摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期           证券投资基金         招募说明书(更新) 注册文号：中国证监会证监许可20232204 号文 注册日历：2023 年 9 月 11 日 基金管理东说念主：摩根基金管理（中国）有限公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司              摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 【迫切指示】   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应当崇敬阅读本招募说明书。   基金的过往事迹并不预示其异日分解，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹分解的保证。   基金管理东说念主依照恪称株连、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   中证同行存单 AAA 指数样本由在银行间阛阓上市的主体评级为 AAA、发 行期限 1 年及以下的同行存单组成，以反应信用评级为 AAA 的同行存单的举座 分解。   （2）样本中式方法   中证同行存单 AAA 指数样本由欣忭以下条件的同行存单组成：   （3）指数计较   中证同行存单 AAA 指数给与派许加权详细价钱指数方法计较，计较公式 为：   陈诉期指数=（陈诉期样本总市值+陈诉期样本派息及再投资）/除数×100      其中，陈诉期样本总市值=Σ（净价+应计利息）×刊行量×权重因子。      权重因子介于 0 和 1 之间，以使单一刊行东说念主权重不高出 8%                    摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）     该指数计较用价钱为中证估值价钱，其他计较用基础数据、除数调整参见计 算与保重细目。     联系标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司官方网站 （http://www.csindex.com.cn/）。 投资者在投老本基金前，需充分了解本基金的家具特点，并承担基金投资中出现 的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回基 金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪障碍抑制未达约定主义、 指数编制机构住手服务、成份券刊行背信违法或停牌等潜在风险，详见本基金招 募说明书“风险揭示”章节。     本基金对每份基金份额成立 7 天的最短合手有期，对投资者存在流动性风险。 本基金主要运作样式成立为允许投资者每个怒放日申购，但对于每份基金份额设 定最短合手有期限，最短合手有期限内基金管理东说念主不就该基金份额办理赎回或治疗转 出证明。即投资者要探讨在最短合手有期限届满前资金不成赎回或治疗转出的风险。     基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 1 个月入手办理赎回，对投资者存 在流动性风险。投资者可能面对基金份额在基金合同奏效之日起 1 个月内不成赎 回或治疗转出的风险。     本基金可参与资产支合手证券的投资。存在因投资资产支合手证券而带来的风险， 包括价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。     本基金为主要投资于中证同行存单 AAA 指数成份券偏执备选成份券的羼杂 型基金。本基金为指数型基金，主要给与抽样复制和动态最优化的方法追踪标的 指数的分解，具有与标的指数以及标的指数所代表的阛阓雷同的风险收益特征。     当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 轨范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧 袋机制实施时代，基金管理东说念主将对基金简称进行格外标记，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读联系内容并柔柔本基金启用侧袋机制时的                    摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 特定风险。     本基金预期风险与预期收益低于股票型基金、偏股羼杂型基金，高于货币市 场基金。     请个东说念主投资者阅读并充分了解《摩根基金管理（中国）有限公司用户阴私政  （https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html）， 策》 知道并同意摩根基金管理（中国）有限公司就为您开立基金账户并提供相应基金 业务服务之目的及法律律例和监管王法（如反洗钱、投资者适当性管理、实名制 等）的要求，根据上述阴私政策和法律律例和监管王法汇集、使用、存储或以其 他样式处理您的个东说念主信息，您的个东说念主信息包括个东说念主基本贵府、个东说念主身份信息、个 东说念主财产信息等信息，其中包括部分明锐个东说念主信息。要是您不同意咱们处理您的相 关个东说念主信息，咱们将无法为您提供基金账户以及相应的基金业务联系的服务。     对于机构投资者，如波及提供第三方个东说念主信息的，应当确保个东说念主信息泉源合 法况兼确看守理东说念主处理其个东说念主信息不违背该第三方的授权同意。机构投资者请提 醒该第三方阅读《摩根基金管理（中国）有限公司用户阴私政策》，相等地应当 根据《个东说念主信息保护法》联系王法示知管理东说念主将若哪里理其个东说念主信息，并得到该 第三方同意。     投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具 贵府概要及《基金合同》。     本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合及基金 事迹的数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）                             二〇二四年十一月                                        摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金招募说明书             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）                     一、媒介     招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》和其他联系法律律例的 王法，以及《摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金基金合同》 (以下简称“合同”或“基金合同”)编写。     本招募说明书进展了摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金 (以下简称“本基金”或“基金”)的投资主义、策略、风险、费率等与投资东说念主投 资决策联系的沿途必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读招募说明书。     基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性陈诉或要紧遗漏， 并对其真确性、准确性、无缺性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载 明的贵府肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。     基金管理东说念主承诺以真挚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明贵府刊行。     本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利义务的法律文献。招募说明书主要向投资者流露与本基金联系 事项的信息，是投资者据以遴荐及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。基金 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主， 其合手有基金份额的步履自身即标明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同偏执它联系王法享有权利，承担义务。     基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。                     二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金              摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用 纠正和补充 期证券投资基金招募说明书》偏执更新 资基金基金份额发售公告》 资基金基金家具贵府概要》偏执更新 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的纠正     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正     《流动性风险管理王法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10               摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布机关 对其通常作念出的纠正       《指数基金率领》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机关 对其通常作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及联系法律律例王法使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、治疗、转托管、如期定额投 资及提供基金来去账户信息查询等业务 中国证监会王法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金 销售服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结                摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 算、代理披发红利、建立并看守基金份额合手有东说念主名册和办理非来去过户等 国）有限公司或接受摩根基金管理（中国）有限公司托福代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、治疗、转托管及如期定额投资等基金来去业务引起的 基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 短合手有期限内，基金管理东说念主对投资者的相应基金份额不办理赎回（或治疗转出） 业务。本基金每份基金份额的最短合手有期限为 7 天。对于每份认购份额，最短合手 有期肇端日为基金合同奏效日；对于每份申购份额，最短合手有期肇端日为申购确 认日 怒放日        《业务王法》：指《摩根基金管理（中国）有限公司怒放式基金业务王法》，           摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 是表率基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 王法的条件，肯求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额治疗为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资样式 加上基金治疗中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金治疗中转入 肯求份额总和后的余额）高出上一怒放日基金总份额的 10% 入款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程              摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 刊及《信息流露办法》王法的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 基金份额合手有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公征战行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 来去的债券等 额净值的样式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 账户进行处置算帐，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件                    三、基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况     本基金的基金管理东说念主为摩根基金管理（中国）有限公司，基本信息如下：     注册地址：中国（上海）解放贸易进修区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层                    摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）    办公地址：中国（上海）解放贸易进修区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层    法定代表东说念主：王琼慧    总司理：王琼慧    成立日历：2004 年 5 月 12 日    实缴注册老本：贰亿伍仟万元东说念主民币    股东称号、股权结构及合手股比例：    JPMorgan Asset Management Holdings Inc.   100%    摩根基金管理（中国）有限公司是经中国证监会证监基字200456 号文批准， 于 2004 年 5 月 12 日成立的基金管理公司。 老本保合手不变，股东及出资比例分别由上海国际信赖有限公司 67％和摩根资产 管理（英国）有限公司 33％变更为 51%和 49%。 司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该改名肯求于 2006 年 4 月 29 日获 得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日在国度工商总局完成通盘变更联系 手续。 二亿五千万元东说念主民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国度工商总局完成通盘变更联系手续。 托 有 限 公 司 将 其 合手 有 的 本 公 司 51% 股 权 ， 与 原 另 一 股 东 JPMorgan Asset Management (UK) Limited 将其合手有的本公司 49%股权转让给摩根资产管理控股 公司（JPMorgan Asset Management Holdings Inc.），从而摩根资产管理控股公司取 得本基金管理东说念主沿途股权。    基金管理东说念主于 2023 年 4 月 12 日发布公告，基金管理东说念主的称号由“上投摩根 基金管理有限公司”变更为“摩根基金管理（中国）有限公司”，该称号变更事 项已于 2023 年 4 月 10 日完成工商变更登记手续。    基金管理东说念主无任何受处罚记载。               摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 二、主要东说念主员情况   董事长：Daniel Watkins   学士学位。   曾任摩根资产管理欧洲业务副首席实践官、摩根资产欧洲业务首席运营官、 全球投资管理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总 监、欧洲注册登记业务及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务。   现任摩根资产管理亚洲业务首席实践官、资产管理运营委员会成员、集团亚 太管理团队成员；摩根基金管理（中国）有限公司董事长。   董事：Paul Bateman   大学本科学位。   曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理 全球投资管理业务行政总裁。   现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。   董事：Paul Quinsee   学士学位。   曾任摩根资产管理好意思国权益投资总监、摩根全球权益投资团队投资组合司理 和客户投资组合司理，并曾在花旗银行和施罗德老本管理公司担任权益投资组合 司理。   现任摩根资产管理全球权益投资总监、资产管理投资委员会荟萃主席。   董事：王琼慧   硕士学位。   曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东说念主代表。   现任摩根基金管理（中国）有限公司总司理。   董事：杜猛   硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银国际研究员；摩根基金管理（中 国）有限公司行业大众、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国内权益投资              摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 一部总监兼资深基金司理。   现任摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼投资总监。   董事：胡海兰   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管，摩根基金管理（中国）有限公司财务 部总监、行政部总监。   现任摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼首席财务官。   寥寂董事：汪棣   好意思国加州大学洛杉矶分校金融专科工商管理硕士学位，并先后得到好意思国加州 注册管帐师牌照和中国注册管帐师文凭。   曾担任普华永说念金融服务部合伙东说念主及普华永说念中国投资管理行业主管合伙 东说念主。   现担任恒生银行（中国）有限公司寥寂董事及中国台湾旭昶生物科技股份有 限公司监事。   寥寂董事：曾翀   管帐师。   曾任香港跑马会集团财务总监，香港证监会家具磋议委员会委员，协康会名 誉管库和实践委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、警员子女教 育信赖基金和警员考验及福利信赖基金投资磋议委员会主席，香港房屋协会资金 管理特设委员会成员，另类投资管理协会（AIMA）全球投资者指导委员会成员， 以及宝积老本控股有限公司寥寂非实践董事。   现任香港铁路有限公司退休策动寥寂董事。   寥寂董事：Matthew BERSANI   好意思国哥伦比亚大学法学院法学博士。   曾任谢尔曼·念念特灵讼师事务所（香港）合伙东说念主，及保罗·韦斯讼师事务所 北京工作处负责东说念主。   现为克利夫集团合伙东说念主、独创东说念主。   监事：陈俊祺             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   学士学位。   曾任好意思国运通银行（香港）金融服务总监、嘉信答理（香港）业务发展总监 及怡富资产管理（香港）直销业务主管。   现任摩根资产管理亚太区首席行政官。   职工监事：水榕   学士学位。   曾任交通银行闸北支行信贷专员、渣打银行销售及渠说念管理业务高等司理、 汇丰银行业务督导高等司理、摩根基金管理（中国）有限公司运营风险管理部总 监。   现任摩根基金管理（中国）有限公司款式总监。   王琼慧女士，总司理   硕士学位。   曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东说念主代表。   杜猛先生，副总司理   毕业于南京大学，获经济学硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银国际研究员；摩根基金管理（中 国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）行业大众、基金司理助理、基金 司理、总司理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金司理。   郭鹏先生，副总司理   毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。   历任摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）阛阓 司理、阛阓部副总监，家具及客户营销部总监、阛阓部总监兼互联网金融部总监、 总司理助理。   刘非女士，副总司理   硕士研究生。   曾任易方达基金董事总司理、渠说念与营销管理总部总司理，招商基金首席市            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 场官兼渠说念业务总部部门负责东说念主。   刘富伟先生，副总司理   硕士研究生。   曾任鹏华基金管理有限公司机构答理部总司理，摩根基金管理（中国）有限 公司总司理助理。   郭海明女士，副总司理   硕士学位。   曾任摩根士丹利证券（中国）有限公司、野村东方国际证券有限公司合规总 监。   胡海兰女士，副总司理   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管，摩根基金管理（中国）有限公司财务 部总监、行政部总监。   邹树波先生，督察长   获管理学学士学位。   曾任天健管帐师事务所高等款式司理，上海证监局主任科员，摩根基金管理 （中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）监察稽核部副总监、监察稽 核部总监。   卢蓉女士，首席信息官   硕士研究生。   曾任第一创业摩根大通证券有限工作公司（现改名为第一创业证券承销保荐 有限工作公司）信息技能部负责东说念主、嘉实基金管理有限公司投研体系首席信息官。   鞠婷女士曾任中国设立银行第一支行助理经济师，瑞穗银行总行总司理助理。 公司），历任基金司理助理、基金司理，高等基金司理，现任货币阛阓投资部副 总监兼资深基金司理。   邱林晶女士曾任国泰基金管理有限公司风险管理部分析师，吉利资产管理有 限工作公司固收来去员，中银答理有限工作公司鸠集来去室高等司理、活期答理             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 家具部投资司理；自 2022 年 5 月加入摩根基金管理（中国）有限公司（原上投 摩根基金管理有限公司），历任货币阛阓投资部基金司理助理，现任基金司理。   张一格，总司理助理兼债券投资总监；孟晨波，总司理助理/货币阛阓投资 部总监兼资深基金司理；任翔，资深基金司理；雷杨娟，债券投资部副总监兼资 深基金司理；鞠婷，货币阛阓投资部副总监兼资深基金司理；周梦婕，基金司理； 赵兵力，投资司理；陆遥，固收研究部总监。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金管理东说念主的职责   份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   收益；   法律步履； 四、基金管理东说念主承诺  及限制全权处理本基金的投资。                        （以下简称：                             《证券法》）及  其他联系法律律例的步履，并建立健全里面抑制轨制，采用有用法子，防止            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）  违背《证券法》偏执他联系法律律例步履的发生。  采用有用法子，防止法律律例王法的龙套步履的发生：     （1） 违背基金份额合手有东说念主的利益，将基金资产用于向第三东说念主典质、         担保、资金拆借或者贷款，按照国度联系王法进行融资担保的         除外；     （2） 从事有可能使基金承担无穷工作的投资；     （3） 从事证券承销步履；     （4） 违背证券来去业务王法，把持和烦懑阛阓价钱；     （5） 违背法律律例而毁伤基金份额合手有东说念主利益的；     （6） 法律、律例及监管机关王法龙套从事的其它步履。  法律、律例及行业表率，真挚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：     （1）越权或违法筹备；     （2）违背基金合同或基金托管契约；     （3）迥殊毁伤基金份额合手有东说念主或其它基金联系机构的正当利益；     （4）在向中国证监会报送的材料中公私分明；     （5）拒却、侵扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；     （6）轻率株连、滥用权柄；     （7）深入在职职时代明察的联系证券、基金的生意奥秘、尚未照章公     开的基金投资内容、基金投资策动等信息；     （8）违背证券来去场合业务王法，烦懑阛阓递次；     （9）在公开信息流露中迥殊含有伪善、误导、诓骗因素；     （10）其它法律律例以及中国证监会龙套的步履。     （1）依照联系法律律例和基金合同的王法，本着严慎的原则为基金份 额合手有东说念主谋取最大利益；     （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其它第 三东说念主谋取不妥利益；             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）     （3）不深入在职职时代明察的联系证券、基金的生意奥秘、尚未照章 公开的基金投资内容、基金投资策动等信息；      （4）不以任何体式为其它组织或个东说念主进行证券来去。 五、里面抑制轨制 基金管理东说念主里面抑制遵守以下原则：   （1）健全性原则。里面抑制应当包括基金管理东说念主的各项业务、各个部门或   机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个轨范。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控轨范，维   护内控轨制的有用实践。   （3）寥寂性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对寥寂，   基金管理东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相   互制衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的筹备管理方法缩短运作成本，   提高经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制结果。   （1）正当合规性原则。基金管理东说念主内控轨制应当得当国度法律、律例、规   章和各项王法。   （2）全面性原则。里面抑制轨制应当涵盖基金管理东说念主筹备管理的各个轨范，   不得留有轨制上的空缺或间隙。   （3）审慎性原则。制定里面抑制轨制应当以审慎筹备、严防和化解风险为   起点。   （4）当令性原则。里面抑制轨制的制定应当跟着联系法律律例的调整和基   金管理东说念主筹备政策、筹备方针、筹备理念等表里部环境的变化进行实时的修   改或完善。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面抑制的流露真确、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据阛阓的变化和基金管理东说念主的发展不停完善里面合             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   规抑制。   （1）董事会下设风险抑制委员会，主要负责基金管理东说念主风险管理政策和控   制政策、配合突发要紧风险等事项。   （2）董事会下设督察长，获胜向董事会负责，对本公司偏执办当事者说念主员的经   营管理和执业步履的合规性进行审查、监督和查验。   （3）筹备管理层下设风险管理联系的议事机构，协助管理层加强公司风险   管理体系设立，鼓吹风险管理文化的形成，在筹备管理层授权界限内，如期   审议公司各项风险管理要紧事项的情况申诉；对要紧风险事项进行跨部门讨   论、评估和决策；研究和部署要紧风险的严防法子；审议公司风险管理方面   的其他事项；推动公司风险管理文化设立工作。   （4）监察稽核部寥寂于公司各业务部门，对公司的合规运营承担寥寂审查、   监控、查验和陈诉职责，对督察长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中   发现的问题实时提议改进倡导。   （5）风险管理部负责公司投资风险、流动性风险、来去敌手风险政策制定   及框架管理工作，建立并完善公司投资风险、流动性风险、来去敌手风险管   理框架、明确以优势险识别、监测、评估和陈诉的工作要求。   （6）运营风险管理部负责协助各业务部门实践内控要求，保障运营安全，   根据律例、公司轨制经过和联系业务特点，厘清各业务条线的风险点，评估   其潜在影响，并衔接公司里面抑制体系的有用性和无缺性进行梳理，找出弱   点和问题，与业务部门确定改进决策并进行合手续监控。  （7）投资准则管理部负责实践和管控投资准则,通过设立投资准则、事前管   控、过后管控，保障基金投资运作得当律例、合同及公司里面要求。          摩根基金管理（中国）有限公司风险管理架构图               摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）                     四、基金托管东说念主 一、基金托管东说念主概况 公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表东说念主：任德奇 住    所：中国（上海）解放贸易进修区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 邮政编码：200336 注册时候：1987 年 3 月 30 日 注册老本：742.63 亿元 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号 筹商东说念主：方圆 电   话：95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的                摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行持重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港荟萃 来去所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来去所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名递次 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名递次 9 位。    限定 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行收场净利润(包摄于母公司股东)东说念主民币 452.87 亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基 金、证券和银行的从业教化，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师 和讼师等中高等专科技能职称，职工的学历头绪较高，专科分散合理，职业技能 优良，职业说念德教导过硬，是一支真挚勤勉、积极跨越、开拓翻新、立志朝上的 资产托管从业东说念主员军队。    任德奇先生，董事长、实践董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币来去业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国设立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、 湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国设立银行信贷管理委员 会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主合手 工作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研              摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   限定 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理策动、证券公司客户资产管理策动、理 财家具、信赖策动、私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管理策动、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   二、基金托管东说念主的里面抑制轨制   （一）里面抑制主义   交通银行严格遵命国度法律律例、行业规章及行内联系管理王法，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、抑制及缓释，有用地收场对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金合手有东说念主的正当权益。   （二）里面抑制原则 管要求，并链接于托管业务筹备管理行动恒久。 部抑制机制，隐讳各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实践、监督、 反馈等各个筹备轨范，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互寥寂，对不同的受托基金资产分别成立账户，寥寂核算， 分账管理。            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡法子消 除里面抑制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面抑制决策机制、实践机制和监督机制，通过行 之有用的抑制经过、抑制法子，建立合理的内控轨范，保障各项内控管理主义被 有用实践。 节的风险抑制要求相适当，尽量缩短筹备运作成本，以合理的抑制成本收场最好 的里面抑制主义。   （三）里面抑制轨制及法子   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资 产托管业务率领》等法律律例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金 托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通 银行资产托管业务生意奥秘管理王法》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履 表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据阛阓变化和基 金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统管理表率，业务 管理轨制健全，中枢功课区实行阻滞管理，落实各项安全阻滞法子，联系信息披 露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各轨范的事前揭示、事中抑制和过后查验法子实 现全经过、全链条的风险管理，遴聘国际着名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际模范的里面抑制评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   交通银行看成基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和联系证券律例的王法，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金管理东说念主酬金的计提和 支付、基金托管东说念主酬金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违背《证券投资基金法》、                                  《公                    摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 开召募证券投资基金运作管理办法》等联系证券律例和《基金合同》的步履，及 时文书基金管理东说念主赐与纠正，基金管理东说念主收到文书后实时证明并进行调整。交通 银行有权对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按王法陈诉中国证监会。    交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有要紧违法步履，按王法陈诉中 国证监会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。                         五、联系服务机构 一、基金销售机构：    代销机构名单请详见基金管理东说念主网站。    基金管理东说念主不错根据情况变更、加多或者减少销售机构，并在基金管理东说念主网 站公示最新的销售机构名单。各销售机构具体销售时候以及提供的基金销售服务 可能有所各异，具体请磋议各销售机构。 二、基金登记机构： 摩根基金管理（中国）有限公司（同上） 三、讼师事务所与承办讼师： 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 筹商电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 筹商东说念主：刘佳 承办讼师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：普华永说念中天管帐师事务所（格外平庸合伙） 注册地址：中国（上海）解放贸易进修区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507                 摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实践事务合伙东说念主：李丹 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 筹商东说念主：耿亚男 承办注册管帐师：叶尔甸、耿亚男                     六、基金的召募及基金合同的奏效    本基金于 2023 年 9 月 11 日经中国证监会证监许可20232204 号注册，自 收尾。    经普华永说念中天管帐师事务所（格外平庸合伙)验资，本次召募的有用净认 购金额为 4,999,999,882.40 元东说念主民币，折合基金份额 4,999,999,882.40 份；认 购款项在基金验资证明日之前产生的银行利息共计 1,591,367.87 元东说念主民币，折 合基金份额 1,591,367.87 份。    经中国证监会备案，本基金的基金合同于 2023 年 12 月 18 日奏效。本基金 为契约型怒放式羼杂型证券投资基金，存续期限为不如期。                     七、基金份额的申购、赎回和治疗    一、申购和赎回场合    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在本招募说明书第五章或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业场合或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的怒放日实时候    本基金最短合手有期运作样式的具体王法，见基金合同第三部分“基金的基本             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 情况”之“三、基金的运作样式”。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回。具体办理时候为上海证券来去 所、深圳证券来去所的浅显来去日的来去时候，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来去阛阓、证券来去所来去时候变更或其 他格外情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息流露办法》的联系王法在王法媒介上公告。   本基金最短合手有期运作样式的具体王法，见基金合同第三部分“基金的基本 情况”之“三、基金的运作样式”。   基金管理东说念主不错根据执行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具 体业务办理时候在申购入手公告中王法。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 1 个月入手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回入手公告中王法。   在确定申购入手与赎回入手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息流露办法》的联系王法在王法媒介上公告申购与赎回的入手时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者治疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或治疗 肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或治疗价钱为下一怒放日基 金份额申购、赎回或治疗的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较； 回。若提交赎回肯求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部 分将证明为失败；             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 规律赎回； 处理王法等在遵命基金合同和招募说明书王法的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许，且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响 的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新王法入手实施前依照《信 息流露办法》的联系王法在王法媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构王法的轨范，在怒放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在王法时候内全额托福申购款项，投资东说念主托福 申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券来去所或来去阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑制的因素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条 款处理。   基金管理东说念主应以来去时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在浅显情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 有用性进行证明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构王法的其他样式查询肯求的证明情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。 对于申购、赎回肯求及申购份额、赎回金额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥 善利用正当权利。   在法律律例允许的界限内，本基金登记机构可根据联系业务王法，对上述业 务办理时候进行调整，本基金管理东说念主将于入手实施前按照联系王法赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 笔最低金额为 1 元东说念主民币。基金投资者将当期分派的基金收益转购基金份额时， 不受最低申购金额的限制。各销售机构对本基金最低申购金额及来去级差有其他 王法的，以各销售机构的业务王法为准。   基金投资者可屡次申购，法律律例、中国证监会另有王法的除外。 肯求赎回份额精准到少许点后两位，每次赎回份额不得低于 0.01 份，基金账户 余额不得低于 0.01 份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 0.01 份，应一次性赎回。如因分成再投资、非来去过户、转托管、大都赎回、基金转 换等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一 次性沿途赎回。 外）。基金管理东说念主不错调整单一投资者单日申购金额上限，具体王法请参见更新 的招募说明书或联系公告。 申购金额上限，具体王法请参见联系公告。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采用上述法子对基金限制赐与控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的联系规 定在王法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途   本基金在投资者申购时不收取申购用度，而是从基金资产上钩提销售服务费。   申购份额 = 申购金额/ T 日该类基金份额净值   赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   本基金对每份基金份额成立 7 天的最短合手有期，基金份额合手有东说念主在入手怒放 赎回及欣忭最短合手有期的情况下方可赎回，合手有满 7 天赎回不收取赎回用度。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并按基金合同的约定公告。遇格外情况，经履行适当轨范，不错适当蔓延 计较或公告。 当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较结果按四舍五入方法，保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果按四 舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息流露办法》的联系王法在王法媒介 上公告。 场情况制定基金促销策动，针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行动。在基 金促销行动时代，按联系监管部门要求履行必要手续后，且对基金份额合手有东说念主无 本质不利影响的前提下，基金管理东说念主不错适当调低基金销售费率。           摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 发布的公告，基金管理东说念主不再另行公告。 从业东说念主员申购本基金，并视情况给予一定申购费优惠。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵守联系法律律例以及 监管部门、自律王法的王法。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 产净值。 对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 商证明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相藏匿 50%鸠集度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统无法浅显运行。 或单笔申购金额上限的。 法律、律例或王法等，从而可能毁伤本基金或基金份额合手有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定           摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系王法在王法媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务 的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 商证明后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按王法报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理样式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 治疗中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金治疗中转入肯求份额 总和后的余额)高出前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。           摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的沿途赎回肯求时， 按浅显赎回轨范实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有遏止或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自 动转入下一个怒放日无间赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被铲除。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。   （3）若基金发生大都赎回，且单个基金份额合手有东说念主当日赎回肯求高出上一 怒放日基金总份额 20%的，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额合手有东说念主超出 上一怒放日基金总份额 20%的赎回肯求实施宽限办理，基金管理东说念主只接受其本 基金总份额 20%部分看成当日有用赎回肯求，对该单个基金份额合手有东说念主 20%以 内（含 20%）的赎回肯求与当日其他投资者的赎回肯求按前述“（1）全额赎回” 或“（2）部分宽限赎回”条件处理，而对单个基金份额合手有东说念主高出基金总份额 20% 以上的赎回肯求宽限赎回。对于上述因宽限办理而未能赎回部分，投资东说念主在提交 赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个 怒放日无间赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎 回肯求将被铲除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 回款项，但不得高出 20 个工作日，并应当在王法媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书王法的其他样式在 3 个来去日内文书基金份额合手有东说念主，说明联系处理方 法，并依照《信息流露办法》的王法在王法媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 公告的加屡次数，但基金管理东说念主须依照《信息流露办法》在王法媒介上刊登再行 怒放申购或赎回的公告，并公告最近一个怒放日的基金份额净值；或根据执行情 况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时可不再另行发布再行怒放 的公告。   十一、基金治疗   基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的王法决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的治疗业务，基金治疗不错收取一定的治疗费， 联系王法由基金管理东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的王法制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会认同的来去场合或者来去样式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非来去过户，或者 按照联系法律律例或国度有权机关要求的样式进行处理的步履。非论在上述何种            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主圆寂，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于得当条件的非来去过户肯求按基金登记机 构的王法办理，并按基金登记机构王法的模范收费。   十四、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照王法的模范收取转托管费。   十五、如期定额投资策动   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资策动，具体王法由基金管理东说念主另 行王法。投资东说念主在办理如期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所王法的如期定 额投资策动最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律律例或监管部门另有王法的除外。   如联系法律律例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金管理东说念主将制定和实施 相应的业务王法。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的联系公告。   十八、基金管理东说念主可在法律律例允许的界限内，在不影响基金份额合手有东说念主实 质利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前 公告。            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）                  八、基金的投资   一、投资主义   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得到与标的指数雷同的 总答复，追求追踪偏离度及追踪障碍的最小化。   二、投资界限   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好地收场投资目 标，还不错投资于非成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、 央行票据、场地政府债、金融债、次级债、企业债、公司债、可分离来去可转 债的纯债部分等）、非金融企业债务融资器具（包括短期融资券、超短期融资 券、中期票据）、债券回购、银行入款、资产支合手证券及中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须得当中国证监会联系王法）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可治疗债券（可分离来去可转债 的纯债部分除外）、可交换债券偏执他带有权益属性的金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行适当轨范后，不错调整 上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为指数基金，主要给与抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的 指数中具有较高的代表性和流动性的成份券和备选成份券，或遴荐非成份券作 为替代，构造与标的指数风险收益特征雷同的资产组合，以收场对标的指数的 有用追踪。   在浅显阛阓情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的皆备值不高出             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 因，导致基金追踪偏离度和追踪障碍高出了上述界限，基金管理东说念主应采用合理 法子，幸免追踪障碍进一步扩大。   （一）资产配置策略   本基金将在缩短追踪障碍和抑制流动性风险的前提下构建指数化的投资组 合。本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成 份券和备选成份券的比例不低于非现款基金资产的 80%。   （二）抽样复制策略   本基金按待偿期将可投资同行存单进行分层，详细探讨同行存单刊行东说念主的 信用天禀、存单流动性及可得到性，在每个分层中中式一定数目个券，分派权 重，使得组合每个分层的权重占比与指数保合手一致。   本基金将如期对投资组合进行调整，以确保组合总体特征与标的指数相 似，并缩小追踪障碍。当发生较大的申购赎回、组合中同行存单派息、存单到 期以及阛阓波动剧烈等情况，导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将综 合探讨阛阓流动性、来去成本、偏离进程等因素，对投资组合进行不如期的动 态调整以缩小追踪障碍。   （三）替代性策略   基金管理东说念主不错在成份券和备选成份券外寻找其他存单和债券构建替代组 合，本基金将中式与成份券久期摆布、剩余期限基本匹配的存单和债券进行替 代。在用功追踪障碍最小化的前提下，本基金可采用适当方法，如久期管理、 期限结构配置、类别配置、骑乘、息差等优化策略对基金资产进行调整，缩短 来去成本，以期在王法的风险承受限定之内，尽量缩小追踪障碍。   （四）资产支合手证券投资策略   本基金将在严格抑制组合投资风险的前提下投资于资产支合手证券。本基金 详细探讨阛阓利率、刊行条件、支合手资产的组成及质地等因素，主要从资产池 信用情状、背信联系性、历史背信记载和损失比例、证券的信用增强样式、利 差补偿进程等方面对资产支合手证券的风险与收益情状进行评估，在严格抑制风 险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以期 得到经久领略收益。   四、投资限制              摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指 数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产支合手证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行票据、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资器具、银行入款、联系机构看成原始权益东说念主的资产支合手证券及中国证监 会认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个 管帐年度的主体信用评级，要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包 含中债资信）评级的，应给与孰低原则确定其评级；本基金合手有上述金融器具 时代，要是其信用评级下降不再得当前述模范，应在评级报密告布之日起 3 个 月内调整至得当约定；   （6）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 限制；   （7）本基金管理东说念主管理的沿途基金合手有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证 监会认定的格外投资组合可不受前述比例限制；   （8）本基金投资于合并生意银行的银行入款偏执刊行的同行存单、债券、 联系机构看成原始权益东说念主的资产支合手证券及中国证监会认定的其他金融器具占 基金资产净值的比例意象不得高出 10%；   （9）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （10）本基金合手有的沿途资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的               摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）      （11）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支合手证券的比例，不得 高出该资产支合手证券限制的 10%；      （12）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支 合手证券，不得高出其各类资产支合手证券意象限制的 10%；      （13）本基金基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意象不得高出基金资产净 值的 10%，因证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金 不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去 敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 界限保合手一致；   （16）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除（2）、（5）、（14）、（15）外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 限制变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之 外的因素甚而基金投资比例不得当上述王法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会王法的格外情形除外。法律律例另有王法 的，从其王法。      基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起入手。      法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的王法实践。      为保重基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：      （1）承销证券；            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、把持证券来去价钱偏执他不刚直的证券来去行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会王法龙套的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、实 际抑制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去的，应当得当基金的投资主义和投资策略，遵 循基金份额合手有东说念主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓公说念合理价钱实践。联系来去必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例赐与流露。要紧关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述龙套或限制性王法，如适用于 本基金，基金管理东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变 更后的王法为准。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为：中证同行存单 AAA 指数   本基金的事迹相比基准为：中证同行存单 AAA 指数收益率×95%+银行东说念主 民币一年如期入款利率（税后）×5%   本基金为指数基金，主要投资于中证同行存单 AAA 指数成份券偏执备选 成份券，因此恰当将该标的指数的收益率看成本基金事迹相比基准的主要组成 成份。   异日若出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素甚而标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会陈诉并提议惩办 决策，如更换基金标的指数、治疗运作样式、与其他基金合并、或者阻隔基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同自动阻隔。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确如时代，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵守基金份额合手有 东说念主利益优先原则救济基金投资运作。      六、风险收益特征      本基金预期风险与预期收益低于股票型基金、偏股羼杂型基金，高于货币 阛阓基金。      本基金为指数型基金，主要给与抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指 数的分解，具有与标的指数以及标的指数所代表的阛阓雷同的风险收益特征。      七、基金管理东说念主代表基金利用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐 师事务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额合手有东说念主大会审议。      侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的王法。      九、基金的投资组合陈诉      （一） 陈诉期末基金资产组合情况                                          占基金总资产的 序号         款式               金额(元)                                            比例(%)                摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）     其中：股票                                      -               -     其中：债券                         318,348,711.20         99.37     资产支合手证券                                     -               -     其中：买断式回购的买入返售金                                                -               -     融资产     （二）陈诉期末按行业分类的股票投资组合 本基金本陈诉期末未合手有积极投资股票。 本基金本陈诉期末未合手有指数投资股票。     （三）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 细 本基金本陈诉期末未合手有股票。 细 本基金本陈诉期末未合手有积极投资股票。 （四）陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合                                                    占基金资产净值     序号         债券品种            公允价值(元)                                                     比例(％)                     摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）           其中：政策性金融债                               20,263,726.03         7.06 （五）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细                                                                    占基金资产净     序号    债券代码         债券称号        数目(张)          公允价值(元)                                                                    值比例(％)                        务 SCP004                        行 CD069                        行 CD016                        行 CD007 （六）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支合手证 券投资明细 本基金本陈诉期末未合手有资产支合手证券。 （七）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本陈诉期末未合手有贵金属。                  摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） （八）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本陈诉期末未合手有权证。 （九） 陈诉期末本基金投资的股指期货来去情况说明 本基金本陈诉期末未合手有股指期货。 （十）陈诉期末本基金投资的国债期货来去情况说明 本基金本陈诉期末未合手有国债期货。 （十一）投资组合陈诉附注 内曾受到国度金融监督管理总局的处罚，交通银行股份有限公司陈诉编制日前一年内曾受到 国度金融监督管理总局的处罚，中国农业银行股份有限公司陈诉编制日前一年内曾受到国度 外汇管理局北京市分局、国度金融监督管理总局的处罚，招商银行股份有限公司陈诉编制日 前一年内曾受到国度金融监督管理总局、国度金融监督管理总局深圳监管局、国度外汇管理 局深圳市分局的处罚，浙商银行股份有限公司陈诉编制日前一年内曾受到国度金融监督管理 总局浙江监管局的处罚，中国设立银行股份有限公司陈诉编制日前一年内曾受到国度金融监 督管理总局的处罚。 本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策轨范得当联系法律律例及基金合同的要求。除 上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案探听， 或在陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。     序号           称号                   金额(元)               摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 本基金本陈诉期末未合手有处于转股期的可治疗债券。 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在运动受限情况。 本基金本陈诉期末前五名积极投资中不存在运动受限情况。  因四舍五入原因，投资组合陈诉均分项之和与意象可能存在尾差。                     九、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称株连、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 异日分解。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。                          事迹比      事迹相比            份额净   份额净值                          较基准      基准收益            ②－  阶段        值增长   增长率标                    ①－③                          收益率      率模范差              ④            率①    准差②                               ③    ④                   摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 基金成立日— 基金成立日-                          十、基金的财产     一、基金资产总值     基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以偏执他资产的价值总和。     二、基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     三、基金财产的账户     基金托管东说念主根据联系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。     四、基金财产的看守和刑事工作     本基金财产寥寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的王法刑事工作外，基金财产不得被处 分。     基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章铲除或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）                十一、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去场合的来去日以及国度法律律例 王法需要对外流露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产支合手证券、同行存单、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门联系王法。   （一）对存在活跃阛阓且大概获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近来去日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近来去日的报价不成真确反应公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产合手有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量合手有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有奢靡 可利用数据和其他信息支合手的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调整并确定公允价值。            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有王法的除外）， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种（另有王法的除外）， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （3）对于在来去所阛阓上市来去的公征战行的可治疗债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价来去的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净 价来去的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （4） 来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技能确定公允价值。 来去所阛阓挂牌转让的资产支合手证券，给与估值技能确定公允价值；   （5）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收 益品种，应给与在当前情况下适用况兼有奢靡可利用数据和其他信息支合手的估值 技能确定其公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至执行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价，同期应充分探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。对银行间阛阓未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应 给与在当前情况下适用况兼有奢靡可利用数据和其他信息支合手的估值技能确定 其公允价值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 确保基金估值的公说念性。 按国度最新王法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的王法或者未能充分保重基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的倡导且经过 托管东说念主书面或邮件证明的，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。 由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何工作。   五、估值轨范 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有王法的，从其王法。   基金管理东说念主于每个工作日计较基金资产净值及基金份额净值，并按王法公告。 或基金合同的王法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按王法对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的法子确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错 时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状          摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 的工作东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的获胜损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错工作方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错工作方承担； 由于估值舛错工作方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错工作方对获胜损失承担抵偿工作；若估值舛错工作方仍是积极配合，况兼 有协助义务确当事东说念主有奢靡的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错工作方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的工作方春联系当事东说念主的获胜损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值舛错的联系获胜当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错工作方仍支吾估值舛错负责。要是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得到不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是得到不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加上仍是得到的不妥 得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值舛错工作方。   （4）估值舛错调整给与尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的样式。   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的工作方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的工作方进行             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的法子防止损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有王法的，从其王法处理。   七、暂停估值的情形 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个工作日来去收尾后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主按王法对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、格外情况的处理 资产估值舛错处理； 务机构等机构发送的数据舛错等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采用必            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 要、适当、合理的法子进行查验，关联词未能发现该舛错的，由此变成的基金资产 估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿工作。但基金管理东说念主和基金托管东说念主 应当积极采用必要的法子松开或排除由此变成的影响。               十二、基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收场收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分派样式是现款分成；因红利再投资所得的份额适用与原份额疏导的最 短合手有期到期日； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在得当法律律例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付样式进行调整，不需召开 基金份额合手有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派样式等内容。   五、收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的联系王法在王法媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务王法》实践。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的王法。                十三、基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息流露用度，但法律律例、中国证监 会另有王法的除外；    《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和 仲裁费； 用度。             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提模范和支付样式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提，计较方法 如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的基金行销告销耗、 促销行动费、基金份额合手有东说念主服务费等。   销售服务费的使用界限不包括基金召募时代的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据联系律例及相应契约 王法，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或联系公告。   五、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收 法律、律例实践。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理 东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的王法代扣代缴。               十四、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露；             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 管帐核算，按照联系王法编制基金管帐报表； 并以书面样式证明。  二、基金的年度审计 王法的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息流露办法》的联系王法在王法媒介公告。                 十五、基金的信息流露   一、本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管理王法》、            《基金合同》偏执他联系王法。联系法律律例对于信息 流露的王法发生变化时，本基金从其最新王法。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主偏执日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的王法流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会王法时候内，将应予流露的基金信 息通过得当中国证监会王法条件的用以进行信息流露的天下性报刊（以下简称 “王法报刊”）及《信息流露办法》王法的互联网网站（以下简称“王法网站”） 等媒介流露，并保证基金投资者大概按照基金合同约定的时候和样式查阅或者复          摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的王法及具体轨范，说明基金家具的特点等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金家具贵府概要，并登载在王法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在王法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、                          《基金合同》、基金产 品贵府概要和基金托管契约登载在王法网站上，并将基金家具贵府概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登 载在王法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于王法媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在王法媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在王法网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站流露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较样式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉（含             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 资产组合季度陈诉）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在王法网站上，将年度陈诉指示性公告登载在王法报刊上。基金年度 陈诉中的财务管帐陈诉应当经过得当《证券法》王法的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在王法网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在王法报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 陈诉，将季度陈诉登载在王法网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在王法报刊 上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额比例达到或者高出基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期陈诉“影响 投资者决策的其他迫切信息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占 比、陈诉期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的格外情 形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，联系信息流露义务东说念主应当按照《信息流露办法》的有 关王法编制临时陈诉书，并登载在王法报刊和王法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所；            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行抑制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去事项，但中国证监会另有王法的除外； 样式和费率发生变更；             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于五千万元的情形； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同王法的其他事项。   （八）表露公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓文静传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手 有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开表露。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资资产支合手证券的信息流露   本基金投资资产支合手证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中流露其合手 有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘 的资产支合手证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈诉中流露其合手有的资产支合手证 券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   （十一）算帐陈诉   基金合同出现阻隔情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在王法 网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在王法报刊上。   （十二）实施侧袋机制时代的信息流露   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的王法进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的王法。   （十三）中国证监会王法的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 流露内容与风光准则等律例的王法。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的王法和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金算帐陈诉等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在王法报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在王法媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介流露信息，关联词其他大众媒介不得早于王法媒介流露信息，况兼 在不同媒介上流露合并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅显投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律王法的联系王法。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律倡导书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规王法将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延流露基金联系信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金信息：            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）                  十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范和特定资产界限   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值技能仍导致公允价 值存在要紧不确定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时代，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和治疗。基金 份额合手有东说念主肯求申购、赎回或治疗侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或治疗申 请将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额合手有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中王法。 商证明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速 支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时代，基金管理东说念主支吾侧袋账户份额实行寥寂管理，主袋账户             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 沿用原基金代码，侧袋账户使用寥寂的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金 简称+侧袋标记 S+侧袋账户建立日历”风光设定，同期主袋账户份额的称号加多 大写字母 M 标记看成后缀。基金通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额名 称中的 M 标记。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金登记机构应以基金份额合手有东说念主的原有 账户份额为基础，证明相应侧袋账户合手有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全算帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的 其他投资操作。   基金管理东说念主、联系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者诬陷。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产作 为一个举座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时代，基金管理东说念主将对侧袋账户单独成立账套，实行寥寂核算。 要是本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应得当《企业管帐准则》的联系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产联系的用度 从侧袋账户中列支。   （六）基金的收益分派            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额欣忭基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （七）基金的信息流露   侧袋机制实施时代，基金管理东说念主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金如期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户联系信息在如期陈诉中单独进行流露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况 偏执他与特定资产情状联系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况流露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金管理东说念主 对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险指示。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额合手有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等迫切信息。侧袋机制实施时代， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按 王法实时发布临时公告。   （八）特定资产处置算帐   基金管理东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋资            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 产处置变现。非论侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额合手有东说念主支付已变现部分对应款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时遴聘得当《证券法》 王法的管帐师事务所进行审计并流露专项审计倡导，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得得当 《证券法》王法的管帐师事务所的专科倡导。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表倡导的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金合手有的特定资产情况出具专 项审计倡导，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，支吾陈诉时代基金侧袋机制运行 联系的管帐核算和年报流露，实践适当轨范并发表审计倡导。   当侧袋账户资产沿途完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐陈诉的联系要 求，遴聘得当《证券法》王法的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审 计倡导。   三、本部分对于侧袋机制的联系王法，但凡获胜援用法律律例或监管王法的 部分，如将来法律律例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当轨范后，在对基金份额合手有东说念主利益无本质 性不利影响的前提下，可获胜对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额 合手有东说念主大会审议。                  十七、风险揭示   一、投老本基金的风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投 资者形貌和来去轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生 变化，产生风险。主要的风险因素包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   （2）经济周期风险。证券阛阓是国民经济的晴雨表，跟着经济运行的周期 性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变 化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利直露接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和同行存单，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）证券刊行公司筹备风险。证券刊行公司的筹备情状受多种因素的影响， 如管理能力、行业竞争、阛阓出路、技能更新、新家具研究征战等都会导致公司 盈利发生变化。要是基金所投资的证券刊行公司筹备不善，其刊行的证券价钱可 能下落，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通 过投资各类化来分散这种非系统风险，但不成完全幸免。   （5）购买力风险。基金份额合手有东说念主收益将主要通过现款体式来分派，而现 金可能因为通货推广因素而使其购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   （1）在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识、教化、判断、决策、技 能等，会影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响 基金收益水平。   （2）基金管理东说念主的管理技巧和管理技能等因素的变化也会影响基金收益水 平。   基金的流动性风险主要表当今两方面：一是基金管理东说念主建仓时或为收场投资 收益而进行组合调整时，可能会由于个券的阛阓流动性相对不及而无法按预期的 价钱将证券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，当个券的流动性较差时，基 金管理东说念主被动在不适当的价钱多量抛售证券。两者均可能使基金净值受到不利影 响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购，本基金入手怒放办理赎回且每份基金 份额的最短合手有期到期日（含）起，不错办理基金份额的赎回。具体办理时候为 上海证券来去所、深圳证券来去所的浅显来去日的来去时候，但基金管理东说念主根据            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 法律律例、中国证监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。根 据律例，当极点情况下需要暂停基金资产估值等情况时，基金公司可拒却或暂停 接受投资东说念主的申购肯求。是以投资者可能面对基金暂停申购及赎回的风险。此外， 在本基金发生大都赎回情形时，基金合手有东说念主还可能面对宽限赎回或暂停赎回的风 险。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，投资比例限制给与分散投 资原则，阛阓容量较大，大概欣忭本基金日常运作要求，不会对阛阓变成冲击。 证券的阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资形貌和来去轨制等各式因素的影 响，诚然不错通过投资组合各类化来分散非系统风险，但不成完全藏匿。详细评 估在浅显阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理法子   当本基金发生大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回或部分宽限赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上怒放日发生大都 赎回，可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当本基金发生大都赎 回且单个基金份额合手有东说念主当日的赎回肯求高出上一怒放日基金总份额 20%的， 基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额合手有东说念主超出该比例的赎回肯求实施宽限 办理。具体情形、轨范见招募说明书第八章“基金份额的申购、赎回和治疗”之 “九、大都赎回的情形及处理样式”。   发生上述情形时，投资东说念主面对无法沿途赎回或无法实时得到赎回资金的风险。 在本基金暂停或宽限办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额 还将面对净值波动的风险。   （4）除大都赎回情形外实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对 投资者的潜在影响   除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受 赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证 监会认定的其他法子。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器具的情形、轨范见招募说明书第 八章“基金份额的申购、赎回和治疗”之“八、暂停赎回或减速支付赎回款项的            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 情形”的联系王法。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回 其合手有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能 对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、轨范见招募说明书第十一章“基金资产的估值”之“七、 暂停估值的情形”的联系王法。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知 晓本基金的基金份额净值，另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受投资者 的申购赎回肯求，减速支付赎回款项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金 申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   舞动订价机制适用于基金际遇大额申购赎回时，用以确保基金估值的公说念性。 若本基金采用舞动订价机制，投资者申购基金得到的申购份额及赎回基金得到的 赎回金额均可能受到不利影响。   实施侧袋机制的情形、轨范见招募说明书第十六章“侧袋机制”的联系王法。   对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决 策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批轨范并与基 金托管东说念主协商一致。在执走运用各类流动性风险管理器具时，基金投资东说念主可能会 面对赎回效率缩短、赎回款宽限到账以及暂时无法获取基金净值等风险，基金管 理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。   （1）本基金对每份基金份额成立 7 天的最短合手有期，对投资者存在流动性 风险。本基金主要运作样式成立为允许投资者每个怒放日申购，但对于每份基金 份额设定最短合手有期限，最短合手有期限内基金管理东说念主不就该基金份额办理赎回或 治疗转出证明。即投资者要探讨在最短合手有期限届满前资金不成赎回或治疗转出 的风险。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 1 个月入手办理赎回，对投资者存 在流动性风险。投资者可能面对基金份额在基金合同奏效之日起 1 个月内不成赎 回或治疗转出的风险。   （2）指数化投资联系的风险   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于基金资产的 80%，             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 事迹分解将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将救济较高 的指数成份券和备选成份券仓位，在总体阛阓下落的过程中，可能面对基金净值 与标的指数同步下落的风险。   （3）标的指数的风险   标的指数并不成完全代表总体阛阓。标的指数成份券的平均答复率与总体市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者形貌和来去制 度等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产 生风险。   指数编制方法的残障可能导致标的指数的分解与总体阛阓分解产生各异，从 而使基金收益发生变化。同期，中证指数有限公司不合指数的实时性、无缺性和 准确性作念出任何承诺。标的指数值可能出现舛错，投资者若参考指数值进行投资 决策可能导致损失。   根据基金合同的约定，要是指数发布机构变更或住手该指数的编制及发布、 或由于指数编制方法等要紧变更导致该指数不宜无间看成标的指数，或证券阛阓 有其他代表性更强、更恰当投资的指数推出时，本基金管理东说念主不错依据保重投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。   届时基金合同将发生变更，基于原标的指数的投资政策将会更正，基金投资 组合将随之调整，基金的风险收益特征将与新的标的指数一致，投资者须承担此 项调整带来的风险与成本。   （4）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   本基金在追踪标的指数时由于各式原因导致基金的事迹分解与标的指数表 现之间可能产生各异，主要影响因素可能包括： 成份券和备选成份券，或遴荐非成份券看成替代，基金投资组合与标的指数组成           摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 可能存在各异，从而可能导致基金执行收益率与标的指数收益率产生偏离； 的组成各异，而且会产生相应的来去成本； 托管费和销售服务费等，可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离； 时，本基金投资组合面对一定进程的追踪偏离风险； 的技能技巧、买入卖出的时机遴荐等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本 基金对事迹相比基准的追踪进程。   （5）追踪障碍抑制未达约定主义的风险   本基金力求追求日均追踪偏离度的皆备值不高出 0.2%，将年化追踪障碍控 制在 2%以内，但因标的指数编制王法调整或其他因素可能导致追踪障碍高出上 述界限，本基金净值分解与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和保重，异日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日向中国证监会陈诉并提议惩办决策，如更换基金标的指 数、治疗运作样式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未到手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同自动阻隔。投资东说念主将面对更换基金标的指数、治疗运作方 式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵守基金份额合手 有东说念主利益优先原则救济基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数分解与联系阛阓分解有在各异，影响投资收益。   （7）成份券停牌或背信的风险   标的指数成份券可能因各式原因临时或经久停牌或发生背信，发生成份券停 牌或背信时可能面对如下风险：             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 实时卖出成份券以获取足额的得当要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能成立较 低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的法子，投资者将面对无法赎回沿途或部分 基金份额的风险。   （8）成份券退市或背信的风险   指数成份券发生彰着负面事件面对退市或背信风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金管理东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益优先的原则，详细探讨成份券 的退市或背信风险、其在指数中的权重以及对追踪障碍的影响，据此制定成份券 替代策略，并对投资组合进行相应调整。   （9）信用风险   基金所投资债券的刊行东说念主不成按期还本付息和回购来去中来去敌手在回购 到期交割工作时，不成偿还沿途或部分证券或价款，变成本基金的信用风险。   （10）基金合同获胜阻隔的风险   《基金合同》奏效后，一语气五十个工作日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，本基金将获胜阻隔基金合同，该事项 不消召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支合手证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支合手证券阛阓限制及来去活跃程 度的影响，资产支合手证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支合手证券之债务东说念主出现 背信，或在来去过程中发生交收背信，或由于资产支合手证券信用质地缩短导致证 券价钱下降，变成基金财产损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将住手流露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和治疗。因特定资产的变当前候具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。   联系当事东说念主在业务各轨范操作过程中，因里面抑制存在残障或者东说念主为因素造 成操作伪善或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法来去、管帐部门诓骗、 来去舛错、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的各式来去步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而影响来去的浅显进行或者导致基金份额合手有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理公司、登记机构、代销机构、证券来去所、证券登记结 算机构等等。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例的王法，或者基金投资违背 律例及基金合同联系王法的风险。   因行恶筹备或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管理东说念主被照章取消基金 管理阅历或照章完毕、被照章铲除或者被照章宣告停业等情况。在基金管理东说念主职 责阻隔情况下，投资者面对基金管理东说念主变更或基金合同阻隔的风险。基金管理东说念主 职责阻隔，波及基金管理东说念主、临时基金管理东说念主、新任基金管理东说念主之间工作差异的， 联系基金管理东说念主对各自履职步履照章承担工作。   （1）因技能因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制设立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕来去、诓骗等步履产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因构兵、当然灾害等不可抗力导致的基金管理东说念主、基金代销机构等机 构无法浅显工作，从而影响基金的申购、赎回按浅显时限完成的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 理销售，关联词，基金资产并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经基金代销机构 担保收益，代销机构并不成保证其收益或本金安全。        十八、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例王法 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并根据现行王法报中国证监会备案。 自决议奏效后按照《信息流露办法》的联系王法在王法媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相接的； 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的因素甚而标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 监会的监督下进行基金算帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、得当《证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈诉出具法律倡导书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经管帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小 组进行公告。            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例王法的最 低期限。               十九、基金合同的内容摘要   一、基金的基本情况   基金称号：摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金   基金的类别：羼杂型证券投资基金   基金的运作样式：契约型怒放式   本基金每个怒放日怒放申购，但对每份基金份额成立 7 天的最短合手有期。同 时，本基金入手办理赎回业务前，投资者不成提议赎回或治疗转出肯求。   本基金对于每份基金份额设定 7 天最短合手有期限，投资者认购或申购基金份 额后，自基金合同奏效日或申购证明日至赎回（或治疗转出）证明日不得少于 7 天。对于每份认购份额的最短合手有期肇端日，指基金合同奏效日；对于每份申购 份额的最短合手有期肇端日，指该基金份额申购证明日。对于每份认购份额，最短 合手有期为基金合同奏效日起的 7 天；对于每份申购份额，最短合手有期为申购证明 日起的 7 天。最短合手有期的终末一日为最短合手有期到期日。对于每份基金份额， 在最短合手有期内无法办理该笔基金份额的赎回（或治疗转出）证明。在基金入手 办理赎回（或治疗转出）业务、且基金份额最短合手有期到期日之后（不含该日）， 基金管理东说念主可按照招募说明书的约定办理相应基金份额的赎回（或治疗转出）确 认事宜。   注册文号：中国证监会证监许可20232204 号   基金管理东说念主：摩根基金管理（中国）有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司   二、基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主及基金托管东说念主的权利义务   （一）基金份额合手有东说念主的权利义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有王法或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并遵命基金合同、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息流露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所王法的用度；   （5）在其合手有的基金份额界限内，承担基金吃亏或者基金合同阻隔的有限 工作；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）配合提供法律律例王法的信息贵府及身份证明文献，配合完成投资者 适当性管理、非住户金融账户涉税信息的守法探听、反洗钱及反恐怖融资等监管 王法的工作；   （10）法律律例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同寥寂运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例王法或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据基金合同及联系法律王法监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律王法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要法子保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同王法的用度；   （10）依据基金合同及联系法律王法决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回或治疗肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履；             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在得当联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、治疗和非来去过户等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备奢靡的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备样式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系王法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的法子使计较基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的王法，按联系王法计较并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系王法，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金生意奥秘，不深入基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他联系王法另有王法外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 东说念主深入，但监管机构、司法机关等有权机关要求、或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务需要而提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分 配基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系王法召集基金份额合手有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按王法保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府不低于法律律例王法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在王法时候发出，况兼 保证投资者大概按照基金合同王法的时候和样式，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对完毕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同王法履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担工作；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效， 基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；          摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）按照我国联系反洗钱法律、行政律例，履行客户身份识别、可疑来去 陈诉、客户风险等第差异、名单筛选等反洗钱义务，按监管王法保存联系身份信 息、贵府，并对照章履行反洗钱义务所得到的客户身份贵府和来去信息应当赐与 守密；   （28）法律律例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的王法安全看守基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律律例王法或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采用必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、 为基金办理证券来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则合手有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备奢靡的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别成立账户，寥寂核算，分账管理，             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系王法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同偏执他联系王法另有王法 外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主深入，但监管机构、司法机关 等有权机关要求、或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具倡导，说 明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的王法进行；要是基金 管理东说念主有未实践基金合同王法的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的 法子；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵府不低于法 律律例王法的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按王法制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系王法向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系王法，召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的王法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对完毕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，本旨担抵偿工作，其抵偿工作 不因其退任而奉命；   （20）按王法监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同王法履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。  三、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和王法  基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有王法或本基金合同 另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额合手有东说念主大会不设立日常机构。  （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）治疗基金运作样式；  （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主义、界限或策略；  （9）变更基金份额合手有东说念主大会轨范；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；  （11）单独或意象合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率或变更收费样式、调低赎回费率或调低销售服 务费率；   （3）加多或调整基金份额类别或分类王法；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系申购、赎回、治疗、基 金来去、非来去过户、转托管等业务王法；   （8）按照法律律例和《基金合同》王法不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 金管理东说念主召集； 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合；            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合； 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或意象代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、侵扰； 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书样式 告。基金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决样式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信样式、托福的公证机关偏执联          摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 系样式和筹商东说念主、表决倡导寄交的截止时候和收取样式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效能。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的样式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明得当法律律例、《基金合 同》和会议文书的王法，况兼合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他样式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或大会公告载明的其他样式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的样式视为有用：           摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书王法的样式收取基金份额合手有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决倡导的，不影响表决效能；   （3）本东说念主获胜出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主获胜出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的合手有东说念主获胜出具表决倡导或授权他东说念主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中获胜出具表决倡导的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的王法，并与基金登记机构记载相符。 或其他样式召开，基金份额合手有东说念主不错给与书面、汇聚、电话、短信或其他样式 进行表决，具体样式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 面、汇聚、电话、短信或其他样式，具体样式在会议文书中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 额合手有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条王法轨范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主看成 该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基 金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和筹商样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 或《基金合同》另有王法外，治疗基金运作样式、更换基金管理东说念主或者基金托管 东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。  基金份额合手有东说念主大会采用记名样式进行投票表决。  采用通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交 得当会议文书中王法的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议文书王法的表决倡导视为有用表决，表决倡导空泛不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额合手有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大融会知为 准。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手 后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。  （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。  （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当马上公布再行清 点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息流露办法》的王法在王法 媒介上公告。要是给与通信样式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践奏效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有照料力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有          摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额合手有东说念主大会的联系王法以本节格外约定内 容为准，本节莫得王法的适用本部分的联系王法。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等王法，但凡获胜援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监 管王法修改导致联系内容被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理 东说念主提前公告后，可获胜对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主 大会审议。  四、基金收益分派原则、实践样式  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收场收益的孰低数。  （三）基金收益分派原则             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许 的收益分派样式是现款分成；因红利再投资所得的份额适用与原份额疏导的最短 合手有期到期日； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；  在得当法律律例及基金合同约定，并对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响 的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付样式进行调整，不需召开基 金份额合手有东说念主大会。  （四）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派样式等内容。  （五）收益分派决策果然定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的联系王法在王法媒介公告。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务王法》实践。  （七）实施侧袋机制时代的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的王法。  五、基金用度计提方法、计提模范和支付样式             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息流露用度，但法律律例、中国证监 会另有王法的除外；    《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付样式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提，计较方法 如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的基金行销告销耗、 促销行动费、基金份额合手有东说念主服务费等。   销售服务费的使用界限不包括基金召募时代的上述用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据联系律例及相应契约 王法，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的王法或联系公告。   （五）基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税 收法律、律例实践。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管 理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的王法代扣代缴。   六、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主义   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得到与标的指数雷同的总 答复，追求追踪偏离度及追踪障碍的最小化。   （二）投资界限  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好地收场投资主义， 还不错投资于非成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、央行票 据、场地政府债、金融债、次级债、企业债、公司债、可分离来去可转债的纯债 部分等）、非金融企业债务融资器具（包括短期融资券、超短期融资券、中期票 据）、债券回购、银行入款、资产支合手证券及中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须得当中国证监会联系王法）。  本基金不投资于股票等资产，也不投资于可治疗债券（可分离来去可转债的 纯债部分除外）、可交换债券偏执他带有权益属性的金融器具。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 轨范后，不错将其纳入投资界限。  基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的  如法律律例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行适当轨范后，不错调整上 述投资品种的投资比例。  （三）投资限制              摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指 数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产支合手证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行票据、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资器具、银行入款、联系机构看成原始权益东说念主的资产支合手证券及中国证监会 认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个会 计年度的主体信用评级，要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中 债资信）评级的，应给与孰低原则确定其评级；本基金合手有上述金融器具时代， 要是其信用评级下降不再得当前述模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内调整 至得当约定；   （6）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%， 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种可不受前述比例限制；   （7）本基金管理东说念主管理的沿途基金合手有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证 监会认定的格外投资组合可不受前述比例限制；   （8）本基金投资于合并生意银行的银行入款偏执刊行的同行存单、债券、 联系机构看成原始权益东说念主的资产支合手证券及中国证监会认定的其他金融器具占 基金资产净值的比例意象不得高出 10%；   （9）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （10）本基金合手有的沿途资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   （11）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券限制的 10%；   （12）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支合手 证券，不得高出其各类资产支合手证券意象限制的 10%；   （13）本基金基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意象不得高出基金资产净值 的 10%，因证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不 得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保合手一致；   （16）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、       （5）、          （14）、              （15）外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之外的 因素甚而基金投资比例不得当上述王法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会王法的格外情形除外。法律律例另有王法的，从 其王法。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起入手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的王法实践。   为保重基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有王法的除外；             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来去、把持证券来去价钱偏执他不刚直的证券来去行动；  （7）法律、行政律例和中国证监会王法龙套的其他行动。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、执行 抑制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当得当基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱实践。联系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与流露。要紧关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。  法律、行政律例或监管部门取消或变更上述龙套或限制性王法，如适用于本 基金，基金管理东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后 的王法为准。   七、基金净值信息的计较方法和公告样式   （一）估值方法   （1）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有王法的除外）                                    ， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种（另有王法的除外）， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （3）对于在来去所阛阓上市来去的公征战行的可治疗债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价来去的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净 价来去的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （4） 来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技能确定公允价值。 来去所阛阓挂牌转让的资产支合手证券，给与估值技能确定公允价值；   （5）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收 益品种，应给与在当前情况下适用况兼有奢靡可利用数据和其他信息支合手的估值             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 技能确定其公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至执行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价，同期应充分探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。对银行间阛阓未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应 给与在当前情况下适用况兼有奢靡可利用数据和其他信息支合手的估值技能确定 其公允价值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新王法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的王法或者未能充分保重基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的倡导且经过 托管东说念主书面或邮件证明的，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。 由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何工作。   （二）估值轨范             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有王法的，从其王法。   基金管理东说念主于每个工作日计较基金资产净值及基金份额净值，并按王法公告。 或本基金合同的王法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按王法对外公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在王法网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站流露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   八、基金合同的阻隔事由、轨范与基金资产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并根据现行王法报中国证监会备案。 自决议奏效后按照《信息流露办法》的联系王法在王法媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相接的；            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的因素甚而标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈诉出具法律倡导书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经管帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例王法的最 低期限。   九、争议惩办样式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点 为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，无间古道、勤勉、尽责 地履行基金合同王法的义务，保重基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、 澳门相等行政区和台湾地区法律）统领。   十、基金合同的存放地及投资者取得样式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。              摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）                二十、基金托管契约的内容摘要   一、托管契约当事东说念主 第三章）   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易进修区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时候：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹备界限：领受公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看守箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；筹备结汇、售汇业务。   注册老本：742.63 亿元东说念主民币   组织体式：股份有限公司   存续时代：合手续筹备   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履利用监督权 基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好地收场投资主义， 还不错投资于非成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、央行票              摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 据、场地政府债、金融债、次级债、企业债、公司债、可分离来去可转债的纯债 部分等）、非金融企业债务融资器具（包括短期融资券、超短期融资券、中期票 据）、债券回购、银行入款、资产支合手证券及中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须得当中国证监会联系王法）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可治疗债券（可分离来去可转债的 纯债部分除外）、可交换债券偏执他带有权益属性的金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 轨范后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资产净值的   如法律律例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行适当轨范后，不错调整上 述投资品种的投资比例。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起 入手履行。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下王法：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指 数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券比例不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产支合手证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行票据、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资器具、银行入款、联系机构看成原始权益东说念主的资产支合手证券及中国证监会            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个会 计年度的主体信用评级，要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中 债资信）评级的，应给与孰低原则确定其评级；本基金合手有上述金融器具时代， 要是其信用评级下降不再得当前述模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内调整 至得当约定；   （6）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%， 完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种可不受前述比例限制；   （7）本基金管理东说念主管理的沿途基金合手有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证 监会认定的格外投资组合可不受前述比例限制；   （8）本基金投资于合并生意银行的银行入款偏执刊行的同行存单、债券、 联系机构看成原始权益东说念主的资产支合手证券及中国证监会认定的其他金融器具占 基金资产净值的比例意象不得高出 10%；   （9）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （10）本基金合手有的沿途资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的   （11）本基金合手有的合并（指合并信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券限制的 10%；   （12）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支合手 证券，不得高出其各类资产支合手证券意象限制的 10%；   （13）本基金基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值意象不得高出基金资产净值 的 10%，因证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不 得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限 保合手一致；   （16）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。           摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   除（2）、       （5）、          （14）、              （15）外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之外的 因素甚而基金投资比例不得当上述王法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会王法的格外情形除外。法律律例另有王法的，从 其王法。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 入手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的王法实践。   基金托管东说念主依照上述王法对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 投资龙套步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有王法的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、把持证券来去价钱偏执他不刚直的证券来去行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会王法龙套的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、执行 抑制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当得当本基金的投资主义和投资策略，遵守基金 份额合手有东说念主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公说念合理价钱实践。联系来去必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 律例赐与流露。要紧关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   在基金合同奏效后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关           摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 系的股东或者与本机构有要紧厉害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及 时赐与更新并文书对方。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述龙套或限制性王法，如适用于本 基金，基金管理东说念主在履行适当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后 的王法为准。 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律律例的王法和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间阛阓来去时面对的来去敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律律例及行业模范的银行间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话或回函证明收到该名 单。基金管理东说念主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购来去敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函证明，新名单自基金 托管东说念主证明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算 的来去，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间阛阓来去时，有工作抑制来去敌手的资信风险， 由于来去敌手资信风险引起的损失,基金管理东说念主应当负责向联系工作东说念主追偿。 管理东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应得当如下王法：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系王法，就本基金银行入款业务另 行签订书面契约，明确两边在联系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 实践、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、看守等 经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的合 法权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）      （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金 法》、   《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结 算等的各项王法。      （1）基金投资运动受限证券,应遵命《对于基金投资非公征战行股票等运动 受限证券联系问题的文书》等联系法律律例王法。      （2）运动受限证券,包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的在刊行时 明确一如期限锁如期的可来去证券,不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等运动受限证券。      （3）基金管理东说念主应在基金初度投资运动受限证券前,向基金托管东说念主提供经基 金管理东说念主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险抑制制 度。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例抑制 情况。 基金管理东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个工作日将上述贵府书面 发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有奢靡的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述贵府后两个工作日内,以书面或其他两边认同的样式证明收到上述贵府。      （4）基金投资运动受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法 规要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已合手有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、无缺,并应至少于拟实践投资指示前两 个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有奢靡的时候进行审 核。   （5）基金托管东说念主支吾基金管理东说念主提供的联系书面信息进行审核，基金托管 东说念主以为上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资运动 受限证券前就该风险的排除或严防法子进行补充书面说明,并保留稽查基金管理 东说念主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵府的权 利。不然,基金托管东说念主有权拒却实践联系指示。因拒却实践该指示变成基金财产损 失的,基金托管东说念主不承担任何工作,并有权陈诉中国证监会。      如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求惩办。            摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 要是基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何工作。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的王法及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、 基金收益分派、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹分解数据等进 行监督和核查。要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的事迹分解数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何工作，并有权在发现后 陈诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在王法时候 内复兴并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供联整个 据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》偏执 他联系律例、《基金合同》和本契约王法的步履，应实时以书面体式文书基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面体式向基金 托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权陈诉中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期 文书基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他联系王法，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即文书基金管理东说念主，并有权向中 国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来去轨范仍是奏效的指示违背法律、行政法 规和其他联系王法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主， 并有权向中国证监会陈诉。   （四）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保          摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议会 计师事务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律律例的王法和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体王法 依照联系法律律例的王法和基金合同的约定实践。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他联系律例、《基金合同》和本契约王法，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全看守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否按照律例王法和《基金合同》 王法进行联系信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主如期或不如期地对基金托管东说念主看守的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在王法时候内复兴并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、深入基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本契约偏执他联系王法的，应实时以书面体式文书基金托 管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金管理 东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金 管理东说念主应陈诉中国证监会。对基金管理东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金 监督陈诉的，基金托管东说念主应积极配合提供联整个据贵府和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期 文书基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的看守           摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新）   （一）基金财产看守的原则 刑事工作、分派基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强 制实践。 不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律工作，其债 权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。 账户等投资所需账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，寥寂核算，确保基金财产的完 整和寥寂。 由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采用法子进 行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担任何工作，但应给予积极的协助和配合。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主遴聘得当 《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具 的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资 完成，基金管理东说念主应将召募到的沿途资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行 入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系证明文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主看守和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不 得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于欣忭开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限工作公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限工作公司及银行间阛阓算帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的算帐。基金管理东说念主负责肯求基金插足天下银行间同行拆借阛阓进行来去，由基 金管理东说念主在中国际汇来去中心开设同行拆借阛阓来去账户。 由基金管理东说念主保存。   （六）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上          摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款契约/存 款证明票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账样式、支取样式、 入款到期指定收款账户等细目。   为严防格外情况下的流动性风险，入款契约中应当约定提前支取条件。   （七）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据联系法律律例的王法和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系王法使用并管理。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的看守   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 执行有用抑制的本基金资产不承担看守工作。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看守。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行看守，不负责对入款证实书真伪的辩别， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全看守工作。   （九）与基金财产联系的要紧合同的看守   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主看守，联系业务轨范另有限制除外。除本契约另有王法外，基 金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证合手有二份以上 的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件，基金管理东说念主 应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的看守期限按照国度联系王法实践。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得鼎新。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每个工作日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基          摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 金合同的王法暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                            《中国证监会对于 证券投资基金估值业务的指导倡导》偏执他法律、律例的王法。基金资产净值和 基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个工 作日来去收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值，以约定样式发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有王法的除外）， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种（另有王法的除外）， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （3）对于在来去所阛阓上市来去的公征战行的可治疗债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价来去的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净 价来去的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （4） 来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技能确定公允价值。 来去所阛阓挂牌转让的资产支合手证券，给与估值技能确定公允价值；   （5）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收 益品种，应给与在当前情况下适用况兼有奢靡可利用数据和其他信息支合手的估值 技能确定其公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至执行收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价，同期应充分探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。对银行间阛阓未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应 给与在当前情况下适用况兼有奢靡可利用数据和其他信息支合手的估值技能确定           摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 其公允价值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新王法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的王法或者未能充分保重基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的倡导且经过 托管东说念主书面或邮件证明的，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布， 由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的损失，不由基金托管东说念主负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值计较舛错时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边 承担的工作，经证明后按以下条件进行抵偿。 中估值方法的第 1－3、5、6 进行处理时，若基金管理东说念主净值计较出错，基金托 管东说念主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额合手有东说念主损失的，应根据法律律例的 王法对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基 金管理东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的工作； 算和查对，尚不成达成一致且经过托管东说念主书面或邮件证明的，为幸免不成按时公 布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额合手 有东说念主和基金变成的损失以及因该来去日基金资产净值计较顺延舛错而引起的损 失，由基金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿工作；           摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 不看成基金资产估值舛错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来去所、登记结算公司、第三方估值基准服 务机构等机构发送的数据舛错等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采用必 要、适当、合理的法子进行查验，但未能发现舛错的，由此变成的基金资产估值 舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿工作。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极采用必要的法子松开或排除由此变成的影响。   针对净值差错处理，要是法律律例或证监会有新的王法，则按新的王法实践； 要是行业有通行作念法，在不违罪人律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制实践。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，分别独迅速成立、登录和看守本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务目的的查对   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为 准。   （六）基金如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寥寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。如期陈诉文献应按中国证监会的要求公 告。季度陈诉的编制，应于每季度终了后 15 个工作日内完成；                              《基金合同》奏效 后，基金招募说明书、基金家具贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在 3 个工作日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府概要并登载在王法网站 上，其中基金家具贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招 募说明书、基金家具贵府概要的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次；基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书和基金家具贵府概           摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 要。中期陈诉在基金管帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度陈诉在管帐 年度收尾后 3 个月内公告。要是基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东说念主在月初 3 个工作日内完成上月度报表的编制，以约定样式将联系 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个工作日内进行复核，并将复核结 果实时以书面或以两边约定的其他样式文书基金管理东说念主。对于季度陈诉、中期报 告、年度陈诉、更新招募说明书、基金家具贵府概要等，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应在上述监管部门王法的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过 程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进行调整，调整以两边认同的账务处理样式为准。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述陈诉复核完毕后，不错出具复核证明书（盖印）或进行电 子证明或以其他两边约定的样式证明，以备有权机构春联系文献审核查验。   六、基金份额合手有东说念主名册的看守   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于 法律律例王法的最低期限，法律律例另有王法或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善看守，则按联系律例承担工作。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东说念主应将联系贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和无缺 性。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵命守密义务。   七、基金联系文献档案的保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的记载、账册、报表和其他联系资 料，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵府。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金 账册、管帐陈诉、来去记载和迫切合同等，保存期限不低于法律律例王法的最低             摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 期限。   基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。 基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、契约传真给基 金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基金 的联系文献。   八、适用法律与争议惩办样式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应通过友 好协商或者统一惩办。托管契约当事东说念主不肯通过协商、统一惩办或者协商、统一 不成的，应当将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲 裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并春联系各方当事 东说念主均有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，无间古道、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本契约王法的义务，保重基金份额合手有东说念主的合 法权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。   九、托管契约的变更、阻隔   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的王法有任何突破。修改后的新契约，应根据现行王法 报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的阻隔 事由变成其他基金托管东说念主给与基金财产； 事由变成其他基金管理东说念主给与基金管理权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律律例王法的阻隔事                 摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 项。                  二十一、对基金份额合手有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额合手有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：    （一）贵府寄送    基金管理东说念主将向发生来去的基金份额合手有东说念主以书面或电子文献体式如期或 不如期寄送对账单。    （二）多种收费样式遴荐    基金管理东说念主在合当令机将为基金投资者提供多种收费样式购买本基金，欣忭 基金投资者各类化的投资需求，具体实施办法见联系公告。    （三）基金电子来去服务    基金管理东说念主为基金投资者提供基金电子来去服务。投资东说念主可登录基金管理东说念主 的网站(am.jpmorgan.com/cn )查询详情。    （四）筹商样式    摩根基金管理（中国）有限公司    磋议电话：400 889 4888    网址：am.jpmorgan.com/cn                二十二、招募说明书的存放及查阅样式    本招募说明书存放在基金管理东说念主的办公场合和营业场合，基金投资者可免费 查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                     二十三、其他应流露事项 基金合同奏效公告；              摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金－招募说明书（更新） 增聘基金司理公告； 怒放日常申购、赎回、治疗及如期定额投资业务公告； 的公告； 停大额申购、治疗转入及如期定额投资业务的公告； 暂停大额申购、治疗转入及如期定额投资业务的公告； 股票估值调整的公告； 员的公告。 上述公告均照章通过中国证监会指定的媒介进行流露。                   二十四、备查文献   (一)中国证监会准予摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金 召募注册的文献   (二) 摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金基金合同   (三) 摩根中证同行存单 AAA 指数 7 天合手有期证券投资基金托管契约   (四)法律倡导书   (五)基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照   (六)基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   (七)摩根基金管理（中国）有限公司怒放式基金业务王法   (八)中国证监会要求的其他文献 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