（原标题：咸亨外洋：上海荣正企业商讨处事（集团）股份有限公司：对于咸亨外洋科技股份有限公司2022年限定性股票激勉有计划初次授予部分第二个打消限售期打消限售条件设立干系事项之孤苦财务参谋人回报）

证券简称：咸亨外洋 证券代码：605056

上海荣正企业商讨处事（集团）股份有限公司对于咸亨外洋科技股份有限公司2022年限定性股票激勉有计划初次授予部分第二个打消限售期打消限售条件设立干系事项之孤苦财务参谋人回报

2024年 11月

一、释义 1. 上市公司、公司、咸亨外洋：指咸亨外洋科技股份有限公司。 2. 股权激勉有计划、限定性股票激勉有计划、本激勉有计划、本有计划：指《咸亨外洋科技股份有限公司 2022年限定性股票激勉有计划（草案）》。 3. 限定性股票：公司凭据本激勉有计划礼貌的条件和价钱，授予激勉对象一定数目的公司股票，该等股票缔造一按期限的限售期，在达到本激勉有计划礼貌的打消限售条件后，方可打消限售运动。 4. 股本总和：指公司公告本激勉有计划草案时公司已刊行的股本总和。 5. 激勉对象：按照本激勉有计划礼貌，赢得限定性股票的公司（含分、子公司，下同）任职的的董事、高档管理东谈主员、中层管理东谈主员偏激他中枢东谈主员。 6. 授予日：指公司向激勉对象授予限定性股票的日历。 7. 授予价钱：指公司授予激勉对象每一股限定性股票的价钱。 8. 限售期：指激勉对象凭据本激勉有计划获授的限定性股票被辞让转让、用于担保、偿还债务的时辰。 9. 打消限售期：指本激勉有计划礼貌的打消限售条件设立后，激勉对象抓有的限定性股票不错打消限售并上市运动的时辰。 10. 打消限售条件：指凭据限定性股票激勉有计划激勉对象打消限售限定性股票所必需自满的条件。 11. 《公规则》：指《中华东谈主民共和国公规则》。 12. 《证券法》：指《中华东谈主民共和国证券法》。 13. 《管理办法》：指《上市公司股权激勉管理办法》。 14. 公司礼貌：指《咸亨外洋科技股份有限公司礼貌》。 15. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 16. 证券交游所：指上海证券交游所。 17. 元：指东谈主民币元。

二、声明 本孤苦财务参谋人对本回报特作如下声明： （一）本孤苦财务参谋人回报所依据的文献、材料由咸亨外洋提供，本有计划打消限售事项所波及的各方已向孤苦财务参谋人保证：所提供的出具本孤苦财务参谋人回报所依据的通盘文献和材料正当、真的、准确、完好意思、实时，不存在职何遗漏、乖张或误导性禀报，并对其正当性、真的性、准确性、完好意思性、实时性负责。本孤苦财务参谋人不承担由此引起的任何风险背负。 （二）本孤苦财务参谋人仅就本次限定性股票激勉有计划初次授予部领会除限售事项对咸亨外洋推进是否公道、合理，对推进的职权和上市公司抓续有计划的影响发表倡导，不组成对咸亨外洋的任何投资提倡，对投资者依据本回报所作念出的任何投资决议而可能产生的风险，本孤苦财务参谋人均不承担背负。 （三）本孤苦财务参谋人未录用和授权任何其它机构和个东谈主提供未在本孤苦财务参谋人回报中列载的信息和对本回报作念任何讲解或者证据。 （四）本孤苦财务参谋人提请上市公司举座推进讲求阅读上市公司公开浮现的对于本次限定性股票激勉有计划的干系信息。 （五）本孤苦财务参谋人本着接力、审慎、对上市公司举座推进尽职的作风，依据客不雅公正的原则，对本次限定性股票激勉有计划初次授予部领会除限售波及的事项进行了久了看望并讲求审阅了干系贵寓，看望的边界包括上市公司礼貌、薪酬管理办法、干系董事会、推进大会决议、干系公司财务回报、公司的坐褥有计划有计划等，并和上市公司干系东谈主员进行了灵验的一样，在此基础上出具了本孤苦财务参谋人回报，并对回报的真的性、准确性和完好意思性承担背负。本孤苦财务参谋人回报系按照《公规则》《证券法》《管理办法》等法律律例和模范性文献的要求，凭据上市公司提供的关联贵寓制作。

三、基本假定 本财务参谋人所发表的孤苦财务参谋人回报，系拔擢鄙人列假定基础上： （一）国度现行的关联法律、律例及策略无首要变化； （二）本孤苦财务参谋人所依据的贵寓具备真的性、准确性、完好意思性和实时性； （三）上市公司对本次限定性股票激勉有计划初次授予部领会除限售事项所出具的干系文献真的、可靠； （四）本次限定性股票激勉有计划初次授予部领会除限售事项不存在其他破碎，波及的通盘合同梗概得到灵验批准，并最终梗概如期完成； （五）本次限定性股票激勉有计划打消限售事项波及的各方梗概敦厚守信的按照激勉有计划及干系合同要求全面履行通盘义务； （六）无其他不成瞻望和不成抗拒成分酿成的首要不利影响。

四、孤苦财务参谋人倡导 （一）本次限定性股票激勉有计划的审批体式 咸亨外洋科技股份有限公司 2022年限定性股票激勉有计划已履行的决议审批体式和信息浮现情况： 1. 2022年9月28日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过《对于公司的议案》《对于公司的议案》及《对于提请推进大会授权董事会办理公司2022年限定性股票激勉有计划干系事宜的议案》等干系议案。公司孤苦董事对本激勉有计划干系议案发表了快活的孤苦倡导。同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过《对于公司的议案》《对于公司的议案》及《对于核查公司的议案》等干系议案，公司监事会对本激勉有计划的干系事项进行核实并出具了干系核查倡导。 2. 2022年9月29日至2022年10月8日，公司对本激勉有计划拟初次授予激勉对象的姓名和职务在公司里面进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何异议的反应。2022年10月11日，公司浮现了《监事会对于公司2022年限定性股票激勉有计划激勉对象名单的公示情况证据及核查倡导》。 3. 2022年10月17日，公司召开2022年第二次临时推进大会审议通过《对于公司的议案》《对于公司的议案》及《对于提请推进大会授权董事会办理公司2022年限定性股票激勉有计划干系事宜的议案》等干系议案。公司试验本激勉有计划赢得批准，董事会被授权笃定授予日、在激勉对象得当条件时向激勉对象授予限定性股票，并办理授予所必需的一起事宜。次日，公司浮现了《对于2022年限定性股票激勉有计划内幕信息知情东谈主商业公司股票情况的自查回报》。 4. 2022年10月18日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《对于退换2022年限定性股票激勉有计划干系事项的议案》《对于向激勉对象初次授予限定性股票的议案》。公司监事会对初次授予干系事项进行了核查并发表了核查倡导，公司孤苦董事对干系事项发表了快活的孤苦倡导。 5. 2023年7月20日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过《对于退换2022年限定性股票激勉有计划预留部分限定性股票授予价钱的议案》《对于向2022年限定性股票激勉有计划激勉对象授予预留限定性股票的议案》。公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查倡导，公司孤苦董事对干系事项发表了快活的孤苦倡导。 6. 2023年11月15日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过《对于回购刊出部分激勉对象已获授但尚未打消限售的限定性股票及退换回购价钱的议案》《对于2022年限定性股票激勉有计划初次授予部分第一个打消限售期打消限售条件设立的议案》。公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查倡导，公司孤苦董事对干系事项发表了快活的孤苦倡导。 7. 2024年9月27日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过《对于回购刊出部分激勉对象已获授但尚未打消限售的限定性股票及退换回购价钱的议案》《对于2022年限定性股票激勉有计划预留授予部分第一个打消限售期打消限售条件设立的议案》。公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查倡导。 8. 2024年 11月 13日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《对于 2022年限定性股票激勉有计划初次授予部分第二个打消限售期打消限售条件设立的议案》。公司董事会薪酬与侦查委员会进行了核查并发表了快活的倡导。

综上，本孤苦财务参谋人觉得，松抄本回报出具日，咸亨外洋 2022年限定性股票激勉有计划初次授予部分第二个限售期打消限售条件设立的干系事项还是取得必要的批准和授权，得当《管理办法》及《激勉有计划》的干系礼貌。

（二）限定性股票初次授予部分第二个打消限售期打消限售条件设立的情况证据 1. 激勉有计划初次授予部分第二个限售期届满 凭据《激勉有计划》干系礼貌，初次授予限定性股票的第二个限售期为自初次授予登记完成之日起 24个月。在自满干系打消限售条件的情况下，第二个打消限售期为自初次授予的限定性股票登记完成之日起 24个月后的首个交游日起至初次授予的限定性股票登记完成之日起 36个月内的终末一个交游日止，可打消限售数目占获授职权数目比例 30%。本激勉有计划初次授予限定性股票登记日为 2022年 11月 24日，第二个限售期将于 2024年 11月 23日届满。

激勉有计划初次授予部分第二个打消限售期打消限售条件设立的证据 公司初次授予激勉对象的限定性股票得当《激勉有计划》礼貌的第二个打消限售期的各项打消限售条件：

| 序 号 | 打消限售条件 | 是否设立的 证据 | | --- | --- | --- | | 1 | 一、公司未发生如下任一情形： 1、最近一个管帐年度财务管帐回报被注册管帐师出具诡辩 倡导或者无法表暗示见的审计回报； 2、最近一个管帐年度财务回报里面阻挡被注册管帐师出具 诡辩倡导或者无法表暗示见的审计回报； 3、上市后最近 36个月内出现过未按法律律例、公司礼貌、 公开承诺进行利润分派的情形； 4、法律律例礼貌不得实行股权激勉的； 5、中国证监会认定的其他情形。 | 公司未发生前述情形，满 足打消限售条件。 | | 2 | 二、激勉对象未发生如下任一情形： 1、最近 12个月内被证券交游所认定为不妥贴东谈主选； 2、最近 12个月内被中国证监会偏激派出机构认定为不妥贴 东谈主选； 3、最近 12个月内因首要不法违游记为被中国证监会偏激派 出机构行政处罚或者接受市集禁入措施； 4、具有《公规则》礼貌的不得担任公司董事、高档管理东谈主 员情形的； 5、法律律例礼貌不得参与上市公司股权激勉的； 6、中国证监会认定的其他情形。 | 激勉对象未发生前述情 形，自满打消限售条件。 | | 3 | 三、公司层面事迹侦查要求 本激勉有计划初次授予的限定性股票的第二个打消限售侦查年 度为 2023年，事迹侦查所在如下表所示： | 凭据经审计的公司2023年 年度回报，2023年营业收 入为2,927,925,979.25 元，事迹所在完成度B＞ 100%，对应X2=100%，因 此公司层面打消限售比例 （X）=100%。 | | 4 | 四、子公司层面事迹侦查要求 当激勉对象为子公司职工时，公司可在侦查年度内分年度对激勉对象所在的子公司的事迹方针进行侦查，并以达到事迹侦查所在当作激勉对象畴前度的打消限售条件之一。激勉对象所在的子公司事迹方针侦查按照公司现行的干系礼貌组织试验。凭据各侦查年度子公司事迹方针的侦查效果，对应打消限售比举例下： | 共有16名激勉对象所在子 公司2023年级迹方针侦查 效果为不对格、对应子公 司侦查系数为0；有6名激 励对象所在子公司2023年 事迹方针侦查效果为合 格、对应的子公司侦查系 数为80%。其余激勉对象 所在子公司均完毕侦查目 标，2023年级迹方针侦查 效果为优秀或精熟。 | | 5 | 五、个东谈主层面绩效侦查要求： 激勉对象个东谈主层面绩效侦查凭据公司里面绩效侦查干系轨制 试验，届时依照激勉对象的侦查效果笃定其内容打消限售额度。个东谈主层面侦查系数按下表侦查效果笃定： | 除16名所在子公司2023年 事迹方针侦查效果为不对 格的激勉对象外，本激勉 有计划共有56名激勉对象 2023年度个东谈主层面绩效考 核效果为优秀或精熟，其 个东谈主层面侦查系数为100% （其中有2东谈主对应的子公 司侦查系数为80%）；有3 名激勉对象2023年度个东谈主 层面绩效侦查效果为合 格，其个东谈主层面侦查系数 为80%（其中有3东谈主对应的 子公司侦查系数为 80%）；另有2名激勉对象 2023年度个东谈主层面绩效考 核效果为不对格，其个东谈主 层面侦查系数为0。 |

要而论之，公司2022年限定性股票激勉有计划初次授予部分第二个限售期届满，59名激勉对象第二个打消限售期打消限售条件还是设立，凭据公司2022年第二次临时推进大会的授权，公司拟按照《激勉有计划》的干系礼貌对初次授予部分得当打消限售条件的激勉对象办线路除限售干系事宜。

（三）限定性股票初次授予部分第二个打消限售期可打消限售的激勉对象及可打消限售的限定性股票数目 凭据公司《激勉有计划》的干系礼貌，本激勉有计划初次授予部分第二个打消限售期可打消限售的激勉对象东谈主数为 59东谈主，可打消限售的限定性股票数目为2,325,720股，约占公司现在股本总和的 0.5654%。本激勉有计划初次授予部分第二个打消限售期可打消限售的激勉对象及股票数目如下：

| 序 号 | 姓名 | 职务 | 获授的限定性股 票数目（万股） | 本次可打消限售 的限定性股票数 量（万股） | 本次打消限售数目 占其已获授限定性 股票比例（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 夏剑剑 | 董事、总司理 | 40.00 | 12.00 | 30 | | 2 | 林化夷 | 董事、副总司理 | 15.00 | 4.50 | 30 | | 3 | 冯正浩 | 副总司理 | 15.00 | 4.50 | 30 | | 4 | 张长瑞 | 副总司理 | 22.00 | 6.60 | 30 | | 5 | 叶兴波 | 董事会布告 | 30.00 | 9.00 | 30 | | 中层管理东谈主员偏激他中枢东谈主员 （共 54东谈主） | 中层管理东谈主员偏激他中枢东谈主员 （共 54东谈主） | 中层管理东谈主员偏激他中枢东谈主员 （共 54东谈主） | 670.00 | 195.972 | 29.25 | | 统统（共 59东谈主） | 统统（共 59东谈主） | 统统（共 59东谈主） | 792.00 | 232.572 | 29.37 |

（四）论断性倡导 综上，本孤苦财务参谋人觉得：松抄本孤苦财务参谋人回报出具日，咸亨外洋科技股份有限公司 2022年限定性股票激勉有计划初次授予部分第二个打消限售期打消限售条件设立干系事项还是取得现阶段必要的授权和批准，得当《公规则》《证券法》《管理办法》等干系法律律例、模范性文献以及《公司礼貌》和本激勉有计划的关联礼貌，不存在损伤上市公司及举座推进利益的情形。

五、备查文献及商讨面貌 （一）备查文献 1. 《咸亨外洋科技股份有限公司 2022年限定性股票激勉有计划（草案）》 2. 咸亨外洋科技股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议 3. 咸亨外洋科技股份有限公司第三届监事会第九次会议决议 4. 《咸亨外洋科技股份有限公司礼貌》

（二）商讨面貌 单元称呼：上海荣正企业商讨处事（集团）股份有限公司 承办东谈主：孙伏林 有计划电话： 021-52588686 传真：021-52583528 有计划地址：上海市新华路 639号 邮编：200052