申万菱信基金照料有限公司  申万菱信安泰景利纯债债券型证券       投资基金更新招募明白书          （2024 年第 2 号）     基金照料东谈主：申万菱信基金照料有限公司       基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司               二○二四年十一月 本基金照料东谈主依照恪称连累、敦厚信用、勤苦尽责的原则照料和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。                   关键领导   申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱 信基金照料有限公司（以下简称“基金照料东谈主”或“本基金照料东谈主”或“本公司”）依 照《中华东谈主民共和国证券法》、              《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                              《公开召募证 券投资基金运作照料办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》、 《公开召募证券投资基金信息走漏照料办法》、                     《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险照料司法》、          《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金基金合同》                                  （以 下简称“基金合同”）过甚他干系司法召募，并经中国证监会 2022 年 12 月 30 日 证监许可【2022】3269 号文注册召募。   本基金照料东谈主保证招募明白书的内容真确、准确、完竣。本招募明白书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金照料东谈主依照恪称连累、敦厚信用、严慎勤苦的原则照料和运用本基金 财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等身分 产生波动，投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特色，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：市集风险、流动性风险、信用风险、照料风险、 基金运作的寥落风险、投资者申购失败的风险、法律文献风险收益特征表述与销 售机构基金风险评价可能不一致的风险、基金参加计帐期的干系风险、启用侧袋 机制的风险过甚他风险等。本基金可能靠近的主要风险详见本招募明白书“第十 七部分 风险揭示”章节。   本基金可投资于资产支捏证券，在投资过程中可能存在因债务东谈主的负约或交 收负约、资产支捏证券信用质地镌汰而产生的信用风险，因利率变化等原因债务 东谈主进行提前偿付而导致的提前偿付风险，因市集来去不活跃而导致的流动性风险 等，由此可能形成基金财产损失。   本基金可投资于国债期货，投资过程中因选用保证金来去，风险较现货市集 更高，顶点情况下期货市集波动可能对基金资产形成不良影响，因而存在一定的 市集风险；因交割成本提高、相近交割期最低廉可交割券流动性不及或卖方未能 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                更新招募明白书 在司法时刻内如数托福而带来交割风险；因市况急剧走向某个顶点或进行了某种 特殊来去但不成称愿处理资产，或因无法缴足保证金的资金而存在一定的流动性 风险等。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金照料东谈主履行约定 的标准后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同及本招募明白书的“第十 六部分 侧袋机制”等干系章节。侧袋机制实施时代，基金照料东谈主将对基金简称 进行特殊象征，并不得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读相 关内容并关注本基金启用侧袋机制时的干系风险。   基金照料东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，遴荐妥当我方的基金居品， 况且中遥远捏有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募明白书、 基金合同及基金居品贵寓概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但 同期也需承担相应的投资风险。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低 于股票型及羼杂型基金，高于货币市集基金。   基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者感奋”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。基金的 过往功绩并不预示其畴昔表现，基金照料东谈主照料的其他基金的功绩并不组成对本 基金表现的保证。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的情形除 外。法律法则或监管机构另有司法的，从其司法。   本次招募明白书主要对本基金加多 C 类基金份额及基金合同更动的内容进 行更新，同期更新基金照料东谈主、基金托管东谈主干系内容。本次招募明白书所载内容 中干系财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。                                                       目 录               第一部分 引子   《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金招募明白书》                            （以下简称“招募 明白书”或“本招募明白书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开召募 证券投资基金运作照料办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募证券投资基 金销售机构监督照料办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息走漏照料办法》         （以下简称“《信息走漏办法》”）、                         《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险照料司法》（“《流动性风险照料司法》”）过甚他干系法律法则及 《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金基金合同》                         （以下简称“基金合同”） 编写。   本招募明白书阐扬了申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策干系的沿途必要事项，投资者在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募明白书。   本基金照料东谈主承诺本招募明白书不存在职何空幻内容、误导性讲述或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律管事。本基金是根据本招募明白书 所载明的贵寓召募的。本基金照料东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募 明白书中载明的信息，或对本招募明白书作任何解释或者明白。   本招募明白书由本基金照料东谈主根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基 金合同是司法基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依据基 金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有本 基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受。投资者按照法律法则和基 金合同的司法享有权利、承担义务。本基金投资者欲了解本基金份额捏有东谈主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                    第二部分 释义   在本招募明白书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用更动和补充 景利纯债债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更动和补充 资基金招募明白书》过甚更新 金居品贵寓概要》过甚更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 以及颁布机关对其往往作念出的更动 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主大常委会第三十次会 议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民 代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其往往作念出的更动 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其往往作念出 的更动     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                      更新招募明白书 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏照料办法》及颁布机关对其往往作念 出的更动 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其往往作念出的更动       《流动性风险照料司法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料司法》及颁布机 关对其往往作念出的更动 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经干系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其往往更动）及干系法律法则司法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 基金份额捏有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                    更新招募明白书 证监会司法的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东谈主坚强了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东谈主名册和办理非来去过户等 理有限公司或接受申万菱信基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 怒放日 是由申万菱信基金照料有限公司制定并往往更动的，范例基金照料东谈主所照料的开 放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金照料东谈主和投资东谈主共同遵守 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 司法的条件，恳求将其捏有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额退换为基金 照料东谈主照料的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金 财产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基 金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金 代码，并分别计较并公布基金份额净值 加上基金退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入 恳求份额总和后的余额）逾越上一管事日基金总份额的 10% 公允价值变动、银行入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的 成本和用度的量入制出 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               更新招募明白书 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开辟行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来去的债券等 回价钱的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 刊及《信息走漏办法》司法的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用阻塞并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，故意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律法则、业务司法的内容，法律法则、业务司法更动后， 如适用本基金，干系内容以更动后法律法则、业务司法为准。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金        更新招募明白书                  第三部分 基金照料东谈主     一、基金照料东谈主概况     称呼：申万菱信基金照料有限公司      注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层      办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层      法定代表东谈主：陈晓升      缔造日历：2004 年 01 月 15 日      批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，证监基金字［2003］144 号 文      组织局势：有限管事公司      注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币      连接电话：021-23261188      连接东谈主：蔡琳娜      股权结构：申万宏源证券有限公司捏有 67%的股权，三菱 UFJ 相信银行 株式会社捏有 33%的股权     二、主要东谈主员情况     陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融干系管事，曾任上 海申银万国证券研究通盘限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等 职。2021 年 6 月加入申万菱信基金照料有限公司，现任公司党委委员、秘书、 董事长。     王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融干系管事，曾任职于 宏源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部秘书、总司理。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                      更新招募明白书   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融干系管事，曾任职于万国 证券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司钞票照料管事部副总司理 兼运营照料部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于国外资产照料管事部、受托 财产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 相信银 行株式会社常求实施役员、受托财产副部门长、资产照料管事长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于市集国际部、纽约分行、全 资子公司三菱 UFJ 资产照料株式会社等，现任三菱 UFJ 相信银行株式会社资产 照料管事部次长兼全球资产照料室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融干系管事，曾任职于汇 丰银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金照料有限公司、平 安基金照料有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金照料有限公司，现任公 司总司理，兼任申万菱信（上海）资产照料有限公司董事长。   杨晔女士，沉寂董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学， 曾任职于上海财经大学财经研究所副研究员、寰球经济与照料学院投资系副研 究员，现任寰球经济与照料学院投资系老师。   马朝阳女士，沉寂董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东成立发展有限公 司，现任上海市合力讼师事务所高档合伙东谈主。   余卫明先生，沉寂董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专 业学校、中南工业大学，现任中南大学法学院老师。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融干系管事， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、 计统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副 秘书、副总司理，兼任申万菱信基金照料有限公司监事会主席和申万菱信（上 海）资产照料有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于资产运用部、股票运用 部、指数计谋运用部、受托财产企划部等，现任资产照料管事部特聘群众职 务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金照料 有限公司，从事风险照料管事，现任风险照料部负责东谈主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金照料有 限公司，曾任职于行政照料总部，主要从事行政照料、东谈主力资源干系管事，曾 任东谈主力资源总部总监助理，现任组织与东谈主力资源部负责东谈主。   汪涛先生，干系先容见董事会成员部分。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团成立总公司、香港佳 勇国际有限公司，1994 年起从事金融干系管事，曾任职于北京京华相信有限责 任公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申 万宏源证券承销保荐有限管事公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公 司副总司理兼财务负责东谈主，兼任申万菱信（上海）资产照料有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律 照料人等职务。2004 年加入申万菱信基金照料有限公司，曾任监察稽核总部总 监，现任公司看管长，兼任申万菱信（上海）资产照料有限公司监事。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                       更新招募明白书   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新工夫有限公司系统工程师， 上海天玑科技股份有限公司工夫服务工程师，2011 年起从事金融干系管事，曾 任财通基金照料有限公司信息工夫部司理、高档司理、总监助理、副总监（主 捏管事）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金照料有限公司，现任公司首席 信息官，兼任申万菱信（上海）资产照料有限公司董事。   （1）现任基金司理   杨翰女士，硕士研究生。曾任职于台湾凯基证券上海研究部等。2012 年 1 月 加入申万菱信基金，曾任行业研究员、信用分析师、专户投资司理等，曾任申万 菱信安鑫智选羼杂型证券投资基金、申万菱信智量羼杂型证券投资基金、申万菱 信多策略生动配置羼杂型证券投资基金、申万菱信宏量羼杂型证券投资基金、申 万菱信安鑫精选羼杂型证券投资基金、申万菱信合利纯债债券型证券投资基金、 申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金（2020 年 5 月至 2024 年 8 月）、申万菱 信恒利三个月依期怒放债券型证券投资基金（2021 年 10 月至 2024 年 8 月）基 金司理，现任申万菱信安泰稳利纯债一年依期怒放债券型发起式证券投资基金、 申万菱信汇元宝债券型证券投资基金、申万菱信集利三个月依期怒放债券型证券 投资基金、申万菱信可退换债券债券型证券投资基金、申万菱信安泰添益纯债债 券型证券投资基金、申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金、申万菱信恒利三个 月依期怒放债券型证券投资基金、申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金基 金司理。   （2）历任基金司理   沈科先生，2023 年 7 月至 2024 年 10 月任本基金基金司理。   本委员会由以下东谈主员组成：公司总司理、 摊派投资的副总司理、宏不雅策略 分析师、法律合规与审计部门负责东谈主和风险照料部门负责东谈主等。     总司理为本委员会主席，摊派投资的副总司理为会议召集东谈主， 宏不雅策略 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 分析师为本委员会秘书，负责互助统筹本委员会的各项事宜。       看管长行动非实施委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票 表决。   三、基金照料东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则照料和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此沉寂，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他干系司法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用妥当合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的司法，按干系司法计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他干系司法，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金贸易秘密，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他干系司法另有司法外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他 东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照料人要求提 供的情况除外； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募明白书   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他干系司法召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时刻发出，况且 保证投资者大要按照基金合同司法的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同司法履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的步履承担管事；   （23）以基金照料东谈主花式，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金 照料东谈主应将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后 30 日 内退还基金认购东谈主；   （25）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募明白书   四、基金照料东谈主的承诺   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利 益；   （4）向本基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、表示他 东谈主从事干系的来去行动；   （7）粗糙连累，不按照司法履行职责；   （8）法律法则、中国证监会及基金合同司法不容从事的其他步履。   （1）依照干系法律法则和基金合同的司法，本着严慎的原则为本基金份额 捏有东谈主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取作歹利益；   （3）不违反现行有用的干系法律法则、基金合同和中国证监会的干系司法， 泄露在职职时代明察的干系证券、基金的贸易秘密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的来去 行动；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何局势为除本基金照料东谈主之外的其他组 织或个东谈主进行证券来去。   五、基金照料东谈主的里面贬抑轨制概述   本基金照料东谈主内控体系的瞎想基于餍足国度干系法律法则的要求，以及本基 金照料东谈主对干系法律法则精神的深远颐养，趋奉本基金照料东谈主对基金照料业务的 颐养和有谋略并鉴戒股东单元在资产照料业务规模遥远的实践训诫。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募明白书   （1）健全性原则：里面贬抑遮掩公司的各项业务、部门或机构和各级东谈主员， 并链接到决策、实施、监督、反馈等各个标准。   （2）有用性原则：本基金照料东谈主内控体系注重于建立不同头绪的风险贬抑 和监察标准，同期各业务部门和岗亭均缔造并遵照合理的照料轨制和有用率的工 作经过。本基金照料东谈主里面贬抑体系的建立在各项业务的运行过程中将阐扬事前 驻守风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）沉寂性原则：本基金照料东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。缔造沉寂于各业 务和照料部门的风险照料部对各部门、岗亭进行经过监控和风险照料。此外，更 具沉寂性的看管长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行沉寂的稽核。   （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成立权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的策划照料方法镌汰运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本贬抑达到最好的里面贬抑后果。   为餍足业务发展中风险贬抑的要求，本公司建立了董事会、策划照料层、内 部风险贬抑部门、各职能部门的四级风险照料及里面风险贬抑组织结构，并明确 了相应的风险照料职能。   （1）董事会对有用的风险照料承担最终管事，董事会下设风险贬抑委员会 与看管长。风险贬抑委员会负责监督和核实公司作出的与其所照料的基金干系的 紧要投资决策是否合乎该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司遵守法律的情况。看管长负责沉寂监督查验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险贬抑情况，照章向中国证监会和公司董事会禀报。   （2）策划照料层对有用的风险照料承担径直管事，策划照料层下设风险管 理委员会，负责领导、互助和监督各职能部门和各业务单元开展风险照料管事， 审核公司的风险贬抑轨制和风险照料经过，确保对公司举座风险进行风险评估的 识别、监控与照料，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、提议解 决方法，组织实施风险搪塞决策等。   （3）法律合规与审计部和风险照料部是公司里面风险贬抑部门，负责对投 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 资组合市集风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险照料进行沉寂评估、监控、查验和禀报。   （4）各职能部门负责实施风险照料的基本轨制经过，具体制定、组织实施 并捏续完善本部门业务干系的风险照料轨制和干系搪塞要领、贬抑经过、监控指 标等，将风险照料的原则与要求链接业务开展的全过程并对其风险照料的有用性 负责。   六、基金照料东谈主里面贬抑要素   （1）里面贬抑环境包括策划理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工谈德素养等内容；   （2）本基金照料东谈主竭力于营造一个强调内控和风险照料的文化氛围；   （3）本基金照料东谈主按当代企业轨制的要求，建立了合乎公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分阐扬沉寂董事、监事会对公司照料层和策划行动的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策标准和照料、议事规 则，败北不朴直的关联来去、利益运输和公司里面东谈主贬抑的征象并确保基金份额 捏有东谈主的利益不受骚扰；   （4）本基金照料东谈主建立了科学的聘用、培训、评估侦查、晋升、淘汰等东谈主 力资源照料轨制，建立了健全的激励与敛迹机制，确保公司职员具备和保捏深邃 的职业操守和专科修养；   （5）本基金照料东谈主建立了链接于公司举座的、头绪昭彰、权责统一、监管 明确的四层里面贬抑防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的彼此制衡与监督；   第二层：严格的授权照料及等级监督轨制；   第三层：沉寂于各部门、服务于公司高档照料层的由风险照料部对各业务部 门实施的日经老例风险查验；   第四层：服务于董事会的沉寂的合规监察与稽核；   （6）本基金照料东谈主建立了关键业务处理凭据传递和信息换取轨制，干系部 门和岗亭之间彼此监督、彼此制衡。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书   （1）风险评估，包括风险辨认和风险测算两大部分，是风险贬抑照料的前 提；   （2）风险辨认指公司需要证据并了解它所靠近风险的特征；   （3）风险测算则在风险辨认的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险照料委员会需要从风险损失的规模进行永诀，证据某项风险将导 致公司承担相应法律管事、社会和公众管事、经济损失或是在以上三个规模的任 何组合损失；   （5）各部门应负责落实其干系的风险贬抑要领；   （6）风险照料部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的经过贬抑是公司进行有用的里面贬抑的基础。 基本业务经过包括：销售和基金召募照料经过、客户开户和注册登记照料经过、 客户服务与客户关系处理经过、投资决策照料经过、投资来去照料经过、基金清 算与基金司帐照料经过、居品开辟经过、信息走漏照料经过、信息工夫照料与操 作经过、紧迫应变标准、绩效评估与侦查标准、授权照料标准、风险贬抑经过和 监察稽核标准等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作经过；在销售、注册登记、 投资、来去、基金计帐及授权照料等关键操作经过瞎想与实施中应产生和保留详 细的书面记载； 和记载； 严格遵守干系业务经过； 遵守情况，并对该经过的合感性、可操作性以及得到遵守的履行情景进行评估； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书   （2）严格的分级授权是公司里面贬抑的基本方式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他寄托资产实行沉寂运作，分别核算；   （4）严格实施岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的功绩评估和侦查体系，依期对各项业务开展作出详尽评价 并对各部门和岗亭东谈主员的功绩进行评估、侦查；   （6）制定切实有用的紧迫应变轨制，建立危险处理的机制，明确危险处理 的标准。   （1）建立公司里面的信息换取渠谈，保障信息的实时、准确的传递，况且 珍贵渠谈的引导；   （2）建立显露的禀报系统；   （3）如果遭逢紧迫情况无法集合上司主管，不错越级文书。   本基金照料东谈主建立了有用的里面监控体系，成立看管长和沉寂的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的实施情况进行捏续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设看管长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核管事的需要和董事会授权开展管事；   （2）设沉寂于公司运营照料部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过依期稽核谋略以及不依期的抽查稽核完了对公司的里面风险监控；   （3）设沉寂于各业务部门的风险照料部，该部门的管事主要对公司照料层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的实施和监督；在具体的业务运 营中，授权照料、岗亭间彼此监督与彼此制衡以及业务经过中跨部门之间的彼此 校验与会签轨制的实施将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）看管长、风险照料部和投资总监有权对通盘这个词投资来去过程实施全程跟 踪的在线监控；信息工夫部在信息工夫方面对这项实时监控提供充分的工夫支捏。 监控者根据其授权范围和监控规模对于投资来去过程中的贬抑参数进行预成立；   （6）各部门在发现任何有违反内控原则的步履时，应立即根据禀报经过逐 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 级上报，遭逢紧迫情况不错越级上报；   （7）对于职工个东谈主违反法律法则和干系司法，视其给公司形成的损失及影 响进程进行处理。对各项司法轨制完善、风险驻守管事积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予妥当犒赏与饱读舞。由于部门轨制分歧适或照料不完善而形成较大 风险并给公司带来损失的，公司将根究部门主要负责东谈主的管事。   七、基金照料东谈主里面贬抑轨制声明 制。                       第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管情面况    （一）基金托管东谈主基本情况    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：陆建强    连接东谈主：倪微娜    电话：0571-88261005    传真：0571-88268688    成立时刻：1993 年 04 月 16 日    组织局势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 21,268,696,778 元    存续时代：捏续策划    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督照料委员会银监复〔2004〕    基金托管经历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管经历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    策划范围：接收公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支捏箱服务；经国 务院银行业监督照料机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错策划 结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委秘书、董事长、实施董事。形而上学硕士，高档经济师。 陆先生曾任浙江省企业档案照料中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江 省工商局工商信息照料办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政 照料局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                     更新招募明白书 省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通 证券党委秘书、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江省金 融照料人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家宇宙性股份制贸易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日谨慎开 业，总部设在浙江杭州，系宇宙第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银 行存身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善 的优质贸易银行。   浙商银行以“一流的贸易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，纵欲阐发四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚捏“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字策划方针，践行善本金融理念，坚捏智 慧策划，垒好经济周期弱明锐资产压舱石，塌实鞭策 321 策划策略，以数字化改 革为干线，全面开展以客户为中心的详尽协同转变，以“深耕浙江”为首要计谋， 钞票照料全新动身，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块皆 头并进、详尽协同发展，实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础”四 大攻坚，全面开启高质地发展的新征途。 本行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。终局禀报期末，总资产 3.25 万 亿元，比上年末增长 3.27%，其中：披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元，比上年末 增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：接收入款余额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷款率 1.43%、拨备遮掩率 178.12%；成本 充足率 12.86%，比上年末高潮 0.67 个百分点；中枢一级成本充足率 8.38%，比 上年末高潮 0.16 个百分点。   终局 2024 年 6 月末，浙商银行在宇宙 22 个省（自治区、直辖市）及香港特 别行政区，缔造了 350 家分支机构，完了了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾 区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的有用遮掩。在英国《银大师》(The Banker) 杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级成本计位列 87 位。中诚 信国际给予浙商银行金融机构评级中最高等级 AAA 主体信用评级。   浙商银行资产托管部是总行沉寂的一级照料部门，根据业务条线下设业务管 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                 更新招募明白书 理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、 后台的完竣与沉寂。终局 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共   终局 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，限度共计   二、基金托管东谈主里面风险贬抑轨制明白   严格遵守国度干系托管业务的法律、法则、规章、行政性司法、行业准则和 行内干系照料司法，遵法策划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全完竣，确保干系信息的真确、准确、完竣、实时，保护基金份 额捏有东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的照料和 运营部门，资产托管部故意成立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员 负责托管业务的里面贬抑和风险照料管事，具有沉寂应用监督稽核管事的权利和 技艺。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制贬抑体系。轨制体系包含照料轨制、 实施确定、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作、告成进行； 业务东谈主员具备从业经历；业务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授权管事实 行聚会贬抑，业务印记按规程支捏、存放、使用，账户贵寓严格支捏，制约机制 严格有用；业务操作区故意成立，阻滞照料，实施音像监控；业务信息由专职信 息走漏东谈主负责，败北泄密；业求完了自动化操作，败北东谈主为事故的发生，工夫系 统完竣、沉寂。   三、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主负有对基金照料东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他干系司法，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值 和基金净值的计较、收益分拨、申购赎回以过甚他干系基金投资和运作的事项， 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募明白书 对基金照料东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法则司法的步履，应实时以书面局势文书基金照料东谈主限期纠正，基金照料 东谈主收到文书后应实时查对并以书面局势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金 托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违章步履，立即禀报中国证监会，同期， 文书基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违反法律、行政法则和其他干系司法，或 者违反基金合同约定的，应当拒却实施，立即文书基金照料东谈主，并实时向中国证 监会禀报。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据来去标准一经收效的指示违反法律、行政法 规和其他干系司法，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金照料东谈主，并及 时向中国证监会禀报。                第五部分 干系服务机构   一、基金份额发售机构    称呼：申万菱信基金照料有限公司直销中心    办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    电话：+86 21 23261188    传真：+86 21 23261199    连接东谈主：张芸茜    客户服务电话：400 880 8588（免远程话费）或 +86 21 962299    网址：www.swsmu.com    电子邮件：service@swsmu.com    具体名单详见基金照料东谈主网站的公示.    基金照料东谈主可根据干系法律、法则的要求，遴荐其他合乎要求的机构代 理销售本基金或变更销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。具体请以各发售机构 履行情况为准。   二、登记机构   称呼：申万菱信基金照料有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    电话：（021）23261188    传真：（021）23261199    连接东谈主：徐越   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                  更新招募明白书     住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层     负责东谈主：廖海     电话：021- 51150298     传真：021- 51150398     连接东谈主：刘翠     承办讼师：刘佳、刘翠   四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊平凡合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东谈主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   连接东谈主：虞京京   承办注册司帐师：王国蓓、虞京京               第六部分 基金的召募   本基金由本基金照料东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息披 露办法》、基金合同过甚他干系司法召募，本次召募经中国证监会证监许可【2022】   一、基金基本情况   申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金   债券型证券投资基金   契约型怒放式   不依期   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。   在投资东谈主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基金财产入网提销售服 务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公告基金份额净值。   投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。   基金照料东谈主可调治申购各类基金份额的最低金额限制及司法。在不违反法律 法则、基金合同的司法以及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下， 经与基金托管东谈主协商一致，在履行妥当标准后，基金照料东谈主可加多、减少或调治 基金份额类别成立、对基金份额分类办法及司法进行调治，或调治本基金的申购 费率、变更收费方式或调低赎回费率等，无需召开基金份额捏有东谈主大会，但基金 照料东谈主必须在动手调治之日前依照《信息走漏办法》的司法在司法媒介上刊登公 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 告。   二、召募方式和召募场地   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金照料东谈主网站的公示信息。   三、召募期   召募期限为自基金份额发售之日起不逾越 3 个月，具体召募时刻以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。   四、召募对象   合乎法律法则司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   五、基金的最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   六、认购时刻   投资东谈主可在召募期内前去本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时刻详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构干系业务 办理司法。   七、认购手续   投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金照料有限公司怒放式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金照料东谈主过甚他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。   在召募时代，投资者认购本基金基金份额应当按照基金照料东谈主过甚他销售机 构销售网点的司法，到相应的销售网点填写认购恳求书，并按照其司法的方式全 额缴纳认购款。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告或其他干系公告。   投资者按照基金合同的约定提交认购恳求并缴纳认购基金份额的款项时，基 金合同成立，基金照料东谈主按照司法办理完了基金召募的备案手续并取得中国证监 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               更新招募明白书 会书面证据，基金合同收效；基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一 定得胜，而仅代表销售机构如实接收到认购恳求。认购恳求的证据以登记机构的 证据结果为准。对于认购恳求及认购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善 应用正当权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   八、认购方式   本基金对通过基金照料东谈主直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投 资东谈主实施别离的认购费率，对通过直销中心认购的待业金客户实施特定认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的方位社 会保障基金、企业年金单一谋略以及集共谋略、企业年金理事会寄托的特定客户 资产照料谋略、企业年金待业金居品、职业年金谋略、养老见地基金。如将来出 现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金照料东谈主将在招募明白书更 新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外 的其他投资东谈主。   本基金的认购费率如下表： 认购金额（元）                特定认购费率    认购费率    本基金认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于基金的市集推 广、销售、登记等召募时代发生的各项用度。   本基金的认购用度接纳前端收费模式，即投资者在认购基金时缴纳认购费。 登记机构根据单次认购的履行证据金额确定每次认购所适用的费率并分别计较。   当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                        更新招募明白书    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额开动面值    当认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额开动面值    净认购金额和认购份额的计较结果保留到少许点后两位，少许点两位以后的 部分四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。    例如明白：    假设某投资东谈主（非待业金客户）认购本基金，认购金额 10,000 元，认购费率 为 0.60%，假设召募时代认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购沿途赐与证据， 则其可得到的基金份额计较如下：    净认购金额=10,000/（1+0.60%）=9,940.36 元    认购用度=10,000-9,940.36=59.64 元    认购份额=（9,940.36+35.50）/1.00=9,975.86 份    即：该投资东谈主投资 10,000 元认购本基金，认购费率为 0.60%，假设召募时代 认购资金所得利息为 35.50 元，在基金合同收效后，其所得回的基金份额为    九、基金份额的认购原则 恳求单独计较。认购恳求一接管理不得拆除。 下同），追加认购的单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元。投资者在直销中心初次单 笔认购最低金额为 10 元东谈主民币，追加认购的单笔最低金额为 10 元东谈主民币。    基金照料东谈主对召募时代的单个投资东谈主的累计认购金额不设上限限制。然则如 本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的 50%，基 金照料东谈主不错选用比例证据等方式对该投资东谈主的认购恳求进行限制。基金照料东谈主 接受某笔或者某些认购恳求有可能导致单一投资者变相避让前述 50%比例要求 的，基金照料东谈主有权拒却该等沿途或者部分认购恳求。投资东谈主认购的基金份额数 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募明白书 以基金合同收效后登记机构的证据为准。 制，基金照料东谈主最迟应于调治实施前依照《信息走漏办法》的干系司法在司法媒 介上赐与公告。 款项。 召募限度上限时，基金照料东谈主不错接纳比例配售或其他方式进行证据，具体办法 参见基金份额发售公告或其他干系公告。 的司法。   十、召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   十一、召募资金的支捏   基金照料东谈主应将基金召募时代召募的资金存入故意账户，在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用。            第七部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金照料东谈主依据法律法则及招募明白书不错决定住手基金发 售。基金照料东谈主应当自基金召募期终局之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会提交验资禀报，办理基金备案手 续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈旁边理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，基金合同收效；否则基金合同不收效。基金管 理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管 理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入故意账户，在基金召募步履终局前，任 何东谈主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列管事： 期活期入款利息； 基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限度   基金合同收效后，一语气 20 个管事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期禀报中赐与走漏； 一语气 50 个管事日出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额捏有东谈主大 会。   法律法则或中国证监会另有司法时，从其司法。            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主 在招募明白书或基金照料东谈主网站列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平淡往翌日的来去时刻，但基金照料东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来去市集、期货来去市集、证券来去所、 期货来去所来去时刻变更或其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述怒放日及 怒放时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的干系司法在 司法媒介上公告。   基金照料东谈主可根据履行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购动手公告中司法。   基金照料东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回动手公告中司法。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金照料东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息走漏办法》的干系司法在司法媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或退换 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 额净值为基准进行计较； 的怒放时刻终局后不得拆除； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照料东谈主 必须在新司法动手实施前依照《信息走漏办法》的干系司法在司法媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构司法的标准，在怒放日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的恳求。   投资东谈旁边理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 司法等在遵守基金合同和招募明白书司法的前提下，以各销售机构的具体司法为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在司法的时刻内全额托福申购款项，投资东谈主在 司法的时刻内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时， 申购收效。基金份额捏有东谈主在提交赎回恳求时，必须有弥散的基金份额余额，则 赎回成立，基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者 T 日的赎回恳求经本基金的登记机构证据收效后，基金照料东谈主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系条目处 理。   遇来去所或来去市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的身分影响业务处理经过，则赎回款 项划付时刻相应顺延至上述情形排斥后的下一个管事日。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书   基金照料东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时刻进行调治， 并按照《信息走漏办法》的干系司法在司法媒介上提前公告。   基金照料东谈主应以来去时刻终局前受理有用申购和赎回恳求确本日行动申购 或赎回恳求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该来去的有用性进行证据。投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点 柜台或以销售机构司法的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售 机构如实接收到恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求 的证据情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利，否则如因恳求未得到登记 机构的证据而产生的后果，由投资东谈主自行承担。   基金照料东谈主不错在法律法则允许的范围内对上述申购和赎回恳求的证据时 间进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息走漏办法》的干系司法在司法媒 介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主在其他销售机构办理基金份额申购时，初次申购单笔最低金额为 1 元 东谈主民币（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币。通过直销中 心初次申购单笔最低金额为 10 元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为 10 元东谈主民 币。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金照料东谈主酌情调治。   投资东谈主将当期分拨的基金收益转购相应类别基金份额或接纳依期定额投资 谋略时，不受最低申购金额的限制。   其他销售机构的销售网点的投资东谈主欲转入直销网点进行来去要受直销网点 最低金额的限制。基金照料东谈主可根据市集情况，调治单笔申购的最低金额。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计捏有份额不设上限限制，但单一投资 者捏有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的情形除外）。法律法则或监管机 构另有司法的，从其司法。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募明白书   基金份额捏有东谈主在销售机构（网点）赎回时，每笔赎回恳求不得低于 1 份基 金份额（但来去账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额捏有东谈主在销售 机构（网点）的某一来去账户内基金份额不及 1 份的，应一次性沿途赎回。 基金照料东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选用上述要领对基金限度赐与控 制。具体见基金照料东谈主干系公告。 份额的数目限制，或新增基金限度贬抑要领。基金照料东谈主必须在调治前依照《信 息走漏办法》的干系司法在司法媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   （1）本基金对通过基金照料东谈主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施别离的申购费率，对通过直销中心申购 A 类基金份 额的待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养 老谋略筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金等，包括宇宙社会保障 基金、不错投资基金的方位社会保障基金、企业年金单一谋略以及集共谋略、企 业年金理事会寄托的特定客户资产照料谋略、企业年金待业金居品、职业年金计 划、养老见地基金。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型， 基金照料东谈主将在招募明白书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非 待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金 财产，用于基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：  申购金额（元）               特定申购费率   申购费率 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               更新招募明白书   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回相应类别基金份 额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回各类基金份额时收取；对于捏 续捏有期不少于 7 日的投资者，赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 25%， 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费；对于捏续捏有期少 于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表：  捏有期限                  赎回费率   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表：  捏有期限                  赎回费率 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的干系司法在司法媒介 上公告。 捏有东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销谋略，依期或 不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按干系监管部门要求履行必 要手续后，基金照料东谈主不错妥当调低基金销售费率，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额的申购份额计较   本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                     更新招募明白书 购费）。申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的履行确 认金额确定每次申购所适用的费率并分别计较。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   净申购金额以四舍五入方式保留到少许点后两位。申购份额计较结果按四舍 五入方法，保留到少许点后两位，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例如明白：   某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应 费率为 0.80%，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+0.80%）=9,920.63 元   申购用度=10,000-9,920.63=79.37 元   申购份额=9,920.63/1.1320=8,763.81 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元申购 A 类基金份额，对应费率为 0.80%，假设 申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,763.81 份 A 类 基金份额。   （2）C 类基金份额的申购份额计较   申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度，登记机构根据单次申购金额计 算申购份额。   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此舛误产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如明白： 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                     更新招募明白书   某投资东谈主投资 10,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.1320=8,833.92 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8,833.92 份 C 类基金份额。   （1）A 类基金份额的赎回份额计较   基金份额捏有东谈主在赎回 A 类基金份额时需缴纳一定的赎回用度。计较公式 如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为东谈主民币元，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如明白：   某基金份额捏有东谈主捏有 10,000 份 A 类基金份额，捏有期限逾越 7 日但未满 基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1320=11,320.00 元   赎回用度=11,320.00×0.10%=11.32 元   净赎回金额=11,320.00-11.32=11,308.68 元   即：该基金份额捏有东谈主捏有 10,000 份 A 类基金份额，捏有期限逾越 7 日但 未满 90 日后决定赎回，对应的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日的 A 类基金份 额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为 11,308.68 元。   （2）C 类基金份额的赎回份额计较   基金份额捏有东谈主在赎回 C 类基金份额时需缴纳一定的赎回用度。计较公式 如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                     更新招募明白书   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额单元为东谈主民币元，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如明白：   某基金份额捏有东谈主捏有 10,000 份 C 类基金份额，捏有期限逾越 7 日后决定 赎回，对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日的 C 类基金份额的基金份额净值 是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1320=11,320.00 元   赎回用度=11,320.00×0.00%=0 元   净赎回金额=11,320.00-0=11,320.00 元   即：该基金份额捏有东谈主捏有 10,000 份 C 类基金份额，捏有期限逾越 7 日后 决定赎回，对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日的 C 类基金份额的基金份额 净值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为 11,320.00 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独成立基金代码， 分别计较和公告基金份额净值。   T 日各类基金份额净值＝T 日闭市后的各类基金资产净值/T 日该类基金份 额的基金份额总和。   本基金各类基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基 金份额捏有东谈主利益，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调治基金份额 净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。T 日的各类 基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履 行妥当标准，不错妥当延伸计较或公告。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律法则以及监管部 门、自律司法的司法。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书 投资东谈主的申购恳求。 基金资产净值。 对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相避让 50%聚会度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受申购恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定 暂停接受投资东谈主的申购恳求时，基金照料东谈主应当根据干系司法在司法媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被沿途或部分拒却，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东谈主。基金照料东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款项产生的利息的损 失。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东谈主应实时收复申购业务的办理。当发生 上述第 7、8 项情形时，基金照料东谈主不错选用比例证据等方式对该投资东谈主的申购 恳求进行限制，基金照料东谈主有权拒却该等沿途或者部分申购恳求。如果法律法则、 监管要求调治导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金照料东谈主在履行妥当标准 后，有权修改或取消上述限制，而毋庸召开基金份额捏有东谈主大会，并在招募明白 书或干系公告中明确。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募明白书   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 照料东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金照料东谈主应按司法报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金 照料东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占 恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额捏有东谈主在恳求赎回时可事前选 择将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东谈主应 实时收复赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额 总和后的余额）逾越前一管事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主觉得有技艺支付投资东谈主的沿途赎回恳求时， 按平淡赎回标准实施。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有不毛或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一管事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐延 期赎回的，将自动转入下一个怒放日不竭赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被拆除。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额捏有东谈主赎回恳求逾越上一管事日 基金总份额 20%的赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”）情形下，基金照料东谈主不错对大 额赎回恳求东谈主的赎回恳求缓期办理，即按照保护其他赎回恳求东谈主（“小额赎回申 请东谈主”）利益的原则，基金照料东谈主应当优先证据小额赎回恳求东谈主的赎回恳求，具 体为：如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日被沿途证据，则基金照料东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一管事日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例证据，对大额赎回恳求东谈主未予确 认的赎回恳求缓期办理；如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未被沿途证据，则 基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一管事日基金总份额的 10%的前提下， 在可接受赎回恳求的范围内对小额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例证据，对沿途未 证据的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的沿途赎 回恳求）缓期办理。缓期办理的具体标准，按照本条司法的缓期赎回或取消赎回 的方式办理；同期，基金照料东谈主应当对缓期办理的事宜在司法媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回   本基金一语气 2 个怒放日以上(含 2 个怒放日)发生多数赎回，如基金照料东谈主认 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               更新招募明白书 为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减速支付赎回 款项，但不得逾越 20 个管事日，并应当在司法媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募明白书司法的其他方式在 3 个往翌日内文书基金份额捏有东谈主，明白干系处理方 法，并按照《信息走漏办法》的司法在司法媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个管事日的各类基金份额净 值。 间，在司法媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告，并公告最近一个怒放日的各 类基金份额净值；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的 时刻，届时可不再另行发布重新怒放的公告。   十二、基金退换   基金照料东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的司法决定开办本基金与 基金照料东谈主照料的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 干系司法由基金照料东谈主届时根据干系法律法则及基金合同的司法制定并公告，并 提前文书基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的来去场地或者来去方式进行基金份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非来去过户，或者 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募明白书 按照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额捏有东谈主死字，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书和协助实施文书书要求登 记机构将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组 织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合乎条件 的非来去过户恳求按基金登记机构的司法办理，并按基金登记机构司法的标准收 费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照司法的标准收取转托管费。   十六、依期定额投资谋略   基金照料东谈主不错为投资东谈旁边理依期定额投资谋略，具体司法由基金照料东谈主另 行司法。投资东谈主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东谈主在干系公告或更新的招募明白书中所司法的依期定 额投资谋略最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法则或监管机构另有司法的除外。   如干系法律法则允许基金照料东谈旁边理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东谈主将制定和实施相应的业务司法。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募明白书“第十 六部分 侧袋机制”章节或届时发布的干系公告。   十九、在不违反干系法律法则司法和基金合同约定且对基金份额捏有东谈主利益 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募明白书 无本色性不利影响的前提下，基金照料东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 干系业务的安排进行补充和调治并提前公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              第九部分 基金的投资   一、投资见地   本基金在严格贬抑风险的前提下，努力追求基金资产的遥远稳健升值，力求 完了高出功绩相比基准的投资禀报。   二、投资范围   本基金的投资范围是具有深邃流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 来去的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、政府支捏机构债、方位政府债、资产支捏证券、可分离来去可转债 的纯债部分、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款过甚他银行入款）、 同行存单、货币市集用具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须合乎中国证监会的干系司法）。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，也不参与可退换债券（可分离来去 可转债的纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行妥当 标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调治 投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履 行妥当标准后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金以中遥远利率趋势分析为基础，趋奉经济周期、宏不雅政策标的及收益 率弧线分析，在严格贬抑流动性风险和信用风险等风险的基础上，实施积极的债 券投资组合照料，以期获取较高的债券组合投资收益。   本基金将根据当前宏不雅经济形状、金融市集环境，积极运用基于债券研究的 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募明白书 多样投资分析工夫，寻找成心的市集投资契机。通过债券品种的动态配置与优化 配比，动态调治固定收益证券组合的久期、银行间市集和来去所市集的投资比重， 并相应调治不同债券品种间的配比，以期在较低风险条件下得回较高的、稳固的 投资收益。   （1）利率预期策略   主若是指根据国表里宏不雅经济走势与国度财政政策货币政策取向，同期接洽 金融市集中市集短期利率水和煦其他经济方针的走势，权衡畴昔利率走势。在宏 不雅经济上，基金照料东谈主遏制关注宏不雅经济运行质地、国表里经济彼此间连接。在 金融市集上，基金照料东谈主遏制分析金融市集资金流动与供求变化、金融市集短期 利率水平的变动等。利率的畴昔走势将对债券市集举座行情产生最关键的影响， 基金照料东谈主将在利率预期的基础上对债券市集进行计谋性资产配置。   （2）收益率弧线策略   畴昔利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响，从而对市集的 收益率弧线局势产生影响。收益率弧线策略是指通过覆按市集收益率弧线的动态 变化，从中回来归纳出债券市集波动特征，寻求在一段时刻内获取因收益率弧线 局势变化而导致的债券价钱变化所产生的收益。在对组合久期举座调治的基础上， 基金照料东谈主将相比分析枪弹策略、杠铃策略和梯子策略在不同市集环境下的表现， 构建优化组合以期获取市集收益。   （3）信用债及资产支捏证券投资策略   市集信用利差弧线的变动主要取决于两个方面：其一是宏不雅经济环境的变化， 当宏不雅经济环境深邃时，企业盈利技艺擢升，现款流充裕，市集信用利差弧线便 会收窄，反之则否则；其二是信用债市集容量、信用债结构、流动性等市集因子 的变化趋势，当这些身分导致信用债市集供需关系发生变化时，便会影响到市集 信用利差弧线的变动。本基金将详尽接洽上述因子，权衡信用债的市集信用利差 水平，以动态调治信用债的投资比例。   本基金基于信用债及资产支捏证券自己的信用分析策略主若是通过建立信 用评级体系分析信用债及资产支捏证券的信用风险。研究员将根据证券刊行东谈主自 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募明白书 身情景的变化，包括公司产权情景、法东谈主治理结构、照料水平、策划情景、财务 质地、抗风险技艺等变化对信用级别产生的影响详尽评价出证券刊行东谈主信用风险， 评价证券的信用级别。同期，基金照料东谈主通过分析恣意时刻段不同债券的历史利 差情况，统计出历史利差的均值和波动度，从而挖掘相对价值被低估的信用债。 本基金主动投资信用债及资产支捏证券的信用级别评级为 AA+级及以上（评级机 构不含中债资信），其中 AA+级外评的信用债及资产支捏证券投资占信用债及资 产支捏证券总投资比例不高于 20%，AAA 级外评的信用债及资产支捏证券投资占 信用债及资产支捏证券总投资比例不低于 80%；本基金 AA+级信用债不行动质押 品性押融资，本基金 AAA 级信用债行动质押品性押融资时杠杆不逾越 120%。   上述信用评级为债项评级，本基金投资的信用债若为短期融资券，或投资的 信用债及资产支捏证券无债项评级的，参照主体信用评级。本基金将详尽参考国 内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级。本基金捏有信用 债及资产支捏证券时代，如果其信用等级下降、不再合乎投资标准，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与沿途卖出。   本基金将按照干系法律法则的司法，根据风险照料原则，以套期保值为目的， 趋奉对宏不雅经济形状和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。同期， 在合乎干系法律法则的前提下，本基金在运用国债期货投资贬抑风险的基础上， 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的加多，以及国债期货与债券的 多空比例调治进行操作。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个往翌日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募明白书   （4）本基金照料东谈主照料的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，实足按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目司法的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券限度的 10%；   （8）本基金照料东谈主照料的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支捏 证券，不得逾越其各类资产支捏证券共计限度的 10%；   （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （11）本基金若参与国债期货来去，需遵守下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 捏有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一往翌日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的干系约定；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、基金限度变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不符 合本款所司法比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书 保捏一致；   （14）干系法律法则以及监管部门司法的其它投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述 司法投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往翌日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有司法的，从其司法。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效日起开 始。   法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行妥当标准后，则本基金投资不再受干系限制或按照调治后的司法实施，且该 等事项无需召开基金份额捏有东谈主大会。   为珍贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过甚他不朴直的证券来去行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会司法不容的其他行动。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、履行 贬抑东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联来去的，应当合乎基金的投资见地和投资策略，遵照基金份额 捏有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公谈合理价钱实施。干系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与走漏。紧要关联来去应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的沉寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制性司法，如适用于本基金， 在履行妥当标准后，本基金可不受上述司法的限制或按变更后的司法实施，且该 等事项无需召开基金份额捏有东谈主大会。   五、功绩相比基准   功绩相比基准为：中国债券总指数(全价)收益率   本基金遴荐中国债券总指数（全价）行动功绩相比基准的原因如下：第一， 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限管事公司编制的具有代表性的债券 市集指数；第二，本基金以中国债券总指数（全价）为功绩相比基准，是由于全 价指数所以债券全价计较的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中，相比科 学且更切合履行。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准能 够客不雅、合理地响应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的功绩相比基准适用于本基金时，本基金照料东谈主不错依据珍贵基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致，并按监管部门要求履行妥当标准以 后变更功绩相比基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额捏有东谈主大会。如果 因市集发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本基金功绩相比基准所参照的 指数在畴昔不再发布时，基金照料东谈主不错按干系监管部门要求履行干系手续后， 依据珍贵基金份额捏有东谈主正当权益的原则，选取相似的或可替代的指数行动功绩 相比基准的参照指数，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及羼杂型基金，高 于货币市集基金。   七、基金照料东谈主代表基金应用债权东谈主权利的处理原则及方法 份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                           更新招募明白书   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主书面协商一致，并接洽司帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募明白书“第十六部分 侧 袋机制”的司法。 九、投资组合禀报   本投资组合禀报所载数据截止日为2024年09月30日，本禀报中所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的 序号            技俩            金额(元)                                                比例(%)      其中：股票                               -             -      其中：债券                 2,789,470,999.73        91.22        资产支捏证券                            -             -      其中：买断式回购的买入返售                                          -             -      金融资产 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                                 更新招募明白书     本基金本禀报期末未捏有股票。     本基金本禀报期末未捏有港股通投资股票。 细     本基金本禀报期末未捏有股票。                                                     占基金资产净  序号             债券品种          公允价值(元)                                                     值比例(％)          其中：政策性金融债            2,027,276,749.92          66.32 细 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                                      更新招募明白书                                                              占基金资产                                      数目  序号      债券代码     债券称呼                       公允价值(元)         净值比例                                  (张)                                                               (％) 券投资明细     本基金本禀报期末未捏有资产支捏证券。 明细     本基金本禀报期末未捏有贵金属。 细     本基金本禀报期末未捏有权证。     本基金本禀报期内未投资股指期货。     本基金本禀报期内未投资国债期货。 在禀报编制日前一年内莫得受到监管部门公开责骂或/及处罚。     序号            称呼                           金额(元) 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                                 更新招募明白书   本基金本禀报期末未捏有处于转股期的可退换债券。   本基金本禀报期末未捏有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 十、基金净值表现 本基金的过往功绩不代表畴昔表现。                                     功绩相比                      净值增长   功绩相比             净值增长                    基准收益    阶段                率标准差   基准收益              ①-③      ②-④               率①                    率标准差                        ②      率③                                        ④ 自基金合同 收效日(2023 年 07 月 27 日）起至 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                                         更新招募明白书 月 31 日 年 9 月 30 日 自基金合同 收效日(2023 年 07 月 27 日）起至             收益率变动的相比申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图                      (2023 年 7 月 27 日至 2024 年 9 月 30 日)   注：本基金在六个月建仓期终局时，各项资产配置比例合乎合同约定。               第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相沉寂。   四、基金财产的支捏和贬责   本基金财产沉寂于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东谈主支捏。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的司法贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去场地的往翌日以及国度法律法则 司法需要对外走漏基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的固定收益品种、银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其 它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门干系司法。   （一）对存在活跃市集且大要获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近往翌日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往翌日的报价不成真确响应公允价值的，搪塞报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量捏有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调治并确定公允价值。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募明白书   四、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券来去所、深圳 证券来去所及中国证监会招供的其他来去场地上市来去或挂牌转让的国债、方位 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、 央行单据、可分离来去可转债的纯债部分、资产支捏证券、同行存单等品种。   （1）对在来去所市集上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有司法的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构 由基金照料东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （2）来去所上市实行全价来去的债券（可转债除外），选取第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固 定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。 在当前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支捏的估值工夫确定其公 允价值。 值。 无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往翌日结算 价估值。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募明白书 价值的，基金照料东谈主在详尽接洽市集各身分的基础上，可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律法则以及 监管部门、自律组织的司法。 按国度最新司法估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的司法或者未能充分珍贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据干系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金照料东谈主担任，基金托管东谈主承担复核管事， 因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分研究后，仍 无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值标准 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金照料东谈主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度救急调治机制。如遇特殊情况，为保护基金份额捏有东谈主利益，基金 照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调治基金份额净值计较精度并进行相应 公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。国度另有司法的，从其司法。   基金照料东谈主于每个管事日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按司法 公告。 或基金合同的司法暂停估值时除外。基金照料东谈主每个管事日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金照料东谈主按司法对外公布。   六、估值谬误的处理 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选用必要、妥当、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的管事东谈主应当对由于该估值谬误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误管事方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误管事方承担； 由于估值谬误管事方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估 值谬误管事方对径直损失承担抵偿管事；若估值谬误管事方一经积极互助，况且 有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误管事方搪塞更正的情况向干系当事东谈主进行证据，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的管事方对干系当事东谈主的径直损失负责，不对波折损失负责， 况且仅对估值谬误的干系径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值谬误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误管事方仍搪塞估值谬误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误管事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的抵偿额加上一经得回的欠妥得 利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值谬误管事方。   （4）估值谬误调治接纳尽量收复至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书   估值谬误被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的管事方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的管事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向干系当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值计较出现谬误时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选用合理的要领败北损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的管事，经证据 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐管事方由基金照料东谈主担任，与本基金干系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分研究后，尚不成达成一致时，按基金照料东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程提议疑义或要求基金照料东谈主书面明白，基金份额净值出 错且形成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律法则的司法对基金份额捏有东谈主或基 金支付抵偿金，就履行向基金份额捏有东谈主或基金支付的抵偿金额，就履行向投资 者或基金支付的抵偿金额，其中基金照料东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书 金照料东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基 金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行平淡复核标准后仍不成发现该谬误，进而导致基金份额净值计 算谬误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有司法的，从其司法处理；如果行 业有通行作念法，在不违反科律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金照料东谈主和 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则重新协商确定处理原 则。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 商证据后，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各类基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照料东谈主应于每个管事日来去终局后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发 送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按司法对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 差不行动基金资产估值谬误处理。 行或基金份额登记机构品级三方机构发送的数据谬误等非基金照料东谈主与基金托 管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然一经选用必要、妥当、合理的要领进行 查验，但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金照料东谈主和基金托 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募明白书 管东谈主除名抵偿管事，但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的要领排斥或 收缩由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金份额净值。          第十二部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指终局收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类别的 每一基金份额享有同均分拨权；   在不违反法律法则司法及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本色 性不利影响的前提下，基金照料东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调治， 不需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明终局收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 走漏办法》的干系司法在司法媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募明白书 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务司法》实施。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募明白书“第 十六部分 侧袋机制”章节的司法或干系公告。             第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 另有司法的除外； 证费；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照料费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个管事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个管事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费将故意用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主服务， 基金照料东谈主将在基金年度禀报中对该项用度的列支情况作专项明白。销售服务费 计提的计较公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管 东谈主根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个管事日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。 金照料东谈主和基金托管东谈主根据干系法则及相应契约的司法，按用度履行开销金额列 入基金当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募明白书 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募明白书“第十六部分 侧袋机制”章节的司法或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的司法代扣代缴。           第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度为基金合同收效日至当年 12 月 31 日；如果基金合同收效少于 2 个月， 不错并入下一个司帐年度走漏； 司帐核算，按照干系司法编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 司法的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的司法在司法媒介公告。           第十五部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险照料司法》、基金合同过甚他干系司法。干系法律法则对于信息披 露的司法发生变化时，本基金从其最新司法。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主过甚日常机构（如有）等法律法则和中国证监会司法的自 然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的司法走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会司法时刻内，将应予走漏的基金信 息通过合乎中国证监会司法条件的宇宙性报刊（以下简称“司法报刊”）及《信 息走漏办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”）等媒介走漏，并保证 投资者大要按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除相配明白外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募明白书   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募明白书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵寓概要 捏有东谈主大会召开的司法及具体标准，明白基金居品的特色等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 明白基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募明白书的信息发生 紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募明白书并登载在规 定网站上；基金招募明白书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募明白书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金照料东谈主应当在三个管事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在司法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募明白书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 司法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募明白书、基金居品贵寓概要、《基 金合同》和基金托管契约登载在司法网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在司法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募明白书确当日登载于司法媒介上。   （三）基金合同收效公告 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书   基金照料东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在司法媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至 少每周在司法网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站走漏半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在基金合同、招募明白书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期禀报   基金依期禀报由基金照料东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的干系证券投 资基金信息走漏内容与表情的干系文献的司法单独编制，由基金托管东谈主按照法律 法则的司法对干系内容进行复核。基金依期禀报包括基金年度禀报、基金中期报 告和基金季度禀报。 基金年度禀报，将年度禀报登载在司法网站上，并将年度禀报领导性公告登载在 司法报刊上。基金年度禀报中的财务司帐禀报应当经过合乎《证券法》司法的会 计师事务所审计。 成基金中期禀报，将中期禀报登载在司法网站上，并将中期禀报领导性公告登载 在司法报刊上。 完成基金季度禀报，将季度禀报登载在司法网站上，并将季度禀报领导性公告登 载在司法报刊上。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书   基金合同收效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度禀报、中期报 告或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期禀报“影响投资者决 策的其他关键信息”项下走漏该投资者的类别、禀报期末捏有份额及占比、禀报 期内捏有份额变化情况及本基金的寥落风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中走漏基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时禀报   本基金发生紧要事件，干系信息走漏义务东谈主应当按照《信息走漏办法》的规 定编制临时禀报书，并登载在司法报刊和司法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                更新招募明白书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行贬抑东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有司法的除外； 方式和费率发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。   （八）知晓公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东谈主权益的，干系信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开知晓。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决议的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募明白书   （十）计帐禀报   基金合同出现阻隔情形的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在司法 网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在司法报刊上。   （十一）投资资产支捏证券的信息走漏   基金照料东谈主应在基金年度禀报及中期禀报中走漏其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产支捏证券明细。 基金照料东谈主应在基金季度禀报中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十二）投资国债期货的信息走漏   基金照料东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募明白书（更 新）等文献中走漏国债期货来去情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资见地等。   （十三）实施侧袋机制时代的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募明白书的司法进行信息走漏，详见本招募明白书“第十六部分 侧袋机制” 章节的司法。   （十四）中国证监会司法的其他信息。   六、信息走漏事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏照料轨制，指定故意部门及 高档照料东谈主员负责照料信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息 走漏内容与表情准则等法则的司法。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的司法和基金合同的约定， 对基金照料东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期禀报、更新的招募明白书、基金居品贵寓概要、基金计帐禀报等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子证据。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在司法报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完竣、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在司法媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于司法媒介走漏信息，况且 在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会的干系司法。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财 产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸走漏基金干系信息的情形 业时； 资产价值时； 商证据后决定暂停估值的；              第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准和特定资产范围   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价 值存在紧要不确定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在紧要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   启用侧袋机制当日，基金照料东谈主应以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额。当日收到的申购恳求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回 恳求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时代，基金照料东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额捏有东谈主恳求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换申 请将被拒却。 商证据后，基金照料东谈主应当暂停基金估值。   基金照料东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金照料东谈主在干系 公告中司法。 和赎回外，本招募明白书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回司法适用 于主袋账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求逾越前一 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募明白书 管事日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   本基金侧袋机制实施时代，基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以 主袋账户资产为基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往翌日内完成对主袋账户投 资组合的调治，但因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施时代，照料费和托管费等用度按主袋账户基金资产净值行动基 数计提，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东谈主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额餍足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金照料东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息走漏   基金照料东谈主应按照招募明白书“基金的信息走漏”部分司法的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金净值信息。本基金侧袋机制实施时代， 基金照料东谈主应当暂停走漏侧袋账户的各类基金份额净值和各类基金份额累计净 值。   基金照料东谈主应当在基金依期禀报中走漏禀报期内特定资产处置进展情况。基 金照料东谈主走漏禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并 不代表特定资产最终变现价钱，不行动基金照料东谈主对特定资产最终变现价钱的承 诺。   基金照料东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募明白书 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额捏有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等关键信息。   （六）特定资产处置变现和支付   基金照料东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时遴聘合乎《证券法》 司法的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的干系司法，但凡径直援用法律法则或监管司法的 部分，如将来法律法则或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步司法的，基金照料东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行妥当标准后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书                第十七部分 风险揭示   本基金靠近的风险主要有：市集风险、流动性风险、信用风险、照料风险、 基金运作的寥落风险、投资者申购失败的风险、本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、基金参加计帐期的干系风险、启 用侧袋机制的风险和其他风险等。   一、市集风险   市集风险指金融用具或证券的价值对市集参数变化的明锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因市集任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、收支口政策的变动等政策的变动激励的市集价 格变动，对公司所照料的基金资产带来的风险； 所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资证券的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险。利率风险 主要体当今影响本基金捏有未到期的债券的成本损失以及回购等的契机成本损 失。举座利率水平的变化、不同到期期限利率结构的变化以及举座市集对利率的 明锐度变化都属于大要对本基金投资组合带来影响的利率风险； 通货推广影响而使购买力下降，从而使基金的履行投资收益下降； 再投资时的市集利率水和煦再投资的策略。畴昔市集利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的告成实施。   二、流动性风险   流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度限制或由 于市集剧烈波动而导致投资来去无法完了或不成以当前合理的价钱完了，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指怒放式基金由于申购赎回要求可能导致流 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募明白书 动资金不及的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募明白书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券来去所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 范例型来去场地，主要投资对象为具有深邃流动性的金融用具，如债券、同行存 单及货币市集用具等。跟着国内债券市集来去机制的安祥完善、投资者结构的优 化、信息走漏的安祥范例，我国的债券市集一经具备较好的流动性。总而言之， 本基金拟投资市集、行业及资产的流动性深邃，流动性风险相对可控。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金照料东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险照料用具对赎回恳求进行限度调治，以搪塞 流动性风险，保护基金份额捏有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理多数赎回恳求；   （2）减速支付赎回款项；   （3）中国证监会招供的其他要领。   具体要领，详见招募明白书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 多数赎回的情形及处理方式”的干系内容。   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险照料用具，对赎回申 请等进行限度调治，行动特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的扶持要领，包 括但不限于：   具体要领，详见招募明白书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 多数赎回的情形及处理方式”的干系内容。   上述具体要领，详见招募明白书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募明白书 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系内容。   具体请参见招募明白书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购 用度与赎回用度”的干系内容。   具体请参见招募明白书“第十一部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主可接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例遵照干系法律法则以及监管部门、 自律司法司法。   具体请参见招募明白书“第十六部分 侧袋机制”章节，详备了解本基金侧 袋机制的情形及标准。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购业务，可能无法实时满 足通盘投资者的申购或赎回恳求，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或 可能加多投资者投资的成本。   三、信用风险   指金融用具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要开始于金融用具的刊行者或是来去敌手不成履行约界说务的 步履。无论是举座市集投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券的信用恶 化，都会对本基金的禀报带来负面影响。另外，信用评级调治也会带来相应风险。 当信用评级机构调低本基金所捏有的债券的信用级别时，债券的价钱会着落，从 而导致本基金的收益下降。   四、照料风险   基金照料东谈主的专科手段、研究技艺及投资照料水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形状、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金照料东谈主的投资照料轨制、风险照料和里面贬抑轨制是否健全，能否有 效驻守谈德风险和其他合规性风险，以及基金照料东谈主的职业谈德水对等，也会对 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 基金的风险收益水平形成影响。   五、基金运作的寥落风险 产的 80%，本基金投资范围触及公司债、企业债等信用债，而信用债发借主体的 信用质地变化会使本基金靠近信用风险，若基金捏有的信用债出现信用负约事件， 则会给基金净值带来较大的负面影响和波动。   （1）市集风险   本基金可按照基金合同的约定投资国债期货。期货市集与现货市集不同，采 取保证金来去，风险较现货市集更高。天然本基金对期货的投资仅限于现款照料 和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍可能对基金资产形成不良影 响。期货业务的主要市集风险身分如下：   标的价钱与国债期货价钱的差值被称为基差。在国债期货来去中因基差波动 的不确定性而导致的风险被称为基差风险。若国债期货合约与现货合约价钱差的 波动逾越平淡范围，将可能导致该业务特定策略组合在部分时刻点上价值产生不 利标的的波动。另外，因存在基差风险，在进行国债期货合约延期的过程中，组 结伴产可能因国债期货合约之间价差的荒谬变动而遭受延期风险。   国债期货不同合约之间价钱差的波动或逾越平淡范围，将可能导致该业务特 定策略组合在部分时刻点上价值产生不利标的的波动。 实足一致，导致投资组合特定风险无法实足锁定所带来的风险。   （2）流动性风险   国债期货投资靠近的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险：1）流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸 的风险，这种风险在市况急剧走向某个顶点或因进行了某种特殊来去但不成称愿 处理资产时容易产生；2）无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务 支付现款的义务大于投资组合现款头寸，且投资组合无力在司法时刻内补足保证 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书 金而导致基金捏有头寸靠近强制平仓的风险。需要相配谛视，国债期货接纳梯度 提高保证金的轨制，越相近交割日，保证金比例要求越高。   （3）来去敌手风险   国债期货的敌手方风险来自于两方面： 1）敌手方风险：投资于国债期货， 会骁勇遴荐资信情景优良、风险贬抑技艺强的期货公司行动经纪商，但不成根绝 因所遴荐的期货公司在来去过程中存在作歹、违章策划步履或收歇计帐导致基金 资产遭受损失。2）连带风险：为谋略资产进行结算的结算会员或该结算会员下 的其他投资东谈主出现保证金不及、又未能在司法的时刻内补足，或因其他原因导致 中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，谋略资产的资产可能因被连带强 行平仓而遭受损失。   （4）交割风险   咫尺中金所国债期货业务接纳什物交割，其交割风险主要有：1）对于国债 期货来去的买方，在相近交割期由于融资成本提高而导致交割成本提高带来的损 失。2）对于国债期货来去的卖方，在相近交割期由于最低廉可交割券（以下简 称“CTD”）流动性不及而导致 CTD 券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的 损失。3）由于交割负约产生的损失。若国债期货的卖方未能在规依期限内如数 托福可交割国债或者买方未能在规依期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割违 约，需按照中金所司法的标准支付补偿金和贬责性负约金。   （1）信用风险：基金所投资的资产支捏证券之债务东谈主出现负约，或在来去 过程中发生交收负约，或由于资产支捏证券信用质地镌汰导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产支捏证券的收益率和价钱的变动，一般而言，如果市集利率高潮，基金捏 有资产支捏证券将靠近价钱下降、本金损失的风险，而如果市集利率下降，资产 支捏证券利息的再投资收益将靠近下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支捏证券市集限度及来去活跃进程的影响，可能 无法在合理的时刻内以公允价钱卖出较大数目的资产支捏证券，存在一定的流动 性风险。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产靠近再投资风险。   （5）操作风险：在资产支捏证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作谬误未能达到预期投资见地而形成的风险。   （6）法律风险：在资产支捏证券的投资运作过程中，由于违反投资限制、 信息走漏的干系法律法则的司法或居品合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   基金合同收效后，一语气 50 个管事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额捏有 东谈主大会。故投资者还将靠近基金合同自动阻隔的风险。   六、投资者申购失败的风险   基金照料东谈主在特定情形下不错拒却或暂停申购，则投资者可能会靠近申购申 请失败的风险。具体司法详见本招募明白书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“八、拒却或暂停申购的情形”。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深司法等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与居品风险之 间的匹配磨真金不怕火。   八、基金参加计帐期的干系风险   基金参加计帐标准后，基金照料东谈主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能靠近的进一步损失、计帐用度等原因， 基金份额捏有东谈主将可能靠近最终收到的沿途计帐款偏离该基金终末运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金参加计帐标准后，如因捏有流动受限证券暂时无 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募明白书 法沿途变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分拨，待该类流动受限证券 沿途变现后进行再次分拨，因此，若该类流动受限证券一直无法变现（甚而可能 超出 6 个月平淡的计帐期限），基金份额捏有东谈主将靠近剩余计帐款收取时刻不确 定的风险。   九、启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将住手走漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换。基金份额捏有东谈主可能靠近无法实时 得回侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。因特定资产的变当前刻具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主 在基金依期禀报中走漏禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东谈主不承担任何保证和承诺的管事。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 接洽主袋账户资产，并根据干系司法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩方针不成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   十、其他风险   当计较机、通信系统、来去收罗等工夫保障系统或信息收罗支捏出现荒谬情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平淡时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按平淡时限浮现产生净值、基金的投资来去指示无法实时传输等风险。   由于东谈主员的契机主义步履等主不雅身分带来的风险，如内幕来去、欺骗、作弊 等步履可能给基金资产带来径直损失或毁伤基金照料东谈主声誉从而毁伤本基金投 资东谈主利益。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募明白书   由于操作毅然、轨制不健全或者外部法律法则环境变化等原因形成基金运作 违反干系司法的风险。这种风险可能表当今基金举座的投资组合照料上，例如资 产配置、类属配置不合乎基金合同的要求；也可能表当今个券的遴荐不合乎本基 金的投资作风和投资见地等。   战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券市集、 基金照料东谈主及基金销售代理东谈主可能因不可抗力无法平淡管事，从而有影响基金正 常申购和赎回的风险。    第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则司法 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后按照《信息走漏办法》的司法在司法媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合乎《证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 禀报出具法律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合乎《证券法》 司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在司法 网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在司法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。              第十九部分 基金合同的内容纲目         第一节 基金照料东谈主、基金托管东谈主及基金份额捏有东谈主的权利与义务    一、基金照料东谈主    （一） 基金照料东谈主简况    称呼：申万菱信基金照料有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    缔造日历：2004 年 1 月 15 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织局势：有限管事公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：捏续策划    连接电话：+86-21-23261188    （二） 基金照料东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同沉寂运用并照料基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金照料费以及法律法则司法或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照司法召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）依据基金合同及干系法律司法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度干系法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用 必要要领保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募明白书   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同司法的用度；   （10）依据基金合同及干系法律司法决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东谈主的花式，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构，并确定干系的费率；   （16）在合乎干系法律、法则的前提下，制订和调治干系基金认购、申购、 赎回、退换和非来去过户等业务司法；   （17）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起,以敦厚信用、严慎勤苦的原则照料和运用基金 财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此沉寂，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他干系司法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用妥当合理的要领使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的司法，按干系司法计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他干系司法，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金贸易秘密，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他干系司法另有司法外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他 东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科照料人要求提 供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他干系司法召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按司法保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时刻发出，况且 保证投资者大要按照基金合同司法的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同司法履行我方的义务，基金托 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金照料东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的步履承担管事；    （23）以基金照料东谈主花式，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；    （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金 照料东谈主应将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后 30 日 内退还基金认购东谈主；    （25）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    邮政编码：315100    授权代表东谈主：张荣森（代为履行法定代表东谈主职责）    成立日历：1993 年 04 月 16 日    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督照料委员会；银监复〔2004〕    基金托管业务批准文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管经历的批复》；证监许可【2013】1519 号    组织局势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 21,268,696,778 元    存续时代：捏续策划    （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于： 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的司法安全支捏基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则司法或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违反基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并选用必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设证券账户、期货结算账户、资金账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）缔造故意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备弥散的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此沉寂；对所托管的不同的基金分别成立账户，沉寂核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他干系司法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支捏由基金照料东谈主代表基金坚强的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需的其他账户，按照基金合同的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清 算、交割和期货保证金、出入金事宜；   （7）保守基金贸易秘密，除《基金法》、基金合同过甚他干系司法另有司法 外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 等有权机关或审计、法律等外部专科照料人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说 明基金照料东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的司法进行；如果基金 照料东谈主有未实施基金合同司法的步履，还应当明白基金托管东谈主是否选用了妥当的 要领；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系贵寓不低于法 定最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按司法制作干系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或干系司法向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他干系司法，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金照料东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的司法监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近终结、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 和银行业监督照料机构，并文书基金照料东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿管事，其抵偿管事 不因其退任而除名；   （20）按司法监督基金照料东谈主按法律法则和基金合同司法履行我方的义务， 基金照料东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基 金照料东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募明白书   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行动基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有司法或本基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额捏有东谈主大会或者自行召集基金份额捏有东谈主 大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵守基金合同、招募明白书、业务司法等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所司法的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同阻隔的有限 管事； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。    第二节 基金份额捏有东谈主大会召集、议事司法及表决的标准和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有司法或本基金合同 另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构，如今后缔造基金份额捏有东谈主大会的日 常机构，日常机构的缔造按照干系法律法则的要求实施。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有司法、基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调治基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见地、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会司法的其他应当召开基金份额捏有 东谈主大会的事项。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎回费率、调低销售服 务费率或调治基金份额类别成立、对基金份额分类办法及司法进行调治；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则司法或中国证监会 许可的范围内调治干系认购、申购、赎回、退换、基金来去、非来去过户、转托 管等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同司法不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金照料东谈主， 基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募明白书 金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得随性、喧阗。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中明白本次基金份额捏有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和连接东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释合乎法律法则、基金合同 和会议文书的司法，况且捏有基金份额的凭证与基金照料东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书载明的局势或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指 定的地址或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个管事日内一语气公 布干系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 议文书司法的方式收取基金份额捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，有用的基金 份额捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有 东谈主所捏有的基金份额少于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额捏有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表 出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释符 正当律法则、基金合同和会议文书的司法，并与基金登记机构记载相符。 接纳收罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳收罗、电话或其他方式授权他东谈主 代为出席会议并表决，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相遇迎的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会 的标准进行。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同司法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大 会研究的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募明白书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条司法标准确定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照料东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东谈主 行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有司法或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违背笔据解释，否则提交 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募明白书 合乎会议文书中司法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，花式 合乎会议文书司法的表决意见视为有用表决，表决意见马虎不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手 后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当赶紧公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起按照《信息走漏办法》的干系司法在 司法媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时代基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金           更新招募明白书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东谈主大会的干系司法以本节特殊约定内 容为准，本节莫得司法的适用上文干系约定。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决 条件等司法，凡与将来颁布的触及基金份额捏有东谈主大会司法的法律法则或监管规 则不一致的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并在履行妥当标准后，可径直对 本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。    第三节 基金合同销毁和阻隔的事由、标准以及基金财产计帐方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后按照《信息走漏办法》的司法在司法媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 禀报出具法律意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 禀报登载在司法网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在司法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。              第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局 的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不竭至意、勤苦、尽责 地履行基金合同司法的义务，珍贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 或授权代表署名（或盖印）并在募汇集束后经基金照料东谈主向中国证监会办理基金 备案手续，并经中国证监会书面证据后收效。若由授权代表署名，还应附上法定 代表东谈主的授权书。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募明白书 的办公场地和营业场地查阅。           第二十部分 基金托管契约的内容纲目                      第一节 托管契约当事东谈主    （一）基金照料东谈主（或简称“照料东谈主”）    称呼：申万菱信基金照料有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    缔造日历：2004 年 1 月 15 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织局势：有限管事公司    注册成本：壹亿伍仟万元东谈主民币    存续期限：捏续策划    （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）    称呼：     浙商银行股份有限公司    住所：     浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    授权代表东谈主: 张荣森（代为履行法定代表东谈主职责）    成立时刻：    1993 年 04 月 16 日    基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1519 号    组织局势：    股份有限公司    注册成本：     东谈主民币 21,268,696,778 元    策划范围：     接收公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支捏箱服务； 经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错 策划结汇、售汇业务。    存续时代：     捏续策划 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书          第二节 基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法则的司法对基金照料东谈主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资范围是具有深邃流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 来去的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、政府支捏机构债、方位政府债、资产支捏证券、可分离来去可转债 的纯债部分、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款过甚他银行入款）、 同行存单、货币市集用具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须合乎中国证监会的干系司法）。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，也不参与可退换债券（可分离来去 可转债的纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行妥当 标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调治 投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履 行妥当标准后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个往翌日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%； 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募明白书   （4）本基金照料东谈主照料的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，实足按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目司法的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支捏证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的沿途资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券限度的 10%；   （8）本基金照料东谈主照料的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支捏 证券，不得逾越其各类资产支捏证券共计限度的 10%；   （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （11）本基金若参与国债期货来去，需遵守下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 捏有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一往翌日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的干系约定；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、基金限度变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不符 合本款所司法比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）干系法律法则以及监管部门司法的其它投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述 司法投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个往翌日内进行调治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有司法的，从其司法。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效日起开 始。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、履行 贬抑东谈主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联来去的，应当合乎基金的投资见地和投资策略，遵照基金份额 捏有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公谈合理价钱实施。干系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与走漏。紧要关联来去应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的沉寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制性司法，如适用于本基金， 在履行妥当标准后，本基金可不受上述司法的限制或按变更后的司法实施，且该 等事项无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （二）基金托管东谈主应根据干系法律法则的司法及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分拨、干系信息走漏登载基金功绩表现数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金照料东谈主 违反上述约定，应实时领导基金照料东谈主，基金照料东谈主收到领导后应实时查对质据 并以书面局势对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 领导事项进行复查。基金照料东谈主对基金托管东谈主领导的违章事项未能在限期内纠正 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               更新招募明白书 的，基金托管东谈主应实时向中国证监会禀报。   （四）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违反法律法则、本契约的司法， 应当拒却实施，实时领导基金照料东谈主，并依照法律法则的司法实时向中国证监会 禀报。基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据来去标准一经收效的指示违反法律法则、 本契约司法的，应当实时领导基金照料东谈主，并依照法律法则的司法实时向中国证 监会禀报。   （五）基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在司法时刻内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证，提供干统统据贵寓和轨制等。   （六）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保 护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽会 计师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法则的司法和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。            第三节 基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查 遵守干系法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金照料东谈主有权对基金托管东谈主履 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支捏基 金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户、复核基金照料东谈主 计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、 干系信息走漏和监督基金投资运作等步履。 照料、无朴直情理未实施或延伸实施基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反法律法则、《基金合同》及本契约干系司法时，应实时以书面局势文书 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面局势对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基 金照料东谈主应依照法律法则的司法禀报中国证监会。 关贵寓以供基金照料东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在司法时刻内回复基金 照料东谈主并改正。                  第四节 基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 律法则、《基金合同》及本契约另有司法，不得自走时用、贬责、分拨基金的任 何财产。 户。 整与沉寂。 外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等干系司法的， 由基金照料东谈主在法依期限内遴聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和照料 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金          更新招募明白书 开立无预留印鉴。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的花式开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和照料   基金照料东谈主以基金花式在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支捏和使用。在上述账户开立 和账户干系信息变更过程中，需要基金托管东谈主配合的，基金照料东谈主应提前向基金 托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和照料 证券登记结算有限管事公司开设证券账户。 托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行动。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限管事公司的司法实施。 的，触及干系账户的开设、使用的，若无干系司法，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的司法。   （六）债券托管专户的开设和照料   基金合同收效后，基金照料东谈主负责向中国东谈主民银行报备以及以基金的花式申 请并取得参加宇宙银行间同行拆借市集的来去经历，并代表基金进行来去；基金 托管东谈主负责以基金的花式在中央国债登记结算有限管事公司和银行间市集计帐 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募明白书 所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券 市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的干系有价凭证的支捏   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善支捏。基金托管东谈主对其之外机构履行有用贬抑的有价凭证不承担管事。   （八）与基金财产干系的紧要合同及干系凭证的支捏   基金托管东谈主按照法律法则支捏由基金照料东谈主代表基金签署的与基金干系的 紧要合同及干系凭证。基金照料东谈主代表基金签署干系紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有司法外，基金 照料东谈主在代表基金签署与基金干系的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的原来，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。紧要合同由 基金照料东谈主与基金托管东谈主按司法各自支捏，保存期限不低于法定最低期限。               第五节 基金资产净值的计较与复核   （一）基金资产净值的计较和复核 是指计较日基金资产净值除以计较日该类基金份额总和后的价值。 或基金合同的司法暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、                              《证券投资基 金司帐核算业务指引》过甚他法律法则的司法。基金照料东谈主每个管事日对基金资 产估值后，将各类基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按司法对外公布。 公允价值时，基金照料东谈主在详尽接洽市集各身分的基础上，可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。本基金实施侧袋机制的， 应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的基金资产净值 和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书 法、标准以及干系法律法则的司法或者未能充分珍贵基金份额捏有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。   （1）任一类基金份额净值计较出现谬误时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选用合理的要领败北损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的管事，经证据 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐管事方由基金照料东谈主担任，与本基金干系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分研究后，尚不成达成一致时，按基金照料东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程提议疑义或要求基金照料东谈主书面明白，基金份额净值出 错且形成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律法则的司法对基金份额捏有东谈主或基 金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金照料东谈主承担   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金照料东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基 金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行平淡复核标准后仍不成发现该谬误，进而导致基金份额净值计 算谬误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有司法的，从其司法处理；如果行 业有通行作念法，在不违反科律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金照料东谈主和 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金         更新招募明白书 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则重新协商确定处理原 则。 行或基金份额登记机构品级三方机构发送的数据谬误等非基金照料东谈主与基金托 管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然一经选用必要、妥当、合理的要领进行 查验，但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金照料东谈主和基金托 管东谈主除名抵偿管事，但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的要领排斥或 收缩由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金照料东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金资产的估值   基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金司帐核算   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记 账方法和司帐处理原则，分别独随即成立、登记和支捏基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   《基金合同》收效后，招募明白书的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当 在三个管事日内，更新招募明白书并登载在司法网站上。招募明白书其他信息发 生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次；基金居品贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金照料东谈主应当在三个管事日内，更新基金居品贵寓概要并登载在司法网 站及基金销售机构网站或营业网点。基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金              更新招募明白书 金照料东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新招募明白书 和基金居品贵寓概要。基金照料东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基 金年度禀报，将年度禀报登载在司法网站上，并将年度禀报领导性公告登载在规 定报刊上。基金照料东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期禀报登载在司法网站上，并将中期禀报领导性公告登载在司法报刊上。 基金照料东谈主应当在季度终局之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度禀报，将 季度禀报登载在司法网站上，并将季度禀报领导性公告登载在司法报刊上。基金 合同收效不及两个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年 度禀报。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 照料东谈主提供的禀报上加盖托管业务部门印记或者出具加盖托管业务部门印记的 复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一份。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。               第六节 基金份额捏有东谈主名册的支捏   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和支捏，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别支捏基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金照料东谈主应将干系贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完竣 性。基金托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵守守秘义务。                   第七节 争议处置方式 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金             更新招募明白书   （一）本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港相配行政区、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   （二）两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约干系的一切争议，如 经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 会，按照该机构届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 终局的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守各自的职责，不竭至意、勤苦、尽责地履 行基金合同及托管契约司法的义务，珍贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他司法。                第八节 托管契约的变更与阻隔   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的司法有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会 备案。   （二）托管契约的阻隔   发生以下情况，本托管契约应当阻隔： 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                 更新招募明白书          第二十一部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金照料东谈主承诺为本基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金照料东谈主根据本基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改 这些服务技俩。   一、为基金份额捏有东谈主提供的服务   投资东谈主通过基金照料东谈主网站等平台可享有基金来去查询、账户查询和基金管 理东谈主照章走漏的各类基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括但不限于基 金称呼、基金代码、风险等级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、依期禀报和基金照料东谈主最新动态等各类贵寓。       基金照料东谈主可根据法律法则及投资者需求不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主干系的账户服务文书、来去证据通 知、关键公告文书、行动音问、营销信息、客户温雅等资讯及升值服务，投成本 基金前请详阅申万菱信基金官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务， 可通过基金照料东谈主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东谈主工服务方式 退订。   二、服务渠谈   （一）客服中心电话服务 金份额捏有东谈主可查询基金余额、来去情况、基金居品与服务等干系信息。 额捏有东谈主可通过基金照料东谈主宇宙统一客服热线：400-880-8588（免远程话费）或       （二）在线服务 则、常见问题等自助接洽服务。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金               更新招募明白书 供基金份额捏有东谈主可查询基金余额、来去情况、基金居品与服务等干系信息。 管事日内处理完成。     （三）互联网服务     基金份额捏有东谈主不错通过基金照料东谈主网站（www.swsmu.com）、微信公众 号“申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受痛快资讯、信息 走漏、账户信息、来去信息、在线接洽等多项服务。基金份额捏有东谈主也不错通过 上述渠谈中的“网上来去”办理开户、来去及查询等业务。干系基金网上来去的协 议文本请参见基金照料东谈主网站。   三、如本招募明白书存在职何贵机构无法颐养的内容，请通过上述方式连接 本公司。请确保投资前，贵机构一经全面颐养了本招募明白书。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金                 更新招募明白书            第二十二部分 其他应走漏事项                                 信息走漏方   公告日 公告事项                            式       期                                 司法报刊及   2023- 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金分成公告         司法网站    12-13 对于申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金暂停、收复大额申   司法报刊及   2023- 购、退换转入、依期定额投资的公告                司法网站    12-13 对于申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金怒放日常申购、赎   司法报刊及   2023/8 回、退换、依期定额投资业务的公告                司法网站        /26   注：上述公告更新至 2023 年 12 月 25 日。         第二十三部分 招募明白书的存放及查阅方式   招募明白书公布后，应当分别置备于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购 买复印件。 申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金            更新招募明白书               第二十四部分 备查文献     （一）中国证监会准予申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金注册的文 件     （二）《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金基金合同》     （三）《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金托管契约》     （四）《法律意见书》     （五）基金照料东谈主业务经历批件和营业牌照     （六）基金托管东谈主业务经历批件和营业牌照     （七）中国证监会要求的其他文献     存放地点：上述备查文献存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公场地。     查阅方式：投资者不错在办公时刻免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。