合同编码:光银托管总 2021JJ0088        永赢昭利债券型证券投资基金                    托管公约            基金管制东说念主：永赢基金管制有限公司            基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                           目        录   鉴于永赢基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，按照干系法律法则的礼貌具备担任基金管制东说念主的经验和智力，拟 召募刊行永赢昭利债券型证券投资基金；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按照干系法律法则的礼貌具备担任基金托管东说念主的经验和智力；   鉴于永赢基金管制有限公司拟担任永赢昭利债券型证券投资基金的基金管 理东说念主，中国光大银行股份有限公司拟担任永赢昭利债券型证券投资基金的基金 托管东说念主；   为明确永赢昭利债券型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《永赢昭利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相似的含义；若有违抗应以 基金合同为准，并依其条件评释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和招 募说明书的礼貌。 永赢昭利债券型证券投资基金                             托管公约                  一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：永赢基金管制有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层    法定代表东说念主：马宇晖    斥地日历：2013 年 11 月 7 日    批准斥地机关及批准斥地文号：中国证券监督管制委员会证监许可 20131280 号    组织花式：有限包袱公司    注册成本：玖亿元东说念主民币    存续期限：握续权谋    辩论电话：021-51690188    （二）基金托管东说念主    称呼：中国光大银行股份有限公司    住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心    邮政编码：100033    法定代表东说念主：王江    成立日历：1992 年 6 月 18 日 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约   批准斥地机关和批准斥地文号：国务院、国函19927 号   组织花式：股份有限公司   注册成本：466.79095 亿元东说念主民币   存续时间：握续权谋   基金托管经验批文及文号：证监基金字200275 号 永赢昭利债券型证券投资基金                    托管公约        二、基金托管公约的依据、主见、原则和评释   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”) 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以 下称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》（以 下称“《信息裸露办法》”）等干系法律法则、《永赢昭利债券型证券投资基 金基金合同》（以下称“基金合同”）过火他干系礼貌制订。   （二）签订托管公约的主见   签订本公约的主见是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值臆度、收益分拨、信息裸露及彼此监督等干系事宜中的权益义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额握 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）评释   除非文义另有所指，本托管公约的系数术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约      三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括债券（国债、金融 债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、所在政府债、次级债、可分离交 易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府辅助机构债券、政府 辅助债券、证券公司短期公司债券）、金钱辅助证券、债券回购、银行入款 （公约入款、呈文入款、按时入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、信用孳生品、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用，但须合适中国证监会干系礼貌。   本基金不投资于股票金钱，也不投资于可调节债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当花式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金金钱的 80%， 每个交易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保握现款（不含结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金金钱净值的 5%，以备支付基金份额握有东说念主的赎回款项。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行妥当花式后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据干系法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；   （2）本基金在职何交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 永赢昭利债券型证券投资基金                      托管公约 基金保留的现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％，透彻按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱辅助证券的比例，不得跳跃 基金金钱净值的 10％；   （6）本基金握有的沿途金钱辅助证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）金钱辅助证券的比例，不得超 过该金钱辅助证券规模的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱辅助 证券，不得跳跃其各样金钱辅助证券系数规模的 10％；   （9）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金金钱净值的 40%，干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金如投资于国债期货，还应解任如下投资组合限制：   （10.1）在职何交易日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得 跳跃基金金钱净值的 15%；   （10.2）本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金握有的债券总市值的 30%；   （10.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跳跃上一交易日基金金钱净值的 30%； 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约   （10.4）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值 和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差臆度）应当合适基金合同对于债 券投资比例的干系约定；   （11）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用孳生品；不握有合约类 信用孳生品；本基金握有的具有信用保护买方属性的信用孳生品口头本金不得 跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方 的各样信用孳生品口头本金系数不得跳跃基金金钱净值的 10%；因证券、期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素甚至基金 投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 3 个月内调治；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得跳跃基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素甚至基金不 合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；   （14）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%；   （15）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素甚至基金投资比例不 合适上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。但法律 法则、中国证监会礼貌的特别情形或基金合同另有约定的除外。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之 日起运行。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约   若是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的礼貌为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 在履行妥当花式后，则本基金投资不再受干系限制。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实 际限制东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资指标和投资策略，解任基 金份额握有东说念主利益优先原则，堤防利益突破，竖立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱推论。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的答应， 并按法律法则赐与裸露。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基 金份额握有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制的具体司法依照干系法律法则的礼貌和基金合同的约定推论。   （三）基金托管东说念主根据干系法律法则的礼貌及基金合同的约定，对本托管 公约第十五条第（九）款基金投资辞让行径进行监督。   （四）基金托管东说念主根据干系法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前按照礼貌的数据花式向基金托管东说念主提供 合适法律法则及行业递次的、经端庄采取的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应严格按 照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采取交易敌手。基金托管东说念主过后监督 基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金 管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约 的，视为基金管制东说念主招供全市集交易敌手。基金管制东说念主不错对银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所 进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管制东说念主根据市集需要 临时调治银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明意义。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易司法进 行交易，并承担交易敌手不履行合同酿成的亏本，基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   （五）基金管制东说念主投资银行按时入款应合适干系法律法则礼貌。基金管制 东说念主在投资银行按时入款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、 入款期限等方面的限制。基金管制东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此采取入款银行。因基金管制东说念主违抗上述原则给基金酿成的亏本，基金托管 东说念主不承担任何包袱。开立按时入款账户时，按时入款账户的户名应与托管账户 户名一致，本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查的原则，入款行应尽 量采取托管账户所在地的分支机构。对于跨行按时入款投资，基金管制东说念主必须 和入款机构签订按时入款公约，约定两边的权益和义务，该公约算作划款指示 附件。该公约中必须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式 被典质，并不得用于转让和背书；本息到期璧还或提前支取的系数款项必须划 至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依 照本公约嘱咐原则对存单嘱咐经由赐与明确。对于跨行入款，基金管制东说念主需提 前与基金托管东说念主就按时入款公约及存单嘱咐经由进行换取。除非入款公约中规 定入款证实书由入款行看护或入款公约算作入款支取的依据，存单嘱咐原则上 采取入款行上门作事的方式。特别情况下，采取基金管制东说念主嘱咐存单的方式。 在取得入款证实书后，基金托管东说念主看护证实书原本。基金管制东说念主需对跨行入款 的利率战术风险、入款行的采取及入款公约承担包袱，并指定专东说念主在核实入款 行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或嘱咐，以确 保与基金托管东说念主所嘱咐凭证的委果性、准确性和完好性。基金托管东说念主对投资后 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约 处于基金托管东说念主践诺限制之外的金钱不承担看护包袱。跨行按时入款账户的预 留印鉴为基金托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。   （六）基金托管东说念主根据干系法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金资 产净值臆度、各样基金份额的基金份额净值臆度、应收资金到账、基金用度开 支及收入详情、基金收益分拨、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金 功绩阐扬数据等进行监督和核查。   若是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的功绩阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即说明 中国证监会。   （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作 违抗法律法则、基金合同和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式呈文基金管制东说念主限期改良。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到 书面呈文后应不才一职责日实时查对并以书面花式给基金托管东说念主发出回函，就 基金托管东说念主合理的疑义进行评释或举证，说明违法原因及改良期限，并保证在 规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对呈文县项进 行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主呈文的违法事项未能 在限期内改良的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   （八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同 和本托管公约对基金业务推论核查。   对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管制东说念主应在礼貌时期内复兴并改正， 或就基金托管东说念主合理的疑义进行评释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基 金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督说明的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易花式依然奏效的指示违抗法 律、行政法则和其他干系礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即呈文基金 永赢昭利债券型证券投资基金                    托管公约 管制东说念主。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行径，应实时说明中国证监 会，同期呈文基金管制东说念主限期改良，并将改良驱散说明中国证监会。   基金管制东说念主无正直意义，拒却、梗阻对方根据本托管公约礼貌欺骗监督权， 或采取拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出告诫仍不改正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。 永赢昭利债券型证券投资基金                    托管公约         四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户、 复核基金管制东说念主臆度的基金金钱净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基 金管制东说念主指示办理计帐交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管制、未推论或无故延长推论基金管制东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信 息等违抗《基金法》、基金合同、本公约过火他干系礼貌时，应实时以电话提 醒或书面花式等方式呈文基金托管东说念主限期改良。   基金托管东说念主收到呈文后应实时查对并以书面花式给基金管制东说念主发出回函， 说明违法原因及改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金管制东说念主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管 理东说念主核查托管财产的完好性和委果性，在礼貌时期内复兴基金管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时说明中国证监 会，同期呈文基金托管东说念主限期改良，并将改良驱散说明中国证监会。   基金托管东说念主无正直意义，拒却、梗阻对方根据本公约礼貌欺骗监督权，或 采取拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提议 告诫仍不改正的，基金管制东说念主应说明中国证监会。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约                 五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 权、不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得彼此抵销；基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有金钱承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权益； 用、刑事包袱、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外），非因 基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推论； 资所需的其他专用账户； 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤立核算，确保基金财产 的完好与孤立； 基金财产，如有特别情况两边可另行协商处罚； 详情到账日历并呈文基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时呈文并配合基金管制东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成 亏本的，基金管制东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金财产的亏本，基金托管东说念主对 基金管制东说念主的追偿行径应赐与必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约 该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等干系礼貌后，基金管制 东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户， 同期在礼貌时期内，遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所 进行验资，出具验资说明。出具的验资说明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为灵验。 由基金管制东说念主按礼貌办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和管制 的银行入款。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 构的其他干系礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方答应私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级 法东说念主计帐职责，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的 收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的礼貌推论。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系礼貌，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌推论。   （五）银行间债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金管制东说念主负责以本基金的口头肯求并取得干涉世界银 行间同行拆借市集的交易经验，并代表本基金进行交易；基金托管东说念主负责根据 中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的干系礼貌，以本基金的口头在中央 国债登记结算有限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券 市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）期货账户的开立和管制   基金托管东说念主与基金管制东说念主应依据干系期货交易所或期货公司的干系礼貌开 立和管制期货账户。   （七）其他账户的开立和管制   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法则礼貌和基金合 同约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及干系账户的开设和使用，由基 金管制东说念主协助基金托管东说念主根据干系法律法则的礼貌和基金合同的约定，开立有 关账户。该账户按干系司法使用并管制。法律法则等干系礼貌对干系账户的开 立和管制另有礼貌的，从其礼貌办理。   （八）基金财产投资的干系有价凭证等的看护 永赢昭利债券型证券投资基金                    托管公约   基金财产投资的干系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、 中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股 份有限公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证 券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管 东说念主共同办理。属于基金托管东说念主践诺灵验限制下的什物证券在基金托管东说念主看护期 间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主及基金托管东说念主拜托看护的机构除外机构践诺灵验限制的证券不承担看护 包袱。   （九）与基金财产干系的要紧合同的看护   与基金财产干系的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代 表基金签署的、与基金财产干系的要紧合同的原件隔离由基金管制东说念主、基金托 管东说念主看护。除本公约另有礼貌外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产干系 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露公约及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有 一份原本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真或通过 邮件将扫描件发送给基金托管东说念主，并在 30 个职责日内将原本投递基金托管东说念主处。 要紧合同的看护期限不低于法律法则礼貌的最低期限。   对于无法取得二份以上原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商一 致或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约             六、指示的发送、阐明及推论   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款 指示，基金托管东说念主推论基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等干系事 项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限及授权时 间。 即奏效。 权东说念主及干系操作主说念主员除外的任何东说念主清楚。但法律法则礼貌或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。   （三）指示的发送、阐明及推论的时期和花式   基金管制东说念主发送指示应采取深证通或托管网银电子指示或传确切方式向基 金托管东说念主发送。 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约   基金管制东说念主应按照法律法则和基金合同的礼貌，在其正当的权谋权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定花式发出的指示，基金管制东说念主不得否定其遵守。但若是基金管制东说念主依然 取销或革新对交易指示发送东说念主员的授权，而且基金托管东说念主根据本公约阐明后， 则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 管制东说念主不承担包袱，授权已革新但未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式或两边招供的其他方式向基金 托管东说念主阐明。   基金管制东说念主应在交易完结后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并以电话或两边招供的其他方式阐明。若是银行 间簿记系统依然生成的交易需要取消或罢了，基金管制东说念主要书面呈文基金托管 东说念主。   基金管制东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐明，如需 在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推论指示 所必需的时期（该必需的时期不长于平素情况下基金托管东说念主日常处理该指示所 用的平均时期）。基金管制东说念主发送灵验指示（包括原指示被取销、变更后再次 发送的新指示）的截止时期为今日的 15:00。如基金管制东说念主要求今日某一时点到 账，则交易结算指示需提前 2 个职责小时发送，并进行电话阐明。   基金托管东说念主应指定专东说念主接纳基金管制东说念主的指示，预先呈文基金管制东说念主其名 单，并与基金管制东说念主约定指示发送和接纳方式。指示到达基金托管东说念主后，基金 托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据干系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时通 知基金管制东说念主。   基金托管东说念主对指示考据通过后，应实时办理。指示推论完毕后，基金托管 东说念主应实时呈文基金管制东说念主。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有实足的资金 余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、 赎回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予推论，但应立即呈文基金管 理东说念主，由基金管制东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效。基 金托管东说念主不承担因未推论该指示酿成亏本的包袱。   （四）基金管制东说念主发送造作指示的情形和处理花式   基金管制东说念主发送造作指示的情形包括指示违抗法律法则和基金合同，指示 发送东说念主员无权或杰出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示造作时，有权视情 况暂缓或拒却推论，并实时呈文基金管制东说念主改正。如需取销指示，基金管制东说念主 应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却推论指示的情形和处理花式   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律法则，或者违抗基金合同约 定的，应当视情况暂缓或拒却推论，独立即呈文基金管制东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示推论的处理方法   基金托管东说念主由于自身原因，未按照基金管制东说念主发送的合适法律法则、基金 合同、本公约的指示推论并对基金管制东说念主、基金财产或投资东说念主酿成的亏本，由 基金托管东说念主承担相应的包袱。   （七）更换被授权东说念主员的花式   基金管制东说念主更换被授权东说念主、革新或罢了对被授权东说念主的授权，应当至少提前 一个职责日书面或其他两边招供的方式呈文基金托管东说念主，同期基金管制东说念主向基 金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主 在收到授权文献原件并经电话与基金管制东说念主阐明后，授权文献即奏效。被授权 东说念主变更呈文奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定推论指示，基金管制东说念主不得否定 其遵守。 永赢昭利债券型证券投资基金                    托管公约   基金托管东说念主更换接纳基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前书面呈文基金管制东说念主 并电话阐明。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接纳指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是 否与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时说明基金管制东说念主。 基金托管东说念主对正确推论基金管制东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏本不承担赔 偿包袱；基金托管东说念主无正直意义未推论或未实时推论基金管制东说念主的正当指示， 导致基金财产碰到亏本的，由基金托管东说念主补偿由此酿成的平直亏本。 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约                 七、交易及计帐交收安排   （一）采取代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金管制东说念主应筹办采取代理证券买卖的证券经纪机构的递次和花式。基金 管制东说念主负责采取证券经纪机构，租用其交易单元算作基金的交易单元。基金管 理东说念主和被选中的证券经纪机构签订拜托公约，基金管制东说念主应提前呈文基金托管 东说念主，并将被选中证券经纪机构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》实时送 达基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接纳结算数据。交易单元保证金由被选中 的证券经纪机构拜托。基金管制东说念主应根据干系礼貌，在基金的中期说明和年度 说明中将所选证券经纪机构的干系情况、基金通过该证券经纪机构买卖证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与裸露，并将该等情况及基金交易单元 号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面花式呈文基金托管东说念主。   基金管制东说念主负责采取代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的干系礼貌推论，若无明确规 定的，可参照干系证券买卖、证券经纪机构采取的司法推论。   基金管制东说念主所采取的期货公司负责办理拜托金钱的期货交易的计帐交割。 理东说念主发送以保证金监控中心花式涌现本居品成交驱散的交易结算说明及参照保 证金监控中心花式制作的涌现本居品期货保证金账户权益情状的交易结算说明。 经基金托管东说念主答应，可采取电子邮件的传送方式算作救急备份方式传输当日交 易结算数据，结算数据花式需为中金所花式。   平素情况下当日交易结算说明的发送时期应在交易日当日的 17:00 之前。 因交易所原因而酿成数据延长发送的，基金管制东说念主应实时呈文基金托管东说念主，并 在规复后见告期货公司立即发送至基金托管东说念主，并电话阐明数据接纳情状。 委果性负责。 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约   由于交易结算说明的纪录事项出现与践诺交易驱散和权益不符酿成本居品 估值臆度造作的，应由基金管制东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担 包袱。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管制办法》，在每月前 2 个职责日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金 名额进行再行核算、调治。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司调治 最低结算备付金当日，在资金流量表中反馈最低备付金调治的情况。基金管制 东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司详情的践诺下月 最低备付金数据为依据安排资金运作，调治所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限包袱公司证券结算保证金管制办法》，在每 月前 2 个职责日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的结算保证 金进行调治，基金托管东说念主在调治当日，在资金流量表中反馈结算保证金的调治 情况，基金管制东说念主应预留实足头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根 据中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主 根据基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主自身原因在计帐上酿成基金财产的亏本，应由基金托 管东说念主负责补偿；若是因为基金管制东说念主未事前呈文基金托管东说念主增多交易单元等事 宜，甚至基金托管东说念主接纳数据不完好，酿成计帐差错的包袱由基金管制东说念主承担； 若是因为基金管制东说念主未事前呈文需要单独结算的交易，酿成基金金钱亏本的由 基金管制东说念主承担；若是由于基金管制东说念主违抗市集操作司法的礼貌进行超买、超 卖等原因酿成基金投资计帐繁难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即呈文基金 管制东说念主，由基金管制东说念主负责处罚。基金管制东说念主应在 T＋1 日中国证券登记结算有 限包袱公司礼貌的计帐时期 11:00 之前将透提款实时划入该基金财产托管账户， 永赢昭利债券型证券投资基金                            托管公约 并实时补足欠库券。在完成交割计帐后，基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示， 在不损伤本基金财产利益的前提下将基金管制东说念主垫支的透提款或欠库券取回并 璧还基金管制东说念主，由此给基金托管东说念主、本基金酿成的平直亏本由基金管制东说念主承 担。   中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司现在实行 T＋0 预交收轨制，因 此基金管制东说念主须于 T 日 15:30 之前备足当日上海市集交易担保交收需支付的资 金头寸， 以便基金托管东说念主履行 T＋0 预交收职责；若有巨额交易，基金管制东说念主 还需于 T 日 15:30 之前呈文基金托管东说念主交易金额。若由于基金管制东说念主的原因导 致预交收失败，由此引起的效果由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应采取合理措 施，确保在 T 日日终有实足的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于基金管制东说念主的原因导致基金 托管东说念主交收失败，由此引起的效果由管制东说念主承担。若结算机构的交收司法发生 变化，基金托管东说念主和基金管制东说念主应根据新的交收司法作出相应变动，基金管制 东说念主应配合托管东说念主为完成交收提供必要的匡助。   非担保交收业务的交易见告。非担保交收业务是指中国证券登记结算有限 包袱公司上海分公司组织交易两边根据业务司法礼貌或两边约定的结算模式完 成交收，中国证券登记结算有限包袱公司不算作两边的共同敌手方，不提供交 收担保。为确保非担保交收业务的平旧交收，基金管制东说念主应于交易当日实时将 该交易书面见告托管东说念主并进行电话阐明。其中通过上交所固收平台达成的私募 债转让交易见告截止时点为申报当日 15：00；通过深圳详尽公约平台达成的公 司债、私募债转让交易见告时期为申报当日 15:00；其余居品非担保交易见告截 止时点为交易当日 16:30。   由于通过上交所固定收益证券详尽电子平台达成的私募债券转让，中国证 券登记结算公司有限包袱公司上海分公司根据证券交易所发送的转让成交驱散 办理实时逐笔全额结算（RTGS）。RTGS 的最终交收时点为 T 日的 15:30 分，为 保证 RTGS 交易得胜，基金管制东说念主应于交易 T 日的 15:00 之前，将买入私募债券 的指示传真至托管东说念主。 永赢昭利债券型证券投资基金                             托管公约   由于通过深圳详尽公约平台的公司债、私募债，结算方式为逐笔全额非担 保交收，最终交易阐明时点为 T 日 15:30，因此基金管制东说念主应于 T 日 15:00 分之 前向托管东说念主发送非担保交收债券的买入指示。   基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在推论基金管制东说念主发送的划款指示时，基金 托管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。 基金的资金头寸不实时，基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划款指示。基 金管制东说念主在发送划款指示时应充分探讨基金托管东说念主的划款处理时期（该必需的 时期不长于平素情况下基金托管东说念主日常处理该指示所用的平均时期）。在基金 资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主合适法律法则、基金合同、 本公约的指示不得拖延或拒却推论。   （1）交易记录的查对   基金管制东说念主与基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。对外裸露净值之前， 必须保证系数践诺交易记录与基金管帐账簿上的交易记录透彻一致。若是践诺 交易记录与管帐账簿记录不一致，酿成基金管帐核算不完好或不委果，由此导 致的亏本由包袱方承担。   （2）资金账主见查对   资金账目按日核实。   （3）证券账主见查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日完结后查对基金证券/期货账目，确保双 方账目相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本礼貌 责。 永赢昭利债券型证券投资基金                      托管公约 给基金托管东说念主。基金管制东说念主应酬传递的申购、赎回、调节灵通式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制 东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 发送前一灵通日上述干系数据，并保证干系数据的准确、完好。 发送干系数据（包括电子数据和盖印奏效的纸制计帐汇总表），如因多样原因， 该系统无法平素发送，两边可协商处罚处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送的数据，两边各自按干系礼貌保存。 宜按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的包袱。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的 专用账户，该账户由登记机构管制。 详情到账日历并呈文基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时呈文基金管制东说念主采取措施进行催收，由此酿成基金亏本的，基 金管制东说念主应负责向干系当事东说念主追偿基金的亏本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨 付，基金托管东说念主不承担垫款义务。 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和 与投资干系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的花式、内容、发送、接纳和阐明方式等与投资指示相似。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“计帐账户”间的资金结算解任“全额计帐、净额交收” 的原则，每个职责日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来详情托管账户 净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基 金管制东说念主应在款项交收当日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户，基 金托管东说念主在资金到账后应立即呈文基金管制东说念主，并将干系书面凭证传真或以双 方约定方式提供给基金管制东说念主进行账务管制；当存在托管账户净应付额时，基 金管制东说念主应在款项交收当日 10:00 之前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托 管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在款项交收当日 12:00 之前 划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即呈文基金管制东说念主，并将干系 书面凭证交给基金管制东说念主进行账务管制。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有实足的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金托管专户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付， 基金托管东说念主应实时呈文基金管制东说念主，如系基金管制东说念主的原因酿成的，基金托管 东说念主不承担垫款义务。   （五）基金调节 应函告基金托管东说念主并就干系事宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时期、花式及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主 届时的公告推论。 永赢昭利债券型证券投资基金                   托管公约 公告。   （六）基金现款分成 照《信息裸露办法》的干系礼貌在中国证监会礼貌前言上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。 永赢昭利债券型证券投资基金                        托管公约            八、基金金钱净值臆度和管帐核算   （一）基金金钱净值的臆度、复核与完成的时期及花式   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额的基金份额净值是按照每个职责日闭市后，该类基金金钱净 值除以当日该类基金份额的余额数目臆度，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管制东说念主不错斥地大额赎回情形 下的净值精度救急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东说念主每个职责日臆度基金金钱净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按礼貌公告。   基金管制东说念主应每个职责日对基金金钱估值。但基金管制东说念主根据法律法则或 基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个职责日对基金金钱估值后， 将各样基金份额的基金份额净值驱懒散送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管制东说念主按礼貌对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的臆度驱散对外赐与公布。   （二）基金金钱估值方法和特别情形的处理   基金所领有的债券、国债期货、银行入款本息、应收款项、金钱辅助证券、 信用孳生品、其它投资等金钱及欠债。 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净 价进行估值； 交易所市集挂牌转让的金钱辅助证券，采取估值技能详情公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调治以阐明估值日 的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值技能 详情其公允价值。   （2）初次公开刊行未上市的债券，采取估值技能详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差 异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集隔离 估值。 永赢昭利债券型证券投资基金                   托管公约   （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，采取 最近交易日结算价估值。   （6）信用孳生品的估值方法：信用孳生品按第三方估值机构提供确当日估 值价进行估值，但管制东说念主照章应当承担的估值包袱不因拜托而免除；采纳的第 三方估值机构未提供估值价钱的，依照干系法律法则、行业协会的干系礼貌及 企业管帐准则要求采取合理估值技能详情公允价值。   （7）握有的银行入款或呈文入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法 估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （10）干系法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事 项，按国度最新礼貌估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 花式及干系法律法则的礼貌或者未能充分保养基金份额握有东说念主利益时，应立即 呈文对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据干系法律法则，基金金钱净值臆度和基金管帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金干系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的臆度驱散对外赐与公布。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法第（8）项进行 估值时，所酿成的误差不算作基金金钱估值造作处理； 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记机构及入款银行 等级三方机构发送的数据造作，或国度管帐战术、市集司法变更等非基金管制 东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、妥当、合 理的措施进行查抄，但未能发现造作的，由此酿成的基金金钱估值造作，基金 管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取 必要的措施邋遢或遗弃由此酿成的影响。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的瑕疵酿成估值造作，导致其他当事东说念主碰到亏本的， 瑕疵的包袱东说念主应当对由于该估值造作碰到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据臆度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不行料想、不行避 免、不行克服，则属不可抗力，由此而酿成投资东说念主的交易贵寓灭失或被造作处 理或酿成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担赔 偿包袱，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏本机，估值造作包袱方应及 时合作各方，实时进行更变，因更变估值造作发生的用度由估值造作包袱方承 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约 担；由于估值造作包袱方未实时更变已产生的估值造作，给当事东说念主酿成亏本的， 由估值造作包袱方对平直亏本承担补偿包袱；若估值造作包袱方依然积极合作， 而且有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更变而未更变，则有协助义务确当 事东说念主应当承担相应补偿包袱。估值造作包袱方应酬更变的情况向干系当事东说念主进 行阐明，确保估值造作已得到更变。   （2）估值造作的包袱方对干系当事东说念主的平直亏本负责，不合波折亏本负责， 而且仅对估值造作的干系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值造作包袱方仍应酬估值造作负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返 还或不沿途返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益亏本（“受损方”），则估值 造作包袱方应补偿受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥 得利确当事东说念主享有要求拜托不妥得利的权益；若是得回不妥得利确当事东说念主依然 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上已 经得回的不妥得利返还的总额跳跃其践诺亏本的差额部分支付给估值造作包袱 方。   （4）估值造作调治采取尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）按法律法则礼貌的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的花式如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因详情估值造作的包袱方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的亏本 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的包袱方进行 更变和补偿亏本； 永赢昭利债券型证券投资基金                        托管公约   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更变，并就估值造作的更变向干系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值臆度出现造作时，基金管制东说念主应当立即赐与改良，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施珍摄亏本进一步扩大。   （2）当估值造作偏差达到或跳跃该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制 东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值造作偏差达到或跳跃该类 基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。若是行 业另有通行作念法，在不相背法律法则且不损伤投资者利益的前提下，基金管制 东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 裸露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的基金 净值信息。   （六）基金管帐轨制 永赢昭利债券型证券投资基金                    托管公约   按国度干系部门礼貌的管帐轨制推论。   （七）基金账册的竖立   基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明。基金管制东说念主孤立 地成立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的臆度和公告的，以基金管制东说念主的 账册为准。   （八）基金财务报表与说明的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。 查对不符时，应实时呈文基金管制东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据 透彻一致。   （1）报表的编制   基金管制东说念主应当在每月完结后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个 季度完结之日起 15 个职责日内完成基金季度说明的编制并公告；在上半年完结 之日起两个月内完成基金中期说明的编制并公告；在每年完结之日起三个月内 完成基金年度说明的编制并公告。基金年度说明中的财务管帐说明应当经过符 合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   （2）报表的复核 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以国度干系礼貌为准。   基金管制东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及说明。 永赢昭利债券型证券投资基金                   托管公约                 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按礼貌将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应解任下列原则： 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若基金合同奏效动怒 3 个月可不进行收 益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的每类基金份额净值减去相应类别的每单元基金份额收益分拨金额后均不行 低于面值； 不同。归并类别的每一基金份额享有同等分拨权；   在不违抗法律法则且在对现存基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前 提下，基金管制东说念主、登记机构可对基金收益分拨的干系业务司法进行调治，并 实时公告，且不需召开基金份额握有东说念主大会。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施花式   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息裸露办法》的干系礼貌在礼貌前言公告。   在收益分拨决策公布后，基金管制东说念主依据具体决策的礼貌就支付的现款红 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约                 十、基金信息裸露   （一）遮盖义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法则、基金合同的干系礼貌进行信息披 露，拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予遮盖。除按《基金法》、基金合同、 《信息裸露办法》过火他干系礼貌进行信息裸露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主 对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予遮盖。可是，如下情 况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗遮盖义务： 国证监会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息裸露或公开； 东说念主员、技能照顾人等作念出的必要信息裸露。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、 基金居品贵寓选录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、各样基金份额的 基金净值信息、各样基金份额申购、赎回价钱、基金按时说明（包括基金年度 说明、基金中期说明和基金季度说明）、临时说明、见解公告、基金计帐说明、 基金份额握有东说念主大会决议、投资国债期货的信息裸露、投资信用孳生品的信息 裸露、投资金钱辅助证券的信息裸露、实施侧袋机制时间的信息裸露及中国证 监会礼貌的其他信息。基金年度说明中的财务管帐说明应当经过合适《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计后，方可裸露。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露花式   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益 永赢昭利债券型证券投资基金                    托管公约 为宗旨，敦厚信用，严守机要。基金管制东说念主负责办理与基金干系的信息裸露事 宜，基金托管东说念主应当按照干系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二） 条礼貌的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基 金管制东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金管制东说念主）复核的信息，基金管制东说念主（或基 金托管东说念主）在公告前应见告基金托管东说念主（或基金管制东说念主）。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定方式和时 限履行信息裸露义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会礼貌的时期内，将应予裸露的基金信息通过 中国证监会礼貌前言裸露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基 金托管东说念主将根据《信息裸露办法》的礼貌进行公开裸露。   当出现下述情况之一时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金 干系信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金金钱价值时；   （3）发生暂停基金估值的情形时；   （4）法律法则礼貌、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按干系礼貌须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金管制东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中礼貌需要裸露的事项 时，按基金合同礼貌公布。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法则礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管制东说念主和基金 托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的礼貌进行信息裸露，详见招募说明书的礼貌。 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约                 十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷往日践诺天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个职责日内从基 金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷往日践诺天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个职责日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   托管费收入账户   户   名：基金托管费收入 永赢昭利债券型证券投资基金                       托管公约   账   号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （三）基金的销售作事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额、B 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费率为 0.20%，销售作事费按前一日 C 类基金份额的 基金金钱净值的 0.20%年费率计提。臆度方法如下：   H＝E×0.20%÷往日践诺天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制 东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个职责日内 从基金财产中一次性划付给基金管制东说念主，由基金管制东说念主支付给销售机构。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）基金合同奏效后与基金干系的信息裸露用度、基金合同奏效后与基 金干系的管帐师费、审计费、讼师费和诉讼费、仲裁费等用度、基金份额握有 东说念主大会用度、基金的证券、期货、信用孳生品交易用度、基金的银行汇划用度、 基金的开户用度、账户保养用度、按照国度干系礼貌和基金合同约定，不错在 基金财产中列支的其他用度，根据干系法则及相应公约礼貌，按用度践诺支拨 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （五）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏本； 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约 目。     （六）基金管制费、基金托管费、销售作事费的调治     在遵照干系的法律法则并履行了必要的花式的前提下，基金管制东说念主和基金 托管东说念主协商一致后可酌情调治基金管制费、基金托管费、销售作事费。基金管 理东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息裸露办法》的礼貌在礼貌前言上刊登 公告。     （七）基金管制费、基金托管费和销售作事费的复核花式、支付方式和时 间     基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和销售作事费等， 根据本托管公约和基金合同的干系礼貌进行复核。     （八）违法处理方式     基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他干系礼貌从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主赐与说 明评释，如基金管制东说念主无正直意义，基金托管东说念主可拒却支付。     （九）实施侧袋机制时间的基金用度     本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，其他用度详见招募说明书的礼貌或干系公告。     （十）基金税收 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 推论。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度干系税收征收的礼貌代扣代缴。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约           十二、基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护。基金 管制东说念主应按时向基金托管东说念主提供基金份额握有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管 理东说念主提供的握有东说念主名册后与基金管制东说念主隔离进行看护。看护方式不错采取电子 或文档的花式，保存期限不低于法律法则礼貌的最低期限。如不行妥善看护， 则按干系法则承担包袱。   基金托管东说念主因编制基金按时说明等合理原因要求基金管制东说念主提供干系贵寓 时，基金管制东说念主应将干系贵寓送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并 保证其委果性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照遮盖义务，法律法则另有规 定或有权机关另有要求的除外。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约            十三、基金干系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他干系 贵寓。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系资 料。基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按礼貌的期限看护。保存期限不低于法律 法则礼貌的最低期限。   （二）合同档案的竖立 东说念主处。 传真或通过邮件发送基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接纳相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易记录和进击合同等，承担遮盖义务并保存，保存期限不低 于法律法则礼貌的最低期限。 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约          十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责罢了：   （1）被照章取消基金管制经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章罢了、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管制东说念主必须依照如下花式进行：   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管制东说念主职责罢了后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息裸露办法》的干系礼貌在礼貌前言公告；   （6）嘱咐：原任基金管制东说念主职责罢了的，原任基金管制东说念主应妥善看护基金 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约 管制业务贵寓，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的 移交手续，临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接纳。新任基金管制东说念主或 临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：原任基金管制东说念主职责罢了的，应当按照法律法则礼貌遴聘管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计驱散赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主干系的称呼或商号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责罢了：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额握有东说念主大会解任；   （3）照章罢了、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或系数握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责罢了后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主； 永赢昭利债券型证券投资基金                      托管公约   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息裸露办法》的干系礼貌在礼貌前言公告；   （6）嘱咐：原任基金托管东说念主职责罢了的，应当妥善看护基金财产和基金托 管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主 或者临时基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基 金管制东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责罢了的，应当按照法律法则礼貌遴聘管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计驱散赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息裸露办法》的干系礼貌在规 定前言上聚合公告。   （四）新任或临时基金管制东说念主接纳基金管制业务或新任或临时基金托管东说念主 接纳基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或原任基金托管东说念主应依据法 律法则和基金合同的礼貌赓续履行干系职责，并保证不合基金份额握有东说念主的利 益酿成损伤。原任基金管制东说念主或原任基金托管东说念主在赓续履行干系职责时间，仍 有权按照基金合同的礼貌收取基金管制费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和花式的约定，但凡 平直援用法律法则或监管司法的部分，如翌日法律法则或监管司法修改导致相 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约 关内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 平直对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约                 十五、辞让行径   本公约当事东说念主辞让从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公 深谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担 亏本。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主清楚基金运作和管制过程中任何尚 未按法律法则礼貌的方式公开裸露的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主高等管制东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的礼貌进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违抗礼貌 向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷包袱的投资；（4）买卖其他基 金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主 出资；（6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过火他不正直的证券交易行动； （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞让的其他行动。法律、行政法则或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约   （十）法律法则和基金合同辞让的其他行径，以及依照法律、行政法则有 关礼貌，由中国证监会礼貌辞让基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约       十六、托管公约的变更、罢了与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更花式   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的礼貌有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约罢了出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同罢了事由之日起 30 个职责日内成立计帐小组，基金 管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 赓续至意、用功、守法地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，保养基金份 额握有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 永赢昭利债券型证券投资基金                    托管公约 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同罢了，应当按法律法则和基金合同的干系礼貌对基金财产进行清 算。基金财产计帐花式主要包括：   （1）基金合同罢了情形出面前，由基金财产计帐小组调理接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 说明出具法律意见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分拨。 永赢昭利债券型证券投资基金                   托管公约   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经合适《中华 东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证 监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐说明登载在礼貌网站上，并将计帐说明辅导性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法 规礼貌的最低期限。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约                 十七、背信包袱   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不合适约定的， 应当承担背信包袱。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法则的礼貌或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额 握有东说念主酿成损伤的，应当隔离对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给 基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的，应当承担连带补偿包袱，对亏本的 补偿，仅限于平直亏本。   （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主酿成亏本的，应就平直亏本进行 补偿；给基金财产酿成亏本的，应就平直亏本进行补偿，另一方当事东说念主有权益 及义务代表基金向背信方追偿。可是如发生下列情况之一的，当事东说念主免责： 或中国证监会的礼貌算作或不算作而酿成的亏本等； 等。   （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采取必要 的措施，悉力珍摄亏本的扩大；莫得采取妥当措施甚至亏本扩大的，不得就扩 大的亏本要求补偿。守约方因珍摄亏本扩大而支拨的合理用度由背信方承担。   （五）背信行径虽已发生，但本托管公约大略赓续履行的，在最大限制地 保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本 公约。若基金管制东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理 的必要辅助。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限制的要素导致业务出现差错， 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约 基金管制东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、妥当、合理的措施进行查抄，但 是未能发现造作或虽发现造作但因前述原因无法实时更变的，由此酿成基金财 产或投资东说念主亏本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。可是基金管制东说念主和 基金托管东说念主应积极采取必要的措施遗弃或邋遢由此酿成的影响。 永赢昭利债券型证券投资基金                   托管公约                 十八、争议处罚方式   各方当事东说念主答应，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，如 经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济交易仲裁委 员会，根据提交仲裁时该会的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁 决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有继续力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁 用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续至意、用功、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，保养基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中华东说念主民共和国法律（为基金合同之主见，在此不包括香港特 别行政区、澳门相配行政区和台湾地区法律）统带。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约                 十九、托管公约的遵守   两边对托管公约的遵守约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证 监会注册的文本为阐扬文本。   （二）托管公约自基金合同奏效之日起奏效。托管公约的灵验期自其奏效 之日起至基金财产计帐驱散报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律继续力。   （四）本公约一式三份，公约两边各握一份，上报中国证监会一份，每份 具有同等法律遵守。 永赢昭利债券型证券投资基金                     托管公约                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主 应赐与配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、干系法律法则等礼貌协商办理。   管制东说念主应按照金融机构反洗钱干系职责的礼貌，履行反洗钱义务。 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约                 二十一、托管公约的签订   本托管公约经基金管制东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托 管公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管公约 的签订地点和签订日历。   （以下无正文） 永赢昭利债券型证券投资基金                  托管公约 （本页无正文，为《永赢昭利债券型证券投资基金托管公约》之签署页）   基金管制东说念主：永赢基金管制有限公司（公章）   法定代表东说念主或授权代表：   签订日：     年    月   日   签订地：   基金托管东说念主:中国光大银行股份有限公司（公章）   法定代表东说念主或授权代表：   签订日：     年    月   日   签订地：北京