海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 海富通策略收益债券型证券投资基金更新   招募说明书(2024 年第 4 号)    基金照料东谈主：海富通基金照料有限公司     基金托管东谈主：中信证券股份有限公司            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                  【要害指示】   本基金经 2020 年 9 月 4 日中国证券监督照料委员会证监许可〔2020〕2158 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 6 月 3 日肃肃奏效。本基金类 型为契约型、灵通式。   本招募说明书是对原《海富通策略收益债券型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金照料 东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路 作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东谈主依照恪称使命、真挚信用、严慎勤快的原则照料和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应讲求阅读本招募说明书、基金合同、基金居品贵府概要等信息 表示文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统 性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金照料东谈主在基 金照料实施过程中产生的基金照料风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交 收负约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特定风险， 实施侧袋机制对投资者的影响，等等。本基金投资品种包含资产援助证券品种， 由于资产援助证券一般齐针对特定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主鸿沟 内运动转让，该品种的流动性较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产 援助证券可能给组搭伙产净值带来一定的风险。另外，资产援助证券还靠近提前 偿还和宽限支付的风险。本基金可投资于可更始债券和可交换债券，需要承担可 更始债券和可交换债券市集的流动性风险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响 而波动的风险以及在转股期或换股期不可转股或换股的风险等。本基金的特定风 险详见招募说明书“风险揭示”章节。              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂 型基金、股票型基金。    投资者应充分琢磨自身的风险承受才气，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行径作出沉寂决策。    基金的过往功绩并不预示其畴昔判辨，基金照料东谈主照料的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩判辨的保证。基金照料东谈主提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。法律 法则或监管机构另有端正的，从其端正。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日,相干财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                 第一部分 序论   《海富通策略收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、      《公开召募证券投资基金运作照料办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》                    （以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料端正》（以下简称“《流动性风 险照料端正》”）过头他相干端正以及《海富通策略收益债券型证券投资基金基 金合同》编写。   本招募说明书论说了海富通策略收益债券型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策相干的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金照料东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 相干端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用改良和补充 益债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 招募说明书》过头更新 贵府概要》过头更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其往往作念 出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》及颁布机关对其往往作念 出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 机关对其往往作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相干法律法则端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相干法律法则端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、更始、转托管及依期定额投资等业务             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 金销售业务履历并与基金照料东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业务的 机构 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受海富通基金照料有限公司奉求代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、更始、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 灵通日          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 是表率基金照料东谈主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同顺从 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 端正的条件，央求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额更始为基金 照料东谈主照料且通畅更始的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金更始中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金更始中转入 央求份额总额后的余额）越过上一灵通日基金总份额的 10% 再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额 行进款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 申购款过头他资产的价值总和           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》端正的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公斥地行股票、资产援助证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到公谈对待 账户进行处置计帐，办法在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不敬佩性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不敬佩性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金照料东谈主 一、基金照料东谈主概况    称号：海富通基金照料有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时期：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    研究东谈主：吴晨莺    注册老本：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产照料 BE 控股公司 二、主要东谈主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票照料委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产照料有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金照料有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所空洞照料部副司理，华宝相信投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资照料部总司理、华宝相信投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金照料有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产照料（香港）有限公司董事                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金照料有限公司，现任海富通基金照料有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，照料学博士。历任南京大学副解说，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产照料有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬照料 司理。 绩效照料部副司理、绩效照料部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金照料有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。 包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公司首 席履行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席履行官兼 APAC 区总监。 席履行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司照料 部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中东、 非洲地区业务及部分搭伙公司的监督照料。2020 年 6 月于今担任法巴资产照料 （巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及搭伙公司的监督照料。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加就业以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资照料有限 公司（香港）、法国巴黎钞票照料等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等相干业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品斥地、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产照料亚洲有限公 司，历任亚太区居品计谋负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及搭伙企业 董事职务。兼任法巴国际投资基金照料（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金照料有限公司董事。               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书      王鸿祥先生，沉寂董事，高等照料东谈主职工商照料硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司沉寂董事、杭州立昂微电子股份有限公司沉寂董事。无不良诚信记 录。      杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，沉寂董事，照料学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华斥地金控（台湾）老本市集 司理，国际投资相信（台湾）履行副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产照料（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产照料公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产照料有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障沉寂董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司沉寂董事。兼任香港大学客 席副解说，台湾大学财金系兼任解说，华裔银行有限公司沉寂董事，新岸（上海） 私募基金照料有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。      刘正东先生，沉寂董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检察院铁路运载分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司沉寂非履行董事、上海 国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司沉寂董事，属于华信国际信息表示罪犯行径的其他径直 使命东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督照料委员会安徽监管局警戒， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，沉寂董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等司帐官员、高等金融官员，中国证监会策动委高等 照看人委员兼司帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 中国保障资产照料业协会境外投资和对外灵通专科委员会至极委员。 无不良诚信 记录。 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资技俩副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成齐机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金照料有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金照料有限公司， 历任基金司帐、高等注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金照料有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部技俩司理， 汇添富基金照料股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金照料有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 照料有限公司监事。 （三） 其他高等照料东谈主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金照料有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金照料 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产照料有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副解说，寰宇社会保 障基金理事会法则及监管部风险限度处处长、投资部奉求投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副查看员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金照料有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金照料有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产照料有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究整个限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产照料有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办就业）、副总司理（主办就业），申万菱信基金照料有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金照料有限公司，现任海富通基金照料 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金照料有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金照料有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产照料有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金照料有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    陶敏先生，硕士，持有基金从业东谈主员履历文凭。2004 年 7 月至 2008 年 8 月 任华泰柏瑞基金照料有限公司基金计帐与注册登记司理，2010 年 7 月至 2015 年 海富通基金照料有限公司，历任权益投资部行业研究员、周期组组长、基金司理 助理。2018 年 4 月起任海富通强化讲演搀杂的基金司理。2022 年 5 月至 2023 年 5 月兼任海富通惠鑫搀杂基金司理。2023 年 1 月起兼任海富通富盈搀杂基金 司理。2024 年 10 月起兼任海富通策略收益债券、海富通新内需搀杂基金司理。                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    赵莹洲先生，东北财经大学工商照料硕士，持有基金从业东谈主员履历文凭。历 任中钢集团辽宁有限公司巨额原材料收支口市集分析师、上海钢联电子商务股份 有限公司分析师、天风证券股份有限公司研究所钢铁行业研究员。2020 年 11 月 加入海富通基金照料有限公司，任固定收益分析师。2022 年 5 月起兼任海富通 稳健添利债券和海富通纯债债券基金司理助理。2023 年 8 月起兼任海富通强化 讲演搀杂、海富通欣利搀杂、海富通策略收益债券、海富通欣睿搀杂、海富通稳 固收益债券的基金司理助理。    本基金历任基金司理为：陆丛凡先生，任职时期为 2021 年 6 月至 2022 年 7 月。夏妍妍女士，任职时期为 2022 年 7 月至 2024 年 3 月。江勇先生，任职时期 为 2021 年 6 月至 2024 年 11 月。 （五） 投资决策委员会    本基金领受投资决策委员会疏导下的团队式投资照料模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。辩论内容波及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东谈主员之间不存在至支属关系。 三、基金照料东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹划方式照料和运作基金财产；              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此沉寂，对所照料的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 法安妥《基金合同》等法律文献的端正，按相干端正磋商并公告基金净值信息， 敬佩基金份额申购、赎回的价钱； 讲小说务； 《基金合同》过头他相干端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予秘密，不 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照看人提供 的除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者能够按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金相干的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件； 现和分拨；            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担使命； 法律行径； 效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金照料东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取有用措施，防守下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事相干的交易举止；           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （7）疏漏使命，不按照端正履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违背端正用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无穷使命的投资；   （11）以基金资产向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）用基金资产从事内幕交易、把握证券交易价钱过头他不正大的证券交 易举止；   （13）法律法则、中国证监会及基金合同辞谢的其他行径。 家相干法律、法则及行业表率，真挚信用、勤快尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法筹划；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）有益损伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行虚伪信息表示；   （5）拒却、扰乱、费事或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏使命、浮滥权利，不按照端正履行职责；   （7）泄露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从 事相干的交易举止；   （8）违背证券交易风景业务国法，利用对敲、倒仓等妙技把握市集价钱， 喧阗市集步骤；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息表示和告白中有益含有虚伪、误导、诓骗因素；   （11）以不正大妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律法则辞谢的其他行径。   （1）依摄影干法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相干证券、基金的生意奥密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事相干的交易举止；   （4）不以任何模式为其他组织或个东谈主进行证券交易。 五、基金照料东谈主的里面限度轨制   本基金照料东谈主的里面限度撤职以下原则：   （1）全面性原则：里面限度必须遮盖公司的整个部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务身手，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）沉寂性原则：公司根据业务发展的需要设立相对沉寂的机构、部门和 岗亭，并在相干部门建立防火墙；公司设立沉寂的风险照料部和督察稽核部，保 持高度的沉寂性和巨擘性，分别履行风险照料和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面限度就业进行稽核和检讨；   （3）审慎性原则：里面限度的中枢是有用防卫千般风险，任何轨制的建立 齐要以防卫风险、审慎筹划为起点；   （4）有用性原则：公司里面照料轨制具有高度的巨擘性，是整个职工严格 顺从的行动指南。履行里面限度轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有高出轨制 或违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面限度轨制的建立应与当代科技的应用相连合，充分 利用电脑集合，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面限度轨制的制订应具有前瞻性，况兼必须跟着公司 筹划计谋、筹划理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相连合的原则：建立完备里面限度标的体系，使里面限度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹划照料方法捏造运作成本，提高 经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度恶果；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》过头配套法则、《证券投资基金照料公司里面限度 领导办法》等相干法律法则的端正，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面限度轨制。公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本照料制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面限度大纲是对公司国法端正的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本照料轨制的撮要和统辖，里面限度大纲对内控标的、内控原则、限度 环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本照料轨制包括风险照料轨制、合规照料轨制、稽核监察轨制、 投资照料轨制、基金司帐核算轨制、信息表示轨制、信息本领照料轨制、公司财 务轨制、贵府档案照料轨制、东谈主力资源照料轨制和要害应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭树立、岗亭使命、业务经过和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相干部门依据公司国法和基本照料轨制，并连合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会辩论通过和总司理批准。   公司死力于将国际资产照料行业练习的专科教诲同中国资产照料行业的实 际情况相连合，建立既安妥国际表率又行之有用的里面限度机制。   公司建立沉寂的里面限度体系，董事会层面设立督察长，照料层设立沉寂于 其他业务部门的督察稽核部和风险照料部，通过风险照料轨制、合规照料轨制和 稽核监察轨制三个层面构建沉寂、完竣、彼此制约、热心成本效益的里面监督体 系，对公司里面限度和风险照料轨制过头履行情况进行不时的监督和反馈，保障 公司里面限度机制的严格落实。   风险照料轨制由董事会下设的审计及风险照料委员会制定风险照料政策，由 照料层的风险照料委员会负责实施，由风险照料部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经过和风险照料措施，全面把持风险点，将风险照料使命落 实到东谈主，扫尾对风险的日常照料和过程中照料，防卫、化解和限度公司所靠近的、 潜在的和也曾发生的千般风险。         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   合规照料轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个身手的正当合规性进行评估及检讨，监督公司及职工顺从国度相干法律法则、 监管端正、公司对外承诺性文献和里面照料轨制的情况，识别、防卫和实时根绝 公司里面照料及基金运作中的千般违法风险，提议并完善公司各项合规照料轨制， 以充分惊叹公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的疏导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过检讨公司里面照料轨制、资讯管制、投资决策与履行、 基金营销、公司财务与投资照料、基金司帐、信息表示、行政照料、电脑系统等 公司整个部门和就业身手，对公司自身筹划、资产照料和里面照料轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、讲演和建议，从而保护公司客户 和公司激动的正当权益。   基金照料东谈主确知建立里面限度系统、复旧其有用性以及有用履行里面限度制 度是基金照料东谈主董事会及照料层的使命，董事会承担最终使命；基金照料东谈主至极 声明以上对于里面限度和风险照料的表示信得过、准确，并承诺根据市集的变化和 基金照料东谈主的发展不断完善风险照料和里面限度轨制。             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织模式：股份有限公司（上市）   注册老本： 14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：无期限   研究电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日， 前身是中信证券有限使命公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所 挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   筹划鸿沟：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资商榷；与证券交易、证券投资举止相干的财务照看人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产照料（寰宇社会保障基金境内奉求投资照料、基 本养老保障基金证券投资照料、企业年金基金投资照料和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的技俩,经相干部门批 准后方可开展筹划举止,具体筹划技俩以相干部门批准文献好像可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基金托管履历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东谈主职责，惊叹基金投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息 本领系统建造参加，构建智能化客户服务体系，不时研发改进基金托管服务。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   中信证券设立托管部，照料并具体经办基金托管业务。托管手下设市集服务、 居品想象、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、 风险照料、空洞照料等团队。部门职工均具备证券投资基金从业履历，并具有多 年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员均已具备 5 年及以上相干业务教诲。结果 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东谈主，具备 3 年以上托管业务相干从业教诲的占   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管履历。中 信证券自取得证券投资基金托管履历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格顺从国度的相干法律法则和监管机构的相干端正，依靠科学的风险照料和内 部限度体系、表率的照料模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资 产托管东谈主职责，为基金照料东谈主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面限度轨制   中信证券托管业务运行严格顺从国度相干法律法则和行业监管国法，建立守 法筹划、表率运作的筹划念念想和筹划作风，形成运作经过化、照料科学化、监控 轨制化的内控体系；防卫和化解筹划风险，确保托管资产的安全完竣，惊叹基金 份额持有东谈主的正当权益，保障托管业务安全、有用、稳健运行。   （1）正当合规原则：内限度度应当安妥国度法律法则及监管机构的监管要 求，并贯串于托管业务筹划照料举止的耐久；   （2）完竣性原则：托管业务的各项筹划照料举止齐必须有相应的表率范例 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作身手，遮盖整个的 岗亭和东谈主员；   （3）有用性原则：建立对内限度渡过头履行的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内限度度有用履行；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务举止必须防卫风险，审慎筹划，保证 基金资产的安全与完竣；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （5）矜重性原则：必须缔造“矜重为主”的照料理念，限度风险发生的起源， 防卫于未然，尽量幸免业务操作中千般问题的产生；   （6）实时性原则：里面限度轨制的制定应当具有前瞻性，况兼跟着托管部 筹划计谋、筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等 外部环境的更正进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞舛误；   （7）沉寂性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托 管的其他资产应当分离；径直操作主谈主员和限度东谈主员应相对沉寂，适当分离；内控 轨制的检讨、评价小组必须沉寂于内限度度的制定和履行小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭树立应当权责分明、彼此制 衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务照料办法》等法律法则 的端正，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制， 确保基金托管业务运行的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务照料办法》、《中信证券证 券投资基金托管业务里面限度和风险照料办法》、《中信证券公开召募证券投资 基金托管业务信息表示照料办法》、《中信证券证券投资基金托管业务秘密就业 照料办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务司帐核算业务照料 办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务计帐照料办法》、《中 信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督照料办法》、《中信证券股 份有限公司证券投资基金托管业务资产督察照料办法》、《中信证券基金托管业 务从业东谈主员照料办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案照料办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展不断加以完善。通过这些规章轨制的建立和实 施，作念到业务单干合理、业务运行和操作经过化、本领系统完竣沉寂、中枢业务 彼此拒绝以及相干信息表示由专东谈主负责，以便勤快尽责的履行托管义务。   托管业务里面限度的内容主要波及托管技俩、资产督察、资金计帐、司帐核 算和资产估值、投资监督、信息本领系统等要害业务身手的里面限度。基金托管 东谈主通过对基金托管业务各身手风险的事前揭示、事中限度和过后稽核的动态照料 过程来实施里面风险限度。同期为了保证和考证里面限度的有用性、完竣性，中            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 信证券依期聘用具有证券业务履历的专科司帐师事务所，针对基金托管业务的内 部限度轨制建造与实施情况，开展相干审查与评估，出具评估讲演。   托管业务里面限度的主要措施包括：不相容职务分离限度、授权审批限度、 财产保护限度、司帐系统限度、预算限度、运营分析限度和绩效考评限度等。   （三）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东谈主依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律法则以及基金合同端正，对基金照料东谈主运作基 金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提供的基金计帐和核算服务身手中，对基金照料东谈主发送的投资指示、基金照料东谈主 对各基金用度的提取与开支情况进行检讨监督。   （1）每就业日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等限度标的进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，文书基金照料东谈主，与基金照料东谈主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时讲演中国证监会。   （2）收到基金照料东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资鸿沟、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度讲演，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通过本领或非本领妙技发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求照料 东谈主进行解释或举证，并实时讲演中国证监会。                 海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 相干服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金照料有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    研究东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金照料有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    迁移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客户服务电话：95548    研究东谈主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）杭州银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号   办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号   法定代表东谈主：宋剑斌   客户服务电话：95398   研究东谈主：韩静   网址：www.hzbank.com.cn   （3）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   研究东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （4）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   研究东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （5）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   研究东谈主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （6）招商银行股份有限公司             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 研究东谈主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （7）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 研究东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （8）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：蔡希良 客户服务电话：95519 研究东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 研究东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （10）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼                   海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：戴彦    客户服务电话：95357    研究东谈主：付佳    网址：www.18.cn    （11）国金证券股份有限公司    注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    客户服务电话：95310    研究东谈主：顾慧兰    网址：www.gjzq.com.cn    （12）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东谈主：朱健    客户服务电话：95521    研究东谈主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （13）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    法定代表东谈主：吴红松    客户服务电话：4008209133    研究东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （14）华创证券有限使命公司    注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号    办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书     法定代表东谈主：陶永泽     客户服务电话：95513     研究东谈主：程剑心     网址：www.hczq.com     （15）华西证券股份有限公司     注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成齐市高新区天府二街 198 号     办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成齐市高新区天府二街 198 号     法定代表东谈主：杨炯洋     客户服务电话：95584     研究东谈主：赵静静     网址：www.hx168.com.cn     （16）麦高证券有限使命公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     研究东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （17）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     客户服务电话：95386     研究东谈主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （18）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层                 海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     客户服务电话：95511-8     研究东谈主：周驰     网址：stock.pingan.com     （19）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法定代表东谈主：高振营     客户服务电话：95351     研究东谈主：江恩前     网址：www.xcsc.com     （20）招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号     法定代表东谈主：霍达     客户服务电话：95565     研究东谈主：业清扬     网址：www.cmschina.com     （21）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层     法定代表东谈主：高涛     客户服务电话：95532     研究东谈主：万玉琳     网址：www.ciccwm.com     （22）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                 海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108    研究东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （23）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    研究东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （24）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    研究东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （25）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东谈主：陈可可    客户服务电话：95548    研究东谈主：陈靖    网址：www.gzs.com.cn             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 （26）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 客户服务电话：010-66154828 研究东谈主：刘晓 网址：www.5irich.com （27）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 研究东谈主：宋子琪 网址：www.hcjijin.com （28）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 研究东谈主：于秀 网址：www.yibaijin.com （29）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成齐市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼 法定代表东谈主：王建华 客户服务电话：400-080-3388 研究东谈主：史若芬 网址：http://www.puyiwm.com/ （30）贵州省贵文文化基金销售有限公司                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东谈主：陈成    客户服务电话：0851-85407888    研究东谈主：李辰    网址：www.gwcaifu.com    （31）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心 A 座 46 层    法定代表东谈主：杨健    客户服务电话：010-65309516    研究东谈主：李海燕    网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）    （32）嘉实钞票照料有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东谈主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    研究东谈主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （33）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本领斥地区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    研究东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP    （34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南通衢 3588 号恒生大厦 12 楼  法定代表东谈主：王珺  客户服务电话：4000-766-123  研究东谈主：黄睿剀  网址：蚂蚁钞票 APP  （35）上海长量基金销售有限公司  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层  法定代表东谈主：张跃伟  客户服务电话：400-820-2899  研究东谈主：孙娅雯  网址：www.erichfund.com  （36）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层  法定代表东谈主：陶怡  客户服务电话：400-700-9665  研究东谈主：杨樾  网址：www.howbuy.com  （37）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  法定代表东谈主：王翔  客户服务电话：400-820-5369  研究东谈主：骆皖  网址：www.jiyufund.com.cn  （38）上海利得基金销售有限公司                 海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     研究东谈主：张佳慧     网址：www.leadbank.com.cn     （39）上海联泰基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     法定代表东谈主：燕斌     客户服务电话：400-118-1188     研究东谈主：陈东     网址：www.66liantai.com     （40）上海攀赢基金销售有限公司     注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室     办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室     法定代表东谈主：沈茹意     客户服务电话：021-68889283     研究东谈主：郑经枢     网址：www.pyfunds.cn     （41）上海天天基金销售有限公司     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼     法定代表东谈主：其实     客户服务电话：400-1818-188     研究东谈主：王超     网址：www.1234567.com.cn     （42）上海万得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  法定代表东谈主：王廷富  客户服务电话：400-799-1888  研究东谈主：朱迪  网址：www.520fund.com.cn  （43）深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入住深证市 前海商务文告有限公司）  办公地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710-711  法定代表东谈主：戴媛  客户服务电话：400-000-5767  研究东谈主：原萱  网址：www.xintongfund.com  （44）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 室  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法定代表东谈主：张虎  客户服务电话：400-004-8821  研究东谈主：潘媛  网址：www.taixincf.com  （45）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦  办公地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦  法定代表东谈主：刘明军  客户服务电话：4000-890-555  研究东谈主：郑骏锋  网址：www.tenganxinxi.com  （46）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：凌顺平    客户服务电话：952555    研究东谈主：费超超    网址：www.5ifund.com    （47）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东谈主：肖雯    客户服务电话：020-89629066    研究东谈主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn    基金照料东谈主不错根据相干法律法则的要求，遴荐其他安妥要求的机构销售本 基金，并在基金照料东谈主网站公示。 二、登记机构    称号：海富通基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    研究东谈主：李杉 三、出具法律办法书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  研究东谈主：陈颖华  经办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（特地世俗合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  履行事务合伙东谈主：邹俊  经办注册司帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  研究东谈主：倪益             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                  第六部分 基金的召募    本基金于 2020 年 9 月 4 日经中国证券监督照料委员会证监许可〔2020〕2158 号文准予注册召募，由基金照料东谈主依照《基金法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》、 《信息表示办法》、基金合同过头他相干端正召募。召募期自 2021 年 3 月 2 日 起至 2021 年 6 月 1 日止，共召募 363,512,667.24 份基金份额，有用认购户数为           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书              第七部分 基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2021 年 6 月 3 日肃肃奏效。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期讲演中赐与 表示；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个就业日内向中 国证监会讲演并提议处分决议，如不时运作、更始运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照料东谈主 在公司网站或其他相干公告中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的纷乱交易日的交易时期，但基金照料东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其 他特地情况，基金照料东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的相干端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2021 年 7 月 5 日灵通申购、赎回业务。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者更始。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或更始 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 值为基准进行磋商；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金照料东谈主 必须在新国法开动实施前依照《信息表示办法》的相干端正在端正媒介上公告。 四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构端正的范例，在灵通日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干要求处理。   遇交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理经过，则赎回款 项划付时期相应顺延。   基金照料东谈主应以交易时期扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日（T 日），在纷乱情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销 售机构如实给与到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对 于央求的证据情况，投资者应实时查询。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金照料东谈主不错在法律法则和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时期 进行调理，并在调理实施前依照《信息表示办法》的相干端正在端正媒介上公告 并报中国证监会备案。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10,000 元（含申购费）； 基金照料东谈主可根据市集情况，调理本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外）。 持有东谈主因赎回、更始等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金照料东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可选用上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金照料东谈主相干公告。 份额的数目限制。基金照料东谈主必须在调理前依照《信息表示办法》的相干端正在 端正媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，主要用于基金的市集扩充、 销售、登记等各项用度。 际证据金额敬佩每笔申购所适用的费率并分别磋商。   本基金 C 类份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（M）                    申购费率           M≥500 万元               按笔收取，1000元/笔           M＜100 万元                   0.60% 有东谈主赎回基金份额时收取。对于不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并全额计入基金财产；对于不时持有期不少于 7 日的投资者收取的赎 回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其 他必要的手续费。   赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：                                   赎回费率     持有期（Y）                        A类基金份额            C类基金份额        Y＜7天              1.50%               1.50%        Y≥30天              0%                  0% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相干端正在端正媒介 上公告。               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率撤职相干法律法则以及 监管部门、自律国法的端正。 无试验性不利影响的前提下，基金照料东谈主不错根据市集情况制定基金促销计划， 依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相干监管部门要求 履行必要手续后，基金照料东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。 七、申购份额与赎回金额的磋商   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际证据金额敬佩每次申购所适用的费率并分别磋商，磋商公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后 2 位。申购份额以四舍五入方式保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 可得到的申购份额为：   申购用度=5,000×0.60%/（1+0.60%）=29.82 元   净申购金额=5,000-29.82=4,970.18 元   申购份额=4,970.18/1.1280=4,406.19 份   即：该投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可获取 4,406.19 份 A 类基金份 额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。磋商公式如下：               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   举例：某基金份额持有东谈主办有本基金 10,000 份 A 类基金份额 7 天后（未满 金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00 元   赎回用度=11,480.00×0.10%=11.48 元   净赎回金额=11,480.00-11.48=11,468.52 元   即：某基金份额持有东谈主办有 10,000 份本基金 A 类基金份额 7 天后（未满 30 天）赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则 可得到的净赎回金额为 11,468.52 元。   T 日的基金份额净值在今日收市后磋商，并在 T+1 日公告。遇特地情况，经 履行适当范例，不错适当延长磋商或公告。磋商公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目   本基金各类基金份额净值的磋商，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 打消。 益并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 并最迟于调理实施前依照《信息表示办法》的相干端正在端正媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在紧要不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法纷乱运行。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相遁入 50%聚拢度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金照料东谈主应当根据相干端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时规复申购业务 的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 照料东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在紧要不敬佩性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前遴荐 将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照料东谈主应及 时规复赎回业务的办理并公告。 十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 更始中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金更始中转入央求份额 总额后的余额）越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）全额赎回：当基金照料东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按纷乱赎回范例履行。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，敬佩当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被打消。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础磋商赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主越过上一灵通日基 金总份额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金照料东谈主可 以宽限办理赎回央求。基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总 份额 10%的前提下，优先证据其他赎回央求东谈主（以下简称“小额赎回央求东谈主”）的 赎回央求：若小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日赐与全部证据，则基金照料东谈主在 仍可接受赎回央求的鸿沟内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例证据，对大额赎 回央求东谈主未予证据的赎回央求宽限办理；若小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未 予全部证据，则基金照料东谈主对小额赎回央求东谈主的赎回央求按比例证据，对未证据 的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎回申 请）宽限办理。宽限办理的赎回央求适用本条文定的宽限赎回或取消赎回的国法： 遴荐取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被打消；遴荐宽限赎回的，当日未 获处理的赎回央求将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止。宽限 的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基 金份额净值为基础磋商赎回金额，依此类推。同期，基金照料东谈主应当对宽限办理 的事宜在端正媒介上刊登公告。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得越过 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明相干处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基金份额净值。 间，依照《信息表示办法》的相干端正，最迟于重新灵通日在端正媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基金份额净值；也不错 根据试验情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布 重新灵通的公告。 十三、基金更始   基金照料东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金照料东谈主照料且通畅更始的其他基金之间的更始业务，基金更始不错收取一定 的更始费，相干国法由基金照料东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的端正制定 并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。 十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交易风景或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、安妥法律法则的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承，是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；   捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制履行，是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于安妥条件 的非交易过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收 费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的范例收取转托管费。 十七、依期定额投资计划   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体国法由基金照料东谈主另 行端正。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法则或基金合同另有端正的除外。   如相干法律法则允许基金照料东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东谈主将制定和实施相应的业务国法。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或相干公告。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                第九部分 基金的投资 一、投资标的   在限度风险的基础上，力图扫尾基金资产的耐久清醒升值。 二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟包括债券（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府援助债券、政府援助机构 债券、场所政府债券、可交换债券、可更始债券（含分离交易可转债））、资产 援助证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含条约进款、依期进款过头他银 行进款）、货币市集用具、股票（包括主板、中小板、创业板以过头他照章刊行 上市的股票）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东谈主评级不得低于 AA。 信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照料东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 本基金对股票资产的投资比例不越过基金资产的 20%；本基金持有现金或者到期 日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略   本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，对股票资 产的投资比例不越过基金资产的 20%。在此拘谨下，本基金基于风险平价表面寻 找股债的相对价值，从而扫尾股债轮动配置。             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   类属配置包括国债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、 中期单子等固定收益品种之间的配置。本基金根据各品种的流动性、收益性以及 信用风险等敬佩各子类资产的配置权重。类属配置主要根据各部分的利差的扩大 及收窄分析，增持相对低估、价钱将高涨的类属，减持相对高估、价钱将下降的 类属，借以取得较高的总讲演。   债券投资主要选用利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略，力 求在限度各类风险的基础上获取清醒的收益。   （1）利率策略   利率策略主如果根据对宏不雅经济环境判断，预计市集利率水平变动趋势，以 及收益率弧线变化趋势，从而敬佩组合的全体久期，有用限度基金资产风险。当 预计利率高涨时，适当镌汰投资组合的标的久期，预计利率水平捏造时，适当延 长投资组合的标的久期。   （2）信用策略   信用策略主如果根据不同信用品级资产的相对价值，敬佩资产在不同债券类 属之间的配置，并通过对债券的信用分析，敬佩信用债的投资策略。本基金将分 别领受基于信用利差弧线变化策略和基于本人信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及相干市集的变化，判断信用利差弧线的变化，另 一方面将分析债券市集的市集容量、市集神志预期、流动性等因素对信用利差曲 线的影响，空洞千般因素敬佩信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、负约风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相连合，着力分析信用 券的试验信用风险，并寻求充足的收益补偿。另外，评级体现将从动态的角度， 分析刊行东谈主的资产欠债情景、盈利才气、现金流、筹划清醒性等要道因素，进而 预计信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。   （3）收益率弧线策略             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构照料，敬佩组合期限结构的分 布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在耐久、中期 和短期债券间进行动态调理，在保持组合一定流动性的同期，不错从耐久、中期、 短期债券的价钱变化中赚钱。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利 率与债券收益率、进款利率等进行比拟，判断是否存在利差套利空间，从而敬佩 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金照料东谈主将严格限度信用风险及流 动性风险。   本基金投资资产援助证券将空洞琢磨市集利率、刊行要求、援助资产的组成 及质地、提前偿还率等因素，研究资产援助证券的收益和风险匹配情况，在严格 限度风险的基础上遴荐投资对象，追求清醒收益。   可更始债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金照料东谈主将对可更始债券和可交换债券的价值进行评估。对于可转 换债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分析和公 司基本面分析。通过以上分析，勤苦遴荐债券价值有一定援助、安全性和流动性 较好，况兼刊行东谈主成长性精好意思的品种进行投资。   （1）量化选股策略   本基金领受量化选股方法构建股票组合，以价值投资算作中枢理念，通过量 化模子构建多因子 alpha 模子。具体来说，海富通多因子 alpha 模子的因子不错 归为以下几大类：估值（Value），盈利（Profit），成长（Growth），市值（Size）， 动量（Momentum），流动性（Liquidity）。海富通多因子 alpha 模子利用耐久积 累的因子数据库，况兼不断挖掘新的有用因子，以价值投资为中枢理念，使用量 化投资方法，科学客不雅的构建多因子 alpha 模子。基金司理根据市集情景过头变 化作出一定的前瞻性判断，应时调理各类因子的组成过头权重。   （2）风险估测模子——有用限度预期风险            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金将利用风险预计模子和适当的限度措施，有用限度投资组合的预期投 资风险，并勤苦将投资组合的扫尾风险限度在标的鸿沟内。   （3）交易成本模子——限度交易成本以保护投资功绩   本基金的交易成本模子既琢磨固定成本，也琢磨交易的市集冲击效应，以减 少交易对功绩酿成的负面影响。在限度交易成本的基础上，进行投资收益的优化。   本基金的运动受限证券投资策略将本着价值投资的理念和严谨的立场，从企 业的基本面开赴，连合市集畴昔走势的研判，动态评估企业投资价值。并在锁定 期扫尾后，根据证券的内在投资价值和成长性的判断，连合市集环境的分析，选 择适当的时机卖出。 四、投资决策依据和范例   （1）投资决策须安妥相干法律、法则和基金合同的端正；   （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师各自沉寂完成相应 的研究讲演，为投资策略提供依据。   本基金领受投资决策委员会疏导下的团队式投资照料模式。投资决策委员会 依期或不依期就投资照料业务的紧要问题进行辩论。基金司理、分析师、交易员 在投资照料过程中既密切互助，又使命明确，在各自职责内按照业务范例沉寂工 作并合理地彼此制衡。具体的决策经过如下：   （1）投资决策委员会依据国度相干基金投资方面的法律和行业照料法则， 决定公司针对市集环境紧要变化所选用的对策；决定投资决策范例和风险限度系 统及作念出必要的调理；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东谈主在公司相干规章轨制授权鸿沟内，对紧要投资进行审 查批准；况兼根据基金合同的相干端正，在组合功绩比拟基准的基础上，制定各 组搭伙产和行业配置的偏差度标的。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提议宏不雅策略办法、债券配置策略及行业配置办法。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）依期不依期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师办法的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是领导各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所敬佩的资产/行业 配置策略以及偏差度标的，在充分听取策略分析师宏不雅配置办法、股票分析师行 业配置办法及固定收益分析师的债券配置办法的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所照料组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险照料部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与限度。   （8）风险照料部负责完成里面基金功绩评估，并完成相干评价讲演。   投资决策委员会有权根据市集变化和试验情况的需要，对上述投资照料范例 作念出调理。 五、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票资产 的投资比例不越过基金资产的 20%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%，十足按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款端正的比例限制；   （5）本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东谈主评级不得低于 AA，信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果；           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （6）本基金投资于 AA 信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 20%， 投资于 AA+信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 70%，投资于 AAA 信用 评级的信用债比例不低于信用债资产的 30%；   （7）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产援助证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援助证券的比例，不得超 过该资产援助证券限制的 10%；   （11）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产援助 证券，不得越过其各类资产援助证券悉数限制的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证 券。基金持有资产援助证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资范例，应 在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金照料东谈主照料的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%； 十足按摄影干指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特地投资组合可不受前述比例限制；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之 外的因素致使基金不安妥该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述端正 投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但法律法则或中国证 监会端正的特地情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按调理后的端正履行，但须提 前公告。   为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱过头他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、试验 限度东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，防卫利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱履行。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 法则赐与表示。紧要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金， 基金照料东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的端正 履行。 六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证中信证券量化债股联动稳健策略指数收益率 ×95%+银行活期进款利率（税后）×5%。   中证中信证券量化债股联动稳健策略指数由中证指数有限公司编制及发布， 领受风险平价模子和方法，连合动态战术调理策略，对债券和股票资产进行权重 分拨，从而扫尾在严格限度组合风险的基础上，改善组合的风险调理后收益。   本基金与中证中信证券量化债股联动稳健策略指数均使用“风险平价表面” 算作投资策略的中枢逻辑，因此选用该指数算作功绩比拟基准能够客不雅、合理地 反应本基金的风险收益特征。此外，本基金投资于现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，因此将功绩比拟基准定为“中证中信证券量 化债股联动稳健策略指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%”安妥本 基金的居品特色。   若畴昔法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩比 较基准推出，或者市集发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准 住手发布，本基金照料东谈主不错依据惊叹投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主 协商一致并报中国证监会备案后，适当调理功绩比拟基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东谈主大会。 七、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂 型基金、股票型基金。 八、基金照料东谈主代表基金诈骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。 十、投资组合讲演      基金照料东谈主的董事会及董事保证本讲演所载贵府不存在虚伪记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中信证券股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 12 月 内容不存在虚伪记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合讲演所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，开端于《海富通策略收益 债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度讲演》。                                                占基金总资产 序号           技俩              金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                     13,029,313.00        12.73               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书      其中：债券                       83,418,162.17           81.49      资产援助证券                                  -               -      其中：买断式回购的买入返售                                              -               -      金融资产                                                      占基金资产净 代码   行业类别                     公允价值（元）                                                      值比例（％） A    农、林、牧、渔业                        315,032.00          0.34 B    采矿业                           2,303,681.00          2.50 C    制造业                           5,009,929.00          5.43      电力、热力、燃气及水出产和供 D                                  1,669,688.00          1.81      应业 E    建筑业                                         -           - F    批发和零卖业                          340,302.00          0.37 G    交通运载、仓储和邮政业                   1,029,574.00          1.12 H    住宿和餐饮业                                      -           -      信息传输、软件和信息本领服务 I                                    332,040.00          0.36      业 J    金融业                           2,029,067.00          2.20 K    房地产业                                        -           - L    租出和商务服务业                                    -           - M    科学研究和本领服务业                                  -           - N    水利、环境和寰球设施照料业                               -           - O    住户服务、修理和其他服务业                               -           - P    栽植                                          -           -                     海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 Q        卫生和社会就业                                        -              - R        文化、体育和文娱业                                      -              - S        空洞                                             -              -          悉数                               13,029,313.00          14.13 本基金本讲演期末未持有港股通股票。                                                             占基金资产 序号        股票代码       股票称号     数目(股)      公允价值(元)                                                             净值比例(％)                                                             占基金资产净 序号                 债券品种             公允价值（元）                                                             值比例（％）          其中：政策性金融债                                      -              -                        海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                                                                     占基金资 序号         债券代码          债券称号       数目（张）          公允价值(元)          产净值比                                                                     例（％）                             二)                            永续债                            永续债 投资明细 本基金本讲演期末未持有资产援助证券。 本基金本讲演期末未持有贵金属。 本基金本讲演期末未持有权证。 本基金本讲演期末未持有股指期货。 根据合同端正，本基金不投资股指期货。               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 本基金本讲演期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金暂不投资国债期货。 在本讲演编制日前一年内曾受到国度金融监督照料总局的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例安妥相干法律法则、基金合同及公 司轨制的端正。 除上述主体外，基金照料东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监管部门立案拜谒，或在本讲演编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形。 外的股票。 序号         称号                    金额（元）                                                 占基金资产净 序号      债券代码          债券称号      公允价值(元)                                                 值比例（％）           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 本基金本讲演期末前十名股票中未存在运动受限情况。                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                         第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。     基金照料东谈主依照恪称使命、真挚信用、严慎勤快的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表                         净值增长    功绩比拟    功绩比拟基                净值增    阶段                   率范例差    基准收益    准收益率标    ①-③      ②-④                长率①                          ②      率③      准差④ 日（基金合同 奏效日）至          2.13%    0.07%   2.09%    0.05%   0.04%    0.02% 日至 2022 年      -2.82%   0.14%   0.82%    0.09%   -3.64%   0.05% 日至 2023 年      1.07%    0.10%   2.58%    0.07%   -1.51%   0.03% 日（基金合同 奏效日）至          3.98%    0.12%   9.69%    0.09%   -5.71%   0.03%                    海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                         净值增长    功绩比拟    功绩比拟基                净值增    阶段                   率范例差    基准收益    准收益率标    ①-③      ②-④                长率①                          ②      率③      准差④ 日（基金合同 奏效日）至          1.96%    0.07%   2.09%    0.05%   -0.13%   0.02% 日至 2022 年      -3.11%   0.14%   0.82%    0.09%   -3.93%   0.05% 日至 2023 年      0.74%    0.10%   2.58%    0.07%   -1.84%   0.03% 日（基金合同 奏效日）至          2.94%    0.12%   9.69%    0.09%   -6.75%   0.03% 二、 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过头与同期功绩比拟基 准收益率变动的比拟     （2021 年 6 月 3 日至 2024 年 9 月 30 日）               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2021 年 6 月 3 日至 2024 年 9 月 30 日）   注：本基金合同于 2021 年 6 月 3 日奏效。按基金合同端正，本基金自基金 合同奏效起 6 个月内为建仓期。建仓期扫尾时本基金的各项投资比例已达到基金 合同第十二部分（二）投资鸿沟、（四）投资限制中端正的各项比例。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书               第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉寂。 四、基金财产的督察和贬责   本基金财产沉寂于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章打消或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书           第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易风景的交易日以及国度法律法则 端正需要对外表示基金净值的非交易日。 二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。 三、估值原则   基金照料东谈主在敬佩相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门相干端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近交易日的报价敬佩公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的，应付报价进行调理，敬佩公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息援助的估值本领敬佩公允价值。领受估值本领敬佩公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调理并敬佩公允价值。 四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调理最近交易市价，敬佩公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可更始债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领敬佩公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产援助证券，领受估值本领敬佩公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调理以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值本领敬佩 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，领受估值本领敬佩公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相干端正敬佩公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率撤职相干法律法则以及监管部 门、自律组织的端正。 按国度最新端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的端正或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相干法律法则，基金资产净值磋商和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的磋商结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金酿成损失以及因该交易日基金资产净值磋商顺延纰缪而引起损失的，由基 金照料东谈主负责赔付。 五、估值范例           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 净值除以当日该类基金份额的余额数目磋商，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国 家另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应每个就业日磋商基金资产净值及各类基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金照料东谈主对外公布。 六、估值纰缪的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰缪时，视为该类基金份额净值纰缪。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过酿成估值纰缪，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪过 的使命东谈主应当对由于该估值纰缪碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值纰缪处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据磋商差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值纰缪使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪使命方承担； 由于估值纰缪使命方未实时更正已产生的估值纰缪，给当事东谈主酿成损失的，由估 值纰缪使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值纰缪使命方也曾积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 任。估值纰缪使命方应付更正的情况向相干当事东谈主进行证据，确保估值纰缪已得 到更正。   （2）估值纰缪的使命方对相干当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值纰缪的相干径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰缪而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰缪使命方仍应付估值纰缪负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值纰缪使命方。   （4）估值纰缪调理领受尽量规复至假定未发生估值纰缪的正确情形的方式。   估值纰缪被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值纰缪发生 的原因敬佩估值纰缪的使命方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰缪酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰缪的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰缪的更正向相干当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值磋商出现纰缪时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）当各类基金份额的基金份额净值磋商差错给基金和基金份额持有东谈主造 成损失需要进行抵偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担 的使命，经证据后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，与本基金相干的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金照料东谈主的建议执 行，由此给各类基金份额的基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照料 东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主磋商的各类基金份额的基金份额净值已由基金托管东谈主复核 证据后公告，由此给各类基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的端正对 投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东谈主 与基金托管东谈主按照罪过进度各自承担相应的使命。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对各类基金份额的基金份额净值的磋商结果， 固然屡次重新磋商和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各类基金份 额的基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的磋商结果对外公布，由此给各类基金 份额的基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息纰缪（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各类基金份额的基金份额净值磋商纰缪而引起的各类基金份额持有东谈主 和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。 七、暂停估值的情形 商证据后，基金照料东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的证据          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金照料东谈主负责磋商，基金 托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个灵通日交易扫尾后磋商当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 磋商结果复核证据后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值赐与公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 十、特地情况的处理方法 差不算作基金资产估值纰缪处理。 公司发送的数据纰缪等，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然也曾选用必要、适当、合 理的措施进行检讨，但未能发现纰缪的，由此酿成的基金资产估值纰缪，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命，但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要 的措施摈斥或削弱由此酿成的影响。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已扫尾收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金各类份额默许的收益分拨方式是现金分成；本基金不同份额类别基金份额， 其分成彼此沉寂、互不影响；投资者不同基金交易账户树立的基金分成彼此沉寂、 互不影响；若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面 值；   在安妥法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响 的前提下，基金照料东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调理，不需召开基 金份额持有东谈主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金照料东谈主发布的公告。 四、收益分拨决议           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决议的敬佩、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的磋商方法，依照《业务国法》履行。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。照料费的计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。磋商方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，自动于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性 划出，基金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。基金销售服务费由基金照料东谈主代收， 基金照料东谈主收到后按摄影干条约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假或 不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金不时销售以及基金份额持有东谈主服 务等各项用度。销售服务费使用鸿沟不包括基金召募期间的上述用度。 议端正，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。 五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相干税收征收的端正代扣代缴。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按摄影干端正编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的方式证据。 二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的信息表示 一、本基金的信息表示应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险照料端正》、《基金合同》过头他相干端正。相干法律法则对于 信息表示的端正发生变化时，本基金从其最新端正。 二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予表示的基金信 息通过安妥中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息 表示办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表示，并保证基金 投资者能够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息资 料。 三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概要 基金份额持有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金居品的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金照料东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品 贵府概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示 性公告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 料概要、《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金居品贵府概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在端正网站表示一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半 年度和年度临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的磋商方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金照料东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在端正网站上，并将年度讲演指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲演中的财务司帐讲演应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在端正网站上，并将中期讲演指示性公告登载在端正报刊上。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金照料东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在端正网站上，并将季度讲演指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期讲演“影响投资者决 策的其他要害信息”项下表示该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中表示基金组搭伙产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时讲演   本基金发生紧要事件，相干信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验限度东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精粹传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈， 并将相干情况立即讲演中国证监会。   （九）计帐讲演          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金合同阻隔的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上， 并将计帐讲演指示性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）资产援助证券的投资情况   本基金投资资产援助证券，基金照料东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中表示 其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和讲演期内 整个的资产援助证券明细。基金照料东谈主应在基金季度讲演中表示其持有的资产支 持证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息 六、信息表示事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示照料轨制，指定专门部门及 高等照料东谈主员负责照料信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会相干基金信息 表示内容与模式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期讲演、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金 计帐讲演等公开表示的相干基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面 或电子证据。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、完竣、实时。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，然则其他寰球媒介不得早于端正媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲演、法律办法书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金纷乱投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当安妥中 国证监会及自律国法的相干端正。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长信息表示的情形 资产价值时；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请侧袋机制启用日发表办法且安妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务 所进行审计并表示专项审计办法。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况敬佩是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求越过前一灵通日 主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金照料东谈主磋商各项投资运作标的和基金功绩标的时仅需琢磨主袋账户资产。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应安妥《企业司帐准则》的相干要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金照料东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东谈主齐应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金照料东谈主应实时聘用安妥 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计办法。 七、侧袋机制的信息表示            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分端正的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金依期讲演中表示讲演期内侧袋账 户相干信息，基金依期讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度讲演进行审计时，应付讲演期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度讲演表示等发表审计办法。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书                第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资心理和交易轨制等千般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利直率接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、市集出路、本领更新、财务情景、新址品研究斥地等齐会导致公 司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下降， 或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 意象的变化。固然基金不错通过投资千般化来溜达这种非系统风险，但不可十足 幸免。至极地，如果上市公司涉嫌财务把握、内幕交易、关联交易等情形，或被 监管部门处罚，将严重损伤持有东谈主利益。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的 保值升值。 （二） 信用风险            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   当基金持有的债券、单子的刊行东谈主负约，不按时偿付本金或利息时，或交易 敌手负约时，将径直导致资产的损失，产生信用风险。本基金靠近的信用风险包 括： 或回购交易中融资方负约无法按时支付回购本金和利息所带来的负约风险。 情景恶化、偿债才气捏造等原因，信用评级机构调低债券及刊行东谈主信用品级的风 险，从而导致债券价钱下降的风险。 信得过反应刊行东谈主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价钱 下降的风险。 于交易敌手方不可足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的证 券或价款而产生损失，或导致基金不可实时收拢市集契机，对投资收益产生影响。 （三） 照料风险   基金照料东谈主的专科技能、研究才气及投资照料水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济神志、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金照料东谈主的投资照料轨制、风险照料和里面限度轨制是否健全，能否有 效防卫谈德风险和其他合规性风险，以及基金照料东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。   此外，在基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影响交易 的纷乱进行甚而导致基金持有东谈主利益受到影响。这种本领风险可能来自基金照料 东谈主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 （四） 操作或本领风险   基金的相干当事东谈主在各业务身手的操作过程中，可能因里面限度不到位或者 东谈主为因素酿成操作格外或违背操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易纰缪和诓骗等。             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影 响交易的纷乱进行甚而导致基金持有东谈主利益受到影响。这种本领风险可能来自基 金照料东谈主、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 （五） 合规性风险   指基金照料或运作过程中，违背国度法律、法则或基金合同相干端正的风险。 （六） 模子风险   指在算计资产价值、市集分析和风险算计中领受了纰缪的算计方法或遴荐了 不妥贴的模子而导致投资结果不敬佩风险。 （七） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行迁移相干的风险。本基金投资 波及债券收益率弧线策略，由于久期等标的对利率风险的斟酌是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生误解或蝶形等非平行变化， 并导致久期等标的无法全面反应利率风险的信得过水平。久期相通的货币市集用具 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位片时会产 生较大的各别。 （八） 杠杆放大风险   本基金或领受杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险均会相应增多，至极是，当收益率的试验走势与预期走势相背 的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。 （九） 流动性风险   我国证券市集算作新兴转轨市集，市集全体流动性风险较高。为了克服流动 性风险，本基金将在相持溜达化投资的基础上，通过一系列风险限度标的加强对 流动性风险的追踪、防卫和限度，但基金照料东谈主并不保证十足幸免此类风险。           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   灵通式基金要随时应付投资者的赎回，如果基金资产不可赶快转化成现金， 或者变现为现金时冲击成本较高，使资金净值产生不利的影响，齐会给基金资产 酿成较大的损失的风险，影响基金运作和收益水平。基金投资组合中的债券会因 千般原因靠近较高的流动性风险，使证券交易的履行难度提高，买入成本或变现 成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成基金仓位调理和资产变现艰难， 加重流动性风险。尤其是在发生多数赎回时，如果基金资产变现才气差，可能会 产生基金仓位调理的艰难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月开动办理申购、赎回，灵通 日为上海证券交易所、深圳证券交易所的纷乱交易日，具体办理时期为上海证券 交易所、深圳证券交易所纷乱交易日的交易时期，但基金照料东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。详见本招募说 明书“八、基金份额的申购与赎回”。在本基金发生流动性风险时，基金照料东谈主可 以空洞利用备用的流动性风险照料用具以减少或应付基金的流动性风险，投资者 可能靠近基金申购央求被拒却或暂停接受、赎回央求被暂停接受、赎回款项被延 缓支付、多数赎回央求被宽限办理、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金的投资鸿沟包括债券（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府援助债券、政府援助机构 债券、场所政府债券、可交换债券、可更始债券（含分离交易可转债））、资产 援助证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含条约进款、依期进款过头他银 行进款）、货币市集用具、股票（包括主板、中小板、创业板以过头他照章刊行 上市的股票）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。因此，本基金靠近的流动 性风险主要开端于持仓债券的流动性风险，即由于债券流动性欠安、发生信用风 险事件或极点情况下发生负约事件，从而对标的资产变现以及纷乱的申购赎回产 生径直或障碍的影响。债券流动性受到债券刊行东谈主天禀、市集配置偏好、资金面 等因素的影响。           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   总体来看，利率债和高信用评级短期融资券、超短期融资券、银行进款、同 业存单等金融用具的流动秉性况相对较好，低信用评级次级债等金融用具的流动 秉性况相对较差；但由于市集利率环境的变化，刊行主体信用天禀的恶化等各方 面原因也可能导致部分信用债、资产援助证券等品种靠近流动性相对较差的情况。 如果市集短时期内资金面发生较大变化，而组合本人杠杆比率较高且所投资的标 的流动秉性况较差；或基金靠近较大比例赎回，则可能会影响到基金资产的流动 性和投资收益。   根据《流动性风险照料端正》，基金照料东谈主需根据基金投资东谈主结构调理基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组搭伙产的变现才气与投资者赎回需求 相匹配。基金照料东谈主将密切监控投资组合流动性风险标的，实时调理组合持仓结 构，严格限度组合杠杆比率，限制流动性受限资产比例等。   （1）多数赎回的认定   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 更始中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金更始中转入央求份额 总额后的余额）越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   （2）多数赎回的处理方式   当基金出现多数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。 纷乱赎回范例履行。 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回 央求量占赎回央求总量的比例，敬佩当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自 动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被打消。宽限的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础磋商赎回金额，依此类推，          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 总份额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金照料东谈主不错 宽限办理赎回央求。基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份 额 10%的前提下，优先证据其他赎回央求东谈主（以下简称“小额赎回央求东谈主”）的赎 回央求：若小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日赐与全部证据，则基金照料东谈主在仍 可接受赎回央求的鸿沟内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例证据，对大额赎回 央求东谈主未予证据的赎回央求宽限办理；若小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未予 全部证据，则基金照料东谈主对小额赎回央求东谈主的赎回央求按比例证据，对未证据的 赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎回央求） 宽限办理。宽限办理的赎回央求适用本条文定的宽限赎回或取消赎回的国法：选 择取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被打消；遴荐宽限赎回的，当日未获 处理的赎回央求将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止。宽限的 赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金 份额净值为基础磋商赎回金额，依此类推。同期，基金照料东谈主应当对宽限办理的 事宜在端正媒介上刊登公告。 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得越过 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   （3）多数赎回的公告   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明相干处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   本基金在靠近大限制赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险，投 资者将靠近其赎回央求被拒却或宽限办理、赎回款项被减速支付、多数赎回央求 被宽限办理、靠近赎回成本或申购成本较高等风险。   如果出现流动性风险，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险照料用具，包括但不限于暂停接受             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 赎回央求、减速支付赎回款项、宽限办理多数赎回央求、暂停基金估值、收取短 期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等，算作特定情形下基金照料东谈主流动性风险 照料的辅助措施，同期基金照料东谈主应时刻防卫可能产生的流动性风险，对流动性 风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险照料用具时， 有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。 （十） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比 例、证券市集普遍轨则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险 之间的匹配试验。 （十一） 特定风险 特定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主鸿沟内运动转让，该品种的流动性 较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产援助证券可能给组搭伙产净值 带来一定的风险。另外，资产援助证券还靠近提前偿还和宽限支付的风险。 换债券市集的流动性风险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以 及在转股期或换股期不可转股或换股的风险等。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特地交易风险。 （十二） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁依期的非公斥地行股票，按监管机构或行业协会相干端正 敬佩公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需琢磨该估值方式对基金净值的影响。 另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而靠近流动性风险以及流动性受限期 间内证券价钱大幅下降的风险。 （十三） 实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照料用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，办法在于有 效拒绝并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和更始，仅主袋账户份额纷乱灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不敬佩性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主 在基金依期讲演中表示讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理敬佩申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主磋商各项投资运作标的和基金功绩标的时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据相干端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩标的不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 （十四） 其他风险 方面不完善而产生的风险；         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 照料东谈主自身径直限度才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金照料东谈主与基金销售机构齐不可保证其收益或本金安全。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在端正媒介公告。 二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连络的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一继承基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律办法书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在端正报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存        海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书            第二十部分 基金合同的内容摘录 一、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金照料东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相干法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回与更始申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在安妥相干法律、法则的前提下，制订和调理相干基金认购、申购、 赎回、更始、依期定额投资和非交易过户等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎勤快的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此沉寂，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相干端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适当合理的措施使磋商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的端正，按相干端正磋商并公告基金净值信息， 敬佩基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相干端正，履行信息表示 及讲小说务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他相干端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予秘密，不               海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照看人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相干端正召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产照料业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，况兼 保证投资者能够按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金相干的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近遣散、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以真挚信用、勤快尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业风景，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此沉寂；对所托管的不同的基金分别树立账户，沉寂核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过头他相干端正外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金照料东谈主代表基金缔结的与基金相干的紧要合同及相干凭证；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》及 其他相干端正另有端正外，在基金信息公开表示前赐与秘密，不得向他东谈主泄露， 但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主磋商的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相干的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具办法，说 明基金照料东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的 端正进行；如果基金照料东谈主有未履行《基金合同》及《托管条约》端正的行径， 还应当说明基金托管东谈主是否选用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以 上；   （12）从基金照料东谈主或其奉求的登记机构处给与并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或相干端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相干端正，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管条约》的端正监督基金照料东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近遣散、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会 和银行监管机构，并文书基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，原意担赔 偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （20）按端正监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金照料东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）讲求阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另有端正的，以届 时有用的法律法则为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）更始基金运作方式；   （5）调理基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬报范例或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额磋商，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、调理本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费方式或调理基金份额类别树立、对基金份额分类办法及国法进行调理；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则端正或中国证监会 许可的鸿沟内调理相干认购、申购、赎回、更始、基金交易、非交易过户、转托 管等业务国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关过头联 系方式和研究东谈主、表决办法寄交的截止时期和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主敬佩。基金照料东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主诈骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明安妥法律法则、《基金合 同》和会议文书的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金照料东谈主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布相干指示性公告；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 文书不参加收取表决办法的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东谈主出具的奉求东谈主办有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错领受书 面、集合、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主敬佩并在会议文书中 列明；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相连合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通信 方式开会的范例进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、集合、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主敬佩并在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。             海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定范例敬佩 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更始基金运作方式、更换 基金照料东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极 决议通过方为有用。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字听说明，不然提交 安妥会议文书中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 安妥会议文书端正的表决办法视为有用表决，表决办法无极不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过；          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监 管国法修改导致相干内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。 三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连络的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一继承基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律办法书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在端正报刊上。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、和洽处分的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力。 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 诚恳、勤快、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，惊叹基金份额持有东谈主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的相干端正）统率。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅。                海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第二十一部分 基金托管条约的内容摘录 一、托管条约当事东谈主    称号：海富通基金照料有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东谈主：路颖    成立日历：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 2003 48 号    组织模式：有限使命公司    注册老本：3 亿元东谈主民币    存续期间：不时筹划    筹划鸿沟：基金召募、基金销售、资产照料和中国证监会许可的其他业务    称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号    广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    成立时期：1995 年 10 月 25 日    批准设立机关：国度工商总局    批准设立文号：100000000018305    组织模式：股份有限公司（上市）    注册老本：14,820,546,829 元东谈主民币          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   筹划鸿沟：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资商榷；与证券交易、证券投资举止相干的财务照看人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产照料；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。   存续期间：无穷期 二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资行径诈骗监督权 金投资鸿沟进行监督。   本基金的投资鸿沟包括债券（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府援助债券、政府援助机构 债券、场所政府债券、可交换债券、可更始债券（含分离交易可转债））、资产 援助证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含条约进款、依期进款过头他银 行进款）、货币市集用具、股票（包括主板、中小板、创业板以过头他照章刊行 上市的股票）及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东谈主评级不得低于 AA。 信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照料东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资鸿沟。   在建仓完成后，本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金对 股票资产的投资比例不越过基金资产的 20%；本基金持有现金或者到期日在一年 以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应安妥以下端正：   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票资产 的投资比例不越过基金资产的 20%；           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金照料东谈主照料且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不越过该证券的 10%，十足按摄影干指数的组成比例进行证券投资的 基金品种不错不受此要求端正的比例限制；   （5）本基金投资的信用债，其债项评级或主体评级或担保东谈主评级不得低于 AA，信用评级参照国内评级机构（中债资信除外）评定的最新评级结果；   （6）本基金投资于 AA 信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 20%， 投资于 AA+信用评级的信用债比例不高于信用债资产的 70%，投资于 AAA 信用 评级的信用债比例不低于信用债资产的 30%；   （7）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类资产援助证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援助证券的比例，不得超 过该资产援助证券限制的 10%；   （11）本基金照料东谈主照料且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始 权益东谈主的各类资产援助证券，不得越过其各类资产援助证券悉数限制的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证 券。基金持有资产援助证券期间，如果其信用品级下降、不再安妥投资范例，应 在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）本基金照料东谈主照料且由本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金持有一家 上市公司刊行的可运动股票，不得越过该上市公司可运动股票的 15%；本基金管 理东谈主照料且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可运动股票的 30%；十足按摄影干指数的组成比例          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特地投资组合可不受前述比 例限制；   （14）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之 外的因素致使基金不安妥该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（12）、（15）、（16）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述端正 投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但法律法则或中国证 监会端正的特地情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按调理后的端正履行，但须提 前公告。 投资辞谢行径通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把握证券交易价钱过头他不正大的证券交易举止；         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他举止。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、试验 限度东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，防卫利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱履行。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与表示。紧要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金， 基金照料东谈主在履行适当范例后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的端正 履行。 名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金照料东谈主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集遴荐交易对 手；基金照料东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东谈主分歧本基金参与 银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。如基金照料东谈主在基金投资 运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金照料东谈主 招供全市集交易敌手。 行的支付才气等波及到进款银行遴荐方面的风险。本基金的基金照料东谈主根据相应 国法敬佩进款银行，本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用 风险而酿成的损失机由相干使命东谈主进行抵偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行存 款的进款银行进行监控。   （1）基金照料东谈主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会相干端正，明 确基金投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，防 范流动性风险、法律风险和操作风险等千般风险。基金托管东谈主对基金照料东谈主是否 顺从相干轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。           海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）此处运动受限证券与上文所述的流动性受限资产并不十足一致，包括 经中国证监会批准的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明 确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。   （3）基金照料东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金照料东谈主董事会批准的相干基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险限度 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。   基金照料东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式进行证据。   （4）基金投资运动受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法律 法则要求的相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金照料东谈主应保证上述信息的信得过、完竣，并于拟履行投资指示前将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等运动受限证券有 关问题的文书》端正，对基金照料东谈主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的相干书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金照料东谈主在投资运动受限证券前就该风险的摈斥或防卫措施进行补 充书面说明，并保留检察基金照料东谈主风险照料部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估讲演等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却履行相干指示。 因拒却履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。   （二）基金托管东谈主应根据相干法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值磋商、各类基金份额净值磋商、应收资金到账、基金用度开支及收入         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 敬佩、基金收益分拨、相干信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩判辨数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作过头他运作违背法律法则、                                  《基 金合同》、本托管条约过头他相干端正时，应实时以书面模式文书基金照料东谈主限 期纠正，基金照料东谈主收到文书后应鄙人一个就业日前实时查对，并以书面模式向 基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。 基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金照料东谈主应抵偿因其违背法律法则、行业自律性端正或《基金 合同》或本托管条约过头他相干端正而致使投资者和基金托管东谈主碰到的损失。   对于依据交易范例尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背相干法律法则端正或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却履行，立即文书基金照料东谈主，并向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交易范例也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背相干法律法则或者违背《基金合同》约 定的，应当立即文书基金照料东谈主，并讲演中国证监会。   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时期内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金照料东谈主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违法行径，应立即讲演中国证监会，同期 文书基金照料东谈主限期纠正。   基金照料东谈主无正大情理，拒却、费事基金托管东谈主根据本条约端正诈骗监督权， 或选用拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。 三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 投资所需账户、复核基金照料东谈主磋商的基金资产净值和各类基金份额净值、根据 基金照料东谈主指示办理计帐交收、相干信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未履行或无故延长履行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管条约过头他相干端正时，基金照料东谈主应 实时以书面模式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对确 认并以书面模式向基金照料东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述限期内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查 行径，包括但不限于：提交相干贵府以供基金照料东谈主核查托管财产的完竣性和真 实性，在端正时期内回应基金照料东谈主并改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应讲演中国证监会。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应立即讲演中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。   基金托管东谈主无正大情理，拒却、费事基金照料东谈主根据本条约端正诈骗监督权， 或选用拖延、诓骗等妙技妨碍基金照料东谈主进行有用监督，情节严重或经基金照料 东谈主提议警戒仍不改正的，基金照料东谈主应讲演中国证监会。 四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 律法则、《基金合同》及本条约另有端正，不得自走运用、贬责、分拨基金的任 何财产。 户，相干开户用度由基金资产承担。 算，确保基金财产的完竣与沉寂。 关当事东谈主敬佩到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东谈主应实时文书基金照料东谈主选用措施进行催收。基金照料东谈主未实时催收给 基金财产酿成损失的，基金照料东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的损失，基 金托管东谈主对此不承担任何使命。 财产，或交由证券公司负责计帐交收的基金财产过头收益，若由于该等机构或该 机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的原因给基金财产酿成的损失等，基金托 管东谈主不承担使命。 托第三东谈主托管基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 账户由基金照料东谈主开立并照料。基金召募期满或基金照料东谈主告示住手召募时，募 集的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运 作办法》等相干端正后，基金照料东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主开立的基金托管账户，由基金照料东谈主在法依期限内聘用安妥《中华东谈主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲演，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。 东谈主或相干机构按端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和照料 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专 用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的举止。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 照料暂行条例》、《对于大额现金支付照料的文书》、《支付结算办法》以过头 他相干端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和照料 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦 不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的举止。 照料东谈主负责。 的，波及相干账户的开设、使用的，若无相干端正，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管账户的开设和照料   《基金合同》奏效后，基金照料东谈主负责以基金的口头央求并取得进入寰宇银 行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的相干端正，以基金的口头在中央国债登记结算 有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。基金管 理东谈主负责完成银行间债券市集准入备案，基金托管东谈主提供必要的配合。   （六）其他账户的开立和照料 的端正，由基金照料东谈主协助基金托管东谈主按摄影干法律法则和本条约的约定协商后 开立。新账户按相干端正使用并照料。 理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和照料   基金投资银行依期进款应由基金照料东谈主与进款银行总行或其授权分行缔结 总体互助条约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金照料东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责督察。   本基金投资银行进款时，基金照料东谈主应当与进款银行缔结具体进款条约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照料等细 则。进款条约须约定将托管东谈主为本居品开立的托管银行账户指定为独一趟款账户， 任何情况下，进款银行齐不得将进款本息划往任何其他账户。   为防卫特地情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取要求。   基金所投资依期进款存续期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立依期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的相干有价凭证的督察   什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东谈主办有， 基金托管东谈主承担督察职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验有用限度的 证券不承担督察使命。   （九）与基金财产相干的紧要合同及相干凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法则督察由基金照料东谈主代表基金签署的与基金相干的 紧要合同及相干凭证。基金照料东谈主代表基金签署相干紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有端正外，基金 照料东谈主在代表基金签署与基金相干的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上 的原来，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。紧要合同的 督察期限为《基金合同》阻隔后 15 年，法律法则或监管国法另有端正的，从其 端正。 五、基金资产净值磋商、估算和司帐核算   （一）基金资产净值的磋商和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   各类基金份额净值按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目磋商，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 产生的收益或损失由基金财产承担。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值 精度救急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照料东谈主应每个就业日对基金资产估值，但基金照料东谈主根据法律法则或 《基金合同》的端正暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投 资基金司帐核算业务指引》过头他法律、法则的端正。基金资产净值和各类基金 份额净值由基金照料东谈主负责磋商，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个就业日 对基金资产估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值以两边招供的方式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋商结果复核后以两边招供的方式发送给基金 照料东谈主，由基金照料东谈主按端正对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金照料东谈主磋商并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金照料东谈主磋商的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金照料东谈主， 就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达 成一致的办法，按照基金照料东谈主对基金净值信息的磋商结果对外赐与公布。法律 法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调理最近交易市价，敬佩公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的资产援助证券，领受估值本领敬佩公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调理以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值本领敬佩其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相干端正敬佩公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率撤职相干法律法则以及监管 部门、自律组织的端正。   （6）相干法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的端正或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相干法律法则，基金资产净值磋商和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的磋商结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金酿成损失以及因该交易日基金资产净值磋商顺延纰缪而引起损失的，由基 金照料东谈主负责赔付。   （三）基金份额净值纰缪的处理方式   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰缪时，视为该类基金份额净值纰缪。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过酿成估值纰缪，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪过 的使命东谈主应当对由于该估值纰缪碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值纰缪处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据磋商差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值纰缪使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值纰缪发生的用度由估值纰缪使命方承担； 由于估值纰缪使命方未实时更正已产生的估值纰缪，给当事东谈主酿成损失的，由估            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 值纰缪使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值纰缪使命方也曾积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰缪使命方应付更正的情况向相干当事东谈主进行证据，确保估值纰缪已得 到更正。   （2）估值纰缪的使命方对相干当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值纰缪的相干径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰缪而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰缪使命方仍应付估值纰缪负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值纰缪使命方。   （4）估值纰缪调理领受尽量规复至假定未发生估值纰缪的正确情形的方式。   估值纰缪被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值纰缪发生 的原因敬佩估值纰缪的使命方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰缪酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰缪的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰缪的更正向相干当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值磋商出现纰缪时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。          海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）当各类基金份额的基金份额净值磋商差错给基金和基金份额持有东谈主造 成损失需要进行抵偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担 的使命，经证据后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金照料东谈主担任，与本基金相干的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金照料东谈主的建议执 行，由此给各类基金份额的基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照料 东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主磋商的各类基金份额的基金份额净值已由基金托管东谈主复核 证据后公告，由此给各类基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的端正对 投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东谈主 与基金托管东谈主按照罪过进度各自承担相应的使命。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对各类基金份额的基金份额净值的磋商结果， 固然屡次重新磋商和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各类基金份 额的基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的磋商结果对外公布，由此给各类基金 份额的基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息纰缪（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各类基金份额的基金份额净值磋商纰缪而引起的各类基金份额持有东谈主 和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 商证据后，基金照料东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （六）基金司帐轨制   按国度相干部门端正的司帐轨制履行。   （七）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记 账方法和司帐处理原则，分别独马上树立、登记和督察基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的磋商和公告的，以基金照料 东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表和依期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书 的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每 年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。季度讲演 应在季度扫尾之日起 15 个就业日内赐与公告；中期讲演在司帐年度半年终了后 两个月内赐与公告；年度讲演在司帐年度终了后三个月内赐与公告。                              《基金合同》 奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度报 告。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基 金照料东谈主在季度讲演完成当日，将相干讲演提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金管 理东谈主在中期讲演完成当日，将相干讲演提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金照料 东谈主在年度讲演完成当日，将相干讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 后 45 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照料东谈主。基金照料东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献往来均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金照料东谈主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核办法书，两边 各自留存一份。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相 关报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主 有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核结束后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对相干文献审核时指示。   （九）基金照料东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制结果。 六、基金份额持有东谈主名册的督察   （一）基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和督察， 基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照现在相干国法分别督察基金份额持有东谈主名册。保 管方式不错领受电子或文档的模式。督察期限为 20 年，自基金账户销户之日起 不得少于 20 年。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年报前，基金照料东谈主应将相干贵府送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完竣性。基 金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应顺从秘密义务。   若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名 册，应按相干法则端正各自承担相应的使命。   （二）基金份额持有东谈主名册的提交   基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》阻隔日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个就业日内提交。 七、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与阻隔   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何龙套。基金托管条约的变更须报 中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主遣散、照章被打消、停业或有其他基金托管东谈主继承基金资 产；   （3）基金照料东谈主遣散、照章被打消、停业或有其他基金照料东谈主继承基金管 理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》端正的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一继承基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律办法书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正了债前，不分拨给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在端正网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 八、争议处分方式         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   两边当事东谈主同意，因托管条约而产生的或与托管条约相干的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   托管条约受中国法律（为本托管条约之办法，不包括香港、澳门和台湾法律） 统率。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照料东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下： 一、贵府发送服务   基金照料东谈主负责向通过基金照料东谈主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送相干贵府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送相干贵府。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单：   （1）基金份额持有东谈主可登陆本基金照料东谈主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东谈主可通过网站、电话等方式向本基金照料东谈主定制依期电 子对账单，每月度、季度、年度扫尾后 15 个就业日内由客户服务中心向遴荐电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东谈主也可拨打基金照料东谈主客服热线提取纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不依期的法律法则宣传、市集挑剔，居品推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错遴荐将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金照料东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错实 现商榷、投诉、建议和寻求千般匡助。              海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等千般信息，投资东谈主不错根据各 自的使用风气自行查询或定制。   基金照料东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 方式树立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东谈主如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打基金照料东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行商榷、查询。   寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金照料东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金照料东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金照料东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议 建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过上述方式研究 基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面判辨了本招募说明书。         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书          第二十三部分 其他应表示事项   本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息表示办法》等相干法律法则端正的内容与模式进行表示，并赐与公 告。            海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书应当分别置备于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制，基金依期讲演公布后，应当分别置备于基金照料东谈主和 基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。投资东谈主也不错径直登录基金照料东谈主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容十足一 致。         海富通策略收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第二十五部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括： 文献；  备查文献存放地点为基金照料东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解详备 的信息，可向基金照料东谈主、基金托管东谈主央求查阅。