华宝宝泓纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）
华宝宝泓纯债债券型证券投资基金
招募证明书（更新）
基金管制东谈主：华宝基金管制有限公司
基金托管东谈主：广州农村买卖银行股份有限公司
华宝宝泓纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）
【繁难辅导】
本基金经中国证券监督管制委员会 2020 年 6 月 12 日证监许可【2020】1138 号文注册，进行募
集。
基金管制东谈主保证《华宝宝泓纯债债券型证券投资基金招募证明书》(以下简称“招募证明书”或
“本招募证明书”)的内容确切、准确、完满。本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基
金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集长进和收益作出内容性判断或保证，也不标明
投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投本钱基金
前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因全体政事、经济、
社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基金管制
东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险、本基金的独到风险等其他风险。本基金为债券型基
金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂型基金、股票型基金。
本基金的投资范围包括金钱撑持证券。金钱撑持证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、
操作风险和法律风险等。
基金合同告成后，连气儿 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金金钱净值低于
基金份额持有东谈主大会。
投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募证明书》、基金合同及基金居品尊府提要
等信息裸露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教会、金钱现象等判断基金是否和投资东谈主
的风险承受才气相适当，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往功绩并不预示其将来透露，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩
透露的保证。
基金管制东谈主依照恪称职守、老师信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，但不保证投资于本
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应隆重阅读本招募证明书。
基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者快意”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象
与基金净值变化导致的投资风险，由投资东谈主自行职守。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓著基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因
基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓著 50%的除外。法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。
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本次更新招募证明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，关系财务数据和净值透露截止日为
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目 录
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一、媒介
本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募
证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督
管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》(以下简称
“《信息裸露办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动
性风险管制轨则》”）偏激他关系轨则和《华宝宝泓纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)编写。
本招募证明书进展了华宝宝泓纯债债券型证券投资基金的投资办法、策略、风险、费率等与投资
东谈主投资决策关系的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。
本基金管制东谈主承诺本招募证明书不存在职何装假纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其确切性、
准确性、完满性承担法律作事。
本基金是根据本招募证明书所载明尊府恳求召募的。本招募证明书由本基金管制东谈主解释。本基金
管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作出任何
解释或者证明。
本招募证明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权
利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同的
当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合
同偏激他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查
阅基金合同。
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二、释义
本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
补充
管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充
以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等
经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日
起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表
大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正
投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正
年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披
露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正
资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正
开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其常常作念出的纠正
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基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
关系政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织
规轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
及相干法律法则轨则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主
投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务
售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构
立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额
持有东谈主名册和办理非往来过户等
金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构
偏激变动情况的账户
赎回、转机、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证据的日历
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果报中国证监会备案并给以公告的日历
理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同盲从
为
为
金份额兑换为现款的步履
其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转机为基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履
的操作
款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的
一种投资方式
恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额总额后的余额）卓著上一洞开日基
金总份额的 10%
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现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的勤俭
他金钱的价值总和
过程
法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等
媒介
的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支
取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、金钱撑持证券、因刊行东谈主债务爽约
无法进行转让或往来的债券等
金诊疗投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利
益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待
目的在于有用破裂并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施
期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户
确定性的金钱；（2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在要紧不确定性的金钱；
（3）其他金钱价值存在要紧不确定性的金钱
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三、基金管制东谈主
（一）基金管制东谈主概况
基金管制东谈主：华宝基金管制有限公司
住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表东谈主：黄孔威
总司理：向辉
成立日历：2003 年 3 月 7 日
注册本钱：1.5 亿元东谈主民币
电话：021-38505888
磋议东谈主：章希
股权结构：中方激动华宝相信有限作事公司持有 51%的股份，外方激动 Warburg Pincus Asset
Management, L.P.持有 29%的股份，中方激动江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。
(二) 主要东谈主员情况
黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和金钱操办部、宝武集团下属公司，曾兼
任中国太保非奉行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管制有
限公司党委文告、董事长。
向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管制有限公司市集
部任职。2002 年加入华宝基金管制有限公司，先后担任公司算帐登记部总司理、营运副总监、营运总
监、副总司理等职务。现任华宝基金管制有限公司总司理。
朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德知道银行投资银行部。现任上海华平私
募基金管制有限公司董事总司理，兼任河南华夏浮滥金融股份有限公司董事，神策网罗科技（北京）
有限公司董事。
卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室计划计划处处
长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律顾问人，新陆桥（连云港）船埠有限公
司董事、副董事长，宁杭铁路有限作事公司董事、副董事长。
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王灿先生，孤独董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团奉行董事、高等副总裁兼首
席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管制中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限
公司、普华永谈中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住货仓集团。现任新但愿集团有
限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵生涯控股有限
公司孤独董事、重庆小米浮滥金融有限公司孤独非奉行董事、明晰医疗集团控股有限公司孤独非奉行
董事。
好多奇女士，孤独董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法
学院讲师、副老师、老师、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等拜访学者，纽约大学法学院
“Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等拜访学者。现任复旦大
学法学院老师、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和灵敏法治重心实验室负责东谈主，上
海交通大学上海高等金融学院兼聘老师；兼任桂林银行股份有限公司孤独董事、中储发展股份有限公
司孤独董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及技俩主任、东南大学兼职博导、中国科学时刻法
学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研
究中心民众库成员、上海市政府首批立法民众、中共浦东新区委员会法律顾问人、中国（上海）自贸试
验区管委会法律顾问人等职务。
周波女士，孤独董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理老师、司帐学院院长助理。现任上
海财经大学司帐学院副老师、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务管制专科委
员会委员、中国买卖司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电
子股份有限公司等公司孤独董事。
丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间市集往来商协会、中国银联股份有限公
司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管制有限公司。现任北京华平投资征询有限公司政策
总监。
黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团计划部、管制更动部空洞主管，宝钢工程党委组织部、
东谈主力资源部部长，广东钢铁集团计划部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率总监、领
导力发展总监，中国宝武集团率领力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文告、纪工委书
记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文告，兼任华宝相信有限作事公司监事，长江养老保障股
份有限公司董事。
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陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务
部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管制有限公司风险管制部资深风险分析师。
胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管制有限公司、永赢金钱管制有限公司监察稽核助
理。现任华宝基金管制有限公司合规审计部法务主管。
向辉先生，总司理，简历同上。
周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开发出进口总公司、北京证监局、中国证监会，曾
任华宝证券有限作事公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管制有限公司督察长。
李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted LTD.从事开发实时刻管制作事。
运副总监兼信息时刻部总司理，现任华宝基金管制有限公司首席信息官。
周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管
理、投资研究等作事。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管制有限公司，历任首席策略分析师、策略部
总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管制有限公司首席
投资官。
付婷，硕士。曾在上海新世纪资信评估投资服务有限公司担任分析师。2016 年 1 月加入华宝基金
管制有限公司，历任信用分析师、高等信用分析师、投资司理等职务。2023 年 4 月起任华宝宝泓纯债
债券型证券投资基金基金司理。
王慧，硕士。曾在中国银行、南洋买卖银行和苏州银行从事债券投资往来作事。2016 年 10 月加
入华宝基金管制有限公司担任投资司理。2018 年 8 月起任华宝宝丰高等第债券型发起式证券投资基金
基金司理，2019 年 3 月起任华宝宝裕纯债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 4 月起任华宝宝盛纯
债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 10 月起任华宝宝润纯债债券型证券投资基金基金司理，
债券型发起式证券投资基金基金司理，2022 年 11 月起任华宝宝隆债券型证券投资基金基金司理，
周晶先生，华宝基金管制有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。
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李栋梁先生，华宝基金管制有限公司固定收益投资总监、混结伙产部总司理、固定收益部总经
理、基金司理。
蒋文玲女士，华宝基金管制有限公司固定收益投资副总监、混结伙产部副总司理、基金司理。
（三）基金管制东谈主职责
基金管制东谈主应严格照章履行下列职责：
赎回和登记事宜；
（四）基金管制东谈主承诺
全里面适度轨制，采选有用措施，阻拦坐法违纪步履的发生。
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公谈地对待其管制的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
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（6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干的往来活
动；
（7）冒失职守，不按照轨则履行职责；
（8）法律、行政法则和中国证监会轨则结巴的其他步履。
（1）依照关系法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取不妥利益；
（3）不泄漏在职职期间明察的关系证券、基金的买卖渊博、尚未照章公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干的往来举止；
（4）不以任何神志为其他组织或个东谈主进行证券往来。
（五）基金管制东谈主里面适度轨制
本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性
风险、信誉风险和事件风险（如可怜）等。
针对上述各式风险，基金管制东谈主建立了一套完满的风险管制体系，具体包括以下内容：
（1）搭建风险管制环境。具体包括制定风险管制政策、办法，成就相应的组织机构，建立明晰的
作事清楚和讲演渠谈、配备得当的东谈主力资源、开发适用的时刻撑持系统等内容。
（2）识别风险。辨识公司运作和基金管制中存在的风险。
（3）分析风险。查验存在的适度措施，分析风险发生的可能性偏激引起的后果并将风险归类。
（4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的度量技能。定性的度量
是把风险水平区分为几许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进度分别参预相应的级
别。定量的方法则是遐想一些风险计划，测量其数值的大小。
（5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低、在公司所定圭臬范围以内
的风险，适度相对宽松一丝，但仍加以如期监控，以防其卓著预定圭臬；而对较为严重的风险，则制
定得当的适度措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格适度之外，还准备了相应的救急
处理措施。
（6）监视与查验。对已有的风险管制系统进行实时监视，并如期评价其管制绩效，在必要时麇集
新的需求加以改变。
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（7）讲演与征询。建立风险管制的讲演系统，使公司激动、公司董事会、公司高等管制东谈主员及监
管部门实时而有用地了解公司风险管制现象，并寻求征询成见。
（1）里面风险适度原则
合规性原则。里面适度机制应得当法律和监管要求，模范和促使公司操办管制及公司职工执业行
为得当法律法则、行业模范和自律法则，以及行业深远盲从的职业谈德和步履。
健全性原则。里面适度机制必须袒护公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决策、执
行、监督、反馈等各个要领。
有用性原则。通过成就科学明晰的操作历程，麇集设施适度，建立合理的内控设施，提神里面控
制轨制的有用奉行。
孤独性原则。公司必须在精简高效的基础上建造能充分显示公司操办运作需要的部门和岗亭，各
部门和岗亭在职能上保持相对孤独性；公司自有金钱、各项受托金钱分离运作，孤独进行。
相互制约原则。部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来
排斥里面适度盲点。
防火墙原则。公司基金管制、往来、算帐登记、信息时刻、研究、市集营销等相干部门，应当在
物理上和轨制上得当破裂；对因业务需要必应明察未公开信息或波及多部门信息的东谈主员，应制定严格
的批准设施和监督驻扎措施。
成本效益原则。公司应当充分施展各部门及职工的作事积极性，尽量责难操办运作成本，保证以
合理的适度成本达到最好的里面适度恶果。
正当合规性原则。公司内适度度应当得当国度法律法则、规章轨制和各项轨则，并在此基础上遵
循国际和行业的旧例制订。
全面性原则。里面适度轨制必须涵盖公司操办管制的各个要领，不留有轨制上的空缺或间隙。
审慎性原则。公司里面适度的中枢是风险适度，里面适度轨制的制订要以审慎操办、驻扎和化解
风险为起点。
当令性原则。里面适度轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司操办政策、操办方针、操办理
念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。
实效性原则。里面适度轨制应得到有用奉行。公司应当成就和强化管制轨制化、轨制历程化、流
程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管制，严格落实各项规章轨制。
（2）里面风险适度的要乞降内容
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里面风险适度要求不相容职务分离、建立完善的岗亭作事制和模范的岗亭管制措施、建立完满的
信息尊府保全系统、建立授权适度轨制、建立有用的风险驻扎系统和快速反应机制。
里面风险适度的内容包括投资管制业务适度、市集管制业务适度、信息裸露适度、信息时刻系统
适度、司帐系统适度、档案管制适度、合规和法务管制适度、风险管制适度、审计稽核适度，及反洗
钱适度等。
（3）督察长轨制
公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体孤独董事同意。
督察长应当如期或者不如期向全体董事报送作事讲演，并在董事会及董事会下设的相干挑升委员
会如期会议上讲演基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。督察长发现基金及公司
运作中存在问题时，应当实时见告公司总司理和相干业务负责东谈主，提议处理成见和整改建议，并监督
整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董
事会、中国证监会及相干派出机构讲演。
（4）监察稽核及风险管制轨制
合规审计部和风险管制部依据公司的里面适度轨制，在所赋予的权限内，按照所轨则的设施和适
当的方法，进行自制客不雅的查验和评价。
合规审计部和风险管制部负责侦查评价公司内适度度的健全性、合感性；负责侦查、评价公司有
关部门奉行公司各项规章轨制的情况；评价各项内适度度奉行的有用性，对内适度度的缺失提议补充
建议；进行日常风险监控作事；协助评价基金财产风险现象；负责包括基金司理离任审查在内的各项
里面审计事务等。
（1）基金管制东谈主承诺以上对于里面适度轨制的裸露确切、准确；
（2）基金管制东谈主承诺根据市集变化和公司发展束缚完善里面合规适度轨制。
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四、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主基本情况
称呼：广州农村买卖银行股份有限公司（简称：广州农村买卖银行）
住所: 广州市黄埔区映日路 9 号
办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏路 1 号
成立时辰：2006 年 10 月 27 日
注册本钱：114.51 亿元东谈主民币
存续期间：不息操办
法定代表东谈主：蔡建
批准建造文号：银监复2009484 号
基金托管业务经验批准文号：证监许可201483 号
磋议东谈主：杨华
电话：（020）28019492
传真：（020）28019340
广州农村买卖银行总行设金钱托管部，是从事金钱托管业务的职能部门，内设业务运营科、监督
稽核科、居品营销科，部门全体东谈主员均具备本科以上学历及相干从业教会。
劳灿洪先生,硕士研究生,20 年以上银行从业教会。曾任职于中国银行广东省分行，中国银行(香
港)有限公司企业银行及金融机构部高等司理；2010 年 9 月加入广州农商银行，先后担任鹤山珠江村
镇银行行长、董事长；广州农村买卖银行公司金融部副总司理、投资与机构管制部副总司理、总司理
等职务。2023 年 6 月起，担任广州农商银行金钱托管部总司理。
王海燕女士，博士研究生,20 年以上金融从业教会。曾在广东证券股份有限公司投资银行部,广州
农村买卖银行政策计划部、金融市集总部、金钱管制部、公司金融部（绿色金融业务部）等部门任
职。2024 年 1 月起，担任广州农商银行金钱托管部高等副司理。
杜辉女士，硕士研究生，10 年以上银行从业教会。2008 年作事以来，历任广发银行广州分行居品
营销处主管、中信银行广州分高等司理；2014 年 4 月加入广州农商银行，先后担任单据业务中心业务
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司理、金融同行部单据业务司理、单据业务部高等司理、金融同行部高等司理、金融同行部总司理助
理等职务。2019 年 3 月起，担任广州农商银行金钱托管部总司理助理。
广州农村买卖银行于 2014 年 1 月 9 日经中国证监会和中国银监会共同核准，得回证券投资基金托
管经验。2015 年 10 月 24 日，经中国保障监督管制委员会批准，广州农村买卖银行得回保障金钱托管
业务经验。广州农村买卖银行金钱托管部袭取“老师信用、用功尽责”的宗旨，依托严格的内控管
理、先进的营运系统、专科的服务团队和丰富的业务教会，严格履行金钱托管东谈主职责，为远大基金份
额持有东谈主和金钱管制机构提供安全、高效、专科的托管服务。当今托管居品涵盖公募基金、基金专
户、银行答理、券商资管、相信计划、股权投资基金等，罢休 2023 年底，托管证券投资基金 22 只。
（二）托管东谈主的里面适度轨制
严格盲从国度关系托管业务的法律、法则、规章、行政性轨则、行业准则和行内关系管制轨则，
遵法操办、模范运作，确保业务的安全、稳健运行，保证基金金钱的安全完满，确保关系信息的真
实、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
广州农商银行金钱托管业务里面适度组织结构由广州农商银行风险管制部、审计部、金钱托管部
内设监督稽核室及金钱托管部各业务科室共同组成。总行风险管制部负责制定全行风险管制政策，对
各业务部门风险适度作事进行率领、监督。金钱托管部内设监督稽核室，配备专职稽核监察东谈主员，依
照关系法律规章，对业务的运行孤独利用稽核监察权力。各业务科室在各自职责范围内实施具体的风
险适度措施。
（1）正当性原则。内适度度应当得当国度法律法则及监管机构的监管要求，并链接于托管业务经
营管制举止的深远。
（2）完满性原则。托管业务的各项操办管制举止都必须有相应的模范设施和监督制约；监督制约
应渗入到托管业务的全过程和各个操作要领，袒护系数的部门、岗亭和东谈主员。
（3）实时性原则。托管业务操办举止必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先”的原
则，新设科室或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的规章轨制。
（4）审慎性原则。各项业务操办举止必须驻扎风险，审慎操办，保证基金金钱和其他寄托金钱的
安全与完满。
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（5）有用性原则。内适度度应根据国度政策、法律及操办管制的需要当令修改完善，并保证得到
全面落实奉行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。
（6）孤独性原则。建造挑升履行托管东谈主职责的管制部门；径直操作主谈主员和适度东谈主员必须相对独
立，得当分离；内适度度的查验、评价部门必须孤独于内适度度的制定和奉行部门。
（三）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和设施
托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、其他相干法律法则及基金合同的轨则，对基金投资范
围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资结巴步履、基金金钱净值忖度打算、用度的计提和支付、
基金收益分派、信息裸露以偏激他关系基金投资和运作的事项等进行监督。
同轨则的步履，应实时通知基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通知后应实时查对质据。在限期
内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知
的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。
提供相干数据尊府和轨制等。
期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。
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五、相干服务机构
(一) 基金份额销售机构
（1）直销柜台
称呼：华宝基金管制有限公司
住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表东谈主：黄孔威
直销柜台电话：021-38505731、021-38505732
直销柜台传真：021-50499663、021-50988055
网址：www.fsfund.com
（2）直销 e 网金
投资东谈主不错通过华宝基金管制有限公司网上往来直销 e 网金系统、出动客户端（华宝基金 APP、
微信平台）办理本基金的认/申购、赎回、转机等业务，具体往来细目请参阅华宝基金管制有限公司网
站公告。网上往来网址：www.fsfund.com。
本基金的销售机构信息请详见基金管制东谈主网站公示。基金管制东谈主可根据关系法律法则的要求，选
择其他得当要求的机构销售基金，并在基金管制东谈主网站公示。
(二) 登记机构
称呼：华宝基金管制有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表东谈主：黄孔威
电话：021－38505888
传真：021－38505777
磋议东谈主：华崟
(三) 出具法律成见书的讼师事务所
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称呼：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
负责东谈主：韩炯
磋议电话：(86 21) 31358666
传真:（86 21) 31358600
磋议东谈主：丁媛
承办讼师：朝晨、丁媛
(四) 审计基金财产的司帐师事务所
称呼：安永华明司帐师事务所(独特普通合伙)
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁
磋议电话：010-58153000
传真：010-85188298
磋议东谈主：许培菁
承办注册司帐师：许培菁、张亚旎
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六、基金的召募
本基金经中国证监会证监许可【2020】1138 号注册，由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办
法》、《销售办法》、基金合同偏激他关系轨则召募。召募期从 2020 年 11 月 26 日起，至 2021 年 2
月 23 日止，共召募 2,030,245,959.96 份基金份额，有用认购户数为 299 户。
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七、基金的备案
本基金基金合同于 2021 年 2 月 25 日隆重告成。
《基金合同》告成后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金金钱净值低
于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期讲演中给以裸露；基金存续期内，本基金连气儿 30 个作事
日、连气儿 40 个作事日及连气儿 45 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金金钱净值低于
出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》第十九部分的约定参预基金财产算帐设施并隔绝，
不需召开基金份额持有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。
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八、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回的风景
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募证明书“五、相干服务机
构”部分相干内高兴其他相干公告。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若
基金管制东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资者不错通过上述方式进行申
购与赎回，具体参见各销售机构的相干公告。
（二）申购与赎回的洞开日实时辰
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来所、深圳证券往来所
的往往往来日的往来时辰，但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂
停申购、赎回时除外。
基金合同告成后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时辰变更或其他独特情况，基金管
理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的有
关轨则在轨则媒介上公告。
本基金自 2021 年 3 月 5 日起驱动办理日常申购、赎回业务。
在确定申购驱动与赎回驱动时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息裸露办法》
的关系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的驱动时辰。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转机。投资
东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或转机恳求且登记机构证据接受的，其基金份额
申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。
（三）申购与赎回的原则
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损伤并得到公谈对待。
基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东谈主必须在新法则驱动实
施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。
（四）申购与赎回的设施
投资东谈主必须根据销售机构轨则的设施，在洞开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回的恳求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。投资东谈主托福申购款项，申购恳求成立；登记机
构证据基金份额时，申购告成。若资金在轨则时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资
者账户，基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。
基金份额持有东谈主赎复活效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半
赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有
关条目处理。遇往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基
金管制东谈主及基金托管东谈主所能适度的要素影响业务处理历程，则赎回款项划付时辰相应顺延至前述影响
要素排斥的下一个作事日。
基金管制东谈主应以往来时辰结果前受理有用申购和赎回恳求确本日手脚申购或赎回恳求日（T
日），在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行证据。T 日提交的有用申
请，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的
证据情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接收到恳求。
申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的证据情况，投资者应实时查询并妥善利用
正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。
基金管制东谈主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求的证据时辰进行诊疗，并
必须在诊疗实施日前按照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告并报中国证监会备案。
（五）申购与赎回的数目限制
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通过其他销售机构和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。通过直销
柜台初度申购的最低金额为 10 万元东谈主民币（含申购费），追加申购最低金额为每笔 1 元东谈主民币（含申
购费）。已在基金管制东谈主直销柜台购买过基金的投资东谈主，不受直销柜台初度申购最低金额的限制，但
受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购名额及往来级差有其他轨则的，以各销售机构的
业务轨则为准。
其他销售机构的投资东谈主欲转入直销柜台进行往来要受直销柜台最低金额的限制。基金管制东谈主可根
据市集情况，诊疗初度申购的最低金额。
投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有份额上限限制详见相干公告。
当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制东谈主应当采选设定
单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保
护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采选上述措施对
基金边界给以适度。具体见基金管制东谈主相干公告。
投资东谈主可将其一皆或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，恳求赎回份额精准到少量点
后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余
额不及 1 份的，在赎回时需一次一皆赎回。
管制东谈主必须在诊疗实施前依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。
（六）申购费与赎回费
本基金采选前端收费模式收取基金申购用度。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购
恳求单独忖度打算。本基金的申购用度由投资东谈主承担。本基金的申购费率表如下：
申购金额 申购费率
大于就是 100 万，小于 500 万 0.4%
申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记费等各项费
用。
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本基金的赎回费率随基金持随机辰的增多而递减。本基金的赎回费率表如下：
持有基金份额期限 赎回费率(%)
小于 7 日 1.50%
大于就是 7 日，小于 30 日 0.10%
大于就是 30 日 0%
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。宝石
续持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，基金管制东谈主将其全额计入基金财产。宝石续持有期不少于
手续费。
式实施日前依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。
销计划，如期和不如期地开展基金不息营销举止。在基金不息营销举止期间，对现存基金份额持有东谈主
无内容不利影响的前提下，基金管制东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者得当调低基
金销售用度。
公谈性。具体处理原则与操作模范解任相干法律法则以及监管部门、自律法则的轨则。
（七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的忖度打算
本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，
申购用度适用比例费率的情形下：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
申购用度适用固定金额的情形下：
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
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申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
申购份额的忖度打算结果均按舍去余数方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。申购用度、净申购金额的忖度打算按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此舛错产生的收益
或损失由基金金钱承担。
例：某投资者当日申购本基金 10 万元，假定申购当日的基金份额净值为 1.0260 元，对应的本次
前端申购费率为 0.8%，该投资者可得到的基金份额为：
净申购金额=100,000.00/（1+0.8%）＝99,206.35 元
申购用度=100,000.00-99,206.35＝793.65 元
申购份额=99,206.35/1.0260＝96,692.34 份
即：投资者投资 10 万元申购本基金，假定申购当日的基金份额净值为 1.0260 元，可得到
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回用度
上述忖度打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
例：某投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，持随机辰为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假定
赎回当日的基金份额净值是 1.0270 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0270=10,270.00 元
赎回用度=10,270.00×1.50%=154.05 元
赎回金额=10,270.00-154.05=10,115.95 元
即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，持有期限为 5 日，假定赎回当日的基金份额净值是
益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后忖度打算，并在 T+1 日内公告。遇独特情
况，经履行得当设施，不错得当蔓延忖度打算或公告。
（八）申购与赎回的登记
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排除。
资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
续。
（九）断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：
利益组成潜在要紧不利影响时。
影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
系统或基金司帐系统无法往往运行。
额上限的。
致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购申
请。
过 50%，或者变相回避 50%集结度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申
请时，基金管制东谈主应当根据关系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7、9 项情形时，
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基金管制东谈主不错采选比例证据等方式对该投资者的申购恳求进行限制，基金管制东谈主有权断绝该等一皆
或者部分申购恳求。要是投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购
的情况排斥时，基金管制东谈主应实时还原申购业务的办理。
（十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项：
恳求或减速支付赎回款项。
份额持有东谈主的赎回恳求。
致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或
暂停接受基金赎回恳求。
发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中
国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分
按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项
所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获受
理部分给以排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。
（十一）多半赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转机中转出恳求份额总
数后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额总额后的余额)卓著前一洞开日的基金总份额的
当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的金钱组合现象决定全额赎回或部分缓期
赎回。
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（1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才气支付基金份额持有东谈主的一皆赎回恳求时，按往往赎回程
序奉行。
（2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付基金份额持有东谈主的赎回恳求有困难或以为因支付基金
份额持有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当日
接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。
在单个基金份额持有东谈主卓著基金总份额 20%以上的赎回恳求情形下，本基金将按照以下法则实施
缓期办理赎回恳求：若发生多半赎回，存在单个基金份额持有东谈主卓著基金总份额 20%以上（“大额赎
回恳求东谈主”）的赎回恳求情形，基金管制东谈主不错按照保护其他赎回恳求东谈主（“普通赎回恳求东谈主”）利
益的原则，优先证据普通赎回恳求东谈主的赎回恳求，在当日可接受赎回的范围内对普通赎回恳求东谈主的赎
回恳求给以一皆证据或按单个账户赎回恳求量占普通赎回恳求东谈主赎回恳求总量的比例证据；在普通赎
回恳求东谈主的赎回恳求一皆证据且当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在
仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例证据。
对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期
赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到一皆赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的
部分赎回恳求将被排除。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日
的基金份额净值为基础忖度打算赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回
恳求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。
（3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂停
接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得卓著 20 个作事日，并应当
在轨则媒介上进行公告。
当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售机构见告
等其他方式在 3 个往来日内通知基金份额持有东谈主，证明关系处理方法，并在两日内在轨则媒介上刊登
公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告
在轨则媒介上刊登暂停公告。
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或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。
（十三）基金转机
基金管制东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东谈主管制的其他
基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相干法则由基金管制东谈主届时根据相干法律法
规及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相干机构。
（十四）基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的
往来风景或者往来方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受
理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法则办理基金份
额转让业务。
（十五）基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非往来过户
以及登记机构招供、得当法律法则的其它非往来过户。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须
是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
继承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有
东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是指司法机构依据生
效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来
过户必须提供基金登记机构要求提供的相干尊府，对于得当条件的非往来过户恳求按基金登记机构的
轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。
（十六）基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规
定的圭臬收取转托管费。
（十七）如期定额投资计划
基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体法则由基金管制东谈主另行轨则。投资东谈主在办
理如期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管制东谈主在相干公告或
更新的招募证明书中所轨则的如期定额投资计划最低申购金额。
（十八）基金份额的冻结妥协冻
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基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、得当
法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律
法则或监管机构另有轨则的除外。
（十九）如相干法律法则允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，对基金份额
持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，并履行相干设施后，基金管制东谈主可制定和实施相应的业务规
则。
（二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的轨则。
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九、与基金管制东谈主管制的其他基金转机
（一）基金转机恳求东谈主的范围
本基金的持有东谈主均不错按照基金合同的轨则恳求和办理本基金与基金管制东谈主管制的其他基金的转
换。
（二）基金转机受理风景
基金转机只可在吞并销售机构进行，转机的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司管制
的基金。
（三）基金转机受理时辰
投资东谈主不错在基金洞开日的往来时辰段恳求办理基金转机业务，具体办理时辰与基金申购、赎回
业务办理时辰一致。
（四）基金转机用度
本基金与公司管制的其他基金转机，转机用度由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出
基金的申购补差费。
赎回费：按转出基金往往赎回时的赎回费率收取用度。
申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转
出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出
基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
（五）基金转机公式
转出用度=转出份额×转出基金份额净值×转出基金赎回费率
转出总金额=转出份额×转出基金份额净值
净转出金额=转出总金额-转出用度
净转入金额=净转出金额/（1 +补差费率）
(补差费率=转出基金申购费率与转入基金申购费率差)
转机补差用度=净转出金额-净转入金额
转入份额=净转入金额/转入基金份额净值
转入份额保留少量点后两位，少量点后两位以后的余额对应的部分计入基金财产。
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《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。
（六）不同基金之间的转机不影响投资者的持有基金时辰的忖度打算。
（七）基金转机的设施
基金份额持有东谈主必须根据基金管制东谈主和基金销售代理东谈主轨则的手续，在洞开日的往来时辰段内提
出基金转机恳求。
基金管制东谈主以收到基金转机恳求确本日手脚基金转机恳求日（T 日），并在 T +1 作事日对该往来
的有用性进行证据。投资东谈主可在 T +2 作事日及之后到其提议基金转机恳求的网点进行成交查询。
基金份额持有东谈主恳求转机时，解任"先进先出"的原则，即份额登记日历在前的先转机出，份额登
记日历在后的后转机出，要是转机恳求当日，同期有赎回恳求的情况下，则解任先赎回后转机的处理
原则。
（八）基金转机的数额限制
基金份额持有东谈主可将其一皆或部分基金份额转机成已通达转机业务的另一只基金，本基金单笔转
出恳求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不及 1 份，则必须一次性转出该
基金一皆份额），因为转机等非赎回原因导致投资者在销售机构保留的基金份额余额少于该基金最低
保留份额数目限制的，登记机构不作强制赎回处理。
基金管制东谈主可根据市集情况制定或诊疗上述基金转机的设施及关系限制，但应在实施日前依照
《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。
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十、基金的投资
（一）投资办法
本基金在追求本金安全、保持金钱流动性以及严格适度风险的基础上，通过积极主动的投资管
理，勤奋得回耐久踏实的投资收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融用具，包括债券（包括国债、金融债、央行单据、公
司债、企业债、地点政府债、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、
中期单据）、金钱撑持证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括条约进款、如期进款等）以及法
律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的相干轨则）。
本基金不投资股票，也不投资可转机债券（可分离往来可转债的纯债部分除外）和可交换债券。
本基金投资的信用债券其刊行东谈主寄托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA+以上（含 AA+）；其
中，投资于刊行东谈主寄托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA+的信用债券占基金债券金钱的比例
为 0-50%；投资于刊行东谈主寄托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AAA 的信用债券占基金债券金钱
的比例为 0%-100%；
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当设施后，不错将其纳
入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；现款（不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的
（三）投资策略
本基金奉行“从上至下”和“从下到上”相麇集的主动式投资管制理念，给与价值分析方法，在
分析和判断财政、货币、利率、通货推广等宏不雅经济运行计划的基础上，从上至下确定和动态诊疗大
类金钱比例和债券的组合办法久期、期限结构配置及类属配置；同期，给与“从下到上”的投资理
念，在研究分析信用风险、流动性风险、供求关系、收益率水平、税收水对等要素基础上，从下到上
的精选个券，把抓固定收益类金融用具投资契机。
本基金在基金合同约定的范围内实施稳健的金钱配置，通过对国表里宏不雅经济现象、市集利率走
势、市集资金供求情况，以及证券市集走势、信用风险情况、风险预算和关系法律法则等要素的空洞
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分析，瞻望种种金钱在长、中、短期收益率的变化情况，进而在在最大限定地责难投资组合的风险前
提下，普及投资组合的收益。
本基金在利率债的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深入分析以及对宏不雅经济的动态
追踪，给与久期适度下的主动性投资策略，主要包括：久期适度、期限结构配置等管制技能，对债券
市集、债券收益率弧线以及各式债券价钱的变化进行瞻望，乘机而动、积极诊疗。
有用的适度全体金钱风险。
给与集结策略、两头策略和梯形策略等，在耐久、中期和短期债券间进行动态诊疗，从长、中、短期
债券的相对价钱变化中赢利。
信用债投资策略是基金管制东谈主充分利用现存行业与公司研究力量，根据发借主体的操办现象和现
金流等情况对其信用风险进行评估，对风险较低的信用债券进行投资。对信用债个券采纳上珍藏以下
特征：
析，采纳市集往来价钱被低估的债券；
信用利差是信用居品相对国债、政策性金融债得回较高投资收益的主要起原。因此，信用债的投
资策略可细分为基于信用利差弧线变化的投资策略、基于信用债个券信用变化的投资策略。
信贷条件削弱，则信用利差将收窄；要是经济参预零落， 企业盈利才气减弱，信贷条件收紧，企业融
资成本普及，则信用利差将拉大。本基金将空洞各式要素，分析信用利差弧线及分行业走势，确定不
同风险类别的信用债券的投资比例。
质亦然影响个券信用变化的繁难要素，包括激动配景、法东谈主治理结构、管制水平、操办现象、财务质
量、融资才气等要素。本基金将根据内、外部信用评级情况，对债券刊行东谈主进行天资评估并麇集其所
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属行业特色，判断个券将来信用变化的标的，给与对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价，从而
发掘价值低估债券或回避信用风险。
本基金将通过对宏不雅经济、金钱池结构以及金钱池金钱所在行业景气变化等要素的研究，空洞运
用久期管制、收益率弧线、个券采纳和把抓市集往来契机等积极策略，在严格盲从法律法则和基金合
同，适度信用风险和流动性风险的前提下，采纳经风险诊疗后相对价值较高的品种进行投资，以期获
得耐久踏实收益。
在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集的动态变化，采选多种活泼的策略，获
取逾额收益。主要包括骑乘收益率弧线策略、息差策略等。
（1）骑乘收益率弧线策略
骑乘收益率弧线策略是指当收益率弧线相对笔陡时，买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也
即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券期限剩余期限裁减，债券的收益率水平将会较投资期初
有所下跌，通过债券收益率的下滑，得回本钱利得收益。
（2）息差策略
息差策略是指通过束缚正回购融资并不息买入债券的操作，只消回购资金成本低于债券收益率，
就不错达到杠杆放大的套利办法。
本基金将根据对市集回购利率走势的判断，得当地采纳杠杆比率，严慎地实施息差策略，普及投
资组合的收益水平。
（四）投资管制
宏不雅研究东谈主员通过研究经济阵势、经济政策（货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等）
等，撰写宏不雅研究讲演，就基金的金钱配置提议建议。
债券研究东谈主员在瞻望将来利率走势的基础上，研究债券的收益率、风险特征和久期，对债券品种
的类别配置及个券投资提议具体建议。
量化投资部实时追踪数目分析模子，如期将对债券的分析结果提交给研究部、基金司理和投资决
策委员会。
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投资决策委员会如期和不如期召开会议，根据研究部、量化投资部和投资管制部提交的讲演，就
基金要紧政策，包括组结伙产配置、债券组合久期、债券类别配置等作念出决策。
基金司理在公司研究团队和风险评估小组的协助与撑持下，向投资决策委员会提交投资计划，并
在投资决策委员会确定的范围内，构建和诊疗投资组合，向往来辖下达投资指示。
绩效评估东谈主员利用相干用具对基金的投经验调、投资风险进行评估，测算经风险诊疗后的投资绩
效，并对功绩孝顺进行分析。
里面适度委员会、督察长、副总司理、合规审计部与风险管制部负责内适度度的制定，并查验执
行情况。
（五）功绩相比基准
中证空洞债指数收益率
中证空洞债指数由中证指数有限公司编制，该指数旨在空洞反应债券全市集全体价钱走势情况。
指数涵盖了银行间市集和往来所市集，具有无为的市集代表性，适互助为市集债券投资收益的掂量标
准。选用上述功绩相比基准大约确切、客不雅地反应本基金的风险收益特征。
要是今后法律法则发生变化，或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩相比基准适
用于本基金时，本基金管制东谈主不错依据提神基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据执行情况对功绩比
较基准进行相应诊疗。诊疗功绩相比基准应与基金托管东谈主协商一致，报中国证监会备案并实时公告，
无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
（六）风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂型基金、股票型基
金。
（七）投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；
（2）本基金应当保持不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
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（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管制东谈主管制的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10%；彻底按照有
关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制；
（5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种金钱撑持证券的比例，不得卓著基金金钱净值的 10%；
（6）本基金投资的信用债券其刊行东谈主寄托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA+以上（含
AA+）。基金持有信用债券期间，要是其信用等第下跌、不再得当投资圭臬，应在评级讲演发布之日起
（7）本基金投资于刊行东谈主寄托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AAA 的信用债券不低于信用
债券金钱的 20%；
（8）本基金持有的一皆金钱撑持证券，其市值不得卓著基金金钱净值的 20%；
（9）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）金钱撑持证券的比例，不得卓著该金钱撑持证券边界
的 10%；
（10）本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于吞并原始权益东谈主的种种金钱撑持证券，不得卓著其各
类金钱撑持证券统统边界的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱撑持证券。基金持有金钱撑持
证券期间，要是其信用等第下跌、不再得当投资圭臬，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给以一皆卖
出；
（12）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基金金钱净值的 40%，
参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（13）本基金金钱总值不得卓著基金金钱净值的 140%；
（14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得卓著基金金钱净值的 15%；因证券市集
波动、基金边界变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金不得当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新
增流动性受限金钱的投资；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来
的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、（11）、（14）、（15）条另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10
个往来日内进行诊疗，但中国证监会轨则的独特情形除外。法律法则另有轨则的从其轨则。
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基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的关系约
定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投
资的监督与查验自基金合同告成之日起驱动。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行得当设施后，则
本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
为提神基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽作事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不正直的证券往来举止；
（7）法律、行政法则和中国证监会轨则结巴的其他举止。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、执行适度东谈主或者与其有重
大犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来的，应当得当基
金的投资办法和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机
制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。相干往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法
规给以裸露。要紧关联往来应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基
金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行得当设施后，则本基金投资不再受
相干限制。
（八）基金管制东谈主代表基金利用债权东谈主权利的处理原则及方法
（九）侧袋机制的实施和投资运作安排
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当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原
则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所成见后，不错依照法律法则及基金合
同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收
益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等对投资者
权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的轨则。
（十）基金投资组合讲演
本基金投资组合讲演所载数据罢休 2024 年 9 月 30 日，本讲演中所列财务数据未经审计。
序号 技俩 金额（元） 占基金总金钱的比例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 679,933,995.15 99.78
金钱撑持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融金钱 - -
注：本基金本讲演期末“固定收益投资”、“买入返售金融金钱”、“银行进款和结算备付金合
计”等技俩的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他金钱”中的“应
收利息”指本基金松抄本讲演期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。
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（1） 讲演期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本讲演期末未持有境内股票投资。
（2） 讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本讲演期末未持有港股通投资股票。
（1） 讲演期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本讲演期末未持有股票投资。
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%）
其中：政策性金融债 30,325,561.64 5.79
序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金金钱净值比例（%）
MTN001
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本钱债 01
本基金本讲演期末未持有金钱撑持证券。
本基金本讲演期末未持有贵金属。
本基金本讲演期末未持有权证。
（1） 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
（2） 讲演期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
（3） 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
（1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案侦查，或在讲演编制日
前一年内受到公开攻讦、处罚的情形
华宝宝泓债券截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中,宁波银行股份有限公司因：
监管圭臬化数据与 1104 数据交叉核验不一致；监管圭臬化数据与客户风险数据交叉核验不一致；监管
圭臬化数据漏报；监管圭臬化数据错报；装假受托支付，贷款资金耐久留存借债东谈主账户；企业划型不
准确；于 2023 年 11 月 27 日收到国度金融监督管制总局宁波监管局罚金的处罚措施。
华宝宝泓债券截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中,宁波银行股份有限公司因信
贷业务违纪,违背审慎操办法则,里面管制与适度轨制不健全或奉行监督不力,内控管制未形成有用风险
适度；于 2023 年 12 月 01 日收到国度金融监督管制总局宁波监管局罚金的处罚措施。
华宝宝泓债券截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中,杭州银行股份有限公司因信
贷业务违纪,进款业务违纪,违纪授信,信息裸露及尊府、文献等上报违纪,里面管制与适度轨制不健全
或奉行监督不力,编制或者提供装假尊府；于 2024 年 01 月 09 日收到国度金融监督管制总局浙江监管
局罚金的处罚措施。
华宝宝泓债券截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中,宁波银行股份有限公司因违
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规置换已核销贷款；授信准入管制不到位；于 2024 年 06 月 14 日收到国度金融监督管制总局宁波监管
局罚金的处罚措施。
华宝宝泓债券截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中,杭州银行股份有限公司因违
规向借债东谈主收取寄托贷款手续费；投资同行答理居品风险金钱权重计量不审慎且向监管部门报送舛错
数据；部分 EAST 数据存在质地问题；于 2024 年 08 月 12 日收到国度金融监督管制总局浙江监管局罚
款的处罚措施。
本基金管制东谈主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，以为上述贬责不会对公司的投资价值
组成内容性影响，因此本基金管制东谈主对上述证券的投资判断未发生改变。讲演期内，本基金投资的前
十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案侦查或在本讲演编制日前一年内受到公开攻讦、处罚
的情况。
（2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库
本基金不投资股票。
（3） 其他金钱组成
序号 称呼 金额（元）
（4） 讲演期末持有的处于转股期的可转机债券明细
本基金本讲演期末未持有处于转股期的可转机债券。
（5） 讲演期末前十名股票中存在流畅受限情况的证明
本基金本讲演期末未持有股票投资。
（6） 投资组合讲演附注的其他翰墨描绘部分
由于四舍五入的原因，统统数可能不就是分项之和。
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十一、基金的功绩
基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表将来透露，本讲演中所列数据未经审
计。
净值增长率与同期相比基准收益率相比：
功绩相比
净值增长 净值增长 功绩相比
基准收益
阶段 率 率圭臬差 基准收益 ①－③ ②－④
率圭臬差
① ② 率③
④
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十二、基金的财产
（一）基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款项以偏激他投资
所形成的价值总和。
（二）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管东谈主根据相干法律法则、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其
他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的
财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。
（四）基金财产的守护和贬责
本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主守护。基金
管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权
东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的轨则贬责外，基金
财产不得被贬责。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章排除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基金
财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务
相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产
自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。
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十三、基金金钱估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券往来风景的往来日以及国度法律法则轨则需要对外裸露基金
净值的非往来日。
（二）估值对象
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
（三）估值原则
基金管制东谈主在确定相干金融金钱和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、监管部门
关系轨则。
一）对存在活跃市集且大约获取相易金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐准
则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。估值日无报价且
最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近往来日的报价确定公允价值。有充
足把柄标明估值日或最近往来日的报价不可确切反应公允价值的，应酬报价进行诊疗，确定公允价
值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相易金钱或欠债的公允价值为基础，并在估值技
术中讨论不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，要是该限制是针对金钱持有者
的，那么在估值时刻中不应将该限制手脚特征讨论。此外，基金管制东谈主不应试虑因其巨额持有相干资
产或欠债所产生的溢价或折价。
二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有阔气可利用数据和其他信息
撑持的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无
法取得相干金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值诊疗对前
一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并确定公允价值。
（四）估值方法
（1）除本部分另有约定的品种外，往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生
影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了
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要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变
化要素，诊疗最近往来市价，确定公允价钱；
（2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值净价进行估值；
（3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供的相应品
种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）往来所上市往来的可转机债券以第三方估值机构提供的全价手脚估值全价；
（5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻确定公允价值。往来所市集挂牌转让
的金钱撑持证券，给与估值时刻确定公允价值；
（6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集
上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应
对市集报价进行诊疗以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采
用估值时刻确定其公允价值。
初度公开刊行未上市的债券，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本估值。
净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估
值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后
未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提
供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然相反，未上市期间市集利率莫得发生大的
变动的情况下，按成本估值。
未提供估值价钱的，按成本估值。
性。
况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
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如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及相干法律法则的
轨则或者未能充分提神基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据关系法律法则，基金金钱净值忖度打算和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金
司帐作事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分
商酌后，仍无法达成一致的成见，按照基金管制东谈主对基金金钱净值的忖度打算结果对外给以公布。
（五）估值设施
基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目忖度打算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金
管制东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。
基金管制东谈主于每个作事日忖度打算基金金钱净值及基金份额净值，并按轨则公告。
估值时除外。基金管制东谈主每个作事日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基
金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。
（六）估值舛错的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、实时性。
当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净值舛错。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自
身的罪戾形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的作事东谈主应当对由于该估值舛错遭遇损失
当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。
上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据忖度打算差错、系统故
障差错、下达指示差错等。
（1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错作事方应实时和洽各方，实时进行
更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错作事方承担；由于估值舛错作事方未实时更正已产生的
估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值舛错作事方已
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经积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有阔气的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值舛错作事方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行证据，确保估值舛错已得到更正；
（2）估值舛错的作事方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对估值舛错的
关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责；
（3）因估值舛错而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错作事方仍应
对估值舛错负责。要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还不妥得利形成其他当事东谈主的利
益损失（“受损方”），则估值舛错作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对
得回不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是得回不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的不妥得利返还的总和卓著其
执行损失的差额部分支付给估值舛错作事方；
（4）估值舛错诊疗给与尽量还原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。
估值舛错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因确定估值舛错的
作事方；
（2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；
（3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的作事方进行更正和抵偿损失；
（4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进行更正，
并就估值舛错的更正向关系当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值忖度打算出现舛错时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合
理的措施阻拦损失进一步扩大；
（2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备
案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案；
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
（七）暂停估值的情形
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应当暂停估值；
（八）基金净值的证据
用于基金信息裸露的基金金钱净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责忖度打算，基金托管东谈主负责进行
复核。基金管制东谈主应于每个洞开日往来结果后忖度打算当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金
托管东谈主。基金托管东谈主对净值忖度打算结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公
布。
（九）独特情况的处理
为基金金钱估值舛错处理。
东谈主天然照旧采选必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金金钱估值错
误，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿作事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施减
轻或排斥由此形成的影响。
（十）实施侧袋机制期间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并裸露主袋账户的基金净
值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
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十四、基金收益与分派
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基
金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
决议以公告为准，若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进行收益分派；
动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
位基金份额收益分派金额后不可低于面值；
（四）收益分派决议
基金收益分派决议中应载明罢休收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时
间、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决议真实定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于
一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自
动转为基金份额。红利再投资的忖度打算方法，依照《业务法则》奉行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。
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十五、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。管制费的忖度打算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年执行天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致
后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再
出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管
东谈主协商惩办。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的忖度打算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年执行天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致
后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支取，基金管制东谈主无需再
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出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管
东谈主协商惩办。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关系法则及相应条约轨则，按用度执行支
出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
（四）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户金钱变
现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募证明书“侧袋机制”部分
的轨则。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财产投资的
相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系税收征收的轨则代
扣代缴。
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十六、基金的司帐与审计
（一）基金司帐政策
要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露；
定编制基金司帐报表；
（二）基金的年度审计
司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
日内在轨则媒介公告。
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十七、基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动性风险管
理轨则》、《基金合同》偏激他关系轨则。相干法律法则对于信息裸露的裸露方式、裸露内容、登载
媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有
东谈主等法律法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。
本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国证监会的
轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息真实切性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予裸露的基金信息通过得当中国证监
会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信息裸露办法》轨则的互联网网站（以下简
称“轨则网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者
复制公开裸露的信息尊府。
三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开裸露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息裸露义务东谈主应保
证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除相等证明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
（一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府提要
开的法则及具体设施，证明基金居品的性情等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。
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赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合
同》告成后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金招
募证明书并登载在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一
次。《基金合同》隔绝的，基金管制东谈主不再更新基金招募证明书。
利、义务关系的法律文献。
《基金合同》告成后，基金居品尊府提要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，
更新基金居品尊府提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府提要其他
信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品资
料提要。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公
告、基金招募证明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公
告、基金招募证明书、《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上；基金托管东谈主应当同期将《基
金合同》、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募证明书确当日
登载于轨则媒介上。
（三）《基金合同》告成公告
基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》告成公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》告成后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在轨则网
站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过轨则网
站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年度临了一日
的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
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基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的
忖度打算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前
述信息尊府。
（六）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演
基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在轨则网
站上，并将年度讲演辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲演中的财务司帐讲演应当经过得当
《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在轨则
网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在轨则报刊上。
基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲演，将季度讲演登载在规
定网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在轨则报刊上。
《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度报
告。
如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者
的权益，基金管制东谈主至少应当在如期讲演“影响投资者决策的其他繁难信息”项下裸露该投资者的类
别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的
独特情形除外。
基金管制东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中裸露基金组结伙产情况偏激流动性风险分析等。
（七）临时讲演
本基金发生要紧事件，关系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在轨则报刊和
轨则网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事
件：
基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
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托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十；
处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处
罚；
有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中
国证监会另有轨则的除外
数目动怒 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主将对可能触发基金合同隔绝情形
的发布辅导性公告；
他事项或中国证监会轨则的其他事项。
（八）澄莹公告
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在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息裸露义务东谈主知
悉后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将关系情况立即讲演中国证监会。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十）投资金钱撑持证券的相干公告
基金管制东谈主应在本基金中期讲演及年度讲演中裸露其持有的金钱撑持证券总额、金钱撑持证券市
值占基金净金钱的比例和讲演期内系数的金钱撑持证券明细。
基金管制东谈主应在本基金季度讲演中裸露其持有的金钱撑持证券总额、金钱撑持证券市值占基金净
金钱的比例和讲演期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱撑持证券明细。
（十一）实施侧袋机制期间的信息裸露
本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募证明书的轨则
进行信息裸露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的轨则。
（十二）中国证监会轨则的其他信息。
六、信息裸露事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定挑升部门及高等管制东谈主员负责管
理信息裸露事务。
基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息裸露内容与样貌准则
等法则的轨则。
基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管制东谈主编
制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲演、更新的招募证明书、基
金算帐讲演等公开裸露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳裸露信息的报刊。基金管制东谈主、基金托管东谈主应当
向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相干报送信息真实切、准确、完满、
实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介裸露
信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介裸露信息，何况在不同媒介上裸露吞并信息的内容应当一
致。
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为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计讲演、法律成见书的专科机构，应当制作工
作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年，法律法则另有轨则的从其轨则。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法则轨则将信息置备于
各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息裸露的情形
当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金相干信息：
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十八、风险揭示
（一）投资于本基金的风险
证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资激情和往来轨制等各式要素的影响，导致基金收益
水平变化，产生风险，主要包括：
（1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变
化，导致市集价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资
于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽朗接影响着债券
的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影
响。
（4）再投资风险：市集利率下跌将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮
所带来的价钱风险互为消长。
基金可能靠近因市集往来量不及，导致基金持有的证券不可飞快、低成腹地转变为现款的风险。
本基金靠近的流动性风险还包括由于出现大额赎回，以致本基金莫得阔气的现款应付基金赎回支付的
要求所引致的风险。
（1）基金申购、赎回安排
投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募证明书“八、基金份
额的申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回安排。
（2）拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估
本基金主要投资对象为具有精好意思流动性的金融用具，包括债券类金钱、债券回购、银行进款、同
业存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。标的金钱大部分为圭臬化债券金融
用具，一般情况下具有较好的流动性。同期，本基金严格适度投资于流动受限金钱和不存在活跃市集
需要给与估值时刻确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管制东谈主将根据历史教会和市集
情况动态诊疗基金中高流动性金钱的比例并通过组合管制、漫步投资对种种标的金钱进行合理配置，
以驻扎流动性风险。
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（3）多半赎回情形下的流动性风险管制措施
基金管制东谈主已建立里面多半赎回复对机制，对基金多半赎回情况进行严格的事前监测、事中管控
与过后评估。当基金发生多半赎回时，基金管制东谈主需要根据执行情况进行流动性评估，证据是否不错
接受系数赎回恳求。当发现现款类金钱不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组结伙产变现才气、
投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎回恳求，切实保护存量基金份额
持有东谈主的正当权益。多半赎回情形下，基金管制东谈主不错根据基金其时的金钱组合现象或多半赎回份额
占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管制
东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求。
（4）实施流动性风险管制用具的情形、设施及对投资东谈主的潜在影响
在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应酬投资东谈主多半赎回的情形时，基金管制东谈主
将以保障投资东谈主正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的轨则，严慎考中缓期办理多半赎回
恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧
袋机制等流动性风险管制用具手脚扶直措施。对于种种流动性风险管制用具的使用，基金管制东谈主将依
照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批设施并与基
金托管东谈主协商一致。在执走运用种种流动性风险管制用具时，可能对投资东谈主有以下潜在影响：投资东谈主
的部分或一皆赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申
请时的基金份额净值不同；投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般往往情形下有所蔓延；宝石续持
有期少于 7 日的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费；投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回申
请可能被缓期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项等。
侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定金钱分离至挑升的侧袋账户进行处置算帐，并以
处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用破裂并化解风险。但基金启用侧袋机制
后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额往往开
放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧
袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定金钱的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱也具
有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损
失。
实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金如期讲演中披
露讲演期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不手脚特定金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特
定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的作事。
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基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在
暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管制东谈主忖度打算各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需讨论主袋账户金钱，
基金功绩计划应当以主袋账户金钱为基准，因此本基金裸露的功绩计划不可反应特定金钱的真不二价值
及变化情况。
债券刊行东谈主出现爽约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地责难导致债券价钱下跌的
风险。信用风险也包括证券往来敌手因爽约而产生的证券交割风险。
在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平径直影响基金收益水平，要是基
金管制东谈主对经济阵势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现造作，都会影响基金的
收益水平。
（1）金钱撑持证券投资风险
本基金的投资范围包括金钱撑持证券。金钱撑持证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、
操作风险和法律风险等。
成的可能损失。勤俭单兴味上讲，信用风险透露为证券化金钱所产生的现款流不可撑持本金和利息的
实时支付而给投资东谈主带来损失。
格受利率波动发生逆向变动而形成的风险。
遭遇损失的可能性。
风险和践约风险。
（2）基金合同隔绝的风险
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《基金合同》告成后，连气儿 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金金钱净值低
于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》第十九部分的约定参预基金财产算帐设施并隔绝，不
需召开基金份额持有东谈主大会。
在洞开式基金的各式往来步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响往来的
往往进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管制东谈主、登记机构、销售机
构、证券往来所、证券登记结算机构等。
指基金管制或运作过程中，违背国度法律法则的轨则，或者基金投资违背法律法则及基金合同有
关轨则的风险。
本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集深远规
律等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包括基金管制
东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方
法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者
在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配锻真金不怕火。
干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产的损
失。
金融市集危急、行业竞争、代理商爽约、托管东谈主爽约等超出基金管制东谈主自身径直适度才气之外的
风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。
（二）声明
险。
销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保证其收益或本金安全。
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十九、侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件
当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原
则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所成见后，不错依照法律法则及基金合
同的约定启用侧袋机制。
基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘任侧袋机制启用日发
表成见且得当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计成见。
（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当
日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。
按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停
申购。
“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多半赎回按照单个洞开日内
主袋账户份额净赎回恳求卓著前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。
（三）实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限
制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主忖度打算各项投资运作计划和基
金功绩计划时仅需讨论主袋账户金钱。
基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的诊疗，因金钱
流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。
基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操作。
（四）实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户金钱进行估值并裸露主袋账户的
基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应得当《企业司帐准则》的相干要
求。
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（五）实施侧袋账户期间的基金用度
侧袋账户的托管费根据法律法则按侧袋账户基金金钱净值为基数计提，法律法则对侧袋账户的计提基
数等另有轨则的，从其轨则。
可酌情收取或减免，但不得收取管制费。
（六）侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付
特定金钱以可出售、可转让、还原本去等方式还原流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额持有
东谈主利益最大化原则，采选将特定金钱给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现
款项。
侧袋机制实施期间，不论侧袋账户金钱是否一皆完成变现，基金管制东谈主都应当实时向侧袋账户全
部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户金钱无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在
每次处置变现后均应按影相干法律法则要求实时发布临时公告。
侧袋账户金钱一皆完成变现并隔绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘任得当《中华东谈主民共和国证
券法》轨则的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计成见。
（七）侧袋机制的信息裸露
在启用侧袋机制、处置特定金钱、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的
事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。
基金管制东谈主应按照招募证明书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息裸露方式和频率裸露
主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额
净值和累计净值。
侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金如期讲演中裸露讲演期内侧袋账户相干信息，基金定
期讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，应
对讲演期内基金侧袋机制运行相干的司帐核算和年度讲演裸露等发表审计成见。
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二十、基金合同的变更、隔绝与基金财产算帐
（一）基金合同的变更
应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会
决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
媒介公告。
（二）基金合同的隔绝事由
有下列情形之一的，经履行相干设施后，基金合同应当隔绝：
（三）基金财产的算帐
东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘
用必要的作当事人谈主员。
基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲演；
（5）聘任司帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲演出具法律成见书；
（6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；
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（7）对基金剩余财产进行分派。
金管制东谈主可在该等证券可流畅后进行二次或屡次算帐。本基金的算帐期限自动顺延至一皆基金财产清
算罢了之日。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财
产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余金钱的分派
依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一皆剩余金钱扣除基金财产算帐用度、缴纳
所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经得当《中华东谈主民共和国证券法》规
定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公
告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清
算小组应当将算帐讲演登载在轨则网站上，并将算帐讲演辅导性公告登载在轨则报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有轨则的从其轨则。
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二十一、基金合同的内容摘抄
（一)基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合同》
及国度关系法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金合同》规
定的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法则为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在得当关系法律、法则的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、赎回、转机和非往来
过户等业务法则；
（17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申
购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以老师信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产；
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（4）配备阔气的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式管制和运作
基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财产
和基金管制东谈主的财产相互孤独，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三
东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选得当合理的措施使忖度打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基金合同》
等法律文献的轨则，按关系轨则忖度打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；
（10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系轨则，履行信息裸露及讲小说务；
（12）保守基金买卖渊博，不透露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及
其他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予秘密，不向他东谈主透露，向审计、法律等外部专
业顾问人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管
东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按轨则保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相干尊府 15 年以上，法
律法则另有轨则的从其轨则；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时辰发出，何况保证投资者大约按照
《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得
到关系尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（19）靠近斥逐、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会并通知基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔
偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；
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（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金
合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的步履承担责
任；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履；
（24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金管制东谈主承
担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退
还基金认购东谈主；
（25）奉行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及国度法律法
规步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会，并采选必要措施
保护基金投资者的利益；
（4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券往来
资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以老师信用、用功尽责的原则持有并安全守护基金财产；
（2）建造挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业风景，配备阔气的、及格的熟悉基金托管业
务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产的安全，
保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金
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分别成就账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相
互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三
东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根
据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖渊博，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系轨则另有轨则外，在基金信息
公开裸露前给以秘密，不得向他东谈主透露，向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主忖度打算的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止关系的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具成见，证明基金管制东谈主在各重
要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管制东谈主有未奉行《基金合同》轨则的
步履，还应当证明基金托管东谈主是否采选了得当的措施；
（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干尊府 15 年以上，法律法则另有轨则
的从其轨则；
（12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按轨则制作相干账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管
理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近斥逐、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会和银行业监督管制机
构，并通知基金管制东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免
除；
（20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管制东谈主因违
反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；
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（21）奉行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项利用表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）隆重阅读并盲从《基金合同》、招募证明书等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决
策，自行承担投资风险；
（3）珍藏基金信息裸露，实时利用权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔绝的有限作事；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）奉行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法则
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额
持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
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（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法则或中国证监会
另有轨则或基金合同另有约定的除外：
收到提议当日的基金份额忖度打算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（2）在法律法则轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的
前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下变更收费方式；
事东谈主权利义务关系发生要紧变化；
下，增多或诊疗份额类别，罢手现存基金份额的销售，或诊疗基金份额分类办法及法则；
下，基金推出新业务或服务；
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（1）除法律法则轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主召集。
（2）基金管制东谈主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。
（3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金
管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召
集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召
开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管
理东谈主应当配合。
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要求召开基金份额持有
东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定
召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召开基金份额持有东谈主大
会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持
有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、搅扰。
（6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。
（1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份额持有
东谈主大融会知应至少载明以下内容：
间和地点；
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（2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中证明本次基金份额
持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关偏激磋议方式和磋议东谈主、表决成见寄交的截止时
间和收取方式。
（3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监
督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督；
如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计
票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的
计票服从。
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的其他方式
召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
（1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托解说请托代表出席，现场开会
时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派
代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
托东谈主的代理投票授权寄托解说得当法律法则、《基金合同》和会议通知的轨则，何况持有基金份额的
凭证与基金管制东谈主办有的登记尊府相符；
基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金
份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召
开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金
份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额
的三分之一（含三分之一）。
（2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面神志或基金合同约定
的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或基金合同约
定的其他方式进行表决。
在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
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地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或
基金管制东谈主经通知不参加收取表决成见的，不影响表决服从；
小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表
出具表决成见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可
以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基
金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份
额的持有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见；
同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及委
托东谈主的代理投票授权寄托解说得当法律法则、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记
录相符。
（3）在法律法则和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可给与其他非书面方式授
权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。
（4）在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相麇集的
方式召开基金份额持有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。表决方式上，基
金份额持有东谈主也不错给与网罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知
中载明。
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定隔绝《基金
合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》轨则的其他
事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会商酌的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主
大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
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（2）议事设施
在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第 7 条轨则设施确定和公布监票东谈主，然后由大
会主办东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的
代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如
果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代
理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主
持东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作
出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身
份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个作事日
内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上
（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相等决议通过事项之外的其他事项均以一
般决议的方式通过。
（2）相等决议，相等决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金管制东谈主或者
基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背把柄解说，不然
提交得当会议通知中轨则的证据基金份额持有东谈主身份文献的表决视为有用出席的基金份额持有东谈主，表
面得当会议通知轨则的表决成见视为有用表决，表决成见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应
当计入出具表决成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。
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（1）现场开会
在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督
员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，
然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议驱动后文书在
出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不
出席大会的，不影响计票的服从。
后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货
后，大会主办东谈主应当马上公布从头盘货结果。
力。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若
由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以
公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是给与通信方式进行表决，
在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行告成的基金份额持有东谈主大会的决议。告成的
基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基
金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金
份额持有东谈主大会审议。
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若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施”部分约定的以
下情形中的相干基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基
金份额或表决权得当该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则
仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：
（1）基金份额持有东谈主利用提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表基金份额 10%以上（含
（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干基金份额的
二分之一（含二分之一）；
（3）通信开会的径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额持有东谈主所持有的基金
份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
（4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金
总份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原
定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的
持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生
又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；
（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之
一）通过；
（7）相等决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分
之二）通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（三）基金合同灭亡和隔绝的事由、设施
（1）变更基金合同波及法律法则轨则或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项
的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主
大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
（2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自告成后方可奉行，自决议告成后两日内
在轨则媒介公告。
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有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当隔绝：
（1）基金份额持有东谈主大会决定隔绝的；
（2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管东谈主连结的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相干法律法则和中国证监会轨则的其他情况。
（1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个作事日内成立算帐小组，基
金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
（2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、得当《中华东谈主
民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错
聘用必要的作当事人谈主员。
（3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分
配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（4）基金财产算帐设施：
（5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变现的，
基金管制东谈主可在该等证券可流畅后进行二次或屡次算帐。本基金的算帐期限自动顺延至一皆基金财产
算帐罢了之日。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财
产算帐小组优先从基金财产中支付。
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依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一皆剩余金钱扣除基金财产算帐用度、缴纳
所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。
算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经得当《中华东谈主民共和国证券法》规
定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公
告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清
算小组应当将算帐讲演登载在轨则网站上，并将算帐讲演辅导性公告登载在轨则报刊上。
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有轨则的从其轨则。
（四）争议惩办方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，应经友好协商解
决。如经友好协商未能惩办的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，
仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具
有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续针织、用功、尽责地履行基金合同轨则
的义务，提神基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风景和营业场
所查阅。
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二十二、基金托管条约的内容摘抄
（一）基金托管条约当事东谈主
称呼：华宝基金管制有限公司
住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表东谈主：黄孔威
成立时辰：2003 年 3 月 7 日
批准建造机关：中国证券监督管制委员会
批准建造文号：中国证监会证监基金字200319 号
操办范围：基金管制业务、发起建造基金及中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监
会”）批准的其他业务
注册本钱：1.5 亿元东谈主民币
组织神志：有限作事公司
存续期间：不息操办
称呼：广州农村买卖银行股份有限公司
住所：广州市黄埔区映日路 9 号
法定代表东谈主：蔡建
电话：020-28019363
传真：020-28019340
磋议东谈主：杨华
成立时辰：2006 年 10 月 27 日
组织神志：股份有限公司
注册本钱：98.08 亿元东谈主民币
批准建造机关和建造文号：中国证监会证监许可201483 号
存续期间：不息操办
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操办范围：领受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴
现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆
借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业
务；提供守护箱服务；经中国银行业监督管制委员会批准的其它业务。
（二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查
进行监督。
本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融用具，包括债券（包括国债、金融债、央行单据、公
司债、企业债、地点政府债、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、
中期单据）、金钱撑持证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括条约进款、如期进款等）以及法
律法则或中国证监会允许投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的相干轨则）。
本基金不投资股票，也不投资可转机债券（可分离往来可转债的纯债部分除外）和可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行得当设施后，不错将其纳
入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；现款（不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；
（2）本基金应当保持不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该
证券的 10%；彻底按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限
制；
（5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种金钱撑持证券的比例，不得卓著基金金钱净值的 10%；
（6）本基金持有的一皆金钱撑持证券，其市值不得卓著基金金钱净值的 20%；
（7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）金钱撑持证券的比例，不得卓著该金钱撑持证券边界
的 10%；
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（8）本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的一皆基金投资于吞并原始权益东谈主的种种金钱支
持证券，不得卓著其种种金钱撑持证券统统边界的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱撑持证券。基金持有金钱撑持证
券期间，要是其信用等第下跌、不再得当投资圭臬，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给以一皆卖
出；
（10）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基金金钱净值的 40%，
参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（11）本基金金钱总值不得卓著基金金钱净值的 140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得卓著基金金钱净值的 15%；因证券市集
波动、基金边界变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金不得当该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新
增流动性受限金钱的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来
的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（14）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、（9）、（12）、（13）条另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规
模变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10
个往来日内进行诊疗，但中国证监会轨则的独特情形除外。法律法则另有轨则的从其轨则。
基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的关系约
定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投
资的监督与查验自基金合同告成之日起驱动。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行得当设施后，则
本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
督：
（1）承销证券；
（2）违背轨则向他东谈主贷款或提供担保；
（3）从事承担无尽作事的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
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（6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不正直的证券往来举止；
（7）法律、行政法则和中国证监会轨则结巴的其他举止。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、执行适度东谈主或者与其有重
大犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来的，应当得当基
金的投资办法和投资策略，解任基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机
制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。相干往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法
规给以裸露。要紧关联往来应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基
金管制东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行得当设施后，则本基金投资不再受
相干限制。
在基金合同告成后 2 个作事日内，基金管制东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的股
东或者与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给以更新并通知对
方。
进行监督。
（1）基金托管东谈主按以下方式对基金管制东谈主参与银行间市集往来的往来敌手资信风险适度措施进行
监督。
基金管制东谈主向基金托管东谈主提供得当法律法则及行业圭臬的银行间市集往来敌手的名单，并按照审
慎的风险适度原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个
作事日内回函证据收到该名单。基金管制东谈主应每半年（或临时）对银行间市集现券及回购往来敌手的
名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集往来敌手时须提前书面通知基金托管东谈主，基金托管东谈主于
整的名单驱动告成，新名单告成前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约
进行结算。若由于管制东谈主未实时提供往来敌手名单及结算方式导致托管东谈主无法查对的，基金托管东谈主不
承担相应损构怨作事。
要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行往来，应实时提醒基金
管制东谈主排除往来，经提醒后基金管制东谈主仍奉行往来并形成基金金钱损失的，基金托管东谈主不承担作事，
发生此种情形时，基金托管东谈主有权讲演中国证监会。
（2）基金托管东谈主对于基金管制东谈主参与银行间市集往来的往来方式的适度
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基金管制东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该往来敌手所
适用的往来结算方式进行往来。要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的往来方式进行交
易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主与往来敌手从头确定往来方式，经提醒后仍未改正时形成基
金金钱损失的，基金托管东谈主不承担作事。
（3）基金管制东谈主有作事适度往来敌手的资信风险，在与往来敌手之外的往来敌手进行往来时，由
于往来敌手资信风险引起的损失先由基金管制东谈主承担，后来有权要求相干作事东谈主进行抵偿。基金托管
东谈主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核往来敌手是否在名单内列明。
基金投资银行进款的，基金管制东谈主应根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，确定得当条件
的系数进款银行的名单，基金托管东谈主应酬基金投资银行进款的往来敌手是否得当关系轨则进行监督。
本基金投资银行进款应得当如下轨则：
（1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及
核算真实切、准确。
（2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据相干轨则，就本基金银行进款业务签订书面条约，明确两边
在相干条约签署、账户开设与管制、投资指示传达与奉行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献保
管以及进款证实书的开立、传递、守护等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护
基金份额持有东谈主的正当权益。
（3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相干条约、账户资
料、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。
（4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、《运作办法》等
关系法律法则，以及国度关系账户管制、利率管制、支付结算等的各项轨则。
同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式通知基金管制东谈主限期纠正。基金管制
东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面通知后应鄙人一作事日前实时核
对并以书面神志给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正
期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复
查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管
东谈主应讲演中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主抵偿因其违背《基金合同》而以致投资者遭
受的损失。
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投资指示违背相干法律法则轨则或者违背《基金合同》约定的，应当断绝奉行，立即通知基金管制
东谈主，并向中国证监会讲演。
对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据往来设施照旧成交的投资指示，基金托管东谈主发
现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管制东谈主，并讲演中国证
监会。
若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往来设施照旧告成的指示违背法律、行政法则和其他关系规
定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管制东谈主，由此形成的损失不由基金托管东谈主承
担。
期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金管制东谈主无正直事理，断绝、不容对方根据本托管条约规
定利用监督权，或采选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警戒
仍不改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。
改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监
督讲演的，基金管制东谈主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。
（三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查
基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保
管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主忖度打算的基金金钱
净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、相干信息裸露和监督基金投资运作等行
为。
基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未奉行或无故
蔓延奉行基金管制东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管协
议偏激他关系轨则时，基金管制东谈主应实时以书面神志通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知
后应实时查对质据并以书面神志向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对通知县项
进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管制东谈主通知的违纪事项未能在限
期内纠正的，基金管制东谈主应讲演中国证监会。基金管制东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金和基金管制东谈主
因此所遭遇的损失。
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基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即讲演中国证监会，同期通知基金托管东谈主限期
纠正。
基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干尊府以供基金管制东谈主核
查托管财产的完满性和确切性，在轨则时辰内报酬基金管制东谈主并改正。
基金托管东谈主无正直事理，断绝、不容基金管制东谈主根据本条约轨则利用监督权，或采选拖延、欺骗
等技能妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提议警戒仍不改正的，基金管制东谈主应
讲演中国证监会。
（四）基金财产的守护
一）基金财产守护的原则
金的任何财产。
管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完满与孤独。
确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金金钱托管专户的，基金托管东谈主应实时
通知基金管制东谈主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基
金的损失，基金托管东谈主对此不承担作事。
二）召募资金的考据
业银行开设的基金召募专户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。
《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，基金管制东谈主应将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主
以本基金的口头开立的基金银行账户，由基金管制东谈主同期在轨则时辰内，由基金管制东谈主聘任得当《中
华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演。出具的验资讲演应由参加验资
的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。
宜，基金托管东谈主应提供必要协助。
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三）基金的银行账户的开立和管制
基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设基金金钱托管专户，守护基金的银行进款。该账户
的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支举止，均需通过基金托管东谈主的金钱托管专户
进行。
金钱托管专户的开立和使用，限于显示开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假
借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的活
动。
金钱托管专户的管制应得当《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条例》、《东谈主民
币利率管制轨则》、《利率管制暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督管制机构的其他规
定。
四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管制
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳
分公司开设证券账户。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司开立基
金证券往来资金账户，用于证券算帐。
基金证券账户的开立和使用，限于显示开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出
借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的
举止。
五）债券托管账户的开立和管制
场的往来经验，并代表本基金进行往来；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限责
任公司及银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基
金的债券的后台匹配及资金的算帐。
六）其他账户的开设和管制
在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事得当法律法则轨则和《基金合同》约定的其他投资
品种的投资业务时，要是波及相干账户的开设和管制，由基金管制东谈主协助基金托管东谈主根据关系法律法
规的轨则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系法则使用并管制。
法律法则等关系轨则对相干账户的开立和管制另有轨则的，从其轨则办理。
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七）基金财产投资的关系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的守护
基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券也可存入
中央国债登记结算有限作事公司或中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司或银行间市
场算帐所股份有限公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金
管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用适度下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭
失，由此产生的作事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构执行有用适度或守护的
证券不承担守护作事。
八）与基金财产关系的要紧合同的守护
由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管制东谈主保
管。除本条约另有轨则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应保证基金一方持有
两份以上的正本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。基金管制东谈主在合同签署
后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放
于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以上。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真
件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。
（五）基金金钱净值忖度打算和司帐复核
一）基金金钱净值的忖度打算
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基
金金钱净值除以当日基金份额的余额数目忖度打算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管
理东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。
暂停估值时除外。基金管制东谈主每个作事日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，
经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。
二）基金金钱估值方法
（1）除本部分另有约定的品种外，往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生
影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了
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要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变
化要素，诊疗最近往来市价，确定公允价钱；
（2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值净价进行估值；
（3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供的相应品
种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）往来所上市往来的可转机债券以第三方估值机构提供的全价手脚估值全价；
（5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻确定公允价值。往来所市集挂牌转让
的金钱撑持证券，给与估值时刻确定公允价值；
（6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集
上未经诊疗的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应
对市集报价进行诊疗以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采
用估值时刻确定其公允价值。
初度公开刊行未上市的债券，给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本估值。
净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估
值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后
未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提
供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然相反，未上市期间市集利率莫得发生大的
变动的情况下，按成本估值。
未提供估值价钱的，按成本估值。
性。
况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
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如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及相干法律法则的
轨则或者未能充分提神基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据关系法律法则，基金金钱净值忖度打算和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金
司帐作事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分
商酌后，仍无法达成一致的成见，按照基金管制东谈主对基金金钱净值的忖度打算结果对外给以公布，由此给
基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该往来日基金金钱净值忖度打算顺延舛错而引起的损失，由基金
管制东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿作事。
三）独特情况的处理
差不手脚基金金钱估值舛错处理。
管东谈主天然照旧采选必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金金钱估值
舛错，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿作事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施
减轻或排斥由此形成的影响。
四）估值差错处理
当发生净值忖度打算舛错时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，由
基金管制东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界
定两边承担的作事，经证据后按以下条目进行抵偿。
基金管制东谈主净值忖度打算出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额持有东谈主损失的，应根
据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管制
东谈主与基金托管东谈主按看护制费率和托管费率的比例各自承担相应的作事；
成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的忖度打算结果对外公布，由此给基
金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该往来日基金金钱净值忖度打算顺延舛错而引起的损失，由基金管
理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿作事；
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针对净值差错处理，要是法律法则或中国证监会有新的轨则，则按新的轨则奉行；要是行业有通
行作念法，在不挣扎法律法则且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金份额持有东谈主利
益的原则从头协商确定处理原则。
五）暂停估值的情形
应当暂停估值；
六）基金账册的建立
基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的吞并记账方法和司帐处理原
则，分别独速即成就、登录和守护本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，
以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。
七）基金如期讲演的编制和复核
基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每月晦了后
《基金合同》告成后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日
内，更新基金招募证明书并登载在轨则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至
少每年更新一次。《基金合同》隔绝的，基金管制东谈主不再更新基金招募证明书。基金管制东谈主在每个季
度结果之日起 15 个作事日内完成季度讲演编制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成中期讲演
编制并公告；在司帐年度结果后 90 日内完成年度讲演编制并公告。
基金管制东谈主在 5 个作事日内完成月度讲演，在月度讲演完成当日，对讲演加盖公章后，以加密传
真方式将关系讲演提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书
面通知基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个作事日内完成季度讲演，在季度讲演完成当日，将关系讲演提
供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管制
东谈主。基金管制东谈主在 30 日内完成中期讲演，在中期讲演完成当日，将关系讲演提供基金托管东谈主复核，基
金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管制东谈主。基金管制东谈主在 45 日内完成
年度讲演，在年度讲演完成当日，将关系讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复
核，并将复核结果书面通知基金管制东谈主。
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基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查
明原因，进行诊疗，诊疗以相干各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制
东谈主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核成见书，相干各方各自留存一
份。要是基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。
基金托管东谈主在对财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核罢了后，需盖印证据或出具
相应的复核证据书，以备有权机构对相干文献审核时辅导。
八）实施侧袋机制期间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并裸露主袋账户的基金净
值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
（六）基金份额持有东谈主名册的守护
基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》告成日、
《基金合同》隔绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有
东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。
基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和守护，保存期限为自基
金账户销户之日起不得少于 20 年。基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照法律法则的轨则分别守护基金份额
持有东谈主名册。守护方式不错给与电子或文档的神志。
基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》告成日、
《基金合同》隔绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额
持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每
年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；《基金合同》告成日、《基金合
同》隔绝日等波及到基金繁难事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。
基金托管东谈主以电子版神志妥善守护基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限为 15
年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从保
密义务。
若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按关系法则轨则
各自承担相应的作事。
（七）争议惩办方式
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两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，应通过友好协商或者融合解
决。如经友好协商未能惩办的，则任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，
根据该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东谈主
均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，连续针织、用功、尽责地履行《基金
合同》和本条约轨则的义务，提神基金份额持有东谈主的正当权益。
本条约受中华东谈主民共和国法律统治。
（八）托管条约的变更、隔绝与基金财产的算帐
一）基金托管条约的变更
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与《基金合
同》的轨则有任何打破。修改后的新条约，应报中国证监会备案。
二）基金托管条约的隔绝
管东谈主领受基金财产；
理东谈主领受基金管制权；
三）基金财产的算帐
自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个作事日内成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐
小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产算帐小组领受基金财产之前，基金管制东谈主和
基金托管东谈主应按照《基金合同》和本条约的轨则连续履行保护基金金钱安全的职责。
（1）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、得当《中华东谈主
民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错
聘用必要的作当事人谈主员。
（2）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分
配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
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（1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；
（2）基金财产算帐小组对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）基金财产算帐小组制作算帐讲演；
（5）聘任司帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐讲演出具法律成见书；
（6）将基金算帐讲演报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
金管制东谈主可在该等证券可流畅后进行二次或屡次算帐。本基金的算帐期限自动顺延至一皆基金财产清
算罢了之日。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基
金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
基金财产按如下端正进行璧还
（1）支付基金财产算帐用度；
（2）缴纳基金所欠税款；
（3）璧还基金债务；
（4）算帐后如过剩额，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。
算帐过程中的关系要紧事项须实时公告。基金财产算帐讲演经得当《中华东谈主民共和国证券法》规
定的司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律成见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公
告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清
算小组应当将算帐讲演登载在轨则网站上，并将算帐讲演辅导性公告登载在轨则报刊上。
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存期限不少于 15 年，法律法则另有轨则的从其规
定。
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二十三、对基金份额持有东谈主的服务
基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需
要和市集的变化，增多或变更服务技俩及内容。主要服务内容如下：
（一）尊府寄送
投资者调动个东谈主信息尊府，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构调动。
在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管制东谈主将根据投资者的
需要寄送以下尊府：
在基金召募期间认购的，基金管制东谈主将于基金合同告成后的 3 个作事日内向照旧定制了电子对账
单服务的投资者提供电子版认购证据书。如基金份额持有东谈主因独特原因需要获取纸质认购证据书，可
拨打基金管制东谈主客服电话 400-700-5588、400-820-5050，按“0”转东谈主工服务，提供姓名、开户证件
号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、磋议电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基金份额持有东谈主免
费邮寄纸质认购证据书。
基金管制东谈主将在每月度结果后的 3 个作事日内，向照旧定制了电子对账单服务的基金份额持有东谈主
提供电子对账单。如基金份额持有东谈主因独特原因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打我公司客服
电话 400-700-5588、400-820-5050，按“0”转东谈主工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮
寄地址、邮政编码、磋议电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基金份额持有东谈主免费邮寄纸质对账单。
基金管制东谈主以证明或电子神志向投资者寄送基金其他信息尊府。
（二）如期定额投资计划
本基金可通过销售机构为投资者提供如期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠谈，给与定
期定额的方式申购基金份额。如期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时辰和业务法则将在本
基金洞开申购赎回后公告。
（三）基金转机
基金管制东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的轨则，在条件熟谙的情况下提供本基金与基金
管制东谈主管制的其他基金之间的转机服务。基金转机不错收取一定的转机费，相干法则由基金管制东谈主届
时根据相干法律法则及基金合同的轨则制定并公告。
华宝宝泓纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）
（四）在线服务
基金管制东谈主利用基金管制东谈主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服
务。
（五）资讯服务
金管制东谈主如下电话：
电话招呼中心：400-700-5588，400-820-5050，该电话可转东谈主工座次。
直销柜台电话：021-38505731、021-38505732
传真：021-50499663、50988055
网址：www.fsfund.com
电子信箱：fsf@fsfund.com
（六）客户投诉和建议处理
投资者不错通过基金管制东谈主提供的招呼中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管制
东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机
构提供的服务进行投诉。
（七）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请磋议基金管制东谈主。请确保投资前，
您/贵机构照旧全面交融了本招募证明书。
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二十四、其他应裸露事项
本讲演期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下：
公告日历 公告称呼
华宝宝泓纯债债券型证券投资基金暂停个东谈主客户的申购、转机转入及如期定额投资业
务的公告
对于提醒投资者防备驻扎行恶分子冒用华宝基金管制有限公司口头进行诈欺举止的特
别辅导公告
华宝宝泓纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）
华宝基金管制有限公司对于隔绝深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金相干
销售业务的公告
华宝基金对于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率
优惠的公告
华宝宝泓纯债债券型证券投资基金招募证明书（更新）
华宝基金对于华宝宝泓纯债债券型证券投资基金新增兴业证券股份有限公司为代销机
构的公告
华宝基金对于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公
告
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二十五、招募证明书存放及查阅方式
本招募证明书公布后，分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公风景，供公众
查阅、复制。
基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容彻底一致。
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二十六、备查文献
以下文献存于基金管制东谈主及基金托管东谈主办公风景备投资者查阅。
（一）中国证监会准予华宝宝泓纯债债券型证券投资基金召募注册的文献
（二）《华宝宝泓纯债债券型证券投资基金基金合同》
（三）《华宝宝泓纯债债券型证券投资基金托管条约》
（四）法律成见书
（五）基金管制东谈主业务经验批件和营业牌照
（六）基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照
（七）中国证监会要求的其他文献
投资者不错通过基金管制东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募证明书、托管条约及基金的各式定
期和临时公告。
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