中加基金管理有限公司 中加优选中高等第债券型证券投资基金       托管左券  基金管理东谈主：中加基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 中加优选中高等第债券型证券投资基金           托管左券                  目      录 一、 基金托管左券当事东谈主                       1 二、 基金托管左券的依据、主见和原则                 2 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查             3 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查                8 五、 基金财产看护                          9 六、 指示的发送、证明和引申                 11 七、 往返及算帐交收安排                   14 八、 基金钞票净值规划和管帐核算               16 九、 基金收益分派                      21 十、 信息裸露                        22 十一、 基金用度                       23 十二、 基金份额合手有东谈主名册的看护               25 十三、 基金联系文献和档案的保存               26 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换             26 十五、 结巴行动                       29 十六、 基金托管左券的变更、停止与基金财产的算帐       30 十七、 爽约拖累                       31 十八、 争议处分心志                     32 十九、 基金托管左券的服从                  33 二十、 基金托管左券的签订                  33 中加优选中高等第债券型证券投资基金                 托管左券               一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：中加基金管理有限公司   住所：北京市顺义区温暖镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东谈主：夏远洋   成立时辰：2013 年 3 月 27 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可【2013】247 号   注册成本： 4.65 亿元东谈主民币   组织体式: 有限拖累公司   规划范围：基金召募、基金销售、钞票管理和中国证监会许可的其他业务   存续时期：合手续规划   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   量度东谈主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准建立机关和建立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门运用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时期：合手续规划 中加优选中高等第债券型证券投资基金                托管左券   规划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证做事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；看护箱做事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理做事；年金账户管 理做事；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、酌量、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人做事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。        二、基金托管左券的依据、主见和原则   缔结本左券的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息裸露管理办法》               （以下简称《信息裸露办法》）、                             《公开召募绽开 式证券投资基金流动性风险管理法令》                 （以下简称《流动性风险管理法令》）、                                  《证 券投资基金信息裸露内容与方式准则第 7 号〈托管左券的内容与方式〉》、《中加 优选中高等第债券型证券投资基金基金合同》                    （以下简称《基金合同》）过火他有 关法令。   缔结本左券的主见是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值规划、收益分派、信息裸露及相互监督等联系事宜中的权柄、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额合手有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有调换含义。 中加优选中高等第债券型证券投资基金                托管左券   本基金信息裸露事项以法律法例法令及基金合同“第十八部分   基金的信息 裸露”约定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关联安排见基金合同和招募 说明书的法令。    三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动运用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。  本基金投资于具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市往返的 国债、金融债、企业债、公司债、所在政府债、次级债、可分离往返可转债的纯 债部分、央行单子、中期单子、同行存单、短期融资券、超短期融资券、钞票支 合手证券、债券回购、银行入款（左券入款、告知入款、如期入款过火他银行入款）、 国债期货等以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会关联法令）。  本基金不投资于股票等钞票，也不投资于可调整债券（可分离往返可转债的 纯债部分除外）和可交换债券。  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，本基金合手有的现款或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例所有不低于基金钞票净值的 5%。其中现款不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。  本基金所指的中高等第债券指国债、央行单子、计谋性金融债、所在政府债、 信用评级为 AA+（含）以上的国有企业或国有控股企业刊行的信用债（包括企业 债、公司债、金融债（不含计谋性金融债）、中期单子、次级债、短期融资券、 超短期融资券、可分离往返可转债的纯债部分等非国度信用担保的债券）。本基 金投资的企业债、公司债、金融债（不含计谋性金融债）、中期单子、次级债、 可分离往返可转债的纯债部分等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信 中加优选中高等第债券型证券投资基金                  托管左券 用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照 评级机构出具的主体信用评级。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在执行适 当要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关联法律、法例、部门法则及《基金合同》结巴投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；，其中投资于中 高等第债券的比例不低于非现款钞票的 80%；   （2）每个往异日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保合手不 低于基金钞票净值的 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的一起基金合手有一家公司 刊行的证券，不逾越该证券的 10%，王人备按照联系指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条目法令的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票撑合手证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金合手有的一起钞票撑合手证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）钞票撑合手证券的比例，不得超 过该钞票撑合手证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于归拢原 始权益东谈主的各类钞票撑合手证券，不得逾越其各类钞票撑合手证券所有范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票撑合手证券。 基金合手有钞票撑合手证券时期，若是其信用等第下跌、不再相宜投资圭表，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）本基金过问天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越 基金钞票净值的 40%；过问天下银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 中加优选中高等第债券型证券投资基金                  托管左券 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金参与国债期货往返，在职何往异日日终，合手有的买入国债期 货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%，合手有的卖出洋债期货合约价值不得 逾越基金合手有的债券总市值的 30%；   （12）本基金参与国债期货往返，在职何往异日内往返（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得逾越上一往异日基金钞票净值的 30%；   （13）本基金参与国债期货往返，本基金所合手有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差规划）不 低于基金钞票的 80%；   （14）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的一起绽开式基金合手有 一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的一起投资组合合手有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；王人备按照联系指数的构 成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的额外投资组合可不受 前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得逾越基金钞票净值 的 15%，但因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金不 相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （17）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 执行稳妥要领后，则本基金投资不再受关联限制或按调整后的法令引申。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，由于证券市集波动、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并或基金范畴变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资比例 不相宜上述约定的比例，基金管理东谈主应在 10 个往异日内进行调整，但中国证监 会法令的额外情形除外。法律法例另有法令的从其法令。   基金管理东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围应当相宜基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起开动。 中加优选中高等第债券型证券投资基金              托管左券   除投资钞票设立外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起开动。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制等事项调整的，基金管 理东谈主应提前告知基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。 基金管理东谈主领会基金托管东谈主执行投资监督职责受外部数据开始或系统开导等因 素影响，应为基金托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时辰。 投资结巴行动进行监督：   根据法律法例的法令及《基金合同》的约定，本基金结巴从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背法令向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有法令的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受关联限制或按变更后的法令引申。 律法例及行业圭表的银行间市集往返敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金管 理东谈主银行间市集往返进行监督。基金管理东谈主不错根据骨子情况的变化，实时对银 行间债券市集往返敌手名单进行更新和调整，并实时告知基金托管东谈主。拟更新和 调整的名单经基金托管东谈主证明后开动班师。基金管理东谈主负责对往返敌手的资信控 制，按银行间债券市集的往返法令进行往返，基金托管东谈主则根据银行间债券市集 成交单对合同执行情况进行监督，但在充分执行监督和复核义务后，不承担往返 敌手不执行合同变成的蚀本。因基金管理东谈主未实时告知基金托管东谈主导致往返敌手 名单未变更的，基金托管东谈主不承担拖累。基金管理东谈主更新银行间债券市集往返对 手名单前已与本次更新剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照左券 进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集往返敌手进行 往返，应实时提醒基金管理东谈主取销往返，经提醒后基金管理东谈主仍引申往返并变成 中加优选中高等第债券型证券投资基金                 托管左券 基金钞票蚀本的，基金托管东谈主不承担拖累。 相宜托管东谈主要求的，均视为未按时更新或调整名单。基金管理东谈主同意，基金托管 东谈主无需执行前款项下监督职责。因此给基金变成的蚀本由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主未提供往返敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市 场的丙类会员进行债券往返的，不错通过邮件、电话等两边认同的神志提醒基金 管理东谈主，基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍引申往返并变成基金钞票蚀本 的，基金托管东谈主不承担拖累。 的往返结算神志进行往返。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付能力等波及到入款银行采纳方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此自行采纳入款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金造 成的蚀本，基金托管东谈主不承担任何拖累，关联蚀本由基金管理东谈主先行承担。基金 管理东谈主执行先行赔付拖累后，有权要求关联拖累东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责 仅限于督促基金管理东谈主执行先行赔付拖累。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的法令及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值规划、各类基金份额的基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分派、关联信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金 功绩发达数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管左券联系法令时，应实时以书面体式告知基金管理东谈主限期纠 正，基金管理东谈主收到告知后应不才一个职责日实时查对，并以书面体式向基金托 管东谈主发出回函，进行解说或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主告知的非法事项未能在限期内雠校的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违背《基金合同》而 甚至投资者遭逢的蚀本。 中加优选中高等第债券型证券投资基金              托管左券   对于依据往返要领尚未成交的且基金托管东谈主在往返前大致监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关联法律法例法令或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝引申，立即告知基金管理东谈主实时改正。如基金管理东谈主断绝改正的，基金 托管东谈主有权向中国证监会讲明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主见或依据往返要领还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即告知基金管理东谈主，并讲明中国证监会。   基金管理东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在法令时辰内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金管理东谈主应积极合营提供相 关数据而已和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行动，应立即讲明中国证监会，同期 告知基金管理东谈主限期雠校。   基金管理东谈主无正大原理，断绝、回绝基金托管东谈主根据本左券法令运用监督权， 或遴选拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。      四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东谈主规划的基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关联信息裸露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未引申或无故蔓延引申基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管左券过火他联系法令时，基金管理东谈主应实时以 书面体式告知基金托管东谈主限期雠校，基金托管东谈主收到告知后应实时查对质明并以 书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对告知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合营。基金托管东谈主对基金管理东谈主告知的 非法事项未能在限期内雠校的，基金管理东谈主应讲明中国证监会。基金管理东谈主有义 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭逢的蚀本。 中加优选中高等第债券型证券投资基金                  托管左券      基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应立即讲明中国证监会和银行 业监督管理机构，同期告知基金托管东谈主限期雠校。      基金托管东谈主应积极合营基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和着实性，在法令时辰内回应基金管理 东谈主并改正。      基金托管东谈主无正大原理，断绝、回绝基金管理东谈主根据本左券法令运用监督权， 或遴选拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议申饬仍不改正的，基金管理东谈主应讲明中国证监会。               五、基金财产看护  （一）基金财产看护的原则 交运用、刑事拖累、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与稀少。 理东谈主负责与联系当事东谈主细目到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时告知基金管理东谈主遴选步伐进行催收。由此 给基金变成蚀本的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的蚀本，基金托管 东谈主对此不承担拖累。      （二）召募资金的考据      召募期内销售机构按销售与做事代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管阅历的交易银行开设的中加基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额合手有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                   《运作办法》等联系法令后，由基金管 理东谈主聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》法令的管帐师事务所进行验资，出具验 中加优选中高等第债券型证券投资基金                 托管左券 资讲明。出具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签 字灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金 托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》班师的条件，由基金管理东谈主按 法令办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   钞票托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理法令》、                《利率管理暂行法令》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他法令。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神志在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往返资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》班师后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得过问天下 银行间同行拆借市集的往返阅历，并代表基金进行往返；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限拖累公司和银行间市集算帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹 配及资金的算帐。 中加优选中高等第债券型证券投资基金               托管左券 场回购主左券，蓝本由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法例法令和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关联账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的法令和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系法令使用并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累公司或中国证券登记结算有限 拖累公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业 中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主骨子灵验限制下的什物证券在基金托管东谈主看护时期的损坏、 灭失，由此产生的拖累应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 骨子灵验限制或看护的证券不承担看护拖累。   （八）与基金财产联系的紧要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看护。除本左券另有法令外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各合手有一份蓝本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神志将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，保存期限不低于法律法例规 定的期限。          六、指示的发送、证明和引申   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权告知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并法令基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证明有权发送东谈主 中加优选中高等第债券型证券投资基金               托管左券 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权告知当日回函向基金管理东谈主证明。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有袒护义务，其内容不得向被授权东谈主及关联操作 东谈主员除外的任何东谈主流露，但法律法例法令或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管理东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、证明和引申的时辰和要领   指示由“授权告知”细主见有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的神志向基金托管东谈主发送，并以 传真算作救急神志备用。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行 证明，因基金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证明,甚至资金未能实时到 账所变成的蚀本不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管左券及“授权告知” 约定的方法证明指示灵验后，方可引申指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管 理东谈主不得否定其服从。基金管理东谈主应按照《基金法》、联系法律法例和《基金合 同》的法令，在其正当的规划权限和往返权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其 授权权限发送划款指示。基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出引申指 令所必需的时辰。发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预留 出距划款扫尾时点 2 小时的指示引申时辰。由基金管理东谈主原因变成的指示传输不 实时、未能留出实足划款所需时辰，甚至资金未能实时到账所变成的蚀本由基金 管理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应审慎考据联系指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内引申，不得延误。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有实足的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予引申，独立即告知基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不引申该指示而 变成蚀本的拖累。 中加优选中高等第债券型证券投资基金                 托管左券      基金管理东谈主应将同行市集国债往返告知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东谈主。      （四）基金管理东谈主发送不实指示的情形和处理要领      基金管理东谈主发送不实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或迥殊权限发送指 令及交割信息不实，指示中紧迫信息不齐全等。      基金托管东谈主在执行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示不实时，有权断绝执 行，并实时告知基金管理东谈主改正。      （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝引申指示的情形和处理要领      基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法例的联系法令，应当视情况暂缓或不予引申，并应实时以书面形 式告知基金管理东谈主雠校，基金管理东谈主收到告知后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东谈主发出回函证明，由此变成的蚀本由基金管理东谈主承担。      （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示引申的处理方法      基金托管东谈主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正 常灵验指示引申，给基金份额合手有东谈主变成蚀本的，应负补偿拖累。      （七）更换被授权东谈主的要领      基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或编削被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面证明过的神志向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更告知，同期电话告知基金托管东谈主。变更 告知应载明班师时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理东谈主或通过电话向基金管理东谈主证明。授权变更于变 更告知载明的班师时辰班师。若变更告知载明的班师时辰早于基金托管东谈主收到变 更告知时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更告知时班师。基金管理东谈主在尔后 三日内将被授权东谈主变更告知的蓝本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主通 知班师后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被编削授权东谈主员超权限发送 的指示，基金管理东谈主不承担拖累.被授权东谈主变更告知蓝本与基金托管东谈主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，关联拖累由基金管理东谈主承担”。 中加优选中高等第债券型证券投资基金              托管左券            七、往返及算帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货规划机构的圭表和要领   基金管理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券规划机构。   基金管理东谈主负责根据关联圭表以及里面管理轨制春联系证券规划机构进行 磨练后细目代理本基金证券买卖证券规划机构，并承担相应拖累。基金管理东谈主和 被采纳的证券规划机构签订往返单元使用左券，由基金管理东谈主告知基金托管东谈主， 并在法定信息裸露公告中裸露联系内容。   基金管理东谈主负责采纳代理本基金期货往返的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关联法令引申，若无明确规 定的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构采纳的法令引申。基金管理东谈主所采纳 的期货公司负责办理基金财产的期货往返的算帐交割。   基金管理东谈主应实时将基金专用往返单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式告知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律法例及关联业务法令，签订《证券 往返资金结算左券》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券往返资金结 算业务中的拖累。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金算帐交割，一起由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限拖累 公司上海分公司/深圳分公司、其他关联登记结算机构及算帐代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在算帐和交收中变成基金财产的蚀本，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的蚀本；若是因为基金管理东谈主违背法律法例的法令进行证券投资 或违背两边签订的《证券往返资金结算左券》而变成基金投资算帐贫寒和风险的， 基金托管东谈主发现后应立即告知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处分，由此给基金 变成的蚀本由基金管理东谈主承担。 中加优选中高等第债券型证券投资基金                  托管左券   基金托管东谈主在执行监督职能时，若是发现基金投资证券进程中出现超买或超 卖表象，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处分，由此给基金及基金托 管东谈主变成的蚀本由基金管理东谈主承担。若黑白因基金托管东谈主原因发生超买行动，基 金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在引申基金管理东谈主发送的指示时，有实足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划 款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分探讨基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时辰。如由于基金管理东谈主的原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金 及基金托管东谈主变成的蚀本由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管左券的指示不得拖延或断绝引申。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金变成的蚀本由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及往返记载的查对   对基金的往返记载，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外裸露各 类基金份额的基金份额净值之前，必须保证今日通盘骨子往返记载与基金管帐账 簿上的往返记载王人备一致。若是骨子往返记载与管帐账簿记载不一致，变成基金 管帐核算不齐全或不着实，由此导致的蚀本由基金的管帐拖累方承担。   对基金的资金账目，由关联各方逐日对账一次，确保关联各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往异日终了时关联各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。   对往返记载，由关联各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调整绽开式基金的资金算帐、数据传递及托管左券当事 东谈主的拖累   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回央求，由基金管理东谈主理理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并证明资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。 中加优选中高等第债券型证券投资基金                   托管左券   基金管理东谈主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经证明的基金申购 金额和赎回份额电子文献以深证通体式告知基金托管东谈主。基金管理东谈主打发传递的 申购、赎回数据的着实性、准确性和齐全性负责。   基金申购、赎回等款项收受轧差交收的结算神志，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东谈主总算帐账户和钞票托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时告知基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时告知基金管理东谈主划付，由此产生的拖累应由基金管理东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会讲明。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时告知基金托管东谈主划付，由此 产生的拖累应由基金托管东谈主承担。成果严重的基金管理东谈主应向中国证监会讲明。         八、基金钞票净值规划和管帐核算   （一）基金钞票净值的规划   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 按照每个职责日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目规划。各 类基金份额的基金份额净值的规划精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。基金管理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精 度救急调整机制。国度另有法令的，从其法令。   基金管理东谈主应每个职责日对基金钞票估值。但基金管理东谈主根据法律法例或 基金合同的法令暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务引导》过火他法律、法例的法令。用于基金信息裸露的基金资 产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个职责日往返已毕后规划当日的各类基金份额钞票净值并以两边认 可的神志发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划扫尾复核无误后以两边认 可的神志发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按法令赐与公布。 中加优选中高等第债券型证券投资基金              托管左券   根据《基金法》，基金管理东谈主规划并公告各类基金钞票净值，基金托管东谈主复 核、审查基金管理东谈主规划的基金钞票净值。因此，本基金的管帐拖累方是基金 管理东谈主，就与本基金联系的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分运筹帷幄后， 仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的规划扫尾对外赐与 公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的各类有价证券、国债期货合约以及银行入款本息、备付金、保 证金、其它钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往返所上市的有价证券的估值   ①往返所上市的有价证券，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往返的，且最近往异日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往异日的市价（收盘价）估值；如 最近往异日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近往返市价， 细目公允价钱。   ②往返所上市实行净价往返的债券（另有法令的除外）按估值日第三方估值 机构提供的相应品种的净价进行估值，如最近往异日后经济环境发生了紧要变化 或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价 及紧要变化成分，调整最近往返市价，细目公允价值。   ③往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日无报价且最近往异日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，按最近往异日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近往异日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近往返 市价，细目公允价值。 中加优选中高等第债券型证券投资基金                托管左券   ④往返所上市不存在活跃市集的有价证券，收受估值技艺细目公允价值。交 易所上市的钞票撑合手证券，收受估值技艺细目公允价值，在估值技艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应分辨如下情况处理：   ①初次公开导行未上市的债券，收受估值技艺细目公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ②对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃 市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本打发市集报价进行调整，确 认计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则收受估 值技艺细目公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种（含同行存单），按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收 益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净 价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未 运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第 三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然差 异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上市集往返的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）入款的估值方法   合手有的银行如期入款或告知入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证明利 息收入。   （6）本基金不错收受第三方估值机构按照上述公允价值细目原则提供的估 值价钱数据。   （7）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 往异日后经济环境未发生紧要变化的，收受最近往异日结算价估值。如法律法例 今后另有法令的，从其法令。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 中加优选中高等第债券型证券投资基金                  托管左券 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。      （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错收受舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。      （10）关联法律法例以及监管部门有强制法令的，从其法令。如有新增事项， 按国度最新法令估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的法令或者未能充分真贵基金份额合手有东谈主利益时，应立即告知 对方，共同查明原因，两边协商处分。      （三）估值差错处理      因基金估值不实给投资者变成蚀本的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主 对不应由其承担的拖累，有权向纰谬东谈主追偿。      当基金管理东谈主规划的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净值已由基 金托管东谈主复核证明后公告的，由此变成的投资者或基金的蚀本，应根据法律法 规的法令对投资者或基金支付补偿金，就骨子向投资者或基金支付的补偿金额， 由基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任。      由于一方当事东谈主提供的信息不实，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的步伐 后仍不可发现该不实，进而导致基金钞票净值、基金份额净值规划不实变成投 资者或基金的蚀本，以及由此变成以后往异日基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延不实而引起的投资者或基金的蚀本，由提供不实信息确当事东谈主一方负责 补偿。      由于证券、期货往返所过火登记结算公司发送的数据不实，或由于其他不 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、稳妥、合理的步伐 进行查验，然而未能发现该不实的，由此变成的基金钞票估值不实，基金管理 东谈主和基金托管东谈主免除补偿拖累。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要 的步伐减弱或拆除由此变成的影响。      基金管理东谈主规划的基金钞票净值与基金托管东谈主的规划扫尾不一致时，关联 各方应本着戮力尽职的气派重新规划查对，若是终末仍无法达成一致，应以基 中加优选中高等第债券型证券投资基金                托管左券 金管理东谈主的规划扫尾为准对外公布，由此变成的蚀本以及因该往异日基金钞票 净值规划顺延不实而引起的蚀本由基金管理东谈主承担补偿拖累，基金托管东谈主不负 补偿拖累。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》班师后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别稀少时诞生、登录和看护本基金的全套账册， 对关联各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并雠校，保证关联各方平行登录的账册记载王人备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的规划和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （五）基金如期讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别稀少编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》班师后每六个月已毕之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书提要登载在法令前言上。 基金管理东谈主在每个季度已毕之日起 15 个职责日内完成季度讲明编制并公告；在 管帐年度半年终了后 60 日内完成半年讲明编制并公告；在管帐年度已毕后 90 日内完成年度讲明编制并公告。              《基金合同》班师不及 2 个月的，基金管理东谈主可 以不编制当期季度讲明、半年度讲明或者年度讲明。   基金管理东谈主在 5 个职责日内完成月度讲明，在月度讲明完成当日，对讲明加 盖公章后，以加密传真神志将联系讲明提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并将复核扫尾实时书面告知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个职责日内完成季度讲明，在季度讲明完成当日，将联系讲明提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核扫尾书面告知基金管 理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成半年度讲明，在半年报完成当日，将联系讲明 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核扫尾书 面告知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度讲明，在年度讲明完成当日， 中加优选中高等第债券型证券投资基金                   托管左券 将联系讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 扫尾书面告知基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核进程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以关联各方认同的账务处理神志为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的讲明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核概念书，关联各方各自留存一份。若是基金管理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲明、半年讲明或年度讲明复核已矣后，需盖印确 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构对关联文献审核时教导。   基金如期讲明应当在公开裸露的第 2 个职责日，分别报中国证监会和基金管 理东谈主主要办公阵势所在地中国证监会派出机构备案。              九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，若《基金合同》班师不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派神志是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 份额收取销售做事费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金归拢类别的每份 基金份额享有同中分派权； 位，少许点后第 3 位开动舍去，舍去部分归基金钞票； 中加优选中高等第债券型证券投资基金                托管左券   （二）基金收益分派决策的制定和实施要领   基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决策细目后，由基金管理东谈主按照《信息裸露办法》的联系法令 在法令前言公告并报中国证监会备案。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一起资金划入基金管理东谈主的指定账户。              十、信息裸露   （一）袒护义务   除按照《基金法》、《信息裸露办法》、《流动性风险管理法令》、《基金合同》 及中国证监会对于基金信息裸露的联系法令进行裸露除外，基金管理东谈主和基金 托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应信守袒护的义务。 基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例法令之外，不得在其 公开裸露之前，先行对任何第三方裸露。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主 或基金托管东谈主违背袒护义务： 会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露要领   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据关联法律法例、《基金合同》的法令各自承 担相应的信息裸露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极合营、相互督促、 相互监督、保证其执行按照法定神志和时限裸露的义务。   根据《信息裸露办法》的要求，本基金信息裸露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管左券、基金份额发售公告、                       《基金合同》班师公告、如期 讲明、临时讲明、基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱、走漏公告、基金份额合手有东谈主大会、实施侧袋机制时期的信息裸露等其 他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的法令和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净值、基 中加优选中高等第债券型证券投资基金                托管左券 金功绩发达数据、基金如期讲明和如期更新的招募说明书等公开裸露的关联基金 信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主出具书面文献或者盖印证明。   基金年报中的财务讲明部分，经有从事证券关联业务阅历的管帐师事务所审 计后，方可裸露。   基金管理东谈主应当在中国证监会法令的时辰内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会法令前言裸露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托 管东谈主将通过法令前言公开裸露。   赐与裸露的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金管理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。   （三）暂停或蔓延信息裸露的情形 业时； 钞票价值时； 商证明后，应当暂停基金估值的；                 十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   在往往情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。计 算方法如下：       H＝E×0.30%÷夙昔天数       H 为逐日应计提的基金管理费       E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。 中加优选中高等第债券型证券投资基金                  托管左券   在往往情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.05%÷夙昔天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费率 为 0.20%。本基金销售做事费将专门用于本基金的销售与基金份额合手有东谈主理事。   销售做事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.20%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券、期货往返用度及因基金投钞票生的用度等、《基金合同》班师 后与基金关联的信息裸露用度、基金份额合手有东谈主大会用度、《基金合同》班师后 与基金关联的管帐师费、讼师费、诉讼费、仲裁费、基金的银行汇划用度、证券 /期货账户开户用度、账户真贵用度等根据联系法例、                        《基金合同》法令由基金托 管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度骨子开销金额支付列入当期的其他基 金用度。   （五）不列入基金用度的神志   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未执行或未王人备执行义务导致的用度开销或基 金财产的蚀本、《基金合同》班师前的关联用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息裸露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关联法律法例，以及中国证监会的联系法令不得列入基金用度的神志不列 入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、销售做事费的调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金范畴等成分协商一致，酌情调整基金管 理费率、基金托管费率、销售做事费。调整基金管理费率、基金托管费率或普及 销售做事费，须召开基金份额合手有东谈主大会（法律法例或中国证监会或基金合同另 有法令的除外）。调低销售做事费无谓召开基金份额合手有东谈主大会审议。 中加优选中高等第债券型证券投资基金                    托管左券   （七）基金管理费、基金托管费、销售做事费的复核要领、支付神志和时辰。 基金托管东谈主对不相宜《基金法》              、《运作办法》等联系法令以及《基金合同》的其 他用度有权断绝引申。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的联系法令进行复核。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职责 日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职责日 内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   C 类基金份额销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售做事费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月 首日起 3 个职责日内从基金财产中划出，由基金管理东谈主按照关搭勾结法令支付给 基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （八）若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背联系法律法例的联系法令和《基 金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版 面解说，若是基金托管东谈主以为基金管理东谈主无正大或合理的原理，不错断绝支付。         十二、基金份额合手有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额合手有东谈主名册，包括《基 金合同》班师日、《基金合同》停止日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 看护，看护期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金管理东谈主和基金托管 东谈主应按照现在关联法令分别看护基金份额合手有东谈主名册。看护神志不错收受电子或 中加优选中高等第债券型证券投资基金                     托管左券 文档的体式。看护期限不低于法律法例法令的期限。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册： 《基金合同》班师日、《基金合同》停止日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册 的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》班师日、 《基金合同》停止日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发生 日后十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善看护基金份额合手有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例法令的期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额 合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守袒护义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善看护基金份额合手有东谈主名 册，应按联系法例法令各自承担相应的拖累。          十三、基金联系文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往返记载和紧迫合同等，保存期限不少于 15 年，对关联信息负有袒护义务， 但司法强制查验情形及法律法例法令的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存 基金财产管理业务举止的记载、账册、报表和其他关联而已，基金托管东谈主应保存 基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关联而已。   基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。 基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、左券传真给基 金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的联系文献。         十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主的更换 中加优选中高等第债券型证券投资基金                   托管左券      有下列情形之一的，不错更换基金管理东谈主：      (1) 被照章取消基金管理东谈主阅历；      (2) 被基金份额合手有东谈主大会除名；      (3) 照章闭幕、被照章取销或被照章宣告歇业；      (4) 法律法例及中国证监会法令和《基金合同》约定的其它情形。      （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有合手有 10%以上（含      （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金管理东谈主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的      （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；      （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议班师后依照《信息裸露办法》的联系法令在法令前言公告；      (6)移交：基金管理东谈主职责停止的，基金管理东谈主应妥善看护基金管理业务资 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；      （7）审计：基金管理东谈主职责停止的，应当按照法律法例法令聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计费由基金财产承担；      （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主联系的称号字样。 金管理业务前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需遴选审慎步伐确保基金财产的安 中加优选中高等第债券型证券投资基金                   托管左券 全，不合基金份额合手有东谈主的利益变成蚀本，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时 基金管理东谈主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，不错更换基金托管东谈主：      (1) 被照章取消基金托管东谈主阅历；      (2) 被基金份额合手有东谈主大会除名；      (3) 照章闭幕、被照章取销或被照章宣告歇业；      (4) 法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其它情形。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或所有合手有 10%以上（含      （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的      （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；      （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议班师后依照《信息裸露办法》的联系法令在法令前言公告；      （6）移交：基金托管东谈主职责停止的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管理东谈主核 对基金钞票总值；      （7）审计：基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律法例法令聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度由基金财产承担。 中加优选中高等第债券型证券投资基金                托管左券 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需遴选审慎步伐确保基金财 产的安全，不合基金份额合手有东谈主的利益变成蚀本，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快移交基金钞票。      （三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换要领      同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管理东谈主和基金托管 东谈主更换要领进行。                十五、结巴行动      托管左券当事东谈主结巴从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主顽抗正地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担 蚀本。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金规划进程中任何尚未按法 律法例法令的神志公开裸露的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的日常灵验指示拖延或断绝引申。      （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不稀少，其高等基金管 理东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事拖累基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管左券的法令进行刑事拖累的除外。      （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者举止： （1）承销证券；（2）违背法令向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法令的除外；                               （5）向其 中加优选中高等第债券型证券投资基金                托管左券 基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；              （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过火他不 正大的证券往返举止；（7）法律、行政法例和中国证监会法令结巴的其他举止。   （十一）法律法例和基金合同结巴的其他行动，以及依照法律法例联系规 定，由中国证监会法令结巴基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。  十六、基金托管左券的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更与停止   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的法令有任何禁绝。基金托管左券的 变更应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主给与基 金钞票；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主给与基 金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》法令的停止事项。   （二）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》法令的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。 中加优选中高等第债券型证券投资基金               托管左券   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组颐养给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲明出具法律概念书；  （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐进程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产算帐的公告   算帐进程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲明束缚帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规 定的期限。                十七、爽约拖累   （一）若是基金管理东谈主或基金托管东谈主的不执行本托管左券或者执行本托管协 议不相宜约定的，应当承担爽约拖累。 中加优选中高等第债券型证券投资基金              托管左券   （二）因托管左券当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿拖累，因共同行动给基金财产或者基金份额 合手有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿拖累。然而发生下列情况，当事东谈主免责： 定算作或不算作而变成的蚀本等； 资权而变成的蚀本等； 其它非托管东谈主故意或紧要邪恶变成的不测事故。   （三）托管左券当事东谈主违背托管左券，给另一方当事东谈主变成蚀本的，情愿担 补偿拖累。   （四）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要 的步伐，退却蚀本的扩大。莫得遴选稳妥步伐甚至蚀本进一步扩大的，不得就扩 大的蚀本要求补偿。非爽约方因退却蚀本扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管左券大致连续执行的，在最大限定地保 护基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当连续执行本左券。   （六）本左券所指蚀本均为平直蚀本。              十八、争议处分心志   关联两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，除经 友好协商不错处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对关联两边均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，关联两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连续 诚恳、戮力、尽职地执行《基金合同》和托管左券法令的义务，真贵基金份额合手 有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统治。 中加优选中高等第债券型证券投资基金             托管左券          十九、基金托管左券的服从   （一）基金管理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，左券当事东谈主两边可能时常根据中国证监会的概念修改托管左券草案。托管 左券以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》班师 之日起班师。基金托管左券的灵验期自其班师之日起至该基金财产算帐扫尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自班师之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管左券蓝本一式六份，除上报联系监管机构二份外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主分别合手有二份，每份具有同等的法律服从。          二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 左券上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管左券的签 订地点和签订日历。   本页无正文，为《中加优选中高等第债券型证券投资基金托管左券》署名页。 《托管左券》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东谈主：中加基金管理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日