星河丰利纯债债券型证券投资基金 （由星河泽利保本搀杂型证券基金转型）       托管合同  基金管理东说念主：星河基金管理有限公司  基金托管东说念主：北京银行股份有限公司                             目    录               星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同                 一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：星河基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易锻练区富城路 99 号 21-22 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：胡泊   成立时刻： 2002 年 6 月 14 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字200221 号   组织款式：有限背负公司   注册老本： 2.0 亿元东说念主民币   存续时间：握续计划   计划范围：基金召募；基金销售；财富管理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：北京银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   法定代表东说念主：霍学文   成立时刻：1996 年 1 月 29 日   组织款式：股份有限公司（上市）   注册老本：2,114,298.4272 万东说念主民币   批准成立机关和成立文号：中国东说念主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城 市互助银行开业的批复》（银复1995470 号）   存续时间：握续计划   计划范围：摄取公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供提拔箱业务； 办理方位财政信用盘活使用资金的委派贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；国外结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现； 外汇担保；资信拜谒、筹商、见证业务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽放式证券投资基金代销业务；债券           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其 它业务。           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同        二、基金托管合同的依据、办法和原则   缔结本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《证券投资基金信息暴露管理 办法》   （以下简称《信息暴露办法》）、                 《证券投资基金信息暴露内容与款式准则第 理章程》    （以下简称“《流动性风险管理章程》”）、                       《星河丰利纯债债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）畸形他关联章程。   缔结本合同的办法是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的提拔、 投资运作、净值缱绻、收益分派、信息暴露及相互监督等关联事宜中的权益、义 务及职责，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诚笃信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏浚含义。              星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同          三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诳骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，主要投资于固定收益类品 种，包括债券（包括国债、央行单子、方位政府债、战略性金融债等）、上述债 券算作质押物的债券回购、银行进款等，以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他固定收益证券品种 （但须妥当中国证监会关联章程）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调理债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 才气后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：投资于债券财富的比例不低于基金财富的80%， 每个往将翌日终，应当保握不低于基金财富净值5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 投资比例进行监督： 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； 的 10％； 财富净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 的15%；              星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同   因证券商场波动、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金不妥当前 述章程比例收尾的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同 约定的投资范围保握一致；   除上述第 2）、7）、8）项除外，因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域 变动等基金管理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个往将来内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起六个月内使本基金的投资组合比例 妥当基金合同的关联约定：本基金自变更之日起不高出 3 个月的时刻区间内为其 投资转型期，投资转型期的具体起止日历由基金管理东说念主笃定并届时公告。基金管 理东说念主应当自投资转型期已矣日起 3 个月内使本基金的投资组合比例妥当基金合 同的关联约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例收尾进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述收尾，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关联收尾，不需要经基金份额握有东说念主大会审议。   基金托管东说念主对基金投资的监督自《基金合同》凯旋之日起程点始。基金托管东说念主 严格依照监督才气对基金投资比例进行监督，基金管理东说念主仍违背法律法限定程或 基金合同约定的投资比例收尾形成基金财产赔本的，由基金管理东说念主承担背负，基 金托管东说念主不承担任何背负。   关联法律、法例或部门限定则程的其他比例收尾。 投资辞让行动进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、独揽证券走动价钱畸形他不耿介的证券走动行径；   （7）依照法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主畸形控股推进、试验 限度东说念主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联走动的，应当妥当基金的投资磋商和投资策略，辞退握有东说念主 利益优先原则，防护利益轻松，成立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱践诺。关联走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与 暴露。关键关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述辞让性章程，基金管理东说念主在履行妥当才气 后可不受上述章程的收尾。   基金托管东说念主履行了监督职责，基金管理东说念主仍违背法律法限定程或基金合同 约定的投资辞让行动而形成基金财产赔本的，由基金管理东说念主承担背负，基金托管 东说念主不承担任何背负。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业 圭臬的、经介怀遴聘的、本基金适用的银行间债券商场走动敌手名单并约定各交 易敌手所适用的走动结算方式。基金管理东说念主有背负确保实时将更新后的走动敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的赔本应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主 应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘走动敌手。基金托管东说念主监 督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行走动。在基金 存续时间基金管理东说念主不错疗养走动敌手名单，但应将疗养恶果至少提前一个责任 日书面通告基金托管东说念主。新名单笃定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结 算的走动，仍应按照合同进行结算。如基金管理东说念主根据商场需要临时疗养银行间 债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与走动敌手发 生走动前 3 个往将来内与基金托管东说念主协商惩处。   基金管理东说念主负责对走动敌手的资信限度，按银行间债券商场的走动王法进行              星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 走动，并负责惩处因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及赔本，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律背负及赔本。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时刻前仍未承担走嘴背负畸形他关联法律背负的，基金管理东说念主不错对 相应赔本先行赐与承担，然后再向关联走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨背负。   基金投资银行按时进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的 约定，笃定妥当条件的统共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否按进款银行名单走动进行监督。 如基金管理东说念主未向基金托管东说念主提供妥当条件的进款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行进款的走动敌手进行监督。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金财富净值缱绻、各种基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分派、关联信息暴露等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作畸形他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同畸形他关联章程时，有权实时以书面款式通告基金 管理东说念主限期更正，基金管理东说念主收到通告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面 款式向基金托管东说念主发出回函，进行阐发或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面通告县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内更正的，基金托管 东说念主应申诉中国证监会。基金管理东说念主有义务抵偿因其违背《基金合同》而甚至投资 者遇到的赔本。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律法限定程或者违背《基金 合同》约定的，应当断绝践诺，立即书面通告基金管理东说念主，并向中国证监会报 告。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动才气照旧凯旋的投资指示违背法律、行 政法例和其他关联章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面通告基金           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 管理东说念主，并申诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行阐发或举证，对基金托管东说念主按 照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提 供关联数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键违章行动，应立即申诉中国证监会，同期 书面通告基金管理东说念主限期更正。   基金管理东说念主无耿介原理，断绝、落魄基金托管东说念主根据本合同章程诳骗监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议书面告诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （四）当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保 护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商会 计师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合收尾、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施才气、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息暴露、用度列支等）、投资安排、特定财富的处置变现和支付等对投资 者权益有关键影响的事项详见基金合同和招募说明书的章程。   基金托管东说念主应当依照关联法律法例和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定财富处置和信息暴露等方面进行复核和监督。            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据关联法律法例、《基金合同》及本合同章程，基金管理东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全提拔基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主缱绻的基金资 产净值和各种基金份额净值，根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关联信息暴露 和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主的有用资金划拨指示、违背约定浮现基金 投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管合同畸形他关联章程时，基金 管理东说念主应实时以书面款式通告基金托管东说念主限期更正，基金托管东说念主收到通告后应及 时查对质实并以书面款式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基 金管理东说念主通告的违章事项未能在限期内更正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会， 基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的赔本。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键违章行动，应立即申诉中国证监会和银行 业监督管理机构，同期通告基金托管东说念主限期更正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和的确性，在章程时刻内复兴基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无耿介原理，断绝、落魄基金管理东说念主根据本合同章程诳骗监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。              星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同                   五、基金财产提拔  （一）基金财产提拔的原则 走时用、贬责、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与独 立。 本合同的约定提拔基金财产。 理东说念主负责与关联当事东说念主笃定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主。由此给基金形成赔本的， 基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主有义务在合理且必 要的范围内配合基金管理东说念主进行追偿，但对此不承担背负。 基金财产。      （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与就业代理合同的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管经历的生意银行开设的星河基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金 额、基金份额握有东说念主东说念主数妥当《基金法》、                   《运作办法》等关联章程后，由基金管 理东说念主礼聘具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具 的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资 完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金 开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证实文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》凯旋的条件，由基金管理东说念主按             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 章程办理退款事宜。   （三）基金的财富托管专户（银行账户）的开立和管理   基金托管东说念主应负责本基金银行账户的开立和管理。基金托管东说念主以本基金的名 义在其营业机构开设财富托管专户，该财富托管专户是指基金托管东说念主在聚会托管 模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限背负公司进行一级结算的专 用账户。   基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   财富托管专户的管理当妥当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   基金托管东说念主应严格管理基金在基金托管东说念主处开立的财富托管专户、实时核查 财富托管专户余额。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》凯旋后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加寰宇 银行间同行拆借商场的走动经历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责根据中 国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的关联章程，在银行间商场登记结算机构 开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，蓝本由基金托管东说念主提拔，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同     在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事妥当法律法限定程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及关联账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联王法使用并管理。     （七）基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的提拔库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限 背负公司上海分公司/深圳分公司或银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业 中心的代提拔库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的耿介 指示办理。属于基金托管东说念主试验有用限度下的什物证券及银行按时进款存单等有 价凭证在基金托管东说念主提拔时间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用限度的证券不承担提拔背负。     （八）与基金财产关联的关键合同的提拔     由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的关键合同的原件差异应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主提拔。除本合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金关联的关键合同期应保证握有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献提拔部门，保存期限按照法律法例的章程践诺。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其的确性畸形与原件的十足一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得改造。            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同           六、指示的发送、证实和践诺   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面通告 （以下称“授权通告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的走动 权限，并章程基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员 身份的方法。基金托管东说念主在收到授权通告当日回函向基金管理东说念主证实。基金管理 东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东说念主及关联操作主说念主 员除外的任何东说念主浮现，但法律法限定程或有权机关、一方上市的证券走动所要求 的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨畸形他 款项支付的指示。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时刻、 到帐时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证实和践诺的时刻和才气   指示由“授权通告”笃定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理 东说念主用加密传确切方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证实过的方式向基金 托管东说念主发送。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行证实，因管 理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示证实,甚至资金未能实时到账所形成的赔本不由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权通告”章程的方法证实指示有用后，方 可践诺指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。基金管理 东说念主应按照《基金法》、关联法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的计划权 限和走动权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管 理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出践诺指示所必需的时刻。基金管理东说念主发 送指示（包括原指示被取销、变更后再次发送的新指示）的截止时刻为本日的 小时发送，并进行电话证实。由于基金管理东说念主原因导致的指示传输不足时、未能 留出饱和的划款时刻，甚至资金未能实时到账所形成的赔本由基金管理东说念主承担。 基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应立即审慎考证关联内容及印鉴和签 名的口头一致性，复核无误后应在规按时限内践诺，不得延误。指示践诺完毕后，           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 基金托管东说念主应将践诺完毕的指示盖章回传给基金管理东说念主。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有饱和的资金可 用余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主有权不予践诺，独立即通告基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该 指示而形成赔本的背负。   基金管理东说念主应将同行商场国债走动通告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管理东说念主发送作假指示的情形和处理才气   基金管理东说念主发送作假指示的情形包括指示发送东说念主员无权或零碎权限发送指 令及交割信息作假，指示中要紧信息蒙胧不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示作假时，有权断绝执 行，并实时通告基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理才气   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或关联基金法例的关联章程，有权视情况暂缓或不予践诺，并应实时以书面形 式通告基金管理东说念主更正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对，并以书面款式对基 金托管东说念主发出回函证实，由此形成基金财产或基金份额握有东说念主的赔本由基金管理 东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于本人症结形成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的正 常的有用资金划拨指示践诺，应在发现后实时采选要领赐与营救，给基金财产或 基金份额握有东说念主形成赔本的，应负抵偿背负，但仅限于抵偿平直经济赔本。   （七）更换被授权东说念主的才气   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证实过的方式向基金托 管东说念主发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更通告，并提供新的被授权东说念主的署名 样本，同期电话通告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更通告当日将回函书面传真 基金管理东说念主并通过电话向基金管理东说念主证实。被授权东说念主变更通告，自基金管理东说念主收 到基金托管东说念主以加密传真款式发出的回函证实时初始凯旋。基金管理东说念主在而后三 日内将被授权东说念主变更通告的蓝本送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主通告           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 凯旋后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的 指示，基金管理东说念主不承担背负。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同             七、走动及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券计划机构的圭臬和才气   基金管理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券计划机构。遴聘的圭臬是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券走动的需要，并能为本基金提供全面的信息就业。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的磋商申诉及成全 的信息就业，并能根据基金投资的特定要求，提供专题磋商申诉。   基金管理东说念主负责根据以上圭臬以及里面管理轨制对关联证券计划机构进行 检会后笃定代理本基金证券买卖证券计划机构，并承担相应背负。基金管理东说念主和 被遴聘的证券计划机构签订走动单元使用合同，由基金管理东说念主通告基金托管东说念主， 并在法定信息暴露公告中暴露关联内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用走动单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面款式通告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法例及关联业务王法，签订《证券 走动资金结算合同》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券走动资金结 算业务中的背负。   对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在对印鉴和签名口头一致性复核 无误后应在规按时限内践诺并在践诺完毕后回函证实，不得延误。   本基金投资于证券发生的统共场内、场酬酢易的资金计帐交割，沿途由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限背负            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 公司上海分公司/深圳分公司、其他关联登记结算机构及计帐代理银行办理。   如若因基金托管东说念主症结在计帐和交收中形成基金财产的赔本，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的赔本；如若因为基金管理东说念主违背法律法例的章程进行证券投资 或违背两边签订的《证券走动资金结算合同》而形成基金投资计帐艰巨和风险的， 基金托管东说念主发现后有权立即书面通告基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩处，基金 托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金形成的赔本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券历程中出现超买或超 卖兴盛，有权立即书面提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩处，由此给基金造 成的赔本由基金管理东说念主承担。如若因基金管理东说念主原因发生超买行动，必须于 T+1 日上昼 11：30 时之前完成融资，用以完成计帐交收。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在践诺基金管理东说念主发送的指示时，有饱和的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝践诺基金管理东说念主发送 的划款指示并同期通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分研讨基 金托管东说念主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支 付证券计帐款，由此给基金形成的赔本由基金管理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主妥当法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管合同的指示不得拖延或断绝践诺。如由于基金托管东说念主的症结 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的赔本由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及走动纪录的查对   对基金的走动纪录，由基金管理东说念主按日进行查对。逐日对外暴露各种基金份 额净值之前，必须保证本日统共试验走动纪录与基金管帐账簿上的走动纪录十足 一致。如若试验走动纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完满或不 的确，由此导致的赔本由基金的管帐背负方承担。   对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往将来终了时两边进行对账。   对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。   对走动纪录，由两边逐日对账一次。            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同   （四）申购、赎回、调理绽放式基金的资金计帐、数据传递及托管合同当 事东说念主的背负   基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和基金代销机构东说念主的代销网点 进行申购和赎回苦求，由基金注册登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托 管东说念主负责接收并证实资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎 回款项。   基金管理东说念主应于每个绽放日 14：00 之前将前一个绽放日经证实的基金申购 金额和赎回份额以书面款式并加盖业务专用章通告基金托管东说念主。基金管理东说念主搪塞 传递的申购、赎回数据的的确性、准确性和完满性负责。   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算辞退“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净应收额 或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主应 在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基金托管账户，基金托管东说念主在资金到 账后按约定方式通告基金管理东说念主；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按照 基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12：00 前划往基金计帐账 户，基金托管东说念主在资金划出后实时通告基金管理东说念主，并提供企业银行的查询功能， 便于基金管理东说念主进行账务管理。发生多量赎回的情形，款项的交收参照本基金基 金合同关联条件处理。   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时通告基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时通告基金管理东说念主划付，由此产生的背负应由基金管理东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主有权向中国证监会申诉。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的有用指示实时 进行划付。对于已发送有用指示但因基金托管东说念主症结未准时划付的资金，基金 管理东说念主应实时通告基金托管东说念主划付，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。后 果严重的基金管理东说念主有权向中国证监会申诉。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同            八、基金财富净值缱绻和管帐核算   （一）基金财富净值的缱绻   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是 指缱绻日各种基金财富净值除以该缱绻日该类基金份额总份额后的数值。各种 基金份额净值的缱绻均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的误差计入基金财产。   基金管理东说念主应每责任日对基金财富估值。估值原则应妥当《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务勾搭》畸形他法律、法例的章程。用于基金信息暴露 的基金财富净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。 基金管理东说念主应于每个责任日走动已矣后缱绻当日的各种基金份额净值并以两边 招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻恶果复核后以两边招供 的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主缱绻并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主缱绻的基金财富净值。因此，本基金的管帐背负方是基金管理东说念主， 就与本基金关联的管帐问题，如经两边在对等基础上充分操办后，仍无法达成一 致的想法，按照基金管理东说念主对基金财富净值的缱绻恶果对外赐与公布。法律法例 以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值   ①走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得走动的，且最近往将来后经济环境 未发生关键变化，按最近往将来的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价估值。如最近往将来后经济环境发生了关键变化的，可参考近似投资 品种的现行市价及关键变化要素，疗养最近走动市价，笃定公允价钱；           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同   ②走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近往将来后经济环境未发生重 大变化，按最近往将来债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近往将来后经济环境发生了关键变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化要素，疗养最近走动市价，笃定公允价钱；   ③走动所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值工夫笃定公允价值。   （2）初次公设备行未上市的债券，领受估值工夫笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间商场走动的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上商场走动的，按债券所处的商场差异 估值。   （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （6）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的章程或者未能充分赞佩基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法第（5）款进行估值时，所形成的误差 不算作基金份额净值作假处理。   由于不可抗力原因，或由于证券走动所及登记结算公司发送的数据作假，基 金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、妥当、合理的要领进行搜检，但未能 发现作假的，由此形成的基金财产估值作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主应免除赔             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 偿背负。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的要领甩掉由此形成的影 响。      （三）估值差错处理   因基金估值作假给投资者形成赔本的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主 对不应由其承担的背负，有权向差错背负方追偿。   当基金管理东说念主缱绻的基金财富净值、各种基金份额净值已由基金托管东说念主复 核证实后公告的，由此形成的投资者或基金的赔本，除本合同另有约定外应根 据法律法例的章程由管理东说念主和托管东说念主根据各自的试验症结情况界定两边承担的 抵偿背负。   由于一方当事东说念主提供的信息作假，另一方当事东说念主在采选了必要合理的要领 后仍不成发现该作假，进而导致基金财富净值、各种基金份额净值缱绻作编造 成投资者或基金的赔本，以及由此形成以后往将来基金财富净值、各种基金份 额净值缱绻顺延作假而引起的投资者或基金的赔本，由提供作假信息确当事东说念主 一方负责抵偿。   当基金管理东说念主缱绻的基金财富净值与基金托管东说念主的缱绻恶果不一致时，两边 应本着发愤遵法的魄力重新缱绻查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金管理 东说念主的缱绻恶果为准对外公布，由此形成的赔本以及因该往将来基金财富净值缱绻 顺延作假而引起的赔本由基金管理东说念主承担抵偿背负，基金托管东说念主不负抵偿背负。      （四）基金账册的成立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的归拢记 账方法和管帐处理原则，差异独偶然培育、登录和提拔本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并更正，保证两边平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的缱绻和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。      （五）基金按时申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月差异零丁编制。月度报表的编            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》凯旋后每六个月已矣之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书选录登载在指定序论 上。基金管理东说念主在每个季度已矣之日起 15 个责任日内完成季度申诉编制并公告； 在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年申诉编制并公告；在管帐年度已矣后 90 日内完成年度申诉编制并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结 果实时书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度申诉完成当日，将关联申诉提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核恶果书 面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在半年报完成当日，将关联申诉提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核恶果书面通告基金管理 东说念主。基金管理东说念主在年度申诉完成当日，将关联申诉提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核恶果书面通告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核想法书，两边各自留存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，由此形成的赔本由基金管理东说念主承担抵偿背负，基金托管东说念主 不负抵偿背负，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申诉、半年申诉或年度申诉复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核证实书，以备有权机构对关联文献审核时提醒。   基金按时申诉应当在公开暴露的第 2 个责任日，差异报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公步地所在地中国证监会派出机构备案。   （六）暂停估值的情形 财富价值时；          星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 商证实后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （七）实施侧袋机制时间的基金财富估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同                九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则   本基金的收益分派原则如下： 或将现款红利按除权日的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 利润将有所不同，本基金归拢类别的每一基金份额享有同等的收益分派权；   在妥当法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无本质不利影 响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分派原则和支 付方式进行疗养，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （二）基金收益分派决策的制定和实施才气 在指定序论上公告并报中国证监会备案；由于不同基金份额类别对应的可供分派 利润不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分派决策。 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的耿介指示实时进 行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同                 十、信息暴露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的关联章程进行信息披 露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守秘。除按照《基金法》、                               《信息暴露 办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息暴露的关联章程或者有权机关、 一方上市的证券走动所要求进行暴露除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作 中产生的信息以及从对方取得的业务信息应信守守秘的义务。基金管理东说念主与基金 托管东说念主对基金的任何信息，除法律法限定程或者有权机关、一方上市的证券走动 所要求之外，不得在其公开暴露之前，先行对任何第三方暴露。然而，如下情况 不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 会、银行业监管机构等监管机构畸形他有权机构的号召、决定所作念出的信息暴露 或公开； 问、财务参谋人、审计东说念主员、工夫参谋人等作念出的必要信息暴露。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露才气   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息暴露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限暴露的义务。   根据《信息暴露办法》的要求，本基金信息暴露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管合同、              《基金合同》凯旋公告、按时申诉、临时申诉、基 金财富净值和各种基金份额净值、实施侧袋机制时间的信息暴露等其他必要的公 告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额净值、基金事迹发扬 数据、基金按时申诉和按时更新的招募说明书等公开暴露的关联基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者盖章证实。   基金年报中的财务申诉部分，经有从事证券关联业务经历的管帐师事务所审             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 计后，方可暴露。   基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予暴露的基金信息通过指 定序论暴露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过 指定序论公开暴露。   赐与暴露的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时刻取得上述文献的复制件或复印件。基金管理 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   基金管理东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金关联的信息暴露事宜时，对于根据 本合同、《基金合同》章程或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方 复核无误后，由基金管理东说念主或基金托管东说念主赐与公布。   （三）暂停或延长信息暴露的情形 财富价值时；   （四）实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关联信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息暴露，详见招募说明书的章程。   （五）本基金信息暴露事项以法律法限定程及基金合同“第十八部分 基金 的信息暴露”约定的内容为准。              星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金财富净值的 0.3%年费率计提。   在时常情况下，基金管理费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.3%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.1%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）C 类基金份额的销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率 为 0.01%。销售就业费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念主就业等各项 用度。   在时常情况下，本基金 C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额的 基金财富净值的 0.01%年费率计提，缱绻方法如下：   H＝E×0.01%÷已往天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售就业费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金财富净值   （四）基金合同凯旋以后的与基金关联的证券走动用度、银行汇划用度、基 金信息暴露用度、基金份额握有东说念主大会用度、《基金合同》凯旋后与基金关联的 管帐师费、讼师费等根据关联法例、《基金合同》及相应合同的章程，由基金托 管东说念主按基金管理东说念主的划款指示或者本合同的约定并根据用度试验支拨金额支付， 列入当期基金用度。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同     （五）不列入基金用度的技俩     基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的赔本、《基金合同》凯旋前的关联用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息暴露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关联法律法例，以及中国证监会的关联章程不得列入基金用度的技俩不列 入基金用度。     （六）基金管理费、基金托管费、销售就业费的疗养     基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金运作情况等要素酌情疗养基金管理费 率、基金托管费率，疗养上述费率应经基金份额握有东说念主大会决议通过；基金管理 东说念主和基金托管东说念主还可根据基金运作情况等要素酌情调低销售就业费率，且不消召 开基金份额握有东说念主大会。基金管理东说念主必须按照《信息暴露办法》或其他关联章程 最迟于新的费率实施日前在指定序论上刊登公告。     （七）基金管理费、基金托管费和销售就业费的复核才气、支付方式和时 间     基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售就业费等， 根据本托管合同和《基金合同》的关联章程进行复核。     基金管理费自基金合同凯旋之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日 已矣之日起 5 个责任日内或不可抗力情形甩掉之日起 5 个责任日内支付。     基金托管费自基金合同凯旋之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月 支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核无 误后于次月首日起 5 个责任日内从基金财富中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日 已矣之日起 5 个责任日内或不可抗力情形甩掉之日起 5 个责任日内支付。     销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送销售就业费划款指示，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书或关联公告的章程。   （九）如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背关联法律法例的关联章程和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版 面阐发，如若基金托管东说念主觉得基金管理东说念主无耿介或合理的原理，不错断绝支付并 实时见告基金管理东说念主。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同           十二、基金份额握有东说念主名册的提拔   基金管理东说念主和基金托管东说念主须差异妥善提拔的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》凯旋日、《基金合同》绝交日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编 制和提拔，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关联王法差异提拔基金份额握有 东说念主名册。提拔方式不错领受电子或文档的款式。提拔期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》凯旋日、《基金合同》绝交日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》凯旋日、 《基金合同》绝交日等触及到基金要紧事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版款式妥善提拔基金份额握有东说念主名册，并按时备份，保存 期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所提拔的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善提拔基金份额握有东说念主名 册，应按关联法限定程各自承担相应的背负。            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同           十三、基金关联文献和档案的保存   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、走动纪录和要紧合同等，保存期限按照法律法例的章程践诺，对关联信息负 有守秘义务，但司法强制搜检情形及法律法限定程的其它情形除外。其中，基金 管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他关联贵府，基金 托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关联贵府。   基金管理东说念主签署关键合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主 处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、合同传真 给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的关联文献。            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责绝交：   (1) 被照章取消基金管理东说念主经历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章结果、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。   基金管理东说念主职责绝交时，应当依照基金合同的章程在六个月内召开基金份额 握有东说念主大会，选任新的基金管理东说念主；新基金管理东说念主产生前由中国证监会指定临时 基金管理东说念主。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 正当律法例及中国证监会章程的经历条件；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在基金份额握有东说念主大会选任 基金管理东说念主的决议凯旋后 2 个责任日内在指定序论公告；   （6）打法：基金管理东说念主职责绝交的，基金管理东说念主应妥善提拔基金管理业务 贵府，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念把持理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主 查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责绝交的，应当按照法律法限定程礼聘管帐师事            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主关联的称呼字样。 金管理业务前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需采选审慎要领确保基金财产的安 全，不合基金份额握有东说念主的利益形成赔本，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时 基金管理东说念主尽快还原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：   (1) 被照章取消基金托管东说念主经历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章结果、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 正当律法例及中国证监会章程的经历条件；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在基金份额握有东说念主大会更换 基金托管东说念主的决议凯旋后 2 个责任日内在指定序论公告；   （6）打法：基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善提拔基金财产和基金托管业            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收，并与基金管理东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责绝交的，应当按照法律法限定程礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基 金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采选审慎要领确保基金财 产的安全，不合基金份额握有东说念主的利益形成赔本，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快打法基金财富。   （三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换才气   同期更换基金管理东说念主和基金托管东说念主，差异按照上述基金管理东说念主和基金托管 东说念主更换才气进行。   （四）新基金管理东说念主接受基金管理业务，或新基金托管东说念主接受基金财产和基 金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程 陆续履行关联职责，并保证不合基金份额握有东说念主的利益形成挫伤。   （五）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和才气的约定，但凡 平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关联 内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直 对相应内容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同                十五、辞让行动 事《基金法》章程辞让的投资或行径。 托管东说念主不得利用基金财产为本人和任何第三东说念主谋取犯警利益。 方式公开暴露的信息，不得违背本合同约定对他东说念主浮现。 用或贬责基金财产。 辞让的其他行动。  法律法例和监管部门取消或变更上述辞让性章程的，基金管理东说念主在履行妥当 才气后，则本基金不受上述关联收尾或以变更后的章程为准。           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同   十六、基金托管合同的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与绝交   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何轻松。基金托管合同的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同在履行妥当才气后绝交：   （1）《基金合同》绝交；   （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主经受基 金财富；   （3）基金管理东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主经受基 金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的绝交事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管合同的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券关联业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》绝交情形发生后，由基金财产计帐小组息争经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；            星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同   （4）基金计帐组作出计帐申诉；   （5）管帐师事务所对计帐申诉进行审计；   （6）讼师事务所对计帐申诉出具法律想法书；   （7）将基金计帐恶果申诉中国证监会；   （8）公布基金计帐公告；   （9）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金握有的有价证券出现恒久休市、停 牌或其他通达受限的情形除外。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐历程中发生的统共合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）各种基金份额按基金份额握有东说念主握有的该类基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程了债前，不分派给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐历程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐申诉管束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同                十七、走嘴背负   （一）如若基金管理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管合同或者履行本托管协 议不妥当约定的，应当承担走嘴背负。   （二）因托管合同当事东说念主走嘴给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的， 应当差异对各自的行动照章承担抵偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿背负。然而发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 算作或不算作而形成的赔本等； 资权而形成的赔本等；   （三）如若由于本合同一方当事东说念主（“走嘴方”）的走嘴行动给基金财产或基 金投资者形成赔本，另一方当事东说念主（“守约方”）有权益代表基金对走嘴方进行追 偿；如若由于走嘴方的走嘴行动导致“守约方”抵偿了该基金财产或基金投资者 所遇到的赔本，则守约方有权向走嘴方追索，走嘴方应抵偿和补偿守约方由此发 生的统共成本、用度和支拨，以及由此遇到的赔本。   （四）托管合同当事东说念主违背托管合同，给另一方当事东说念主形成赔本的，本旨担 抵偿背负。   （五）当事东说念主一方走嘴，非走嘴方当事东说念主在任责范围内有义务实时采选必要 的要领，败北赔本的扩大。莫得采选妥当要领甚至赔本进一步扩大的，不得就扩 大的赔本要求抵偿。非走嘴方因败北赔本扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。   （六）走嘴行动虽已发生，但本托管合同大致陆续履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本协 议。   （七）由于基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、妥当、合理的要领 进行搜检，然而未能发现该作假的，由此形成基金财产或基金投资者赔本，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应免除抵偿背负。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选 必要的要领甩掉由此形成的影响。        星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 （八）本合同所指赔本均为平直经济赔本。           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同             十八、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经友好 协商不错惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会。根据那时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有抑制力， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠实、 发愤、遵法地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，赞佩基金份额握有东说念主的 正当权益。   本合同受中国（为本合同之办法，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统辖。           星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同           十九、基金托管合同的遵循   （一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 签署，合同当事东说念主两边可能时时根据中国证监会的想法修改托管合同草案。托管 合同以中国证监会注册的文本为讲求文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》凯旋 之日起凯旋。基金托管合同的有用期自其凯旋之日起至该基金财产计帐恶果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自凯旋之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律抑制力。   （四）基金托管合同蓝本一式八份，合同两边各握二份，备存二份，上报中 国证监会和银行业监督管理机构各一份，每份具有同等法律遵循。        星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同             二十、其他事项 除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。             星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同             二十一、基金托管合同的签订   本托管合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 合同上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管合同的签 订地点和签订日历。              星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同 本页无正文，为《星河丰利纯债债券型证券投资基金托管合同》的签署页。 基金管理东说念主：星河基金管理有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：北京银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：中国北京 签 订 日：   年    月   日