（原标题：申万宏源证券承销保荐有限背负公司对于中自科技股份有限公司使用部分暂时闲置召募资金进行现款处罚的核查宗旨）

申万宏源证券承销保荐有限背负公司对于中自科技股份有限公司使用部分暂时闲置召募资金进行现款处罚的核查宗旨

一、召募资金基本情况 中自科技股份有限公司初次向社会公开刊行东说念主民币无为股（A股）21,508,744股，刊行价钱为东说念主民币70.90元/股，召募资金总和为东说念主民币1,524,969,949.60元，扣除与刊行相关的用度东说念主民币117,780,266.09元（不含税），现实召募资金净额为东说念主民币1,407,189,683.51元，召募资金已于2021年10月18日划至公司指定账户。

二、召募资金投资姿首基本情况 公司召募资金将投资姿首如下： 1. 新式催化剂智能制造园区：召募资金承诺投资总和47,000.00万元，改变后投资总和45,361.80万元，诱惑期33个月。 2. 汽车后处理安装智能制造产业园姿首：召募资金承诺投资总和26,500.00万元，改变后投资总和25,576.33万元，诱惑期36个月。 3. 国六 b及以上排放尺度催化剂研发本事诱惑姿首：召募资金承诺投资总和16,090.18万元，改变后投资总和16,090.18万元，诱惑期36个月。 4. 氢动力燃料电板重要材料研发本事诱惑姿首：召募资金承诺投资总和6,400.47万元，改变后投资总和6,400.47万元，诱惑期36个月。 5. 补充流动资金：召募资金承诺投资总和50,000.00万元，改变后投资总和47,290.19万元，不适用。

三、本次使用部分暂时闲置召募资金进行现款处罚的基本情况 （一）投资指标 为普及公司资金使用扫尾，在不影响召募资金投资姿首诱惑的前提下，对闲置召募资金进行现款处罚，加多资金效益，更好的齐备公司资金的保值升值，保险公司推动的利益。 （二）投资范围 拟购买安全性高、流动性好、单项产物期限最长不朝上12个月的答理产物（包括但不限于结构性入款、协定入款、见知入款、按时入款、大额存单、收益把柄、国债逆回购等）。答理产物不得用于证券投资，不得购买以股票过甚繁衍品以及无担保债券为投资所在高风险答理产物。 （三）投资额度 公司拟使用额度不朝上东说念主民币4.5亿元（含本数）的部分暂时闲置召募资金进行现款处罚。在上述额度内资金不错周折使用。 （四）投资期限 自2024年12月4日起12个月内灵验。 （五）奉行时势 在上述投资额度、投资期限范围内，董事会授权公司财务矜重东说念主期骗该项投资有缱绻权并签署干系合同文献，具体事项由公司计较财务部矜重组织奉行。 （六）信息显露 公司将按照《上海证券来去所科创板股票上市国法》《上海证券来去所科创板上市公司自律监管相似第1号——设施运作》等干系法律法例及设施性文献的条目，实时履行信息显露义务。 （七）现款处罚收益分拨 公司现款处罚所得收益归公司通盘，优先用于补足募投姿首投资金额不及部分以及公司日常筹备所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券来去所对于召募资金监管措施的条目处罚和使用资金。

四、对公司日常筹备的影响 在合适国度法律法例，确保不影响公司泛泛运营、公司召募资金投资计较泛泛进行和召募资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置召募资金进行现款处罚将不会影响公司日常筹备和召募资金投资项指标泛泛开展，同期不错普及公司资金使用扫尾，获取一定的投资收益，为公司推动谋取更多的投资求教。

五、投资风险分析及风险限制措施 （一）投资风险 1. 尽管公司选拔低风险投资品种的答理产物，但金融市集受宏不雅经济的影响较大，不排斥该项投资受到市集波动的影响。 2. 公司将根据经济样子以及金融市集的变化应时适量的介入，因此短期投资的现实收益不成预期。 （二）风险限制措施 1. 公司将严格盲从审慎投资原则，选拔低风险投资品种。不得用于其他证券投资，不购买股票过甚繁衍品和无担保债券为投资所在银行答理产物等。 2. 公司将及本领析和追踪答理产物投向，在上述答理产物答理时间，公司将与干系金融机构保合手密切考虑，实时追踪答理资金的运作情况，加强风险限制和监督，严格限制资金的安全。 3. 公司监事会、孤独董事有权对资金使用情况进行监督与查验，必要时不错聘任专科机构进行审计。 4. 公司将依据上海证券来去所的干系国法，实时作念好干系信息显露责任。

六、干系审议方法 （一）董事会宗旨 公司于2024年11月11日召开第三届董事会第二十八次临时会议审议通过了《对于使用部分暂时闲置召募资金进行现款处罚的议案》，甘愿使用部分暂时闲置召募资金进行现款处罚。 （二）监事会宗旨 公司于2024年11月11日召开第三届监事会第二十一次临时会议审议通过了《对于使用部分暂时闲置召募资金进行现款处罚的议案》，甘愿使用部分暂时闲置召募资金进行现款处罚。 （三）保荐机构核查宗旨 经核查，保荐机构以为：公司已根据干系法律法例制定了相关资金处罚、召募资金存储和使用的里面限制轨制，公司对召募资金实行专户存储处罚，并坚毅了召募资金专户存储三方监管公约。公司本次使用部分暂时闲置召募资金进行现款处罚的事项经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的法律方法，合适干系的法律法例及来去所国法的国法。本次使用部分暂时闲置召募资金进行现款处罚，不会影响公司召募资金投资计较的泛泛进行，不会影响召募资金插足姿首诱惑，何况大意普及资金使用扫尾，合适公司和整体推动的利益。综上，保荐机构甘愿公司在确保不影响召募资金姿首诱惑和召募资金使用的情况下，使用不朝上东说念主民币4.5亿元（含本数）的部分暂时闲置召募资金进行现款处罚，灵验期为自2024年12月4日起不朝上12个月。