鹏华信用增利债券型证券投资基金       托管契约  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司     二零二四年十一月                                                            托管契约                          目      录                                       托管契约  鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公 司，拟召募鹏华信用增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；  鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影 关法律法则的规定具备担任基金托管东说念主的资历和智商；  鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华信用增利债券型证券投资基金的基金管理东说念主， 交通银行股份有限公司拟担任鹏华信用增利债券型证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确鹏华信用增利债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务 关系，特制订本契约；  除非文义另有所指，本契约的扫数术语与《鹏华信用增利债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有沟通的含义。若有拒抗应以《基金 合同》为准，并依其条目解释。  若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的磋商安排见基金合同和招募说明书的 规定。  本基金信息流露事项以法律法则规定及基金合同约定的内容为准。                                         托管契约                    一、基金托管契约当事东说念主 （一）基金管理东说念主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时辰：1998 年 12 月 22 日   批准拓荒机关：中国证券监督管理委员会   批准拓荒文号：中国证监会证监基金字［1998］31 号文   缱绻领域：基金管理业务、召募基金以及中国证监会批准的其他业务   注册本钱：1.5 亿元   组织方式：有限包袱公司   存续时间：握续缱绻 （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   法定代表东说念主：任德奇   成立时辰：1987 年 3 月 30 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   缱绻领域：收受公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证事业及担保； 代理收付款项业务；提供督察箱事业；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。   注册本钱：489.94 亿元东说念主民币   组织方式：股份有限公司   存续时间：握续缱绻                                       托管契约           二、基金托管契约的依据、想法和原则   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以 下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称《信息流露办法》）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规定》、《鹏华信用增利债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他关联规定缔结。   本契约的想法是明确基金管理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净 值缱绻、收益分派、信息流露及相互监督等关联事宜中的职权、义务及职责，以确保基金 财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主死守对等自发、敦厚信用、充分保护投资者正当利益的原则， 经协商一致，签订本契约。                                         托管契约         三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金的投资范 围、投资对象进行监督。   本基金的投资领域为具有宽敞流动性的金融用具，主要投资于固定收益类品种，包括 国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离往复可转债、资 产守旧证券、债券回购等，同期投资于股票、权证等权益类品种以及法律、法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应方式后， 不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金钞票 的 80%；其中对金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离往复可转债、钞票 守旧证券等非国度信用债券的投资比例不低于固定收益类钞票的 80%；股票等权益类品种 的投资比例不跨越基金钞票的 20%；现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低 于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例死心，基金管理东说念主在履行顺应方式 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金托管东说念主诓骗磋商技巧系统，对基金实践投资是否合乎基金合同的磋商约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自 基金合同奏效日起脱手履行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资有超出以上领域的行动，应实时以书面方式见知基 金管理东说念主在 10 个责任日内蜕变。基金管理东说念主对基金托管东说念主见知的非法事项未能在 10 个工 作日内蜕变的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行 为，应立即讲解中国证监会，同期见知基金管理东说念主在 10 个责任日内蜕变。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下规定：   （1）本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金钞票的 80%；其中对金 融 债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离往复可转债、钞票守旧证券等非国 家书 用债券的投资比例不低于固定收益类钞票的 80%；股票等权益类品种的投资比例不 跨越基金钞票的20%；   （2）握有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金钞票净值的10%；                                         托管契约     （3）本基金与基金管理东说念主管理的其他基金握有一家公司刊行的证券总和，不跨越该 证券的10%；     （4）本基金财产参与股票刊行申购，所陈述的金额不跨越本基金总钞票，本基金所 陈述的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （5）在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为1 年，债券回购到期后不延期 ；     （6）在宇宙银行间阛阓进行债券回购融入的资金余额不跨越基金钞票净值的40%；     （7）基金的投资组合中保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不 低于基金钞票净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；     （8）本基金在职何往将来买入权证的总金额，不得跨越上一往将来基金钞票净值的 金握有的归拢权证，不得跨越该权证的10%。其他权证投资比例，信托法则或监管部门的 磋商规定；     （9）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）钞票守旧证券的比例，不得跨越该钞票 支 握证券领域的10%；本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票守旧证券的比例，不得超 过基金钞票净值的 10%；本公司管理的一起证券投资基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资 产 守旧证券，不得跨越其各种钞票守旧证券共计领域的10%；本基金握有的一起钞票守旧 证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%，中国证监会规定的罕见品种除外；     （10）本基金所投资信用债的债项评级皆必须在投资级以上。淌若本基金所投资信用 债的信用等第被评级公司调降之后不行达到投资级别，则在该信用评级讲解发布之日起 3 个月内，本基金将一起减握该债券。淌若遭遇流动性问题或受不可抗力等要素影响，本基 金无法在规定时期内减握该债券，则由基金管理东说念主和托管东说念主协商惩处，同期讲解证监会并 实时公告；     （11）领悟受限证券投资撤职《对于基金投资非公开刊行股票等领悟受限证券关联问 题的见知》（证监基金字2006141 号）及磋商规定履行；     （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越该基金钞票净值的15% 。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金 不合乎前述所规定比例死心的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；     （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保握一致；     （14）本基金管理东说念主管理的一起敞开式基金握有一家上市公司刊行的可领悟股票，不 得跨越该上市公司可领悟股票的15%；     （15）本基金管理东说念主管理的一起投资组合握有一家上市公司刊行的可领悟股票，不得                                        托管契约 跨越该上市公司可领悟股票的30%；   （16）法律、法则、基金合同及中国证监会规定的其他比例死心。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合 同的约定。除上述第（7）、（12）、（13）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的要素以致基 金投资不合乎基金合同约定的投资比例规定的， 基金管理东说念主应当在 10个责任日内进行调 整。法律法则或监管部门修改或取消上述死心规 定时，本基金不受上述投资组合死心并相 应修改其投资组合死心规定。   基金托管东说念主依照上述规定对本基金的投资组合死心及调整期限进行监督。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资有超出关联法律法则的规定及基金合同的约定的基 金投融资比例死心的行动，应实时以书面方式见知基金管理东说念主在 10 个责任日内蜕变。基 金管理东说念主对基金托管东说念主见知的非法事项未能在 10 个责任日内蜕变的，基金托管东说念主应讲解 中国 证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行动，应立即讲解中国证监会，同 时见知 基金管理东说念主在 10 个责任日内蜕变。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资谢却行动 进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规定的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖本基金的基金管理东说念主、基金 托 管东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓励或者与本基金的基 金管理东说念主、基金托管东说念主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往复、摆布证券往复价钱过火他不朴直的证券往复步履；   （8）依照法律、行政法则关联规定，由中国证监会规定谢却的其他步履。   根据法律法则关联基金谢却从事的关联往复的规定，基金合同奏效后 2个责任日内， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励或者与本机构有其他紧要 历害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更新并见知对方。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有以上投资谢却行动的，应实时以书面方式见知基金管理 东说念主在 10 个责任日内蜕变。基金管理东说念主对基金托管东说念主见知的非法事项未能在 10个责任日 内 蜕变的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行动 ，应立即讲解中国证监会，同期见知基金管理东说念主在 10 个责任日内蜕变。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银                                        托管契约 行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律法则的规定和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与 银行间阛阓往复时靠近的往复敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律法则及行业圭臬的银行间阛阓往复敌手的名单 。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐述收到该名单。基金管理东说念主应按期和 不按期对银行间阛阓现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后2个工 作日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东说念主阐述当日奏效。新名单奏效前已与本次剔 除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间阛阓往复时，有包袱限度往复敌手的资信风险，由于往复 敌手资信风险引起的赔本,基金管理东说念主应当负责向磋商包袱东说念主追偿。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管理东说念主遴聘存 款银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的规定及基金合同的约定，确 定合乎条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金 投资银行入款的往复敌手是否合乎关联规定进行监督。   本基金投资银行入款应合乎如下规定：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行确立按期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据磋商规定，就本基金银行入款业务另行签订书面 契约，明确两边在磋商契约签署、账户开设与管理、投资教导传达与履行、资金划拨、账 目查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、督察等经由中的职权、义务 和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核磋商契约、 账户贵府、投资教导、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》、《运 作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主在遴聘入款银行时有违背关联法律法则的规定及基金合同 的 约定的行动，应实时以书面方式见知基金管理东说念主在 10 个责任日内蜕变。基金管理东说念主对基金 托管东说念主见知的非法事项未能在 10 个责任日内蜕变的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行动，应立即讲解中国证监会，同期见知基金管理东说念主 在 10 个责任日内蜕变或拒却结算。   （六）基金托管东说念主根据法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金投资其他方面 进行监督。   （七）基金托管东说念主应根据关联法律法则的规定及基金合同的约定，对基金钞票净值计                                        托管契约 算、各种基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分派、 磋商 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （八）基金管理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规定时辰内回复并 改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会 报送基金监督讲解的，基金管理东说念主应积极合营提供磋商数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资教导或实践投资运作违背《基金法》过火他关联法 规、《基金合同》和本契约规定的行动，应实时以书面方式见知基金管理东说念主在 10 个责任日 内蜕变，并见知基金管理东说念主收到见知后应实时查对，并以电话或书面方式向基金托管东说念主反 馈，说明非法原因及蜕变期限，并保证在规按期限内实时改正。在 10 个责任日内，基金托 管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主见知 的非法事项未能在 10 个责任日内蜕变的，基金托管东说念主有权讲解中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行动，应立即讲解中国证监会，同期见知基金 管理东说念主在 10 个责任日内蜕变。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的教导违背法律、行政法则和其他关联规定，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却履行，立即见知基金管理东说念主，并实时向中国证监会讲解。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复方式照旧奏效的教导违背法律、行政法则和其他 关联规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见知基金管理东说念主，并实时向中国证监 会讲解。                                       托管契约           四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他关联法则、《基金合同》和本契约规定，基金管理东说念主对基金托 管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全督察基金 财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金管 理东说念主缱绻的基金钞票净值和各种基金份额净值，是否根据基金管理东说念主教导办理清理交收， 如遇 到问题是否实时反馈，是否按照法则规定和《基金合同》规定进行磋商信息流露和 监督基 金投资运作等行动，是否对非公开信息守秘。   基金管理东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主督察的基金钞票进行核查。基金托管东说念主应积 极合营基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交磋商贵府以供基金管理东说念主核查托管财 产的圆善性和信得过性，在规定时辰内回复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管理、私行挪用基金钞票、未履行 或无故延长履行基金管理东说念主资金划拨教导、涌现基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本契约过火他关联规定的，应实时以书面方式见知基金托管东说念主在 10 个责任日内纠 正，基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面方式对基金管理东说念主发出回函。在 10 个责任 日内，基金管理东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基 金管理东说念主见知的非法事项未能在 10 个责任日内蜕变的，基金管理东说念主应讲解中国证监会。对 基金管理东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金托管东说念主应积极合营提 供磋商数据贵府和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应立即讲解中国证监会，同期见知基金 托管东说念主在 10 个责任日内蜕变。                                       托管契约                  五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则   （1）基金托管东说念主应安全督察基金财产。   （2）基金财产应落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产差异缔造账户，确保基金财产的圆善和落寞。   （5）基金托管东说念主应安全、圆善地督察基金钞票；未经基金管理东说念主的教导，不得自走运 用、刑事包袱、分派基金的任何钞票。   （6）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收钞票，应由基金 管理东说念主负责与关联当事东说念主细则到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金 托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见知基金管理东说念主采选方法进行催收。由此给基金形成赔本 的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的赔本。基金托管东说念主对此不承担任何包袱。   （二）基金合同奏效时召募钞票的考证   基金召募期满之日起 10 日内，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额握有东说念主 东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联规定后，由基金管理东说念主聘任具有从事证券磋商 业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲解，出具的验资讲解应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的一起资金 存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具磋商 解说文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2） 基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户，并根据中 国东说念主民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、督察和使用。本基金的 一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金 的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得假借基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行基金业务除外的步履。   （4）基金托管东说念主不错通过苦求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支 付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管钞票的资金结算汇 划业务。   （5）基金银行入款账户的管理当合乎《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民币银行结算                                        托管契约 账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《东说念主民币利率管理规定》、《对于大额现款支 付管理的见知》、《支付结算办法》以过火他关联规定。   （6）基金托管东说念主应严格管理基金在基金托管东说念主处开立的银行入款账户、实时核查基金 银行入款账户余额。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限包袱公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投 资业务，触及磋商账户的开立、使用的，若无磋商规定，则基金托管东说念主比照并遵守上述 关 于账户开立、使用的规定。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立结算备付金账 户，用于证券往复资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券交 易资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）召募资金老师资后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限包袱公司以本基金 的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。在上述手续办 理完毕后，由基金托管东说念主向东说念主民银行进行报备。基金管理东说念主负责苦求基金干预宇宙银行间 同行拆借阛阓进行往复，由基金管理东说念主在中外洋汇往复中心开设同行拆借阛阓往复账户。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主契约 ，契约蓝本由基金托管东说念主督察，契约副本由基金管理东说念主保存。   （六）基金什物证券、银行入款按期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的督察库，应与非本基金的其他什物证券分开保 管；也可存入登记结算机构的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让 ，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的教导办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践有用控 制的本基金钞票不承担督察包袱。   银行入款按期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。   （七）与基金财产关联的紧要合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件差异由基金托管东说念主、基金管 理东说念主督察，磋买卖务方式另有死心除外。除本契约另有规定外，基金管理东说念主在代基金签署与 基金关联的紧要合同期应尽可能保证握有二份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至                                     托管契约 少各握有一份蓝本的原件，基金管理东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按 照国度关联规定履行。  对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得挪动。                                       托管契约               六、教导的发送、阐述和履行   （一）基金管理东说念主对发送教导东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应预先书面见知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送教导的东说念主员名 单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规定基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送教导时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员身份的方法。基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的授权通 知应加盖公章。基金管理东说念主发出授权见知后，以电话方式向基金托管东说念主阐述，授权见知自基 金托管东说念主收到并电话阐述确当日脱手奏效，在而后三个责任日内基金管理东说念主应将授权见知的 蓝本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权见知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收到授权通 知当日将回函传真基金管理东说念主并电话向基金管理东说念主阐述。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主及磋商操作 东说念主员除外的任何东说念主涌现。   （二）教导的内容   教导是基金管理东说念主在诓骗基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他款项收付 的教导。   （三）教导的发送、阐述和履行的时辰和方式   基金管理东说念主应按照《基金法》过火他关联法则、《基金合同》和本契约的规定，在其合 法的缱绻权限和往复权限内发送教导，发送东说念主应按照其授权权限发送教导。教导由“授权通 知”细则的有权发送东说念主代表基金管理东说念主用加密传真的方式向基金托管东说念主发送。发送后基金管 理东说念主通过电话与基金托管东说念主阐述教导内容。对于被授权东说念主发出的教导，基金管理东说念主不得否定 其效力。基金托管东说念主依照“授权见知”规定的方法阐述教导的正当性和可履行性后，在规定 期限内履行教导。教导履行完毕后，基金托管东说念主应实时书面见知基金管理东说念主。   （四）基金管理东说念主发送过失教导的情形和处理方式   对于不对法和不具有可履行性的教导，基金托管东说念主应不予履行，并实时反馈给基金管 理东说念主。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却履行教导的情形和处理方式   基金托管东说念主在对基金场外投资教导进行审核时，如发现基金管理东说念主的投资教导违背法律 法则、《基金合同》、本契约的规定，如往复未奏效，则不予履行独立即见知基金管理东说念主； 如往复已奏效，则以书面方式见知基金管理东说念主在 10 个责任日内蜕变，并讲解中国证监会。   基金托管东说念主在对基金场外投资教导进行审核时，如发现投资教导有可能违背法律法则、 《基金合同》、本契约的规定，应暂缓履行教导，见知基金管理东说念主改正。淌若基金管理东说念主 拒不改正，基金托管东说念主向中国证监会讲解。                                     托管契约  （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主教导履行的处理方法  基金托管东说念主由于过失履行教导以致本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采选措 施给予弥补，给基金份额握有东说念主形成赔本的，对由此形成的径直经济赔本负抵偿包袱。基 金管理东说念主在发送教导时，应为基金托管东说念主履行教导留出必需的时辰，并保证银行入款账户 的款项足额。由于基金管理东说念主未能留出饱和的履行时辰，以致教导未能实时履行，基金托 管东说念主对此不承担包袱。  （七）被授权东说念主员的更换  基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个责任日，使 用加密传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更见知，注明启用日历，同期电话通 知基金托管东说念主。被授权东说念主变更见知自基金托管东说念主收到并经电话阐述时脱手奏效。基金管理 东说念主对授权见知的内容的修改自启用日历起奏效。基金管理东说念主在而后三个责任日内将被授权 东说念主变更见知的蓝本送交基金托管东说念主。  淌若基金管理东说念主照旧撤废或改动对教导发送东说念主员的授权，况且见知基金托管东说念主，则对 于在变更见知的启用日历后该教导发送东说念主员无权发送的教导，或超权限发送的教导，基金 管理东说念主不承担包袱。                                     托管契约                七、往复及清理交收安排  （一）遴聘代理证券买卖的证券缱绻机构的圭臬和方式  基金管理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券缱绻机构。  （1）遴聘圭臬 的处罚。 易的需要，并能为本基金提供全面的信息事业。 金提供磋商信息事业，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究讲解。  （2）遴聘方式  基金管理东说念主根据以上圭臬进行考试后遴聘证券缱绻机构。基金管理东说念主应代表基金与被选 择的证券缱绻机构签订往复单元租用契约。基金管理东说念主应实时将基金专用往复单元号、佣金 费率等基本信息以及变更情况见知基金托管东说念主。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  （1）资金划拨  对于基金管理东说念主的资金划拨教导，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限内履行，不得 延误。基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在履行基金管理东说念主发送的资金划拨教导时，基金银行账 户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金托管东说念主有权拒却基金管理 东说念主发送的划款教导。基金管理东说念主在发送划款教导时应充分议论基金托管东说念主的划款处理时辰和 在途时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合乎法律法则、《基金 合同》、本契约的教导不得拖延或拒却履行。对超头寸的划款教导，基金托管东说念主有权止付但 应实时电话见知基金管理东说念主，由此形成的赔本由基金管理东说念主承担。  （2）结算方式  支付结算以转账方式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算方式，基金托 管东说念主可根据需要进行调整。  （3）证券往复资金的清理                                       托管契约   本基金投资于证券而发生的场内、场社往复的清理交割，由基金托管东说念主负责办理。本基 金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过登记结算机构办理。如因基金托管东说念主的包袱在清 算上形成基金钞票的赔本，应由基金托管东说念主负责抵偿基金的赔本；淌若因为基金管理东说念主违背 法律法则的规定进行证券投资而形成基金投资清理穷苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即 见知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩处，基金托管东说念主应给予必要的合营， 由此给基金形成 的赔本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在完成磋商登记结算公司见知的事项后应以书面方式见知基金管理东说念主。由于 基金管理东说念主的原因形成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算机构的关联规定办理。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和往复记载的查对   基金管理东说念主每一往将来以两边招供的方式在当日一起往复扫尾后，将编制的基金资金、 证券账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行查对，确保两边账目相符。对什物券账目 ，磋商各方至少每周进行账实查对。基金托管东说念主应按时查对质券帐户中的证券数目和种类。 两边可协商领受电子对账方式进行帐目查对。   （四）申购、赎回、调理敞开式基金的资金清理和数据传递的时辰、方式及托管契约 当事东说念主的包袱界定   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主应当按照《基金合同》、《招募说明书》的约定，在基 金申购、赎回、调理的时辰、阵势、方式、方式、价钱、用度、收款或付款等各方面相互 合营，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回和调理责任大约顺利进行。   （2）基金管理东说念主应将每个敞开日的申购、赎回、调理敞开式基金的数据传送给基金托 管东说念主。基金管理东说念主打发传递的申购、赎回、调理敞开式基金的数据信得过性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东说念主教导实时划付赎回及调理款项。   （3）基金管理东说念主应在 T＋2 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账户。如申购 净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时见知基金管理东说念主采选方法进行催收，由此给基金造 成赔本的，由包袱方承担。基金管理东说念主负责向包袱方追偿基金的赔本。   （4）基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主发送赎回及调理资金的划拨教导。基金托管东说念主依 据划款教导在 T＋2 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金管理东说念主指定账户。若赎回金额 未能如期划拨，由此形成的赔本，由包袱方承担。基金管理东说念主负责向包袱方追偿基金的损 失。   （五）基金分成的清理交收安排   （1）基金管理东说念主决定分成决策并见知基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核后报中国证监会 备案并公告。   （2）基金托管东说念主和基金管理东说念主对基金分成进行账务处理并查对后，基金管理东说念主应实时 向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款教导，基金托管东说念主依据划款教导在指定划付日实时 将资金划至基金管理东说念主指定账户。                                   托管契约 （3）基金管理东说念主鄙人达分成款支付教导时，应给基金托管东说念主留出必需的划款时辰。                                        托管契约                   八、基金钞票净值缱绻和管帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的缱绻与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。 基金管理东说念主应每责任日对基金资 产估值。估值原则应合乎《基金合同》、《对于证券投资基金履行估值业务 及份额净值计价关联事项的见知》过火他法律、法则的规定。用于基金信息流露的基金钞票 净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个工 作日往复扫尾后缱绻当日的基金钞票净值，盖印后将估值成果以两边约定的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻成果复核盖印后， 将复核成果以两边约定的方式见知基金管 理东说念主，由基金管理东说念主对各种基金份额净值给予公布。待条件熟习后，两边可协商领受电子对 账方式。   本基金按以下方法估值：   （1）股票估值方法 易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近往将来的收盘价估值；估值日无往复，且最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整 最近往将来收盘价，细则公允价值进行估值。如有充足根据标明最近往将来收盘价不行信得过 地反馈公允价值的，打发最近往将来的收盘价进行调整，细则公允价值进行估值。   ①初次刊行的股票，领受估值技巧细则公允价值进行估值，在估值技巧难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   ②初次公开刊行有明确锁按期的股票，归拢股票在往复所上市后，按估值日其所在证 券往复所上市的归拢股票以第 1）条细则的估值价钱进行估值。   ③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日该上市公司在证 券往复所挂牌的归拢领悟股票以第 1）条细则的估值价钱进行估值。   ④ 非公开刊行有明确锁按期的股票按如下方法进行估值：   A、估值日在证券往复所上市往复的归拢股票以第 1）条细则的估值价钱低于非公开刊行 股票的开动取得成本时，应领受在证券往复所上市往复的归拢股票以第 1）条细则的估值价 格行为估值日该非公开刊行股票的价值；   B、估值日在证券往复所上市往复的归拢股票以第 1）条细则的估值价钱高于非公开刊行 股票的开动取得成本时，应按下列公式细则估值日该非公开刊行股票的价值：   FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl                                       托管契约   FV 为估值日该非公开刊行股票的价值；C 为该非公开刊行股票的开动取得成本（因权 益业务导致阛阓价钱除权时，应于除权日对其开动取得的成本作相应调整）；P 为估值日 在证券往复所上市往复的归拢股票的市价；Dl 为该非公开刊行股票锁按期所含的往复所的 往复天数；Dr 为估值日剩余锁按期，即估值日至锁按期扫尾所含的往复所的往复天数，不 含估值日今日。   （2）债券估值方法 易的，但最近往将来后经济环境未发生紧要变化的，以最近往将来的收盘价估值；估值日无 往复，且最近往将来后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化要素，调整最近往将来收盘价，细则公允价值进行估值。如有充足根据标明最近往将来 收盘价不行信得过地反馈公允价值的，打发最近往将来的收盘价进行调整，细则公允价值进行 估值。 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无往复的，但最近往将来后经济环 境未发生紧要变化的，按最近往将来债券收盘价减去所含的最近往将来债券应收利息后的 净价进行估值；估值日无往复，且最近往将来后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛 投资品种的现行市价（净价）及紧要变化要素，调整最近往将来收盘价（净价），细则公 允价值进行估值。如有充足根据标明最近往将来收盘价（净价）不行信得过地反馈公允价值 的，打发最近往将来的收盘价(净价)进行调整，细则公允价值进行估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 成交价、阛阓报价、流动性及收益率弧线等要素细则其公允价值进行估值。   （3）权证估值方法 易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近往将来的收盘价估值；估值日无往复，且最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调整 最近往将来收盘价，细则公允价值进行估值。如有充足根据标明最近往将来收盘价不 能真 实地反馈公允价值的，打发最近往将来的收盘价进行调整，细则公允价值进行估值。 允价值的情况下，按成本估值。                                        托管契约 股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，若收盘价低于配股价，则估值为零。   （4）钞票守旧证券的估值方法 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 虑阛阓成交价、阛阓报价、流动性及收益率弧线等要素细则其公允价值进行估值。   （5）其他钞票的估值方法   其他钞票按国度关联规定进行估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （7）在职何情况下，基金管理东说念主如领受上述估值方法对基金财产进行估值，均应被认 为领受了顺应的估值方法。然而，如基金管理东说念主觉得上述估值方法对基金财产进行估值不 能客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主在详尽议论阛阓各要素的基础上，可根据具体情况 与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方式以及磋商 法律法则的规定或者未能充分提神基金份额握有东说念主利益时，发现方应实时见知对方，以约 定的方法、方式和磋商法律法则的规定进行估值，以提神基金份额握有东说念主的利益。   根据《基金法》，本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任。因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经磋商各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的见解，基金管 理东说念主有权按照其对基金净值的缱绻成果对外给予公布。 （二）净值差错处理   当发生净值缱绻过失时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成损 失的，由基金管理东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基金管理东说念主和基金托管东说念主 应根据实践情况界定两边承担的包袱，经阐述后按以下条目进行抵偿。   （1）如领受本契约第八章“基金钞票估值、基金钞票净值缱绻与复核”中估值方法的 第（1）－（5）进行处理时，若基金管理东说念主净值缱绻出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得 发现，且形成基金份额握有东说念主赔本的，由两边共同承担抵偿包袱，其中基金管理东说念主和基金 托管东说念主各承担 50%；   （2）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的缱绻成果，天然屡次从头缱绻和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的缱绻                                        托管契约 成果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的赔本，由基金管理东说念主负责赔付；  （3）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的舛错不 行为基金份额净值过失处理。  由于往复所及登记结算公司发送的数据过失，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、顺应、合理的方法进行检查，然而未 能发现该过失的，由此形成的基金钞票估值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿 包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的方法摒除由此形成的影响。  针对净值差错处理，淌若法律法则或证监会有新的规定，则按新的规定履行；淌若行 业有通行作念法，在不各别法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，磋商各方当事东说念主应本着 对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则从头协商细则处理原则。  （三）暂停估值与公告基金份额净值的情形  （1）基金投资所触及的证券往复所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；  （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现紧要转变，而基金管理东说念主为保险基金份额 握有东说念主的利益，决定延长估值时；  （4）出现基金管理东说念主觉得属于迫切事故的情况，导致基金管理东说念主不行出售或评估基金 钞票时；  （5）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金管理东说念主应当暂停基金估值；  （6）中国证监会和基金合同认定的其他情形。  （四）基金管帐轨制  按国度关联部门规定的管帐轨制履行。  （五）基金账册确切立  基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和 管帐处理原则，差异独随即缔造、登录和督察本基金的全套账册，对磋商各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应 以基金管理东说念主的处理方法为准。  （六）管帐数据和财务想法的查对  两边应每个往将来查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管 东说念主必须实时查明原因并蜕变，保证磋商各方平行登录的账册记载透彻相符。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的缱绻和公告的，以基金管理东说念主的 账册为准。                                           托管契约   （七）基金按期讲解的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月差异落寞编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个责任日内完成。按期讲解文献应按中国证监会公布的《证券投资基金信息 流露管理办法》要求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；更新 的招募说明书在本基金合同奏效后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半年度 讲解在基金管帐年度前 6 个月扫尾后的 60 日内公告；年度讲解在管帐年度扫尾后 90 日内 公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将关联报表提 供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个责任日内进行复核，并将复核成果实时书面见知基金管 理东说念主。基金管理东说念主在季度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将关联报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个责任日内进行复核，并将复核成果实时书面见知基金 管理东说念主。基金管理东说念主在更新招募说明书完成当日，将关联讲解提供基金托管东说念主，基金托管 东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核成果书面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在半年度讲解 完成当日，将关联讲解提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日内进行复核，并将复核 成果书面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度讲解完成当日，将关联讲解提供基金托管东说念主 ， 基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核成果书面见知基金管理东说念主。基金托管东说念主在复 核 过程中，发现磋商各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因， 进 行调整，调整以磋商各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管理东说念主提供的讲解上加盖公章，磋商各方各自留存一份。   基金托管东说念主在对财务报表、季度讲解、半年度讲解或年度讲解复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对磋商文献审核检查。                                       托管契约                 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据握有基金份额的数目按比例向基金份额 握有东说念主进行分派。   （一）基金收益分派应该合乎基金合同中收益分派原则的规定，具体规定如下：   （1）A类、D类基金份额和B类基金份额之间由于A类和D类基金份额不收取而B类基 金份额收取销售事业费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金同类基金份额内的每份 基金份额享有同瓜分派权；   （2）在合乎关联基金分成条件的前提下，本基金收益每年最多分派 12 次，每次基金 收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 20%。基金的收益分派比例应当以基 金可供分派利润为基准缱绻。基金可供分派利润指收益分派基准日本基金钞票欠债表中未 分派利润与未分派利润中已兑现收益的孰低数；   （3）若基金合同奏效起火 3 个月则可不进行收益分派；   （4）本基金收益分派方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可遴聘现款红 利 或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 投资东说念主不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金实施收益分派的，基金红 利披发日距离收益 分派基准日不得跨越 15 个责任日；   （5）基金收益分派后各种基金份额净值不行低于该类基金份额的面值。即基金收益 分派基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于该类基 金份额的面值。   （6）法律法则或监管机构另有规定的从其规定。   （二）基金收益分派决策的细则与公告   基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后细则，基金管理东说念主应实时 在至少一家中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益 分派的付款教导，基金托管东说念主按教导将收益分派的一起资金划入基金管理东说念主的指定账户，并由 基金管理东说念主负责分派。基金收益分派决策须载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。                                       托管契约                  十、基金信息流露  （一）守秘义务  除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》过火他关联规定进行流露除外， 基金管理东说念主和基金托管东说念主对公开流露前的基金信息、从对方获取的业务信息过火他不宜公 开流露的基金信息应予守秘，不得向任何第三方涌现。法律法则另有规定的以及审计需要 的除外。  如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务：  （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守秘信息被流露、涌现或公开；  （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为遵守和遵守法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的决定所作念出的信息流露或公开。  （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金信息流露中的职责和信息流露方式  基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据磋商法律法则、《基金合同》的规定各自承担相应的 信息流露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、相互监督，保证其履 行按照法定方式和时限流露的义务。  本基金信息流露的文献，包括《基金合同》规定的按期讲解、临时讲解、基金钞票净 值公告过火他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并公布。  基金托管东说念主应按本契约第八条第（五）款的规定对磋商讲解进行复核。基金年报经有 从事证券磋买卖务资历的管帐师事务所审计后方可流露。  本基金的信息流露公告，必须在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》中 遴聘一种报纸或证监会指定的其他媒体发布。  （三）暂停或延长信息流露的情形  （1）基金投资所触及的证券往复所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；  （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现紧要转变，而基金管理东说念主为保险基金份额 握有东说念主的利益决定延长估值时；  （4）出现基金管理东说念主觉得属于会导致基金管理东说念主不行出售或评估基金钞票的迫切事故 的任何情况时；  （5）法律法则规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。  （四）基金托管东说念主讲解  基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联规定出具基金托管情况讲解。基金托管                                      托管契约 东说念主讲解说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管理东说念主履行《基金合同》的情况，是基金半 年度 讲解和年度讲解的构成部分。                                        托管契约                    十一、基金用度   （一）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费率为年费率 0.6%。   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的年费率计提。缱绻方法如下：   H＝E×年管理费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金钞票中一次性划付给基金管理 东说念主。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.2%。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。缱绻方法如下：   H=E×年托管费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送基金托管费划付教导，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金钞票中 一次性支付给基金托管东说念主。      （三）B 类基金份额的销售事业费   本基金 B 类基金份额的销售事业费率为年费率 0.4%。   在频繁情况下，B 类基金份额的销售事业费按前一日 B 类基金份额钞票净值的年费率 计提。缱绻方法如下：   H＝E×年销售事业费率÷往时天数   H 为 B 类基金份额逐日应计提的销售事业费   E 为 B 类基金份额前一日基金钞票净值   销售事业费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售事业费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性划付给基金管理 东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。                                      托管契约   B 类基金份额销售事业费将专门用于本基金基金份额的销售与基金份额握有东说念主事业, 基 金管理东说念主将在基金年度讲解中对该项用度的列支情况作专项说明。   （四）由于本基金为敞开式基金，领域随时可变，当本基金达到一定例模或阛阓发生变 化时，在遵守磋商的法律法则并履行了必要的方式的前提下，基金管理东说念主可酌情调低基金管 理费率，或基金托管东说念主可酌情调低基金托管费率。此项调整不需要基金份额握有东说念主大会决议 通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前三个责任日在至少一种中国证监会指定媒体 上刊登公告。   （五）从基金钞票中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费、B类基金份额的 销售事业费之外的其他基金用度，应当依据关联法律法则、《基金合同》的规定；基金管理 东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透彻履行义务导致的用度开销或基金财产的赔本，以及处理与 基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效之前的讼师费、管帐师费 和信息流露用度等不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不合乎《基金法》、《运作办法》 等关联规定以及《基金合同》的其他用度有权拒却履行。淌若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违 反关联法律法则的关联规定和《基金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权 要求基金管理东说念主作念出版面解释，淌若基金托管东说念主觉得基金管理东说念主无朴直或合理的意义，不错 拒却支付。                                       托管契约            十二、基金份额握有东说念主名册的督察   基金管理东说念主可托付基金注册登记东说念主登记和督察基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主 名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额握有东说念主名册、基金权益登记 日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册、每年终末 一个往将来的基金份额握有东说念主名册，由基金注册登记东说念主负责编制和督察，并对基金份额握 有东说念主名册的信得过性、圆善性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主 名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》拆开日后 10 个责任日内向 基金托管东说念主提供由注册登记东说念主编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额握有东说念主大会职权登记日后 5 个责任日内向基金托管东说念主提 供由注册登记东说念主编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年终末一个往将来后 10 个责任日内向基金托管东说念主提供由注册 登记东说念主编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时辰外，淌若确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主扣问一致后， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由注册登记东说念主编制的基金份额握有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版方式妥善督察基金份额握有东说念主名册，并按期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵守守秘义务。                                     托管契约             十三、基金关联文献档案的保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务步履的记载、账册、报表和其他磋商贵府，基金 托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他磋商贵府。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账册、会 计讲解、往复记载和要害合同等，保存期限为 15 年以上。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基金的关联文 件。                                         托管契约             十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换     （一）基金管理东说念主的更换     （1）基金管理东说念主职责拆开的条件     有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拆开：     （2）基金管理东说念主的更换方式     原基金管理东说念主职责拆开后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基金管理东说念主。在新 基金管理东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东说念主。 。 国证监会核准，经中国证监会核准奏效后方可履行。基金托管东说念主在中国证监会核准后 2 日 内在中国证监会指定的信息流露媒体上公告。 理业务的移交手续，新基金管理东说念主或者临时基金管理东说念主应当实时接收。新任基金管理东说念主应 与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。 进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案。 东说念主关联的称号或商号字样。     （3）原基金管理东说念主职责拆开后，新基金管理东说念主或基金临时管理东说念主接受基金管理业务前， 原基金管理东说念主和基金托管东说念主需采选审慎方法确保基金财产的安全，不对基金份额握有东说念主的利 益形成赔本，并有义务协助新基金管理东说念主或临时基金管理东说念主尽快还原基金财产的投资运作。     （二）基金托管东说念主的更换     （1）基金托管东说念主职责拆开的条件     有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：                                        托管契约   （2）基金托管东说念主的更换方式   原基金托管东说念主职责拆开后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基金托管东说念主。在新 基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。 名。 由大会召集东说念主报中国证监会核准，经中国证监会核准奏效后方可履行。基金管理东说念主在中国 证监会核准后 2 日内在中国证监会指定媒体上公告。 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值。 进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案。   （3）原基金托管东说念主职责拆开后，新基金托管东说念主或临时基金托管东说念主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采选审慎方法确保基金财产的安全，不对基金 份额握有东说念主的利益形成赔本，并有义务协助新基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快交代基金 钞票。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换   原基金管理东说念主和基金托管东说念主差异按上述方式职责拆开后，基金份额握有东说念主大会需在六 个月内选任新基金管理东说念主和基金托管东说念主。在新基金管理东说念主和基金托管东说念主产生前，中国证监会 可指定临时基金管理东说念主和基金托管东说念主。  （1）提名：淌若基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计握有基金总份额 10% 以上的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主。  （2）决议：基金份额握有东说念主大会对同期更换基金管理东说念主和基金托管东说念主形成决议。  （3）临时基金管理东说念主和临时基金托管东说念主：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主产生之前， 由中国证监会指定临时基金管理东说念主和临时基金托管东说念主。  （4）核准并公告：上述基金份额握有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会召集东说念主报                                       托管契约 中国证监会核准。新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主在获取中国证监会核准后 2 日内在 中 国证监会指定媒体上链接公告。  （5）交代：基金管理东说念主职责拆开的，应当妥善督察基金管理业务贵府，实时办理基金 管理业务的移交手续，新基金管理东说念主或者临时基金管理东说念主应当实时接收。基金托管东说念主职责 拆开的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务 的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金管理东说念主与新任基 金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。  （6）审计并公告：基金管理东说念主和基金托管东说念主职责拆开的，应当按照规定聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案。  （7）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称号中与原基金管 理东说念主关联的称号或商号字样。                                       托管契约                 十五、谢却行动   本契约项下的基金管理东说念主和基金托管东说念主不得存在以下情况或从事以下行动： （一）《基金法》第二十条、第三十一条和第六十四条谢却的行动。 （二）托管契约当事东说念主不得用基金财产从事《基金法》第五十九条谢却的投资或步履。 （三）除《基金法》过火他关联法则、《基金合同》及中国证监会另有规定，基金管理东说念主、 基金托管东说念主不得利用基金财产为本身和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关联法则规定的方式公开披 露的信息，不得对他东说念主涌现。 （五）基金管理东说念主不得在资金头寸不及的情况下，向基金托管东说念主发送划款教导。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主履行教导留出饱和时辰的情况下，基金托管东说念主对基 金管理东说念主合乎法律法则、《基金合同》、本契约的教导不得拖延或拒却履行。 （七）除根据基金管理东说念主教导或《基金合同》另有规定的，基金托管东说念主不得动用或刑事包袱基 金财产。 （八）基金管理东说念主与基金托管东说念主不得为归拢东说念主，不得相互出资或者握有股份。基金托管东说念主、 基金管理东说念主应在行政上、财务上相互落寞，其高等基金管理东说念主员或其他从业东说念主员不得相互 兼职。 （九）《基金合同》投资死心中谢却的行动。 （十）法律、法则、《基金合同》和本契约谢却的其他行动。                                     托管契约       十六、基金托管契约的变更、拆开与基金财产的清理  （一）基金托管契约的变更  本契约磋商各方当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不 得与《基金合同》的规定有任何突破。修改后的新契约，应报中国证监会核准或其无异议后 奏效。  （二）基金托管契约的拆开  （1）《基金合同》拆开；  （2）基金托管东说念主已矣、照章被撤废、歇业，被照章取消基金托管资历或因其他事由造 成其他基金托管东说念主领受基金财产；  （3）基金管理东说念主已矣、照章被撤废、歇业，被照章取消基金管理资历或因其他事由造 成其他基金管理东说念主领受基金管理权；  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则规定的拆开事项。  （三）基金财产的清理  （1）基金财产清理组  在基金财产清理组领受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和 本契约的规定连接履行保护基金钞票安全的职责。 记东说念主、具有从事磋买卖务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财 产清理组不错聘用必要的责任主说念主员。 分派。基金财产清理组不错照章进行必要的民事步履。  （2）基金财产清理方式                                      托管契约   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分派   基金财产按如下标准进行送还   （5）基金财产清理的公告   清理小构成立后2日内应就清理小组的成立进行公告；清理过程中的关联紧要事项须及 时公告。基金财产清理组作念出的清理讲解管理帐师事务所审计、讼师事务所出具法律见解书 后，报中国证监会备案并公告。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                     托管契约                   十七、背信包袱  （一）基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不合乎约定的，应当承担 背信包袱。  （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》规定或者 本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当差异对各自的行动依 法承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带 抵偿包袱。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责：  （1）基金管理东说念主和/或基金托管东说念主按照中国证监会的规定或其时有用的法律、法则或 规章、阛阓往复法则的行为或不行为而形成的赔本等；  （2）在莫得专诚或过失的情况下，基金管理东说念主由于按照《基金合同》规定的投资原则 而投资或不投资而形成的赔本等；  （3）当事东说念主无法预料、无法不服、无法幸免且在本契约由基金管理东说念主、基金托管东说念主签 署之日后发生的，使本契约当事东说念主无法一起履行或无法部分履行本契约的任何不可抗力事 件，包括但不限于激流、地震过火他天然灾害、战斗、骚乱、失火、政府征用、充公、法 律变化、突发停电或其他突发事件、证券往复所非平时暂停或住手往复、中国东说念主民银行结 算系统故障。  淌若由于本契约一方当事东说念主（“背信方”）的背信行动给基金钞票或基金投资者形成 赔本，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资者的赔本，则守约方有 权向背信方追索由此遭受的扫数径直赔本。  当事东说念主一方背信，另一方在职责领域内有义务实时采选必要的方法，起劲贯注赔本的 扩大。  由于不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、顺应、合理的方法 进行检查，然而未能发现该过失的，由此形成基金钞票或基金投资者赔本，基金管理东说念主和 基金托管东说念主不错免除抵偿包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的方法摒除 由此形成的影响。  （三）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主形成赔本的，甘心担抵偿包袱。  （四）背信行动虽已发生，但本托管契约大约连接履行的，在最大限定地保护基金份额 握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本契约。                                     托管契约               十八、争议惩处方式  磋商各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通过友好协 商或者统一惩处。托管契约当事东说念主不肯通过协商、统一惩处或者协商、统一不成的，任何 一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据该会其时有用 的仲裁法则进行仲裁，仲裁的场所在上海，仲裁裁决是终端的，并对磋商各方当事东说念主均有 抑制力。  争议处理时间，磋商各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚挚、勤 勉、尽职地履行《基金合同》和本契约规定的义务，提神基金份额握有东说念主的正当权益。  本契约受中华东说念主民共和国法律统领。                                        托管契约              十九、基金托管契约的效力   （一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应 经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主两边根据中 国证监会的见解修改托管契约草案。托管契约以中国证监会核准的文本为施展文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起生 效。基金托管契约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理成果报中国证监会批准并公告 之日止。   （三）基金托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律抑制力。   （四）基金托管契约一式 6 份，除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外，基金管理 东说念主和基金托管东说念主差异握有 2 份，每份具有同等的法律效力。                托管契约 二十、基金托管契约的签订