东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）       东方中国红利混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）              （2024 年第 1 号）        基金治理东谈主：东方基金治理股份有限公司        基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 东方中国红利混杂型证券投资基金                招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                      进犯请示   东方中国红利混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2020 年 7 月 利混杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可20201622 号）准予召募注册。本 基金基金合同于 2020 年 9 月 30 日郑重收效。   东方基金治理股份有限公司（以下简称“本基金治理东谈主”）保证《东方中国红 利混杂型证券投资基金招募说明书》                （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”） 的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出本质 性判断或者保证。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。基金的 过往事迹并不预示其畴昔发达。基金治理东谈专揽理的其他基金的事迹并不组成本基金 事迹发达的保证。   基金治理东谈主依照恪称牵累、老实信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资 者在投本钱基金前，请谨慎阅读本招募说明书、基金合同和基金产物资料概要等信 息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面融会本基金产物 的风险收益特征和产物本性，充分推敲自身的风险承受武艺，感性判断商场，对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂寞决策，赢得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投本钱基金可能碰到的风险包括：证券市 场举座环境激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导 致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收负约和投资债券激发的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的私有风险，等等。   本基金为混杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币商场基金、债券基 金，但低于股票型基金。   本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，股指期货、国债期 货均领受保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利行情时，细小 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。同期，股指期货、国债期货领受逐日 无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时期内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可 能给基金净值带来首要损失。此外，本基金还可能濒临商场风险、基差风险、流动 性风险等。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风 险；基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使 之发生不测损益的风险；流动性风险既包括强制平仓风险也包括通顺量风险，即期 货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由商场缺 乏广度或深度导致的。   本基金将资产维持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：   ①信用风险：基金所投资的资产维持证券之债务东谈主出现负约，或在往返过程中 发生交收负约，或由于资产维持证券信用质地诽谤导致证券价钱下降，酿成基金财 产损失。   ②利率风险：商场利率波动会导致资产维持证券的收益率和价钱的变动，一般 而言，如果商场利率飞腾，本基金持有资产维持证券将濒临价钱下降、本金损失的 风险，而如果商场利率下降，资产维持证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   ③流动性风险：受资产维持证券商场范畴及往返活跃进程的影响，资产维持证 券可能无法在解除价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   ④提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基 金资产濒临再投资风险。   ⑤操作风险：基金关系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面抑遏存在劣势 或者东谈主为要素酿成操作肆意或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往返、 往返缺欠、IT 系统故障等风险。   ⑥法律风险：由于法律法例方面的原因，某些商场行动受到限制或合同弗成正 常实施，导致基金财产的损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。   基金治理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者风景”原则，了解本基金的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教养、资产气象等判断本基金是否 和投资者的风险承受武艺相顺应。在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金 东方中国红利混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   根据中国证监会 2018 年 6 月 6 日颁布并实施的《存托凭证刊行与往返治理办法 （试行）》的要求，经与关系基金托管东谈主协商一致，本基金治理东谈主对旗下部分基金 的基金合同及托管条约进行了改革，报监管部门备案并按礼貌在指定媒介上公告。   经与本基金托管东谈主协商一致，本基金治理东谈主于 2023 年 8 月 28 日起休养本基金 基金费率，对本基金的基金合同、托管条约等文献作相应修改，并在礼貌媒介上公 告。   关系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）, 如无其他相配说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 9 月 30 日。 东方中国红利混杂型证券投资基金                           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   一、引子   《东方中国红利混杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金销售治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息暴露治理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险治理礼貌》                    （以下简称“《流动性风险治理礼貌》”） 偏激他关系礼貌以及《东方中国红利混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性呈文或者首要遗漏， 并对其真正性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料苦求召募的。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金 合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同的 当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同 取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东谈主行为基金合同当 事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同偏激他关系礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。 东方中国红利混杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       二、释义   在《东方中国红利混杂型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指， 下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验改革和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改革和补充 要》偏激更新(基金产物资料概要的编制、暴露及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起 实施) 告》 法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主 民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其往往作念出的改革 的《证券投资基金销售治理办法》及颁布机关对其往往作念出的改革 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 东方中国红利混杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》及颁布机关对其往往作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其往往作念出的改革 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理礼貌》及颁布机关对 其往往作念出的改革 的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体 或其他组织 法》及关系法律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 券投资试点办法》及关系法律法例礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券 投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务。 监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东谈主缔结了基金销售服务 东方中国红利混杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 条约，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往返过户等 有限公司或接受东方基金治理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏激变动情况的账户 办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的日 期 计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得跨越 3 个月 放日 基金登记业务法则》，是表率基金治理东谈主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的 业务法则，由基金治理东谈主和投资东谈主共同战胜 购买基金份额的行动 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 定的条件，苦求将其持有基金治理东谈专揽理的、某一基金的基金份额转变为基金治理 东谈专揽理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 基金转变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额 总额后的余额)跨越上一绽放日基金总份额的 10% 入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 购款偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息暴露办法》礼貌的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股 及非公开拓行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往返的债券 等 净值的方式，将基金休养投资组合的商场冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤 并得到公道对待 户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于 流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为 侧袋账户 公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的 资产 东方中国红利混杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                     三、基金治理东谈主   一、基金治理东谈主基本情况   称号：东方基金治理股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层   邮政编码：100073   法定代表东谈主：崔伟   成马上间：2004 年 6 月 11 日   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东谈主民币   存续期间：2004 年 6 月 11 日至长期   策动范围：基金召募；基金销售；资产治理；从事境外证券投资治理业务；中 国证监会许可的其他业务   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200480 号   统一社会信用代码：911100007635106822   磋磨东谈主：李景岩   电话：010-66295888   股权结构：                                 认购股份数             激动称号                              持股比例                                  （万股）        东北证券股份有限公司                19,200        57.60%      河北国控本钱治理有限公司                8,100         24.30%      渤海国际相信股份有限公司                2,700         8.10%   海南汇智长行企业治理筹议合伙企业        （有限合伙）   海南汇远长行企业治理筹议合伙企业        （有限合伙）   海南聚集长行企业治理筹议合伙企业        （有限合伙）              悉数                  33,333         100% 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   里面组织结构：   激动会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险 抑遏委员会、薪酬与提名委员会；公司组织治理实行董事会率领下的总司理负责制， 下设政策发展委员会、风险抑遏委员会、投资决策委员会、产物委员会、IT 治理委 员会、预算治理委员会、估值委员会、反洗钱服务组和权益投资部、权益筹议部、 固定收益投资部、固定收益筹议部、量化投资部、统统收益部、资产配置部、专户 投资部、专户业务一部、专户业务二部、专户业务三部、商场部、渠谈治理部、产 品开拓部、辘集金融业务部、机构业务一部、政策客户部、钞票治理部、董事会办 公室、运营部、往返部、信息时刻部、财务部、东谈主力资源部、抽象治理部、风险管 理部、合规法务部、监察稽核部及北京分公司、上海分公司、广州分公司、深圳分 公司、成都分公司、海口分公司；公司设督察长，分担风险治理部、合规法务部、 监察稽核部，负责组织带领公司的风险治理、合规治理和监察稽核服务。   二、基金治理东谈主主要东谈主员情况   （一）董事会成员   崔伟先生，董事长，经济学博士。曾任中国东谈主民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国东谈主民银行东莞中心 支行副行长、党委委员，中国东谈主民银行汕头中心支行行长、党委文告兼国度外汇管 理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书 记，中国证监会谐和部副主任兼中国证监会投资者栽培办公室召集东谈主、中国证券投 资基金业协会第一届理事、中国证券投资基金业协会第二届监事、东北证券股份有 限公司副董事长、东方汇智资产治理有限公司董事长。   何俊岩先生，董事，硕士，高档管帐师、中国注册管帐师、中国注册资产评估 师，吉林省五一办事奖章赢得者。曾任吉林省五金矿产收支口公司筹备财务部财务 科长，东北证券有限服务公司筹备财务部总司理、客户资产治理总部总司理，福建 凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限服务公司财务总监，东北证券 股份有限公司财务总监、副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证 融通投资治理有限公司董事，东方基金治理有限服务公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司党委委员、副董事长、总裁，兼任吉林省东谈主民政府决策筹议委员会 第五届委员，吉林省第十四大东谈主大代表、长春市第十六届东谈主大代表，东证融达投资 东方中国红利混杂型证券投资基金        招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 有限公司董事长。   李雪飞先生，董事，硕士。曾任东北证券股份有限公司长春解放大路证券营业 部总司理、长春同道街第三证券营业部总司理、客户服务部总司理、机构业务部总 司理、金融产物部总司理、营销治理部总司理、经纪业务发展与治理委员会副主任、 总裁助理、职工监事；现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、钞票资管业 务委员会主任、机构业务部总司理，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委员会 委员，上海证券往返所商场往返治理委员会副主任委员，吉林省本钱商场发展促进 会副会长、秘书长，长春市南关区第十八届、第十九届东谈主民代表大会代表，东证融 汇证券资产治理有限公司副董事长，渤海期货股份有限公司董事。   董晨先生，董事，硕士。曾任中原证券筹议所副长处，中信建投证券研发部副 总司理、机构业务部实施总司理（行政负责东谈主）；西南证券研发中心总司理，申万 宏源证券筹议所（机构客户部）长处（总司理），东北证券股份有限公司上海筹议 筹议分公司总司理。现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、政策诡计部总 司理，兼任中国证券业协会发展政策委员会委员，东证融通投资治理有限公司董事 长，渤海期货股份有限公司董事，东证融汇证券资产治理有限公司监事。   王真女士，董事，工商治理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济新 闻部主任，河北后生报社副总剪辑，河北缔造投资集团有限公司集团办公室副主任， 河北省国有资产控股运营有限公司政策投资部部长；现任河北国控本钱治理有限公 司党委文告、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总司理助理、本钱运 营总监。   董丁丁先生，董事，金融学硕士。曾任海南航空股份有限公司航行筹备员、机 组资源治理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息专揽、公司业务司理、 总司理助理，资金信贷部副总司理、总司理。现任渤海国际相信股份有限公司党委 委员、财务总监。   刘鸿鹏先生，董事、总司理，行政事理硕士。曾任新华证券股份有限公司长春 同道街营业部总司理，东北证券股份有限公司杭州营业部总司理、营销治理总部副 总司理、总司理，东方基金治理股份有限公司（原东方基金治理有限服务公司）总 司理助理兼商场总监、公司副总司理；现任东方基金治理股份有限公司董事、总经 理兼首席信息官，兼任东方汇智资产治理有限公司董事。 东方中国红利混杂型证券投资基金        招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   刘峰先生，寂寞董事，大学本科。曾任湖北省黄石市讼师事务所副主任，海南 方圆讼师事务所主任，中华世界讼师协会讼师发展政策筹议委员会副主任，金融证 券委员会委员，曾被国度食物药品监督治理总局聘为首批餐饮服务食物安全法律组 各人；现任上海市锦天城讼师事务所高档合伙东谈主，兼任北京百普赛斯生物科技股份 有限公司寂寞董事。   陈守东先生，寂寞董事，经济学博士。曾任通化煤矿学院教师，吉林大学数学 系教师，吉林大学经济治理学院副教育，吉林大学商学院教育、博士生导师，吉林 大学数目经济筹议中心教育、博士生导师；现已退休，兼任东方集团股份有限公司 寂寞董事，吉林舒兰农村交易银行股份有限公司（非上市公司）寂寞董事,吉林瑞科 汉斯电气股份有限公司寂寞董事,长春一汽富维汽车零部件股份有限公司寂寞董事, 中国金融学年会常务理事。   雷小玲女士，寂寞董事，注册管帐师，经济学学士、工商治理硕士。曾任贵阳 市财经学校管帐专科教师，贵州省财经学院管帐学系教师。现任中审众环管帐师事 务所（特普）监事长、海南分所负责东谈主，兼任海南省注册管帐师协会专科时刻筹议 委员会主任委员。   王大刚先生，寂寞董事，治理学博士。曾任中国国度开拓投资公司国投穗甬(现 国瑞金融）资产治理公司党支文告副总裁，广西广投资产治理公司常务副总裁等， 现任上海复曈治理筹议有限公司董事长，兼任复旦大学中国不良资产筹议中心副理 事长等。   （二）监事会成员   赵振兵先生，监事会主席，本科，高档经济师。历任河北华联商厦团委副文告、 总司理助理、副总司理，河北省商贸集团策动二公司副总司理，河北省工贸资产经 营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委文告、企业 治理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司 总司理、党委副文告、副董事长。   庞菁菁女士，职工代表监事，风险治理部总司理，博士筹议生。曾任东方基金 治理股份有限公司产物开拓部总司理助理、量化投资部总司理助理、风险治理部副 总司理。   张强先生，职工代表监事，商场部总司理，大学本科。曾任北京市怀柔区喇叭 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 沟门满族乡政府村支书助理、《金融搭理》杂志社剪辑、北京正商时期营销照料人有 限公司基金行状群总监、东方基金治理股份有限公司商场部总司理助理、产物开拓 部副总司理、商场部副总司理。   （三）高档治理东谈主员   刘鸿鹏先生，总司理兼首席信息官，简历请参见董事前容。   秦熠群先生，副总司理，兼任东方汇智资产治理有限公司董事，中央财经大学 经济学博士。曾任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任。2011 年 7 月加 盟本基金治理东谈主，历任董办主任、董秘、总司理助理，期间兼任东谈主力资源部、抽象 治理部、风险治理部等部门总司理。   张科先生，副总司理，中国东谈主民银行筹议生部金融学博士。曾任甘肃银光化学 工业公司中学教师，深圳发展银行蛇口支行管帐、信贷业务员，深圳发展银行上海 分行资金部部门负责东谈主，吉利银行北京分行副行长、资深销售总监；2019 年 12 月 加盟本基金治理东谈主，曾任相配助理。   杨稀客先生，副总司理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员， 东方双债添利债券型证券投资基金基金司理、东方可转债债券型证券投资基金基金 司理，西安交通大学经济学博士。曾任富国基金治理有限公司固定收益筹议员、基 金司理，上海海通证券资产治理有限公司投资主办、固定收益投资总监、公司总经 理助理，2019 年 9 月加盟本基金治理东谈主，曾任总司理助理、东方多策略无邪配置混 合型证券投资基金基金司理、东方兴润债券型证券投资基金基金司理。   关洪波先生，副总司理、商场总监，吉林大学工商治理硕士。曾任新华证券有 限服务公司长春安达街营业部副总司理，东北证券有限服务公司南京中山北路营业 部总司理，东北证券股份有限公司松原营业部总司理、长春缔造街营业部总司理、 运营治理部总司理。2017 年 11 月加盟本基金治理东谈主，曾任总司理助理。   许文波先生，副总司理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员，东 方精选混杂型绽放式证券投资基金基金司理、东方强化收益债券型证券投资基金基 金司理、东方龙混杂型绽放式证券投资基金基金司理、东方欣冉九个月持有期混杂 型证券投资基金基金司理、东方翻新医疗股票型证券投资基金基金司理，吉林大学 工商治理硕士。曾任新华证券有限服务公司投资照料人部分析师、东北证券股份有限 公司资产治理分公司投资治理部投资司理、部门司理；德邦基金治理有限公司基金 东方中国红利混杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 司理、投资筹议部总司理。2018 年 4 月加盟本基金治理东谈主，曾任公司总司理助理、 东方双债添利债券型证券投资基金基金司理、东方价值挖掘无邪配置混杂型证券投 资基金基金司理、东方中国红利混杂型证券投资基金基金司理、东方欣利混杂型证 券投资基金基金司理、东方欣益一年持有期偏债混杂型证券投资基金基金司理、东 方成长报酬均衡混杂型证券投资基金基金司理。   李景岩先生，督察长，硕士筹议生，中国注册管帐师。曾任东北证券股份有限 公司延吉证券营业部财务司理、北京治理总部财务司理。2004 年 6 月加盟本基金管 理东谈主，曾任财务专揽，财务部司理，财务负责东谈主，抽象治理部司理兼东谈主力资源部经 理、总司理助理。   郝丽琨女士，财务负责东谈主，吉林大学社会学硕士，中国注册管帐师，国际注册 内审师。曾任吉林省物质贸易大厦财务部管帐、吉林省证券往返中心财务部管帐、 东北证券股份有限公司财务部高档款式司理、稽核审计部副总司理，2010 年 2 月加 盟本基金治理东谈主。   （四）本基金基金司理  姓名        任职时期                      简历                             吉林大学信用经济与治理专科硕士，12 年证                           券从业经历。2012 年 7 月加盟本基金治理东谈主，曾                           任权益筹议部筹议员，东方策略成长混杂型绽放                           式证券投资基金基金司理助理、东方新兴成长混                           合型证券投资基金基金司理助理、东方民丰报酬 曲华锋    2023 年 8 月 23 日至                           赢安混杂型证券投资基金基金司理，现任东方新 （先生）          今                           念念路无邪配置混杂型证券投资基金基金司理、东                           方盛世无邪配置混杂型证券投资基金基金司理、                           东方复旧产业无邪配置混杂型证券投资基金基金                           司理、东方中国红利混杂型证券投资基金基金经                           理。 许文波           自 2020 年 9 月 30 日至 2021 年 12 月 30 日任本基金基金司理。 （先生） 薛子徵           自 2021 年 1 月 4 日至 2023 年 8 月 31 日任本基金基金司理。 （先生） 东方中国红利混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （五）公募投资决策委员会成员   刘鸿鹏先生，总司理兼首席信息官，公募投资决策委员会主任委员，简历请参 见董事前容。   杨稀客先生，公司副总司理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任 委员，简历请参见高档治理东谈主员先容。   许文波先生，公司副总司理、权益投资总监、公募投资决策委员会副主任委 员，简历请参见高档治理东谈主员先容。   李瑞先生，权益投资部总司理、公募投资决策委员会委员。中国东谈主民大学金融 学硕士，13 年证券从业经历。2011 年 7 月加盟本基金治理东谈主，曾任统统收益部副总 司理、权益投资部筹议员，东方精选混杂型绽放式证券投资基金基金司理助理、东 方释怀收益保本混杂型证券投资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成长报酬平 衡混杂型证券投资基金）基金司理、东方增长中小盘混杂型绽放式证券投资基金（于 东方成长报酬均衡混杂型证券投资基金基金司理、东方新策略无邪配置混杂型证券 投资基金基金司理、东方惠新无邪配置混杂型证券投资基金基金司理，现任东方新 能源汽车主题混杂型证券投资基金基金司理、东方汽车产业趋势混杂型证券投资基 金基金司理、东方高端制造混杂型证券投资基金基金司理、东方兴瑞趋势领航混杂 型证券投资基金基金司理。   王然女士，权益筹议部总司理，公募投资决策委员会委员。北京交通大学产业 经济学硕士，16 年证券从业经历。曾任益民基金交通运载、纺织服装、轻工制造行 业筹议员。2010 年 4 月加盟本基金治理东谈主，曾任权益筹议部副总司理，权益投资部 交通运载、纺织服装、交易零卖行业筹议员，东方策略成长股票型绽放式证券投资 基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混杂型绽放式证券投资基金）基金经 理助理、东方策略成长股票型绽放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方 策略成长混杂型绽放式证券投资基金）基金司理、东方赢家保本混杂型证券投资基 金基金司理、东方保本混杂型绽放式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日转型为东 方成长收益均衡混杂型证券投资基金）基金司理、东方荣家保本混杂型证券投资基 金基金司理、东方民丰报酬赢安依期绽放混杂型证券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰报酬赢安混杂型证券投资基金）基金司理、东方成长收益均衡 东方中国红利混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 混杂型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益无邪配置混杂型证 券投资基金）基金司理、东方大健康混杂型证券投资基金基金司理、东方成长收益 无邪配置混杂型证券投资基金基金司理、东方价值挖掘无邪配置混杂型证券投资基 金基金司理、东方合家保本混杂型证券投资基金基金司理、东方民丰报酬赢安混杂 型证券投资基金基金司理、东方盛世无邪配置混杂型证券投资基金基金司理、东方 新念念路无邪配置混杂型证券投资基金基金司理，现任东方策略成长混杂型绽放式证 券投资基金基金司理、东方新兴成长混杂型证券投资基金基金司理、东方城镇糟践 主题混杂型证券投资基金基金司理、东方品性糟践一年持有期混杂型证券投资基金 基金司理。   吴萍萍女士，公司总司理助理，固定收益投资副总监，固定收益投资部总司理， 公募投资决策委员会委员。中国东谈主民大学应用经济学硕士，13 年证券从业经历。曾 任安信证券投资组资金往返员、民生加银基金治理有限公司专户投资司理。2015 年 投资基金基金司理助理、东方添益债券型证券投资基金基金司理助理、东方利群混 合型发起式证券投资基金基金司理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经 理助理、东方添益债券型证券投资基金基金司理、东方释怀收益保本混杂型证券投 资基金（于 2019 年 8 月 2 日起转型为东方成长报酬均衡混杂型证券投资基金）基金 司理、东方稳健报酬债券型证券投资基金基金司理、东方成长报酬均衡混杂型证券 投资基金基金司理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金司理、东方合家保本混 合型证券投资基金基金司理、东方卓行 18 个月依期绽放债券型证券投资基金基金经 理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻萃 3 个月依期绽放纯债债 券型证券投资基金基金司理、东方永泰纯债 1 年依期绽放债券型证券投资基金基金 司理、东方永悦 18 个月依期绽放纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻享纯债 债券型证券投资基金基金司理、东方金账簿货币商场证券投资基金基金司理、东方 恒瑞短债债券型证券投资基金基金司理、东方中债 1-5 年政策性金融债指数证券投 资基金基金司理，现任东方永兴 18 个月依期绽放债券型证券投资基金基金司理、东 方添益债券型证券投资基金基金司理、东方臻裕债券型证券投资基金基金司理、东 方锦合一年依期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理、东方享悦 90 天回荡持有 债券型证券投资基金基金司理、东方享誉 30 天回荡持有债券型证券投资基金基金经 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金司理。   刘长俊先生，固定收益投资部副总司理，公募投资决策委员会委员。上海财经 大学金融学硕士，13 年证券从业经历。曾任吉利银行股份有限公司投资司理、德邦 基金治理有限服务公司固定收益筹议员、基金司理。2019 年 7 月加盟本基金治理东谈主， 曾任东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金司理、东方中债 1-5 年政策性金融债指 数证券投资基金基金司理，现任东方稳健报酬债券型证券投资基金基金司理、东方 卓行 18 个月依期绽放债券型证券投资基金基金司理、东方臻慧纯债债券型证券投资 基金基金司理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理、东方臻善纯债债券型 证券投资基金基金司理。   盛泽先生，量化投资部总司理，资产配置部总司理、公募投资决策委员会委员。 华威大学经济与国际金融经济学硕士，9 年证券从业经历。曾任德邦基金治理有限 公司投资筹议部筹议员、基金司理助理职位。2018 年 7 月加盟本基金治理东谈主，曾任 量化投资部总司理助理，东方启明量化前卫混杂型证券投资基金基金司理、东方中 证 500 指数增强型证券投资基金基金司理，现任东方量化成长无邪配置混杂型证券 投资基金基金司理、东方岳无邪配置混杂型证券投资基金基金司理、东方转换无邪 配置混杂型证券投资基金基金司理、东方量化多策略混杂型证券投资基金基金司理、 东方中枢能源混杂型证券投资基金基金司理、东方欣冉九个月持有期混杂型证券投 资基金基金司理、东方沪深 300 指数增强型证券投资基金基金司理。   车日楠女士，固定收益筹议部总司理、公募投资决策委员会委员。北京交通大 学诡计数学专科硕士，9 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金治理东谈主，曾任固 定收益筹议部筹议员、往返部债券往返员，东方永泰纯债 1 年依期绽放债券型证券 投资基金基金司理助理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理助理、东方永 兴 18 个月依期绽放债券型证券投资基金基金司理助理、东方稳健报酬债券型证券投 资基金基金司理助理、东方成长报酬均衡混杂型证券投资基金基金司理助理、东方 添益债券型证券投资基金基金司理助理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经 理助理、东方价值挖掘无邪配置混杂型证券投资基金基金司理助理、东方多策略灵 活配置混杂型证券投资基金基金司理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金司理、 东方臻善纯债债券型证券投资基金基金司理，现任东方臻享纯债债券型证券投资基 金基金司理、东方臻萃 3 个月依期绽放纯债债券型证券投资基金基金司理、东方永 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 悦 18 个月依期绽放纯债债券型证券投资基金基金司理、东方永泰纯债 1 年依期绽放 债券型证券投资基金基金司理、东方兴润债券型证券投资基金基金司理、东方中债 绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金司理、东方享悦 90 天回荡持有债 券型证券投资基金基金司理。   郑雪莹女士，固定收益投资部副总司理、公募投资决策委员会委员。复旦大学 财务学专科硕士，9 年证券从业经历。2015 年 7 月加盟本基金治理东谈主，曾任固定收 益筹议部筹议员、往返部债券往返员，东方永熙 18 个月依期绽放债券型证券投资基 金基金司理助理、东方金元宝货币商场基金基金司理助理、东方臻宝纯债债券型证 券投资基金基金司理助理、东方民丰报酬赢安混杂型证券投资基金基金司理助理、 东方新价值混杂型证券投资基金基金司理助理、东方惠新无邪配置混杂型证券投资 基金基金司理助理、东方金账簿货币商场证券投资基金基金司理助理、东方金证通 货币商场基金基金司理助理、东方多策略无邪配置混杂型证券投资基金基金司理助 理、东方盛世无邪配置混杂型证券投资基金基金司理助理、东方永熙 18 个月依期开 放债券型证券投资基金基金司理，现任东方金元宝货币商场基金基金司理、东方金 账簿货币商场证券投资基金基金司理、东方金证通货币商场基金基金司理、东方臻 宝纯债债券型证券投资基金基金司理、东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金司理。 （六）上述东谈主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金治理东谈主职责   （一）基金治理东谈主的权利   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系礼貌，基金治理东谈主的权利包括但不 限于： 基金财产； 他用度； 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 了《基金合同》及国度关系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； 《基金合同》礼貌的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 其他法律行动； 供服务的外部机构； 转变和非往返过户等业务法则；   （二）基金治理东谈主的义务   根据《基金法》、《运作办法》偏激他关系礼貌，基金治理东谈主的义务包括但不 限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 方式治理和运作基金财产； 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互寂寞，对所治理的不同基金分别治理，分 别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌诡计并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》偏激他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向 他东谈主流露； 配基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 料 15 年以上； 投资者大略按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关系资料的复印件； 和分派； 知基金托管东谈主； 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而辞退； 管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 务的行动承担服务； 律行动； 治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募 期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金治理东谈主的承诺   （一）本基金治理东谈主承诺严格战胜现行灵验的关系法律法例、《基金合同》和 中国证监会的关系礼貌，建立健全里面抑遏轨制，采取灵验措施，小心违犯现行有 效的关系法律法例、《基金合同》和中国证监会关系礼貌的行动发生。   （二）本基金治理东谈主承诺严格战胜《中华东谈主民共和国证券法》、《基金法》及 关系法律法例，建立健全的里面抑遏轨制，采取灵验措施，小心下列行动发生： 事关系的往返行动； 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （三）本基金治理东谈主承诺加强东谈主员治理，强化职业操守，督促和拘谨职工战胜 国度关系法律、法例及行业表率，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行动： 漏在职职期间细察的关系证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事关系的往返行动； 场程序；   （四）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄漏在职职期间细察的关系证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事关系的往返行动；   五、基金治理东谈主的里面抑遏轨制   （一）里面抑遏的原则 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个法子。 轨制的灵验实施。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效果。   （二）里面抑遏的主要内容   （1）抑遏环境组成公司里面抑遏的基础，环境抑遏包括治理念念想、策动理念、 抑遏文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德修养等内容。   （2）治理层通过依期学习、磋磨、检查内控轨制，组织内控设想并如法炮制、 积极实施，幽闲缔造老实信用和内控优先的念念想，自发形成风险治理不雅念；通过营 造公司内控文化氛围，增进职工风险小心意志，使其聚集于公司各部分、岗亭和业 务法子。   （3）董事会负责公司里面抑遏基本轨制的制定和内控服务的评估审查，对公司 建立灵验的里面抑遏系统承担最终服务；同期，通过充分阐述寂寞董事和监事会的 监督职能，幸免不正当关联往返、利益运送和里面东谈主抑遏阵势的发生，建立健全符 合当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。   （4）建立决策科学、运营表率、治理高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和治理议事法则，高效严谨的业求实施系统，以及健全灵验的里面监督和反馈系 统。   （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事治理轨制，严格 制定单元事迹和个东谈主服务发达挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持耿直、诚 实、公正、正当的品性与应有的专科武艺。   公司依期评估公司风险气象，范围包括通盘能对策动意见产生负面影响的里面 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 和外部要素，评估这些要素对公司总体策动意见产生影响的进程及可能性，并将评 估呈文报公司董事会及高档治理东谈主员。   里面抑遏组织体系包括三个档次：   第一档次：董事会层面对公司策动治理过程中的风险抑遏服务的带领；   公司董事融会过其下设的合规与风险抑遏委员会、督察长对公司和基金的正当 合规性进行监督。   合规与风险抑遏委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合 法合规性及风险抑遏气象进行评估，并督促司理层、督察长落实或改进。   督察长根据法律法例的礼貌，监督稽查基金和公司运作的正当合规及公司里面 风险抑遏情况，愚弄法律法例及中国证监会和公司礼貌礼貌的权柄。   第二档次：公司治理层对策动风险进行驻扎和抑遏的组织主若是总司理办公会、 风险抑遏委员会和风险与监察稽核部门；   （1）总司理办公会为公司策动首要事项之决策机构，并负责公司层面风险治理 服务。   （2）风险抑遏委员会是公司基金投资及资产治理的最高风险抑遏机构。风险控 制委员会的主要权柄是拟定基金投资风险抑遏的基本轨制和标准，区别和量化商场 风险，并进行基金投资组合的风险评估和事迹评价。   （3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产治理的正当合规性、 里面抑遏轨制的灵验性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险治理、监察、 稽核。   第三档次：各职能部门对各自业务的自我稽查和抑遏。   公司各业务部门行为公司里面风险抑遏的具体实施单元，在公司各项基本治理 轨制的基础上，根据具体情况制订和实施本部门的业务治理办法和操作经由，对各 自业务中潜在风险进行自我稽查和抑遏。   轨制是里面抑遏的指引和表率，轨制缜密是里面抑遏体系的基础。   （1）里面抑遏轨制包括里面治理抑遏轨制、业务抑遏轨制、管帐核算抑遏轨制、 信息暴露轨制、监察稽核轨制等。 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）里面治理抑遏轨制包括授权治理轨制、东谈主力资源及事迹捕快轨制、行政管 理轨制、职工行动表率、顺序设施。   （3）业务抑遏轨制包括投资治理轨制、风险抑遏轨制、资料档案治理轨制、技 术保障轨制和危险处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信推辞流渠谈， 保证公司职工及各级治理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时送 达恰当的东谈主员进行处理。   （三）基金治理东谈主对于里面抑遏轨制的声明 层的服务，董事会承担最终服务； 制轨制。 东方中国红利混杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   （一）基本情况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：连续策动   磋磨电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋磨东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分,总行设在北京。经 国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、 业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业 务放射范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有交易银 行之一。在外洋，中国农业银行相同通过我方的费事赢得了致密的信誉，每年位居 《钞票》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、联通国际、功能皆备的大型国 有交易银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的策动理念，宝石审慎稳健策动、 可连续发展，存身县域和城市两大商场，实施各别化竞争策略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托秘籍世界的分支机构、宏大的电子化辘集和多元化的金融产物， 竭力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教养丰富，服务优 东方中国红利混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 质，事迹凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面抑遏审计，并赢得无保属意见的 SAS70 审计 呈文。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证， 标明了寂寞公正第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险治理、里面抑遏的 健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强武艺缔造，品牌声誉进一步提高， 在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中得益凸起，获“最好托管银行” 奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上 海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限服务公司授予的“优 秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最 佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银 行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆 借中心初次设立的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》 年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行” 。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行 批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/抽象管 理部、业务治理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息治理 部、营运治理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全小心设施和基金托管业务 系统。   （二）主要东谈主员情况   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的各人 60 名，服 务团队成员专科水平高、业务修养好、服务武艺强，高档治理层均有 20 年以上金融 从业教养和高档时刻职称，精明国表里证券商场的运作。   （三）基金托管业务策动情况   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和绽放式 证券投资基金共 898 只。   二、基金托管东谈主的里面风险抑遏轨制说明   （一）里面抑遏意见 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   严格战胜国度关系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关系治理礼貌， 遵法策动、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好， 确保关系信息的真正、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面抑遏组织结构   风险治理委员会总体负责中国农业银行的风险治理与里面抑遏服务，对托管业 务风险治理和里面抑遏服务进行监督和评价。托管业务部特意成立了风险治理处， 配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监服务，寂寞愚弄监督稽核权柄。   （三）里面抑遏轨制及措施   具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了治理轨制、抑遏轨制、岗亭职责、业 务操作经由，不错保证托管业务的表率操作仁爱利进行；业务东谈主员具备从业履历； 业务治理实行严格的复核、审核、稽查轨制，授权服务实行集中抑遏，业务钤记按 规程看护、存放、使用，账户资料严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区特意 成立，封锁治理，实施音像监控；业务信息由专职信息暴露东谈主负责，小心泄密；业 求达成自动化操作，小心东谈主为事故的发生，时刻系统完好、寂寞。   三、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   基金托管东谈主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约 礼貌的投资比例和糟蹋投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金治理东谈主 的投资运作，并通过基金资金账户、基金治理东谈主的投资指示等监督基金治理东谈主的其 他行动。   当基金出现特殊往返行动时，基金托管东谈主应当针对不哀怜况进行以下方式的处 理：   （一）电话请示。对媒体和公论反馈集中的问题，电话请示基金治理东谈主；   （二）书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不及等问题，以书面 方式对基金治理东谈主进行请示；   （三）书面呈文。对投资比例超标、计帐资金透支以偏激他涉嫌违纪往返等行 为，书面请示关系基金治理东谈主并报中国证监会。 东方中国红利混杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                      五、关系服务机构   一、基金份额发售机构   （一）直销机构   称号：东方基金治理股份有限公司直销中心   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层   法定代表东谈主：崔伟   办公地址：海南省海口市龙华区滨海大路 77 号中环国际广场 21 层   磋磨东谈主：李媛   电话：0898-68666597   传真：0898-68666580   网站：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com   投资者不错通过本基金治理东谈主网上往返系统等办理基金的认购、申购、赎回等 业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本基金治理东谈主网站查询。   本基金治理东谈主网址：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com   （二）其他销售机构       销售机构                            销售机构信息 中国农业银行股份有限公司           住所：北京市东城区开国门内大街 69 号                        办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨                        世贸中心东座                        法定代表东谈主：谷澍                        客服电话：95599                        网址：www.abchina.com 交通银行股份有限公司             住所：上海市浦东新区银城中路 188 号                        办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                        法定代表东谈主：任德奇                        客服电话：95559                        网址：www.bankcomm.com 招商银行股份有限公司             注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银                        行大厦                        办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银 东方中国红利混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   行大厦                   法定代表东谈主：缪建民                   磋磨东谈主：季平伟                   客户服务电话：95555                   网址：www.cmbchina.com 兴业银行股份有限公司        注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号                   兴业银行大厦                   办公地址：上海市银城路 167 号                   法定代表东谈主：吕家进                   磋磨东谈主：蔡宣铭                   电话：021-52629999                   客服电话：95561                   网址：www.cib.com.cn 吉利银行股份有限公司        注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                   法定代表东谈主：谢永林                   客服电话：95511-3                   网址：bank.pingan.com 宁波银行股份有限公司同行易     住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 管家                办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 19 楼                   法东谈主代表：陆华裕                   磋磨东谈主：马艺玮                   电话：021-23262715                   客服电话：95574                   网址： www.nbcb.com.cn 中信建投证券股份有限公司      住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                   办公地址：北京市向阳门内大街 188 号                   法定代表东谈主：王常青                   磋磨东谈主：权唐                   电话：010-85130588                   传真：010-65182261                   客服电话：400-8888-108                   网址：www.csc108.com 中信证券股份有限公司        住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期                   广场（二期）北座                   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券                   大厦                   法定代表东谈主：张佑君                   磋磨东谈主：郑慧                   电话：010-6083 8888                   传真：010-6083 6029                   客服电话：95548                   网址：www.cs.ecitic.com 中国星河证券股份有限公司      住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 东方中国红利混杂型证券投资基金                招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海                   金融大厦                   法定代表东谈主：王晟                   磋磨东谈主：辛国政                   电话：010-80928123                   传真：010-80928123                   客服电话：4008-888-888 或 95551                   网址：www.chinastock.com.cn 海通证券股份有限公司        住所：上海市淮海中路 98 号                   办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号                   法定代表东谈主：周杰                   磋磨东谈主：凌方睿                   电话：021-23219454                   传真：021-23219100                   客服电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城                   市营业网点筹议电话                   网址：www.htsec.com 长江证券股份有限公司        住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦                   办公地址：武汉市新华路特 8 号                   法定代表东谈主：李新华                   磋磨东谈主：奚博宇                   电话：027-65799999                   传真：027-85481900                   客服电话：95579 或 4008-888-999                   网址：www.95579.com 中信证券（山东）有限服务公     住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 司                 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场                   东座 5 层                   法定代表东谈主：冯恩星                   磋磨东谈主：刘晓明                   电话：0531－89606165                   传真：0532-85022605                   客服电话：95548                   网址：sd.citics.com 光大证券股份有限公司        住所：上海市静安区新闸路 1508 号                   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼                   法定代表东谈主：刘秋明                   磋磨东谈主：戴巧燕                   电话：021-22169999                   传真：021-22169134                   客服电话：95525                   网址：www.ebscn.com 东北证券股份有限公司        住所：长春市生态大街 6666 号 东方中国红利混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   办公地址：长春市生态大街 6666 号                   法定代表东谈主：李福春                   磋磨东谈主：安岩岩                   电话：0431-85096517                   传真：0431-85096795                   客服电话：95360                   网址：www.nesc.cn 国联证券股份有限公司        注册地址：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大                   厦                   办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大                   厦                   法定代表东谈主：葛小波                   磋磨东谈主：郭逸斐                   磋磨电话：0510-82832051                   客户服务电话：95570                   传真：0510-82831751                   网址：www.glsc.com.cn 吉利证券股份有限公司        住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利                   金融中心 B 座第 22-25 层                   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号                   吉利金融中心 B 座第 22-25 层                   法定代表东谈主：何之江                   磋磨东谈主：王阳                   电话：021-38632136                   传真：021-58991896                   客服电话：95511-8                   网址：stock.pingan.com 中泰证券股份有限公司        住所：济南市市中区经七路 86 号                   办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                   法定代表东谈主：李峰                   磋磨东谈主：李明娟                   电话：021-20315290                   传真：021-20315125                   客服电话：95538                   网址：www.zts.com.cn 西部证券股份有限公司        注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢                   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢                   法定代表东谈主：徐朝日                   客户服务电话：95582                   网址：www.west95582.com 华龙证券股份有限公司        住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 东方中国红利混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼                   法定代表东谈主：祁建邦                   磋磨东谈主：范坤                   电话：0931-4890208                   传真：0931-4890628                   客户服务电话：95368                   网址：www.hlzq.com 五矿证券有限公司          住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心                   办公楼 47 层 01 单元                   办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织                   处滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）                   法定代表东谈主：郑宇                   磋磨东谈主：戴佳璐                   电话：0755-23375492                   客服电话：40018-40028                   网址：www.wkzq.com.cn 中山证券有限服务公司        注册地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创                   业路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层                   办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边                   大厦 21、22 层                   法定代表东谈主：吴小静                   磋磨东谈主：罗艺琳                   电话：0755-82943755                   传真：0755-82960582                   客服电话：95329                   网址：www.zszq.com 东方钞票证券股份有限公司      注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城                   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票                   大厦                   法定代表东谈主：戴彦                   磋磨东谈主：付佳                   电话：021-23586603                   客服电话：95357                   网址：www.18.cn 粤开证券股份有限公司        住所：广州经济时刻开拓区科学大路 60 号开拓区                   金控中心 21、22、23 层                   办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核                   大厦北楼 10 层                   法定代表东谈主：严亦斌                   磋磨东谈主：彭莲                   电话：0755-83331195 东方中国红利混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   客服电话：95564                   网址：www.lxsec.com 国金证券股份有限公司        住所：四川省成都市东城根上街 95 号                   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号                   法定代表东谈主：冉云                   磋磨东谈主：刘婧漪                   电话：028-86690057                   传真：028-86690126                   客服电话：95310                   网址：www.gjzq.com.cn 华宝证券股份有限公司        注册地：中国(上海)解放贸易查验区浦电路 370 号                   办公地址：中国(上海)解放贸易查验区浦电路 370                   号 2、3、4 层                   法东谈主代表：刘加海                   电话：4008209898                   公司官网：www.cnhbstock.com                   注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路                   办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B 座 31 深圳市新兰德证券投资筹议有     层 限公司               法定代表东谈主：张斌                   磋磨东谈主：孙博文                   客户服务电话：400-066-1199 转 2                   公司网站：www.new-rand.cn                   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦                   法定代表东谈主：章知方 和讯信息科技有限公司                   磋磨东谈主：陈慧                   电话：010-85657353                   客服电话：4009200022                   网址：licaike.hexun.com                   注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2                   号 B 座 601                   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2                   号 B 座 601 财咨谈信息时刻有限公司       法定代表东谈主：朱荣晖                   磋磨东谈主：庞爱静                   传真：024-82280606                   客服电话：400-003-5811                   网址：www.jinjiwo.com 江苏汇林保大基金销售有限公     注册地址：南京市高淳区经济开拓区古檀大路 47 东方中国红利混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 司                 号                   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大                   厦 2005 室                   法定代表东谈主：吴言林                   磋磨东谈主：施然                   传真：025-56878016                   客服电话：025-66046166                   网址：www.huilinbd.com                   注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部                   办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪                   汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元                   法定代表东谈主：粟旭 上海陆享基金销售有限公司                   磋磨东谈主：王玉                   电话：021-53398863                   传真：021-53398801                   客服电话：400-168-1235                   网址：www.luxxfund.com                   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A                   栋 201 室                   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海                   大厦 15 层 腾安基金销售（深圳）有限公                   法定代表东谈主：刘明军 司                   磋磨东谈主：吴开国                   电话：0755-86013388-65061                   客服电话：95017                   网址:www.txfund.com                   注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4                   号楼 1 层 103 室                   办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4                   号楼                   法定代表东谈主:葛新 北京度小满基金销售有限公司                   磋磨东谈主: 陈嘉义                   电话: 010-59403028                   传真: 010—59403027                   客服电话：95055-4                   网址：www.duxiaoman.com                   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路                   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 博时钞票基金销售有限公司                   法定代表东谈主：王德英                   磋磨东谈主：崔丹 东方中国红利混杂型证券投资基金                招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   电话：0755-83169999                   传真：0755-83195220                   客服电话：400-610-5568                   网址：www.boserawealth.com                   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财                   富中心 A 栋 3 楼                   法定代表东谈主：吴卫国 诺亚正行基金销售有限公司      磋磨东谈主：李娟                   磋磨电话：021-38509735                   传真：021-38509777                   客服电话：400-821-5399                   网址: www.noah-fund.com                   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路                   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 深圳众禄基金销售股份有限公     法定代表东谈主：薛峰 司                 磋磨东谈主：龚江江                   电话：0755-33227950                   传真：0755-33227951                   客服电话：400 678 8887                   网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com                   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层                   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方                   钞票大厦                   法定代表东谈主：其实 上海天天基金销售有限公司      磋磨东谈主：施悦                   电话：021-54509977-8151                   传真：021-64385308                   客服电话：400 1818 188                   网址：www.1234567.com.cn                   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                   元                   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期                   广场 10F、11F、14F                   法定代表东谈主：陶怡 上海好买基金销售有限公司                   磋磨东谈主：胡雯                   电话：021-20613999                   传真：021-68596916                   客服电话：400 700 9665                   网址：www.ehowbuy.com 蚂蚁（杭州）基金销售有限公     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 东方中国红利混杂型证券投资基金               招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 司                 969 号 3 幢 5 层 599 室                   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙                   国际中心 E 座                   法定代表东谈主：王珺                   磋磨东谈主：韩爱彬                   客服电话：95188-8                   网址： www.fund123.cn                   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220                   室                   办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国                   际 B 座 16 层                   法定代表东谈主：张跃伟 上海长量基金销售有限公司                   磋磨东谈主：单丙烨                   电话：021-20691832                   传真：021-20691861                   客服电话：400 820 2899                   网址：www.erichfund.com                   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦                   办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花                   顺大楼 浙江同花顺基金销售有限公司                   法定代表东谈主：吴强                   磋磨东谈主：费超超                   客服电话：952555                   网址：www.5ifund.com                   注册地址：北京市向阳区华严北里 2 号民建大厦 6                   层                   办公地址：北京市向阳区华严北里 2 号民建大厦 6                   层 北京展恒基金销售股份有限公     法定代表东谈主：闫振杰 司                 磋磨东谈主：宋丽冉                   电话：010-62020088                   传真：010-62020355                   客服电话：400 888 6661                   网址：www.myfund.com                   注册地址：中国(上海)解放贸易查验区临港新片区                   海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国                   际金融广场 53 层 上海利得基金销售有限公司                   法定代表东谈主：李兴春                   磋磨东谈主：伍豪                   传真：021-61101630                   客服电话：400-032-5885 东方中国红利混杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   网址：www.leadbank.com.cn                   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京                   国际俱乐部 C 座 11 层                   法定代表东谈主：张峰 嘉实钞票治理有限公司                   磋磨东谈主：闫欢                   电话：010-85097302                   传真：010-85097308                   客服电话：400-021-8850                   网址：www.harvestwm.cn                   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼                   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 北京创金启富基金销售有限公     法定代表东谈主：梁蓉 司                 磋磨东谈主：程义                   电话：010-66154828                   传真：010-63583991                   客服电话： 010-66154828                   网址：www.5irich.com                   注册地址：成都市成华区缔造路 9 号高地中心 1101                   室                   办公地址：成都市金牛区西宸龙湖国际 B 座 12 楼                   法定代表东谈主：杨远芬 泛华普益基金销售有限公司                   磋磨东谈主：史若芬                   电话：020-28381666                   客服电话：400-080-3388                   网址：www.puyifund.com                   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、                   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、 宜信普泽(北京)基金销售有限                   法定代表东谈主：汤蕾 公司                   磋磨东谈主：魏晨                   电话：010-50905707                   客服电话： 400-6099-200                   网址：www.puzefund.com                   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 南京苏宁基金销售有限公司      法定代表东谈主：钱燕飞                   磋磨东谈主：冯鹏鹏                   客服电话：95177 东方中国红利混杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   网址：www.snjijin.com                   注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室                   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技                   大厦 通华钞票(上海)基金销售有限    法定代表东谈主：周欣 公司                磋磨东谈主：周晶                   传真：021-6081 0695                   客服电话： 400-101-9301                   网址：www.tonghuafund.com                   注册地址：北京市北京经济时刻开拓区宏达北路 10                   号五层 5122 室                   办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层                   法定代表东谈主：武建华 北京中植基金销售有限公司                   磋磨东谈主：丛瑞丰                   磋磨电话：010-59313555                   客服电话：400-8180-888                   网址：www.zzfund.com                   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球                   财讯中心 D 座 406                   法定代表东谈主：王伟刚 北京汇成基金销售有限公司                   磋磨东谈主：丁向坤                   电话：010-56282140                   传真：010-62680827                   客服电话：400-055-5728                   网址: www.hcfunds.com                   注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大                   谈 3046 号香江金融大厦 2111                   办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海大                   谈 3046 号香江金融大厦 2111 整个钞票（深圳）基金销售有                   法定代表东谈主：吴雪秀 限公司                   磋磨东谈主：董宣                   电话：0755-26695461                   客服电话：400-001-1566                   网址: www.yilucaifu.com                   注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼                   办公地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 北京钱景基金销售有限公司      1702                   法定代表东谈主：王利刚                   磋磨东谈主：王利刚                   电话：010-59422766 东方中国红利混杂型证券投资基金                招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   客服电话：010-59422766                   网址：www.qianjing.com                   注册地址：中国（上海）解放贸易查验区银城中路                   办公地址：中国（上海）解放贸易查验区银城中路 海银基金销售有限公司                   法定代表东谈主：孙亚超                   磋磨东谈主：刘晖                   客服电话：400-808-1016                   网址: www.fundhaiyin.com                   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号                   楼 10 层 1005                   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠捷                   大厦 1105 济安钞票（北京）基金销售有     法定代表东谈主：杨健 限公司               磋磨东谈主：王晓                   电话：010-65309665                   传真：010-65330699                   客服电话：400-673-7010                   网址：www.jianfortune.com                   注册地址：中国（上海）解放贸易查验区福山路 33                   号 11 楼 B 座                   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大                   厦 11 楼 上海万得基金销售有限公司      法定代表东谈主：黄祎                   磋磨东谈主：张戈                   电话：021-50712782                   客服电话： 400-799-1888                   网址：www.520fund.com.cn                   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                   室                   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                   法定代表东谈主：尹彬彬 上海联泰基金销售有限公司      磋磨东谈主：陈东                   电话：021-62680166                   传真：021-52975270                   客服电话：400-118-1188                   网址: www.66liantai.com                   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 泰信钞票基金销售有限公司      1206                   法定代表东谈主：彭浩                   磋磨东谈主：孙小梦 东方中国红利混杂型证券投资基金               招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   客服电话：4000048821                   网址：www.taixincf.com                   注册地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503                   室                   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503                   室                   法定代表东谈主：王翔 上海基煜基金销售有限公司                   磋磨东谈主：沈欢                   传真：021-6537-0077                   电话：021-65370077                   客服电话：021-6537-0077                   网址：www.jigoutong.com                   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115                   室                   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4                   楼 上海凯石钞票基金销售有限公     法定代表东谈主：陈继武 司                 磋磨东谈主：宗利军                   电话：021-63333389                   传真：021-63333390                   客服电话：400-643-3389                   网址：www.vstonewealth.com                   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、                   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、 上海中正达广基金销售有限公     1204 室 司                 法定代表东谈主：黄欣                   磋磨东谈主：吴少文                   客服电话：400-6767-523                   网址：www.zzwealth.cn                   注册地址： 北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层                   办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大                   厦 10 层                   法定代表东谈主：张晓杰 北京虹点基金销售有限公司                   磋磨东谈主：禹翠杰                   电话：010-65951887                   传真：010-65951887                   客服电话：400-618-0707                   网址：www.hongdianfund.com                   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 深圳新华信通基金销售有限公                   栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 司                   办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大 东方中国红利混杂型证券投资基金               招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   厦 710、711 室                   法定代表东谈主：戴媛                   磋磨东谈主：张茜                   电话：0755-23964670                   传真：0755-82544780                   客服电话：400-000-5767                   网址：www.xintongfund.com                   注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三                   路 88 号钞票大厦 28E                   办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三                   路 88 号钞票大厦 28E                   法定代表东谈主：祝中村 深圳富济基金销售有限公司                   磋磨东谈主：曾瑶敏                   电话：0755-83999913                   传真：0755-83999926                   客服电话：0755-83999907                   网址：www.fujifund.cn 上海攀赢基金销售有限公司      注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                   办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行                   大厦 703 室                   法定代表东谈主：郑新林                   磋磨东谈主：邓琦                   电话：021-68889082                   网址： www.pytz.cn                   注册地址：中国(上海)解放贸易查验区源深路 1088                   号 7 层(推行楼层 6 层)                   办公地址：中国(上海)解放贸易查验区源深路 1088                   号7层                   法定代表东谈主：陈祎彬 上海陆金所基金销售有限公司                   磋磨东谈主：程凤权                   电话：021-20665952                   传真：021-22066653                   客服电话：400-821-9031                   网址：www.lufunds.com                   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、                   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际                   广场北塔 33 层 珠海盈米基金销售有限公司      法定代表东谈主：肖雯                   磋磨东谈主：邱湘湘                   电话：020-89629099                   传真：020-89629011                   客服电话：020-89629066 东方中国红利混杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   网址：www.yingmi.com                   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A                   栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）                   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A                   座 17 楼 1703-04 室                   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 奕丰基金销售有限公司                   磋磨东谈主：叶健                   电话：0755- 89460507                   传真：0755-21674453                   客服电话：400-684-0500                   网址：www.ifastps.com.cn                   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45                   室                   办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 中证金牛（北京）基金销售有     4 层 401 限公司               法定代表东谈主：吴志坚                   磋磨东谈主：侯艳红                   传真：010-63156532                   网址：www.jnlc.com                   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13                   室                   办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号 1106、1121                   室 上海爱建基金销售有限公司      法定代表东谈主：吴文新                   磋磨东谈主：叶伟文                   电话：021-64382133                   客服电话：021-64382660                   网址：www.ajwm.com.cn                   注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号                   办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开拓区科创                   十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 京东肯特瑞基金销售有限公司     法定代表东谈主：邹保威                   磋磨东谈主：任红艳                   电话： 010-89188690                   客服电话：95118                   网址：kenterui.jd.com                   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺                   德大厦 2 层 202 室                   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺 大连网金基金销售有限公司                   德大厦 2 层 202 室                   法定代表东谈主：樊怀东                   磋磨东谈主：王清臣 东方中国红利混杂型证券投资基金               招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   电话：0411-39027802                   传真：0411-39027835                   客服电话：4000-899-100                   网址：www.yibaijin.com                   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15                   层 1501 室                   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技                   中心 C 座 22 层                   法定代表东谈主：李楠 北京雪球基金销售有限公司                   磋磨东谈主：朱晓燕                   电话：010-61840688                   传真：010-84997571                   客服电话：400-159-9288                   网址：danjuanfunds.com                   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A                   栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)                   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同                   创汇 3 层 D303 号 深圳市前海排排网基金销售有                   法定代表东谈主：杨柳 限服务公司                   磋磨东谈主：林丽                   磋磨电话： 0755-82779746                   客服电话： 400-666-7388                   网址：www.simuwang.com                   注册地址：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环                   路 479 号 1008-1 室                   办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 栋嘉昱大                   厦6层 上海中欧钞票基金销售有限公                   法定代表东谈主：许欣 司                   磋磨东谈主：张政                   传真：+86 21 35073616                   客服电话：400-100-2666                   网址：www.zocaifu.com                   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B                   座8层 上海中原钞票投资治理有限公     法定代表东谈主：毛淮平 司                 磋磨东谈主：张静怡                   电话：010-88066326                   传真：010-63136184                   客服电话： 400-817-5666                   网址：www.amcfortune.com 洪泰钞票（青岛）基金销售有     注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓 东方中国红利混杂型证券投资基金               招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 限服务公司             世纪中心 1 号楼 5006 户                   办公地址：北京市向阳区润世中心 A 座 5 层                   法定代表东谈主：李赛                   磋磨东谈主：张萌                   客服电话：400-8189-598                   网址：www.hongtaiwealth.com 中信期货有限公司          住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二                   期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层                   办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广                   场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层                   法定代表东谈主：张皓                   磋磨东谈主：刘宏莹                   电话：010-60833754                   传真：0755-83201097                   客服电话：400-990-8826                   网址：www.citicsf.com                   住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房                   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金 中信证券华南股份有限公司      融中心主塔 5 层                   法东谈主代表：胡伏云客服电话： 95548                   网址：www.gzs.com.cn                   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506                   室-2                   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506                   室-2 玄元保障代理有限公司        法定代表东谈主：马永谙                   磋磨东谈主：姜帅伯                   传真：021-50701053                   客服电话：400-080-8208                   网址：www.licaimofang.cn                   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层                   办公地址：北京市向阳门外大街 18 号丰联广场 A                   座 1009 方德保障代理有限公司        法定代表东谈主：邢耀                   磋磨东谈主：马浩                   传真：028-62825388                   客服电话： 010-64068617                   网址：www.fdsure.com                   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 中国东谈主寿保障股份有限公司      办公地址：北京市西城区金融大街 16 号                   法定代表东谈主：白涛 东方中国红利混杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   磋磨东谈主：秦泽伟                   电话：010-63631539                   传真：010-66222276                   客服电话：95519                   网址：www.e-chinalife.com                   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银                   行大厦                   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银 招商银行股份有限公司招赢通                   行大厦 平台                   法定代表东谈主：缪建民                   客服电话：95555                   网址：www.cmbchina.com                   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 吉利银行股份有限公司行 E 通 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 平台                法定代表东谈主：谢永林                   客服电话：0755-82243265                   网址：https://cor.etbank.com.cn/                   注册地址：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 6                   层 601-7 室                   办公地址：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 6                   层 601-7 室 乾谈基金销售有限公司                   法定代表东谈主：董云巍                   磋磨东谈主：马林                   客服电话：400-003-0358                   网址：www.qiandaojr.com                   住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号                   办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号                   法定代表东谈主：王立生                   磋磨东谈主：孟明 吉林银行股份有限公司                   电话：0431-84992680                   传真：0431-84992649                   客服电话：400-88-96666(世界)、96666(吉林省)                   网址：www.jlbank.com.cn                   注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室                   办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室                   法定代表东谈主：孙莹 民商基金销售（上海）有限公                   磋磨东谈主：王璐 司                   电话：021-50206003                   客服电话：400-619-8699                   网址：www.msftec.com 东方中国红利混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港                   太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大 贵州省贵文文化基金销售有限     楼4楼 公司                法定代表东谈主：陈成                   磋磨东谈主：李辰                   客服电话：0851-85407888                   网址：www.gwcaifu.com                   注册地址：中国(上海)解放贸易查验区杨高南路                   办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1                   号楼 1102 单元 上海大机灵基金销售有限公司                   法定代表东谈主：张俊                   磋磨东谈主：邢锦超                   客服电话：021-20292031                   网址：www.wg.com.cn                   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼                   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金                   融中心 S2 幢 22 楼 德邦证券股份有限公司                   法定代表东谈主：武晓春                   客服电话：400-8888-128                   网站：www.tebon.com.cn                   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577                   号 8-11 层                   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577                   号 8-11 层 甬兴证券有限公司          上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康保障大厦                   法定代表东谈主：李抱                   客服电话：400-916-0666                   网站；www.yongxingsec.com                   注册地址：沈阳市沈河区侵扰路 49 号                   办公地址： 沈阳市沈河区侵扰路 49 号 麦高证券有限服务公司        法定代表东谈主：宋成                   客服电话：400-618-3355                   网站：www.mgzq.com   二、登记机构   称号：东方基金治理股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1－4 层   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层   法定代表东谈主：崔伟 东方中国红利混杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   磋磨东谈主：肖向辉   电话：010－66295871   传真：010－66578680   网址：www.orient－fund.com 或 www.df5888.com   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：俞卫锋   磋磨东谈主：丁媛   电话：021-31358666   传真: 021-31358600   承办讼师：朝晨、丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（迥殊普通合伙）   住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   磋磨东谈主：龚凯   电话：86（10）8508 7927   传真：86（10）8518 5111   承办注册管帐师：龚凯 东方中国红利混杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）             六、基金的召募与基金合同收效   一、本基金根据 2020 年 7 月 29 日中国证监会《对于准予东方中国红利混杂型 证券投资基金注册的批复》(证监许可20201622 号)准予召募注册。   二、本基金类型：混杂型证券投资基金   本基金运作方式：契约型、绽放式   本基金存续期间：不依期   三、本基金召募期限为：2020 年 9 月 7 日至 2020 年 9 月 25 日   召募份额为：275,527,603.81   灵验户数：3,606 户   四、本基金根据《对于东方中国红利混杂型证券投资基金备案证据的函》（机 构部函20202713 号）的批准，于 2020 年 9 月 30 日基金合同收效。   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期呈文中给予暴露；连 续 60 个服务日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会报 告并建议贬责决议，如连续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合 同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）              七、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在 更新的招募说明书或其他关系公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   （一）绽放日及绽放时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往返所、 深圳证券往返所的正常往明天的往返时期，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往返商场、证券往返所往返时期变更或其他 迥殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的休养，但应在 实施日前依照《信息暴露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   （二）申购、赎回运转日及业务办理时期   基金治理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月运转办理申购，具体业务办理 时期在申购运转公告中礼貌。   基金治理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月运转办理赎回，具体业务办理 时期在赎回运转公告中礼貌。   在确定申购运转与赎回运转时期后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照 《信息暴露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转变苦求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （一）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后诡计的基金份额 净值为基准进行诡计；   （二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；   （三）当日的申购与赎回苦求不错在基金治理东谈主礼貌的时期以内废除；   （四）赎回遵命“先进先出”原则，即按照投资东谈主认购、申购的先后次序进行 礼貌赎回；   （五）办理申购、赎回业务时，应当遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，确保 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金治理东谈主必 须在新法则运转实施前依照《信息暴露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   （一）申购和赎回的苦求方式   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的设施，在绽放日的具体业务办理时期内建议申 购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资东谈主在提 交赎回苦求时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   （二）申购和赎回的款项支付   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎 复活效。投资者赎回苦求收效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎 回款项。在发生多量赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同关系要求处理。   （三）申购和赎回苦求的证据   基金治理东谈主应以往返时期扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购或赎 回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的灵验性 进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜 台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不到手，则申购款项 退还给投资东谈主。 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机 构一经摄取到申购、赎回苦求。申购与赎回苦求的证据以登记机构的证据结果为准。 对于苦求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   基金治理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的证据 时期进行休养，并按照《信息暴露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （一）投资者每次最低申购金额为 1.00 元（含申购费），具体办理要求以销售 机构的往返笃定为准，但不得低于基金治理东谈主礼貌的最低名额。   （二）基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次赎回苦求不得低于 1.00 份基金 份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。   （三）基金治理东谈主不错礼貌单个投资东谈主累计持有的基金份额上限，具体礼貌请 参见更新的《招募说明书》或关系公告。   （四）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时， 基金治理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基 金治理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金范畴给予抑遏。 具体见基金治理东谈主关系公告。   （五）基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，休养上述礼貌申购金额和赎回 份额等数目限制。基金治理东谈主必须在休养实施前依照《信息暴露办法》的关系礼貌 在礼貌媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   （一）申购用度   本基金的申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度于本基金的商场 扩充、销售、登记等。投资者采取红利再投资转基金份额时不收取申购用度。   本基金的申购费率如下：           申购金额（M）        申购费率 东方中国红利混杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）             M＜100 万                1.50%             M≥500 万               1000 元/笔   投资者近似申购时，需按单笔申购金额对应的费率分别诡计申购用度。   （二）赎回用度   赎回用度由基金赎回东谈主承担，赎回费率如下：        持偶而期（T）           赎回费率       计入基金资产比例          T＜7 日           1.50%             100%          T≥730 日              0              0   赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （三）基金治理东谈主不错在基金合同约定的范围内休养费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上 公告。   （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵命关系法律法例以及监 管部门、自律法则的礼貌。   七、申购份额与赎回金额的诡计   （一）基金申购份额的诡计：   当申购用度适用比例费率时：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   净申购金额＝申购金额―申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   当申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额―申购用度 东方中国红利混杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   上述诡计中，触及基金份额、用度的诡计结果均保留到少许点后两位，少许点 后两位以后的部分扬弃，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 3：某投资者投资 100,000.00 元申购本基金份额，对应费率为 1.50%，假设 申购当日基金份额净值为 1.0622 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝100,000.00×1.50%/（1＋1.50%）＝1,477.83 元   净申购金额＝100,000.00－1,477.83＝98,522.17 元   申购份额＝98,522.17/1.0622＝92,752.93 份   （二）基金赎回金额的诡计   赎回金额的诡计方法如下：   赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   上述诡计中，触及赎回用度的诡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以 后的部分舍去，舍去部分归入基金财产。赎回金额的诡计结果均按四舍五入方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 4：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份基金份额，连续持偶而长 90 天，对 应的赎回费率为 0.50%，该日基金份额净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额诡计 如下：   赎回用度＝10,000×1.2500×0.50%＝62.50 元   净赎回金额＝10,000×1.2500―62.50＝12,437.50 元   （三）基金份额净值的诡计   基金份额净值＝基金资产净值总额/当日刊行在外的基金份额总额   本基金 T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T＋1 日内公告。遇迥殊情 况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延诡计或公告。本基金基金份额净值的诡计， 保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产通盘。   八、推辞或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金治理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购苦求：   （一）因不可抗力导致基金无法正常运作。 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （二）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金治理东谈主可暂停接受 投资东谈主的申购苦求。   （三）证券、期货往返所往返时期非正常停市，导致基金治理东谈主无法诡计当日 基金资产净值。   （四）基金治理东谈主接受某笔或某些申购苦求可能会影响或损伤现有基金份额持 有东谈主利益时。   （五）基金资产范畴过大，使基金治理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。   （六）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。   （七）基金治理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。   （八）申购苦求跨越基金治理东谈主设定的基金总范畴、单日净申购比例上限、单 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。   （九）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（九）项暂停申购情 形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金治理东谈主应当根据关系规 定在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被推辞，被推辞的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时收复申购业务 的办理。      九、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款 项：   （一）因不可抗力导致基金治理东谈主弗成支付赎回款项。   （二）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金治理东谈主可暂停接受 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。   （三）证券、期货往返所往返时期非正常停市，导致基金治理东谈主无法诡计当日 基金资产净值。 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （四）一语气两个或两个以上绽放日发生多量赎回。   （五）发生连续接受赎回苦求将损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形时，基金 治理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。   （六）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   （七）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付；如 暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎 回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分予 以废除。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   （一）多量赎回的认定   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后 的余额）跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   （二）多量赎回的处理方式   当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回或部分宽限赎回。 赎回设施实施。 付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基 金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回 苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎 回苦求时不错采取宽限赎回或取消赎回。采取宽限赎回的，将自动转入下一个绽放 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 日连续赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被废除。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东谈主在提交赎回苦求时未作明确采取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东谈主当日苦求赎回的跨越上一日基金总份 额 20%的基金份额，基金治理东谈主有权全部自动进行宽限办理。宽限办理的赎回苦求 与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础 诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持有东谈主未跨越上述 比例的部分，基金治理东谈主根据前段“1、全额赎回”或“2、部分宽限赎回”的约定 方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然则，如该基金份额持有东谈主在提 交赎回苦求时采取取消赎回，则其当日未获受理部分的赎回苦求将被废除。 有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项， 但不得跨越 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   （三）多量赎回的公告   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书礼貌的其他方式在 3 个往明天内通知基金份额持有东谈主，说明关系处理方法， 并按礼貌在礼貌媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告   （一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金治理东谈主应在规依期限内在礼貌媒 介上刊登暂停公告。   （二）如发生暂停的时期为 1 日，基金治理东谈主应于从头绽放日，在礼貌媒介上 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。   （三）如发生暂停的时期跨越 1 日，基金治理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时 间，依照《信息暴露办法》的关系礼貌，最迟于从头绽放日在礼貌媒介上刊登从头 绽放申购或赎回的公告，并在从头运转办理申购或赎回的绽放日公告最近一个服务 日的基金份额净值；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的 时期，届时不再另行发布从头绽放的公告。 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   十二、基金转变   基金治理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金 治理东谈专揽理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，关系规 则由基金治理东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告 基金托管东谈主与关系机构。   十三、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非往返过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非往返过户。非论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体； 司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强 制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要 求提供的关系资料，对于恰当条件的非往返过户苦求按基金登记机构的礼貌办理， 并按基金登记机构礼貌的标准收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照礼貌的标准收取转托管费。   十五、依期定额投资筹备   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹备，具体法则由基金治理东谈主另行 礼貌。投资东谈主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金治理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定额投资计 划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻 结方式按照登记机构的关系礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 按照法律法例及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会招供的往返风景或者往返方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制” 部分的礼貌。 东方中国红利混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   八、基金的投资   一、投资意见   本基金重心投资于盈利武艺优秀、分成水平凸起且分成政策雄厚的上市公司发 行的证券，长期追踪并共享中国经济高质地发展的后果，争取为基金份额持有东谈主谋 求长期、稳健的投资报酬。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章公开拓行的 股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业 债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转变债券、 可交换债券等）、债券回购、资产维持证券、货币商场器具、银行入款（包括协 议入款、依期入款）、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会关系礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中， 投资于本基金界定的中国红利主题关系的证券资产的比例不低于非现金资产的 80%； 本基金每个往明天日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往返保证金后， 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   当法律法例的关系礼貌变更时，基金治理东谈主可根据法律法例的礼貌或在履行适 当设施后对上述资产配置比例进行恰当休养。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金联结宏不雅经济要素、商场估值要素、政策要素、商场厚谊要素瓜分析各 类资产的商场趋势和收益风险水平，基于对质券商场的举座判断进而动态休养股票、 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 债券和货币商场器具等类别的资产配置比例及配置范围。   （二）中国红利主题的界定   本基金所界定的中国红利主题是指在中国经济发展过程中，基金治理东谈主通过深 入高超的筹议分析，重心挖掘处于雄厚增长期和老到期的行业以及具备竞争上风、 领有中枢竞争力的企业的投资契机，主要投资于盈利武艺优秀、分成水平凸起且分 红政策雄厚的上市公司刊行的证券，长期追踪并共享中国经济高质地发展的后果。   （三）股票投资策略   本基金的股票投资将以红利股为主导，以分成武艺行为采取投资对象的中枢标 准。恰当以下一项或多项特征的公司，可推敲纳入本基金的基础股票库： 少进行过 1 次分成； 著提高，从而高于商场平平分成水平的公司。 行股份回购的公司。   在此基础上，本基金将以定量分析和定性分析相联结的方式对股票进行筛选， 并最终确定投资标的。   （1）定量分析 用效率、现金流气象，对公司畴昔的连续分成武艺进行分析。主要应用的财务目的 包括但不限于资产收益率、收入及净利润增长率、策动性现金流、收现率、资产周 转率（包括应收账款、存货、固定资产等资产款式的盘活率分析）、财务杠杆、经 营杠杆等。 司的分成意愿。主要应用的财务目的包括上一年度及往常三年平均现金分成率、上 一年度及往常三年平均股息率、最近三年累计分派股息占可分派利润比例等。   （2）定性分析 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 期和老到期的行业，这些行业有较为雄厚的竞争面目，需求与供给增长速率基本匹 配，龙头企业具备雄厚的盈利武艺。 的公司。中枢竞争上风包括天然左右或领有国度特准策动权；权臣的品牌上风；持 续率先的时刻研发上风；坚韧且难以复制的营销辘集等。 势，才能连续提高护城河或达成弯谈超车，本基金将对这类公司进行重心关爱。 构健全的公司。优秀的治理团队时常具备坚韧的实施力、出色的业务武艺和高尚的 个东谈主品格，而致密的企业文化、商场化的激励机制和健全的组织架构是保证治理团 队雄厚、诱导优秀东谈主才的要道。   联结定量分析与定性分析，筛选出财务气象健康，竞争上风凸起，畴昔盈利能 力致密且分成水平较高的公司，行为本基金的中枢投资标的。   （3）存托凭证投资策略   本基金在深远筹议的基础上，抽象推敲预期收益、风险、流动性等要素，进行 存托凭证的投资。   （四）债券投资策略   本基金在全面分析宏不雅经济环境与政策趋向等要素的基础上，通过积极的投资 筹议，动态地休养债券资产组合的久期，以达到加多收益或减少损失的目的。在预 期商场总体利率水平诽谤时，本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而不错在 商场利率推行下降时赢得债券价钱飞腾所产生的本钱利得；反之，当预期商场总体 利率水平飞腾时，则裁汰组合久期，以幸免债券价钱下降的风险带来的本钱损失， 并赢得较高的再投资收益。   在债券资产久期确定的基础上，本基金将通过对债券商场收益率弧线阵势变化 的合理预期，休养组合的期限结构策略，恰当的采取枪弹策略、哑铃策略、梯式策 略等，在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对价钱变 化中获取收益。当预期收益率弧线变陡时，采取枪弹策略；当预期收益率弧线变平 东方中国红利混杂型证券投资基金        招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 时，采取哑铃策略；当预期收益率弧线不变或平行挪动时，采取梯形策略。   信用债券的信用利差与债券刊行东谈主所在行业特征和自身情况密切关系。本基金 将通过行业分析、公司资产欠债分析、公司现金流分析、公司运营治理分析和公司 发展远景分析等高超的拜谒筹议，分析信用债券的负约风险及合理的信用利差水平， 对信用债券进行寂寞、客不雅的价值评估。   （五）资产维持证券投资策略   本基金投资资产维持证券将抽象运用久期治理、收益率弧线、个券采取和把抓 商场往返契机等积极策略，在严格战胜法律法例和基金合同基础上，通过信用筹议 和流动性治理，采取经风险休养后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得长期稳 定收益。   （六）股指期货投资策略   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险治理原则，以套期保值为主要目的， 领受流动性好、往返活跃的期货合约，通过对质券商场和期货商场运行趋势的筹议， 联结股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头 或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （七）国债期货投资策略   本基金对国债期货的投资以套期保值、规避商场风险为目的。联结国债商场交 易情况和期货商场的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值操作，获取 逾额收益。   跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和往返方式的翻新等，基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在 履行恰当设施后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资治理经由   筹议、决策、组合构建、往返、风险监控、评估和组合休养的有机配合共同构 成了本基金的投资治理经由。严格的投资治理经由不错保证投资理念的正如实施， 幸免首要风险的发生。   （一）筹议   本基金的投资筹议主要依托于公司举座的筹议平台，由筹议员负责，领受自上 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 而下和从下到上相联结的方式。通过对全球宏不雅经济形势、中国经济发展趋势、货 币政策和财政政策实施情况进行分析，深远筹议行业景气气象、商场合理估值水平， 测度利率变化趋势；深远筹议其合理的投资价值；据此建议大类资产配置、行业配 置、个券配置的投资建议。   （二）资产配置决策   投资决策委员会依据上述筹议呈文，对基金的投资意见、资产配置比例等建议 带领性意见。   基金司理基于筹议员的投资建议，根据我方对畴昔一段时期内证券商场走势的 基本判断，对基金资产的投资，制定月度资产配置和行业配置筹备，并报投资决策 委员会审批，审批通过，方可按筹备实施。   （三）组合构建   大类资产配置比例范围确定后，基金司理参考筹议员的个券投资建议，联结自 身的筹议判断，决定具体的投资品种并决定买卖时机，其中首要单项投资决定需经 投资总监或投资决策委员会审批。   （四）往返实施   中央往返室负责具体的往返实施，依据基金司理的指示，制定往返策略，统一 实施证券投资组总筹备，进行具体品种的往返。   （五）风险监控   本基金治理东谈主各关系业务部门对投资组总筹备的实施过程进行监控，依期向风 险抑遏委员会陈诉。风险抑遏委员会根据风险监控情况，责令投资不表率的基金经 理进行检查，并实时休养。   （六）风险绩效评估   风险治理部依期和不依期对基金的投资进行风险绩效评估，并提供关系呈文， 使投资决策委员会和基金司理大略愈加了了组合承担的风险水平以及是否恰当既定 的投资策略，并了解组合是否达成了投资预期、组合收益的来源及投资策略到手与 否。基金司理不错据以检查投资策略，进而休养投资组合。   （七）组合休养   基金司理将依据宏不雅经济气象、证券商场和上市公司的发展变化，以及组合风 险与绩效的评估结果，对投资组合进行动态休养，使之不断得到优化。 东方中国红利混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    基金治理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，有权根据环境变化和推行需 要对上述投资治理经由进行休养。    五、投资限制    （一）组合限制    基金的投资组合应遵命以下限制： 主题关系的证券资产的投资比例不低于非现金资产的 80%； 证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金治理东谈专揽理的全部投资组合持有一 家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的要素致使 本基金不恰当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 产净值的 10%； 产维持证券范畴的 10%； 不得跨越其各类资产维持证券悉数范畴的 10%； 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资标准，应在评级呈文 发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   ①在职何往明天日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；   ②本基金在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 10%；本基金在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；   ③本基金在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有 的股票总市值的 20%；本基金在职何往明天日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得跨越基金持有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何往明天内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跨越上一往明天基金资产净值的 20%；本基金在职何往明天内往返（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往明天基金资产净值的 30%； 算）占基金资产的比例应当恰当《基金合同》对于股票投资比例的关系礼貌；基金 所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 约价值，悉数（轧差诡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定； 市往返的股票合并诡计； 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   除上述 2、6、7、12 项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，基金 治理东谈主应当在 10 个往明天内进行休养，但中国证监会礼貌的迥殊情形除外。法律法 规另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与稽查自基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履 行恰当设施后，则本基金投资不再受关系限制或按休养后的礼貌实施。   （二）糟蹋行动   为调度基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、推行控 制东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联往返的，应当恰当基金的投资意见和投资策略，遵命基金份额持有 东谈主利益优先原则，小心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实施。关系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予披 露。首要关联往返应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事 通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。法律、行政法例 或监管部门取消或休养上述礼貌的，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行恰当设施 后，则本基金投资不再受关系限制或按休养后的礼貌实施。   六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中证红利指数收益率×80%＋中债总全价指数收益率 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） ×20%    中证红利指数由中证指数有限公司编制，该指数精选上海证券往返所和深圳证 券往返所上市的现金股息率高、分成比拟雄厚、具有一定例模及流动性的 100 只股 票行为样本，旨在反馈 A 股商场高红利股票的举座状态和走势。本基金的股票投资 以红利股为主导，以分成武艺行为采取投资对象的中枢标准，推敲到本基金的投资 范围和投资比例，将中证红利指数收益率配以 80%的权重。    中债总全价指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，该指数旨在抽象反馈 债券全商场举座价钱和投资报酬情况，具有平常的商场代表性，故将中债总全价指 数收益率配以 20%的权重。    若畴昔法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场浩荡接受的事迹比拟 基准推出，或者商场发生变化导致本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准罢手 发布，本基金治理东谈主不错依据调度投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一 致,按照监管部门要求履行恰当设施后,恰当休养事迹比拟基准并实时公告，无需召 开基金份额持有东谈主大会。    七、风险收益特征    本基金为混杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币商场 基金，但低于股票型基金。    八、基金治理东谈主代表基金愚弄激动或债权东谈主权利的处理原则及方法    （一）基金治理东谈主按照国度关系礼貌代表基金寂寞愚弄激动或债权东谈主权利，保 护基金份额持有东谈主的利益；    （二）不谋求对上市公司的控股；    （三）成心于基金财产的安全与升值；    （三）欠亨过关联往返为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在历害关系的第三 东谈主牟取任何欠妥利益。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹议管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 东方中国红利混杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。      十、投资组合呈文      本基金治理东谈主的董事会及董事保证本投资组合呈文所载资料不存在子虚记录、 误导性呈文或首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带责 任。      基金托管东谈主根据本基金合同礼貌，已复核了本投资组合呈文中的财务目的、净 值发达和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性呈文或者重 大遗漏。      本投资组合呈文所载数据松手 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。      （一） 呈文期末基金资产组合情况 序号          款式         金额（元）              占基金总资产的比例（%）       其中：股票             32,924,440.00                  86.99       其中：债券              2,248,592.88                   5.94       资产维持证券                          -                      -       其中：买断式回购的买                                       -                      -       入返售金融资产       银行入款和结算备付       金悉数 东方中国红利混杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （二）呈文期末按行业分类的股票投资组合  代                                        占基金资产净值比            行业类别        公允价值（元）  码                                           例(%)  A     农、林、牧、渔业                    -                  -  B     采矿业              7,651,280.00              20.35  C     制造业              3,337,500.00               8.88        电力、热力、燃气及  D        水分娩和供应业            955,500.00                 2.54  E     建筑业              1,854,000.00                 4.93  F     批发和零卖业                      -                    -        交通运载、仓储和邮  G        政业               2,452,450.00                 6.52  H     住宿和餐饮业                      -                    -        信息传输、软件和信  I        息时刻服务业           1,645,500.00                 4.38  J     金融业              7,057,110.00                18.77  K     房地产业             7,971,100.00                21.20  L     租出和商务服务业                    -                    -        科学筹议和时刻服务  M        业                           -                    -  N     水利、环境和寰球设        施治理业                        -                    -  O     住户服务、修理和其        他服务业                        -                    -  P     栽培                          -                    -  Q     卫生和社会服务                     -                    -  R     文化、体育和文娱业                   -                    -  S     抽象                          -                    -        悉数              32,924,440.00                87.56      本基金本呈文期末未持有通过港股通投资的股票。      （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细                                                 占基金                                                 资产净  序号    股票代码   股票称号    数目（股）        公允价值（元）                                                 值比例                                                 （％） 东方中国红利混杂型证券投资基金                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）        （四）呈文期末按债券品种分类的债券投资组合  序号               债券品种        公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                         -                               -         （五）呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细                                                                 占基金资产净值比 序号       债券代码      债券称号       数目（张）          公允价值（元）                                                                    例（%）         （六）呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产维持证 东方中国红利混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 券投资明细     本基金本呈文期末未持有资产维持证券。     （七）呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细     本基金本呈文期末未持有贵金属。     （八）呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细     本基金本呈文期末未持有权证。     （九）呈文期末本基金投资的股指期货往返情况说明     本基金本呈文期末未持有股指期货。     本基金本呈文期末未持有股指期货。     （十）呈文期末本基金投资的国债期货往返情况说明     本基金本呈文期末未持有国债期货。     本基金本呈文期末未持有国债期货。     本基金本呈文期末未持有国债期货。     （十一）投资组合呈文附注 在呈文编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形     本基金所持有的中国银行（601988）、吉利银行（000001），公司因业务违纪 受到中国东谈主民银行、各地银保监会处罚。公司当今策动一切正常，上述处罚不会对 正常策动酿成影响。     公司公告以上内容不会对公司今年度策动事迹产生首要负面影响。     本基金决策依据及投资设施：     ①筹议员对宏不雅经济、证券商场、行业和公司的发展变化进行深远而灵验的研 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 究，形成关系的各类呈文，为本基金的投资治理提供决策依据。      ②投资决策委员会依期召开会议，磋磨本呈文期内本基金投资的前十名股票中， 莫得投资超出基金合同礼貌范围形成本基金的资产配置比例带领意见。      ③基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述呈文，并联结自身的分析判 断，形成基金投资筹备，主要包括行业配置和投资组合治理。      ④往返部依据基金司理的指示，制定往返策略，统一进行具体品种的往返；基 金司理必须战胜投资组合决定权和往返下单权严格分离的礼貌。      ⑤投资决策委员会根据商场变化对投资组总筹备建议商场风险小心措施，监察 稽核部、风险治理部对投资组总筹备的实施过程进行日常监督和量化风险抑遏。      本基金投资中国银行主要基于以下原因：公司行为传统四大行之一，财务稳健， 公司存身于传统外汇外贸等业务，全球化、抽象化布局不断完善，对公占比拟高， 资产质地有所改善，具备一定投资价值。      本基金投资吉利银行主要基于以下原因：公司组织架构休养，钞票治理业务稳 健开展，公司主动休养风险偏好，并提高分成比例，策动相对雄厚，具备一定投资 价值。      除上述情况外，本呈文期内本基金投资的前十名证券的刊行主体未发现有在被 监管部门立案拜谒，或在呈文编制日前一年内受到公开编造、处罚的情况。      本呈文期内本基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同礼貌备选股票 库之外的股票。 序号         称号             金额（元） 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      本基金本呈文期末未持有处于转股期的可转变债券。      本基金本呈文期末前十名股票中不存在通顺受限情况。  东方中国红利混杂型证券投资基金                                   招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                             九、基金的事迹      基金治理东谈主依照恪称牵累、老实信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。  投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      一、基金的净值发达      本呈文期基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                   东方中国红利混杂                                                      事迹比                                           事迹比                                   净值增                较基准                         净值增               较基准         阶段                        长率标                收益率     ①－③       ②－④                         长率①               收益率                                   准差②                标准差                                             ③                                                       ④      二、本基金累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图 东方中国红利混杂型证券投资基金        招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 东方中国红利混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的看护和刑事服务   本基金财产寂寞于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主看护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈专揽理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈专揽理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实施。 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十一、基金资产估值      一、估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金关系金融资产的公允价值，并为 基金份额提供计价依据。      二、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往返风景的往明天以及国度法律法例礼貌 需要对外暴露基金净值的非往明天。      三、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、同行存单、应收款项、股指期货合 约、国债期货合约、其它投资等资产及欠债。      四、估值原则   基金治理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐 准则》、监管部门关系礼貌。   （一）对存在活跃商场且大略获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近往明天的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近 往明天的报价弗成真正反馈公允价值的，应付报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时刻中推敲不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制行为特征 推敲。此外，基金治理东谈主不应试虑因其大量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有迷漫可 利用数据和其他信息维持的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进 行休养并确定公允价值。   五、估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往返的，如最近往明天后经济环境未发生首要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往明天的市价（收盘价） 估值；如最近往明天后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化要素，休养最近往返市 价，确定公允价钱。   （2）往返所上市实行净价往返的债券，对于存在活跃商场的情况下，按第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化的，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；如最近往明天后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种 的现行市价及首要变化要素，休养最近往返市价，确定公允价钱。   （3）往返所上市未实行净价往返的债券，对于存在活跃商场的情况下，以往返 所逐日收盘价行为估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得往返的，且最近往明天后经济环境未发生首要变化，以最近往明天 债券收盘价行为估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 如最近往明天后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化要素，休养最近往返市价，确定公允价钱。   （4）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产维持证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，领受估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、首 次公开拓行股票时公司激动公开拓售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或 行业协会关系礼貌确定公允价值。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成本估值。 逐日证据利息收入。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近往明天后经济环境未发生首要变化的，领受最近往明天结算价估 值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保基金估值的公道性。 国度最新礼貌估值。 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施 及关系法律法例的礼貌或者未能充分调度基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方， 共同查明原因，两边协商贬责。   根据关系法律法例，基金资产净值诡计、基金份额净值诡计和基金管帐核算的 义务由基金治理东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金治理东谈主担任，因此，就与 本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致 的意见，按照基金治理东谈主对基金净值的诡计结果对外给予公布。   六、估值设施   （一）基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错 设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制，具体可参见基金治理东谈主届时的关系 公告。国度法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东谈主于每个服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。   （二）基金治理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金治理东谈主根据法律法例 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按约 定对外公布。   七、估值缺欠的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值缺欠时， 视为基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （一）估值缺欠类型   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值缺欠，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的责 任东谈主应当对由于该估值缺欠遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值缺欠处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （二）估值缺欠处理原则 各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠服务方承担；由于估 值缺欠服务方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东谈主酿成损失的，由估值缺欠责 任方对平直损失承担补偿服务；若估值缺欠服务方一经积极谐和，况兼有协助义务 确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值缺欠 服务方应付更正的情况向关系当事东谈主进行证据，确保估值缺欠已得到更正。 仅对估值缺欠的关系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 缺欠服务方仍应付估值缺欠负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部 返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值缺欠服务方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要 求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和 跨越其推行损失的差额部分支付给估值缺欠服务方。   （三）估值缺欠处理设施   估值缺欠被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下： 确定估值缺欠的服务方； 估； 补偿损失； 机构进行更正，并就估值缺欠的更正向关系当事东谈主进行证据。   （四）基金份额净值估值缺欠处理的方法如下： 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 管东谈主，并采取合理的措施小心损失进一步扩大。 报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。 通行作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则 进行协商。   八、暂停估值的情形   （一）基金投资所触及的证券/期货往返商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （二）因不可抗力致使基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （三）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商证据后，基金治理东谈主应当暂停估值；   （四）法律法例礼貌、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   九、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复 核。基金治理东谈主应于每个绽放日往返扫尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基金治理东谈主， 由基金治理东谈主对基金净值给予公布。   十、迥殊情形的处理   （一）基金治理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所酿成的误 差不行为基金资产估值缺欠处理。   （二）由于证券/期货往返所、登记结算公司等机构发送的数据缺欠或由于其他 不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必要、恰当、合理的措施进 行稽查，然则未能发现该缺欠而酿成的基金份额净值诡计缺欠，基金治理东谈主、基金 托管东谈主辞退补偿服务。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施削弱或消 除由此酿成的影响。 东方中国红利混杂型证券投资基金        招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   十一、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露 主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十二、基金收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则   （一）在恰当关系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 6 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》收效不 满 3 个月可不进行收益分派；   （二）本基金收益分派方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可采取现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许 的收益分派方式是现金分成；采取采取红利再投资阵势的，分成资金将按红利披发 日的基金份额净值转成相应的基金份额，红利再投资的份额免收申购费。如投资者 在不同销售机构采取的分成方式不同，则登记机构将以投资者终末一次采取的分成 方式为准；   （三）基金收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   （四）每一基金份额享有同瓜分派权；   （五）分成权益登记日苦求申购的基金份额不享受当次分成，分成权益登记日 苦求赎回的基金份额享受当次分成；   （六）法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 配对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议果真定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的关系礼貌在礼貌媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依 照《业务法则》实施。    七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）               十三、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   （一）基金治理东谈主的治理费；   （二）基金托管东谈主的托管费；   （三）《基金合同》收效后与基金关系的信息暴露用度；   （四）《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （五）基金份额持有东谈主大会用度；   （六）基金的证券/期货往返用度；   （七）基金的银行汇划用度；   （八）基金关系账户的开户用度、账户调度用度；   （九）按照国度关系礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   （一）基金治理东谈主的治理费   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。治理费的诡计方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金 托管东谈主发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前五个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 东方中国红利混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前五个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第（三）－（九）项用度，根据关系法例及相应 条约礼貌，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：   （一）基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或 基金财产的损失；   （二）基金治理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （三）《基金合同》收效前的关系用度；   （四）其他根据关系法律法例及中国证监会的关系礼貌不得列入基金用度的项 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费， 详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。 基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度关系税收征收的礼貌代扣代缴。 东方中国红利混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）               十四、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策   （一）基金治理东谈主为本基金的基金管帐服务方；   （二）基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度暴露；   （三）基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元；   （四）管帐轨制实施国度关系管帐轨制；   （五）本基金寂寞建账、寂寞核算；   （六）基金治理东谈主及基金托管东谈主各自卫留完好的管帐账目、凭证并进行日常的 管帐核算，按照关系礼貌编制基金管帐报表；   （七）基金托管东谈主每月与基金治理东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计   （一）基金治理东谈主礼聘与基金治理东谈主、基金托管东谈主相互寂寞的恰当《中华东谈主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。   （二）管帐师事务所更换承办注册管帐师，应事前征得基金治理东谈主同意。   （三）基金治理东谈主觉得有充足原理更换管帐师事务所，须通报基金托管东谈主。更 换管帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十五、基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险治理礼貌》、《基金合同》偏激他关系礼貌。关系法律法例对于信息 暴露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的礼貌暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予暴露的基金信息 通过恰当中国证监会礼貌条件的用以进行信息暴露的世界性报刊（以下简称“礼貌 报刊”）及《信息暴露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介 暴露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公 开暴露的信息资料。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应领受汉文文本   如同期领受外文文本的，基金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不 同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。 东方中国红利混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物资料概要 份额持有东谈主大会召开的法则及具体设施，说明基金产物的本性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息暴露及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要 变更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物资料概要的信息发生首要变更的， 基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物资料概要，并登载在礼貌网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金产物资料概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主 至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金产物资料概要。基 金产物资料概要的编制、暴露及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实施。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在 礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物资料概要、《基金 合同》和基金托管条约登载在礼貌网站上，并将基金产物资料概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在 网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露 招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （三）《基金合同》收效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当 至少每周在礼貌网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站暴露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金依期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金治理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度 呈文登载在礼貌网站上，并将年度呈文请示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度报 告中的财务管帐呈文应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所 审计。   基金治理东谈主应当在上半年扫尾之日起二个月内，编制完成基金中期呈文，将中 期呈文登载在礼貌网站上，并将中期呈文请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金治理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文，将 季度呈文登载在礼貌网站上，并将季度呈文请示性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期 呈文或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期呈文“影响投资者决策的其他 进犯信息”项下暴露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中暴露基金组合伙产情况偏激流动 性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生首要事件，关系信息暴露义务东谈主应当按照《信息暴露办法》关系规 定编制临时呈文书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件： 基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 东谈主发生变动； 内变动跨越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 际抑遏东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 者从事其他首要关联往返事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 变更； 产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场文静传的消息 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额 持有东谈主权益的，关系信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该消息进行公开清爽，并将 关系情况立即呈文中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）基金投资资产维持证券的信息暴露   基金治理东谈主应在基金年报及中期呈文中暴露其持有的资产维持证券总额、资产 维持证券市值占基金净资产的比例和呈文期内通盘的资产维持证券明细。   基金治理东谈主应在基金季度呈文中暴露其持有的资产维持证券总额、资产维持证 券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   （十一）基金投资股指期货的信息暴露   基金治理东谈主在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书（更新） 等文献中暴露股指期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策 和投资意见等。   （十二）基金投资国债期货的信息暴露   基金治理东谈主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书（更 新）等文献中暴露国债期货往返情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资 政策和投资意见。   （十三）基金投资通顺受限证券的信息暴露   基金治理东谈主应在基金投资非公开拓行股票后两个往明天内，在中国证监会礼貌 媒介暴露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十四）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的礼貌进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息暴露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露治理轨制，指定特意部门及高 级治理东谈主员负责治理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息披 露内容与格式准则等法律法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定， 对基金治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期呈文、更新的招募说明书、基金产物资料概要、基金计帐呈文等公开暴露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证据。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采取一家报刊暴露本基金信息。基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息， 并保证关系报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上暴露信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介暴露信息，然则其他寰球媒介不得早于礼貌媒介暴露信息，况兼在不 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 同媒介上暴露解除信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金关系 信息：   八、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例 礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 东方中国红利混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹议管帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内礼聘 侧袋机制启用日发表意见且恰当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进 行审计并暴露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求 并支付赎回款项。 同期，基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并 根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份 额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一绽放日主袋账户 总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 治理东谈主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需推敲主袋账户资产。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往明天内完成对主袋账户投资 组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值 并暴露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账 户的管帐核算应恰当《企业管帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 计提。 可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往返等方式收复流动性后，基金治理东谈主应当 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主都应当 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法例要求及 时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金治理东谈主应实时礼聘恰当《中 华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生首要影响的事项后基金治理东谈主应实时发布临时公告。   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分礼貌的基金净值信息披 露方式和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间本基金暂停暴露侧袋账户份额净值和累计净值。 东方中国红利混杂型证券投资基金        招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当在基金依期呈文中暴露呈文期内侧袋账户 关系信息，基金依期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事 务所对基金年度呈文进行审计时，应付呈文期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算 和年度呈文暴露等发表审计意见。 东方中国红利混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十七、风险揭示   本基金为混杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币商场 基金，但低于股票型基金。本基金所濒临的风险主要包括以下部分：   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、环境等要素的变化对质券价钱酿成的影响， 其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。   ①利率风险：对于股票投资而言，利率的变化将导致证券商场资金供求气象、 上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变商场参与者对于后市利率变 化意见及幅度的预期，这将平直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金的收益水 平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资者对于后市的预 期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益酿成影响。   ②政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、区域发展 政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   ③经济周期风险：宏不雅经济运行具有周期性的特色，宏不雅经济的运行气象将直 接影响上市公司的策动、盈利情况。证券商场对宏不雅经济运行气象的平直反应将影 响本基金的收益水平。   ④购买力风险：购买力风险又称通货推广风险，是由于通货推广、货币贬值造 成投资者推行收益水平下降的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券私有的风险，包括上市公司策动风险、 信用风险等。   ①策动风险：上市公司的策动气象受多种要素影响，如商场、时刻、竞争、管 理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   ②信用风险：指基金在往返过程发生交收负约，或者基金所投资债券刊行东谈主出 现负约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用等第下降等原因酿成的基金 资产损失的风险。 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   三、流动性风险   流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在商场流动性不及的情况下， 基金治理东谈主可能无法赶快、低成腹地变现或休养基金投资组合的风险。另一方面是 指本基金濒临大量赎回而无法实时变现其资产而酿成的风险。   (一)本基金申购、赎回安排   本基金领受绽放方式运作，基金治理东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时期为上海证券往返所、深圳证券往返所的正常往明天的往返时期，但基 金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回 时除外。除上述申购、赎回安排外，本基金拟就大额申购及多量赎回两个方面作念好 驻扎基金流动性风险的准备措施。   当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，本基金 治理东谈主将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额 申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益；   若接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到 或者跨越 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时，本基金治理东谈主将推辞超出比例的 申购苦求。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后 的余额）跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。当基金 出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部 分宽限赎回。   另外，在出现多量赎回且单个基金份额持有东谈主当日的赎回苦求跨越上一日基金 总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有东谈主当日苦求赎回的跨越上一日基金 总份额 20%的基金份额，基金治理东谈主有权全部自动进行宽限办理。宽限办理的赎回 苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为 基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持有东谈主未跨越 上述比例的部分，基金治理东谈主不错根据本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 分“多量赎回的情形及处理方式”中“全额赎回”或“部分宽限赎回”的约定方式 与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然则，如该基金份额持有东谈主在提交赎 回苦求时采取取消赎回，则其当日未获受理部分的赎回苦求将被废除。   （二）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围包括国内照章公开拓行的股票（包括中小板、创业板偏激他 经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债、政 策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、可转变债券、可交换债券等）、债券回购、资产维持证券、货币市 场器具、银行入款（包括条约入款、依期入款）、同行存单、股指期货、国债期货 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会相 关礼貌）。   上述资产均存在表率的往返风景，运作方式表率透明，从商场历史数据来看， 具备致密的流动性。本基金针对各类投资标的的流动性特色进行散播投资，根据法 律法例及本基金基金合同的约定，实时休养 7 个服务日内可变现资产的配置情况， 确保投资资产处于较高的流动性。当基金组合伙产中 7 个服务日可变现资产的可变 现价值不及支付当日净赎回苦求所需资金时，本基金治理东谈主有权按比例推辞基金份 额持有东谈主的赎回苦求。   股票投资方面，本基金股票资产占基金资产比例为 60%-95%，其中，投资于本 基金界定的中国红利主题关系的证券资产的比例不低于非现金资产的 80%。本基金 将在恰当《基金合同》要求的范围内，无邪配置各类资产，散播投资，诽谤流动性 风险。   债券投资方面，本基金将对宏不雅经济运行气象、商场估值情况、政策导向、市 场厚谊等要素进行抽象分析判断各类债券资产的商场趋势和收益风险水平，领受积 极投资策略，确定债券资产的最优配置比例，幸免出现过于集中的债券资产配置， 诽谤流动性风险。   （三）多量赎回下的流动性风险治理措施   当本基金发生多量赎回情形时，基金治理东谈主不错领受以卑劣动性风险治理措施： 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （四）实施备用的流动性风险治理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响：   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，抽象运用各类流动性风险治理器具，对赎回苦求等 进行抑遏休养，行为特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的援救措施，包括但不 限于： 领受估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金申购/赎回苦求。在此情形下，基 金份额持有东谈主存在弗成实时赎回基金份额或蔓延取得赎回款项的风险。 额 20%以上的赎回苦求，对于该基金份额持有东谈主当日苦求赎回的跨越上一日基金总 份额 20%的基金份额，本基金治理东谈主有权全部自动进行宽限办理。具体措施请见基 金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“多量赎回的情形及处理方 式”。因此在多量赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在弗成实时赎回基金份额的 风险。 回费并全额计入基金财产。 以确保基金估值的公道性。当日参与申购和赎回往返的投资者存在承担申购或者赎 回产生的往返偏激他成本的风险。 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验 隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主在 基金依期呈文中暴露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理 东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主诡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需考 虑主袋账户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金暴露的业 绩目的弗成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   四、运作风险   ①治理风险：指在基金治理运作过程中，由于基金治理东谈主的常识、教养、判断、 决策等主不雅要素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判 断而产生的风险，或者由于基金治理东谈主里面抑遏不完善而导致基金财产损失的风险。   ②往返风险：指在基金投资往返过程中由于各类原因酿成的风险。   ③运作风险：由于运营系统、辘集系统、诡计机或往返软件等发生时刻故障等 突发情况而酿成的风险，或者由于操作过程中的核定和缺欠而产生的风险。   ④谈德风险：指业务东谈主员谈德行动违纪产生的风险，包括由内幕往返、违纪操 作、欺骗行动等原因酿成的风险。   五、本基金私有的风险 金所界定的中国红利主题的证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。存在极 端商场环境下主题行业出现举座着落的风险，基金净值发达因此会可能受到影响。 期货均领受保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利行情时，微 小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。同期，股指期货、国债期货领受每 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时期内补足保证金，按礼貌将被强制平仓， 可能给基金净值带来首要损失。此外，本基金还可能濒临商场风险、基差风险、流 动性风险等。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险；基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果， 使之发生不测损益的风险；流动性风险既包括强制平仓风险也包括通顺量风险，即 期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由商场 短少广度或深度导致的。   ①信用风险：基金所投资的资产维持证券之债务东谈主出现负约，或在往返过程中 发生交收负约，或由于资产维持证券信用质地诽谤导致证券价钱下降，酿成基金财 产损失。   ②利率风险：商场利率波动会导致资产维持证券的收益率和价钱的变动，一般 而言，如果商场利率飞腾，本基金持有资产维持证券将濒临价钱下降、本金损失的 风险，而如果商场利率下降，资产维持证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   ③流动性风险：受资产维持证券商场范畴及往返活跃进程的影响，资产维持证 券可能无法在解除价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   ④提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基 金资产濒临再投资风险。   ⑤操作风险：基金关系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面抑遏存在劣势 或者东谈主为要素酿成操作肆意或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往返、 往返缺欠、IT 系统故障等风险。   ⑥法律风险：由于法律法例方面的原因，某些商场行动受到限制或合同弗成正 常实施，导致基金财产的损失。 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本 的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托 条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等 方面的迥殊安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托凭证 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 价钱各别以及受境外商场影响往返价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息暴露监管方面与境内可能 存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险等。   六、法律风险   指基金治理或运作过程中，违犯国度法律、法例的礼貌，或者基金投资违犯法 规及基金合同关系礼貌的风险。   七、其他风险   战斗、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能 导致基金资产的损失。   根据往返所就资金前端额度抑遏的关系要求，基金治理东谈主（往返参与东谈主）按照 前一往明天日终的关系产物的悉数资产总额行为每个往明天申报的最高额度，并与 基金托管东谈主（结算参与东谈主）明确约定额度申报事项。由于往返所就资金前端额度控 制的礼貌，从而可能存在影响本基金财产收益的风险。 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）        十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （一）变更基金合同触及法律法例礼貌或基金合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （二）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可实施， 自决议收效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当断绝：   （一）基金份额持有东谈主大会决定断绝的；   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金治理东谈主、新 基金托管东谈主连结的；   （三）《基金合同》约定的其他情形；   （四）关系法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。   三、基金财产的计帐   （一）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个服务日内 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （二）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金托 管东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （三）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （四）基金财产计帐设施： 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 具法律意见书；   （五）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经恰当《中华东谈主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载 在礼貌网站上，并将计帐呈文请示性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）              十九、基金合同的内容纲领   一、基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息资料；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章提 告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）谨慎阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息暴露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的欠妥得利； 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金治理东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度关系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律礼貌决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利益 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在恰当关系法律、法例的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、赎 回、转变和非往返过户等业务法则； 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则治理和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证 所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互寂寞，对所治理的不同基金分别治理， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 恰当《基金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌诡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌，履行信息暴露及 呈文义务；   （12）保守基金交易玄妙，不流露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向 他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主 分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； 东方中国红利混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系 资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在礼貌时期发出，况兼保 证投资者大略按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到关系资料的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临驱散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并 通知基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金 事务的行动承担服务；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基 金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于： 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全看护 基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违犯《基金合 同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为 基金办理证券/期货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业风景，配备迷漫的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产相互寂寞；对所托管的不同的基金分别成立账户，寂寞核算，分账治理，保证不 同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东谈主代表基金缔结的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌另有规 定外，在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东谈主流露；   （8）复核、审查基金治理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说明 基金治理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金 治理东谈主有未实施《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了恰当 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系资料 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关系礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系礼貌，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临驱散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和 银行监管机构，并通知基金治理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿服务，其补偿责 任不因其退任而辞退；   （20）按礼貌监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务， 基金治理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金治理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有礼貌的，以届时灵验 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 的法律法例为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）休养基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资意见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就解除事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）休养基金份额类别成立； 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （6）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配 合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并见告基 金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国 证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得绝交、侵扰。 记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋磨东谈主姓名及磋磨电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激磋磨方式 和磋磨东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金治理东谈主到指定 地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知 基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大 会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释恰当法律法例、《基金合同》和 会议通知的礼貌，况兼持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记资料相符； 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露，灵验 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内一语气公 布关系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金治理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通 知礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经通 知不进入收取书面表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释恰当法律法 规、《基金合同》和会议通知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 不错领受辘集、电话或其他方式进行表决，或者领受辘集、电话或其他方式授权他 东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明；在会议 召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结 的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进 行。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、 决定断绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主 大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定设施确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金治理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会， 不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或 单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或 单元称号）和磋磨方式等事项。   （2）通信开会 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   在通信开会的情况下，开头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止 日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相配决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换基金管 理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过 方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交符 合会议通知中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当 会议通知礼貌的书面表决意见视为灵验表决，表决意见拖沓不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或解除项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应 当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有 东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托 管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后文书在出席会 议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基 金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公 布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头清 点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主大 会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 份额 10%以上（含 10%）； 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   解除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等礼貌，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被 取消或变更的，基金治理东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和休养，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和断绝的事由、设施以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当断绝： 托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 恰当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐呈文 出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经恰当《中华东谈主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载 在礼貌网站上，并将计帐呈文请示性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议， 应尽量通过协商、长入道路贬责。不肯或者弗成通过协商、长入贬责的，任何一方 均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员 会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方 当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东谈主及基金托管东谈主应信守各自的职责，连续古道、勤勉、 尽责地履行基金合同礼貌的义务，调度基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公风景和营业风景查阅。 东方中国红利混杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）              二十、基金托管条约的内容纲领    一、 基金托管条约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称号：东方基金治理股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：崔伟   成马上间：2004 年 6 月 11 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200480 号   组织阵势：有限服务公司   注册本钱：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东谈主民币   营业期限：2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日   策动范围：基金召募、基金销售、资产治理、从事境外证券投资治理业务和中 国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：周慕冰   成马上间：2009 年 1 月 15 日   组织阵势：股份有限公司   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   存续期间：连续策动   策动范围：招揽公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行 卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务； 代理资金计帐；各类汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业 务；贷款承诺；组织或进入银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现； 自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、筹议、见证业务；企业、 个东谈主财务照料人服务；证券公司客户往返结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托 管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息产 品往返业务；经国务院银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券采取标准的，基金 治理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池和往返敌手库，以便基金托管 东谈主运用关系时刻系统，对基金推行投资是否恰当基金合同对于证券采取标准的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章公开拓行的股 票（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司 债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转变债券、可交换债券 等）、债券回购、资产维持证券、货币商场器具、银行入款（包括条约入款、依期 入款）、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须恰当中国证监会关系礼貌）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为： 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中，投资于本基金界定的中 国红利主题关系的证券资产的比例不低于非现金资产的 80%；本基金每个往明天日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往返保证金后，现金（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金资产净值的 5%。   当法律法例的关系礼貌变更时，基金治理东谈主可根据法律法例的礼貌或在履行适 当设施后对上述资产配置比例进行恰当休养。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督： 利主题关系的证券资产的投资比例不低于非现金资产的 80%； 证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 的证券，不跨越该证券的 10%； 市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金治理东谈主 治理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可 通顺股票的 30%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的要素致使 本基金不恰当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 产净值的 10%； 东方中国红利混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 产维持证券范畴的 10%； 权益东谈主的各类资产维持证券，不得跨越其各类资产维持证券悉数范畴的 10%； 持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资标准，应在评级呈文 发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   ①在职何往明天日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；   ②本基金在职何往明天日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 10%；本基金在职何往明天日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；   ③本基金在职何往明天日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有 的股票总市值的 20%；本基金在职何往明天日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得跨越基金持有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何往明天内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跨越上一往明天基金资产净值的 20%；本基金在职何往明天内往返（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往明天基金资产净值的 30%； 算）占基金资产的比例应当恰当《基金合同》对于股票投资比例的关系礼貌；基金 所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 约价值，悉数（轧差诡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定； 市往返的股票合并诡计；   除上述 2、6、7、12 项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴 变动等基金治理东谈主之外的要素致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，基金 治理东谈主应当在 10 个往明天内进行休养，但中国证监会礼貌的迥殊情形除外。法律法 规另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基 金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与稽查自基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履 行恰当设施后，则本基金投资不再受关系限制或按休养后的礼貌实施。（三）基金 托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对本条约第十五条第（九）项 基金投资糟蹋行动进行监督。   根据法律法例关系基金从事的关联往返的礼貌，基金治理东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他首要历害关系的公司名单 偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联往返名单的真正性、完好 性、全面性。基金治理东谈主有服务看护真正、完好、全面的关联往返名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金治理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时 证据已闻明单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督经由，基金治理东谈主 仍违纪进行关联往返，并酿成基金资产损失的，由基金治理东谈主承担服务，基金托管 东谈主有权向中国证监会呈文。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、推行控 制东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联往返的，应当恰当基金的投资意见和投资策略，遵命基金份额持有 东谈主利益优先原则，小心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实施。关系往返必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予披 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 露。首要关联往返应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事 通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或休养上述礼貌的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当设施后，则本基金投资不再受关系限制或按休养后的礼貌实施。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金治理东谈主 参与银行间债券商场进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供经持重采取的、本基金适用的银行间债券商场往返敌手名单，并约定各往返敌手 所适用的往返结算方式。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券 商场往返敌手名单进行往返。基金治理东谈主不错每半年对银行间债券商场往返敌手名 单进行更新，如基金治理东谈主根据商场情况需要临时休养银行间债券商场往返敌手名 单，应向基金托管东谈主说明原理，在与往返敌手发生往返前 3 个服务日内与基金托管 东谈主协商贬责。基金治理东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据休养的名单运转收效， 新名单收效前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照条约进 行结算。基金治理东谈主负责对往返敌手的资信抑遏，按银行间债券商场的往返法则进 行往返，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不 承担往返敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照 事前约定的往返敌手或往返方式进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主， 基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨服务。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金治理东谈主 投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金治理东谈主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采取入款银行，作念好风险抑遏；并按照基金托管东谈主的要求配合 基金托管东谈主完成关系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净 值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核 查。   如果基金治理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的事迹发达数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即呈文中国证监 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 会。   （七）基金托管东谈主根据关系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 证券关系问题的通知》等关系法律法例礼貌。 票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券，不 包括由于发布首要消息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等通顺受限证券。 险抑遏轨制、流动性风险抑遏预案等规章轨制。基金治理东谈主应当根据基金流动性的 需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险抑遏轨制中明确具体比例，幸免 基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金治理东谈主董事会批准。上述规章轨制经 董事融会过之后，基金治理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的 决议提交给基金托管东谈主。 提供关系通顺受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金治理东谈主与承销 商缔结的销售条约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时期文献等。基金治理东谈主应保证上述信息的真正、完好。 现剧烈变化导致基金治理东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托 管东谈主有权要求基金治理东谈主对该风险的摒除或小心措施进行补充和整改，并作念出版面 说明。不然，基金托管东谈主经事前书面见告基金治理东谈主，有权推辞实施其关系指示。 因推辞实施该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权呈文 中国证监会。 证基金托管东谈主大略正常查询。因基金治理东谈主原因产生的通顺受限证券登记存管问题， 酿成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全看护基金财产的服务与损失，由基金管 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 理东谈主承担。 子虚的数据，导致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的，基金治理东谈主应照章承担相应 法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资通顺受限 证券产生的损失，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违 反法律法例和基金合同的礼貌，应实时以书面阵势通知基金治理东谈主限期纠正。基金 治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到通知后应鄙人 一服务日前实时查对并以书面阵势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基 金治理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中 国证监会。基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据往返设施一经收效的投资指示违犯法律、 行政法例和其他关系礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金治理东谈主， 并呈文中国证监会。   （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金治理东谈主应在规 定时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照 法例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金治理东谈主应积极配合提供相 关数据资料和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有首要违游记动，应实时呈文中国证监会， 同期通知基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金治理东谈主无正当 原理，推辞、繁难对方根据本条约礼貌愚弄监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应 呈文中国证监会。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金治理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理清 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 算交收、关系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 治理、未实施或无故蔓延实施基金治理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯 《基金法》、基金合同、本条约偏激他关系礼貌时，应实时以书面阵势通知基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应鄙人一服务日前实时查对并以书面阵势给 基金治理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金治理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系资料 以供基金治理东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在礼貌时期内回应基金治理东谈主并 改正。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时呈文中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东谈主无正当 原理，推辞、繁难对方根据本条约礼貌愚弄监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主建议警告仍不改正的，基金治理东谈主应 呈文中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。 产的完好与寂寞。 财产，如有迥殊情况两边可另行协商贬责。 到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时通知基金治理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主 对此不承担任何服务。 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金治理东谈主开立并治理。 金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等关系礼貌后，基金治理东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在礼貌时 间内，礼聘与基金治理东谈主、基金托管东谈主相互寂寞的恰当《中华东谈主民共和国证券法》 礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由进入验资的 2 名 或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和治理 基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和治理 金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 东方中国红利混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 和基金治理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主清 算服务，基金治理东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限服务公司的礼貌实施。 理和运用由基金治理东谈主负责。 及关系账户的开设、使用的，按关系礼貌开设、使用并治理；若无关系礼貌，则基 金托管东谈主应当比照并战胜上述对于账户开设、使用的礼貌。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务 公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关系礼貌，以本基金的口头在中央国债登 记结算有限服务公司及银行间计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代 表本基金进行银行间商场债券的结算。基金治理东谈主和基金托管东谈主同期代表本基金签 订世界银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和治理 在基金治理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关系法则使用并治理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善看护，看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金治理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验抑遏下的什物证券在基金托 管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对 基金托管东谈主之外机构推行灵验抑遏的证券不承担看护服务。   （八）与基金财产关系的首要合同的看护   由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金关系的首要合同的原件分别由基金治理 东方中国红利混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 东谈主、基金托管东谈主看护。除条约另有礼貌外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金关系 的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份原本的原件。首要合同的看护期限为基金合同断绝后 15 年。   五、基金资产净值的诡计及复核设施   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余 额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金治理东谈主不错设立大 额赎回情形下的净值精度救急休养机制，具体可参见基金治理东谈主届时的关系公告。 国度法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东谈主于每个服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。   （二）复核设施   基金治理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金治理东谈主根据法律法例或基金 合同的礼貌暂停估值时除外。基金治理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主依据基金 合同和关系法律法例的礼貌对外公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金治理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包 括基金合同收效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益 登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金治理东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金治理东谈主提供任意一个往明天或全部往明天的基金份额 持有东谈主名册，基金治理东谈主应实时提供，不得拖延或推辞提供。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应战胜守密义务。若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份 额持有东谈主名册，应按关系法例礼貌各自承担相应的服务。 东方中国红利混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   七、争议贬责方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应尽量通过协商、长入道路贬责。 不肯或者弗成通过协商、长入贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸 易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决 另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东谈主及基金托管东谈主应信守各自的职责，连续古道、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，调度基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管条约的变更与断绝   （一）托管条约的变更设施   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的礼貌有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约断绝的情形 东方中国红利混杂型证券投资基金                招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）            二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将跟着业务的发展和 客户需求的变化，积极加多或变更服务内容，费事提高服务品性，为基金份额持有 东谈主提供专科、绵薄、周至的全所在服务。主要服务内容如下：   一、开户证据   基金治理东谈主为投资者提供开户网上查询证据服务，投资者可通过登录基金治理 东谈主网站了解关系的开户信息。   二、资料发送   基金治理东谈主为基金份额持有东谈主提供电子对账单依期发送服务，并为有需要的投 资者提供纸质对账单的寄送服务。   为保证基金份额持有东谈主赢得方便、快捷、精巧性较强的对账单信息，基金治理 东谈主为基金份额持有东谈主提供电子对账单发送服务。基金份额持有东谈主在开户后可通过基 金治理东谈主网站、客服电话、客服邮箱留住本东谈主的电子邮件地址及关系信息，基金管 理东谈主将依期为其发送电子对账单。   基金治理东谈主将根据基金份额持有东谈主的定制要乞降相应的客户类别，寄送公司期 刊及各类筹议呈文，动态地向客户提供时效性强的财经资讯。   三、呼唤中心折务   东方基金呼唤中心一经开通并能为基金份额持有东谈主提供安全高效的信息查询服 务及东谈主工筹议服务。基金份额持有东谈主不错通过自动语音系统进行往返信息查询、账 户信息查询与修改以及基金信息的查询，在这过程中基金份额持有东谈主有任何需要帮 助的地方，均不错转接东谈主工或在语讯息箱中留言；东方基金呼唤中心同期受理 E-Mail、传真等各类化筹议方式，为基金份额持有东谈主提供绵薄各类的交流方式。   东方基金呼唤中心电话：010-66578578，400-628-5888（免长途通话用度）   东方基金呼唤中心传真：010-66578700 东方中国红利混杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）    四、短深信务    若投资者准确完好地预留了手机号码（小通达用户除外），可赢得免费手机短 深信务，包括往返短信、短信对账单、净值短信、产物信息、基金分成请示、公司 最新公告等。未预留手机号码的投资者可拨打客服电话或登陆基金治理东谈主网站添加 后赢得此项服务。若因辘集、数据传输等原因导致短信内容有误，具体内容以公司 信息为准。    五、网上往返业务    本基金已开通网上往返业务，个东谈主投资者可通过基金治理东谈主网上往返平台办理 基金的开户、申购、赎回等各项业务，基金治理东谈主在遵命法律法例的前提下开展网 上往返申购费率优惠行动，个东谈主投资者通过基金治理东谈主网上往返平台办理基金申购 业务时可享受申购费率优惠，详情可登陆基金治理东谈主网站 www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 查阅基金治理东谈主旗下基金开通网上往返业务的公告。    为方便个东谈主投资者或基金份额持有东谈主，畴昔在各项时刻条件和准备完备的情况 下，本基金治理东谈主将酌情丰富网上往返渠谈。    六、网上查询服务    通过基金治理东谈主网站，客户还可赢得如下服务：    通盘东方绽放式基金的基金份额持有东谈主均可通过基金治理东谈主网站达成基金往返 查询、账户信息查询和基金信息查询。    基金份额持有东谈主不错利用基金治理东谈主网站获取基金和基金治理东谈主的各类信息， 包括基金的法律文献、事迹呈文及基金治理东谈主最新动态等各类最新资料。    七、客户投诉受理服务    投资者不错通过东方基金呼唤中心（010-66578578 或 400-628-5888）、基金管 理 东谈主 网 站 （ www.orient-fund.com 或   www.df5888.com ） 、 电 子 邮 件 （services@orient-fund.com）、传真、信件等方式对基金治理东谈主的服务建议建议 或意见。基金治理东谈主将经心倾听投资者的需乞降意见，并按照《东方基金治理股份 有限公司客户投诉业务处理轨制》经由处理，在礼貌的时期内给予反馈。 东方中国红利混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述磋磨方 式磋磨基金治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面交融了本招募说明书。 东方中国红利混杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   二十二、其他应暴露事项   一、在本基金存续期内，本基金治理东谈主的里面机组成立、职能区别可能会发生 变化，职能也会相应地作念出休养，但不会影响本基金的投资理念、投资意见、投资 范围和投资运作。   二、基金治理东谈主和基金份额持有东谈主应战胜《业务法则》等关系礼貌（包括本基 金治理东谈主对上述法则的任何改革和补充）。上述法则由本基金治理东谈主制定，并由其 解释与修改，但法则的修改若本质性地修改了基金合同，应召开基金份额持有东谈主大 会，对基金合同的修改达成决议。   三、本招募说明书将按中国证监会关系礼貌进行更新。招募说明书解释与基金 合同不一致时，以基金合同为准。   四、自前次《招募说明书（更新）》截止日 2023 年 9 月 30 日到本次《招募说 明书（更新）》截止日 2024 年 9 月 30 日之间的信息暴露事项。                    公告称号                      公告日历 东方基金治理股份有限公司对于收复乾谈基金销售有限公司办理本公司旗下 基金销售业务的公告 对于加多甬兴证券有限公司为东方中国红利混杂型证券投资基金销售机构同 时开通定投及转变业务的公告 东方中国红利混杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2023 年第 4 号)       2023-11-13 东方中国红利混杂型证券投资基金基金产物资料概要更新                   2023-11-13 东方基金治理股份有限公司对于公司旗下部分绽放式基金进入吉利银行股份 有限公司转变费率优惠行动的公告 对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有限服务公司申购费率优 惠行动的公告 东方基金治理股份有限公司旗下部分基金改聘管帐师事务所公告                2024-01-02 对于加多上海大机灵基金销售有限公司为公司旗下部分基金销售机构同期参 与申购费率优惠行动的公告 东方基金治理股份有限公司对于断绝和合期货有限公司办理本公司旗下基金           2024-02-23 东方中国红利混杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 销售业务的公告 对于提醒投资者小心坐法分子仿冒我司口头从事诈欺行动的公告                 2024-02-23 对于旗下部分基金参与玄元保障代理有限公司申购费率优惠行动的公告              2024-03-15 对于旗下部分基金参与华福证券有限服务公司等两家机构申购费率优惠行动 的公告 东方基金治理股份有限公司对于旗下基金投资北交所股票及关系风险请示的 公告 东方中国红利混杂型证券投资基金 2024 年一季度呈文                  2024-04-20 东方中国红利混杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度呈文               2024-07-19 对于加多贵州省贵文文化基金销售有限公司为公司旗下部分基金销售机构同 时参与申购费率优惠行动的公告 对于加多民商基金销售（上海）有限公司为公司旗下部分基金销售机构同期 参与申购费率优惠行动的公告 东方基金治理股份有限公司对于设立深圳分公司的公告                     2024-08-27 东方中国红利混杂型证券投资基金 2024 年中期呈文                   2024-08-31 对于以通信方式召开东方中国红利混杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会 的公告 对于以通信方式召开东方中国红利混杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会 的第一次请示性公告 对于以通信方式召开东方中国红利混杂型证券投资基金基金份额持有东谈主大会 的第二次请示性公告 东方基金治理股份有限公司对于断绝天津市津润基金销售有限公司、北京市 增财基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告 对于加多吉林银行股份有限公司为东方基金旗下部分基金销售机构的公告             2024-09-27 东方中国红利混杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）            二十三、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书公布后，分别置备于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制。   基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。   投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 东谈主 的 网 站 （ www.orient-fund.com 或 www.df5888.com）查阅和下载招募说明书。 东方中国红利混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   二十四、备查文献   一、中国证监会准予东方中国红利混杂型证券投资基金注册的文献   二、《东方中国红利混杂型证券投资基金基金合同》   三、《东方中国红利混杂型证券投资基金托管条约》   四、对于苦求召募注册东方中国红利混杂型证券投资基金的法律意见   五、基金治理东谈主业务履历批件和营业牌照   六、基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                              东方基金治理股份有限公司