海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新         招募说明书       （2024 年第 3 号）    基金经管东谈主：海富通基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书                   要害请示   海富通一年如期绽放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2013 年 8 月 8 日中国证券监督经管委员会【2013】1062 号文注册召募。本基金的基 金合同于 2013 年 10 月 24 日肃肃奏效。本基金类型为契约型绽放式。本基金于 基金变更注册的批复》（证监许可【2023】2755 号文）准予变更注册，自 2024 年 1 月 24 日起，修改后的《海富通一年如期绽放债券型证券投资基金基金合同》 奏效。   本招募说明书是对原《海富通一年如期绽放债券型证券投资基金招募说明书》 的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准 。基金 经管东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监 会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作念 出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎用功的原则经管和运用 基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所 得或会 高于或低于投资者先前所支付的金额。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分探讨自身的风险承 受智商，感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因合座政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证 券独到的非系统性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险， 基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，实施侧袋机制对投资 者的影响，本基金的特定风险等等。本基金以如期绽放的方式运作，在本基金 的顽固期内不办理申购与赎回业务，也不上市往复。基金份额持有东谈主濒临弗成 赎回基金份额的风险。绽放期如果出现较大数额的净赎回恳求，则使基金资产 变现穷苦，基金可能濒临一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。 对于本基金来说，多量赎回即单个绽放日基金的净赎回恳求高出基金总份额的                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 百分之二十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。在绽放期的 临了一日日终悠闲一定的情形时，基金与其他基金合并或阻隔基金合同，毋庸 召开基金份额持有东谈主大会，基金份额持有东谈主濒临一定的基金计帐风险。    本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金 、夹杂 型基金，高于货币市集基金。    本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能濒临杠杆风险、到期日风险、 强制平仓风险、基差风险等，详见本招募说明书“风险揭示”章节。    基金的过往事迹并不预示其翌日发扬。基金经管东谈主所经管的其它基 金的业 绩并不组成对本基金事迹发扬的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应 风雅阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要。基金经管东谈主提 醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，联系财务数据和净值 发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                       海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书                                                       目 录            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书               第一部分 前言  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》                    （以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下简称“《流动性风 险经管端正》”）过甚他联系端正以及《海富通一年如期绽放债券型证券投资基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了海富通一年如期绽放债券型证券投资基金的投 资倡导、 策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者 在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性讲述 或者要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律办事。本基金是根据 本招募说 明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其 他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册 。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基 金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基 金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚 他联系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和 义务，应详备查阅基金合同。 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金                      更新招募说明书                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用翻新和补充 期绽放债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用翻新和补充 基金招募说明书》过甚更新 居品贵寓概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决 议、文书 等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的翻新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的翻新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其时常作念 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金                      更新招募说明书 出的翻新 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的翻新 机关对其时常作念出的翻新 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、事 业法东谈主、 社会团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时常翻新）及磋议法律法则端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合 格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了 基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务真的 认、计帐 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金            更新招募说明书 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 理有限公司或接受海富通基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务导 致基金份 额变动及结余情况的账户 件，基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证 监会书面 阐明的日历 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得高出 3 个月 或自每一绽放期结果之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的首个顽固期 为自《基金合同》奏效之日起（包括《基金合同》奏效之日）一年的期间。第二 个顽固期为首个绽放期结果之日次日起（包括该日）一年的期间，依此类推。本 基金顽固期内不办理申购与赎回业务，也不上市往复 购与赎回业务的期间。本基金每个绽放期最长不高出 20 个办事日，最短不少于 的联系端正在端正媒介上给予公告。如每个顽固期结果后或在绽放期 内发生不 可抗力或其他情形致使基金无法按时绽放申购或赎回业务，或依据基 金合同需 暂停申购或赎回业务的，绽放期时分相应顺延，直至悠闲绽放期的时 间要求， 具体时分以基金经管东谈主届时的公告为准 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金                    更新招募说明书 绽放日 是范例基金经管东谈主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法 ，由基金 经管东谈主和投资东谈主共同苦守 恳求购买基金份额的行动 恳求购买基金份额的行动 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告端正的条件，恳求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份 额颐养为 基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资 东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金颐养中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转 换中转入 恳求份额总额后的余额)高出上一绽放日基金总份额的 20% 银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的 省俭 收申购款过甚他资产的价值总和 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金              更新招募说明书 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回 购与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺 受限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务背信无 法进行转 让或往复的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给执行申 购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投 资东谈主的合 法权益不受毁伤并得到公谈对待 报刊及《信息走漏办法》端正的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主 网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 事件 不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成就代码，分 别算计和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 门账户进行处置计帐，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得 到公谈对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主 袋账户， 专门账户称为侧袋账户 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金          更新招募说明书 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产                   海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况    称号：海富通基金经管有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    磋议东谈主：吴晨莺    注册老本：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产经管 BE 控股公司 49%。    二、主要东谈主员情况    （一）董事会成员    路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票经管委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产经管有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金经管有限公司董事 长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所笼统经管部副司理，华宝相信投资有限办事公司 研究发展中心总司理兼投资经管部总司理、华宝相信投资有限办事公司总裁助理 兼董事会布告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金经管有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产经管（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金经管有限公司，现任海富通基金经管有限公司 董事、总司理。                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   吴淑琨先生，董事，经管学博士。历任南京大学副教养，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司战术发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产经管有限公司董事。   苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬经管 司理。 绩效经管部副司理、绩效经管部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金经管有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。   Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项经管职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席引申官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席引申官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产经管公司（斯德哥尔摩） 集团首席引申官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司经管部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分联合公司的监督经管。2020 年 6 月于今担任法巴资 产经管（巴黎）董事总司理职务，负责战术性参股及联合公司的监督经管。   何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加办事以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资经管有限公 司（香港）、法国巴黎钞票经管等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行基 金投资等磋营业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产经管亚洲有限公 司，历任亚太区居品战术负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲战术及联合企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金经管（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金经管有限公司董事。   王鸿祥先生，独处董事，高档经管东谈主职工商经管硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股                海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 股份有限公司独处董事，杭州立昂微电子股份有限公司独处董事。无不良诚信记 录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，独处董事，经管学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）老本市集 司理，国际投资相信（台湾）引申副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产经管（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产经管公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产经管有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障独处董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司独处董事。兼任香港大学客 席副教养，台湾大学财金系兼任教养，华裔银行有限公司独处董事，新岸（上海） 私募基金经管有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。   刘正东先生，独处董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检察院铁路运载分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司独处非引申董事、上海 国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司独处董事，属于华信国际信息走漏罪犯行动的其他平直 办事东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督经管委员会安徽监管局告诫， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，独处董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档司帐官员、高档金融官员，中国证监会缱绻委高档 看护人委员兼司帐部副主任，中国投资有限办事公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产经管业协会境外投资和对外绽放专科委员会十分委员。无不良诚信 记录。 （二）监事会成员                  海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险戒指总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资名目副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金经管有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金经管有限公司， 历任基金司帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限办事公司投资银行部名目司理， 汇添富基金经管股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金经管有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 经管有限公司监事。 （三）其他高档经管东谈主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金经管有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金经管 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产经管有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年 11 月加入海富通基金经管有限公司，现任海富通基金经管有限公司副总司理。    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教养，天下社会保 障基金理事会法则及监管部风险戒指处处长、投资部寄托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年                  海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 海富通基金经管有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金经管有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产经管有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产经管有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理办事）、副总司理（主理办事），申万菱信基金经管有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金经管有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金经管有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金经管有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产经管有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金经管有限公司首席信息官。 （四）本基金的基金司理    方昆明先生，硕士。持有基金从业东谈主员阅历文凭。历任浙商银行投资司理、 民生银行投资高档司理、渤海银行上海分行金融市集一部总司理助理、营口银行 上海金融中心债券投资往复主管、北京肯特瑞基金销售有限公司居品经管和投资 总监、上海富诚海富通资产经管有限公司投资经管部总司理。2021 年 9 月加入 海富通基金经管有限公司。2021 年 10 月至 2023 年 11 月任海富通强化答复夹杂 基金司理。2022 年 2 月起兼任海富通集利债券、海富通弘丰定开债券基金司理。 起兼任海富通一年定开债券、海富通团员纯债债券基金司理。2024 年 4 月起兼 任海富通融丰定开债券基金司理。    本基金历任基金司理为位健先生，任职时分为 2013 年 10 月至 2014 年 3 月。凌超先生，任职时分为 2013 年 12 月至 2016 年 1 月。赵恒毅先生，任职时 间为 2015 年 12 月至 2016 年 4 月。陈轶平先生，任职时分为 2016 年 4 月至 2019 年 10 月。张靖爽女士，任职时分为 2016 年 7 月至 2019 年 10 月。夏妍妍女士，                  海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 任职时分为 2018 年 4 月至 2024 年 3 月。 （五）投资决策委员会   本基金给与投资决策委员会疏导下的团队式投资经管模式。投资决策委员 会常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总经 理助理兼 公募权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监； 陈轶平， 固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。磋议内容涉 及特定基 金的，则该基金司理出席会议。 （六）上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、基金经管东谈主的职责 配收益； 他法律行动；   四、基金经管东谈主的承诺             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 略及限制全权处理本基金的投资。 有用措施，驻扎下列行动的发生：  （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不公谈地对待其经管的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4） 向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担升天；  （5） 用基金资产承销证券；  （6） 违犯端正用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；  （7） 用基金资产从事承担无尽办事的投资；  （8） 以基金资产向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （9） 用基金资产从事内幕往复、专揽证券往复价钱过甚他不刚直的证券     往复行径；  （10）法律法则、中国证监会及基金合同不容的其他行动。 家联系法律、法则及行业范例，老实信用、用功尽责，不从事以下行径：  （1） 越权或违章运筹帷幄；  （2） 违犯基金合同或托管合同；  （3） 故意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金磋议机构的正当权益；  （4） 在包括向中国证监会报送的贵寓中进行乌有信息走漏；  （5） 断绝、干与、拦截或严重影响中国证监会照章监管；  （6） 轻佻牵累、花消权益；  （7） 清楚在职职期间细察的联系证券、基金的营业精巧、尚未照章公开     的基金投资内容、基金投资缱绻等信息；  （8） 除按基金经管东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其他股     票投资；协助、接受寄托或以其他任何景观为其他组织或个东谈主进行     证券往复；  （9） 违犯证券往复局面业务国法，利用对敲、倒仓等技巧专揽市集价钱，     淆乱市集递次；  （10）贬损同行，以提高我方；               海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  （11）在公开信息走漏和告白中故意含有乌有、误导、诓骗因素；  （12）以不刚直技巧谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）法律法则不容的其他行动。  （1） 依照联系法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。  （2） 不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益。  （3） 不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的营业精巧、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资缱绻等信息。  （4） 不以任何景观为其他组织或个东谈主进行证券往复。  五、基金经管东谈主的里面戒指轨制  本基金经管东谈主的里面戒指革职以下原则：  （1）全面性原则：里面戒指必须阴事公司的通盘部门和岗亭， 浸透各项业 务过程和业务法子，并广宽适用于公司每一位职工；  （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要树立相对独处的机 构、部门和 岗亭，并在磋议部门建立防火墙；公司树立独处的风险经管部和督察 稽核部， 保持高度的独处性和巨擘性，分别履行风险经管和合规监察职责，并 协助和配 合督察长负责对公司各项里面戒指办事进行稽核和检查；  （3）审慎性原则：里面戒指的中枢是有用留心多样风险，任何 轨制的建立 都要以留心风险、审慎运筹帷幄为起点；  （4）有用性原则：公司里面经管轨制具有高度的巨擘性，是所 有职工严格 苦守的行动指南。引申里面戒指轨制弗成有任何例外，任何东谈主不得拥 有突出制 度或违犯规章的权力；  （5）实时性原则：里面戒指轨制的建立应与当代科技的应用相 勾通，充分 利用电脑收罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；  （6）当令性原则：里面戒指轨制的制订应具有前瞻性，何况必 须跟着公司              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 运筹帷幄战术、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外 部环境的 变嫌实时进行相应的修改和完善；  （7）定量与定性相勾通的原则：建立完备里面戒指缱绻体系， 使里面戒指 更具客不雅性和操作性；  （8）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄经管方法缩短运作 成本，提高 经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指成果；  （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、彼此制衡。  公司严格按照《基金法》过甚配套法则、《证券投资基金经管公司里面戒指 率领意见》等磋议法律法则的端正，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面戒指轨制。公司里面戒指轨制由里面戒指大纲、 基本经管 轨制和部门业务规章等三部分有机组成。  （1）公司里面戒指大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和 张开，是公 司各项基本经管轨制的纲目和统辖，里面戒指大纲对内控倡导、内控 原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。  （2）公司基本经管轨制包括风险经管轨制、合规经管轨制、稽核监察轨制、 投资经管轨制、基金司帐核算轨制、信息走漏轨制、信息本事经管制 度、公司 财务轨制、贵寓档案经管轨制、东谈主力资源经管轨制和要紧应变轨制等 。公司基 本经管轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。  （3）部门业务规章是在公司基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成就、岗亭办事、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务 规章由公 司磋议部门依据公司端正和基本经管轨制，并勾通部门职责和业务运 作的要求 拟定，其制定和实施需事前报经公司总司理办公会磋议通过和总司理批准。  公司接力于将国际资产经管行业熟练的专科教授同中国资产经管行业的实 际情况相勾通，建立既妥贴国际范例又行之有用的里面戒指机制。  公司建立独处的里面戒指体系，董事会层面树立督察长，经管层树立独处 于其他业务部门的督察稽核部和风险经管部，通过风险经管轨制、合 规经管制 度和稽核监察轨制三个层面构建独处、齐全、彼此制约、关切成本效 益的里面 监督体系，对公司里面戒指和风险经管轨制过甚引申情况进行不息的 监督和反            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 馈，保障公司里面戒指机制的严格落实。  风险经管轨制由董事会下设的审计及风险经管委员会制定风险经管的战术 和政策，由经管层的风险经管委员会负责实施，由风险经管部专职落实 和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课经由和风险经管措施，全面把执风险 点，将风 险经管办事落实到东谈主，终了对风险的日常经管和过程中经管，留心、 化解和控 制公司所濒临的、潜在的和也曾发生的多样风险。  合规经管轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和 各个法子的正当合规性进行评估及检查，监督公司及职工苦守国度相 关法律法 规、监管端正、公司对外承诺性文献和里面经管轨制的情况，识别、 留心和及 时阻绝公司里面经管及基金运作中的多样违章风险，提议并完善公司 各项合规 经管轨制，以充分爱戴公司客户的正当权益。  稽核监察轨制在督察长的疏导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察 长履行稽核监察职能，通过检查公司里面经管轨制、资讯管制、投资 决策与执 行、基金营销、公司财务与投资经管、基金司帐、信息走漏、行政管 理、电脑 系统等公司通盘部门和办事法子，对公司自身运筹帷幄、资产经管和里面 经管轨制 等的正当性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、陈说和建议 ，从而保 护公司客户和公司股东的正当权益。  基金经管东谈主确知建立里面戒指系统、因循其有用性以及有用引申里面戒指 轨制是基金经管东谈主董事会及经管层的办事，董事会承担最终办事；基 金经管东谈主 十分声明以上对于里面戒指和风险经管的走漏信得过、准确，并承诺根 据市集的 变化和基金经管东谈主的发展不休完善风险经管和里面戒指轨制。                     海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书                     第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    称号：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）    注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号    成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日    法 定 代 表 东谈主 ：廖 林    注 册 资 本 ： 东谈主 民 币 35,640,625.7089 万 元    联 系 电 话 ：010-66105799    磋议东谈主：郭明    二、主要东谈主员情况    截 至 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年 龄 38 岁 ，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上 学历或高档本事职称。    三、基金托管业务运筹帷幄情况    作 为 中 国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提 供 托 管 服务 以 来， 秉 承“ 诚 实信 用 、勤 勉 尽责 ”的 宗 旨， 依 靠严 密 科学 的 风 险 管 理和 内 部控 制 体系 、 范例 的 经管 模 式、 先进 的 营运 系 统和 专 业的 服 务 团 队 ，严 格 履行 资 产托 管 东谈主职 责 ，为 境 表里 巨大 投 资者 、 金融 资 产管 理 机 构 和 企业 客 户提 供 安全 、 高效 、 专科 的 托管 服务 ， 展现 优 异的 市 场形 象 和 影 响 力。 建 立了 国 内托 管 银行 中 最丰 富 、最 熟练 的 居品 线 。拥 有 包括 证 券 投 资 基金 、 相信 资 产、 保 险资 产 、社 会 保障 基金 、 基本 养 老保 险 、企 业 年 金 基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结资产经管 计 划 、 证 券公 司 定向 资 产管 理 缱绻 、 营业 银 行信 贷资 产 证券 化 、基 金 公司 特 定 客 户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系， 同 时 在 国 内率 先 开展 绩 效评 估 、风 险 经管 等 升值 服务 ， 不错 为 种种 客 户提 供 个 性 化的托管服务。结果 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基 金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 国《 全 球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《 上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是 获 得 奖 项 最多 的 国内 托 管银 行 ，优 良 的服 务 品性 取得 国 表里 金 融领 域 的持 续认同和庸碌好评。    （四）基金托管东谈主的里面戒指轨制    中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据国际公认 的里面控 制COSO准则从里面环境、风险评估、戒指行径、信息与疏浚、监督与 评价五个 方面构建起了托管业务里面风险戒指体系，并纳入斡旋的风险经管体系。    中国工商银行资产托管部从成立之日肇永恒秉持范例运作的原则 ，将建立 系统、高效的风险留心和戒指体系视为办事重心。跟着市集环境的变 化和托管 业务的快速发展，新问题新情况的不休出现，资产托管部元元本本将 风险经管 置于与业务发展同等要害的位置，视风险留心和戒指为托管业务生计 与发展的 人命线。资产托管部实施全员风险经管，将风险戒指办事落实到具体 业务部门 和磋营业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 安全措施最巨擘的ISAE3402审阅，全部取得无保属意见的戒指及有用 性陈说， 充分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面戒指 方面的健 全性和有用性的全面认同，也讲明中国工商银行托管服务的风险戒指 智商也曾 与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。    （1）资产托管业务运筹帷幄经管正当合规；    （2）促进终了资产托管业务发展战术和运筹帷幄倡导；    （3）资产托管业务风险经管的有用性和资产安全；    （4）提高资产托管运筹帷幄效率和成果；    （5）业务记录、司帐信息和其他运筹帷幄经管磋议信息的信得过、准确、齐全、 实时。    （1）全面性原则。资产托管业务里面戒指应聚合决策、引申和监督全过程， 阴事资产托管业务各项业务经由和经管行径，阴事通盘机构、部门和从 业东谈主员。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）要害性原则。资产托管业务里面戒指应在全面戒指基础上，关切要害 业务事项、重心业务法子和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面戒指应在机组成就、权责分拨及业务 经由等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥贴性原则。资产托管业务里面戒指应当与运筹帷幄范围、业务范围和风 险特性相妥贴，并进行动态调整，以合理成本终了里面戒指倡导。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面戒指应坚持风险为本、审慎运筹帷幄的理 念，树立机构或开展各项运筹帷幄经管行径均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面戒指应量度实施成本与预期效益， 以合理成本终了存效戒指。   资产托管业务里面戒指纳入全行斡旋的里面戒指体系。   （1）总行资产托管部根据里面戒指基本端正建立健全资产托管业务里面控 制体系，动作全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面戒指基本 端正建立 健全里面戒指体系，建立与托管业务条线相妥贴的里面戒指运行机制 ，笃定各 项业务行径的风险戒指点，制定圭臬斡旋的业务轨制；采用适当的控 制措施， 合理保证托管业务经由的运筹帷幄效率和成果，组织开展资产托管业务内 部戒指措 施的引申、监督和检查，督促各机构落实戒指措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控经管办事，根据年度办事重 点，如期或不如期在全行开展磋营业务监督检查，将托管业务检查项 目整合到 全行业务监督检查办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面戒指的引申机构，负责 组织开展本机构里面戒指的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、 处理存在 的问题。   工商银行资产托管部嗜好里面戒指轨制的开发，坚持把风险留心 和戒指的 理念和方法融入岗亭职责、轨制开发和办事经由中，建立了一整套内 部戒指制 度体系，包括《资产托管业务经管端正》、《资产托管业务里面戒指经管办法》、 《资产托管业务全面风险经管办法》、《资产托管业务营运经管办法》、《资产               海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 托管业务合同经管办法》、《资产托管业务档案经管办法》、《资产托管业务系 统经管办法》、《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、《资产托管业务从业 东谈主员经管办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、创新、合同、 钤记、服务质地、收费、反洗钱、驻扎利益突破、业务连气儿性、考查 、信息系 统等全方面引申里面戒指措施。   资产托管业务切实履行风险经管第一谈防地的主体职责，按照“ 主动防、 智能控、全面管”的经管想路，主动将资产托管业务的风险经管纳入 全行全面 风险经管体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管 重心，搭 建妥贴资产托管业务特性的风险经管架构，通过推动托管业务体制机 制与完善 集约化营运转换、建立资产托管风险经管委员会机制、完善资产托管 业务轨制 体系、加强资产托管业务戎行开发、科技赋能、建立健全济急灾备体 系、建立 审计发现问题整改台账、加强东谈主员经管等措施，有用戒指操立场险、合 规风险、 声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事缱绻和济急 预案，具 备行之有用的灾备还原决议、充足的移动办公拓荒、同城异城相勾通 的备份办 公局面、必要的办当事者谈主员、科学了了的AB岗亭成就及如期演练机制。 在要紧突 发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的 评估，适 时选拔或范例启动“原局面现场+居家”、“部分同城异域+居家”、 “部分异 城异域+居家”、“异域全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管 分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服务，确 保托管居品日常往复的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管合同和联系基金法则的端正，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动 、基金参 与银行间债券市集、基金资产净值的算计、基金份额净值算计、应收资 金到账、 基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、磋议信息走漏、基金宣传 推介材料 中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例 的监督和 核查自基金合同奏效之后六个月初始。            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管合同或有 关基金法律法则端正的行动，应实时以书面景观文书基金经管东谈主限期 纠正，基 金经管东谈主收到文书后应实时查对，并以书面景观对基金托管东谈主发出回 函阐明。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管 东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应 陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行动，应立即陈说中国证 监会，同 时文书基金经管东谈主限期纠正。                       海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 磋议服务机构    一、基金份额发售机构    （1）海富通基金经管有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    天下斡旋客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    磋议东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金经管有限公司网上直销往复平台    网上往复网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    移动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099    （二） 其他销售机构    （1）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    客户服务电话：95588    磋议东谈主：谢斯尧    网址：www.icbc.com.cn    （2）交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 磋议东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 客户服务电话：95566 磋议东谈主：路惠雯 网址：www.boc.cn （4）江苏江南农村营业银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表东谈主：陆晨曦 客户服务电话：0519-96005 磋议东谈主：李仙 网址：www.jnbank.com.cn （5）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 客户服务电话：95319 磋议东谈主：滕滕 网址：www.jsbchina.cn （6）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕                  海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   客户服务电话：95574   磋议东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （7）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   磋议东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （8）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   磋议东谈主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （9）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   磋议东谈主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （10）招商银行股份有限公司（招赢通）   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555                   海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 磋议东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 客户服务电话：95568 磋议东谈主：卿涛 网址：www.cmbc.com.cn （12）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客户服务电话：95519 磋议东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （13）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 磋议东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （14）爱建证券有限办事公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客户服务电话：956021 磋议东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com                     海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   （15）财达证券股份有限公司   注册地址：石家庄市自立路 35 号   办公地址：石家庄市自立路 35 号   法定代表东谈主：张明   客户服务电话：95363   磋议东谈主：李卓颖   网址：www.95363.com   （16）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 层   法定代表东谈主：刘宛晨   客户服务电话：95317   磋议东谈主：郭静   网址：stock.hnchasing.com   （17）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东谈主：王军   客户服务电话：95514   磋议东谈主：金夏   网址：www.cgws.com   （18）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东谈主：金才玖   客户服务电话：95579   磋议东谈主：奚博宇   网址：www.cjsc.com.cn   （19）大同证券有限办事公司                  海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表东谈主：董祥 客户服务电话：4007121212 磋议东谈主：纪肖峰 网址：www.dtsbc.com.cn （20）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 客户服务电话：95358 磋议东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （21）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客户服务电话：95360 磋议东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （22）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 磋议东谈主：付佳 网址：www.18.cn （23）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦                    海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：王文卓    客户服务电话：95531    磋议东谈主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    （24）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法定代表东谈主：范力    客户服务电话：95330    磋议东谈主：陆晓    网址：www.dwzq.com.cn    （25）正派证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：北京市晨曦区晨曦门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层    法定代表东谈主：施华    客户服务电话：95571    磋议东谈主：司琪    网址：www.foundersc.com    （26）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    客户服务电话：95525    磋议东谈主：戴巧燕    网址：www.ebscn.com    （27）广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东谈主：林传辉                   海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95575 磋议东谈主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （28）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东谈主：何春梅 客户服务电话：95563 磋议东谈主：蔡佳良 网址：www.ghzq.com.cn （29）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 磋议东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （30）国盛证券有限办事公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 客户服务电话：956080 磋议东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com （31）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521 磋议东谈主：朱雅葳                     海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   网址：www.gtja.com   （32）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   客户服务电话：95517   磋议东谈主：陈剑虹   网址：www.essence.com.cn   （33）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一王人 125 号国信金融大厦   法定代表东谈主：张纳沙   客户服务电话：95536   磋议东谈主：杨谦恒   网址：www.guosen.com.cn   （34）海通期货股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层   办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层   法定代表东谈主：吴红松   客户服务电话：4008209133   磋议东谈主：王曦语   网址：www.htfutures.com   （35）宏信证券有限办事公司   注册地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   办公地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   法定代表东谈主：吴玉明   客户服务电话：95304   磋议东谈主：张鋆                   海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.hxzq.cn （36）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客户服务电话：4008209898 磋议东谈主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （37）华创证券有限办事公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表东谈主：陶永泽 客户服务电话：95513 磋议东谈主：程剑心 网址：www.hczq.com （38）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 磋议东谈主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （39）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客户服务电话：95368 磋议东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com （40）华泰证券股份有限公司                   海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东谈主：张伟   客户服务电话：95597   磋议东谈主：何欢萍   网址：www.htsc.com.cn   （41）华西证券股份有限公司   注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东谈主：杨炯洋   客户服务电话：95584   磋议东谈主：赵静静   网址：www.hx168.com.cn   （42）华源证券股份有限公司（鑫答理）   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F   法定代表东谈主：邓晖   客户服务电话：95305-8   磋议东谈主：丛瑞丰   网址：www.huayuanstock.com   （43）华鑫证券有限办事公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼   法定代表东谈主：俞洋   客户服务电话：95323   磋议东谈主：刘熠   网址：www.cfsc.com.cn   （44）江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                       海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书     办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号     法定代表东谈主：赵洪波     客户服务电话：956007     磋议东谈主：周俊     网址：www.jhzq.com.cn     （45）开源证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东谈主：李刚     客户服务电话：95325     磋议东谈主：张蕊     网址：www.kysec.cn     （46）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     办公地址：北京市晨曦区亚运村街谈中建钞票国际中心 25 层     法定代表东谈主：吕春卫     客户服务电话：956006     磋议东谈主：吴孟媛     网址：www.lczq.com     （47）麦高证券有限办事公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     磋议东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （48）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号                      海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：李剑锋    客户服务电话：95386    磋议东谈主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （49）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法定代表东谈主：何之江    客户服务电话：95511-8    磋议东谈主：周驰    网址：stock.pingan.com    （50）上海证券有限办事公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008918918    磋议东谈主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （51）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523    磋议东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （52）申万宏源证券有限公司                     海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：张剑    客户服务电话：95523    磋议东谈主：成捷    网址：www.swhysc.com    （53）世纪证券有限办事公司    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街谈梦海正途 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：深圳市前海深港配合区梦海正途 5073 号华海金融创新中心 C 座    法定代表东谈主：李剑峰    客户服务电话：4008323000    磋议东谈主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （54）开创证券股份有限公司    注册地址：北京市晨曦区缓慢路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市晨曦区缓慢路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层    法定代表东谈主：毕劲松    客户服务电话：95381    磋议东谈主：刘宇    网址：www.sczq.com.cn    （55）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东谈主：李长伟    客户服务电话：95397    磋议东谈主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （56）天风证券股份有限公司                   海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：武汉东湖新本事开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 法定代表东谈主：庞介民 客户服务电话：95391 磋议东谈主：王雅薇 网址：www.tfzq.com （57）天趋承资看护人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 客户服务电话：010-66045678 磋议东谈主：谭磊 网址：jijin.txsec.com （58）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客户服务电话：95322 磋议东谈主：丁想 网址：www.wlzq.cn （59）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 磋议东谈主：张吉安 网址：www.west95582.com （60）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼                   海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：高振营 客户服务电话：95351 磋议东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （61）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座 法定代表东谈主：祝瑞敏 客户服务电话：95321 磋议东谈主：唐静 网址：www.cindasc.com （62）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562 磋议东谈主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （63）英大证券有限办事公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼 法定代表东谈主：段光明 客户服务电话：4000188688 磋议东谈主：王晓静 网址：www.ydsc.com.cn （64）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人 111 号 法定代表东谈主：霍达 客户服务电话：95565                      海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书    磋议东谈主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （65）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：王晟    客户服务电话：95551    磋议东谈主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （66）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛    客户服务电话：95532    磋议东谈主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （67）中山证券有限办事公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一王人 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一王人 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东谈主：李永湖    客户服务电话：95329    磋议东谈主：李曦    网址：www.zszq.com    （68）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪 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  办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548   磋议东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （75）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   磋议东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （76）中邮证券有限办事公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东谈主：郭成林   客户服务电话：956039                   海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   磋议东谈主：朱琳   网址：www.cnpsec.com   （77）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东谈主：李抱   客户服务电话：4009160666   磋议东谈主：程亮   网址：www.yongxingsec.com   （78）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   磋议东谈主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （79）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   磋议东谈主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （80）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：400-159-9288 （新） 磋议东谈主：袁园 网址：www.danjuanapp.com （81）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 磋议东谈主：于秀 网址：www.yibaijin.com （82）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表东谈主：王莉 客户服务电话：400-920-0022 磋议东谈主：刘洋 网址：www.licaike.com （83）嘉实钞票经管有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号 办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层 法定代表东谈主：张峰 客户服务电话：400-021-8850 磋议东谈主：闫欢 网址：www.harvestwm.cn （84）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 转 849 磋议东谈主：孙平                  海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   网址：www.huilinbd.com   （85）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157   办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层   法定代表东谈主：王苏宁   客户服务电话：95118 / 400-098-8511   磋议东谈主：任红艳   网址：京东金融 APP   （86）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室   办公地址：浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼   法定代表东谈主：王珺   客户服务电话：4000-766-123   磋议东谈主：黄睿剀   网址：蚂蚁钞票 APP   （87）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   法定代表东谈主：钱燕飞   客户服务电话：95177   磋议东谈主：王峰   网址：www.snjijin.com   （88）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层   法定代表东谈主：吴卫国   客户服务电话：400－821－5399   磋议东谈主：黄欣文/吕本泉   网址：www.noah-fund.com                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 （89）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表东谈主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 磋议东谈主：孙娅雯 网址：www.erichfund.com （90）上海大颖悟基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼 法定代表东谈主：张俊 客户服务电话：021-20292031 磋议东谈主：张蜓 网址：www.wg.com.cn （91）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层 法定代表东谈主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 磋议东谈主：杨樾 网址：www.howbuy.com （92）上海中原钞票投资经管有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 磋议东谈主：穆文燕 网址：www.amcfortune.com （93）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                    海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）    法定代表东谈主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    磋议东谈主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （94）上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    法定代表东谈主：陈继武    客户服务电话：400 643 3389    磋议东谈主：王哲宇    网址：www.vstonewealth.com    （95）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东谈主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    磋议东谈主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （96）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东谈主：燕斌    客户服务电话：400-118-1188    磋议东谈主：陈东    网址：www.66liantai.com    （97）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元                   海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元   法定代表东谈主：郭坚   客户服务电话：400-866-6618   磋议东谈主： 江怡   网址：www.lu.com   （98）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼   法定代表东谈主：其实   客户服务电话：400-1818-188   磋议东谈主：王超   网址：www.1234567.com.cn   （99）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼   办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼   法定代表东谈主：冷飞   客户服务电话：400-711-8718   磋议东谈主：毛善波   网址：挖玉帛 APP   （100）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   法定代表东谈主：王廷富   客户服务电话：400-799-1888   磋议东谈主：朱迪   网址：www.520fund.com.cn   （101）深圳市金斧子基金销售有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋   办公地址：深圳市南山区南山街谈科苑路 18 号东方科技大厦 18F                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：陈姚坚 客户服务电话：400-8224-888 磋议东谈主：张烨 网址：www.jfzinv.com （102）深圳市新兰德证券投资盘问有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 法定代表东谈主：陈操 客户服务电话：400-850-7771 磋议东谈主：孙博文 网址：www.new-rand.cn （103）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表东谈主：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 磋议东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （104）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一王人腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一王人腾讯大厦 法定代表东谈主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 磋议东谈主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （105）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东谈主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200                    海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  磋议东谈主：刘梦轩  网址：www.yixinfund.com  （106）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼  法定代表东谈主：凌顺平  客户服务电话：952555  磋议东谈主：费超超  网址：www.5ifund.com  （107）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  法定代表东谈主：吴志坚  客户服务电话：4008-909-998  磋议东谈主：焦金岩  网址：www.jnlc.com  （108）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  法定代表东谈主：肖雯  客户服务电话：020-89629066  磋议东谈主：高皓辉  网址：www.yingmi.cn  （109）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务布告有限公司）  办公地址：深圳市前海深港配合区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务布告有限公司）  法定代表东谈主：TAN YIK KUAN  客户服务电话：400-684-0500                    海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  磋议东谈主：叶健  网址：www.ifastps.com.cn  基金经管东谈主不错根据需要，加多其他妥贴要求的机构销售本基金，并按照 磋议端正实时公告。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限办事公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938907  磋议东谈主：赵亦清  三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  磋议东谈主：孙睿  磋议电话：021-31358666  承办讼师：清晨、孙睿  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（衰败普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层                海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 引申事务合伙东谈主：邹俊 承办注册司帐师：王国蓓、张楠 电话：(021) 2212 2775 传真：(021) 6288 1889 磋议东谈主：倪益                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书                  第六部分 基金的召募   本基金于 2013 年 8 月 8 日经中国证监会证监许可【2013】1062 号文注册， 由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 联系端正召募，召募期自 2013 年 9 月 16 日起至 2013 年 10 月 18 日止，共召募                海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书               第七部分 基金合同的奏效    本基金的基金合同已于 2013 年 10 月 24 日肃肃奏效。   自 2023 年 12 月 29 日至 2024 年 1 月 23 日，海富通一年如期绽放债券型证 券投资基金基金份额持有东谈主大会以通信方式召开，大会于 2024 年 1 月 24 日表 决通过了《对于调整海富通一年如期绽放债券型证券投资基金投资范围及修改基 金合同联系事项的议案》，上述基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起奏效。 自 2024 年 1 月 24 日起，修改后的《海富通一年如期绽放债券型证券投资基金基 金合同》奏效。   一、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期陈说中给予 走漏；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在十个办事日内向中 国证监会陈说并提议惩办决议，如不息运作、颐养运作方式、与其他 基金合并 或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。    《基金合同》奏效后，在职一绽放期的临了一日日终，如发生以下情形之一 的，则基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可不经基金份额持有东谈主 大会，本 基金与基金经管东谈主经管的其他基金合并或阻隔基金合同： 回恳求金额及基金颐养中转出恳求金额后的余额低于 5000 万元；    法律法则另有端正时，从其端正。                  海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书            第八部分 基金份额的顽固期和绽放期   一、 基金的顽固期    本基金的顽固期为自《基金合同》奏效之日起（包括《基金合同》奏效之日） 或自每一绽放期结果之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的首个顽固期 为自《基金合同》奏效之日起（包括《基金合同》奏效之日）一年的期间。第二 个顽固期为首个绽放期结果之日次日起（包括该日）一年的期间，依此类推。本 基金顽固期内不办理申购与赎回业务，也不上市往复。    二、基金的绽放期    本基金自每个顽固期结果之后第一个办事日起参加绽放期，期间 不错办理 申购与赎回业务。本基金每个绽放期最长不高出 20 个办事日，最短不少于 5 个 办事日，绽放期的具体时分由基金经管东谈主在绽放期前依照《信息走漏办法》的有 关端正在端正媒介上给予公告。如每个顽固期结果后或在绽放期内发 生不可抗 力或其他情形致使基金无法按时绽放申购与赎回业务，或依据基金合 同需暂停 申购或赎回业务的，绽放期时分相应顺延，直至悠闲绽放期的时分要 求，具体 时分以基金经管东谈主届时的公告为准。    三、顽固期与绽放期示例   比如，本基金的《基金合同》于 2013 年 7 月 1 日奏效，则本基金的首个封 闭期为《基金合同》奏效之日起（包括《基金合同》奏效之日）一年的期间，即 个绽放期为自 2014 年 7 月 1 日至 2014 年 7 月 14 日；第二个顽固期为首个绽放 期结果之日次日起（包括该日）一年的期间，即 2014 年 7 月 15 日至 2015 年 7 月 14 日，依此类推。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书         第九部分 基金份额的申购、赎回与颐养  一、申购与赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由 基金经管 东谈主在其他磋议公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在 基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购与赎回的绽放日实时分   绽放期内，投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办 理时分为 上海证券往复所、深圳证券往复所的经常往复日的往复时分，但基金 经管东谈主根 据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货往复市集、证券、期货 往复所交 易时分变更或其他衰败情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及开 放时分进 行相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上 公告。   除法律法则或《基金合同》另有约定外，自首个顽固期结果后的第一个办事 日起，本基金参加首个绽放期，初始办理申购和赎回业务。本基金每 个顽固期 结果之后第一个办事日起参加绽放期。如每个顽固期结果后或在绽放 期内发生 不可抗力或其他情形致使基金无法按时绽放申购与赎回业务，或依据 基金合同 需暂停申购或赎回业务的，绽放期时分相应顺延，直至悠闲绽放期的时 间要求， 具体时分以基金经管东谈主届时的公告为准。   本基金已于 2014 年 10 月 24 日初始办理申购、赎回业务。   在笃定申购初始与赎回初始时分后，基金经管东谈主应在申购、赎回 绽放期前 依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的初始与结果时 间。   基金经管东谈主不得在基金合同约定的绽放期之外的日历或时分办理 基金份额              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 的申购、赎回或者颐养业务。在绽放期内，投资东谈主在基金合同约定之 外的时分 提议申购、赎回或颐养恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购 、赎回价 格为该绽放期下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东谈主在 绽放期最 后一日业务办理时分结果之后提议申购、赎回或者颐养恳求的，视为无 效恳求。 绽放期以及绽放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金经管东谈主届时 发布的相 关公告。  三、申购与赎回的原则 净值为基准进行算计； 门径赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管 东谈主必须在新国法初始实施前依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。  四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构端正的模范，在绽放日的具体业务办理 时天职提 出申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申 购款项， 申购恳求成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明 赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回恳求告捷后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   基金经管东谈主应以往复时分结果前受理有用申购和赎回恳求确今日 动作申购 或赎回恳求日(T 日)，在经常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购 不告捷， 则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售 机构如实吸收到恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 购恳求及申购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。   五、申购与赎回的数额限制 的，从其约定；直销中心单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含 申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10,000 元（含申购费）；基金管 理东谈主可根据市集情况，调整本基金申购的最低金额。 额； 持有东谈主因赎回、颐养等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理； 基金经管东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金经管东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可采用上述措施对基金范围 给予戒指。具体请参见磋议公告。 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息 走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 类基金份额在申购时收取申购费，赎回时根据持有期限收取赎回费；C 类基金份 额不收取申购费，但从该类别基金资产入网提销售服务费，收取的赎回费率与 A 类基金份额不异。   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金 的市集引申、销售、登记等各项用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按照申 购金额逐级递减，登记机构根据单次申购的执行阐明金额笃定每次申 购所适用 的费率并分别算计。本基金 C 类基金份额不收取申购费。两类基金的申购费率如 下：      基金份额类别           金额（M）                申购费率                        M＜100 万              0.60%      A 类基金份额      C 类基金份额                           0   坚持有期限低于 30 天的 A 类、C 类基金份额，在赎回时收取赎回手续费；份 额持有期限达到或高出 30 天的 A 类、C 类基金份额，不收取赎回手续费，即赎 回费率为 0。赎回费率结构见下表：          持有期                   费率            以下   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，上述赎回费全 额计 入基 金财产。 基金销售用度实行一定的优惠。 理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系端正在                  海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 端正媒介上公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例 革职 磋议 法律法则以及监管部门、自律组织的端正。   七、申购份额与赎回金额的算计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根 据单次申 购的执行阐明金额笃定每次申购所适用的费率并分别算计，算计公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后两位，申购份额以四舍五入方法保 留到少许点后两位，由此流毒产生的收益或升天由基金财产承担。   举例，某投资者在某绽放日通过投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应费率为 0.6%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到 的申购份额为：   申购用度=5,000×0.6%/(1+0.6%)=29.82 元   净申购金额=5,000-29.82=4,970.18 元   申购份额=4,970.18/1.0800=4,602.02 份   即：投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0800 元，则该投资者可得到 4,602.02 份 A 类基金份额。   根据基金份额的持有期限，投资者在赎回基金份额时，需缴纳一定的赎回费 用。算计公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少许点后两位，由此流毒产生的收                    海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 益或升天由基金财产承担。     举例：某基金份额持有东谈主在某绽放日赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额， 假定持有期大于 7 天但小于 30 天，则对应的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则可得到的净赎回金额为：     赎回金额=10,000×1.1200=11,200 元     赎回用度=11,200×0.75%=84 元     净赎回金额=11,200-84=11,116.00 元     即：基金份额持有东谈主赎回持有的 10,000 份本基金 C 类基金份额，假定赎回 当日本基金 C 类基金份额净值是 1.1200 元，持有期大于 7 天但小于 30 天，则 可得到的净赎回金额为 11,116.00 元。     本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独成就基金代码， 分别算计和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的算计，保 留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或升天由基金财产承担。 《基金合同》奏效后，在基金的顽固期期间，基金经管东谈主应当至少每周公告一次 基金资产净值和基金份额净值。在基金绽放期期间，基金经管东谈主应当 在每个开 放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以过甚他媒介，走漏绽放 日的基金 份额净值和基金份额累计净值。遇衰败情况，经履行适当模范，不错 适当蔓延 算计或公告。算计公式为：     T 日该类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数 量     本基金份额净值的算计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的流毒计入基金财产中。     八、申购与赎回的登记 拆除。 益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 并办理相应的登记手续。 并最迟于调整实施前依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   在绽放期内发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资 东谈主的申购 恳求： 投资东谈主的申购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且给与估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时， 经与基金 托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 基金资产净值。 额持有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法经常运行。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购恳求 时，基金经管东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资 东谈主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂 停申购的情况放置时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理，且开 放期间按 暂停申购的期间相应顺延。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   在绽放期内发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或 减速支付赎回款项： 受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以 上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值本事仍导致公允价值存在重 大不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金赎 回恳求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款 项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金经管 东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占申 请总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的磋议条目处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前 选拔将当日可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎回的情况放置时，基金经管 东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。  十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 颐养中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额 总额后的余额)高出前一绽放日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决 定全额赎回或部分宽限赎回。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按经常赎回模范引申。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有穷苦或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 20% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎 回的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被拆除。宽限的赎回恳求与下一绽放日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的相应类别基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作 明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金在绽放期内发生多量赎回，当基金单个基金份额持有东谈主赎回 恳求高出前一办事日基金总份额 30%的情形时，高出部分的赎回恳求不错宽限 办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消 赎回。选拔宽限赎回的，当日未能赎回部分将与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未能赎回部分将被拆除。如投资东谈主在 提交赎回恳求时未作明确选拔，未能赎回部分作自动宽限赎回处理。宽限办理 的期限不得高出 20 个办事日，如宽限办理期限高出绽放期的，绽放期相应延长， 延长的绽放期内不办理申购，亦不接受新的赎回恳求，即基金经管东谈主仅为原开 放期内因宽限赎回波及的单个基金份额持有东谈主办理赎回业务。而对于基金单个 持有东谈主份额赎回恳求不高出前一办事日基金总份额 30%(含)的部分，基金经管 东谈主应当以赎回恳求日的基金份额净值阐明全部赎回恳求：若基金经管东谈主以为支 付投资东谈主的赎回恳求有穷苦或以为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主可减速支付赎回款项，延 缓支付的赎回恳求在基金经管东谈主有智商支付赎回款项时一次性全额支付，但延 缓支付期限最长不高出 20 个办事日。             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书端正的其他方式在 3 个办事日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处 理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个办事日的基金份额净值。 赎回时，基金经管东谈主将提前 1 个办事日在端正媒介上刊登基金再行绽放申购或 赎回的公告，并在再行绽放申购或赎回日公告最近 1 个办事日的基金份额净值。 刊登暂停公告一次。暂停结果基金再行绽放申购或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 个办事日，在端正媒介刊登基金再行绽放申购或赎回的公告，并在重 新绽放申 购或赎回日公告最近 1 个办事日的基金份额净值。  十三、基金颐养  基金经管东谈主不错根据磋议法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的 颐养费， 磋议国法由基金经管东谈主届时根据磋议法律法则及基金合同的端正制定 并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与磋议机构。  十四、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会认同的往复局面或者往复方式进行份额转让的恳求并 由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的 ，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务国法办理基金份 额转让业 务。            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   十五、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制 引申等情 形而产生的非往复过户以及登记机构认同、妥贴法律法则的其它非往复过户(可 补充其他情况)。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有 本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的承袭 东谈主承袭；   捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质 的基金会 或社会团体；   司法强制引申是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主 持有的基 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的磋议贵寓，对 于妥贴条 件的非往复过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构 端正的标 准收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转 托管，基 金销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   十七、如期定额投资缱绻   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资缱绻，具体国法由基 金经管东谈主 另行端正。投资东谈主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金 额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东谈主在磋议公告或更新的招募说明书中所 端正的定 期定额投资缱绻最低申购金额。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与 解冻，以 及登记机构认同、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明 书“侧袋           海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 机制”部分的端正或磋议公告。             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书              第十部分 基金的投资   一、投资倡导   本基金在严格戒指风险和追求基金资产持久领会的基础上，戮力 取得高于 事迹相比基准的投资收益。   二、投资范围   本基金主要投资于具有精良流动性的固定收益类金融器具，包括 国内照章 刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、场地政府债、次级债、 可颐养债 券、可分离债券、短期融资券、中期单子、资产维持证券、债券回购 、央行票 据、银行入款、国债期货等，以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他 固定收益类金融器具（但须妥贴中国证监会磋议端正）。   本基金抵挡直从二级市集买入股票等权益类资产，但可持有因可颐养债券转 股所形成的股票等资产。因上述原因持有的股票等权益类资产，基金将在其可交 易之日起的 6 个月内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主 在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基 金资产的 月至绽放期结果后三个月内不受前述比例限制）；本基金持有的股票等权益类资 产的比例不高出基金资产的 20%。绽放期内，本基金每个往复日日终，扣除国债 期货合约需缴纳的往复保证金后，持有现金或到期日在一年以内的政 府债券不 低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等，顽固期内不受上述 5%的限制。   三、投资理念   以宏不雅面分析和信用分析为基础，积极选拔具有高质地的债券，合理安排 组合期限，在保证资产安全性的基础上取得领会的逾额收益。            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  四、投资策略  在债券组合的具体构造和调整上，本基金笼统运用久期调整、收益率弧线 策略、类属配置等组合经管技巧进行日常经管。  （1）久期经管策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因 素，笃定组 合的合座久期，有用戒指基金资产风险。当瞻望利率飞腾时，适当缩 短投资组 合的倡导久期，瞻望利率水平缩短时，适当延长投资组合的倡导久期。  （2）收益率弧线策略是指在笃定组合久期以后，根据收益率曲 线的形态特 征进行利率期限结构经管，笃定组合期限结构的散布方式，合理配置 不同期限 品种的配置比例。通过合理期限安排，在持久、中期和短期债券间进 行动态调 整，在保持组合一定流动性的同期，不错从持久、中期、短期债券的 价钱变化 中赢利。  （3）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。 在笃定组合 久期和期限结构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信 用风险等 笃定各子类资产的配置权重，即笃定债券、入款、回购以及现金等资产 的比例。 类属配置主要根据各部分的相对投资价值笃定，增持相对低估、价钱 将飞腾的 类属，减持相对高估、价钱将下跌的类属，借以取得较高的总答复。  信用债券收益率不错分解为与其具有不异期限的无风险基准收益率加上反 映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一 是该债券 对应的信用利差弧线；二是该信用债券自己的信用变化的影响，因此 本基金分 别给与基于信用利差弧线变化策略和基于自己信用变化的策略：  （1）基于信用利差弧线变化策略  信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此 本基金一方面通过分析经济周期及磋议市集的变化，判断信用利差弧线 的变化， 另一方面将分析债券市集的市集容量、市集局面预期、流动性等因素 对信用利 差弧线的影响，笼统多样因素笃定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。  （2）基于信用债信用变化策略  本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、背信风险              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 及表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相勾通， 着力分析 信用债券的执行信用风险，并寻求耗费的收益补偿。另外，评级体现 将从动态 的角度，分析刊行东谈主的资产欠债景象、盈利智商、现金流、运筹帷幄领会 性等关节 因素，进而瞻望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。  对于资产维持证券，本基金将笼统探讨市集利率、刊行条目、维持资产的 组成和质地等因素，研究资产维持证券的收益和风险匹配情况，在严 格戒指风 险的基础上选拔投资对象，追求领会收益。  杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金 将对回购 利率与债券收益率、入款利率等进行相比，判断是否存在利差套利空 间，从而 笃定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金经管东谈主将严格控 制信用风 险及流动性风险。  由于可颐养债券兼具债性和股性，本基金将精通对可颐养债券对应的基础 股票进行分析与研究。对于可颐养债券的投资将主要从三个方面的分 析：数目 为主的价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析，力 求选拔债 券价值有一定撑持、安全性和流动性较好，何况刊行东谈主成长性精良的 品种进行 投资。  本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保 值为目的， 给与流动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货磋议投资严格 革职法律法则及中国证监会的端正。  本基金给与投资决策委员会疏导下的团队式投资经管模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资经管业务的要紧问题进行磋议。基金司理、分析师、往复员 在投资经管过程中既密切配合，又办事明确，在各自职责内按照业务模范独处工 作并合理地彼此制衡。具体的决策经由如下：              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  （1）投资决策委员会依据国度联系基金投资方面的法律和行业经管法则，决 定公司针对市集环境要紧变化所采用的对策；决定投资决策模范和风险戒指系统 及作念出必要的调整；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。  （2）投资部门负责东谈主在公司联系规章轨制授权范围内，对要紧投资进行审查 批准；何况根据基金合同的联系端正，在组合事迹相比基准的基础上，制定各组 联合产和行业配置的偏差度缱绻。  （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面 等进行分析，提议宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。  （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基础 上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进行资 产和行业配置的依据。  （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所笃定的资产/行业 配置策略以及偏差度缱绻，在充分听取分析师债券配置意见的基础上，进行投资 组合的资产及行业配置；之后，在债券分析师设定的债券池内，根据所经管组合 的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。  （6）基金司理下达往复指示到往复室进行往复。  （7）风险经管部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与戒指。  （8）风险经管部负责完成里面基金事迹评估，并完成联系评价陈说。  投资决策委员会有权根据市集变化和执行情况的需要，对上述投资经管模范 作念出调整。  五、投资限制  基金的投资组合应革职以下限制：  （1）本基金债券资产的比例不低于基金资产的 80%（但应绽放期流动性需要， 为保护基金份额持有东谈主利益，绽放期初始前三个月至绽放期结果后三 个月内不 受此比例限制）；本基金持有的股票等权益类资产的比例不高出基金资产的 20%；  （2）绽放期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的往复 保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统共 不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，                海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 顽固期内不受上述 5%的限制；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可 通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不高出该证 券的 10％；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例 ，不得高出 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的   （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得高出 该资产维持证券范围的 10％；   （9）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各 类资产维持 证券，不得高出其种种资产维持证券统共范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下跌、不再妥贴投资标 准，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出该 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基 金经管东谈主之外的因素致使基金不妥贴该比例限制的，基金经管东谈主不得 主动新增 流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定 的投资范 围保持一致；   （13）本基金参与国债期货往复，应革职以下中国证监会端正的投 资限制： 资产净值的 15%；                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 有的债券总市值的 30%； 得高出上一往复日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统共（轧差算计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （14）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）、（12）项外，因证券、期货市集波动、上 市公司合并、基金范围变动、股权分置转换中支付对价等基金经管东谈主 之外的因 素致使基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复 日内进行调整。法律法则另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴 基金合同的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金 合同奏效 之日开头始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行适当模范后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的端正为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、专揽证券往复价钱过甚他不刚直的证券往复行径；   （7）法律法则和中国证监会端正不容的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实 际戒指东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当妥贴基金的投资倡导和投资策略 ，革职基 金份额持有东谈主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制 和评估机 制，按照市集公谈合理价钱引申。磋议往复必须事前得到基金托管东谈主 的同意，              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 并按法律法则给予走漏。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议 ，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关 联往复事 项进行审查。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受磋议限制。  六、事迹相比基准  本基金的事迹相比基准为：中债笼统全价(总值)指数  中债笼统全价（总值）指数由中央国债登记结算有限办事公司编制，样本债 券涵盖的范围全面，具有庸碌的市集代表性，涵盖主要往复市集、不 同刊行主 体和期限，大要很好地反应中国债券市集总体价钱水仁爱变动趋势， 因此亦可 较好的反应本基金的风险收益特征。  如果今后法律法则发生变化，或中国东谈主民银行调整或罢手该基准利率的发 布，或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹相比基准 适用于本 基金时，本基金经管东谈主不错依据爱戴基金份额持有东谈主正当权益的原则 ，根据实 际情况对事迹相比基准进行相应调整。经履行适当模范，本基金不错 变更事迹 相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。  七、风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币市集基金。  八、基金经管东谈主代表基金愚弄股东权利的处理原则 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。   十、投资组合陈说   基金经管东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在乌有记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 12 月 20 日复核了本陈说中的财务缱绻、净值发扬和投资组合陈说等内容，保证复 核内容不存在乌有记录、误导性讲述或者要紧遗漏。   本投资组合陈说所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，来源于《海富通一年如期 绽放债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度陈说》。                                               金额单元：东谈主民币元                                              占基金总资产的比例       序号      名目            金额（元）                                                 （%）            其中：股票                         -              -            其中：债券            347,805,616.37          99.12               资产维持证券                     -              -            其中：买断式回购的                     -              -            买入返售金融资产            金统共                         海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金本陈说期末未持有股票。   本基金本陈说期末未持有港股通股票。   本基金本陈说期末未持有股票。                                                              金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产净值比例       序号                债券品种             公允价值（元）                                                                （％）                   其中：政策性金融债                             -               -                                                               金额单元：东谈主民币元                                                                    占基金资产                                                       公允价值   序号         债券代码        债券称号            数目（张）                      净值比例                                                         （元）                                                                      （％）                          债 01                          MTN002                          永续债 01                  海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 资明细   本基金本陈说期末未持有资产维持证券。   本基金本陈说期末未持有贵金属。   本基金本陈说期末未持有权证。   本基金本陈说期末未持有股指期货。   根据本基金合同，本基金不参与股指期货往复。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为目的， 给与流动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货磋议投资严格 革职法律法则及中国证监会的端正。                海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书        本基金本陈说期末未持有国债期货。        本基金本陈说期未投资国债期货。        本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在本报 告编制日前一年内曾受到国度金融监督经管总局的处罚，徽商银行股份有限公司 在本陈说编制日前一年内曾受到国度金融监督经管总局安徽监管局的处罚，厦门 银行股份有限公司在本陈说编制日前一年内曾受到国度外汇经管局厦 门市分局 的处罚。        本基金对上述主体所刊行证券的投资决策模范妥贴磋议法律法则、基金合同 及公司轨制的端正。        除上述主体外，基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案探询，或在本陈说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情 形。        本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库之外 的股票。                                 金额单元：东谈主民币元          序号            称号      金额（元）                      海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书                                                      占基金资产净值   序号          债券代码           债券称号    公允价值（元）                                                       比例（％）                  海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  本基金本陈说期末未持有股票。                          海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书                          第十一部分 基金的事迹    基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。    基金经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    一、本基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表：    海富通一年定开债券 A                              净值增长    事迹相比      事迹相比基                     净值增       阶段                     率圭臬差    基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                     长率①                               ②           率③    准差④                     -1.12%   0.12%    2.71%     0.01%   -3.83%   0.11%                     -0.51%   0.13%    2.70%     0.01%   -3.21%   0.12%                     -0.02%   0.07%    2.70%     0.01%   -2.72%   0.06%                          海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   海富通一年定开债券 C                           净值增长     事迹相比      事迹相比基                  净值增      阶段                   率圭臬差     基准收益      准收益率标      ①-③      ②-④                  长率①                              ②          率③    准差④                  -1.51%    0.12%    2.71%     0.01%    -4.22%    0.11%        日                  -0.42%    0.07%    2.70%     0.01%    -3.12%    0.06%   二、本基金累计份额净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图：   （2013 年 10 月 24 日至 2024 年 9 月 30 日）                   海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   （2015 年 11 月 23 日至 2024 年 9 月 30 日）   按基金合同端正，本基金自基金合同奏效起 6 个月内为建仓期。建仓期结果 时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十三部分（二）投资范围、（四）投 资限制中端正的各项比例。2024 年 1 月 24 日起，本基金的事迹相比基准变更为 中债笼统全价（总值）指数。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书              第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据磋议法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看护和刑事办事   本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金资产的估值   一、估值日  本基金的估值日为本基金磋议的证券往复局面的往复日以及国度法律法则 端正需要对外走漏基金净值的非往复日。   二、估值对象  基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则  基金经管东谈主在笃定磋议金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门联系端正。  （一）对存在活跃市集且大要获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近往复日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近往复日的报价弗成信得过反应公允价值的，应薪金价进行调整，笃定公允 价值。  与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有磋议资产或欠债所产生的 溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有耗费 可利用数据和其他信息维持的估值本事笃定公允价值。给与估值本事笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得磋议资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并笃定公允价值。   四、估值方法  （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复 日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近往复市价，笃定公允价钱；  （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；  （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；  （4）往复所上市往复的可颐养债券以逐日收盘价动作估值全价；  （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事笃定公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产维持证券，给与估值本事笃定公允价值;  （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值本事笃定其 公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值本事笃定公允价值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监               海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 管机构或行业协会联系端正笃定公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至执行收款日历间建 议中式第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期应 充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日） 后未愚弄回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。  本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往复日结算价估 值。 经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 给与舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 国度最新端正估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及磋议法律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。  根据联系法律法则，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经磋议各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金资产净值的算计结果对外给予公布。      五、估值模范              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 该类基金份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金经管东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金经管东谈主每个办事日算计基金资产净值及种种基金份额净值，并按基金合 同约定对外公告。 基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按 基金合同约定对外公布。   六、估值极度的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极度 时，视为基金份额净值极度。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责形成估值极度，导致其他当事东谈主遭遇升天的，罪责 的办事东谈主应当对由于该估值极度遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直 升天按下 述“估值极度处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主形成升天机，估值极度办事方应实时 融合各方，实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度办事方承担； 由于估值极度办事方未实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主形成升天的，由估 值极度办事方对平直升天承担补偿办事；若估值极度办事方也曾积极融合，何况 有协助义务确当事东谈主有耗费的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值极度办事方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值极度已得 到更正。            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  （2）估值极度的办事方春联系当事东谈主的平直升天负责，分歧迤逦升天负责， 何况仅对估值极度的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值极度而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值极度办事方仍应酬估值极度负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益升天(“受损方”)，则估值极度办事 方应补偿受损方的升天，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥得 利返还的总和高出其执行升天的差额部分支付给估值极度办事方。  （4）估值极度调整给与尽量还原至假定未发生估值极度的正确情形的方式。  估值极度被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：  （1）查明估值极度发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值极度发生的 原因笃定估值极度的办事方；  （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度造 成的升天 进行评估；  （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的责 任方进行 更正和补偿升天；  （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值极度的更正向联系当事东谈主进行阐明。  （1）基金份额净值算计出现极度时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采用合理的措施驻扎升天进一步扩大。  （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应 当公告。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 业时； 金份额持有东谈主的利益，决定蔓延估值时； 阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明  用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负 责算计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个办事日往复结果后算计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复 核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、衰败情况的处理 差不动作基金资产估值极度处理。 不可抗力等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然也曾采用必要、适当、合理的措 施进行检查，但未能发现极度的，由此给基金财产形成升天的，基金经管东谈主和基 金托管东谈主不错免除补偿办事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施放置或缩小由此形成的影响。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书           第十四部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许 的收益分拨方式是现金分成； 的种种基金份额的基金份额净值减去该类别的每单元基金份额收益分 配金额后 弗成低于面值；  四、收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决议的笃定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 端正媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的算计方 法，依照《业务国法》引申。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书            第十五部分 基金的用度和税收  一、基金用度的种类 用度。  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。经管费的算计 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务年费率 为 0.25%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。      销售服务费的算计方法如下：      H＝E×0.25%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值      销售服务费逐日算计，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送销售服 务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中划 出，由基金经管东谈主代收后按照磋议合同支付给各个基金销售机构。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据联系法则及相应合同 端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的升天； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。  五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书            第十六部分 基金的司帐与审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 计核算，按照联系端正编制基金司帐报表； 以书面方式阐明。  二、基金的年度审计 和国证券法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书          第十七部分 基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险经管端正》、《基金合同》过甚他联系端正。  二、信息走漏义务东谈主  本基金信息走漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组 织。  本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时天职，将应予走漏的基金信 息通过妥贴中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息走漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信 息贵寓。  三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开走漏的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币 元。  五、公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓概要 金份额持有东谈主大会召开的国法及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏 及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发 生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在 端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一 次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更 的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在端正网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基 金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品资 料概要。  海富通一年如期绽放债券型证券投资基金翻新基金合同经中国证监会变更 注册且基金份额持有东谈主大会审议通过后，基金经管东谈主将基金招募说明书、基金产 品贵寓概要、基金合同和基金托管合同登载在端正网站上，并将基金居品贵寓概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金 托管合同登载在端正网站上。  （二）基金份额发售公告  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 露招募说明书确当日登载于端正报刊和网站上。  （三）《基金合同》奏效公告  基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正报刊和网站上登 载《基金合同》奏效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在基金的顽固期期间，基金经管东谈主应当至少每周在规 定网站走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站走漏半 年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的算计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在端正网站上，将年度陈说请示性公告登载在端正报刊上。基金年度 陈说中的财务司帐陈说应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事 务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在端正网站上，并将中期陈说请示性公告登载在端正报刊上。  基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在端正网站上，并将季度陈说请示性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决策的 其他要害信息”项下走漏该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的衰败情形除外。  基金经管东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中走漏基金组联合产情况过甚 流动性风险分析等。  （七）临时陈说  本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务磋议行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行戒指东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 款项； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （八）通晓公告  在《基金合同》存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，磋议信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开通晓。  （九）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十）计帐陈说  基金合同阻隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在端正网站上， 并将计帐陈说请示性公告登载在端正报刊上。  （十一）投资资产维持证券的信息走漏  本基金投资资产维持证券的，基金经管东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中披 露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈说期 内通盘的资产维持证券明细。基金经管东谈主应在基金季度陈说中走漏其持有的资产 维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  （十二）投资国债期货的信息走漏  本基金投资国债期货的，基金经管东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等 如期陈说和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货往复情况，包括往复政策、 持仓情况、损益情况、风险缱绻等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的 影响以及是否妥贴既定的往复政策和往复倡导。  （十三）实施侧袋机制期间的信息走漏  本基金实施侧袋机制的，磋议信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。  （十四）中国证监会端正的其他信息。  六、信息走漏事务经管  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及 高档经管东谈主员负责经管信息走漏事务。  基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当妥贴中国证监会磋议基金信息 走漏内容与格式准则等法则的端正。  基金托管东谈主应当按照磋议法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈说、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐陈说等公开披 露的磋议基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊走漏本基 金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证磋议报送信息的信得过、准确、齐全、实时。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他环球媒体走漏信息，然而其他环球媒体不得早于端正媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏合并信息的内容应当一致。  为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 金经常投资操作的前提下，自主栽植信息走漏服务的质地。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律国法的磋议端正。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。  七、信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照磋议法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书             第十八部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务 所进行审计并走漏专项审计意见。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求高出前一开 放日主袋账户总份额的 20%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主算计各项投资运作缱绻和基金事迹缱绻时仅需探讨主袋账户资产。  基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应妥贴《企业司帐准则》的磋议要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值动作基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还原往复等方式还原流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资 产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照磋议法律 法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金经管东谈主应实时礼聘妥贴 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。  七、侧袋机制的信息走漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分端正的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金 暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期陈说中走漏陈说期内侧袋账 户磋议信息，基金如期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈说进行审计时，应酬陈说期内基金侧袋机制运行磋议的 司帐核算和年度陈说走漏等发表审计意见。  八、本部分对于侧袋机制的磋议端正，但凡平直援用法律法则或监管国法的 部分，如将来法律法则或监管国法修改导致磋议内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金经管东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适当模范后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书              第十九部分 风险揭示  一、本基金的特定风险  （1）本基金以如期绽放的方式运作，本基金的顽固期为自《基金合同》奏效 之日起（包括《基金合同》奏效之日）或自每一绽放期结果之日次日起（包括该 日）一年的期间。顽固期内不办理申购与赎回业务，也不上市往复。在本基金的 顽固期间，基金份额持有东谈主濒临弗成赎回基金份额的风险。  （2）绽放期如果出现较大数额的净赎回恳求，则使基金资产变现穷苦，基 金可能濒临一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。对于本基金来 说，多量赎回即单个绽放日基金的净赎回恳求高出基金总份额的百分之二十时， 投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。  （3）在绽放期的临了一日日终，悠闲一定的情形时，毋庸召开基金份额持 有东谈主大会，基金与其他基金合并或阻隔基金合同，基金份额持有东谈主濒临一定的基 金计帐风险。  （4）本基金可投资资产维持类证券，由于资产维持证券一般都针对特定机 构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内通顺转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产维持证券可能给组联合产净值带来一 定的风险。  （5）本基金可投资国债期货，国债期货的风险主要包括： 大，具有杠杆性风险。 按照交割结算价将基金持有的合约进行现金交割，基金存在无法链接持有到期 合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采用什物交割方式，如基金未能在 规如期限内如数托福可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割货款，将 组成交割背信，往复所将收取相应的贬责性背信金。 定，期货公司有权不接受基金的交割恳求或对基金的未平仓合约强行平仓，由此 产生的用度和结果将由基金承担。            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 与合约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约缓期时，合 约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不笃定性，濒临跨期 基差风险。  二、市集风险  基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资神情和往复轨制等多样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生 变化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的 保值升值。 弧线非平行移动联系的风险。 率，这与利率飞腾带来的价钱风险互为消长。  三、信用风险  基金在往复过程中可能发生交收背信或者所投资债券的刊行东谈主背信、债券发 行东谈主评级下跌、债券刊行东谈主断绝支付到期本息、往复敌手背信等情况，从而导致 基金资产升天。  本基金的投资对象包括信用类的固定收益居品，举例公司债券，信用风险是 本基金将要濒临的要害风险因素。            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  四、经管风险  基金经管东谈主的专科技能、研究智商及投资经管水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局面、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金经管东谈主的投资经管轨制、风险经管和里面戒指轨制是否健全，能否有 效留心谈德风险、操立场险和其他合规性风险，以及基金经管东谈主的事迹谈德水平 等，也会对基金的风险收益水平形成影响。  五、流动性风险  在市集或个券流动性不及的情况下，基金经管东谈主可能无法飞速、低成土产货调 整基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。  本基金绽放期必须保持一定的现金比例以应酬赎回要求，在经管现金头寸时， 有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。  六、操作和本事风险   基金的磋议当事东谈主在各业务法子的操作过程中，可能因里面戒指不到位或者 东谈主为因素形成操作乌有或违犯操作规程而引致风险，如越权往复、内幕往复、交 易极度和诓骗等。  此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响往复的经常进行致使导致基金持有东谈主利益受到影响。这种本事风险可能来自 基金经管东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机构等。  七、合规性风险  指基金经管或运作过程中，违犯国度法律、法则或基金合同联系端正的风险。  八、模子风险  指在估量资产价值、市集分析和风险估量中给与了极度的估量方法或选拔了 不适合的模子而导致投资结果不笃定风险。  九、流动性风险评估             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  （1） 基金申购、赎回安排   本基金以如期绽放方式运作，投资者需在绽放期提议申购赎回恳求，具体办 理时分为上海证券往复所、深圳证券往复所的经常往复日的往复时分，但基金管 理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时 除外，在非绽放期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。此外，在本基金 绽放期期间发生多量赎回的情形时，基金持有东谈主还可能濒临暂停赎回或减速支 付赎回款项的风险。  （2） 投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为如期绽放式债券型运作，在顽固期内不办理申购与赎回业务，也不 上市往复，故其申购、赎回方面的流动性风险主要存在于绽放期。其流动性风险 主若是指投资东谈主提交了赎回恳求后，基金经管东谈主无法实时变现，导致赎回款交收 资金不及的风险；或者为应付赎回款变现冲击成本较高，给基金资产形成较大的 升天的风险。本基金主要投资于具有精良流动性的固定收益类金融器具，包括国 内照章刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、场地政府债、次级债、可转 换债券、可分离债券、短期融资券、中期单子、资产维持证券、债券回购、央行 单子、银行入款、国债期货等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 固定收益类金融器具（但须妥贴中国证监会磋议端正）。本基金抵挡直从二级市 场买入股票等权益类资产，但可持有因可颐养债券转股所形成的股票等资产。因 上述原因持有的股票等权益类资产，基金将在其可往复之日起的 6 个月内卖出。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%（但应绽放期流动性需要， 为保护基金份额持有东谈主利益，绽放期初始前三个月至绽放期结果后三个月内不 受前述比例限制）；本基金持有的股票等权益类资产的比例不高出基金资产的 金后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，顽固期内不受上述 5% 的限制。   总体来看，利率债和高信用评级短期融资券、超短期融资券、银行入款等金 融器具的流动特性况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的流动特性况相 对较差；但由于市集利率环境的变化，刊行主体信用天禀的恶化等各方面原因也 可能导致部分信用债、资产维持证券等品种濒临流动性相对较差的情况。如果市            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 场短时天职资金面发生较大变化，而组合自己杠杆比率较高且所投资的标的流 动特性况较差；或基金濒临较大比例赎回，则可能会影响到基金资产的流动性和 投资收益。   根据《流动性风险经管端正》，基金经管东谈主需根据基金投资东谈主结构调整基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组联合产的变现智商与投资者赎回需 求相匹配。基金经管东谈主将密切监控投资组合流动性风险缱绻，实时调整组合持仓 结构，严格戒指组合杠杆比率，限制流动性受限资产比例等。  （3） 多量赎回下的流动性风险经管措施   若本基金绽放期内单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总 数加上基金颐养中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转 入恳求份额总额后的余额)高出前一绽放日的基金总份额的20%，即以为是发生 了多量赎回。   当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有穷苦或以为因支付投资东谈主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的20%的前提下，可对其余 赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回 恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提 交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下 一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回恳求将被拆除。宽限的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无 优先权并以下一绽放日的相应类别基金份额净值为基础算计赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金在绽放期内发生多量赎回，当基金单个基金份额持有东谈主赎回恳求 高出前一办事日基金总份额30%的情形时，高出部分的赎回恳求不错宽限办 理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎 回。选拔宽限赎回的，当日未能赎回部分将与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未能赎回部分将被拆除。如投资东谈主在 提交赎回恳求时未作明确选拔，未能赎回部分作自动宽限赎回处理。宽限办理              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 的期限不得高出20个办事日，如宽限办理期限高出绽放期的，绽放期相应延 长，延长的绽放期内不办理申购，亦不接受新的赎回恳求，即基金经管东谈主仅为 原绽放期内因宽限赎回波及的单个基金份额持有东谈主办理赎回业务。而对于基金 单个持有东谈主份额赎回恳求不高出前一办事日基金总份额30%(含)的部分，基金 经管东谈主应当以赎回恳求日的基金份额净值阐明全部赎回恳求：若基金经管东谈主认 为支付投资东谈主的赎回恳求有穷苦或以为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产 变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主可减速支付赎回款 项，减速支付的赎回恳求在基金经管东谈主有智商支付赎回款项时一次性全额支 付，但减速支付期限最长不高出20个办事日。   （4） 实施备用的流动性风险经管器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。  如果出现流动性风险，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险经管器具，包括但不限于暂停接受 赎回恳求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价等，动作 特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的扶直措施，同期基金经管东谈主应时刻防 范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当 实施备用的流动性风险经管器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款 项，或加多赎回成本。  十、实施侧袋机制对投资者的影响  侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻滞并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额经常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临升天。  实施侧袋机制期间，基金经管东谈主算计各项投资运作缱绻和基金事迹缱绻时以 主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期陈说中走漏陈说期末 特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 办事。  基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  十一、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险  本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广宽法则等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风 险之间的匹配熟练。  十二、其他风险 面不完善而产生的风险； 致基金资产升天；                海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书        第二十部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可 不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行磋议模范后，由基金经管东谈主变更并公告。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。    二、《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行磋议模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主链接的； 之一且基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，决定阻隔基金合同的：    （1）基金资产净值加受骗日申购恳求金额及基金颐养中转入恳求金额扣除 赎回恳求金额及基金颐养中转出恳求金额后的余额低于 5000 万元；    （2）基金份额持有东谈主东谈主数少于 200 东谈主；    （3）本基金前十大基金份额持有东谈主理有的基金份额总额高出基金总份额的    三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国 证监会的 监督下进行基金计帐。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生 的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资 产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有 东谈主理有的 该类基金份额比例进行分拨。合并类别的基金份额持有东谈主对基金财产 计帐后剩 余资产具有同等的分拨权。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经会 计师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 算小组进行公告。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照法律法则端正的期 限保存。                       海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书               第二十一部分 基金合同的内容摘录    一、基金合同当事东谈主及权利义务    （一）基金经管东谈主    称号：海富通基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    树立日历：2003 年 4 月 18 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织景观：有限办事公司    注册老本：3 亿元东谈主民币    存续期限：不息运筹帷幄    磋议电话：021-38650999    （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系端正，基金经管东谈主的权利包 括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 取得《基金合同》端正的用度； 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 回、颐养和非往复过户的业务国法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系端正，基金经管东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 运筹帷幄方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此独处，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 法妥贴《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正算计并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； 陈说义务； 《基金合同》过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主清楚； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 记录和其他磋议贵寓； 证投资者大要按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产升天机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担办事；                海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 法律行动； 效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：陈四清   成立时分：1984 年 1 月 1 日   批准树立机关和批准树立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门愚弄中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）   组织景观：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   存续期间：不息运筹帷幄   基金托管阅历批文及文号：证监基字【1998】3 号   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系端正，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧升天的情 形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系端正，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此独处； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东谈主清楚； 份额申购、赎回价钱； 基金经管东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基 金经管东谈主有未引申《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了 适当的措施； 其他磋议贵寓；              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 回款项； 大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行业监督经管机构，并文书基金经管东谈主； 任不因其退任而免除； 基金经管东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产升天机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金经管东谈主追偿；   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系端正，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于：              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系端正，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 限办事；  二、基金份额持有东谈主大会  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式，本基金合同另有约定的除外；             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并，本基金合同另有约定的除外；   （8）变更基金投资倡导、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》端正的范围内调低基金销售服务费率、调 整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。 之一的，则基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可不经基金份额持有东谈主大会， 本基金与基金经管东谈主经管的其他基金合并或阻隔本基金合同：   （1）、基金资产净值加受骗日申购恳求金额及基金颐养中转入恳求金额扣 除赎回恳求金额及基金颐养中转出恳求金额后的余额低于 5000 万元；   （2）、基金份额持有东谈主东谈主数少于 200 东谈主；   （3）、本基金前十大基金份额持有东谈主理有的基金份额总额高出基金总份额              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 的 90%。    （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、干与。 益登记日。    （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议景观；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和磋议东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明妥贴法律法则、《基金合 同》和会议文书的端正，何况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（ 含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额 应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。 景观或基金合同约定的其他方式在表决结果日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布磋议请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（ 含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权委 托讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 非现场方式相勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定模范笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，不然提交 妥贴会议文书中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥贴会议文书端正的表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题 应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议初始后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选 举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表 担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行清               海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的衰败约定   若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若磋议 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二分 之一）；              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 于在权益登记日磋议基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋议基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。  合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等端正，自基金合同奏效日起，凡与将来颁布的波及基金份额持有东谈主大会 端正的法律法则不一致的，基金经管东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金的收益与分拨  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未 分拨利润中 已终了收益的孰低数。  （三）基金收益分拨原则 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次 可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨方式是现金分成；               海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 日的种种基金份额的基金份额净值减去该类别的每单元基金份额收益 分拨金额 后弗成低于面值；  （四）收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利 润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的算计方 法，依照《业务国法》引申。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募 说明书的规 定。  四、基金用度与税收  （一）基金用度的种类                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。经管费的算计 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务年费率 为 0.25%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。      销售服务费的算计方法如下：      H＝E×0.25%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日算计，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送销售服务 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中划出，由             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 基金经管东谈主代收后按照磋议合同支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据联系法则及相应协 议端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的升天； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   五、基金财产的投资倡导与投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于具有精良流动性的固定收益类金融器具，包括国内照章发 行上市的国债、金融债、公司债、企业债、场地政府债、次级债、可颐养债券、 可分离债券、短期融资券、中期单子、资产维持证券、债券回购、央行单子、银 行入款、国债期货等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益 类金融器具（但须妥贴中国证监会磋议端正）。   本基金抵挡直从二级市集买入股票等权益类资产，但可持有因可颐养债券转 股所形成的股票等资产。因上述原因持有的股票等权益类资产，基金将在其可交 易之日起的 6 个月内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当                海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% （但应绽放期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，绽放期初始前三个月至 绽放期结果后三个月内不受前述比例限制）；本基金持有的股票等权益类资产的 比例不高出基金资产的 20%。绽放期内，本基金每个往复日日终，扣除国债期货 合约需缴纳的往复保证金后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，封 闭期内不受上述 5%的限制。   （二）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金债券资产的比例不低于基金资产的 80%（但应绽放期流动性需 要，为保护基金份额持有东谈主利益，绽放期初始前三个月至绽放期结果后三个月内 不受此比例限制）；本基金持有的股票等权益类资产的比例不高出基金资产的 20%；   （2）绽放期内，本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复 保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统共不低于基金 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，顽固 期内不受上述 5%的限制；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得高出 该资产维持证券范围的 10％；                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   （9）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产维持 证券，不得高出其种种资产维持证券统共范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下跌、不再妥贴投资圭臬，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出该 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基 金经管东谈主之外的因素致使基金不妥贴该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （13）本基金参与国债期货往复，应革职以下中国证监会端正的投 资限制： 资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得高出上一往复日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统共（轧差算计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （14）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11)、（12）项外，因证券、期货市集波动、上 市公司合并、基金范围变动、股权分置转换中支付对价等基金经管东谈主之外的因素 致使基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日 内进行调整。法律法则另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日开头始。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的端正为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、专揽证券往复价钱过甚他不刚直的证券往复行径；   （7）法律法则和中国证监会端正不容的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、执行 戒指东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当妥贴基金的投资倡导和投资策略，革职基金份 额持有东谈主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱引申。磋议往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予走漏。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 磋议限制。  六、基金财产净值的估算方法和公告方式  （一）估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券往复局面的往复日以及国度 法律法则 端正需要对外走漏基金净值的非往复日。  （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其它 投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在笃定磋议金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门联系端正。            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应给与最近往复日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近往复日的报价弗成信得过反应公允价值的，应薪金价进行调整，笃定公允价 值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有磋议资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值本事笃定公允价值。给与估值本事笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得磋议资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并笃定公允价值。  （四）估值方法  （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复 日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近往复市价，笃定公允价钱；  （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；  （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书  （4）往复所上市往复的可颐养债券以逐日收盘价动作估值全价；  （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事笃定公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产维持证券，给与估值本事笃定公允价值；  （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值本事笃定其 公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值本事笃定公允价值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正笃定公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至执行收款日历间建 议中式第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期应 充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日） 后未愚弄回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。  本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往复日结算价估 值。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 给与舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及磋议法律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法则，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经磋议各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金资产净值的算计结果对外给予公布。   （五）估值模范 该类基金份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金经管东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金经管东谈主每个办事日算计基金资产净值及种种基金份额净值，并按基金合 同约定对外公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 按基金合同约定对外公布。   （六）估值极度的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极度 时，视为基金份额净值极度。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 售机构、或投资东谈主自身的罪责形成估值极度，导致其他当事东谈主遭遇升天的，罪责 的办事东谈主应当对由于该估值极度遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直升天按下述 “估值极度处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主形成升天机，估值极度办事方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度办事方承担； 由于估值极度办事方未实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主形成升天的，由估 值极度办事方对平直升天承担补偿办事；若估值极度办事方也曾积极融合，何况 有协助义务确当事东谈主有耗费的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值极度办事方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值极度已得 到更正。   （2）估值极度的办事方春联系当事东谈主的平直升天负责，分歧迤逦升天负责， 何况仅对估值极度的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值极度而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值极度办事方仍应酬估值极度负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益升天(“受损方”)，则估值极度责 任方应补偿受损方的升天，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥 得利返还的总和高出其执行升天的差额部分支付给估值极度办事方。   （4）估值极度调整给与尽量还原至假定未发生估值极度的正确情形的方式。   估值极度被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值极度发生 的原因笃定估值极度的办事方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度形成的升天 进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的办事方进行            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 更正和补偿升天；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极度的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值算计出现极度时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施驻扎升天进一步扩大。   （2）极度偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；极度偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。  （七）暂停估值的情形 营业时； 金份额持有东谈主的利益，决定蔓延估值时； 阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；  （八）基金净值的阐明  用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负 责算计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个办事日往复结果后算计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复 核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。  （十）衰败情况的处理 差不动作基金资产估值极度处理。                海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 不可抗力等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然也曾采用必要、适当、合理的措 施进行检查，但未能发现极度的，由此给基金财产形成升天的，基金经管东谈主和基 金托管东谈主不错免除补偿办事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施放置或缩小由此形成的影响。   七、《基金合同》的变更、阻隔   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行磋议模范后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主链接的； 之一且基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，决定阻隔本基金合同的：   （1）基金资产净值加受骗日申购恳求金额及基金颐养中转入恳求 金额扣除 赎回恳求金额及基金颐养中转出恳求金额后的余额低于 5000 万元；   （2）基金份额持有东谈主东谈主数少于 200 东谈主；   （3）本基金前十大基金份额持有东谈主理有的基金份额总额高出基金 总份额的    （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 督下进行基金计帐。 管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生 的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的该类 基金份额比例进行分拨。合并类别的基金份额持有东谈主对基金财产计帐后剩余资产 具有同等的分拨权。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告。            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照法律法则端正的期限 保存。  八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权提交上海国际经济贸易仲裁委员 会，根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚挚、用功、尽责 地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港十分行政 区、澳门十分行政区和台湾地区的联系端正）统治并从其解释。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》底本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金经管东谈主、 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                       海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书             第二十二部分 基金托管合同的内容摘录    一、基金托管合同当事东谈主    （一）基金经管东谈主（以下或简称“经管东谈主”）    称号：海富通基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200348 号    注册老本：3 亿元东谈主民币    组织景观: 有限办事公司    运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产经管和中国证监会许可的其他业务    存续期间：不息运筹帷幄    电话：021-38650999    传真：021-50479997    磋议东谈主：吴晨莺    （二）基金托管东谈主（以下或简称“托管东谈主”）    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋议东谈主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织景观：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门愚弄中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   存续期间：不息运筹帷幄   运筹帷幄范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户管 理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探询、盘问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务看护人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于具有精良流动性的固定收益类金融器具，包括国内照章发 行上市的国债、金融债、公司债、企业债、场地政府债、次级债、可颐养债券、 可分离债券、短期融资券、中期单子、资产维持证券、债券回购、央行单子、银 行入款、国债期货等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益 类金融器具（但须妥贴中国证监会磋议端正）。   本基金抵挡直从二级市集买入股票等权益类资产，但可持有因可颐养债券转 股所形成的股票等资产。因上述原因持有的股票等权益类资产，基金将在其可交 易之日起的 6 个月内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于磋议法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资器具。               海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% （但应绽放期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，绽放期初始前三个月至 绽放期结果后三个月内不受前述比例限制）；本基金持有的股票等权益类资产的 比例不高出基金资产的 20%。绽放期内，本基金每个往复日日终，扣除国债期货 合约需缴纳的往复保证金后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，封 闭期内不受上述 5%的限制。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以 下投资限制： 为保护基金份额持有东谈主利益，绽放期初始前三个月至绽放期结果后三个月内不受 此比例限制）；本基金持有的股票等权益类资产的比例不高出基金资产的 20%； 金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统共不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，顽固期内 不受上述 5%的限制； 如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可流 通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%； 行的证券，不高出该证券的 10％；                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 资产净值的 10％； 产维持证券范围的 10％； 权益东谈主的种种资产维持证券，不得高出其种种资产维持证券统共范围的 10％； 金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下跌、不再妥贴投资圭臬，应在评级 陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金 经管东谈主之外的因素致使基金不妥贴该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致。   ①本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 资产净值的 15%；   ②本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一往复日基金资产净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，统共（轧差算计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   《基金法》过甚他联系法律法则或监管部门取消或变更上述限制的，如适用 于本基金，基金经管东谈主履行适当模范后，本基金不受上述限制或以变更后的端正 为准。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和检查自基金合同奏效 之日开头始。   （3）法则允许的基金投资比例调整期限   除上述第 2）、10）、11）、12）项外，由于证券、期货市集波动、上市公 司合并或基金范围变动、股权分置转换中支付对价等基金经管东谈主之外的原因导致 的投资组合不妥贴上述约定的比例，不在限制之内，但基金经管东谈主应在 10 个交 易日内进行调整，以达到端正的投资比例限制要求。法律法则另有端正的，从其 端正。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检查自《基金合同》奏效之日开头始。 投资不容行动进行监督：   根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、专揽证券往复价钱过甚他不刚直的证券往复行径；   （7）法律法则和中国证监会端正不容的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、执行 戒指东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当妥贴基金的投资倡导和投资策略，革职基金份 额持有东谈主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱引申。磋议往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予走漏。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述不容性端正，如适用于本基金，基金经管东谈主              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 在履行适当模范后可不受上述端正的限制。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主 参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供妥贴法律法则及行业圭臬的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债券市集 往复敌手名单并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金经管东谈主有办事确保 实时将更新后的往复敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的升天应由基金 经管东谈主承担。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券 市集往复敌手名单的，视为基金经管东谈主认同市集往复敌手。基金经管东谈主应严格按 照往复敌手名单的范围在银行间债券市集选拔往复敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。在基金存续期间 基金经管东谈主不错调整往复敌手名单，但应将调整结果至少提前一个办事日书面通 知基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复， 仍应按照合同进行结算，但不得再发生新的往复。如基金经管东谈主根据市集需要临 时调整银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在 与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金经管东谈主负责对往复敌手的资信戒指，按银行间债券市集的往复国法进行 往复，并负责惩办因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及升天。若未践约的往复 敌手在基金经管东谈主笃定的时天职仍未承担背信办事过甚他磋议法律办事的，基金 经管东谈主应向磋议往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的往复 敌手进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的相应损结怨办事。   基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主 选拔入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金经管东谈主应根据法律法则 的端正及《基金合同》的约定，笃定妥贴条件的通盘入款银行的名单，并实时提 供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否妥贴有 关端正进行监督。对于不妥贴端正的银行入款，基金托管东谈主不错断绝引申，并通            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 知基金经管东谈主。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行 名单的，视为基金经管东谈主认同通盘银行。   基金经管东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务 经由、岗亭职责、风险戒指措施和监察稽核轨制，切实留心联系风险。基金托管 东谈主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核磋议合同、账户资 料、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金投资通顺受限证券，应苦守《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券联系问题的文书》等联系法律法则端正。   （2）此处的通顺受限证券与上述流动性受限资产并不王人备一致，包括由《上 市公司证券刊行注册经管办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售 部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布要紧音讯或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等通顺受 限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险戒指 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例戒指情况。   基金经管东谈主应至少于初度引申投资指示之前两个办事日将上述资 料书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有耗费的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律 法则要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时分等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、齐全，并应至少于拟引申投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有耗费的时分进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券有            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 关问题的文书》端正，对基金经管东谈主是否苦守法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的放置或留心措 施进行补 充书面说明，并保留稽察基金经管东谈主风险经管部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估陈说等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝引申联系指示。 因断绝引申该指示形成基金财产升天的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主开心担连带办事。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、磋议信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过甚他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同联系端正时，应实时以书面景观文书基金经管东谈主限 期纠正，基金经管东谈主收到文书后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面景观向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主补偿因其违犯《基金合同》而 致使投资者遭遇的升天。   对于依据往复模范尚未成交的且基金托管东谈主在往复前大要监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯磋议法律法则端正或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝引申，立即文书基金经管东谈主，并向中国证监会陈说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控缱绻或依据往复模范也曾 成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即文书基金经管东谈主，并陈说中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时天职 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金经管东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行动，应立即陈说中国证监会，同期 文书基金经管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无刚直事理，断绝、拦截基金托管东谈主根据本合同端正愚弄监督权， 或采用拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金经管东谈主算计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交 收、磋议信息走漏和监督基金投资运作等行动。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未引申或无故蔓延引申基金经管东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过甚他联系端正时，基金经管东谈主应实时 以书面景观文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐明并 以书面景观向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主文书 的违章事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应陈说中国证监会。基金经管东谈主有 义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的升天。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应立即陈说中国证监会和银行 业监督经管机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交磋议资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在端正时天职回话基金经管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直事理，断绝、拦截基金经管东谈主根据本合同端正愚弄监督权， 或采用拖延、诓骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东谈主提议告诫仍不改正的，基金经管东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 交运用、刑事办事、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全与独处。 理东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金经管东谈主采用措施进行催收。由此 给基金形成升天的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的升天，基金托管 东谈主对此不承担办事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金经管 东谈主在中国证券登记结算有限办事公司开立的基金备付金账户。该账户由基金经管 东谈主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等联系端正后，由基金经管东谈主礼聘具 有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金 经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金 开立的资 产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金经管东谈主按 端正办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的经管应妥贴《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现金经管            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 暂行条例》、《东谈主民币利率经管端正》、《支付结算办法》以及银行业监督经管 机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公 司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和经管 天下银行间同行拆借市集的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以 本基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券市集 债券托管 自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 市集回购主合同，底本由基金托管东谈主看护，基金经管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律法则端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及磋议账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助托管东谈主根据联系法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系国法使用并经管。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记 结算有限 办事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行有用戒指或看护的证券不承 担看护办事。             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   （八）与基金财产联系的要紧合同的看护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别 应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主看护。除本合同另有端正外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，看护期限不低于法律法则规 定的最低期限。   五、基金资产净值算计和司帐核算   （一）基金资产净值的算计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值 是指算计日该类基金资产净值除以该算计日相应类别基金份额的余额后的数值。 种种基金份额净值的算计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的流毒计入基金财产。   基金经管东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。基金经管东谈主 应每办事日对基金资产估值，但基金经管东谈主根据法律法则或基金合同的端正暂停 估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资基金司帐核算办法》及 其他法律、法则的端正。用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基 金经管东谈主负责算计，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个办事日往复结果后计 算当日的基金资产净值、种种基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核后以两边认同的方式发送给基金经管东谈主，由 基金经管东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主算计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金经管东谈主算计的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金经管东谈主， 就与本基金联系的司帐问题，如经磋议各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金资产净值的算计结果对外给予公布。法律 法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估 值。   （二）基金资产估值方法             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其它 投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值   ①往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近往复市价，笃定公允价钱；   ②往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   ③往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   ④往复所上市往复的可颐养债券以逐日收盘价动作估值全价；   ⑤往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事笃定公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产维持证券，给与估值本事笃定公允价值；   ⑥对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以阐明估值日的公允 价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值本事笃定其公 允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值本事笃定公允价值；   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监管 机构或行业协会联系端正笃定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至执行收款日历 间建议中式第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同 时应充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含 当日）后未愚弄回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）国债期货合约估值方法   本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往复日结算价估 值。   （6）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金经管东谈主履行适当模范后 不错给与舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。   （8）磋议法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   （三）估值差错处理   因基金估值极度给投资者形成升天的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主对 不应由其承担的办事，有权向罪责东谈主追偿。   当基金经管东谈主算计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明 后公告的，由此形成的投资者或基金的升天，应根据法律法则的端正对投资者或 基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金经管东谈主与基金 托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。   由于一方当事东谈主提供的信息极度，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施后            海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 仍弗成发现该极度，进而导致基金资产净值、基金份额净值算计极度形成投资者 或基金的升天，以及由此形成以后往复日基金资产净值、基金份额净值算计顺延 极度而引起的投资者或基金的升天，由提供极度信息确当事东谈主一方负责补偿。   当基金经管东谈主算计的基金资产净值与基金托管东谈主的算计结果不一致时，磋议 各方应本着用功尽责的立场再行算计查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 经管东谈主的算计结果为准对外公布，由此形成的升天以及因该往复日基金资产净值 算计顺延极度而引起的升天由基金经管东谈主承担补偿办事，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （五）衰败情况的处理 流毒不动作基金资产估值极度处理。 他不可抗力等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然也曾采用必要、适当、合理的 措施进行检查，但未能发现极度的，由此给基金财产形成升天的，基金经管东谈主和 基金托管东谈主不错免除补偿办事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的 措施放置或缩小由此形成的影响。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照磋议各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即成就、登录和看护本基金的全套账册， 对磋议各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现磋议各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证磋议各方平行登录的账册记录王人备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的算计和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （七）基金如期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品贵寓概要的信息发生要紧 变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓 概要并登载在端正网站上；基金招募说明书、基金居品贵寓概要其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基 金招募说明书。   基金经管东谈主在季度结果之日起 15 个办事日内完成季度陈说编制并公告；在 上半年结果之日起两个月内完成中期陈说编制并公告；在每年结果之日起三个月 内完成年度陈说编制并公告。   基金经管东谈主在 5 个办事日内完成月度陈说，在月度陈说完成当日，将联系报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果及 时书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个办事日内完成季度陈说，在季度陈说 完成当日，将联系陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内 进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个月内完成中期 陈说，在中期陈说完成当日，将联系陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个 半月内完成年度陈说，在年度陈说完成当日，将联系陈说提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现磋议各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以磋议各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的陈说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，磋议各方各自留存一份。如果基金经管东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就磋议报抒发成一致，基金经管东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就磋议情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐陈说、中期陈说或年度陈说复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对磋议文献审核时提 示。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护， 基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照现在磋议国法分别看护基金份额持有东谈主名册。保 管方式不错给与电子或文档的景观。看护期限不少于法律法则的端正。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有 东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》奏效日、《基 金合同》阻隔日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后 十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版景观妥善看护基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则的端正。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应苦守守秘义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额 持有东谈主名 册，应按联系法则端正各自承担相应的办事。   七、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经友好 协商不错惩办的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁 国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端性的并对磋议各方均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，链接诚挚、 用功、尽责地履行《基金合同》和托管合同端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的 正当权益。   本合同（为本合同之目的，在此不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和 台湾地区的联系端正）受中国法律统治并从其解释。   八、基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与阻隔              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。   发生以下情况，本托管合同阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金资 产；   （3）基金经管东谈主落幕、照章被拆除、歇业或有其他基金经管东谈主给与基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》端正的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本托管合同的端正链接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生 的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的该类别基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正归赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经妥贴《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说请示性公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主按照法律法则端正的期限保存。                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书           第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务    基 金 管 理 东谈主 承诺 为 基金 份 额持 有 东谈主 提供 一 系列 的 服务 。 基 金管 理 东谈主根 据 基 金 份 额持 有 东谈主的 需 要和 市 场的 变 化， 有 权增 加或 变 更服 务 名目 。 主要 服务内容如下：    一、贵寓发送服务    基金经管东谈主负责向通过基金经管东谈主的直销中心认购或申购本基金 的基金份 额持有东谈主发送磋议贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购 或申购本 基金的基金份额持有东谈主发送磋议贵寓。      基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单：         对账单。         电子对账单，每月度、季度、年度结果后 15 个办事日内由客户服务         中心向选拔电子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。    可通过销售机构网点进行查询。    不如期的法律法则宣传、市集指摘，居品推选等。    二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错选拔将当期分拨所得的红利再投 资于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除 权后的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。    三、在线服务    通过基金经管东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错实 现盘问、投诉、建议和寻求多样匡助。                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等多样信息，投资东谈主 不错 根据 各自的使用习气自行查询或定制。   基金经管东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、往复明细查询、 对账 单发 送方式成就、修改查询密码等服务。      四、资讯服务  投资东谈主如果想了解申购和赎回等往复情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，请拨打基金经管东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行 盘问、查 询。  天下斡旋客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997  基金经管东谈主网址：http://www.hftfund.com  电子信箱：info@hftfund.com      五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金经管东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书 信、 电子 邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提 出建议。 投资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行 投诉或提 出建议。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 磋议基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领路了本招募说明书。                 海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书            第二十四部分 其他走漏事项   一、基金登记机构   基金经管东谈主寄托中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。 基金经管 东谈主寄托上述机构办理登记业务，应与其签订寄托代理合同，以明确基 金经管东谈主 与其在投资者基金账户经管、基金份额登记过户、基金计帐和交收、 代理披发 红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和非往复过户等事宜中的权利 和义务， 保护基金投资者和基金份额持有东谈主的正当权益。   登记机构的更换模范：  （1）提名：由基金经管东谈主提名。  （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查阅历并备案后，原 任登记机构 方可退任。  （3）公告：基金登记机构更换，由基金经管东谈主在更换前 30 个办事日在端正 媒介上公告。  （4）打法：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的陈说， 并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交齐全的书面 材料和电 子数据；新任基金登记机构与基金经管东谈主查对全部基金份额持有东谈主账 户贵寓， 确保准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金 肃肃移交 日之前的登记业务的全部贵寓和电子数据一年，并有义务在该期限内 协助新任 基金登记机构处理联系问题，保障基金份额持有东谈主的正当权益；如因 原基金登 记机构业务移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助惩办之义务。 业务。   基金登记机构：中国证券登记结算有限办事公司   法定代表东谈主：于文强   注册老本：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号             海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书   组织景观：有限办事公司   营业期限：持久   中国证券登记结算有限办事公司是经国务院同意、中国证券监督 经管委员 会批准，在国度工商行政经管局注册登记的中国惟一的证券登记结算 机构。由 上海证券往复所、深圳证券往复所共同出资组建，公司设在北京。   中国证券监督经管委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证 券监督管 理委员会的监管。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书       第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书、如期陈说、临时陈说与公告等文本存放在基金 经管东谈主和 销售机构的办公局面和营业局面，在办公时天职可供免费查阅。投资 者也不错 平直登录基金经管东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内 容与所公告的内容王人备一致。              海富通一年如期绽放债券型证券投资基金更新招募说明书              第二十六部分 备查文献   本招募说明书的备查文献包括： （1） 中国证监会对海富通一年如期绽放债券型证券投资基金召募申 请准予注 册的文献 （2） 中国证监会对海富通一年如期绽放债券型证券投资基金准予变 更注册的 文献 （3） 《海富通一年如期绽放债券型证券投资基金基金合同》 （4） 《海富通一年如期绽放债券型证券投资基金托管合同》 （5） 基金经管东谈主业务阅历批件、营业牌照 （6） 基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照 （7） 法律意见书 （8） 注册登记合同 （9） 中国证监会要求的其他文献   备查文献存放地点为基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如 需了解详 细的信息，可向基金经管东谈主、基金托管东谈主恳求查阅。