申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资       基金托管公约     基金逼迫东说念主：申万菱信基金逼迫有限公司      基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司        二〇二四年十一月      鉴于申万菱信基金逼迫有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限责 任公司，按照关联法律法例的规则具备担任基金逼迫东说念主的阅历和智商；      鉴于浙商银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影 关法律法例的规则具备担任基金托管东说念主的阅历和智商；      鉴于申万菱信基金逼迫有限公司拟担任申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金 的基金逼迫东说念主，浙商银行股份有限公司拟担任申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                       ） 基金逼迫东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本公约。除非另有约定，《申万菱信 安泰景利纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于 本托管公约时应具有相通的含义，若有违抗应以基金合同为准，并依其条目解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时刻的关联安排见基金合同和招募说明书的规 定。   一、托管公约当事东说念主  （一）基金逼迫东说念主（或简称“逼迫东说念主”）  称号：申万菱信基金逼迫有限公司  住所：上海市中山南路 100 号 11 层  法定代表东说念主：陈晓升  建造日历：2004 年 1 月 15 日  批准建造机关及批准建造文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】144 号  组织状貌：有限株连公司  注册本钱：壹亿伍仟万元东说念主民币  存续期限：捏续缱绻   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：      浙商银行股份有限公司   住所：      浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   授权代表东说念主: 张荣森（代为践诺法定代表东说念主职责）   成立期间： 1993 年 04 月 16 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1519 号   组织状貌： 股份有限公司   注册本钱：    东说念主民币 21,268,696,778 元   缱绻鸿沟：    领受公众存款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算；办理票            据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；            买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事            银行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；            提供扶助箱就业；经国务院银行业监督逼迫机构批准的其他业务。本行            经中国东说念主民银行批准，不错缱绻结汇、售汇业务。   存续时刻：    捏续缱绻   二、托管公约的依据、主见、原则息争释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作逼迫办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息裸露逼迫办法》                 （以下简称“                      《信息裸露办法》                             ”）、                               《公开召募灵通式证 券投资基金流动性风险逼迫规则》偏激他关联法律法例与《申万菱信安泰景利纯债债券型证 券投资基金基金合同》缔结。  （二）主见  缔结本公约的主见是明确本基金基金托管东说念主和基金逼迫东说念主之间在基金财产的扶助、投资 运作、净值计较、收益分拨、信息裸露及相互监督等关联事宜中的权柄、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。  （三）原则  基金逼迫东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用的原则，经协商一致，签订本公约。  （四）解释  除非文义另有所指，本公约的整个术语与《基金合同》的相应术语具有相通含义。   三、基金托管东说念主对基金逼迫东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则对基金逼迫东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资鸿沟是具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市往复的国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机 构债、地方政府债、财富支捏证券、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、银行存款（包 括公约存款、依期存款偏激他银行存款）                  、同行存单、货币阛阓器用、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的关联规则）                                    。   本基金不参与股票等权益类财富的投资，也不参与可调养债券（可分离往复可转债的纯 债部分除外）、可交换债券投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金逼迫东说念主在践诺安妥要领后，可 以将其纳入投资鸿沟，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调养投资鸿沟。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；每个 往改日日终在扣除国债期货合约需交纳的往复保证金后，本基金捏有现款或者到期日在一年 以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。    如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金逼迫东说念主在践诺安妥要领 后，不错调养上述投资品种的投资比例。    （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；    （2）本基金每个往改日日终，在扣除国债期货合约需交纳的往复保证金后，捏有现款 或者到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金财富净值的 10%；    （4）本基金逼迫东说念主宰理的通盘基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10%， 透顶按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；    （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种财富支捏证券的比例，不得突出基金财富净 值的 10%；    （6）本基金捏有的通盘财富支捏证券，其市值不得突出基金财富净值的 20%；    （7）本基金捏有的统一（指统一信用级别）财富支捏证券的比例，不得突出该财富支 捏证券限制的 10%；    （8）本基金逼迫东说念主宰理的通盘基金投资于统一原始权益东说念主的种种财富支捏证券，不得 突出其种种财富支捏证券统统限制的 10%；    （9）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金财富净值 的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金财富总值不得突出基金财富净值的 140%；    （11）本基金若参与国债期货往复，需恪守下列投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一往改日基金财富净值的 30%； 期货合约价值，统统（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得突出基金财富净值的 15%，因 证券阛阓波动、基金限制变动等基金逼迫东说念主之外的身分甚至基金不安妥本款所规则比例限制 的，基金逼迫东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可经受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；   （14）关联法律法例以及监管部门规则的其它投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （13）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金逼迫东说念主之外的身分甚至基金投资比例不安妥上述规则投资比例的，基金 逼迫东说念主应当在 10 个往改日内进行调养，但中国证监会规则的格外情形除外。法律法例另有 规则的，从其规则。   基金逼迫东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述时刻内，本基金的投资鸿沟、投资战术应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效日起始始。   基金逼迫东说念主驾御基金财产买卖基金逼迫东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、内容限制东说念主或者 与其有要害历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联往复 的，应当安妥基金的投资地方和投资战术，罢免基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益冲 突，确立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实施。关联往复必须事前得 到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以裸露。要害关联往复应提交基金逼迫东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金逼迫东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制性规则，如适用于本基金，在践诺适 当要领后，本基金可不受上述规则的限制或按变更后的规则实施，且该等事项无需召开基金 份额捏有东说念主大会。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金财富净值 计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、 关联信息裸露登载基金事迹发达数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金逼迫东说念主违抗上述约 定，应实时领导基金逼迫东说念主，基金逼迫东说念主收到领导后应实时查对说明并以书面状貌对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金逼迫东说念主对 基金托管东说念主领导的违纪事项未能在限期内转换的，基金托管东说念主应实时向中国证监会讲述。   （四）基金托管东说念主发现基金逼迫东说念主的投资指示违抗法律法例、本公约的规则，应当断绝 实施，实时领导基金逼迫东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会讲述。基金托管东说念主发 现基金逼迫东说念主依据往复要领仍是奏效的指示违抗法律法例、本公约规则的，应当实时领导基 金逼迫东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会讲述。   （五）基金逼迫东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规则 期间内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，提供关联数据资 料和轨制等。   （六）当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 捏有东说念主利益的原则，基金逼迫东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所办法后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关联法律法例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定财富处 置和信息裸露等方面进行复核和监督。   四、基金逼迫东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例偏激行业监管要求的基础上，基金逼迫东说念主有权对基金托管东说念主践诺本公约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货结算账户、复核基金逼迫东说念主计较的基金财富净值和种种基金份额净值、根据 基金逼迫东说念主指示办理计帐交收、关联信息裸露和监督基金投资运作等行径。 当意义未实施或蔓延实施基金逼迫东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗法律法例、                                       《基 金合同》及本公约关联规则时，应实时以书面状貌申报基金托管东说念主限期转换，基金托管东说念主收 到申报后应实时查对并以书面状貌对基金逼迫东说念主发出回函。在限期内，基金逼迫东说念主有权随时 对申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金逼迫东说念主申报的违纪事项未能 在限期内转换的，基金逼迫东说念主应依照法律法例的规则讲述中国证监会。 基金逼迫东说念主核查托管财产的齐全性和实在性，在规则期间内回复基金逼迫东说念主并改正。   五、基金财产的扶助   （一）基金财产扶助的原则                                       《基 金合同》及本公约另有规则，不得自行驾御、贬责、分拨基金的任何财产。 管东说念主不得交付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东说念主东说念主数安妥《基金法》                、《运作办法》等关联规则的，由基金逼迫东说念主在法依期限 内聘用安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和逼迫 印鉴。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收 取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金逼迫东说念主不得假借本基金的样式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。  （四）基金进行依期存款投资的账户开设和逼迫  基金逼迫东说念主以基金样式在基金托管东说念主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的扶助和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更经过 中，需要基金托管东说念主合作的，基金逼迫东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相 关贵寓。  （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和逼迫 算有限株连公司开设证券账户。 金逼迫东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的通盘基金在证券往复所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限株连公司的规则实施。 关账户的开设、使用的，若无关联规则，则基金托管东说念主应当比照并恪守上述对于账户开设、 使用的规则。  （六）债券托管专户的开设和逼迫  基金合同奏效后，基金逼迫东说念主负责向中国东说念主民银行报备以及以基金的样式央求并取得进 入寰宇银行间同行拆借阛阓的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限株连公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券市 场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。  （七）基金财产投资的关联有价凭证的扶助  基金财产投资的什物证券、银行依期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善扶助。 基金托管东说念主对其之外机构内容有用限制的有价凭证不承担株连。   （八）与基金财产关联的要害合同及关联凭证的扶助   基金托管东说念主按照法律法例扶助由基金逼迫东说念主代表基金签署的与基金关联的要害合同及 关联凭证。基金逼迫东说念主代表基金签署关联要害合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有规则外，基金逼迫东说念主在代表基金签署与基金关联 的要害合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金逼迫东说念主和基金托管东说念主至少各捏 有一份原来的原件。要害合同由基金逼迫东说念主与基金托管东说念主按规则各自扶助，保存期限不低于 法定最低期限。   六、指示的发送、说明及实施   （一）基金逼迫东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 逼迫东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”                          ）及各个东说念主员的权限鸿沟。基金 逼迫东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金逼迫东说念主向基金托管东说念主以 传果然状貌发送授权申报后同期电话申报基金托管东说念主。授权申报自基金托管东说念主接到基金逼迫 东说念主的电话说明后于申报载明的奏效期间起奏效。申报载明的奏效期间不得早于电话说明期间。 基金逼迫东说念主尔后将授权申报原件邮寄基金托管东说念主。 送东说念主员及关联操作主说念主员之外的任何东说念主裸露、知道。   （二）指示的内容   指示是基金逼迫东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。关联 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算申报视为基金逼迫东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、说明和实施 说明的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金逼迫东说念主不得否定其着力。 但如若基金逼迫东说念主仍是取销或转换对指示发送东说念主员的授权，而且基金托管东说念主已收到该申报， 则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金逼迫东说念主不承担株连。 在其正当的缱绻权限和往复权限内，并依据关联业务国法发送指示。指示发出后，基金逼迫 东说念主应实时电话申报基金托管东说念主。 进行样式实在性的查验，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内实施，不得分歧理 延误。基金托管东说念主在收到有用指示后，将对于统一批次的划款指示有时实施，如有格外支付 规章，基金逼迫东说念主应以书面或其他两边招供的状貌提前奉告。 盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 除需探讨资金在途期间外，还需给基金托管东说念主留有 2 个使命小时的复核和审批期间。基金管 理东说念主在每个使命日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示，基金托管东说念主应尽量实施， 但不保证今日或者实施成功。指示传输不足时未能留出饱和的实施期间，甚至指示未能实时 实施所形成的蚀本不由基金托管东说念主承担，但基金托管东说念主应提供必要的协助与合作。   （四）基金逼迫东说念主发送造作指示的情形和处理要领   基金逼迫东说念主发送造作指示的情形主要包括：指示要素造作、无投资行径的指示、预留印 鉴造作等情形。   基金托管东说念主发现基金逼迫东说念主的指示造作时，有权断绝实施，并实时申报基金逼迫东说念主改正。 对基金逼迫东说念主更正并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对说明后方能实施。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金逼迫东说念主的指示违抗法律法例规则或者《基金合同》约定，应当不予 实施，并实时申报基金逼迫东说念主要求其变更或取销关联指示，若基金逼迫东说念主在基金托管东说念主发出 上述申报后仍未变更或取销关联指示，基金托管东说念主应当断绝实施，并向中国证监会讲述。   基金逼迫东说念主应确保基金托管东说念主实施指示时基金的银行存款账户有饱和的资金余额，确保 基金的证券账户有饱和的证券余额。对超头寸的指示，以及突出证券账户证券余额的指示， 基金托管东说念主可不予实施，但应实时申报基金逼迫东说念主，由此形成的蚀本，由基金逼迫东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金逼迫东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主因未实时、正照实施基金逼迫东说念主正当合规的指示，甚至本基金的利益和基金 逼迫东说念主受到挫伤，基金托管东说念主情愿担相应的株连。除此之外，基金托管东说念主对实施基金逼迫东说念主 的正当合规指示对基金形成的蚀本不承担相应株连。   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金逼迫东说念主若对授权申报的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改及 /或权限的修改）        ，应当至少提前 1 个使命日申报基金托管东说念主；修改授权申报的文献应由基金 逼迫东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定 代表东说念主的授权书。基金逼迫东说念主对授权申报的修改应当以传果然状貌发送给基金托管东说念主，同期 电话申报基金托管东说念主。基金逼迫东说念主对授权申报的内容的修改自基金托管东说念主电话说明后于申报 载明的奏效期间起奏效。申报载明的奏效期间不得早于电话说明期间。基金逼迫东说念主尔后将对 授权申报修改的文献原件邮寄基金托管东说念主。如原件与传真件不一致的，以托管东说念主收到的传真 件为准。   七、往复及计帐交收安排   （一）基金逼迫东说念主负责采用代理本基金证券/期货买卖的证券/期货缱绻机构。   基金逼迫东说念主应假想采用代理证券买卖的证券缱绻机构的程序和要领。基金逼迫东说念主笃定证 券缱绻机构的采用。基金逼迫东说念主与被采用的证券缱绻机构签订交付公约。基金逼迫东说念主应将委 托公约（或往复单位租用公约）实时送交基金托管东说念主。   基金逼迫东说念主应实时以书面状貌申报基金托管东说念主基金专用往复单位的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中往复单位租用应在初度进行往复前申报基金托管 东说念主，往复单位退租应实时申报基金托管东说念主。 同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关联规则实施，若无明确规则的，可参照关联 证券买卖、证券缱绻机构采用的国法实施。   （二）基金计帐交收 据关联登记结算公司的结算国法办理。 任方承担相应的株连。基金逼迫东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限株连公司的关联规则办理。 此给基金财产形成的蚀本承担相应的补偿株连。 易所的证券往复资金计帐，如基金的资金头寸不足，则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算 有限株连公司的关联规则办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金逼迫东说念主 发送的划款指示，由此形成的蚀本，由基金逼迫东说念主负责补偿。基金逼迫东说念主在发送划款指示时 应充分探讨基金托管东说念主的划款处理期间。对于要求今日到账的指示，应在今日 15:00 前发送； 对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时发送，并关联付款条件仍是具备。   对于中国证券登记结算有限株连公司实行T+0非担保交收的业务，基金逼迫东说念主应在往复 日14：00前将划款指示发送至托管东说念主。   因基金逼迫东说念主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算有限株连公司 所形成的蚀本由基金逼迫东说念主承担，包括补偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息蚀本。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金逼迫东说念主安妥法律法例、                                《基金合同》、本协 议的指示不得分歧理拖延或断绝实施。   （三）资金、证券账目和往复记载查对   基金逼迫东说念主和基金托管东说念主打发本基金的资金、证券账目及往复记载进行查对。   （四）申购、赎回和基金调养的资金计帐 基金财富净值，并进行查对；基金逼迫东说念主将两边说明的或基金逼迫东说念主决定领受的种种基金 份额净值以基金份额净值公告的状貌提供至关联信息裸露序论。 金份额捏有东说念主数据库；并将说明的申购、赎回及调养数据向基金托管东说念主、基金逼迫东说念主传送。 基金逼迫东说念主、基金托管东说念主根听说明数据进行账务处理。 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调养转存款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金调养转出款及调养费）的差额来笃定托管账户净应收额或净 应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金逼迫东说念主负责将托管账户 净应收额在交收日实时从“基金计帐账户”划往基金托管账户；当存在托管账户净应付额 时，基金托管东说念主按基金逼迫东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往“基金清 算账户”。 在发生大批赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照《基金合同》关联条目处理。 此产生的株连应由该基金逼迫东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、 实时汇至“基金计帐账户”            ，由此产生的株连应由基金托管东说念主承担。 东说念主。基金逼迫东说念主打发传递的申购、赎回、调养灵通式基金的数据实在性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金逼迫东说念主指示实时划付赎回款项。   八、基金财富净值计较、估值和司帐核算  （一）基金财富净值的计较和复核 基金财富净值除以计较日该类基金份额总和后的价值。 的规则暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务沟通》 偏激他法律法例的规则。基金逼迫东说念主每个使命日对基金财富估值后，将种种基金份额净值结 果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金逼迫东说念主按规则对 外公布。 基金逼迫东说念主在笼统探讨阛阓各身分的基础上，可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后， 按最能响应公允价值的方法估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账 户财富进行估值并裸露主袋账户的基金财富净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。 及关联法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 转换。   （1）任一类基金份额净值计较出现造作时，基金逼迫东说念主应当立即给以转换，通报基金 托管东说念主，并选用合理的设施驻防蚀本进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金逼迫东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金逼迫东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较缺欠给基金和基金份额捏有东说念主形成蚀本需要进行补偿时，基 金逼迫东说念主和基金托管东说念主应根据内容情况界定两边承担的株连，经说明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐株连方由基金逼迫东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分商量后，尚不行达成一致时，按基金逼迫东说念主的建议实施，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产形成的蚀本，由基金逼迫东说念主负责赔付。   ②若基金逼迫东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管东说念主 未对计较经过提议疑义或要求基金逼迫东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额捏有 东说念主蚀本的，应根据法律法例的规则对基金份额捏有东说念主或基金支付补偿金，就内容向投资者或 基金支付的补偿金额，其中基金逼迫东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金逼迫东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较效率，天然屡次重新计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金逼迫东说念主的计较效率对 外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的蚀本，由基金逼迫东说念主负责赔付。   ④由于基金逼迫东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东说念主在践诺普通复核要领后仍不行发现该造作，进而导致基金份额净值计较造作而引起的基金 份额捏有东说念主和基金财产的蚀本，由基金逼迫东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理；如若行业有通行作念 法，在不相悖法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金逼迫东说念主和基金托管东说念主应本着平 等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则重新协商笃定处理原则。 额登记机构品级三方机构发送的数据造作等非基金逼迫东说念主与基金托管东说念主原因，基金逼迫东说念主 和基金托管东说念主天然仍是选用必要、安妥、合理的设施进行查验，但未能发现造作的，由此 形成的基金财富估值造作，基金逼迫东说念主和基金托管东说念主免除补偿株连，但基金逼迫东说念主、基金 托管东说念主应当积极选用必要的设施排斥或减弱由此形成的影响。 达成一致，基金逼迫东说念主不错按照其对基金份额净值的计较效率对外给以公布，基金托管东说念主 不错将关联情况报中国证监会备案。  （二）基金财富的估值  基金逼迫东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。  （三）基金司帐核算  基金逼迫东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的统一记账方法会通 计处理原则，分别独随即缔造、登记和扶助基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。  基金逼迫东说念主和基金托管东说念主应依期就司帐数据和财务地方进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并转换。  《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生要害变更的，基金逼迫东说念主应当在三个使命 日内，更新招募说明书并登载在规则网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金逼迫 东说念主至少每年更新一次；基金产物贵寓节录的信息发生要害变更的，基金逼迫东说念主应当在三个 使命日内，更新基金产物贵寓节录并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点。基 金产物贵寓节录其他信息发生变更的，基金逼迫东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的， 基金逼迫东说念主不再更新招募说明书和基金产物贵寓节录。基金逼迫东说念主应当在每年扫尾之日起 三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在规则网站上，并将年度讲述领导性 公告登载在规则报刊上。基金逼迫东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中 期讲述，将中期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述领导性公告登载在规则报刊上。基 金逼迫东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载 在规则网站上，并将季度讲述领导性公告登载在规则报刊上。基金合同奏效不足两个月的， 基金逼迫东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金托管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金逼迫东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基 金逼迫东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金逼迫东说念主提供的讲述上加盖托管 业务部门图章或者出具加盖托管业务部门图章的复核办法书或进行电子说明，两边各自留 存一份。如若基金逼迫东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致， 基金逼迫东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备 案。   九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据 该基金份额捏有东说念主进行分拨。基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与 未分拨利润中已罢了收益的孰低数。   （二）基金收益分拨的期间和要领 金托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，复核通事后基金逼迫东说念主应 当将收益分拨决策实时公告；如若基金逼迫东说念主与基金托管东说念主不行于收益分拨日之前就收益 分拨决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决策及关联情况的说明提交中国证监会 备案并书面申报基金逼迫东说念主，在上述文献提交罢了之日起基金逼迫东说念主有权柄对外公告其拟 订的收益分拨决策，且基金托管东说念主有义务协助基金逼迫东说念主实施该收益分拨决策，但有字据 证明该决策违抗法律法例及《基金合同》的除外。 资的方式（下称“再投资”），投资者不错采用两种方式中的一种；如若投资者莫得昭示选 择，则视为采用现款红利的方式处理。 披发日将分成资金划入基金逼迫东说念主指定账户。如若投资者采用转购基金份额，基金逼迫东说念主 和基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。   十、基金信息裸露  （一）守密义务  除按照法律法例中对于基金信息裸露的关联规则进行裸露之外，基金逼迫东说念主和基金托管 东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守守密的义务。基金逼迫东说念主与基 金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法例规则之外，不得在其公开裸露之前，先行对任何第 三方裸露。然而，如下情况不应视为基金逼迫东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 构的大叫、决定所作念出的信息裸露或公开；  （二）基金逼迫东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露要领                        《基金合同》的规则各自承担相应的 信息裸露职责。基金逼迫东说念主和基金托管东说念主负有积极合作、相互督促、相互监督，保证其践诺 按照法定方式和时限裸露的义务。 告、基金净值信息偏激他必要的公告文献，由基金逼迫东说念主和基金托管东说念主按照关联法律法例的 规则给以公布。 师事务所审计。 在其他全球序论裸露信息，然而其他全球序论不得早于规则序论裸露信息，而且在不同序论 上裸露统一信息的内容应当一致。  照章必须裸露的信息发布后，基金逼迫东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例规则将信 息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。  基金逼迫东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。 说明书的规则进行信息裸露。   （三）基金托管东说念主讲述   基金托管东说念主应按《基金法》              、《运作办法》、                     《信息裸露办法》和其他关联法律法例的规则 于每个上半年度扫尾后两个月内、每个司帐年度扫尾后三个月内在基金中期讲述及年度讲述 平分别出具托管东说念主讲述。   十一、基金用度  （一）基金逼迫东说念主的逼迫费  本基金的逼迫费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。逼迫费的计较方法如下：  H＝E×0.30%÷往常天数  H 为逐日应计提的基金逼迫费  E 为前一日的基金财富净值  基金逼迫费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金逼迫东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的0.1%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷往常天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金财富净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金逼迫东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。  （三）销售就业费  本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率为 0.20%。 本基金销售就业费将成心用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主就业，基金逼迫东说念主将在基金 年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售就业费计提的计较公式如下：  H=E×0.20%÷往常天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费  E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值  基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基 金逼迫东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个使命日内、按照指定的账户旅途进行资 金支付，基金逼迫东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。   （四）从基金财产中列支基金逼迫东说念主的逼迫费、基金托管东说念主的托管费、销售就业费之外 的其他基金用度，应当依据关联法律法例、                   《基金合同》的规则实施。本基金实施侧袋机制 的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户财富变现后方可列支， 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取逼迫费。   （五）对于违抗法律法例、              《基金合同》                   、本公约偏激他关联规则（包括基金用度的计提 方法、计提程序、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   （六）本基金支付给基金逼迫东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用 中国税务机关的关联规则。   十二、基金份额捏有东说念主名册的扶助   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记机构根据基金逼迫东说念主的指示编制和扶助，基金逼迫东说念主和基金托管东说念主应分 别扶助基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年。如不行妥善扶助，则按相 关法例承担株连。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金逼迫东说念主应将关联贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将 所扶助的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守守密义务。   十三、基金关联文献档案的保存   （一）基金逼迫东说念主应保存基金财产逼迫业务行为的记载、账册、报表和其他关联贵寓， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联贵寓，保存期限不低于 法定最低期限。   （二）基金逼迫东说念主和基金托管东说念主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案践诺 守密义务。   十四、基金托管东说念主和基金逼迫东说念主的更换   （一）基金逼迫东说念主职责停止后，仍应妥善扶助基金逼迫业务贵寓，并与新任基金逼迫东说念主 或临时基金逼迫东说念主实时办理基金逼迫业务的交代手续。基金托管东说念主应给予积极合作，并与新 任基金逼迫东说念主查对基金财富总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责停止后，仍应妥善扶助基金财产和基金托管业务贵寓，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续。基金逼迫东说念主应 给予积极合作，并与新任基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的关联约定。   十五、谢却行径   （一）     《基金法》第二十条、第三十八条谢却的行径。   （二）     《基金法》第七十三条谢却的投资或行为。   （三）除根据基金逼迫东说念主的指示或《基金合同》                       、本公约另有规则外，基金托管东说念主不得 动用或贬责基金财产。   （四）基金逼迫东说念主、基金托管东说念主的高等逼迫东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。  （五）法律法例、《基金合同》和本公约谢却的其他行径。  法律法例或监管部门调养上述限制的，本基金从其规则。   十六、托管公约的变更、停止与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。  （二）托管公约的停止  发生以下情况，本托管公约应当停止：           《运作办法》或其他法律法例规则的停止事项。  （三）基金财产的计帐   基金逼迫东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法例的规则对本基金的财产进 行计帐。   十七、负约株连和株连分辨   （一）基金逼迫东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的经过中，违抗《基金法》等法律法例 的规则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当分别对各自的 行径照章承担补偿株连；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当承担 连带补偿株连，对蚀本的补偿，仅限于顺利蚀本。然而发生下列情况之一的，相应确当事东说念主 应当免责： 理机构等监管机构的规则动作或不动作而形成的蚀本等； 失等；   （二）在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利益的前提 下，基金合同或者持续践诺的应当持续践诺。非负约方当事东说念主在任责鸿沟内有义务实时选用 必要的设施，驻防蚀本的扩大。莫得选用安妥设施甚至蚀本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非负约方因驻防蚀本扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （三）由于基金逼迫东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现缺欠，基金逼迫东说念主和 基金托管东说念主天然仍是选用必要、安妥、合理的设施进行查验，然而未能发现造作的，由此造 成基金财产或投资东说念主蚀本，基金逼迫东说念主和基金托管东说念主免除补偿株连。然而基金逼迫东说念主和基金 托管东说念主应积极选用必要的设施排斥或减弱由此形成的影响。  （四）本公约所指蚀本均为顺利经济蚀本。   十八、适用法律与争议治理方式  （一）本公约受中国法律（为本公约之主见，不包括香港稀奇行政区、澳门稀奇行政区 和台湾地区法律）统治并从其解释。  （二）两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好协商 未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济生意仲裁委员会，按照该机构届时有 效的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不勤苦。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时刻，两边当事东说念主应信守各自的职责，持续针织、辛勤、尽职地践诺基金合同 及托管公约规则的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。  （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应践诺本公约的其他规则。   十九、托管公约的着力   （一）基金逼迫东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名或签章并加盖公章，公约当事东说念主两边根 据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为稳健文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。本公约的有用期自 其奏效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律不勤苦。  （四）本公约原来一式三份，除上报关联监管机构一份外，公约两边各执一份，每份具 有同等法律着力。 二十、托管公约的签订 见签署页。 （以下无正文）   本页无正文，为《申万菱信安泰景利纯债债券型证券投资基金托管公约》签署页。 《托管公约》当事东说念主盖章及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金逼迫东说念主：申万菱信基金逼迫有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）： 基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日