弘中证医药主题指数增强型证券投资基金召募注册 的文献  （二）对于恳求召募注册天弘中证医药主题指数增强型证券投资基金之法律 见地书  （三）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照  （四）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  （五）《天弘中证医药主题指数增强型证券投资基金基金合同》  （六）《天弘中证医药主题指数增强型证券投资基金托管公约》  （七）中国证监会规则的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公场所，其他文献存放在基 金管理东说念主的办公场所、营业场所。基金投资者在营业时刻内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                          天弘基金管理有限公司                          二〇二四年十一月八日