南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券  投资基金招募证明书（20241113 更新）     基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司      基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司             南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                         重要教唆   本基金经中国证监会 2021 年 3 月 12 日证监许可2021815 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2021 年 6 月 17 日持重收效。   基金料理东谈主保证招募证明书的内容信得过、准确、齐全。本招募证明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分洽商自身的风险承受才智，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主贯串多量赎回基金产生的流动性 风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金投资资产相沿证券的 风险、本基金基金合同自动间隔的风险等本基金的特定风险，详见招募证明书“风险揭示” 章节。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应持重阅读本基金的《招募证明书》、 《基金合同》及基金居品贵府概要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面坚硬本基金的风险收益特征和居品特色，并充分洽商自身的风险承受才智，理 性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金料理东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩极端净值上下并不预示其将来功绩表 现；基金料理东谈主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。基金料理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者欣慰”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新主要触及疗养基金司理事项，并已在招募证明书中春联系表述作念出了翻新。其 他信息内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，商酌财务数据和净值进展截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                     §1 弁言   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》(以下简称“《信 息露馅办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称“《流 动性风险料理规则》”）以及《南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金合 同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募证明书不存在职何乌有纪录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同极端他商酌规则享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额执有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募证明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。             南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                         §2 释义   《招募证明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用翻新和补充 债券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用翻新和补充 极端更新 份额发售公告》 居品贵府概要》极端更新 行政规章以极端他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次翻新，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次翻新的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其经常作念出的翻新 次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的 翻新 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规则》 及颁布机关对其经常作念出的翻新 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经商酌政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投良友理办法》（包括其经常翻新）及联系法律法例规则使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构 投资者 点办法》（包括其经常翻新）及联系法律法例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 份额的申购、赎回、疗养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主坚韧了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等              南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 或接受南边基金料理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金料理股份有限公司 份额余额极端变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证据的日期 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 个月 月灵通一次申购和赎回，每个灵通期的肇始日为基金合同收效日的每 3 个月的月度对日（如 该日为非服务日或无对应日期，则顺延至下一服务日），灵通期不少于 1 个服务日而况最长 不进步 10 个服务日。灵通期内，投资东谈主不错根据联系业务公法申购、赎回基金份额 日）之间的时间，之后的闭塞期为每相邻两个灵通期之间的时间。本基金在闭塞期内不办理 申购与赎回业务，也不上市交游 金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 请购买基金份额的步履            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其执有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额疗养为基金料理东谈主料理的其他基金份 额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金疗养中转入肯求份额总和后的余额) 进步上一服务日基金总份额的 20% 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开导行股票、资产 相沿证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交游的债券等 式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 基金料理东谈主、基金料理东谈主鼓吹、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金 额并执有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金料理东谈主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不低于三年 期限不少于三年的基金料理东谈主鼓吹、基金料理东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理等东谈主 员 露馅办法》规则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 置算帐，观念在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 有东谈主服务的用度     以上释义中触及法律法例、业务公法的内容，法律法例、业务公法翻新后，如适用本基 金，联系内容以翻新后法律法例、业务公法为准。             南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                         §3 基金料理东谈主   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   商酌东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起树立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构疗养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，               南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投良友理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一皆营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实施委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督张望处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督张望处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指点东谈主员料理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督料理委员会企业指点东谈主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市树立开导（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市树立开导（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和善东谈主寿保障股份有限公司监事，金融沉静发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主执服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴行家，栽植部长江学者特聘教师，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院教师，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教师、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行孤苦董事， 汇丰银行（中国）孤苦董事，东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券交游所科创板轨制 评估行家委员会主任，南边基金料理股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司孤苦非实施董事，南边基金料理股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 栽植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理司帐师协会会长，广 东省里面禁止协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤苦董事，南边基金料理股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商料理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）料理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学料理学院 副教师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤苦董事，苏州汇科技艺股份有限公司孤苦董事，南边基金料理股份有限公司孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，南边基金料理股份有限公司监事会主席。           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高等名目司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部招待及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高等计议司理，兴业 证券战术发展部经营筹划与绩效分析司理、私财委科技金融部打算发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和招待打算处总监、钞票料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥招待中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥招待中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名目司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、待业金业务 部实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 执服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 金督察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高平分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部实施总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基金 料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司督察长， 南边成本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边成本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。              南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）    本基金历任基金司理为：黄河先生，料理时候为 2021 年 6 月 18 日至 2023 年 1 月 13 日； 何康先生，料理时候为 2023 年 8 月 4 日至 2024 年 11 月 8 日；杜才超先生，料理时候为 2021 年 6 月 17 日于今。    杜才超先生，中央财经大学金融学硕士，具有基金从业阅历。2012 年 7 月加入南边基 金，历任债券交游员、债券研究员、信用分析师。2016 年 3 月 18 日至 2016 年 12 月 9 日， 任南边润元、南边稳利、南边多利、南边金利的基金司理助理。2016 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边润元、南边稳利基金司理；2018 年 12 月 13 日至 2020 年 2 月 14 日， 任南边交元基金司理；2019 年 6 月 24 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边旭元基金司理；2020 年 1 月 15 日至 2021 年 10 月 15 日，任南边宁利一年债券基金司理；2016 年 12 月 9 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边丰元基金司理；2020 年 4 月 29 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边双元 基金司理；2021 年 9 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任南边季季享 90 天滚动执有债券基金经 理；2016 年 12 月 28 日于今，任南边宣利基金司理；2018 年 9 月 14 日于今，任南边泽元基 金司理；2019 年 7 月 11 日于今，任南边泰元基金司理；2020 年 3 月 18 日于今，任南边乐 元中短利率债基金司理；2021 年 3 月 31 日于今，任南边崇元纯债债券基金司理；2021 年 6 月 17 日于今，任南边臻利 3 个月定开债券发起基金司理；2021 年 6 月 18 日于今，任南边 兴利基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边信元债券基金司理；2023 年 10 月 20 日于今， 任南边臻元基金司理；2023 年 12 月 29 日于今，任南边 1-5 年国开债基金司理；2024 年 3 月 25 日于今，任南边创利、南边昭元债券基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边旭元 基金司理；2024 年 7 月 5 日于今，任南边华元基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交游料理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，固定收益研究部总司理陶铄先生，混结伙产投资部实施董事乔羽夫先生。    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （3）对所料理的不同基金财产永诀料理、永诀记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （6）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （7）诡计并露馅基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产料理业务行径商酌的信息露馅事项；   （9）按照规则召集基金份额执有东谈主大会；   （10）保存基金财产料理业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府；   （11）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用法子，注重违背《基金法》极端他联系法律法例步履的发生。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行径；   （7）疏漏职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他步履。   为慨叹基金份额执有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交游行径；   为了保证公司表率运作，有用地预防和化解料理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以极端他信息信得过、准确、齐全，从而最猛进程地保护基金份额执有东谈主的 利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、禁止严实、运行高效的里面禁止轨制。   里面禁止轨制是指公司为达成里面禁止标的而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 规范与禁止法子的总称。里面禁止轨制由里面禁止大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面禁止大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本料理轨制 的统治和率领，里面禁止大纲明确了内控标的、内控原则、禁止环境、内控法子等内容。   基本料理轨制包括里面司帐禁止轨制、风险禁止轨制、投良友理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息露馅轨制、信息技艺料理轨制、贵府档案料理轨制、功绩评估考查轨制 和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭职责、 操作守则等的具体证明。   健全性原则。里面禁止机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作样式。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，慨叹内控轨制的有用 实施。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保执相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的法子来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，提升经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止成果。   （1）里面司帐禁止轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度商酌法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐服务操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风险禁止点建立严实的司帐 系统禁止。   里面司帐禁止轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理规范、基金估值轨制和规范、基 金财务算帐轨制和规范、成本禁止轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务嘱托轨制等。   （2）风险料理禁止轨制   风险禁止轨制由风险禁止委员会组织各部门制定，风险禁止轨制由风险禁止的标的和原 则、风险禁止的机构树立、风险禁止的规范、风险类型的界定、风险禁止的主要法子、风险 禁止的具体轨制、风险禁止轨制的监督与评价等部分组成。   风险禁止的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交游风险料理轨制、财务风险禁止制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、隐讳轨制、职工步履准则等规范 性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司树立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险禁止情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经合座孤苦董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核服务。除应当躲藏的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤苦的探望权。督察长根据履行职责的需要，有权干预或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向合座董事报送服务回报，并在董事会及董事会下设的联系特地委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险禁止情况。   公司树立监察稽核部门，具体实施监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务进程。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员效用商酌法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面禁止轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）             南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                          §4 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日期：1988 年 8 月 22 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续时间：执续经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制贸易 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日持重在上海证券交游所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。限定 2024 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 利润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行长期坚执“真诚服务，相伴成长”的经营理 念，奋发于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门树立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详细料理处、基金证券处、相信保障处、 招待私募处、需求相沿处、稽核监察处、投资监督处、运行料理处等处室，共有职工 100 余 东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业阅历。   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。限定 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 743 只， 托管基金的基金资产净值悉数 25025.72 亿元，基金份额悉数 23824.75 亿份。   四、基金托管东谈主的里面禁止轨制   （一）里面禁止标的            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   严格效用国度商酌托管业务的法律法例、行业监管规章和行内商酌料理规则，称职经营、 表率运作、严格监察，确保业务的适宜运行，保证基金资产的安全齐全，确保商酌信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （二）里面禁止组织结构   兴业银行基金托管业务里面禁止组织架构由总行里面禁止委员会、总行风险料理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营料理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行联系轨制对本行托管业务风险料理和里面禁止实施料理。   （三）里面禁止原则 事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营料理的需要，应时进行 相应修改和完善；里面禁止存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正； 制。   （四）里面禁止轨制及法子 员步履表率等一系列规章轨制。 禁止法子。 坚韧承诺书。 保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和规范         南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同极端他商酌规则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的诡计、收益分拨、 申购赎回以极端他商酌基金投资和运作的事项，对基金料理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和商酌法律法 规规则的步履，应实时以书面局势陈说基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到陈说后应实时 查对并以书面局势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行 复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈说的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应回报中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违章步履，立即回报中国 证监会，同期，陈说基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他商酌规则，或者违背基金 合同约定的，应当断绝实施，立即陈说基金料理东谈主，并实时向中国证监会回报。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游规范如故收效的投资指示违背法律、行政法例和其 他商酌规则，或者违背基金合同约定的，应当立即陈说基金料理东谈主，并实时向中国证监会报 告。              南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                        §5 联系服务机构   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   商酌东谈主：张锐珊 南边臻利 3 个月定开债券发起 A 代销银行：        序号                     代销机构称号       代销机构信息                                        号中山大厦                                        办公地址:上海市浦东新区银                                        城路 167 号 9 层                                        法定代表东谈主:吕家进                                        商酌东谈主:孙琪虹                                        商酌电话:021-52629999                                        客服电话:95561                                        网址:www.cib.com.cn                               注册地址：深圳市深南东路                               办公地址：深圳市深南东路                               法定代表东谈主：谢永林                               商酌东谈主：赵杨                               电话：0755-22166574                               客服电话：95511-3                               网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，吉祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边臻利 3 个月定开债券发起 A；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交游平台”进行销售南边臻 利 3 个月定开债券发起 A。         南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 南边臻利 3 个月定开债券发起 A 代销券商极端他代销机构： 序号              代销机构称号           代销机构信息                 司                西路一号元茂大厦 903 室                                  办公地址：杭州市余杭区五常                                  街谈同顺街 18 号 同花顺大                                  楼4层                                  法定代表东谈主：吴强                                  商酌东谈主：吴强                                  电话：0571-88911818                                  传真：0571-86800423                                  客服电话：952555                                  网址：www.5ifund.com                                  贸易试验区临港新片区海基                                  六路 70 弄 1 号 208-36 室                                  办公地址：上海市虹口区东大                                  名路 1098 号浦江海外金融广                                  场 53 层                                  法定代表东谈主：李兴春                                  商酌东谈主：张仕钰                                  电话：021-60195205                                  传真：021-61101630                                  客服电话：400-032-5885                                  网址：www.leadfund.com.cn                                  朗谈 91 号 1608、1609、1610                                  办公                                  办公地址：广州市海珠区阅江                                  中路 688 号保利海外广场北                                  塔 33 层                                  法定代表东谈主：肖雯                                  商酌东谈主：邱湘湘                                  电话：020-89629099                                  传真：020-89629011                                  客服电话：020-89629066                                  网址：www.yingmi.cn                                  东路 500 号 30 层 3001 单元                                  办公地址：上海市浦东新区银                                  城中路 488 号太平金融大厦                                  法定代表东谈主： 王翔          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                                   商酌东谈主： 张巍婧                                   电话： 021-65370077-255                                   传真：021-55085991                                   客服电话：400-820-5369                                   网址：www.jiyufund.com.cn                  司                东路 666 号 H 区（东座）6                                   楼 A31 室                                   办公地址：上海市浦东新区张                                   杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32                                   楼                                   法定代表东谈主：贲惠琴                                   商酌东谈主：周宇亮                                   电话：021-50206003                                   客服电话：021-50206003                                   网址：www.msftec.com 南边臻利 3 个月定开债券发起 C 代销机构 序号               代销机构称号           代销机构信息                                   贸易试验区临港新片区海基                                   六路 70 弄 1 号 208-36 室                                   办公地址：上海市虹口区东大                                   名路 1098 号浦江海外金融广                                   场 53 层                                   法定代表东谈主：李兴春                                   商酌东谈主：张仕钰                                   电话：021-60195205                                   传真：021-61101630                                   客服电话：400-032-5885                                   网址：www.leadfund.com.cn                                   朗谈 91 号 1608、1609、1610                                   办公                                   办公地址：广州市海珠区阅江                                   中路 688 号保利海外广场北                                   塔 33 层                                   法定代表东谈主：肖雯                                   商酌东谈主：邱湘湘                                   电话：020-89629099                                   传真：020-89629011                                   客服电话：020-89629066              南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                                       网址：www.yingmi.cn                                       东路 500 号 30 层 3001 单元                                       办公地址：上海市浦东新区银                                       城中路 488 号太平金融大厦                                       法定代表东谈主： 王翔                                       商酌东谈主： 张巍婧                                       电话： 021-65370077-255                                       传真：021-55085991                                       客服电话：400-820-5369                                       网址：www.jiyufund.com.cn   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   商酌东谈主：古和鹏   称号：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华一皆投行大厦 5 层   负责东谈主：刘胤宏   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、张明   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   实施事务合伙东谈主：付建超   商酌东谈主：汪芳            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 商酌电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册司帐师：汪芳、陈想雨              南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同极端他 商酌规则，并经中国证监会 2021 年 3 月 12 日证监许可2021815 号文注册召募。    本基金为契约型灵通式基金。本基金以依期灵通方式运作，即采取在闭塞期内闭塞运作、 闭塞期与闭塞期之间依期灵通的运作方式。基金存续期限为不依期。召募期自 2021 年 4 月           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                  §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额执有期限不少于 3 年的条件下，基金料理东谈主依 据法律法例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主持理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金料理东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入特地账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2021 年 6 月 17 日持重收效。自基金合同收效日起，本基金料理东谈主持重开 始料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产规模   基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动间隔， 且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。   如本基金在基金合同收效 3 年后延续存续的，贯串 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数 量起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期回报中给以 露馅；贯串 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会报 告并建议科罚决策，科罚决策包括执续运作、疗养运作方式、与其他基金合并或者间隔基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有规则时，从其规则。           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募证明 书中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在料理东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   本基金自基金合同收效后，每 3 个月灵通一次申购和赎回，每个灵通期的肇始日为基金 合同收效日的每 3 个月的月度对日（如该日为非服务日或无对应日期，则顺延至下一服务 日），灵通期不少于 1 个服务日而况最长不进步 10 个服务日。灵通期内，投资东谈主不错根据 联系业务公法申购、赎回基金份额。   本基金首个闭塞期为自基金合同收效日起至第一个灵通期的首日（不含该日）之间的期 间，之后的闭塞期为每相邻两个灵通期之间的时间。本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业 务，也不上市交游。   灵通期的具体时候由基金料理东谈主在脱手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息露馅办 法》的商酌规则在规则媒介上给以公告。   灵通期内申购、赎回等业务的具体公法以基金料理东谈主届时公告为准。如闭塞期后或在开 放期内发生不可抗力使基金无法按时灵通申购或赎回业务的，灵通期时候中止诡计，在不可 抗力影响身分排除之日次日起，延续诡计该灵通期时候，直到得意灵通期的时候要求，具体 时候以基金料理东谈主届时公告为准。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为灵通期内上海证券交游所、 深圳证券交游所的正常交游日的交游时候，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。闭塞期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市交游。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时候变更或其他特殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的商酌规则在规则媒介上公告。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   在笃定申购脱手与赎回脱手时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的商酌规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在灵通期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时候建议申购、赎回或疗养肯求且登 记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东谈主在灵通期终末一日业务办理时候收尾之后建议申购、赎回或者疗养等肯求的，视 为无效肯求。灵通期以及灵通期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金料理东谈主届时发布的相 关公告。 进行诡计； 法权益不受挫伤并得到平允对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金料理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息露馅办法》的商酌规则在规则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的规范，在灵通日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回肯求时须执有阔气的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。基 金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求收效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能禁止的身分影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形排除后的          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 下一个服务日划出。在发生广博赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同商酌条件处理。   基金料理东谈主应以交游时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日行为申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询肯求的证据情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成功，而仅代表销售机构如故 继承到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构或基金料理东谈主的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金料理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息露馅办法》的商酌规则在规则媒介上公告并报中国证监会备案。 购和追加申购的最低金额均为 100 万元，各销售机构在允洽上述规则的前提下，可根据情况 调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构 的联系规则。本基金单笔赎回肯求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上述限制，基金销 售机构在允洽上述规则的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回肯求份额要求限制，具体 以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需遵命销售机构的联系规则； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等法子，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。 量限制，基金料理东谈主必须在疗养实施前依照《信息露馅办法》的商酌规则在规则媒介公告。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的增多而递减， 如下表所示：             申购金额（M）           申购费率          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                M＜100 万元        0.8%                M≥500 万元      每笔 1000 元   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次永诀计费。   销售机构可参考上述圭臬对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：            肯求份额执偶然候（N）         赎回费率                  N＜7 日           1.5%                  N≥30 日           0   本基金 C 类基金份额收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：            肯求份额执偶然候（N）         赎回费率                  N＜7 日           1.5%                  N≥7 日            0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费应全额归入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的商酌规则在规则媒介上公告。 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系公法和进程详见基金料理东谈主或其他基 金销售机构届时发布的联系公告或陈说。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值             南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   例：某投资东谈主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1,000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1,000 元   净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元   申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份   在本基金的赎回金额的诡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主执有满一年后在灵通期赎回 10 万份任一基金份额，假定赎回当日该类基 金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东谈主在归并灵通期内申购后又赎回任一基金份额 10 万份，执偶然候少于 7 日， 赎回费率 1.5%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金各种基金份额的基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错允洽蔓延诡计或公告。   申购的有用份额为按推行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准诡计。申购触及基金份额、金额的诡计结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行证据的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来诡计并扣除 相应的用度，诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 值的平允性，具体处理原则与操作表率遵命联系法律法例以及监管部门、自律公法的规则。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   投资东谈主申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主持理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行疗养，但不得本体影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息露馅办法》的商酌规则在规则媒介公告。   灵通期内发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 购肯求。 无法办理申购业务。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购时， 基金料理东谈主应当根据商酌规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒 绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金料理东谈主应实时还原 申购业务的办理。灵通期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，灵通期将按因不 可抗力等原因而暂停申购的时候相应延长，直至得意灵通期时候要求。   灵通期内发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款 项：          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东谈主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额执有东谈主的赎回肯求或者降速支 付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金料理东谈主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现广博赎回情形，按基金合同的联系条件处理。 基金份额执有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以吊销。在暂停赎回的 情况排除时，基金料理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。灵通期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，灵通期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时候相应延长，直至 得意灵通期时候要求。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金疗养中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金疗养中转入肯求份额总和后的余额)进步前一 服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了广博赎回。   当基金出现广博赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回、 降速支付赎回款项或缓期办理赎回肯求。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 规范实施。   （2）降速支付赎回款项：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回款项有贫窭或以为因支 付投资东谈主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东谈主 应当接受并证据通盘的赎回肯求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之 二十，其余赎回肯求不错降速支付赎回款项，但降速支付的期限不得进步二十个服务日，并 应当在规则媒介上进行公告。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （3）缓期办理赎回肯求：当基金发生广博赎回，在单个基金份额执有东谈主进步基金总份 额 80%以上的赎回肯求情形下，基金料理东谈主不错缓期办理赎回肯求。如基金料理东谈主对于其超 过基金总份额 80%以上部分的赎回肯求实施缓期办理，缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回申 请一并处理；基金料理东谈主只接受其基金总份额 80%部分行为当日有用赎回肯求，且基金料理 东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）降速支付赎回款项”的约定方式对该部分有用 赎回肯求与其他基金份额执有东谈主的赎回肯求一并办理。基金份额执有东谈主在肯求赎回时可预先 遴聘将当日可能未获受理部分给以吊销；缓期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被吊销。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动 缓期赎回处理，但若在灵通期终末一日发生上述情形的，进步部分将视为无效赎回肯求。   当发生上述广博赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构见告等方式在 3 个交游日内陈说基金份额执有东谈主，证明商酌处理方法，并在两日内在 规则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头灵通日在规则媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确从头灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头灵通的公告。   基金料理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金份额之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费，联系公法由基金管 理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机 构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、允洽法律法例的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。             南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   袭取是指基金份额执有东谈主示寂，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于允洽条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   基金料理东谈主不错为投资东谈主持理定投筹划，具体公法由基金料理东谈主另行规则。投资东谈主在办 理定投筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或 更新的招募证明书中所规则的定投筹划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主在履行允洽规范后可受理基金份额执 有东谈主通过中国证监会认同的交游场合或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额 执有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的 规则或联系公告。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                     §9 基金的投资   本基金在严格禁止风险的前提下，力图获取耐久沉静的投资收益。   本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债 券、场所政府债券极端他经中国证监会允许投资的债券）、资产相沿证券、债券回购、银行 入款（包括条约入款、依期入款极端他银行入款）、同行存单、货币市集用具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须允洽中国证监会联系规则)。本基金不投资 股票等权益资产，不投资可疗养债券、可交换债券和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽规范后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应灵通期 流动性需要，为保护执有东谈主利益，本基金灵通期脱手前 10 个服务日、灵通期以及灵通期结 束后的 10 个服务日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。灵通期内，本基金 保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，闭塞期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （一）闭塞期投资策略   本基金将投资信用类债券，以提升组合收益才智。信用债券相对央票、国债等利率居品 的信用利差是本基金获取投资收益的重要开端，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险禁止的框架下，积极审慎投资信用债券，获取信用利差带来的投资收益。   在信用债投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投 资比例为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资 比例为不高于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA 级（含）以下的信用债 券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 20%。本基金投资的场所政府债券、金融债券 （不含政策性金融债）、企业债券、公司债券、中期单子、次级债券等信用债的信用评级依 照评级机构出具的债券信用评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将详细参考国内照章成立并领有证券评 级天赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个司帐年度的信用评级。 如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金料理东谈主还需结合自身的里面信用评级 进行孤苦判断与认定。   收益率弧线局势变化代表长、中、短期债券收益率相反变化，换取久期债券组合在收益 率弧线发生变化时相反较大。通过对归并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 最初不错笃定债券组合的标的久期配置区域并笃定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产相沿证券投资要害在于对基础资产质地及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格禁止资产相沿证券的总体投资规模并进行散布投资，以 镌汰流动性风险。   （二）灵通期投资策略   本基金以依期灵通方式运作，即采取在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间依期开 放的运作方式。灵通期内，基金规模将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而不停变化。 因此本基金在灵通期除前述闭塞期投资策略外，将保执资产允洽的流动性，以应付其时市集 条件下的赎回要求，并镌汰资产的流动性风险，作念好流动性料理。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行允洽程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应灵通期流动性需要，为 保护执有东谈主利益，本基金灵通期脱手前 10 个服务日、灵通期以及灵通期收尾后的 10 个服务              南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投 资可疗养债券、可交换债券和国债期货；   （2）灵通期内，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产相沿证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产相沿证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产相沿证券的比例，不得进步该资产相沿 证券规模的 10％；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产相沿证券，不得 进步其各种资产相沿证券悉数规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金执有资 产相沿证券时间，如果其信用品级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）灵通期内，基金总资产不得进步基金净资产的 140%；闭塞期内，本基金的基金 总资产不得进步基金净资产的 200%；   （12）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金料理东谈主之外的身分甚而基金不允洽前款所 规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不允洽上述规则投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的商酌约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   为慨叹基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱极端他不耿介的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行径。   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓吹、推行禁止东谈主或者与其有其他 要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的， 应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先的原则，预防利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实施。联系交游必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩相比基准为：中债详细指数收益率   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金中式中债详细指数收益率行为本 基金的功绩相比基准。中债详细指数是一个反馈境内东谈主民币债券市集价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最浅近指数之一，由中央国债登记结算有限职责公司特地针对债券市集 投资性需求开导的指数，适衔接为本基金的功绩相比基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广博接受的功绩相比基准推 出时，本基金不错与托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告， 无需召开基金份额执有东谈主大会。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   本基金为债券型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币市集基金。 的利益。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的规则。   基金料理东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵府不存在乌有纪录、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本回报中的财务观念、净值进展和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。   基金料理东谈主承诺以诚恳信用、勤恳尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募证明书。   本投资组合回报所载数据限定 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                          占基金总资产的比例       序号          名目          金额（元）                                             （%）           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）             其中：股票                           -              -             其中：债券            4,413,534,504.47          97.74                  资产相沿证券                     -              -             其中：买断式回购的                       -              -             买入返售金融资产             金悉数   本基金本回报期末未执有境内股票。   本基金本回报期末未执有港股通投资股票。 明细   本基金本回报期末未执有股票。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金资产净值比例      序号          债券品种      公允价值（元）                                                    （％）                  南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                        其中：政策性金融债           74,684,841.10             2.47 细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％）                             MTN001                            42 券投资明细     本基金本回报期末未执有资产相沿证券。 明细     本基金本回报期末未执有贵金属。              南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 细     本基金本回报期末未执有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案探望，或在回报编制日前一年内受到公开辩论、处罚的情形。如是，还应 春联系证券的投资决策规范作念出证明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，华西证券股份有限公司在回报编制日前一年内 曾受到深圳证券交游所的公开辩论。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的                 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 刊行主体本期未有被监管部门立案探望，不存在回报编制日前一年内受到公开辩论、处罚的 情形。    对上述证券的投资决策规范的证明：本基金投资上述证券的投资决策规范允洽联系法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还应付联系股票的投资决策规范作念出证明    根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。                                                  单元：东谈主民币元            序号                 称号              金额（元）    本基金本回报期末未执有处于转股期的可疗养债券。    本基金本回报期末未执有股票。    基金料理东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、勤恳尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。    南边臻利 3 个月定开债券发起 A                南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                                         功绩相比                       净值增长     功绩相比              净值增长                       基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率圭臬差                        ②        率③                                          ④ 自基金成     11.68% 0.07%           7.05%    0.06%    4.63%    0.01% 立起于今   南边臻利 3 个月定开债券发起 C                                         功绩相比                       净值增长     功绩相比              净值增长                       基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率圭臬差                        ②        率③                                          ④ 自基金成          0.06%    0.02%    0.10%    0.04%   -0.04%   -0.02% 立起于今         南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以极端他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场合的交游日以及国度法律法例规则需要对 外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产相沿证券、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业司帐准则》、 监管部门商酌规则。   （一）对存在活跃市集且能够获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交游日的 报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不行信得过反馈公允价值的， 应付报价进行疗养，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征洽商。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其多量执有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有阔气可利用数据 和其他信息相沿的估值技艺笃定公允价值。接纳估值技艺笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行疗养并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市实行净价交游的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与托管东谈主另行协商约定；            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺笃定公允价值。交游所上 市的资产相沿证券，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃市集上未经疗养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，应付市集报价进行疗养，证据计量日的公允价值；对于不存在市集 行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值技艺笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 赫然相反，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的平允性。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及联系法 律法例的规则或者未能充分慨叹基金份额执有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据商酌法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金商酌的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的诡计 结果对外给以公布。   五、估值规范           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错 树立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则露馅。 的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弊端变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遇到损失的，弊端的职责东谈主应当对由于该 估值舛讹遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值舛讹职责方如故积极融合，而况有协助义务确当事东谈主有阔气的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛讹职责方应付更正的情况向商酌当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对商酌当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对 估值舛讹的商酌径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍应付估值舛讹负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；如果获取          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿 额加上如故获取的不妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹疗养接纳尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，商酌确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因笃定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向商酌当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的法子注重损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日交游收尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基 金料理东谈主对基金净值给以公布。         南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   九、特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 金料理东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、允洽、合理的法子进行查验，然而未能发现该错 误而变成的基金份额净值诡计舛讹，基金料理东谈主、基金托管东谈主除名抵偿职责。但基金料理东谈主、 基金托管东谈主应积极采取必要的法子排除或收缩由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的规则。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同平分 配权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度         南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构联系业务公法执 行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书“侧袋机制”部分 的规则。           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商酌托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商酌托管东谈主协商科罚。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后， 料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商酌托管东谈主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据商酌法例及相应条约规则，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募证明书 “侧袋机制”部分的规则。           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 按照商酌规则编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 师事务所极端注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                 §15 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动 性风险料理规则》、《基金合同》极端他商酌规则。联系法律法例对于信息露馅的规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予露馅的基金信息通过允洽 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息露馅办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息露馅义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除止境证明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概要         南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 有东谈主大会召开的公法及具体规范，证明基金居品的特色等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息露馅及基金份额执有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在规则网站上；基金招募证明书其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新招募证明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金居品贵府 概要的内容及编制等具体要求，按照招募证明书联系规则实施。基金间隔运作的，基金料理 东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募证明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵府概要、基金合同和基金托管条约登载在规则网 站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募证明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   《基金合同》收效公告中应证明基金召募情况及基金料理东谈主、基金料理东谈主高等料理东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主鼓吹执有的基金份额、承诺执有的期限等情况。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在规则网站露馅一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个服务日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅服务日的各种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及商酌申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金料理东谈主应在年度回报、中期回报、季度回报平永诀露馅基金料理东谈主、基金料理东谈主高 级料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主鼓吹执有基金的份额、期限实时间的变动情况。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在规则网站上，并将年度回报教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度回报中的财务司帐报 告应当经过允洽《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在规则网站上，并将中期回报教唆性公告登载在规则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度回报教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   本基金应在基金季度回报中露馅其执有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占基金 净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产相沿证券明细。 本基金应在基金年度回报及中期回报中露馅其执有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值 占基金净资产的比例和回报期内通盘的资产相沿证券明细。   如回报期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期回报“影响投资者决策的其他重要信息”项下 露馅该投资者的类别、回报期末执有份额及占比、回报期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度回报和中期回报中露馅基金组结伙产情况极端流动性风险 分析等。   （七）临时回报   本基金发生要紧事件，商酌信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和规则网站上。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更；            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）领略公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东谈主权益的，联系 信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开领略，并将商酌情况立即回报中国证监会。   （九）算帐回报   基金合同间隔的，基金料理东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在规则网站上，并将算帐回报教唆性公告登 载在规则报刊上。   （十）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募证明 书的规则进行信息露馅，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息露馅事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定特地部门及高等料理东谈主 员负责料理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当允洽中国证监会联系基金信息露馅内容与 样式准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期回报、更新 的招募证明书、基金居品贵府概要、基金算帐回报等联系基金信息进行复核、审查，并向基 金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘露馅信息的报刊。基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介露馅信息，然而其他环球媒介不得早于规则媒介露馅信息，而况在不同媒介上露馅归并 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并在《基金合同》间隔后将联系档案保存不少于法律法例规则的最低年限。         南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                   §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施规范   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。基金料理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金料理东谈主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金料理东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金执有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的树立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金料理东谈主可为本基金 树立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行孤苦核算。   基金料理东谈主应付侧袋账户份额实行孤苦料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤苦的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日期”样式设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标记行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额执多情面况为 基础，证据侧袋账户执有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产皆备算帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。广博赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一灵通日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   四、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩观念应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募证明书“基金的收益分拨”部分规则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户时间的基金用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户商酌的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金料理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金料理东谈主应当按照份额执有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金算帐回报的联系要求，在间隔侧 袋机制后实时聘用允洽《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产皆备算帐后，基金料理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息露馅            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和间隔侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额执有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募证明书“基金的信息露馅”部分规则的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 露馅侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期回报中单独进行露馅，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况极端他与特 定资产情状联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险教唆。   基金料理东谈主可根据特定资产处置进展情况露馅回报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金料理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系规则，如将来法律法例或监管公法修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应疗养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的独到风险 利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化变成 的信用风险。 化等身分变成本基金资产净值波动大于普通灵通式债券型基金的风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为失言风险，它是指资产相沿证券参与主体对它们所承诺的各种合 约的失言所变成的可能损失。简陋单料想上讲，信用风险进展为证券化资产所产生的现款流 不行相沿本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产相沿证券行为固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 相沿证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产相沿证券不行飞快、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遇到损失的可能性。   （5）操作风险是指联系各方在业务操作过程中，因操作弊端或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产相沿证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）本基金为依期灵通基金，投资东谈主需在灵通期建议申购赎回肯求，在非灵通时间将 无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   （2）本基金每个灵通期的肇始日和间隔日所对应的日期日期可能并不换取，因此，投 资东谈主需关注本基金的联系公告，幸免因错过灵通期而无法申购或赎回基金份额。   （3）灵通期内，基金规模将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而不停变化，如若 由于投资东谈主的贯串多量赎回而导致本基金料理东谈主被动抛售所执有投资品种以应付本基金赎 回的现款需要，则可能使本基金资产变现贫窭，本基金濒临流动性风险或需承担特地的冲击 成本。   本基金为发起式基金，在基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动间隔，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳依期灵通方式运作，投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时候为灵通期内上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时候，但基金料理东谈主 根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。闭塞期 内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及联系法律法例规则的正当范围之内，且一般具备邃密的 市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为纯债 基金，配合依期灵通的运作模式，受申购与赎回的冲击更小，为基金自由运作提供了邃密的 基础。根据《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规则》的联系要求，本基金会审 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理法子，因此本基金流动性风险也 不错得到有用禁止。   （3）广博赎回情形下的流动性风险料理法子   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金疗养中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金疗养中转入肯求份额总和后的余额）进步前一 服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了广博赎回。当基金发生广博赎回，在单个基金 份额执有东谈主进步基金总份额 80%以上的赎回肯求情形下，基金料理东谈主不错缓期办理赎回肯求。 如基金料理东谈主对于其进步基金总份额 80%以上部分的赎回肯求实施缓期办理，缓期的赎回申 请与下一灵通日赎回肯求一并处理；基金料理东谈主只接受其基金总份额 80%部分行为当日有用 赎回肯求，且基金料理东谈主不错根据前述“全额赎回”或“降速支付赎回款项”的约定方式对 该部分有用赎回肯求与其他基金份额执有东谈主的赎回肯求一并办理。基金份额执有东谈主在肯求赎 回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以吊销；缓期部分如遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被吊销。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理，但若在灵通期终末一日发生上述情形的，进步部分将视为无效赎 回肯求。   （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、规范及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理用具，行为特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的援救法子。同期基 金料理东谈主应时刻预防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护执有东谈主的利 益。当实施备用的流动性风险料理用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。实 施备用的流动性风险料理用具的情形、规范及对投资者的潜在影响包括但不限于：            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   当基金出现广博赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。在此情形下，投资者的全部或部分赎回肯求可能将被缓期办理，同期投资者 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资者具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、广博赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停 接受赎回肯求的情形及规范。在此情形下，投资者的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期 投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资者具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、广博赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金降速 支付赎回款项的情形及规范。在此情形下，投资者继承赎回款项的时候将可能比一般正常情 形下有所蔓延。   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。在此情形下，投资者执有本基金基金份额的时候少于 7 日并进行赎回的， 将承担 1.5%的赎回用度。   投资者具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及规范。在此情形下，投资者莫得可供参考的基金份 额净值，基金申购赎回肯求或被暂停，或被降速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行疗养，使得市集的冲击成本能够分拨给推行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 挫伤并得到平允对待。   实施备用的流动性风险料理用具的具体处理规范，详见基金合同联系约定。同期基金管 理东谈主应时刻预防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护执有东谈主的利益。   二、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资神志和交游轨制等各种身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于债券和股票等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票等证券， 其收益水平会受到利率变化的影响； 市集出路、行业竞争、东谈主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不行皆备规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 商酌的风险，单一的久期观念并不行充分反馈这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   三、灵通式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 料理风险。 的赎回肯求，则使基金资产变现贫窭，基金濒临流动性风险。   (1)因技艺身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制树立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   (3)因东谈主为身分而产生的风险、如内幕交游、欺骗步履等产生的风险；   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   (7)其他不测导致的风险。   四、基金投资组合收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险   本基金功绩相比基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩相比基准的进展并不代表 基金推行的收益情况，也不行为对基金收益的斟酌。本基金推走运作中投资的对象极端权重， 与功绩相比基准的组成极端权重可能并非皆备一致，可能出现投资组合收益率与功绩相比基 准收益率偏离的风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节商酌风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广博端正等作念出的概述性样式，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身接纳的评价方法可能对基金的风险品级进行依期或不依期的疗养，但销售机 构向投资东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风险品级评价结果不得低于基金料理东谈主作出 的风险品级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配测验。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，观念在于有用阻扰并化解风险，确 保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和疗养，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时执有基 金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金依期 回报中露馅回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。         南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   启用侧袋机制后，基金料理东谈主诡计各项投资运作观念和基金功绩观念时仅需洽商主袋账 户资产，并根据联系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金露馅的功绩观念不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）        §18 基金合同的变更、间隔和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 相连的；   三、基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）聘用允洽《证券法》规则的司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的商酌要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经允洽《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在规则网站上，并将算帐回报教唆性公告登载在规则 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规则的最低年限。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                §19 基金合同的内容纲领   一、基金合同当事东谈主的职权、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及商酌法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度商酌法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要法子保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及商酌法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗债权东谈主职权，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在允洽商酌法律、法例的前提下，制订和疗养商酌基金认购、申购、赎回、疗养、 非交游过户、转托管和定投等业务公法；   （17）托福第三方机构办理本基金的交游、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；         南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚恳信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤苦,对所料理的不同基金永诀料理，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他商酌规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取允洽合理的法子使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基 金合同》等法律文献的规则，按商酌规则诡计并露馅基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他商酌规则，履行信息露馅及回报义务；   （12）保守基金贸易好意思妙，不涌现基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》极端他商酌规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予隐讳，不向他东谈主涌现，但向 监管机构、司法机关提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他商酌规则召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府不少 于法律法例规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出，而况保证投资者 能够按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金商酌的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到商酌贵府的复印件；   （18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并陈说基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名；          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理商酌基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律步履； （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金料理 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集公法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以诚恳信用、勤恳尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）树立特地的基金托管部门，具有允洽要求的营业场合，配备阔气的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金永诀树立账户，孤苦核算，分账料理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他商酌规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金坚韧的与基金商酌的要紧合同及商酌凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》极端他商酌规则另有规则外， 在基金信息公开露馅前给以隐讳，不得向他东谈主涌现，但向监管机构、司法机关提供的除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径商酌的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，证明基金料理 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金料理东谈主有未实施 《基金合同》规则的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采取了允洽的法子；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府不少于法律法例规则 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或商酌规则向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他商酌规则，召集基金份额执有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临终结、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行监管 机构，并陈说基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》或《托管条约》导致基金财产损失机，答允担抵偿职责，其 抵偿职责不因其退任而除名；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的职权与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）持重阅读并效用《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息露馅，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》间隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施收效的基金份额执有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的规范和公法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东谈主大会另有规则的， 以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东谈主；          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （3）更换基金托管东谈主；   （4）疗养基金运作方式；   （5）疗养基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会规范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或悉数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主 大会：   （1）调低除基金料理费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （6）疗养商酌基金认购、申购、赎回、疗养、非交游过户、转托管等业务的公法；   （7）增多、减少或疗养基金份额类别树立及对基金份额分类办法、公法进行疗养；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、干 扰。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式 额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关极端商酌方式和商酌东谈主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明注解允洽法律法例、《基金合同》和会议陈说的规则， 而况执有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主陈说的非 现场方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内贯串公布联系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说规则的方式收取基金份额执 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈说不干预收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主执 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明注解允洽法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额执有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议陈说中列明。 授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条文定规范笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 商酌方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （六）表决   除法律法例另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主所执每份基金份额有 同等表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，疗养基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》以止境决议通过方为有 效。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄证明注解，不然提交允洽会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头允洽会议陈说规则的表 决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行清点并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主执东谈主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。              南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施收效的基金份额执有东谈主大会的决议。 收效的基金份额执有东谈主大会决议对合座基金份额执有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主永诀执有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若联系基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过；            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） （含三分之二）通过。   除法律法例另有规则或《基金合同》另有约定外，归并主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容 进行修改和疗养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策详见届时基金料理东谈主发布的公告，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同平分 配权；   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的规则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商酌托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后，料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商酌托管东谈主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。用度自动扣划后， 料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商酌托管东谈主协商科罚。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据商酌法例及相应条约规则，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募证明书 的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债 券、场所政府债券极端他经中国证监会允许投资的债券）、资产相沿证券、债券回购、银行 入款（包括条约入款、依期入款极端他银行入款）、同行存单、货币市集用具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须允洽中国证监会联系规则)。本基金不投资 股票等权益资产，不投资可疗养债券、可交换债券和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽规范后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应灵通期 流动性需要，为保护执有东谈主利益，本基金灵通期脱手前 10 个服务日、灵通期以及灵通期结 束后的 10 个服务日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。灵通期内，本基金 保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，闭塞期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：              南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应灵通期流动性需要，为 保护执有东谈主利益，本基金灵通期脱手前 10 个服务日、灵通期以及灵通期收尾后的 10 个服务 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投 资可疗养债券、可交换债券和国债期货；   （2）灵通期内，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产相沿证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产相沿证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产相沿证券的比例，不得进步该资产相沿 证券规模的 10％；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产相沿证券，不得 进步其各种资产相沿证券悉数规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金执有资 产相沿证券时间，如果其信用品级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）灵通期内，基金总资产不得进步基金净资产的 140%；闭塞期内，本基金的基金 总资产不得进步基金净资产的 200%；   （12）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金料理东谈主之外的身分甚而基金不允洽前款所 规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不允洽上述规则投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的商酌约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   为慨叹基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱极端他不耿介的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行径。   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓吹、推行禁止东谈主或者与其有其他 要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的， 应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先的原则，预防利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实施。联系交游必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值规范 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错树立大额赎回情形 下的净值精度救急疗养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则露馅。 的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   七、基金合同变更、间隔与基金财产的算帐          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 相连的；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）聘用允洽《证券法》规则的司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的商酌要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经允洽《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在规则网站上，并将算帐回报教唆性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规则的最低年限。   八、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照 该会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主 均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同各方当事东谈主应坚守各自职责，延续忠实、勤恳、尽责地履行基 金合同规则的义务，慨叹基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统带。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募皆集束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效力。         南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 场合和营业场合查阅。             南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                 §20 基金托管条约的内容纲领   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   树立日期：1998 年 3 月 6 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督料理委员会证监基字19984 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：执续经营   商酌电话：0755-82763888   （二）基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日期：1988 年 8 月 22 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东谈主民银行总行银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续时间：执续经营   经营范围：招揽公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；财务照看人、资信探望、盘考、见证业 务；经中国银行保障监督料理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金极端成品进 出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的名目，经联系部门批 准后方可开展经营行径，经营名目以联系部门批准文献概况可证件为准）           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履哄骗监督权   基金托管东谈主根据商酌法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。   基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘圭臬的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求 的样式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系技艺系统，对基金推行投资是否允洽基金 合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债 券、场所政府债券极端他经中国证监会允许投资的债券）、资产相沿证券、债券回购、银行 入款（包括条约入款、依期入款极端他银行入款）、同行存单、货币市集用具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须允洽中国证监会联系规则)。本基金不投资 股票等权益资产，不投资可疗养债券、可交换债券和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行允洽规范后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；应灵通期 流动性需要，为保护执有东谈主利益，本基金灵通期脱手前 10 个服务日、灵通期以及灵通期结 束后的 10 个服务日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。灵通期内，本基金 保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，闭塞期内不受上述 5% 的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据商酌法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；应灵通期流动性需要，为 保护执有东谈主利益，本基金灵通期脱手前 10 个服务日、灵通期以及灵通期收尾后的 10 个服务 日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。本基金不投资股票等权益资产，不投 资可疗养债券、可交换债券和国债期货；   （2）灵通期内，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产相沿证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；              南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （6）本基金执有的全部资产相沿证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产相沿证券的比例，不得进步该资产相沿 证券规模的 10％；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产相沿证券，不得 进步其各种资产相沿证券悉数规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金执有资 产相沿证券时间，如果其信用品级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）灵通期内，基金总资产不得进步基金净资产的 140%；闭塞期内，本基金的基金 总资产不得进步基金净资产的 200%；   （12）灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金料理东谈主之外的身分甚而基金不允洽前款所 规则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不允洽上述规则投资比例的， 基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的商酌约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   （三）基金托管东谈主根据商酌法律法例的规则及基金合同的约定，对本托管条约项下的基 金投资辞谢步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金料理东谈主基金投资辞谢步履进 行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓吹、推行禁止东谈主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先原则，预防利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实施。联系交游必须预先          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   根据法律法例商酌基金从事的关联交游的规则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提 供与本机构有控股关系的鼓吹、推行禁止东谈主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司名单及商酌 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的信得过性、完 整性、全面性。基金料理东谈主及基金托管东谈主有职责督察信得过、齐全、全面的关联交游名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内进行回函证据已著名单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联交游名单 脱手收效。   （四）法律法例或监管部门对上述投资辞谢步履等作出强制性疗养的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的规则实施；如法律法例或监管部门修改或疗养上述投资辞谢性规则， 且该等疗养或修改属于非强制性的，基金料理东谈主有权在履行允洽规范后按照法律法例或监管 部门疗养或修改后的规则实施，并应向投资者履行信息露馅义务。   （五）基金托管东谈主根据商酌法律法例的规则及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律法例及行业圭臬的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结 算方式。基金料理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交游敌手。基金 托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游，如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管 理东谈主认同全市集交游敌手。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方 式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照协 议进行结算。如基金料理东谈主根据市集情况需要临时疗养银行间债券市集交游敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主证明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管东谈主 协商科罚。   基金料理东谈主负责对交游敌手的资信禁止，按银行间债券市集的交游公法进行交游，并负 责科罚因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主笃定的时候前仍未承担失言责 任极端他联系法律职责的，基金料理东谈主有权向联系交游敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的 协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交游的交游敌手及 其结算方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交 易方式进行交游时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金料理东谈主，经提 醒后仍未改正时变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损构怨职责。如果            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基金托管东谈主 答允担相应职责。   （六）基金托管东谈主根据商酌法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应允洽如下规则： 务账目及核算的信得过、准确。 基金托管东谈主应根据商酌联系法例及条约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复 核联系条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等商酌文献，切实履行托管职责。 办法》等商酌法律法例，以及国度商酌账户料理、利率料理、支付结算等的各项规则。 允洽条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的交游敌手是否允洽商酌规则进行监督。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金料理东谈主认同通盘银行。基金料理东谈主未根据商酌法律 法例的规则及基金合同的约定对依期入款提前支取的，损失由其承担。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面教唆等方式陈说基金料理东谈主限期纠 正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面陈说后应 鄙人一服务日前实时查对并以书面局势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，证明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主 陈说的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。如果基金托管东谈主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基金托管东谈主答允担相应职责。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金料理东谈主应在规则时候内复兴并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 管条约的要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金料理东谈主应积极配合提供联系数 据贵府和轨制等。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游规范如故收效的指示违背法律、行政法例 和其他商酌规则，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式陈说 基金料理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违章步履，应实时回报中国证监会，同期通 知基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金料理东谈主无耿介原理，断绝、阻 挠对方根据本托管条约规则哄骗监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的规则。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及投资所 需的其他账户、复核基金料理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示 办理算帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实施或无故蔓延实施基金料理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本托管条约极端他商酌规则时，应实时以书面局势陈说基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到陈说后应实时查对并以书面局势给基金料理东谈主发出回函，证明违章原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对陈说县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交联系贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规则时候内复兴基金料理 东谈主并改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主陈说的违章事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确 认的，基金料理东谈主应回报中国证监会。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金料理东谈主及基 金财产因此所遇到的损失。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时回报中国证监会，同期陈说 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   基金料理东谈主基于耿介合理原理可依期和不依期地对基金托管东谈主督察的基金财产进行核 查。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供基金 料理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性。   基金托管东谈主无耿介原理，断绝、阻滞对方根据本条约规则哄骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主建议告诫仍不改正的，基金料理 东谈主应回报中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 的其他账户。 财产的齐全与孤苦。 商科罚。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的正当合规指示，不得自走运用、刑事职责、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司（以下简称“中登公 司”）结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户慨叹费等用度）。 并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈说基金料理 东谈主采取法子进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金料理东谈主应负责向商酌当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合，但对此不承担相应职责。   （二）基金银行账户的开立和料理 称号，具体称号以推行开立为准。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付现款红利、收取申购款，均需通过该托管资金账户进行。 料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进 行本基金业务除外的行径。   （三）依期入款账户           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的依期入款投资，基金料理东谈主都必须和入款机构坚韧依期入款 条约，约定两边的职权和义务，该条约行为划款指示附件。在取得入款证实书后，基金托管 东谈主督察证实书蓝本或者复印件。基金料理东谈主应该在合理的时候内进行依期入款的投资和支取 事宜，若基金料理东谈主提前支取或部分提前支取依期入款，若产孳生差（即本基金已计提的资 金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金料理东谈主和基金托管东谈主 两边协商科罚。   对于任何的依期入款投资，基金料理东谈主都必须和入款机构坚韧依期入款条约，约定两边 的职权和义务，该条约行为划款指示附件。该条约中必须有如下明确条件：“入款证实书不 得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的通盘款 项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期存 款条约中未体现前述条件，基金托管东谈主有权断绝依期入款投资的划款指示。   （四）债券托管账户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的商酌规则， 以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开立 债券托管账户、资金结算账户，执有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 名的证券账户。 金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 用由基金料理东谈主负责。 基金完成与中登公司的一级法东谈主算帐服务，基金料理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算 互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的规则实施。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规则实施。   （六）期货账户的开立和料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系规则开立期货资金账户，在期货交游所获取交游 编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按照商酌规则树立。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （七）其他账户的开立和料理 理东谈主与基金托管东谈主协商后由基金托管东谈主负责办理。新账户按商酌规则使用并料理。   （八）基金财产投资的商酌有价凭证等的督察   基金财产投资的商酌什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中登公司上海分公司/深圳 分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管 东谈主执有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金 料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主禁止下的什物证券在基金托管东谈主督察时间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构推行有用禁止的 资产不承担督察职责。   （九）与基金财产商酌的要紧合同的督察   与基金财产商酌的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署的、 与基金财产商酌的要紧合同的原件永诀由基金料理东谈主、基金托管东谈主督察。除本条约另有规则 外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产商酌的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息露馅条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金 托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给 基金托管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期限为基金合 同间隔后不少于法律法例规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得改造，由基金料理东谈主 督察。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各种基金资产净值除以当日相应类别基金份额 的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的弊端计入基金 财产。基金料理东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规则的，从 其规则。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以两边约定的方式提交 给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按规则对外公布，但基金料理东谈主根 据法律法例或基金合同的规则暂停估值时除外。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产相沿证券、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 的资产相沿证券，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经疗养的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行疗养，证据计量日的公允价值；对于不存在市 场行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值技艺笃定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在赫然相反，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集永诀估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。   （7）如有可信把柄标明按原有方法进行估值不行客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （8）联系法律法例以及监管部门、自律公法另有规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及联系法 律法例的规则或者未能充分慨叹基金份额执有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据商酌法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金商酌的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的诡计 结果对外给以公布。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类基 金份额净值舛讹。   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弊端变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遇到损失的，弊端的职责东谈主应当对由于该 估值舛讹遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值舛讹职责方如故积极融合，而况有协助义务确当事东谈主有阔气的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛讹职责方应付更正的情况向商酌当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对商酌当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对 估值舛讹的商酌径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍应付估值舛讹负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹职责方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；如果获 得不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的赔 偿额加上如故获取的不妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值舛讹职责 方。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （4）估值舛讹疗养接纳尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，商酌确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因笃定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向商酌当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的法子注重损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统树立而产生的净值诡计尾差，以基金 料理东谈主诡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度商酌部门规则的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报。基金料理东谈主、基金托管东谈主永诀 独马上树立、记录和督察本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时陈说基金料理东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据皆备一致。   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度回报的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期回报的编 制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度回报的编制。基金年度回报中的财务司帐回报 应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的， 基金料理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将商酌报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养， 疗养以国度商酌规则为准。   基金料理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核联系报表及回报。   （八）基金料理东谈主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东谈主名册的督察   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基金份额执 有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察，保存期自基金账户销户之日起 不少于法律法例规则的最低年限。基金料理东谈主和基金托管东谈主应永诀督察基金份额执有东谈主名册， 保存期不少于法律法例规则的最低年限，法律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。如 不行妥善督察，则按联系法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期回报和年度回报前，基金料理东谈主应将商酌贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将 所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效用隐讳义务。          南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   七、争议科罚方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入科罚，协商、长入不行 科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照该会届时有 效的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续忠实、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，慨叹基金份额执有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（不含港澳台立法）统带并从其解释。   八、托管条约的变更和间隔与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更规范   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规则有任何冲破。   （二）基金托管条约间隔的情形   （三）基金财产的算帐   （1）自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个服务日内成立基金财产算帐小组，基金 料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同间隔情形发生，应当按法律法例和基金合同的商酌规则对基金财产进行算帐。 基金财产算帐规范主要包括：   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）   （5）聘用司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐回报出具法 律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的商酌要紧事项须实时公告；基金财产算帐回报经允洽《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在规则网站上，并将算帐回报教唆性 公告登载在规则报刊上。   基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规则的最低年限。           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）               §21 基金份额执有东谈主服务   对基金份额执有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供的 主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权在允洽法律法例 的前提下，增多和修改联系服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港止境行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额执有东谈主享有的服务 名目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。商酌 基金料理东谈主电子直销具体公法请参见基金料理东谈主网站联系公告和业务公法。   二、信息查询及交游证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金料理东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、料理东谈主称号、基金代码、 风险品级、执有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期回报和 基金料理东谈主最新动态等各种贵府。   （二）基金交游证据服务   基金料理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的局势实时向通过基金料理东谈主直销渠 谈投资并执有本公司基金份额的执有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 证据日期、证据份额和金额等信息。基金份额执有东谈主通过非直销销售机构办理基金料理东谈主基 金份额交游业务的，联系信息证据服务请参照各销售机构推行业务进程及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的局势向通过基金料理东谈主 直销渠谈投资并执有基金料理东谈主基金份额的执有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。            南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的商酌方式省略、舛讹、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留商酌方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金料理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务陈说、交游证据陈说、重要公 告陈说、行径音书、营销信息、客户讲理等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金料理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。           南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                 §22 其他应露馅事项                    标题                         公告日期 南边基金料理股份有限公司对于以通讯方式召开南边臻利 3 个月依期灵通债          2024-10-10 券型发起式证券投资基金基金份额执有东谈主大会的第二次教唆性公告 南边基金料理股份有限公司对于以通讯方式召开南边臻利 3 个月依期灵通债          2024-10-09 券型发起式证券投资基金基金份额执有东谈主大会的第一次教唆性公告 南边基金料理股份有限公司对于以通讯方式召开南边臻利 3 个月依期灵通债          2024-10-08 券型发起式证券投资基金基金份额执有东谈主大会的公告 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金灵通申购、赎回及疗养          2024-09-12 业务的公告 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金 2024 年中期回报         2024-08-31 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季度回报     2024-07-19 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金暂停向个东谈主投资者灵通          2024-06-22 申购及疗养转入业务的公告 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金还原向个东谈主投资者灵通          2024-06-19 申购及疗养转入业务的公告 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金灵通申购、赎回及疗养          2024-06-12 业务的公告 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金分成公告                2024-05-10 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季度回报     2024-04-22 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金 2023 年年度回报         2024-03-30 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金 C 类基金份额灵通申购、 2024-03-18 赎回及疗养业务的公告 对于南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金新增 C 类基金份额        2024-03-18 并翻新联系法律文献的公告 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金灵通申购、赎回及疗养          2024-03-13 业务的公告 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金 2023 年第 4 季度回报     2024-01-22 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金还原大额申购和疗养转          2023-12-20 入业务的公告 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金分成公告                2023-12-15 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金限制大额申购和疗养转          2023-12-14 入业务的公告 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金灵通申购、赎回及疗养          2023-12-13 业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为销售机构及通达联系业务的公告            2023-12-01 南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金 2023 年第 3 季度回报     2023-10-25   注：其他露馅事项详见基金料理东谈主发布的联系公告         南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）          §23 招募证明书存放极端查阅方式   本招募证明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件，但应以招募证明书蓝本 为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。       南边臻利 3 个月依期灵通债券型发起式证券投资基金招募证明书（20241113 更新）                §24 备查文献                                 南边基金料理股份有限公司