南边光元债券型证券投资基金招募说明书      （20241113 更新）    基金接续东谈主：南边基金接续股份有限公司    基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                         症结指示   本基金经中国证监会 2022 年 5 月 17 日证监许可20221026 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2022 年 9 月 21 日舒适成效。   基金接续东谈主保证招募说明书的内容确切、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓长进作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券/期货阛阓，基金净值会因为证券/期货阛阓波动等身分产生波动，投 资东谈主在投老本基金前，应全面了解本基金的家具特质，充分谈判自身的风险承受才智，并承 担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券/期货价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券/期货独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主阐明大 量赎回基金产生的流动性风险，基金接续东谈主在基金接续实施过程中产生的基金接续风险，本 基金的特定风险、实施侧袋机制对投资者的影响等，详见招募说明书“风险揭示”章节。投 资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应舒适阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风险收 益特征和家具特质，并充分谈判自身的风险承受才智，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   本基金可投资于资产支合手证券，因此可能濒临资产支合手证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金投资范围包括国债期货，可能给本 基金带来独特风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相干度裁汰带来的风险 等，由此可能加多本基金净值的波动性。本基金不错参与信用繁衍品的投资，投资信用繁衍 品可能濒临流动性风险、偿付风险及价钱波动风险等。具体请参见本招募说明书对于“风险 揭示”的相干内容。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。   基金接续东谈主依照恪遵法守、淳厚信用、严慎死力的原则接续和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值上下并不预示其改日功绩表 现；基金接续东谈主接续的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金接续东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本次更新主要波及疗养基金司理事项，并已在招募说明书中对相干表述作念出了改进。其 他信息内容截止日为 2024 年 7 月 19 日，相干财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                   §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作接续办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督接续办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露接续办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《证券投资基金信息败露内容与花式准 则第 5 号》、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险接续规 定》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》以及《南边光元债券型证券投资基 金基金合同》编写。   基金接续东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性阐述或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的而已苦求召募 的。本基金接续东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相干轨则享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额合手有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法则的轨则为准。                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 改进和补充 基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申报等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改进，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的改进 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督接续办法》及颁布机关对其频频作念出的改进                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露接续办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险接续轨则》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金接续东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资接续办法》（包括其频频改进）及相干法律法则轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、改动、转托管、定投及提供基金来往账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金接续东谈主坚强了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和接续、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支合手基金份额合手有东谈主名册和办理非来往过户等 或接受南边基金接续股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金接续股份有限公司                         南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 金接续东谈主所接续的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金接续东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 苦求将其合手有基金接续东谈主接续的、某一基金的基金份额改动为基金接续东谈主接续的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改动中转入苦求份额总和后的余额） 进步上一盛开日基金总份额的 10% 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开导行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来往的债券等 式，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金接续东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 置算帐，主义在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险接续工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 险的信用繁衍用具 各项支付和结算以此金额为计较基准                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   以上释义中波及法律法则、业务法则的内容，法律法则、业务法则改进后，如适用本基 金，相干内容以改进后法律法则、业务法则为准。                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                         §3 基金接续东谈主   称呼：南边基金接续股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   说合东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构疗养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业接续合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业接续合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电接续局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推行官、推行委员会主任、董事，                             南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 南边基金接续股份有限公司董事长，南边东英资产接续有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，接续学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资接续有限公司，曾任华泰证券资产接续总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一皆营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金接续股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、斟酌所副长处、斟酌所长处、推行委员会主任助理等职务。 现任南边基金接续股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学斟酌生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 接续局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指挥东谈主员接续处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督接续委员会企业指挥东谈主员接续处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学斟酌 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金接续股份有限公司董事。    李平先生，工商接续硕士，中国籍。曾任深圳市城市建筑开导（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建筑开导（集团）有限公司董事，深圳资 产接续有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和善东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展斟酌院理事，深圳市鹏联投资有限公 司推行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推行董事、总司理，南边基金接续股份有限 公司董事。    陈明雅女士，接续学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金接续股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券斟酌所医药行业斟酌员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手管事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融斟酌院院长、兴证智库主任，南边基金接续股份 有限公司董事。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看守长。现任南边基金 接续股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产接续有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴人人，莳植部长江学者特聘造就，中国籍。 曾任东南大学经济接续学院造就，南京大学工程接续学院院长。现任南京大学新金融斟酌院 院长、金融工程斟酌中心主任，南京大学造就、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本阛阓斟酌会荣誉会长，江苏省科技革命协会副会长，江苏银行孤独董事， 汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券来往所科创板轨制 评估人人委员会主任，南边基金接续股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非推行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非推行董事，南边基金接续股份有限公司孤独董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学接续学院会 计学系主任，MPAcc 莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东接续管帐师协会会长，广 东省里面阻抑协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金接续股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商接续硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）接续合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金接续 股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西席。现任复旦大学接续学院 副造就，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科本领股份有限公司孤独董事，南边基金接续股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务接续部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金接续股份有限公司监事会主席。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行接续培训生、投资银行部债务融资部 高档款式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金接续股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业接续专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产接续中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资斟酌部总司理，南 方基金接续股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高档策动司理，兴业 证券策略发展部辩论诡计与绩效分析司理、私财委科技金融部辩论发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理辩论处总监、钞票接续部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票接续部副总司理，南边基金接续股份有限公司监事。   陆文清先生，工商接续硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金接续股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商接续硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、款式司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、 上海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金接续股份有限公司职工监事、待业金业务 部推行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金接续有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金接续股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 合手管事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险接续师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金接续股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 金看守长。现任南边基金接续股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产接续 有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商接续硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本接续有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金接续有限公司董事长等职务。现任南边基金接续股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商接续硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档斟酌员、基金经 理助理、基金司理、世界社保及国外业务部推行总监、世界社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产接续有限公司董事等职务。现任南边基金 接续股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看守长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及诡计财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金接续股份有限公司看守长， 南边老本接续有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金接续有限公司财务部总监等职务。现任南边基金接续股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产接续有限公司董事，南边老本接续有限公司监事，深圳 南边股权投资基金接续有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金接续商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金斟酌员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金接续股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管诡计投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商接续硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司来往部司理、客户服务部司理，中融基金接续有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金接续股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金斟酌员、投资司理、基金司理、斟酌部负责东谈主、权益斟酌部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金接续股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。                             南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）    本基金历任基金司理为：陶铄先生，接续时辰为 2022 年 9 月 21 日于今；杨能先生，管 理时辰为 2024 年 11 月 8 日于今。    陶铄先生，清华大学应用数学专科学士，中国科学院金融工程专科硕士，具有基金从业 阅历。曾任职于招商银行总行、普华永谈管帐师事务所、穆迪投资者服务有限公司、中国国 际金融有限公司；2010 年 9 月至 2014 年 9 月任职于大成基金接续有限公司，历任斟酌员、 基金司理助理、基金司理；2012 年 2 月 9 日至 2014 年 9 月 2 日，任大澄净丰分级基金司理； 至 2014 年 4 月 4 日，任大成月添利基金司理；2012 年 11 月 29 日至 2014 年 4 月 4 日，任 大成月月盈基金司理；2013 年 5 月 24 日至 2014 年 9 月 2 日，任大澄净安基金司理；2013 年 6 月 4 日至 2014 年 9 月 3 日，任大澄净兴基金司理；2014 年 1 月 28 日至 2014 年 9 月 3 日，任大成信用增利基金司理。2014 年 9 月加入南边基金家具开导部，从事家具研发管事； 年 8 月 3 日至 2017 年 9 月 7 日，任南边荣毅基金司理；2016 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边聚利基金司理；2016 年 8 月 3 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣欢基金司理；2016 年 8 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边双元基金司理；2016 年 11 月 4 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣光基金司理；2016 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 28 日，任南边弘利基金司理；2016 年 9 月 26 日至 2018 年 2 月 28 日，任南边颐元基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2019 年 10 月 23 日，任南边启元基金司理；2016 年 12 月 6 日至 2019 年 11 月 11 日，任南边宣利基金 司理；2022 年 6 月 30 日至 2023 年 2 月 22 日，任南边固元 6 个月合手有债券基金司理；2021 年 11 月 18 日至 2024 年 5 月 24 日，任南边月月享 30 天滚动合手有债券发起基金司理；2023 年 2 月 23 日至 2024 年 8 月 22 日，任南边恒泽 18 个月顽固式债券基金司理；2018 年 2 月 28 日于今，任南边弘利、南边颐元基金司理；2021 年 10 月 15 日于今，任南边兴锦利一年定 开债券发起基金司理；2022 年 9 月 21 日于今，任南边光元债券基金司理；2023 年 5 月 25 日于今，任南边 ESG 纯债债券发起基金司理；2023 年 9 月 15 日于今，任南边晖元 6 个月合手 有期债券基金司理。    杨能先生，北京大学金融学硕士，具有基金从业阅历。2015 年 7 月加入南边基金，任 固定收益斟酌部债券斟酌员；2021 年 10 月 13 日至 2024 年 11 月 1 日，任投资司理助理；2024 年 11 月 1 日于今，任南边 ESG 纯债债券发起基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，任南边光 元债券基金司理。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，来往接续部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，固定收益斟酌部总司理陶铄先生，混搭伙产投资部推行董事乔羽夫先生。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所接续的不同基金财产分歧接续、分歧记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （6）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （7）计较并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产接续业务行为相干的信息败露事项；   （9）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；   （10）保存基金财产接续业务行为的记录、账册、报表和其他相干而已；   （11）以基金接续东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益运用诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验纪律，重视违犯《基金法》过甚他相干法律法则行径的发生。   （1）将基金接续东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待接续的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的来往行为；                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （7）莽撞职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他行径。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相干的来往行为；   为了保证公司范例运作，灵验地留意和化解接续风险、辩论风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息确切、准确、完好意思，从而最猛进程地保护基金份额合手有东谈主的 利益，本基金接续东谈主建立了科学合理、阻抑严实、运行高效的里面阻抑轨制。   里面阻抑轨制是指公司为结果里面阻抑标的而建立的一系列组织机制、接续方法、操作 程序与阻抑纪律的总称。里面阻抑轨制由里面阻抑大纲、基本接续轨制、部门业务规章等组 成。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   公司里面阻抑大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本接续轨制 的统辖和带领，里面阻抑大纲明确了内控标的、内控原则、阻抑环境、内控纪律等内容。   基本接续轨制包括里面管帐阻抑轨制、风崎岖抑轨制、投资接续轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息本领接续轨制、而已档案接续轨制、功绩评估观望轨制 和进犯应变轨制等。   部门业务规章是在基本接续轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面阻抑机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个运作花式。   灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，爱戴内控轨制的灵验 推行。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的纪律来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的管事积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰辩论运作成本，擢升经济效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑后果。   （1）里面管帐阻抑轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度相干法律、法则制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐管事操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风崎岖抑点建立严实的 管帐系统阻抑。   里面管帐阻抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理程序、基金估值轨制和程序、基 金财务算帐轨制和程序、成本阻抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销接续办法、财产登记 支合手和什物质产盘货轨制、管帐档案支合手和财务移交轨制等。   　　（2）风险接续阻抑轨制   　　风崎岖抑轨制由风崎岖抑委员会组织各部门制定，风崎岖抑轨制由风崎岖抑的标的 和原则、风崎岖抑的机组成立、风崎岖抑的程序、风险类型的界定、风崎岖抑的主要纪律、 风崎岖抑的具体轨制、风崎岖抑轨制的监督与评价等部分组成。   风崎岖抑的具体轨制主要包括投资风险接续轨制、来往风险接续轨制、财务风崎岖抑制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行径准则等程序 性风险接续轨制。   （3）监察稽核轨制                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   　　公司设立看守长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。看守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   　　看守长负责组织带领公司监察稽核管事。除应当躲闪的情况外，看守长享有充分的 知情权和孤独的走访权。看守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险接续等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。看守长应当依期 或者不依期向全体董事报送管事回报，并在董事会及董事会下设的相干有意委员会依期会议 上回报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风崎岖抑情况。   　　公司设立监察稽核部门，具体推行监察稽核管事。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核接续办法、里面稽核管事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员征服相干法律、法则和规章的情况；检验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面阻抑轨制、各项接续轨制和业务规章的情况。                           南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                          §4 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织局势：股份有限公司   注册老本：466.79095 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。 现任中国光大集团股份公司党委文告、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国 光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调度中心副主任，中国证券监督管 理委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主合手管事)，东谈主事莳植部主任、党委组织部部长， 中国证券监督接续委员会党委委员、主席助理，深圳证券来往所理事会理事长、党委文告， 中国光大集团股份公司党委副文告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副 行长；中国光大银行南宁分行副行长（主合手管事）、行长。现任中国光大银行资产托管部总 司理。   （三）证券投资基金托管情况   阻抑 2024 年 6 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 343 只，托管基金资产领域 7338.52 亿元。同期，开展了证券公司资产接续诡计、基金公司客户 资产接续诡计、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行答理、保障债权投资诡计等资产的 托管及相信公司资金相信诡计、产业投资基金、股权基金等家具的支合手业务。   （四）托管业务的里面阻抑轨制                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   确保相干法律法则在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推行；确保基金托管东谈主相干基 金托管的各项接续轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推行；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额合手有东谈主、基金接续公司及基金托管 东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面阻抑必须渗入到基金托管业务的各个操作花式，障翳通盘的岗 位，不留任何死角。   （2）防御性原则。确立“防御为主”的接续理念，从风险发生的起源加强里面阻抑， 凝视于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取灵验纪律加强里面阻抑。发现问题， 实时处理，堵塞谬误。   （4）孤独性原则。基金托管业务里面阻抑机构孤独于基金托管业务推行机构，业务操 作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的管事不受纷扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险接续委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责东谈主担任，管事要点是对总行各部门、各种业务的风险和内控进行监督、接续和 协调，建立横向的内控接续制约体制。各部门负责分担系统内的里面阻抑的组织实施，建立 纵向的内控接续制约体制。资产托管部建立了严实的内控看守体系，设立了投资监督与内控 合规处，负责证券投资基金托管业务的内控接续。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵从《基金法》、《中华东谈主民共 和邦交易银行法》、《信息败露接续办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法则的 要求，并根据相干法律法则制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面阻抑轨则》、 《中国光大银行资产托管业务守秘轨则》等十余项规章轨制和实施确定，将风崎岖抑落实到 每一个管事花式。中国光大银行资产托管部以阻抑和留意基金托管业务风险为干线，在症结 岗亭（基金算帐、基金核算、投资监督）还建立了安全守秘区，装配了摄像监视系统和灌音 监听系统，以保障基金信息的安全。   （五）托管东谈主对接续东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据法律、法则和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相勾通、事前监 督和过后阻抑相勾通、本领与东谈主工监督相勾通等方式方法，对基金投资范围、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金接续东谈主就基金资产净值的计较、基金接续东谈主和基金托管东谈主薪金 的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付等行径的正当性、合规性进行监督和核查。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   基金托管东谈主发现基金接续东谈主的违犯法律、法则和基金合同等轨则的行径，实时以邮件、 电话或书面等局势申报基金接续东谈主限期纠正，基金接续东谈主收到申报后应实时查对阐明并以邮 件或书面局势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查。 基金接续东谈主对基金托管东谈主申报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监 会。                               南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                          §5 相干服务机构   称呼：南边基金接续股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   说合东谈主：张锐珊 南边光元债券代销银行：        序号                     代销机构称呼            代销机构信息                               注册地址：深圳市深南东路                               办公地址：深圳市深南东路                               法定代表东谈主：谢永林                               说合东谈主：赵杨                               电话：0755-22166574                               客服电话：95511-3                               网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边光元债 券。 南边光元债券代销券商过甚他代销机构： 序号                       代销机构称呼            代销机构信息                                            区中心三路 8 号超卓期间广                                            场（二期）北座                                            办公地址：北京市向阳区亮马                                            桥路 48 号中信证券大厦                                            法定代表东谈主：张佑君        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                     说合东谈主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com     司               路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东海                     西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     说合东谈主：赵如意                     说合电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     大路 395 号 901 室（部位：自                     编 01 号）1001 室（部位：自                     编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临江                     大路 395 号 901 室（部位：自                     编 01 号）1001 室（部位：自                     编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     说合东谈主：何雯                     说合电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     区中心三路 8 号超卓期间广                     场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                     办公地址：广东省深圳市福田                     区中心三路 8 号超卓期间广                     场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                     法定代表东谈主：窦长宏                     说合东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     贸易试验区临港新片区海基                     六路 70 弄 1 号 208-36 室        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                     办公地址：上海市虹口区东大                     名路 1098 号浦江国外金融广                     场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春                     说合东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn                     岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅江                     中路 688 号保利国外广场北                     塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     说合东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区银                     城中路 488 号太平金融大厦                     法定代表东谈主： 王翔                     说合东谈主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn     司               三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址：      北京市通州区                     亦庄经济本领开导区科创十                     一街 18 号院京东集团总部 A                     座 17 层                     法定代表东谈主： 李骏                     电话： 95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                           南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   称呼：南边基金接续股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   说合东谈主：古和鹏   称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区福华一皆投行大厦 5 层   负责东谈主：刘胤宏   说合东谈主：景依行   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   推行事务合伙东谈主：付建超   说合东谈主：汪芳   说合电话：+86 021 61412431   传真：+86 021 63350177   承办注册管帐师：汪芳、何淑婷                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金接续东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 相干轨则，并经中国证监会 2022 年 5 月 17 日证监许可20221026 号文注册召募。    本基金为契约型盛开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2022 年 8 月 23 日至 2022 年 9 月 20 日，共召募 5,995,202,361.15 份基金份额，召募户数为 438 户。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金接续东谈主持理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金接续东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金接续东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2022 年 9 月 21 日舒适成效。自基金合同成效日起，本基金接续东谈主舒适开 始接续本基金。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产领域   《基金合同》成效后，阐明 20 个管事日出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金接续东谈主应当在依期回报中给予败露；阐明 50 个管事日 出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   法律法则或监管机构另有轨则时，从其轨则。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金接续东谈主在相干文献 中列明或在基金接续东谈主网站列示。基金接续东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在接续东谈主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金接续东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网 上等来往方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往所、深圳证 券来往所的平淡来往日的来往时辰，但基金接续东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时辰在招募说明书或相干公 告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时辰变更或其 他特殊情况，基金接续东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的疗养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   基金接续东谈主自基金合同成效之日起不进步 3 个月出手办理申购，具体业务办理时辰在申 购出手公告中轨则。   基金接续东谈主自基金合同成效之日起不进步 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回出手公告中轨则。   在确定申购出手与赎回出手时辰后，基金接续东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的出手时辰。   基金接续东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或改动苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。 进行计较；                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 法权益不受损伤并得到公正对待。   基金接续东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金接续东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息败露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构轨则的程序，在盛开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须合手有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。基 金份额合手有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求成效后，基金接续东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 证券/期货来往所或来往阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他 非基金接续东谈主及基金托管东谈主所能阻抑的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形 清除后的下一个管事日划出。在发生广博赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干条件处理。   基金接续东谈主应以来往时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求 日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则 的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销售机构一经 招揽到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构或基金接续东谈主的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当职权。   基金接续东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金接续东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息败露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。                           南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需遵从销售机构的相干轨则。本基金单笔赎回苦求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在妥当上述轨则的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回苦求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需遵从销售机构的相干轨则； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等纪律，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告。 量限制，基金接续东谈主必须在疗养实施前依照《信息败露办法》的相干轨则在轨则媒介公告。   本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）                申购费率                M＜100 万元              0.8%                M≥500 万元           每笔 1000 元   投资东谈主相通申购，须按每次申购所对应的费率头绪分歧计费。   销售机构可参考上述模范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。   本基金收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：          苦求份额合手有时辰（N）                赎回费率                 N＜7 日                1.5%                 N≥7 日                  0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费应全额归入基金财产。                            南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干法则和经由详见基金接续东谈主或其 他基金销售机构届时发布的相干公告或申报。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元   申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份   在本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主合手有一年后赎回 10 万份本基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东谈主回本基金份额 10 万份，合手有时辰少于 7 日，赎回费率 1.5%，假定赎回当 日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   本基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延伸计较或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为爱戴基金份额合手有东谈主利益，基金接续东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并在阐明完成后给予还原，具体保留位数 以届时公告为准。   申购的灵验份额为按践诺阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及基金份额和金额的计较结果均保留到极少点后两位，极少点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   赎回金额为按践诺阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应 的用度，计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的公正性，具体处理原则与操作范例遵从相干法律法则以及监管部门、自律法则的轨则。   投资东谈主申购基金凯旋后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金凯旋后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主持理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时辰进行疗养，但不得本质影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的相干轨则在轨则媒介公告。   发生下列情况时，基金接续东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 基金接续东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 达到或者进步 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平淡运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金接续东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购苦求时，基金接续东谈主应当根据相干轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金接续东谈主不错采取比例阐明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金 接续东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。若是投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况清除时，基金接续东谈主应实时还原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金接续东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额合手有东谈主的赎回苦求。 基金接续东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金接续东谈主决定暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回苦求或者减速支 付赎回款项时，基金接续东谈主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金接续东谈主应足 额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给 赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现广博赎回情形，按基金合同的相干条件处理。 基金份额合手有东谈主在苦求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予解除。在暂停赎回的 情况清除时，基金接续东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金改动中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改动中转入苦求份额总和后的余额）进步前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了广博赎回。   当基金出现广博赎回时，基金接续东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金接续东谈主合计有才智支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平淡赎回 程序推行。   （2）部分缓期赎回：当基金接续东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有坚苦或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金接续东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被解除。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如发生单个盛开日内单个基金份额合手有东谈主苦求赎回的基金份额进步前一盛开日的 基金总份额的 30%时，本基金接续东谈主不错对该单个基金份额合手有东谈主合手有的赎回苦求实施缓期 办理。如基金接续东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施缓期办理，缓期的 赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金接续东谈主只接受其基金总份额 30%部分 行动当日灵验赎回苦求，基金接续东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎 回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额合手有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份 额合手有东谈主在苦求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予解除；缓期部分如弃取取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被解除。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）暂停赎回：阐明 2 个盛开日以上（含本数）发生广博赎回，如基金接续东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个管事日，并应当在轨则媒介上进行公告。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   当发生上述广博赎回减速支付赎回款项时，基金接续东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方 式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构申报等方式）在 3 个来往日内通 知基金份额合手有东谈主，说明相干处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行盛开日在轨则媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行盛开的公告。   基金接续东谈主不错根据相干法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金接续 东谈主接续的其他基金份额之间的改动业务，基金改动不错收取一定的改动费，相干法则由基金 接续东谈主届时根据相干法律法则及本基金合同的轨则制定并公告，并提前申报基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非来往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、妥当法律法则的其他非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额合手有东谈主物化，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据成效司法文告将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干而已，对于妥当条件 的非来往过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   基金接续东谈主不错为投资东谈主持理定投诡计，具体法则由基金接续东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金接续东谈主在相干公告或 更新的招募说明书中所轨则的定投诡计最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金接续东谈主可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监 会招供的来往场合或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金接续东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金 接续东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或相干公告。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格阻抑风险的前提下，力求得到恒久踏实的投资收益。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来往的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政 府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括 契约进款、依期进款等）、同行存单、货币阛阓用具、国债期货、信用繁衍品以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融用具，但需妥当中国证监会的相干轨则。本基金不投资股票、 可改动债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金接续东谈主在履行适合程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地疗养投资范围。如法律法则 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合程序后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应疗养。   本基金将投资信用类债券，以擢升组合收益才智。信用债券相对央票、国债等利率家具 的信用利差是本基金获取较高投资收益的开端，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风崎岖抑的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   在信用债投资方面，本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA+级及以上的信用债券 （含资产支合手证券，下同），其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比 例为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例 为不高于全部信用债券资产的 50%。本基金合手有信用债券期间，若是其信用评级着落且不再 妥当前述模范，应在评级回报发布之日起 3 个月内疗养至妥当约定。本基金投资的信用债券 的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 用评级依照评级机构出具的主体信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等 短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，一样久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对团结类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 当先不错确定债券组合的标的久期配置区域并确定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 来往。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险接续原则，以套期保值为主要主义，遴聘流 动性好、来往活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的斟酌，勾通国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   本基金投资信用繁衍品，将按照风险接续的原则，以风险对冲为主义，通过对信用债市 场的全体运行趋势情况、信用繁衍品标的主体的辩论及财务情况进行长远斟酌分析，勾通讯 用繁衍品订价模子，合理确定信用繁衍品的投资金额、期限等。基金接续东谈主将充分谈判对信 用繁衍品来往敌手方、首创机构的风险接续，合理散播敌手方、创设机构的集中度，对来往 敌手方、创设机构的财务现象、偿付才智及杠杆水对等进行必要的遵法走访与严格的准入管 理。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和来往方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （2）本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保合手不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金接续东谈主接续的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%， 完满按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得进步该资产支 合手证券领域的 10%；   （8）本基金接续东谈主接续的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支合手证券，不得 进步其各种资产支合手证券共计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，若是其信用等第着落、不再妥当投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （10）本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金领域变动等基金接续东谈主之外的身分以至基金不妥当前款所轨则比例限 制的，基金接续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （14）在职何来往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何来往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差计较）应当妥当基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何来往日内 来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金合手有的信用繁衍品名 义本金不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于团结信用保护卖方各种信用繁衍品口头本金共计不得进步基金资产 净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金接续东谈主之外的 身分以至基金不妥当前述所轨则比例限制的，基金接续东谈主应在 3 个月之内进行疗养；                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金接续东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥当上述轨则投 资比例的，基金接续东谈主应当在 10 个来往日内进行疗养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金接续东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起出手。   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金接续东谈主在履行适合程序后，则本基 金投资不再受相干限制。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金接续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、阁下证券来往价钱过甚他不方正的证券来往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他行为。   基金接续东谈主运用基金财产买卖基金接续东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺阻抑东谈主或者 与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往的，应当妥当本基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额合手有东谈主利益优先的原则， 留意利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱推行。相干来往 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。紧要关联来往应提交基金接续东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金接续东谈主董事会应至少每半年对关联 来往事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩比拟基准为：中债空洞指数收益率                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金中式中债空洞指数收益率行动本 基金的功绩比拟基准。中债空洞指数是一个反应境内东谈主民币债券阛阓价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最平庸指数之一，由中央国债登记结算有限职责公司有意针对债券阛阓 投资性需求开导的指数，适互助为本基金的功绩比拟基准。   若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广博接受的功绩比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适合程序后变更功绩比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额合手有东谈主大会。若是本基金功绩比拟基准所参照的指数在改日不再发布时， 基金接续东谈主不错按相干监管部门要求履行相干手续后，依据爱戴基金份额合手有东谈主正当权益的 原则，中式相似的或可替代的指数行动功绩比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额合手有 东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂 型基金，高于货币阛阓基金。 的利益； 欠妥利益。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻抑保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金接续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。                       南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   基金接续东谈主的董事会及董事保证本回报所载而已不存在伪善记录、误导性阐述或紧要遗 漏，并对其内容确切切性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本回报中的财务诡计、净值阐扬和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性阐述或者紧要遗漏。   基金接续东谈主承诺以淳厚信用、死力尽责的原则接续和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合回报所载数据阻抑 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号         款式          金额（元）                                                    （%）             其中：股票                           -              -             其中：债券            3,741,414,497.68          99.12                  资产支合手证券                     -              -             其中：买断式回购的                       -              -             买入返售金融资产             金共计   本基金本回报期末未合手有境内股票。                                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）     本基金本回报期末未合手有港股通投资股票。 明细     本基金本回报期末未合手有股票。                                                              金额单元：东谈主民币元                                                              占基金资产净值比例          序号                 债券品种        公允价值（元）                                                                 （％）                        其中：政策性金融债           573,469,947.53            20.29 细                                                              金额单元：东谈主民币元                                                              占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）         公允价值（元） 净值比例                                                               （％）                             CD059                               0                              南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                      CD137                               9                      CD171                                2 券投资明细     本基金本回报期末未合手有资产支合手证券。 明细     本基金本回报期末未合手有贵金属。 细     本基金本回报期末未合手有权证。     无。     无。     无。     无。                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）    无。 立案走访，或在回报编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。如是，还应 对相干证券的投资决策程序作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州银行股份有限公司在回报编制日前一年内 曾受到国度金融监督接续总局浙江监管局的处罚；中信银行股份有限公司在回报编制日前一 年内曾受到国度金融监督接续总局的处罚；重庆银行股份有限公司在回报编制日前一年内曾 受到国度金融监督接续总局重庆监管局的处罚；中原金融租借有限公司在回报编制日前一年 内曾受到国度金融监督接续总局云南监管局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资 的前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案走访，不存在回报编制日前一年内受到公 开攻讦、处罚的情形。    对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序妥当相干法律 法则和公司轨制的要求。 如是，还应酬相干股票的投资决策程序作念出说明    根据基金合同轨则，本基金的投资范围不包括股票。                                             单元：东谈主民币元            序号             称呼             金额（元）                                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）     本基金本回报期末未合手有处于转股期的可改动债券。     本基金本回报期末未合手有股票。     基金接续东谈主依照恪遵法守、淳厚信用、死力尽责的原则接续和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                               功绩比拟                          净值增长     功绩比拟              净值增长                             基准收益    阶段                    率模范差     基准收益                 ①－③      ②－④               率①                              率模范差                           ②        率③                                                ④ 自基金成             6.50%    0.04%      3.61%     0.06%    2.89%     -0.02% 立起于今                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/期货账户以 及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金接续东谈主、基金托管东谈主、基金销售机 构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的支合手和贬责   本基金财产孤独于基金接续东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金接续东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和 《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金接续东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章解除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金接续东谈主接续运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金接续东谈主接续运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货来往场合的来往日以及国度法律法则轨则需 要对外败露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、资产支合手证券、国债期货、信用繁衍品、应收款项、 其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金接续东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业管帐准则》、 监管部门相干轨则。   （一）对存在活跃阛阓且未必获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴聘最近来往日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近来往日的报价不成确切反应公允价值的， 应报恩价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中谈判不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制行动特征谈判。此外，基金接续东谈主不 应试虑因其多量合手有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用而且有满盈可利用数据 和其他信息支合手的估值本领确定公允价值。遴聘估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行疗养并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （2）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值本领确定公允价值。   （4）来往所阛阓挂牌转让的资产支合手证券，遴聘估值本领确定公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃阛阓上未经疗养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬阛阓报价进行疗养以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应遴聘估值本领确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 显着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近来往日结算价估值。   基金接续东谈主不错奉求中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金接续东谈主照章应当承担的估值职责不因奉求而解任。基金接续东谈主和估值基准服务机构不错 勾通讯用繁衍品条件联想、数据可公开性等身分，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用繁衍品的估值方法如下：   （1）对质券来往所或银行间阛阓上来往的凭证类信用繁衍品，根据以下原则确定公允 价值：   对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价行动计量日的公允价值； 对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对阛阓报价进行疗养以阐明计量 日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应当遴聘估值本领确定其公 允价值。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （2）对质券来往所或银行间阛阓非上市来往的合约类信用繁衍品，且估值基准服务机 构未提供估值价钱的，遴聘估值本领确定其公允价值。 金估值的公正性。 基金接续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金接续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据相干法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金接续东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金接续东谈主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照基金接续东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   五、估值程序 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金接续东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急疗养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为爱戴基金份额合手有东谈主利益，基金接续东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并在阐明完成后给予还原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金接续东谈主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则败露。 的轨则暂停估值时除外。基金接续东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金接续东谈主对外公布。   六、估值过错的处理   基金接续东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的纪律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   本基金运作过程中，若是由于基金接续东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错酿成估值过错，导致其他当事东谈主遇到损失的，过错的职责东谈主应当对由于该 估值过错遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不 能预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则推行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的来往而已灭失或被过错处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估值过错职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值过错职责方一经积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值过错职责方应酬更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的职责方对相干当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对 估值过错的相干径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 职责方仍应酬估值过错负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错职责方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；若是获 得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的赔 偿额加上一经得到的欠妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值过错职责 方。   （4）估值过错疗养遴聘尽量还原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向相干当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金接续东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的纪律重视损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金接续东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金接续东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，基金接续东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商阐明后，基金应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金接续东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金接续东谈主应于每个估值日来往结果后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金接续东谈主，由基 金接续东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值过错处理。 构公司发送的数据过错，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金接续东谈主与基金托管东谈主 原因，基金接续东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必要、适合、合理的纪律进行检验，但未能发 现过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金接续东谈主和基金托管东谈主解任补偿职责。但基金 接续东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的纪律缩小或清除由此酿成的影响。                南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指阻抑收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金接续东谈主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确切定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金接续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构相干业务法则执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的接续费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。接续费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金接续费   E 为前一日的基金资产净值   基金接续费逐日计较，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金接续东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金接续东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金接续东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金接续东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相干法则及相应契约轨则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取接续费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金接续东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干 税收征收的轨则代扣代缴。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按摄影干轨则编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险接续轨则》、《基金合同》过甚他相干轨则。相干法律法则对于信息败露的轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金接续东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息确切切性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过妥当 中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者未必按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息而已。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具而已提要                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 有东谈主大会召开的法则及具体程序，说明基金家具的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金接续东谈主应当 在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金接续东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金接续东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中败露国债期货来往情况，包括投资政策、合手仓情 况、损益情况、风险诡计等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否妥当 既定的投资政策和投资标的。   本基金应当在招募说明书（更新）等文献中详备败露信用繁衍品的投资情况，包括投资 策略、合手仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 投资标的及策略。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具而已提要的信息发生紧要变更的，基金接续东谈主应当 在三个管事日内，更新基金家具而已提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具而已提要其他信息发生变更的，基金接续东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金接续东谈主不再更新基金家具而已提要。基金家具而已提要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值阐扬、投老本基金波及的用度、风险揭示与症结指示等中国证监会轨则的披 露事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有本质性互异。基金接续东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书轨则的基金家具而已提要编制、败露与更新要求 推行。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金接续东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已提要、基金合同和基金托管契约登载在轨则网 站上，并将基金家具而已提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金接续东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   基金接续东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金接续东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金接续东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金接续东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金接续东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金依期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金接续东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在轨则网站上，并将年度回报指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过妥当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金接续东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在轨则网站上，并将中期回报指示性公告登载在轨则报刊上。   基金接续东谈主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度回报指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金接续东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   本基金在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报等文献中败露国债期货来往情况， 包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险诡计等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风 险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资标的。   本基金应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报等文献中详备败露信用繁衍品 的投资情况，包括投资策略、合手仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影 响以及是否妥当既定的投资标的及策略。   本基金应在基金季度回报中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金 净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。 本基金应在基金年度回报及中期回报中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值 占基金净资产的比例和回报期内通盘的资产支合手证券明细。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   如回报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金接续东谈主至少应当在依期回报“影响投资者决策的其他症结信息”项下 败露该投资者的类别、回报期末合手有份额及占比、回报期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金接续东谈主应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组搭伙产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时回报   本基金发生紧要事件，相干信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往事项，但中国证监会另有轨则的除外；                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，相干 信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将相干情况立即回报中国证监会。   （九）算帐回报   基金合同阻隔的，基金接续东谈主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在轨则网站上，并将算帐回报指示性公告登 载在轨则报刊上。   （十）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   包括基金接续东谈主、基金托管东谈主的有意基金托管部门的紧要东谈主事变动、波及基金财产、基 金接续业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁以及中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务接续   基金接续东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露接续轨制，指定有意部门及高档接续东谈主 员负责接续信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥当中国证监会相干基金信息败露内容与 花式准则等法则的轨则。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 接续东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期回报、更新 的招募说明书、基金家具而已提要、基金算帐回报等相干基金信息进行复核、审查，并向基 金接续东谈主进行书面或电子阐明。   基金接续东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中弃取败露信息的报刊。基金接续东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、完好意思、实时。   基金接续东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，关联词其他寰球媒介不得早于轨则媒介败露信息，而且在不同媒介上败露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计回报、法律想法书的专科机构，应 当制作管事底稿，并在《基金合同》阻隔后将相干档案保存不少于法律法则轨则的最低年限。   当出现下述情况时，基金接续东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金信息：   （一）不可抗力；   （二）基金投资所波及的证券/期货来往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （三）占基金格外比例的投资品种的估值出现紧要更动，基金接续东谈主为保障基金份额合手 有东谈主的利益，决定延伸估值；   （四）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的情况。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金接续东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻抑保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金接续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金接续东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金接续东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的相劳动宜。   侧袋机制启用后五个管事日内，基金接续东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表想法的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金合手有的特定资产情况出具专项审计想法，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金接续东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行孤独核算。   基金接续东谈主应酬侧袋账户份额实行孤独接续，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”花式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标志行动 后缀。   侧袋机制启用当日，基金接续东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额合手多情面况为 基础，阐明侧袋账户合手有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完满算帐后，基金接续东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。广博赎回 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一盛开日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩诡计应当以主袋账户资产为基准。   基金接续东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金接续东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分轨则的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取接续费。   基金接续东谈主不错将与侧袋账户相干的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金接续东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产还原流动性后，基金接续东谈主应当按照份额合手有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金接续东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金接续东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金接续东谈主应参照基金算帐回报的相干要求，在阻隔侧 袋机制后实时遴聘妥当《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计想法。侧袋 账户资产完满算帐后，基金接续东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金接续东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和阻隔侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计想法。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额合手有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等症结信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金接续东谈主在每次处置 变现后均应按摄影干法律、法则要求实时发布临时公告。   基金接续东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在依期回报中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况过甚他与特 定资产现象相干的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及相干风险指示。   基金接续东谈主可根据特定资产处置进展情况败露回报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行动基金接续东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干轨则，如将来法律法则或监管法则修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应疗养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的独到风险 基金除承担由于阛阓利率波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化酿成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为负约风险，它是指资产支合手证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的负约所酿成的可能损失。精真金不怕火单酷好酷好上讲，信用风险阐扬为证券化资产所产生的现款流 不成支合抄本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支合手证券行动固定收益证券的一种，也具有益率风险，即资产 支合手证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产支合手证券不成速即、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遇到损失的可能性。   （5）操作风险是指相干各方在业务操作过程中，因操作格外或违犯操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支合手证券来往结构较为复杂、参与方较多、来往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 价钱与基金投资品种价钱的相干度裁汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用繁衍品在来往转让过程中因为无法找到来往敌手 或来往敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可 阻抑的阛阓及环境变化，创设机构可能出现辩论现象欠安或创设机构的现款流与预期发生一 定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券 主体辩论情况出现变化，导致信用评级机构疗养对创设机构或所保护债券的信用级别，引起 信用繁衍品来往价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。 其因红利再投资所得的份额自阐明之日起出手计较合手有时辰，并于该份额赎回时按照本基金 相干法律文献的约定弃取适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东谈主寄望。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   《基金合同》成效后，阐明 20 个管事日出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金接续东谈主应当在依期回报中给予败露；阐明 50 个管事日 出现基金份额合手有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资情态和来往轨制等多样身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的践诺收益着落。 相干的风险，单一的久期诡计并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。 不雅经济运行现象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、盛开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济面孔、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 接续风险。 易的推行难度擢升，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属盛开式基金，在通盘盛开日 接续东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。若是出现广博赎回的情形，可能酿成基金仓位疗养和资产 变现坚苦，加重流动性风险。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   为了克服流动性风险，本基金将在坚合手散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风崎岖抑诡计加强对流动性风险的追踪、留意和阻抑，但基金接续东谈主并不保证完满幸免此 类风险。   （1）因本领身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制建筑、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕来往、欺骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他无意导致的风险。   四、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金遴聘盛开方式运作，基金接续东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券来往所、深圳证券来往所的平淡来往日的来往时辰，但基金接续东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金接续东谈主自基金 合同成效之日起不进步 3 个月出手办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回出手 公告中轨则。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险接续轨则》的相干要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险接续纪律，因此本基金流动性风险也不错得到灵验阻抑。   （3）广博赎回情形下的流动性风险接续纪律   当单个盛开日基金的净赎回苦求进步基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回合手有的全部基金份额，即合计是发生了广博赎回。当基金出现广博赎回时，基金接续东谈主 不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期赎回。阐明 2 个盛开日以上(含 本数)发生广博赎回，如基金接续东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的 赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生广博赎回，在单个基金份额合手有东谈主进步基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金接续东谈主不错缓期办理赎回苦求。如基金接续东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分行动当日灵验赎回苦求，基金接续东谈主不错根据前述全额赎                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 回或部分缓期赎回的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额合手有东谈主的赎回苦求一 并办理。基金份额合手有东谈主在苦求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予解除；缓期 部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被解除。如投资东谈主在提交赎回苦求 时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险接续用具的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大领域赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金接续东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险接续用具，行动特定情形下基金接续东谈主流动性风险接续的扶植纪律，包括但 不限于缓期办理广博赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他纪律。同期基金接续东谈主应时刻留意可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险接续用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广博规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构（包括基金接续东谈主直销机构和其他销售机构）根据相干法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴聘的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销 售机构基于自身遴聘的评价方法可能对基金的风险等第进行依期或不依期的疗养，但销售机 构向投资东谈主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等第评价结果不得低于基金接续东谈主作出 的风险等第评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配磨练。   六、基金投资组合收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险   本基金功绩比拟基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比拟基准的阐扬并不代表 基金践诺的收益情况，也不行动对基金收益的掂量。本基金践诺运作中投资的对象过甚权重， 与功绩比拟基准的组成过甚权重可能并非完满一致，可能出现投资组合收益率与功绩比拟基 准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险接续用具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，主义在于灵验阻隔并化解风险，确                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 保投资者得到公正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和改动，仅主袋账户份额平淡盛开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基 金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金接续东谈主在基金依期 回报中败露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金接续东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金接续东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金接续东谈主计较各项投资运作诡计和基金功绩诡计时仅需谈判主袋账 户资产，并根据相干轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩诡计不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）        §18 基金合同的变更、阻隔和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金接续东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当阻隔： 链接的；   三、基金财产的算帐 组，基金接续东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组和谐剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）遴聘妥当《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐回报进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐回报出具法律想法书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐回报经妥当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在轨则网站上，并将算帐回报指示性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则轨则的最低年限。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                §19 基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东谈主及职权义务   （一）基金接续东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并接续基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金接续费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相干法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要纪律保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用债权东谈主职权，为基金的利益运用因 基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金接续东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益运用诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥当相干法律、法则的前提下，制订和疗养相干基金认购、申购、赎回、改动、 非来往过户、转托管和定投等业务法则；   （17）奉求第三方机构办理本基金的来往、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎死力的原则接续和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式 接续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务接续及东谈主事接续等轨制，保证所接续 的基金财产和基金接续东谈主的财产相互孤独，对所接续的不同基金分歧接续，分歧记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的纪律使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的轨则，按相干轨则计较并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则，履行信息败露及回报义务；   （12）保守基金交易秘要，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产接续业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干而已不少 于法律法则轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时辰发出，而且保证投资者 未必按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金相干的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到相干而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被解除或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会并申报基金 托管东谈主；                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金接续东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金接续东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金接续东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益运用诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金接续东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 接续东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）推行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全支合手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金接续东谈主对本基金的投资运作，如发现基金接续东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要纪律保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓法则，为基金开设资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、为基 金办理证券/期货来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金接续东谈主更换时，提名新的基金接续东谈主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以淳厚信用、死力尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有妥当要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风崎岖抑、监察与稽核、财务接续及东谈主事接续等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 所托管的不同的基金分歧成立账户，孤独核算，分账接续，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）支合手由基金接续东谈主代表基金坚强的与基金相干的紧要合同及相干凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金接续东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则另有轨则外， 在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金接续东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相干的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具想法，说明基金接续 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金接续东谈主有未推行 《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适合的纪律；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干而已不少于法律法则轨则 的最低年限；   （12）从基金接续东谈主或其奉求的登记机构处招揽并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金接续东谈主查对；   （14）依据基金接续东谈主的指示或相干轨则向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则，召集基金份额合手有东谈主大会或配 合基金接续东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管契约》的轨则监督基金接续东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被解除或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会和银行业监 督接续机构，并申报基金接续东谈主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，容许担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而解任；   （20）按轨则监督基金接续东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金接续东谈主追偿；   （21）推行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的职权与义务                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；   （7）监督基金接续东谈主的投资运作；   （8）对基金接续东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）舒适阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时运用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法则   （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外：   （1）阻隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金接续东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改动基金运作方式；                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （5）疗养基金接续东谈主、基金托管东谈主的薪金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会程序；   （10）基金接续东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以 基金接续东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金接续东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）疗养相干基金认购、申购、赎回、改动、非来往过户、转托管等业务的法则；   （4）加多或疗养基金份额类别成立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 法则进行疗养；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金接续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报基金托管东谈主。 基金接续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金接续东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金接续东谈主，基金接续东谈主应当配合。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 额合手有东谈主大会，应当向基金接续东谈主提议书面提议。基金接续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金接续东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金接续东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提议提 议的基金份额合手有东谈主代表和基金接续东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并申报基金接续东谈主，基金接续东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金接续东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金接续东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的申报时辰、申报内容、申报方式 额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通讯方式、奉求的公证机关过甚说合方式和说合东谈主、表决 想法寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金接续东谈主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面申报基金接续东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金接续东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的 计票进行监督的，不影响表决想法的计票服从。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金接续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金接续东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主合手有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明妥当法律法则、《基金合同》和会议申报的轨则， 而且合手有基金份额的凭证与基金接续东谈主合手有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证表露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主申报的非 现场方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个管事日内阐明公布相干 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金接续东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报轨则的方式收取基金份额合手 有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金接续东谈主经申报不参加收取表决想法的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主 代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东谈主出具的奉求东谈主合手                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求说明妥当法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东谈主不错遴聘书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。 授权方式不错遴聘书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金接续东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额合手有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东谈主按照下列第七条文定程序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金接续 东谈主授权出席会议的代表，在基金接续东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；若是基金接续东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额合手有东谈主行动该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金接续东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 说合方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法则另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有 同等表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改动基金运作方式、更 换基金接续东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过 方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根听说明，不然提交妥当会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议申报轨则的表 决想法视为灵验表决，表决想法蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 想法的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金接续东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然 由基金接续东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金接续东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金接续东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行清点并由大会主合手东谈主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主合手东谈主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金接续东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金接续东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 对其计票过程给予公证。基金接续东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决想法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是遴聘通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金接续东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当推行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 成效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金接续东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额 合手有东谈主分歧合手有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相干基金份额合手有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东谈主行动该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   除法律法则另有轨则或《基金合同》另有约定外，团结主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相干内 容被取消或变更的，基金接续东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管法则协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则 具体分派决策详见届时基金接续东谈主发布的公告，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的接续费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。接续费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金接续费                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金接续费逐日计较，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金接续东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金接续东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金接续东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月月初 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金接续东谈主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相干法则及相应契约轨则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取接续费，详见招募说明书 的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金接续东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干 税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来往的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括 契约进款、依期进款等）、同行存单、货币阛阓用具、国债期货、信用繁衍品以及经中国证 监会允许基金投资的其他金融用具，但需妥当中国证监会的相干轨则。本基金不投资股票、 可改动债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金接续东谈主在履行适合程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地疗养投资范围。如法律法则 或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合程序后，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将相应疗养。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；   （2）本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保合手不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金接续东谈主接续的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%， 完满按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得进步该资产支 合手证券领域的 10%；   （8）本基金接续东谈主接续的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支合手证券，不得 进步其各种资产支合手证券共计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，若是其信用等第着落、不再妥当投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （10）本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金领域变动等基金接续东谈主之外的身分以至基金不妥当前款所轨则比例限 制的，基金接续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （14）在职何来往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何来往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差计较）应当妥当基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何来往日内 来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金合手有的信用繁衍品名 义本金不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于团结信用保护卖方各种信用繁衍品口头本金共计不得进步基金资产 净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金接续东谈主之外的 身分以至基金不妥当前述所轨则比例限制的，基金接续东谈主应在 3 个月之内进行疗养；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金接续东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥当上述轨则投 资比例的，基金接续东谈主应当在 10 个来往日内进行疗养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金接续东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起出手。   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金接续东谈主在履行适合程序后，则本基 金投资不再受相干限制。   为爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金接续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、阁下证券来往价钱过甚他不方正的证券来往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他行为。   基金接续东谈主运用基金财产买卖基金接续东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺阻抑东谈主或者 与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来往的，应当妥当本基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额合手有东谈主利益优先的原则， 留意利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱推行。相干来往 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。紧要关联来往应提交基金接续东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金接续东谈主董事会应至少每半年对关联 来往事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值程序 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金接续东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急疗养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为爱戴基金份额合手有东谈主利益，基金接续东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并在阐明完成后给予还原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金接续东谈主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则败露。 的轨则暂停估值时除外。基金接续东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金接续东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金接续东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当阻隔： 链接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金接续东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组和谐剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）遴聘妥当《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐回报进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐回报出具法律想法书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐回报经妥当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在轨则网站上，并将算帐回报指示性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则轨则的最低年限。   八、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有 拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东谈主应坚守基金接续东谈主和基金托管东谈主职责，连续赤诚、死力、 尽责地履行基金合同和托管契约轨则的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募连结果后经基金接续东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐明后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律服从。 场合和营业场合查阅。                          南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                 §20 基金托管契约的内容摘记   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金接续东谈主   称呼：南边基金接续股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518017   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督接续委员会证监基字19984 号   组织局势：股份有限公司   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：合手续辩论   （二）基金托管东谈主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织局势：股份有限公司   注册老本：466.79095 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   二、基金托管东谈主对基金接续东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 比例进行监督。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来往的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政 府债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括 契约进款、依期进款等）、同行存单、货币阛阓用具、国债期货、信用繁衍品以及经中国证                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 监会允许基金投资的其他金融用具，但需妥当中国证监会的相干轨则。本基金不投资股票、 可改动债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   基金接续东谈主在进行信用繁衍品投资前，须与托管东谈主就交收结算、核算估值等业务法则和 经由进行疏导确定，在系统测试通过后才可投资，不然，由此产生的风险由基金接续东谈主承担。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金接续东谈主在履行适合程序后，不错将 其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地疗养投资范围。如法律法则或监 管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合程序后，以变更后的比例为准，本基金的 投资比例将相应疗养。   因基金领域或阛阓变化等身分导致投资组合不妥当上述轨则的，基金接续东谈主应在合理的 期限内疗养基金的投资组合，以妥当上述比例阻抑。法律法则另有轨则时，从其轨则。   （二）基金托管东谈主根据相干法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券；   （2）本基金每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保合手不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金接续东谈主接续的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%， 完满按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得进步该资产支 合手证券领域的 10%；   （8）本基金接续东谈主接续的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支合手证券，不得 进步其各种资产支合手证券共计领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上（含 AA+）的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，若是其信用等第着落、不再妥当投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （10）本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （11）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金领域变动等基金接续东谈主之外的身分以至基金不妥当前款所轨则比例限 制的，基金接续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （14）在职何来往日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%； 在职何来往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手有的债券总市值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差计较）应当妥当基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何来往日内 来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金合手有的信用繁衍品名 义本金不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于团结信用保护卖方各种信用繁衍品口头本金共计不得进步基金资产 净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金接续东谈主之外的 身分以至基金不妥当前述所轨则比例限制的，基金接续东谈主应在 3 个月之内进行疗养；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（16）项另有约定外，因证券阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金接续东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥当上述轨则投 资比例的，基金接续东谈主应当在 10 个来往日内进行疗养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 法律法则另有轨则的，从其轨则。   基金接续东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起出手。   若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金接续东谈主在履行适合程序后，则本基 金投资不再受相干限制。   基金托管东谈主对上述诡计的监督义务，仅限于监督由基金接续东谈主接续且由托管东谈主托管的全 部公募基金是否妥当上述比例限制。《基金法》过甚他相干法律法则或监管部门取消上述限 制的，履行适合程序后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自本托管契约成效之日起出手。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （三）基金托管东谈主根据相干法律法则的轨则及基金合同的约定，对本托管契约第十五条 第（十二）款基金投资辞谢行径进行监督。   基金接续东谈主运用基金财产买卖基金接续东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、践诺阻抑东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当本基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额合手有东谈主利益优先原则，留意利 益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱推行。相干来往必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给予败露。紧要关联来往应提交基金接续东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金接续东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相干法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金接续东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金接续东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律法则及行业模范的、经慎 重弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓来往敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结 算方式。基金接续东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取来往敌手。基金 托管东谈主过后监督基金接续东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往敌手名单进行来往。基金 接续东谈主不错每半年对银行间债券阛阓来往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算。如基金接续东谈主根据 阛阓情况需要临时疗养银行间债券阛阓来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与来往敌手发生来往前 3 个管事日内与基金托管东谈主协商处置。   基金接续东谈主负责对来往敌手的资信阻抑，按银行间债券阛阓的来往法则进行来往，并承 担来往敌手不履行合同酿成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金接续东谈主莫得按照事前约定的来往敌手进行来往时， 基金托管东谈主应实时提醒基金接续东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨职责。   （五）基金托管东谈主根据相干法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 关问题的申报》等相干法律法则轨则。 开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流通受限 证券。 等规章轨制。基金接续东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排流通受限证券的                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 投资比例，并在相干轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述而已应包括但不 限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。   上述规章轨制须经基金接续东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金接续 东谈主应至少于初次投资流通受限证券之前两个管事日将上述而已书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。 规要求的相干流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行证券 主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金接续东谈主应保证上述信息确切切、完好意思。 阻抑补充契约。契约应包括基金托管东谈主对于基金接续东谈主是否征服相干轨制、流动性风险处置 预案以及相干投资额度和比例的情况进行监督等内容。 风崎岖抑轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金接续东谈主提供的相干书面信息。 基金托管东谈主合计上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金接续东谈主在投资流通受限证 券前就该风险的清除或留意纪律进行补充书面说明，并保留放哨基金接续东谈主风险接续部门就 基金投资流通受限证券出具的风险评估回报等备查而已的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝 推行相干指示。因断绝推行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有 权回报中国证监会。   （六）基金接续东谈主投资银行依期进款应妥当相干法律法则约定。基金接续东谈主在投资银行 依期进款的过程中，必须妥当基金合同就投资品种、投资比例、进款期限等方面的限制。基 金接续东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此弃取进款银行。因基金接续东谈主违犯上 述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何职责。开立依期进款账户时，依期进款账 户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全支合手和日常监督核查的原则，存 款行应尽量弃取托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期进款投资，接续东谈主必须和进款机 构坚强依期进款契约，约定两边的职权和义务，该契约行动划款指示附件。该契约中必须有 如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得 划入其他任何账户”。并依照本契约移交原则对存单移交经由给予明确。对于跨行进款，管 理东谈主需提前与托管东谈主就依期进款契约及存单移交经由进行疏导。除非进款契约中轨则进款证 实书由进款行支合手或进款契约行动进款支取的依据，存单移交原则上遴聘进款行上门服务的 方式。特殊情况下，遴聘基金接续东谈主移交存单的方式。在取得进款证实书后，托管东谈主支合手证 实书原来。接续东谈主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的弃取及进款契约承担职责，并指                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 定专东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或移交， 以确保与托管东谈主所移交凭证确切切性、准确性和完好意思性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主践诺控 制之外的资产不承担支合手职责。跨行依期进款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托 管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据相干法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 各种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   若是基金接续东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的功绩阐扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即回报中国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金接续东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违犯法律法则、 基金合同和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面指示等方式申报基金接续东谈主限期纠 正。   基金接续东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金接续东谈主收到书面申报后应 不才一管事日前实时查对并以书面局势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主合理的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金接续东谈主改正。基金接续东谈主对基金托 管东谈主申报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （九）基金接续东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管契约 对基金业务推行核查。   对基金托管东谈主发出的书面指示，基金接续东谈主应在轨则时辰内回话并改正，或就基金托管 东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求 需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金接续东谈主应积极配合提供相干数据而已和轨制 等。   （十）若基金托管东谈主发现基金接续东谈主依据来往程序一经成效的指示违犯法律、行政法则 和其他相干轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即申报基金接续东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金接续东谈主有紧要违游记径，应实时回报中国证监会，同期通 知基金接续东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金接续东谈主无方正意义，断绝、拦阻对方根据本托管契约轨则运用监督权，或采取拖延、 欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托 管东谈主应回报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻抑保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金接续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所想法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的轨则。   三、基金接续东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金接续东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专 用账户、复核基金接续东谈主计较的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金接续东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账接续、未 推行或无故延伸推行基金接续东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本契约过甚他相干轨则时，应实时以书面局势申报基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到申报后应实时查对并以书面局势给基金接续东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金接续东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金接续东谈主的核查行径，包 括但不限于：提交相干而已以供基金接续东谈主核查托管财产的完好意思性和确切性，在轨则时辰内 回话基金接续东谈主并改正。   （三）基金接续东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时回报中国证监会，同期申报 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金托管东谈主无方正意义，断绝、拦阻对方根据本契约轨则运用监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金接续东谈主提议劝诫仍不改正的，基金接续 东谈主应回报中国证监会。   四、基金财产的支合手   （一）基金财产支合手的原则 的其他专用账户； 如有特殊情况两边可另行协商处置；                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 期并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时申报并配合 基金接续东谈主采取纪律进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金接续东谈主应负责向相干当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金接续东谈主的追偿行径应给予必要的协助；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金接续东谈主开立并接续。 合手有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等相干轨则后，基金接续东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在轨则时辰内，遴聘妥当《证 券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资回报。出具的验资回报由参加验资的 2 名或 理东谈主按轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和接续 本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过基金托管专户进行。   资金账户开户称呼：南边光元债券型证券投资基金 接续东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。 关轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和接续 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金接续东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 用由基金接续东谈主负责。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主算帐管事，基 金接续东谈主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限 职责公司的轨则推行。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的轨则推行。   （五）银行间债券托管专户的开设和接续   基金合同成效后，基金接续东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足世界银行间同行拆借市 场的来往阅历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的相干轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓算帐 所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。 基金接续东谈主和基金托管东谈主共同代表基金坚强世界银行间债券阛阓债券回购主契约，基金托管 东谈主支合手契约原来，基金接续东谈主保存契约副本。   （六）期货账户的开立和接续   基金托管东谈主与基金接续东谈主应依据相干期货来往所或期货公司的相干轨则开立和接续期 货账户。   （七）其他账户的开立和接续   在本托管契约坚强日之后，本基金被允许从事妥当法律法则轨则和基金合同约定的其他 投资品种的投资业务时，若是波及相干账户的开设和使用，由基金接续东谈主协助基金托管东谈主根 据相干法律法则的轨则和基金合同的约定，开立相干账户。该账户按相干法则使用并接续。   法律法则等相干轨则对相干账户的开立和接续另有轨则的，从其轨则办理。   （八）基金财产投资的相干有价凭证等的支合手   基金财产投资的相干什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的支合手库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责 公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单据营业中心的代支合手库， 支合手凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由 基金接续东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主奉求支合手的机 构除外机构践诺灵验阻抑的证券不承担支合手职责。   （九）与基金财产相干的紧要合同的支合手   与基金财产相干的紧要合同的签署，由基金接续东谈主负责。由基金接续东谈主代表基金签署的、 与基金财产相干的紧要合同的原件分歧由基金接续东谈主、基金托管东谈主支合手。除本契约另有轨则 外，基金接续东谈主代表基金签署的与基金财产相干的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息败露契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金接续东谈主应保证基金接续东谈主和基金                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。基金接续东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给 基金托管东谈主，并在 30 个管事日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同在基金合同阻隔后需 支合手不少于法律法则轨则的最低年限，法律法则另有轨则或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得二份以上原来的，基金接续东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的 加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不得 升沉。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产 净值除以计较日该基金份额总和后的数值。   计较公式为: 计较日基金份额净值 = 计较日基金份额基金资产净值 / 计较日基金份额 的总份额。基金份额净值的计较均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金接续 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金接续东谈主应每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按轨则 败露。   基金接续东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将各种基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金接续东谈主按轨则对外公布。但基金接续东谈主根 据法律法则或基金合同的轨则暂停估值时除外。 本基金的基金管帐职责方由基金接续东谈主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金接续东谈主对基金资产净值的 计较结果对外给予公布，基金托管东谈主对该结果不承认任何职责。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、资产支合手证券、国债期货、信用繁衍品、应收款项、 其他投资等资产及欠债。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 供的相应品种当日的估值净价进行估值；                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经疗养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬阛阓报价进行疗养以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应遴聘估值本领确定其公允价值。   （3）初次公开导行未上市的债券，遴聘估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）团结证券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按证券所处的阛阓分歧估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近来往日结算价估值。   （8）信用繁衍品的估值   基金接续东谈主不错奉求中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金接续东谈主照章应当承担的估值职责不因奉求而解任。基金接续东谈主和估值基准服务机构不错 勾通讯用繁衍品条件联想、数据可公开性等身分，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用繁衍品的估值方法如下： 值：   对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经疗养的报价行动计量日的公允价值； 对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对阛阓报价进行疗养以阐明计量 日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应当遴聘估值本领确定其公 允价值。                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 未提供估值价钱的，遴聘估值本领确定其公允价值。   （9）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金接续东谈主不错遴聘舞动订价机制，以确保 基金估值的公正性。   （10）如有可信根据标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金接续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （11）相干法律法则以及监管部门、自律法则另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金接续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据相干法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金接续东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金接续东谈主担任，因此，就与本基金相干的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照基金接续东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   （1）基金接续东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所酿成的误差不 行动基金资产估值过错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货来往所、期货公司或登记结算公司发送的 数据过错、遗漏等原因，基金接续东谈主和基金托管东谈主天然一经采取必要、适合、合理的纪律进 行检验，关联词未能发现该过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金接续东谈主和基金托管东谈主 解任补偿职责。但基金接续东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的纪律清除或缩小由此酿成的 影响。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金接续东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的纪律确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净值 过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金接续东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错酿成估值过错，导致其他当事东谈主遇到损失的，过错的职责东谈主应当对由于该 估值过错遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   上述估值过错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不 能预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则推行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的来往而已灭失或被过错处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估值过错职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值过错职责方一经积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值过错职责方应酬更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的职责方对相干当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对 估值过错的相干径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 职责方仍应酬估值过错负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；若是得到 欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的补偿 额加上一经得到的欠妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错疗养遴聘尽量还原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向相干当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金接续东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的纪律重视损失进一步扩大；                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金接续东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金接续东谈主应当公告，并报中国证 监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，基金接续东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 金接续东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门轨则的管帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金接续东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金接续东谈主独随机成立、记录 和支合抄本基金的全套账册。若基金接续东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 接续东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计较和公告的，以基金接续东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金接续东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金接续东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时申报基金接续东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完满一致。   （1）报表的编制   基金接续东谈主应当在每月结果后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个管事日内完成基金季度回报的编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成基金 中期回报的编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成基金年度回报的编制并公告。基金 年度回报的财务管帐回报应当经过妥当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同成效 不及两个月的，基金接续东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   （2）报表的复核                    南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   基金接续东谈主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金接续东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行疗养， 疗养以国度相干轨则为准。   基金接续东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核相干报表及回报。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东谈主名册的支合手   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金登记机构根据基金接续东谈主的指示编制和支合手.基金接续东谈主应依期向基金托管 东谈主提供基金份额合手有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金接续东谈主提供的合手有东谈主名册后与基金接续东谈主 分歧进行支合手。支合手方式不错遴聘电子或文档的局势，保存期不少于法律法则轨则的最低年 限，法律法则另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不成妥善支合手，则按相干法则承担责 任。   基金托管东谈主因编制基金依期回报等合理原因要求基金接续东谈主提供相干而已时，基金接续 东谈主应将相干而已送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确切性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所支合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应征服守秘义务，法律法则另有轨则或有权机关另有要求的除外。   七、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因基金合同及本契约而产生的或与基金合同或本契约相干的一切争议， 如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员 会），根据该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对 当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金接续东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续赤诚、死力、 尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统帅。   八、托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更程序   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何破裂。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约阻隔出现的情形                        南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个管事日内成立算帐小组，基金接续东谈主组织基 金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金接续东谈主、基金托管东谈主、妥当《证券法》轨则的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金接续东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，连续赤诚、 死力、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的支合手、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同阻隔，应当按法律法则和基金合同的相干轨则对基金财产进行算帐。基金财产 算帐程序主要包括：   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组和谐剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）遴聘妥当《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐回报进行外部审计，遴聘讼师事 务所对算帐回报出具法律想法书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐回报经妥当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则轨则的最低年限。                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）               §21 基金份额合手有东谈主服务   对基金份额合手有东谈主的服务主要由基金接续东谈主及销售机构提供，以下是基金接续东谈主提供的 主要服务内容。基金接续东谈主根据基金份额合手有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在妥当法律法则 的前提下，加多和修改相干服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金接续东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东谈主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来往服务   投资东谈主可通过基金接续东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相干 基金接续东谈主电子直销具体法则请参见基金接续东谈主网站相干公告和业务法则。   二、信息查询及来往阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金接续东谈主网站等平台可享有基金来往查询、账户查询和基金接续东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、接续东谈主称呼、基金代码、 风险等第、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期回报和 基金接续东谈主最新动态等各种而已。   （二）基金来往阐明服务   基金接续东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的局势实时向通过基金接续东谈主直销渠 谈投资并合手有本公司基金份额的合手有东谈主申报其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额合手有东谈主通过非直销销售机构办理基金接续东谈主基 金份额来往业务的，相干信息阐明服务请参照各销售机构践诺业务经由及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金接续东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的局势向通过基金接续东谈主 直销渠谈投资并合手有基金接续东谈主基金份额的合手有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                     南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的说合方式不祥、过错、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平淡收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金接续东谈主网站，或拨打基金接续东谈主客服热线查询、 查对、变更预留说合方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金接续东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相干的账户服务申报、来往阐明申报、症结公 告申报、行为音信、营销信息、客户保重等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和消散政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金接续 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金接续东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得到投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金接续东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得到投资接头、业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金接续东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金接续东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）                 §22 其他应败露事项                    标题                        公告日历 南边光元债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度回报                2024-07-19 南边光元债券型证券投资基金还原大额申购、定投和改动转入业务的公告            2024-06-19 南边光元债券型证券投资基金分成公告                           2024-06-15 南边光元债券型证券投资基金限制大额申购、定投和改动转入业务的公告            2024-06-14 南边光元债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度回报                2024-04-22 南边光元债券型证券投资基金 2023 年年度回报                    2024-03-30 南边光元债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度回报                2024-01-22 南边基金对于旗下部分基金加多盈米基金为销售机构及灵通相干业务的公告           2023-12-01 南边光元债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度回报                2023-10-25 南边光元债券型证券投资基金 2023 年中期回报                    2023-08-31 南边光元债券型证券投资基金 2023 年第 2 季度回报                2023-07-21   注：其他败露事项详见基金接续东谈主发布的相干公告                  南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）          §23 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金接续东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金接续东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完满一致。                   南边光元债券型证券投资基金招募说明书（20241113 更新）              §24 备查文献                                 南边基金接续股份有限公司