汇简陋裕债券型证券投资基金   （2024 年第 3 号）     招募说明书      （更新）      二零二四年十二月 基金管制东谈主：汇安基金管制有限管事公司 基金托管东谈主：中国开采银行股份有限公司            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                     【遑急指示】 证监会”）《对于准予汇简陋裕债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 20171613 号）进行召募。本基金合同已于 2018 年 3 月 27 日见效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集出路作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本招募说明书、基金产物贵寓概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值， 全面相识本基金产物的风险收益特征，应充分计议投资者本人的风险承受才能， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出稀薄决策。基金管 理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行管事。 值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价 格波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风 险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈， 未必候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价相当复杂，不适 当的估值有可能使基金资产面对损失风险。   本基金投资资产撑捏证券，资产撑捏证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产撑捏证券不是对某也曾营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为撑捏的证券， 所面对的风险主要包括来回结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市集来回不活跃导致的流动性风险等。 险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股票型基金。           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 债、场地政府债、政府撑捏机构债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、资产撑捏证券、公开采行的次级债券、同行存单、银行进款（包 括合同进款、依期进款过甚他银行进款）、货币市集器具、可救援债券、可分离 来回可转债、可交换债券、债券回购、国内照章刊行上市的股票（包括中小板、 创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债期货以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关系划定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适应 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。基金捏有的一起权证的市 值不跨越基金资产净值的 3%；每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金捏有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行 适应程序后，不错救援上述投资品种的投资比例。 净值可能低于开动面值，本基金投资者有可能出现亏本。 绩也不组成对本基金事迹阐扬的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越前述 50%比例的除 外。 相应程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等关系章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特别标记，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读关系内容并柔和本基金启 用侧袋机制时的特定风险。           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 新。本招募说明书其余所载内容截止日为 2024 年 5 月 24 日，关系财务数据和净 值阐扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基 金托管东谈主复核。               汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                             目 录           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                  第一部分    弁言   《汇简陋裕债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作管制办法》                     （以下简称“《运作办法》”）、                                   《证 券投资基金销售管制办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息表示管制办法》         （以下简称“《信息表示办法》”）、                         《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险管制划定》（以下简称“《流动性风险管制划定》”）和其他有 关法律律例以及《汇简陋裕债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本招募说明书发达了汇简陋裕债券型证券投资基金的投资宗旨、策略、风险、 费率等与投资东谈主投资决策关系的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性评释或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律管事。   汇简陋裕债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主 提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金 合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系 划定享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的职权和义务，应 翔实查阅基金合同。            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 的任何灵验改良和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补充 明书》过甚更新 告》 要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、汇报等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其常常作念出 的改良            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 机关对其常常作念出的改良 会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他 组织 办法》（包括其常常改良）及关系法律律例划定不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其常常改良）及关系法律律例划定运用来自境外的东谈主 民币资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、救援、转托管及依期定额投资等业务 证监会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东谈主订立了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构             汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等 限管事公司或接受汇安基金管制有限管事公司托付代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、救援、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 平淡来回日 绽开日 是范例基金管制东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同治服 请购买基金份额的行径          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 请购买基金份额的行径 划定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 划定的条件，苦求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额救援为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 并于每期约定的申购日提交基金申购苦求的一种投资方式 加上基金救援中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金救援中转入 苦求份额总和后的余额）跨越上一绽开日基金总份额的 10%的情形 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公开采行股票、资产撑捏证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 来回的债券等 金份额净值的方式，将基金救援投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回              汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受毁伤并得到公正对待 互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根 据捏有期限收取赎回用度,且不再从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基 金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，在赎回时根据捏 有期限收取赎回用度,且从本类别基金资产净值入彀提销售服务费的基金份额， 称为 C 类基金份额 件 区、澳门卓著行政区及台湾地区） 账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要造反气性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要造反气性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                  第三部分        基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称呼： 汇安基金管制有限管事公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东谈主：刘强   成立时候：2016 年 4 月 25 日   注册成本：1 亿元东谈主民币   存续期间：捏续经营   议论东谈主：赵庆玲   议论电话：（010）56711600   汇安基金管制有限管事公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 2016860 号文批准成立。   二、主要成员情况   何斌先生，董事长。26 年证券、基金行业从业教学。东北财经大学国民经 济缱绻学学士，先后履新于北京市财政局、北京京都司帐师事务所、中国证券监 督管制委员会基金监管部，曾任国泰基金管制公司副总司理、建信基金管制有限 管事公司督察长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金管制有限管事公司，现 任汇安基金管制有限管事公司董事长。   刘强先生，董事，总司理。8 年证券、基金行业从业教学，好意思国注册管制会 计师（CMA），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息时期总监，北京刚正国外 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金管制有限管事公司，现任汇 安基金管制有限管事公司总司理。   戴樱女士，董事，副总司理。8 年证券、基金行业从业教学，2004 年毕业于 上海对外贸易学院，国外贸易专科学士学位。曾履新于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购部司理助理；上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事；上海上贝 资产管制有限公司任合伙东谈主。2016 年 4 月加入汇安基金管制有限管事公司，现            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 任汇安基金管制有限管事公司副总司理、金融机构部总司理。   李海涛先生,稀薄董事。好意思国耶鲁大学管制学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学素质、长江商学院金融学访谒学者，现任长江商学院副院 长及特出院长讲习素质。   周金全先生，稀薄董事。中国东谈主民大学民法学硕士。历任中国仪器收支口总 公司担任法律部总司理；中国通用时期集团（控股）有限公司任风险管制部副总、 法律总部副总；现任北京金诚同达讼师事务所任高档合伙东谈主。   黄磊先生，稀薄董事。中国东谈主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东谈主、山东省 东谈主大常委、山东省东谈主大财经委员会委员；曾任栽培部金融类专科教学带领委员会 委员。现任山东财经大学素质委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与管制协同翻新中心（山东）主任。   王丽英女士，监事。7 年证券、基金从业教学.毕业于中央财经大学司帐学 学士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京尽然之家投资控股集团有限公司集团总 部以过甚名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金管制有限管事公 司，现任汇安基金管制有限管事公司抽象管制部财务总监。   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   戴樱女士，副总司理。（简历请参见董事会成员）   郭冬青先生，督察长。25 年证券、基金从业教学。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高档司理、华安证券投行部副总 司理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副 总司理。2017 年 11 月加入汇安基金管制有限管事公司，现任汇安基金管制有限 管事公司督察长。   钟敬棣先生，固定收益首席投资官，副总司理。29 年银行、基金行业从业 教学，加拿大卑寺大学工商管制硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定 收益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金司理、投资部 副总监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员，曾管制建信褂讪增利、 双息红利、定心保本等债券型基金，屡次获取金牛基金。2018 年 5 月加入汇安          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 基金管制有限管事公司，现任汇安基金管制有限管事公司副总司理，固定收益首 席投资官。   邹唯先生，权益首席投资官，副总司理。24 年证券、基金行业从业教学。 中国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师， 嘉实基金管制有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长，中信产业基金 金融投资部董事总司理，嘉实基金管制有限公司基金司理、主题策略组组长、董 事总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金管制有限管事公司，现任汇安基金管 理有限管事公司副总司理，权益首席投资官。   窦星华先生，常务副总司理。18 年证券、基金行业从业教学，CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任模范普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银 施罗德基金管制有限公司产物司理，华安基金管制有限公司产物部总司理助理， 盛世景资产管制股份有限公司产物总监。2016 年 7 月加入汇安基金管制有限责 任公司任产物及翻新业务部总司理，现任汇安基金管制有限管事公司常务副总经 理。   郭兆强先生，副总司理。26 年证券、基金行业从业教学，保荐代表东谈主。北 京大学光华管制学院工商管制硕士。曾任山西证券投行部抽象司理，中德证券高 级副总裁，东北证券北京分公司深圳市集部副总司理，从事投资银行业务。2016 年 4 月加入汇安基金管制有限管事公司，现任汇安基金管制有限管事公司副总经 理。   王俊波先生，副总司理。20 年证券、基金行业从业教学。中国东谈主民大学金 融学硕士。历任中国祥瑞产险营销计议司理，嘉实基金券生意务部主管，兴业证 券资产管制有限公司市集部实践总监。2016 年 7 月加入汇安基金管制有限管事 公司，现任汇安基金管制有限管事公司副总司理。 冯家诚先生，首席信息官。18 年证券、基金行业从业教学，北京理工大学软件 工程硕士研究生。历任华商基金管制有限公司信息时期部信息时期司理；天和念念 创投资管制有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金管制有限管事公司， 现任汇安基金管制有限管事公司首席信息官。   金鸿峰女士，中央财经大学国防经济学硕士研究生，8 年证券、基金行业从 业教学。曾任北京市农产物电子商务公司市集部司理，2016 年 5 月加入汇安基            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 金管制有限管事公司，现任多策略组基金司理。 金基金司理；2021 年 8 月 4 日至 2022 年 8 月 16 日，任汇安裕和纯债债券型证 券投资基金基金司理；2021 年 7 月 13 日于今，任汇安中债-广西壮族自治区公 司信用类债券指数证券投资基金基金司理；2021 年 7 月 13 日于今，任汇安嘉汇 纯债债券型证券投资基金基金司理；2021 年 7 月 13 日于今，任汇安丰恒活泼配 置夹杂型证券投资基金基金司理；2021 年 7 月 23 日于今，任汇安嘉源纯债债券 型证券投资基金基金司理；2021 年 7 月 28 日于今，任汇安嘉鑫纯债债券型证券 投资基金基金司理；2021 年 7 月 28 日于今，任汇安鼎利纯债债券型证券投资基 金基金司理；2021 年 8 月 4 日于今，任汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金基金 司理；2022 年 8 月 16 日于今，任汇简陋裕债券型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 8 日于今，任汇安裕泰纯债债券型证券投资基金基金司理。   该基金历任基金司理：   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见高档管制东谈主成员）。   邹唯先生，权益首席投资官。（简历请参见高档管制东谈主成员）。   窦星华先生，常务副总司理。（简历请参见高档管制东谈主成员）。   蔡晓钰先生，董事总司理。上海交通大学管制学博士，18 年银行、证券、 基金行业从业教学。曾任兴业银行上海分行同行业务部欢迎司理、高档客户司理； 兴业银行总行私东谈主银行部副处长、主捏管事副处长，部门投资决策委员会委员和 里面控制及风险管制委员会委员；浦发银行上海分行金融市集部副总司理；上海 好嘉资产管制有限公司联席总司理；云南省资产管制公司总司理；上海好嘉资产 管制有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金管制有限管事公司，现任          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 董事总司理。   三、基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 基金份额捏有东谈主大会； 他法律行径；   四、基金管制东谈主的承诺 建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，驻防违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 建立健全里面风险控制轨制，采取灵验措施，驻防下列行径的发生：   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他行径。            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 取灵验措施，驻防违背基金合同行径的发生； 家关系法律律例及行业范例，敦厚信用、辛勤称职；   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从 事关系的来回行径；   六、基金管制东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则：风险管制应当笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个经营设施；   （2）灵验性原则：通过科学的风险管制技巧和方法，建立合理的风险管制 程序，珍爱风险管制轨制的灵验实践；   （3）稀薄性原则：公司必须在精简的基础上成立能充分振奋公司风险管制 需要的机构、部门和岗亭，并保捏其相对稀薄性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的管制和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、实践、算帐和评估等 部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适应隔断；   （4）互相制约原则：里面部门和岗亭的成就必须权责分明、互相牵制,并通 过切实可行的互相制衡措施来摈斥风险管制中的盲点；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管制办法裁汰运作成本，提高 经济效益，力图以合理的控制成本达到最好的风险管制效率。            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   公司建立董事会指示下的架构明晰、控制灵验、系统全面、切实可行的风险 管制体系，包括董事会下设的风险控制委员会、督察长、风险管制委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   董事会负责公司举座风险的驻防和控制，审核、监督公司风险管制轨制的有 效实践。   （2）风险控制委员会 告、督察长提交的监察稽核答复； 议； 行评议；   （3）督察长 行里面监察稽核，并依期出具稀薄的监察稽核答复，并将答复上报董事会和中国 证监会； 和关系业务东谈主员，建议处理观念和整改观念，并监督整改措施的制定和落实；公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、 中国证监会及关系派出机构答复； 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管制等关系会议，有权 调阅公司关系档案；         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 会下设的关系特意委员会依期会议上答复基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险控制情况，以及需要立即答复的紧要事项； 不得违背法律律例及公司划定向其他机构、东谈主员泄露非公开信息，或者利用非公 开信息为我方或者他东谈主进行证券投资行径。   （4）合规风控部 管控措施； 控制建议； 动态监控； 中、过后风险控制； 策委员会、专户投资决策委员会，看成评价基金司理、投资司理事迹的遑急参考 依据； 性和灵验性等方面存在的问题建议观念和建议；            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 审计；   （5）业务部门   公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课经由及风险管制轨制，对 风险开端和产生原因进行灵验识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和管制，将风险控制在最小范围内。   （1）为保障风险管制轨制的捏续性和灵验性，公司里面必须形成精采的控 制环境，建立捏续的风险管制观察轨制和稀薄的风险管制答复轨制。   （2）控制环境是与风险管制轨制关系的各式因素互相作用的抽象效率过甚 对业务、职工的影响。精采的控制环境可为其他风险管制轨制要素提供功令和架 构，主要包括各项风险管制轨制对各项业务的牵制力，公司管制层、职工对风险 管制轨制的爱重进度。公司勤奋于从公司文化、组织结构、管制轨制等方面营造 精采的控制环境。   （3）公司勤奋于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险管制意志能在公 司里面鄙俗共享，并能扩展到公司整个职工，确保内控机制的建立、完善和各项 管制轨制的实践。   （4）风险管制观察轨制是公司根据市集环境、金融器具、时期应用、法律 律例的变化和发展情况，连接测试和救援风险管制轨制，以确保风险管制轨制捏 续运作并充分灵验的轨制。   （5）风险管制答复轨制是指合规风控部实时将公司举座风险现象向公司总 司理和董事会答复的轨制。公司应具备完善的信息系统确保答复程序的灵验性, 以保证总司理、督察长和董事会实时可靠地取得准确翔实的信息。   （6）合规风控部应定时检查和带领各部门的风险管制管事，形成风险管制 答答信与建议书，上报公司决策层，并坚捏要点管制的原则，对关系投资部门、 运营部等遑急的业务部门和东谈主员进行要点监督与严防。         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （7）公司各级东谈主员均应正经履行管事职责，准确、实时地响应情况，对风 险管制管事不力或遮拦不报、上报伪善情况，给公司形成稠密风险和损失的，依 公司划定根究其管事。   （8）对因风险管制管事出色，驻防了某些紧要风险的发生，为公司挽回了 紧要损失，事迹卓著特出的东谈主员，公司应给予犒赏和奖励。   （9）对于各项规章轨制完善、风险严防管事积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予适应犒赏与奖励。   （10）对于部门轨制不完备、管事程序不对理或管制交集而形成较大风险并 给公司带来损失的，应根究径直管事东谈主及部门负责东谈主的管事。            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                   第四部分         基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国开采银行股份有限公司(简称：中国开采银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织景观：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   议论东谈主：王小飞   议论电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国开采银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障 业务处、欢迎信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统撑捏处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连结礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为旧例化的内控管事技巧。   （三）基金托管业务经营情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开采银行一直秉 捏“以客户为中心”的经营理念，连接加强风险管制和里面控制，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实珍爱资产捏有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国开采银行托管资产界限连接扩大，托管业务品 种连接增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。限制 2023 年年末，中国开采银行           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 已托管 1334 只证券投资基金。中国开采银行专科高效的托管服务才能和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国开采银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连结多年荣获中 央国债登记结算有限管事公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银人人》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并看成独一中资银行获取《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面控制轨制   （一）里面控制宗旨   看成基金托管东谈主，中国开采银行严格治服国度关系托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内关系管制划定，遵法经营、范例运作、严格检查，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全齐全，确保关系信息的信得过、准确、齐全、及 时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   中国开采银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面控制工 作，对托管业务风险管制和里面控制的灵验性进行带领。资产托管业务部配备了 专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规管事，具有稀薄利用内控合规管事职 权和才能。   （三）里面控制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管制轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和班师进行；业务 东谈主员具备从业阅历；业务管制严格实行复核、审核、检查轨制，授权管事实行集 中控制，业务印记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格 灵验；业务操作区特意成就，闭塞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，驻防泄密；业求完结自动化操作，驻防东谈主为事故的发生，时期系统完 整、稀薄。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和程序         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开采的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同划定，对基金管制东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，对基 金管制东谈主发送的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行检查 监督。   （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资荒谬情况，向基金管制东谈主进行风险指示，与基金 管制东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要荒谬事项实时答复中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时答复中国证监会。           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                   第五部分      关系服务机构 一、基金份额发售机构 汇安基金管制有限管事公司直销中心 传真：021-80219047 邮箱：DS@huianfund.cn 地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元 议论东谈主：杨晴 电话：021-80219022 （1）上海天天基金销售有限公司 法定代表东谈主：其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （2）洪泰钞票（青岛）基金销售有限管事公司 法定代表东谈主：李赛 注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼 客服电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com （3）嘉实钞票管制有限公司 法定代表东谈主：张峰 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （4）上海基煜基金销售有限公司 法定代表东谈主：王翔 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 客服电话：400-820-5369           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 网址：www.jiyufund.com.cn （5）浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表东谈主：吴强 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn （6）珠海盈米基金销售有限公司 法定代表东谈主：肖雯 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表东谈主：王珺 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （8）京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表东谈主：邹保威 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服电话：400 098 8511 (个东谈主业务)；400 088 8816 (企业业务) 网址：kenterui.jd.com （9）上海万得基金销售有限公司 法定代表东谈主：简梦雯 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （10）兴业银行股份有限公司（仅兴业银行-银银平台） 法定代表东谈主：吕家进 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 客服电话：95561/4008895561              汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）    网址：www.cib.com.cn    基金管制东谈主可根据关系法律、律例的要求，遴荐合乎要求的机构销售本基金， 并在管制东谈主网站公示。    二、登记机构    称呼：汇安基金管制有限管事公司    住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元    法定代表东谈主：刘强    电话：021-80219253    传真：021-80219047    议论东谈主：吕璇    三、出具法律观念书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    议论东谈主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特别普通合伙）    住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单 元 01    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实践事务合伙东谈主：李丹    议论电话：021-23238888    传真电话：021-23238800    议论东谈主：沈兆杰    承办注册司帐师：沈兆杰、陶文欣            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                 第六部分     基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过甚他法律律例的关系划定召募。本基金召募苦求已经中国证监会 2017 年   本基金为债券型证券投资基金，运作方式为契约型绽开式，存续期间为不定 期。   本基金的召募对象为合乎法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金自 2017 年 12 月 25 日起向全社会公开召募，限制 2018 年 3 月 21 日 召募管事结果。经普华永谈中天司帐师事务所（特别普通合伙）验资，本次召募 的灵验净认购金额为 200,172,489.36 元东谈主民币，认购资金在召募期间产生的银 行利息共计 1948.80 元东谈主民币。本次召募整个资金已于 2018 年 3 月 23 日全额划 入本基金在基金托管东谈主中国开采银行股份有限公司开立的汇简陋裕债券型证券 投资基金托管专户。   本次召募灵验认购户数为 244 户。按照每份基金份额开动发售面值 1.00 元 东谈主民币狡计，成立召募期间召募的灵验份额共计 200,172,489.36 份基金份额， 利息结转的基金份额为 1948.80 份基金份额。两项估量共 200,174,438.16 份基 金份额，已一起计入各基金份额捏有东谈主的基金账户，归各基金份额捏有东谈主整个。 其中，汇安基金管制有限管事公司基金从业东谈主员认购捏有的基金份额总额为 期间所发生的信息表示费、司帐师费、讼师费以过甚他用度由本基金管制东谈主承担， 不从基金资产中列支。          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）              第七部分   基金合同的见效   一、基金合同见效   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等法律律例以及本基金基金合同、招募说明书的关系划定，本基金本次 召募合乎关系条件，本基金管制东谈主已向中国证监会办理已矣基金备案手续，并于 合同见效之日起，本基金管制东谈主正经脱手管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产界限   《基金合同》见效后，连结 20 个管事日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期答复中给予 表示；连结 60 个管事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会答复并 建议管制决议，如救援运作方式、与其他基金合并或者拒绝《基金合同》等，并 召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有划定时，从其划定。           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）            第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平淡来回日的来回时候，但基金管制东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货来回市集、证券、期货来回所来回 时候变更或其他特别情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相 应的救援，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关系划定在指定媒介上公告。   本基金 A 类基金份额已于 2018 年 6 月 11 日起，脱手办理申购、赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者救援。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或救援 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或救援价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或救援的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计； 划定赎回。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行救援。基金管制东谈主 必须在新功令脱手实施前依照《信息表示办法》的关系划定在指定媒介上公告。          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构划定的程序，在绽开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求见效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   遇证券、期货来回所或来回市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个管事日划出。   基金管制东谈主应以来回时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该来回的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的阐发情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管制东谈主可在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的阐发 时候进行救援，并必须在救援实施日前按照《信息表示办法》的关系划定在指定 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定班师，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于苦求的阐发情况，投资者应实时查询。   五、申购与赎回的数额限制 元，追加申购单笔最低金额均为东谈主民币 1.00 元；            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 致单个来回账户的某一类别基金份额余额少于 1.00 份时，该类基金份额余额部 分基金份额必须一同赎回； 捏有基金份额数的比例跨越基金份额总和的 50%，或者有可能变相消逝前述 50% 比例，则基金管制东谈主可断绝或暂停接受该投资东谈主的申购苦求；基金管制东谈主不错规 定单个投资者累计捏有的基金份额数目限制，具体划定见依期更新的招募说明书 或关系公告； 基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金界限给予控 制。具体见基金管制东谈主关系公告； 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在救援实施前依照《信息表示办法》的关系规 定在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度。C 类基金份额不收取申购 用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费。   本基金 A 类基金份额对申购成就级差费率，申购费率随申购金额的增多而递 减，投资东谈主在一天之内如若有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。费率表如下：    申购金额（含申购费）              A 类基金份额申购费率       M＜100 万元                  0.80%       M≥500 万元                每笔 1000 元   注：M 为申购金额   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，主要用 于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。投资者不错多 次申购本基金，申购费率按每笔申购苦求单独狡计。             汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率按基金份额捏有期限递减， 赎回费率见下表：        捏有基金份额期限期       A 类基金份额赎回 C 类基金份额赎回             间（Y）            费率        费率             Y＜7 日          1.50%     1.50%           Y≥365 日             0%    0%   注：Y 为捏有基金份额期限期间   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主 赎回基金份额时收取。对于捏有期少于 7 日的基金份额投资者收取的赎回费全额 计入基金财产，对于捏有期不少于 7 日但少于 30 日的基金份额投资者收取的赎 回费的 50%计入基金财产。对于捏有期长于 30 日（含 30 日）的基金份额投资者 收取的赎回费的 25%归入基金财产，其余用于支付登记费等关系手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关系划定在指定媒介 上公告。   七、申购份额与赎回金额的狡计方式   本基金申购采取金额申购的方式。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值，灵验份额单元为份。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购份额的狡计公式为：   （1）申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度              汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基 金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40 元    申购用度=400,000-396,825.40＝3,174.60 元    申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金份额 净值为 1.0560 元，可得到 375,781.63 份 A 类基金份额。    例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 600 万元 申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1,000 元，则其可得到的 A 类基 金申购份额为：    申购用度＝1,000 元    净申购金额＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00 元    申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份    即：投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。    （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购份额的狡计公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份    即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份本基金 C 类基金份额。    本基金采取“份额赎回”方式，基金份额的赎回金额为按履行阐发的灵验赎             汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度来狡计。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏未必候为三年，对应的赎 回费率为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，捏未必候为三年，假设赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，捏未必候为 5 日，适用 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×1.50%＝157.50 元   赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，捏未必候为 5 日，假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。 金份额净值和基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的狡计，均保留到小 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的种种基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特别情况， 经中国证监会同意，不错适应延长狡计或公告。 场情况制定基金促销缱绻，针对投资东谈主依期和不依期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，基金管制东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 适应调低基金销售用度。 动订价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵守关系法律 律例及监管部门、自律组织的划定。   八、申购与赎回的登记 东谈主划定的时候之前不错毁灭。 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整，但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前依照《信息表示办 法》的关系划定进行公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 份额数的比例跨越基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相消逝前述 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停接受申购苦求。           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂 停接受投资东谈主的申购苦求时，基金管制东谈主应当根据关系划定在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或减速 支付赎回款项： 金资产净值。 商阐发后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支 付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基 金管制东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可事前 遴荐将当日可能未获受理部分给予毁灭。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 救援中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金救援中转入苦求份额 总和后的余额）跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才能支付基金份额捏有东谈主的一起赎回 苦求时，按平淡赎回程序实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付基金份额捏有东谈主的赎回苦求有 贫寒或以为因支付基金份额捏有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，服气当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消 赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到一起赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被毁灭。缓期的赎回苦求与下 一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如基金份额捏有东谈主在提交赎回 苦求时未作明确遴荐，基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回苦求跨越上一绽开 日基金总份额 10%的情形下，基金管制东谈主不错先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 赎回苦求与其他投资者的赎回苦求按上述第（1）或（2）项措施处理，具体见招 募说明书或关系公告。   （4）暂停赎回：连结 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经阐发的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构汇报等方式在 3 个来回日内汇报基金份额捏有东谈主，说明关系处理 方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 关系划定，最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行绽开的公告。   十三、基金救援  基金管制东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的救援业务，基金救援不错收取一定的救援费， 关系功令由基金管制东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的划定制定并公告，并 提前汇报基金托管东谈主与关系机构。  十四、基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其他非来回过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。  承袭是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文牍将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合乎条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。  十五、基金的转托管  基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。  十六、依期定额投资缱绻  基金管制东谈主不错为投资东谈附近理依期定额投资缱绻，具体功令由基金管制东谈主另 行划定。投资东谈主在办理依期定额投资缱绻时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管制东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的依期定 额投资缱绻最低申购金额。  十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 过中国证监会招供的来回场面或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十八、基金份额的冻结妥协冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十九、如关系法律律例允许基金管制东谈附近理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管制东谈主不错制定和实施相应的业务功令。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关系公告。            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                 第九部分        基金的投资   一、投资宗旨   在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，通过积极主动的资产管制，力 争为投资者提供稳健捏续增长的投资收益。   二、投资范围   本基金投资于具有精采流动性的金融器具，包括国债、央行单据、金融债、 场地政府债、政府撑捏机构债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、资产撑捏证券、公开采行的次级债券、同行存单、银行进款（包括协 议进款、依期进款过甚他银行进款）、货币市集器具、可救援债券、可分离来回 可转债、可交换债券、债券回购、国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业 板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债期货以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关系划定）。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。基金捏有的一起权证的市 值不跨越基金资产净值的 3%；每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金捏有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适应 程序后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利来回策略、可救援债券投资策略和资产撑捏证券投资策略，遴荐合应时机投资 于低估的债券品种，通过积极主动管制，获取逾额收益。   （1）久期策略   本基金将基于对影响债券投资的宏不雅经济现象和货币政策等因素的分析判 断，对畴昔市集的利率变化趋势进行预判，进而主动救援债券资产组合的久期， 以达到提高债券组合收益、裁汰债券组合利率风险的目的。当预期收益率弧线下 俄顷，适应提高组合久期，以共享债券市集高涨的收益；当预期收益率弧线上移 时，适应裁汰组合久期，以消逝债券市集下落的风险。         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （2）期限结构配置策略   在服气债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率弧线的研究，分析和预 测收益率弧线可能发生的景观变化。本基金除计议系统性的利率风险对收益率曲 线景观的影响外，还将计议债券市集微不雅因素对收益率弧线的影响，如历史期限 结构、新债刊行、回购及市集拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率弧线变化 趋势的预期，应时采取追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的子 弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态救援。   （3）信用债券投资策略   根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东谈主所处行业发 展出路、业务发展现象、市集竞争地位、财务现象、管制水温煦债务水对等因素， 评价债券刊行东谈主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别， 服气企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定需要要点分析企业财务结构、偿债才能、经营效益等财务 信息，同期需要计议企业的经营环境等外部因素，留心分析企业畴昔的偿债才能， 评估其走嘴风险水平。   （4）套利来回策略   在瞻望和分析消灭市集不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市集的同 一品种、不同市集的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管制东谈主采取积极策 略遴荐合适品种进行来回来获取投资收益。在平淡条件下它们之间的收益率利差 是褂讪的。然则在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期面对信用 风险蜕变或者市集供求发生变化时这种褂讪关系便被壅塞，若能提前瞻望并进行 来回，就可进行套利或减少损失。   （5）可救援债券投资策略   本基金留心对可救援债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券价 值和救援期权价值，对那些有着较强的盈利才能或成长后劲的上市公司的可救援 债券进行要点投资。   本基金管制东谈主将对可救援债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处 行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行 公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析， 判断其债券投资价值；采取期权订价模子，估算可救援债券的救援期权价值。综         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 合以上因素，对可救援债券进行订价分析，制定可救援债券的投资策略。   （6）资产撑捏证券投资   本基金抽象计议市集利率、刊行条件、撑捏资产的组成及质地等因素，主要 从资产池信用现象、走嘴关系性、历史走嘴记录和损失比例、证券的信用增强方 式、利差补偿进度等方面对资产撑捏证券的风险与收益现象进行评估，在严格控 制风险的情况下，服气资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以 期获取恒久褂讪收益。   本基金将通过对宏不雅经济环境、财政政策、货币政策、产业政策的分析和预 测，判断宏不雅经济所处的经济周期及运行趋势，诱导对资金供求现象、股票债券 市集的估值水平以及市集情绪的分析，评估种种别资产的风险收益特征，并加以 分析比拟，形成对不同类别资产阐扬的瞻望，服气基金资产在股票、债券及货币 市集器具等类别资产间的配置比例。   本基金将要点柔和在中国经济转型过程中，合乎经济转型标的、事迹出路明 朗的成长型上市公司股票。采取从下到上个股精选的股票投资策略，从计谋新兴 行业及传统行业处于转型期的企业中精选成长型上市公司股票。   本基金通过定量和定性相诱导的方法依期分析和评估上市公司的成长性，从 而服气本基金要点投资的成长型行业，并根据依期分析和评估结果动态救援。   本基金参与国债期货来回以套期保值为目的。在风险可控的前提下，通过对 宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分计议国债期货的收益性、流动性 及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以救援债券组合的久期，裁汰投资 组合的举座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机遴荐 策略、期货合约遴荐和头寸遴荐策略、缓期策略、保证金管制策略、流动性管制 策略等。   本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增多，以及国债期货与债 券的多空比例救援，获取组合的褂讪收益。            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   本基金在中国证监会允许的范围内控制投资权证，权证投资策略主要从价值 投资的角度开赴，将权证看成套利和锁定风险的器具，采取包括套利投资策略、 风险锁定策略和股票替代策略进行权证投资。由于权证市集的高波动性，本基金 在投资权证时还需要要点覆按权证的流动性风险，寻找流动性与基金投资界限相 匹配的、成交活跃的权证进行适量配置。   四、投资决策经由   投资决策委员会是本基金的最高决策机构，依期或遇紧要事件时就投资管制 业务的紧要问题进行谋划，并对本基金投资作念标的性带领。基金司理、研究员、 来回员等各司其责，互相制衡。具体的投资经由为：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其他紧要事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式谋划拟投资的个券，研究员提供研究分 析与撑捏；   （3）基金司理根据所管制基金的特质，依据投资决策委员会的决定，参考 研究员的投资建议，诱导风险控制和事迹评估的反馈观念，根据市集情况，制定 并实施具体的投资组合决议；   （4）基金司理向来回员下达指示，来回员实践后向基金司理反馈；   （5）合规风控部对投资的全过程进行合规风险监控；   （6）合规风控部通过利用风险管制职能，测算、分析和监控投资风险，根 据风险名额管制政策严防超预期风险；   （7）合规风控部对基金投资进行风险救援事迹评估，依期与基金司理谋划 收益和风险预算。   五、投资限制   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金任何来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 保捏不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的10％；   （4）本基金管制东谈主管制的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的10％；             汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （5）本基金管制东谈主管制的一起绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金）捏有一家上市公司刊行的可通达股票，不得跨越该上市公司 可通达股票的15%；本基金管制东谈主管制的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的 可通达股票，不得跨越该上市公司可通达股票的30%；   （6）本基金捏有的一起权证，其市值不得跨越基金资产净值的3％；   （7）本基金管制东谈主管制的一起基金捏有的消灭权证，不得跨越该权证的   （8）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跨越上一来回日基金资 产净值的0.5％；   （9）本基金投资于消灭原始权益东谈主的种种资产撑捏证券的比例，不得跨越 基金资产净值的10％；   （10）本基金捏有的一起资产撑捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （11）本基金捏有的消灭（指消灭信用级别）资产撑捏证券的比例，不得超 过该资产撑捏证券界限的10％；   （12）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于消灭原始权益东谈主的种种资产撑捏 证券，不得跨越其种种资产撑捏证券估量界限的10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产撑捏证券。 基金捏有资产撑捏证券期间，如若其信用等第下降、不再合乎投资模范，应在评 级答复发布之日起3个月内给予一起卖出；   （14）本基金总资产不得跨越基金净资产的140%；   （15）本基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的15%；   （16）本基金在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基 金捏有的债券总市值的30%；   本基金管制东谈主将按照中国金融期货来回所要求的内容、步地与时限向来回所 答复所来回和捏有的卖出期货合约情况、来回目的及对应的证券资产情况等；   （17）本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，估量（轧差狡计）应当合乎基金合同对于债券投资 比例的关系约定；            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （18）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跨越上一来回日基金资产净值的30%；   （19）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （20）本基金投资通达受限证券，基金管制东谈主应根据中国证监会关系划定， 与基金托管东谈主在托管合同中明确基金投资通达受限证券的比例，根据比例进行投 资。基金管制东谈主应制订严格的投资决策经由和风险控制轨制，严防流动性风险、 法律风险和操作风险等各式风险；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得跨越基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外 的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （22）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （23）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（21）、（22）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述 划定的投资比例的，基金管制东谈主应当在10个来回日内进行救援，但中国证监会规 定的特别情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的关系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适 当程序后，则本基金投资不再受关系限制。   为珍爱基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）    （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；    （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不耿介的证券来回行径；    （6）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他行径。    基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、履行 控制东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当合乎本基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金 份额捏有东谈主利益优先原则，严防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公正合理价钱实践。关系来回必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 律例给予表示。紧要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的稀薄董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。    如法律律例或监管部门取消上述不容性划定，基金管制东谈主在履行适应程序后 可不受上述划定的限制。    六、事迹比拟基准    本基金的事迹比拟基准为：中债抽象指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率 *10%。    中债抽象指数由中央国债登记结算有限管事公司编制，其样本范围涵盖银行 间市集和来回所市集，因素债券包括国度债券、企业债券、央行单据等整个主要 债券种类，具有鄙俗的市集代表性，或者响应中国债券市集的总体走势。    沪深300指数是由中证指数有限公司编制发布、表征A股市集走势的泰斗指 数。该指数是由上海和深圳证券市荟萃考中300只A股看成样本编制而成的成份股 指数。其样本笼罩了沪深市集六成傍边的市值，具有精采的市集代表性。本基金 遴荐该指数来斟酌A股投资部分的绩效。    如若上述基准指数罢手狡计编制或更更称呼，或者今后法律律例发生变化， 或者有更泰斗的、更能为市集广大接受的事迹比拟基准推出，或者是市集上出现 愈加稳妥用于本基金的事迹基准的指数时，本基金管制东谈主与基金托管东谈主协商后可 以在报中国证监会备案以后变更事迹比拟基准并实时公告，但不需要召集基金份 额捏有东谈主大会。    七、风险收益特征    本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股票型基金。             汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   八、基金管制东谈主代表基金利用关系职权的处理原则及方法 额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益；   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的划定。   十、基金的投资组合答复   基金管制东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在伪善纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带管事。   基金托管东谈主中国开采银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 6 月 11 日复核了本答复中的财务筹画、净值阐扬和投资组合答复等内容，保证复 核内容不存在伪善纪录、误导性评释或者紧要遗漏。   基金管制东谈主承诺以敦厚信用、辛勤称职的原则管制和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本答复中财务贵寓未经审计。   本答复期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止。              汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 序                                               占基金总资产的比例             样式               金额(元) 号                                                       （%）            其中：股票                -                         -            其中：债券         9,756,260.27                   81.33           资产撑捏证券                -                         -         其中：买断式回购的买入                                 -                         -           返售金融资产         银行进款和结算备付金合              计     本基金本答复期末未捏有股票。     本基金本答复期末未捏有港股通股票。     本基金本答复期末未捏有股票。                                                          占基金资产净     序号           债券品种               公允价值(元)                                                          值比例（％）           其中：政策性金融债                                 -                -                   汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 序                                                          占基金资产净值     债券代码           债券称呼       数目（张）     公允价值(元) 号                                                           比例（％）     注：本基金本答复期末仅捏有上述2只债券。 资明细     本基金本答复期末未捏有资产撑捏证券。     本基金本答复期末未捏有贵金属。     本基金本答复期末未捏有权证投资。     本基金本答复期末未捏有股指期货。     本基金本答复期未投资股指期货。     本基金本答复期未投资国债期货。               汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）     本基金本答复期末未捏有国债期货。     本基金本答复期末未投资国债期货。 明     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案观察，或在 答复编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 票库的情形。     序号             称呼                  金额(元)     本基金本答复期末未捏有处于转股期的可救援债券。     本基金本答复期末前十名股票中不存在通达受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与估量项之间可能存在尾差。                     汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                               第十部分          基金的事迹       基金事迹截止日为 2024 年 3 月 31 日，所列数据未经审计。       基金管制东谈主承诺以敦厚信用、辛勤称职的原则管制和运用基金资产，但不保   证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资者在   作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   其与同期事迹比拟基准收益率的比拟：                                             事迹比      事迹比拟                                净值增长                     净值增长率①                  较基准      基准收益       阶段                       率模范差                          ①－③      ②－④                                             收益率      率模范差                                 ②                                              ③        ④  金合同见效日）至            6.38%     0.33%        0.85%    0.14%   5.53%    0.19%   收益率变动的比拟：       汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 注：本答复期，本基金投资比例合乎基金合同要求。         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）               第十一部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过甚他资产所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户等投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相稀薄。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产稀薄于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本人的法律管事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章毁灭或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货来回场面的来回日以及国度法律 律例划定需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、国债期货和银行进款本息、应收款项、其 他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）证券来回所上市的权益类证券的估值 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值； 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，救援最近来回市 价，服气公允价钱；   （2）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理： 消灭股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的消灭股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监管机 构或行业协会关系划定服气公允价值。 易所及中国证监会招供的其他来回所上市来回或挂牌转让的国债、中央银行票 据、政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、生意银行金融债、 可救援债券、资产撑捏证券、同行存单等债券品种）的估值          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （1）来回所市集来回的固定收益品种的估值 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最 近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日收盘价减去可救援债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，救援最近来回市 价，服气公允价钱； 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经救援的报价看成计量日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表计量日公允价值的情况下，吩咐市集报价进行救援以阐发计量日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则应采取估值时期服气 其公允价值。   （2）银行间市集来回的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （3）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （4）消灭债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别 估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近来回日结算 价估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 制，以确保基金估值的公正性。 按国度最新划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 程序及关系法律律例的划定或者未能充分珍爱基金份额捏有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据关系法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金司帐管事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的 司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按 照基金管制东谈主对基金资产净值的狡计结果对外给予公布。   四、估值程序 是按照每个管事日闭市后，种种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其划定。   基金管制东谈主于每个管事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定 公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个管事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   五、估值谬误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本人的罪恶形成估值谬误，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪恶 的管事东谈主应当对由于该估值谬误碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直经济损失按            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误管事方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误管事方承担； 由于估值谬误管事方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估 值谬误管事方对径直损失承担补偿管事；若估值谬误管事方已经积极互助，何况 有协助义务确当事东谈主有阔气的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值谬误管事方吩咐更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的管事方对关系当事东谈主的径直损失负责，不对迤逦损失负责， 何况仅对估值谬误的关系径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值谬误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误管事方仍吩咐估值谬误负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如若获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥 得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值谬误管事方。   （4）估值谬误救援采取尽量规复至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因服气估值谬误的管事方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的管事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向关系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现谬误时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 商一致的；   七、基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责 狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个管事日来回结果后狡计当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 狡计结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给予公布。   八、特别情形的处理 不看成基金份额净值谬误处理。 基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、适应、合理的措施进行检查，但未 能发现谬误的，由此形成的基金财产估值谬误，基金管制东谈主和基金托管东谈主应奉命 补偿管事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摈斥或减弱由此 形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）              第十三部分 基金的收益分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效 动怒 3 个月可不进行收益分派； 配收益将有所不同。本基金消灭类别的每一基金份额享有同等分派权； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；      四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分派收益不同，基金管制东谈主可相应制定不同的收益分派决议。      五、收益分派决议的服气、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的关系划定在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时 间不得跨越 15 个管事日。         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务功令》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的划定。           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金关系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个管事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。 务费年费率为 0.10%。   在频繁情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的 0.10%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的狡计公式如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个管事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。 相应合同划定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关系公告的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的划定代扣代缴。          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）             第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照关系划定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 关系从业阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的关系划定在指定媒介公告。         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）            第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管制划定》、            《基金合同》过甚他关系划定。关系法律律例对于信息 表示的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者或者按照《基金合 同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除卓著说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的功令及具体程序，说明基金产物的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金管制东谈主应当在三个管事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站表示一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。（五）基金 份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在指定网站上，并将年度答复指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过具有证券、期货关系业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在指定网站上，并将中期答复指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在指定网站上，并将季度答复指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管制东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复 等依期答复“影响投资者决策的其他遑急信息”项下表示该投资者的类别、答复 期末捏有份额及占比、答复期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中表示基金组合伙 产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生紧要事件，关系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时答答信， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行控制东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有划定的除外； 方式和费率发生变更；           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项；   （八）泄漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集好意思丽传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，关系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开泄漏， 并将关系情况立即答复中国证监会。   （九）算帐答复  基金合同拒绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在指定网站上， 并将算帐答复指示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管 东谈主对基金份额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东谈主应当履 行关系信息表示义务。   （十一）投资国债期货的关系公告   在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等文献 中表示国债期货来回情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险筹画等， 并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策 和投资宗旨等。   （十二）投资资产撑捏证券的关系公告   基金管制东谈主应在基金年报及中期答复中表示其捏有的资产撑捏证券总额、资 产撑捏证券市值占基金净资产的比例和答复期内整个的资产撑捏证券明细。基金            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 管制东谈主应在基金季度答复中表示其捏有的资产撑捏证券总额、资产撑捏证券市值 占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产撑捏证券明细。   （十三）投资非公开采行股票的关系公告   基金管制东谈主在本基金投资非公开采行股票后 2 个来回日内，在中国证监会指 定媒介表示所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十四）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   （十五）中国证监会划定的其他信息。   六、信息表示事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定特意部门及 高档管制东谈主员负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息 表示内容与步地准则等法律律例划定。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期答复、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金算帐答复等 公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介表示信息，然则其他各人媒介不得早于指定媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示消灭信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计答复、法律观念书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律功令的关系划定。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长表示基金关系信息的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金信息： 营业时；   九、本基金信息表示事项以法律律例划定及本章简约定的内容为准。            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                 第十七部分      风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险。如若发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产撑捏证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导 致信用评级下降致使到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券来回敌手因走嘴而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集来回量不及，导致证券弗成速即、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得阔气的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金采取绽开方式运作，基金管制东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎 回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳证券来回所的平淡来回日的来回时候， 但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申 购、赎回时除外。基金管制东谈主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购 和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎回脱手公告中划定。          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   指示投资东谈主留心本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 缱绻。   （2）流动性风险 就个券而言，部分个券由于刊行界限不大，市集成交额较小，可能存在基金管制 东谈主无法速即、低成腹地变现或救援基金投资组合的风险。本基金将通过控制本基 金界限、成就个券投资比例上限、根据市集情况活泼救援基金现金资产和非现金 资产的比例、调通盘券的投资比例、审慎接受或阐发赎回苦求等措施捏续优化组 合配置，以控制流动性风险。 跃导致的流动性风险。 关划定的限制，存在弗成实时变现的流动性风险。   基金管制东谈主将密切柔和种种资产及投资标的的来回活跃进度与价钱的连结 本性况，评估种种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态救援，以振奋基 金运作过程中的流动性要求，吩咐流动性风险。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管制措施   当单个来回日基金的净赎回苦求跨越基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回捏有的一起基金份额，即以为是发生了多量赎回。当基金出现多量赎 回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期赎 回。连结 2 个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管制东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不 得跨越 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金在面对大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如若出现流动性风险，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公正对待的前提下，可实施备用的流动性风险管制器具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值等， 看成特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的扶持措施，同期基金管制东谈主应时刻            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 严防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东谈主的利益。 当实施备用的流动性风险管制器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款 项。   操作风险是指基金运作过程中，因里面控制存在残障或者东谈主为因素形成操作 伪善或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来回、司帐部门诓骗、来回 谬误、IT 系统故障等风险。   在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平径直影响基 金收益水平，如若基金管制东谈主对经济花样和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现伪善等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管制或运作过程中，违背国度法律、律例的划定，或者违背 《基金合同》关系划定的风险。   （1）金融繁衍品投资风险   本基金投资国债期货等金融繁衍品。金融繁衍品是一种金瓦解约，其价值取 决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波 动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和 法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有 时候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价相当复杂，不适应 的估值有可能使基金资产面对损失风险。   （2）资产撑捏证券投资风险   本基金投资资产撑捏证券，资产撑捏证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产撑捏证券不是对某也曾营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为撑捏的证券， 所面对的风险主要包括来回结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市集来回不活跃导致的流动性风险等。   （3）通达受限证券投资风险             汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   基金投资流动受限证券将面对质券市集流动性风险，主要表当今几个方面： 基金建仓贫寒，或建仓成本很高；基金资产弗成速即搬动成现金，或变现成本很 高；弗成应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动 性风险等。   因非法经营或者出现紧要风险等情况，可能发生基金管制东谈主被照章取消基金 管制阅历，或照章遣散、被照章毁灭或者被照章宣告停业等情况。在基金管制东谈主 职责拒绝情况下，投资者面对基金管制东谈主变更或基金合同拒绝的风险。基金管制 东谈主职责拒绝，触及基金管制东谈主、临时基金管制东谈主、新任基金管制东谈主之间管事区别 的，关系基金管制东谈主对各自履职行径照章承担管事。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表示基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和救援，基金份额捏有东谈主可能面对无法实时 获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管制东谈主将按照捏有东谈主利益最大 化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付 对应款项，但因特定资产的变刻下候具有造反气性，最终变现价钱也具有造反气 性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能 因此面对损失。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商走嘴、托管东谈主走嘴等 超出基金管制东谈主本人径直控制才能之外的风险，可能导致基金或者基金捏有东谈主利 益受损。   二、声明 构销售，基金管制东谈主与其他基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                第十八部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和程序   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内聘 请于侧袋机制启用日发表观念且合乎《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事 务所进行审计并表示专项审计观念。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管制东谈主所在地中 国证监会派出机构备案。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 原有账户份额为基础，阐发相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到 的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求， 仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和救援。基金 份额捏有东谈主苦求申购、赎回或救援侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或救援申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同和招募说明书约 定的赎回职权，并根据主袋账户运作情况合理服气申购事项，具体事项届时将由 基金管制东谈主在关系公告中划定。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减速 支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主吩咐侧袋账户份额实行稀薄管制，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用稀薄的基金代码。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主狡计各项投资运作筹画和基金事迹筹画应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的救援，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主、基金服务机构在狡计基金事迹关系筹画时 仅计议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金事迹 关系筹画时按投资损失处理。基金管制东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者扭曲。   四、实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主吩咐主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。侧袋机 制实施期间，基金管制东谈主吩咐侧袋账户单独成就账套，实行稀薄核算。如若本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的司帐核算 应合乎《企业司帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。管制费之外的其他费 用详见届时发布的关系公告。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金管 理东谈主承担。   六、实施侧袋账户期间的基金收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额振奋基金合同收益分派条件的情形下，            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 基金管制东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否一起完成变现，基金管制东谈主都应 当实时向侧袋账户一起份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一起完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时礼聘合乎 《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计观念。   侧袋账户资产实足算帐后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。   八、侧袋机制的信息表示   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分划定的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，本基金暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当按照法律律例的划定在基金依期答复中 表示答复期内侧袋账户关系信息，基金依期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户关系信息在依期答复中单独进行表示。司帐师事务所对 基金年度答复进行审计时，吩咐答复期内基金侧袋机制运行关系的司帐核算和年 度答复表示，实践适应程序并发表审计观念。   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额捏有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等遑急信息。         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   九、法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有划定的，从其划定。本 招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律律例、关系划定不一致的， 以届时的法律律例、关系划定为准，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行 适应程序后，在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本 部安分容进行修改、救援或补充，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）     第十九部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例划定 和《基金合同》约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起见效，决议见效后两日内依照《信息表示办法》的划定在指 定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，在履行关系程序后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 答复出具法律观念书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。       汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）        第二十部分     基金合同的内容摘要 基金合同内容摘要详见附件一。       汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）      第二十一部分 基金托管合同的内容摘要 托管合同内容摘要详见附件二。            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、基金销售机构提供。基金管 理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额捏有东谈主的需要和市 场的变化，有权增多和修改服务样式，主要提供的服务内容如下：   一、网站服务   通过基金管制东谈主网站，投资者可获取如下服务： 来回阐发记录等信息，同期不错查询和修改投资者议论方式等基本贵寓。 种种信息，包括基金法律文献、基金管制东谈主最新动态、热门问题等。   二、电话服务 有东谈主可进行基金账户余额、来回情况、基金净值等信息的查询。 热线商讨服务。投资者可通过客户服务电话享受业务商讨、信息查询、服务贵寓 修改等专项服务。   三、贵寓寄递服务 基金账户的开户阐发信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印来回阐发单。 索求季度、年度对账单。 绍和产物宣传推介材料等。   基金管制东谈主提供的贵寓寄递服务原则上以电子景观为主，如基金份额捏有东谈主 需纸质贵寓，可致电客户服务中心。对于纸质贵寓的寄递，基金管制东谈主不对贵寓 的邮寄投递作念出任何承诺和保证，也不对邮寄过程中所出现的遗漏、泄露而导致 的径直或迤逦毁伤承担补偿管事。             汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   四、客户观念、建议或投诉处理   份额捏有东谈主不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、书信等方式对基金 管制东谈主和销售机构建议观念、建议或投诉。   投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构建议观念、建议或投 诉。   五、基金管制东谈主议论方式   公司网址：www.huianfund.cn   客服电话：010-56711690   客服邮箱：services@huianfund.cn   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请通过上述方式 议论基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面瓦解了本招募说明书。               汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                 第二十三部分      其他应表示的公告      自 2024 年 7 月 25 日至 2024 年 5 月 24 日本基金的临时公告和依期答复刊登 于《证券时报》和基金管制东谈主网站 www.huianfund.cn。  序                                法定表示方     法定表示                 公告事项  号                                  式        日历        汇简陋裕债券型证券投资基金（2023 年       划定报刊和/          第 3 号）招募说明书（更新）          或公司网站        汇简陋裕债券型证券投资基金基金产物          划定报刊和/             贵寓概要（更新）              或公司网站        汇简陋裕债券型证券投资基金 2023 年       划定报刊和/              中期答复                 或公司网站        汇简陋裕债券型证券投资基金 2023 年       划定报刊和/             第 3 季度答复              或公司网站        汇简陋裕债券型证券投资基金暂停接受          划定报刊和/           个东谈主投资者申购业务的公告            或公司网站        汇简陋裕债券型证券投资基金暂停申购          划定报刊和/              业务的公告                或公司网站        汇简陋裕债券型证券投资基金 2023 年       划定报刊和/             第 4 季度答复              或公司网站        汇安基金管制有限管事公司对于提请投                                   划定报刊和/                                   或公司网站             份基本信息的公告        汇简陋裕债券型证券投资基金 2023 年       划定报刊和/              年度答复                 或公司网站        汇简陋裕债券型证券投资基金 2024 年       划定报刊和/             第 1 季度答复              或公司网站          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）       第二十四部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的办公场面，投资东谈主可在办公时候查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献过甚复印 件，基金管制东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管制东谈主的网站（www.huianfund.cn）查阅和下载 招募说明书。       汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）           第二十五部分      备查文献 以下备查文献存放在基金管制东谈主的办公场面，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予汇简陋裕债券型证券投资基金召募的文献 （二）《汇简陋裕债券型证券投资基金基金合同》 （三）《汇简陋裕债券型证券投资基金托管合同》 （四）基金管制东谈主业务阅历批件、营业牌照 （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照 （六）对于苦求召募注册汇简陋裕债券型证券投资基金之法律观念书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                          汇安基金管制有限管事公司            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                 附件一      基金合同内容摘要   一、基金合同当事东谈主及职权义务   （一） 基金管制东谈主简况   称呼：汇安基金管制有限管事公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东谈主：刘强   成立日历：2016 年 4 月 25 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织景观：有限管事公司   注册成本：1 亿元   存续期限：捏续经营   议论电话：（010）56711600   （二） 基金管制东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》稀薄运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关系法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 并获取《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律划定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或救援申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用推进职权，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎关系法律、律例的前提下，制定和救援关系基金认购、申购、 赎回、救援和非来回过户等业务的业务功令；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相稀薄，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 方法合乎《基金合同》等法律文献的划定，按关系划定狡计并公告基金净值信息， 服气基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定，履行信息披 露及答复义务；   （12）保守基金生意微妙，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关系划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分派决议，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时候发出，何况 保证投资者或者按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对遣散、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会 并汇报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行径承担管事；            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金管制东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主简况   称呼：中国开采银行股份有限公司（简称：中国开采银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织景观：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   （四）基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、辛勤称职的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备阔气的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相稀薄；对所托管的不同的基金分别成就账户，稀薄核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相稀薄；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东谈主代表基金订立的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定另 有划定外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具观念，说 明基金管制东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如若 基金管制东谈主有未实践《基金合同》划定的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （13）按划定制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关系划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对遣散、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会 和银行业监督管制机构，并汇报基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿管事，其补偿 管事不因其退任而奉命；   （20）按划定监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额捏有 东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有 东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，消灭类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）正经阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解本人风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息表示，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的程序和功令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未成立基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额捏有东谈主 大会的日常机构，按照关系法律律例的要求实践。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）救援基金运作方式；   （5）救援基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或估量捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就消灭事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管制东谈主和基金 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）调低除基金管制费、基金托管费之外的应由本基金或基金份额捏有东谈主 承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》划定的范围内救援本基金的申购费率、调 低本基金的赎回费率、调低销售服务费率或在不提高现存基金份额捏有东谈主适用费 率的前提下，救援基金份额类别或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （6）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构，在法律律例划定或中国证监 会许可的范围内，在不对基金份额捏有东谈主权益产生本质性不利影响的情况下，调 整关系认购、申购、赎回、救援、非来回过户、转托管等业务功令；           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （7）在法律律例划定或中国证监会许可的范围内，本基金推出新业务或服 务；   （8）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面汇报基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并汇报基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报建议提议的基金份额捏 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报建议提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并汇报基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干涉。 益登记日。          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的汇报时候、汇报内容、汇报方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议景观；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚联 系方式和议论东谈主、表决观念寄交的截止时候和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金管制东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面汇报基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效劳。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主服气。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释合乎法律律例、《基金合 同》和会议汇报的划定，何况捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记贵寓         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 景观或会议汇报载明的其他景观在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或会议汇报载明的其他景观进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个管事日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东谈主按《基金合同》约定汇报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金管制东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议汇报划定的方式收取基金份额捏有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金管制 东谈主经汇报不参加收取表决观念的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观念的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释符 正当律律例、《基金合同》和会议汇报的划定，并与基金登记机构记录相符。 他非书面方式由基金份额捏有东谈主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式诱导的方式召开基金份额捏有东谈主大 会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。 具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的基金份额捏有东谈主在权益登记日所捏 有的灵验基金份额低于第 2 条第（3）款划定比例的，召集东谈主不错在原公告的基            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 金份额捏有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会，到会者所捏有的灵验 基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文矩程序服气 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如若基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东谈主或代理东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主 拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的 效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和卓著决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 卓著决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 救援基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以卓著决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释，不然提交 合乎会议汇报中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议汇报划定的表决观念视为灵验表决，表决观念糊涂不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或消灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手 后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表 担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采取 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践见效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会 的主捏东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，消灭主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的关系划定以本节特别约定内 容为准，本节莫得划定的适用本部分的关系划定。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等划定，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商并提 前公告后，可径直对本部安分容进行修改和救援，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。   三、基金合同撤消和拒绝的事由、程序以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，在履行关系程序后，《基金合同》应当拒绝：          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 基金托管东谈主贯串的；   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 答复出具法律观念书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种 基金份额比例进行分派。   （五）基金财产算帐的公告          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是终端性的，并对各方当事东谈主均有不断力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 古道、辛勤、称职地履行《基金合同》和《托管合同》划定的义务，珍爱基金份 额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（不包括香港、澳门卓著行政区及台湾地区）法律统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅，但应以《基金合同》原来为准。            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）                 附件二       托管合同内容摘要   一、托管合同当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：汇安基金管制有限管事公司   注册地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   邮政编码：100007   法定代表东谈主：刘强   成立日历：2016 年 4 月 25 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织景观：有限管事公司   注册成本：壹亿元   存续期间：捏续经营   经营范围：公募基金管制（基金召募、基金销售、资产管制、特定客户资产 管制和中国证监会许可的其他业务）   议论方式：（010）56711600   （二）基金托管东谈主   称呼：中国开采银行股份有限公司（简称：中国开采银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织景观：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   经营范围：汲取公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径利用监督权   基金托管东谈主根据关系法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。           《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券遴荐模范的， 基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 关系时期系统，对基金履行投资是否合乎《基金合同》对于证券遴荐模范的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于具有精采流动性的金融器具，包括国债、央行单据、金融债、 场地政府债、政府撑捏机构债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、资产撑捏证券、公开采行的次级债券、同行存单、银行进款（包括协 议进款、依期进款过甚他银行进款）、货币市集器具、可救援债券、可分离来回 可转债、可交换债券、债券回购、国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业 板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债期货以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会关系划定）。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。基金捏有的一起权证的市 值不跨越基金资产净值的 3%；每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，本基金捏有现金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适应 程序后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据关系法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和救援期限进行监督：   本基金不得投资于以下金融器具：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；              汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱过甚他不耿介的证券来回行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会划定不容的其他行径。   如法律律例或监管部门取消上述不容性划定，基金管制东谈主在履行适应程序后 可不受上述划定的限制。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金任何来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的且在本基金托管东谈主处托管的一起基金捏有一家公 司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的且在本基金托管东谈主处托管的一起绽开式基金（包 括绽开式基金以及处于绽开期的依期绽开基金）捏有一家上市公司刊行的可通达 股票，不得跨越该上市公司可通达股票的 15%；   （6）本基金捏有的一起权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3％；   （7）本基金管制东谈主管制的且在本基金托管东谈主处托管的一起基金捏有的消灭 权证，不得跨越该权证的 10％；   （8）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跨越上一来回日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金投资于消灭原始权益东谈主的种种资产撑捏证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （10）本基金捏有的一起资产撑捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （11）本基金捏有的消灭（指消灭信用级别）资产撑捏证券的比例，不得超 过该资产撑捏证券界限的 10％；   （12）本基金管制东谈主管制的且在本基金托管东谈主处托管的一起基金投资于消灭 原始权益东谈主的种种资产撑捏证券，不得跨越其种种资产撑捏证券估量界限的   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑捏证            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 券。基金捏有资产撑捏证券期间，如若其信用等第下降、不再合乎投资模范，应 在评级答复发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （14）本基金插手世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行市荟萃的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （15）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；   （16）本基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 15%；   （17）本基金在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基 金捏有的债券总市值的 30%；   本基金管制东谈主将按照中国金融期货来回所要求的内容、步地与时限向来回所 答复所来回和捏有的卖出期货合约情况、来回目的及对应的证券资产情况等；   本基金在脱手进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期 货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》;   （18）本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，估量（轧差狡计）应当合乎基金合同对于债券投资 比例的关系约定；   （19）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跨越上一来回日基金资产净值的 30%；   （20）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （21）本基金捏有的整个通达受限证券，其公允价值不得跨越基金资产净值 的 15%；本基金捏有的消灭通达受限证券，其公允价值不得跨越基金资产净值的   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得跨越基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外 的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （23）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 围保捏一致；   （24）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（22）、（23）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述 划定的投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行救援，但中国证监会 划定的特别情形除外。法律律例另有划定的，从其划定。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适 当程序后，则本基金投资不再受关系限制。   （三）基金托管东谈主根据关系法律律例的划定及《基金合同》的约定，对本托 管合同第十五条第（九）款基金投资不容行径通过过后监督方式进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、履行 控制东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份 额捏有东谈主利益优先的原则，严防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公正合理价钱实践。关系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给予表示。紧要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的稀薄董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。   （四）基金托管东谈主根据关系法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业 模范的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各 来回敌手所适用的来回结算方式。基金管制东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在 银行间债券市集遴荐来回敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券市集 来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单服气前已与本次剔除的来回敌手所进 行但尚未结算的来回，仍应按照合同进行结算。如基金管制东谈主根据市集情况需要         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 临时救援银行间债券市集来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与来回敌手发生来回前 3 个管事日内与基金托管东谈主协商管制。   基金管制东谈主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券市集的来回功令进行 来回，并负责管制因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律管事及损失，但应在合理范围内对基金管制东谈主追偿给予协 助和配合。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主服气的时候前仍未承 担走嘴管事过甚他关系法律管事的，基金管制东谈主不错对相应损失先行给予承担， 然后再向关系来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的来回对 手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何损成仇管事。              （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的划定及《基 金合同》的约定，对基金管制东谈主投资通达受限证券进行监督。   基金管制东谈主投资通达受限证券，应事前根据中国证监会关系划定，明确基金 投资通达受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险控制轨制，严防流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否治服相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括 由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回 中的质押券等通达受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的通达受限证券限于可由中国证券登记结算有限管事公司或中 央国债登记结算有限管事公司负责登记和存管，并可在证券来回所或世界银行间 债券市集来回的证券。   本基金投资的通达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东谈主负责 关系管事的落实和互助，并确保基金托管东谈主或者平淡查询。因基金管制东谈主原因产 生的通达受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全守护本基金资产的责 任与损失，及因通达受限证券存管径直影响本基金安全的管事及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资通达受限证券，不得预支任何景观的保证金。         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通达受限证券需要管制的基金投资 比例限制失调、基金流动性贫寒以及关系损失的吩咐管制措施，以及关系荒谬情 况的处置。基金管制东谈主应在初次投资通达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公开采行股票关系流动性风险处置预案。   基金管制东谈主对本基金投资通达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采取积极灵验的措施，在合理的时候内灵验管制基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫寒时，基金管制东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何管事。如因基金管制东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿管事的，基金管制东谈主应补偿 基金托管东谈主由此碰到的损失。 关书面贵寓，保证基金托管东谈主有阔气的时候进行审核，并保证向基金托管东谈主提供 的关系贵寓信得过、准确、齐全。关系贵寓如有救援，基金管制东谈主应实时提供救援 后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）非公开采行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限管事公司或中央国债 登记结算有限管事公司订立的证券登记及服务合同。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定媒介表示所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金关系投资通达受限证券比举例违背关系限制划定，在合理期限内未能 进行实时救援，基金管制东谈主应按照《信息表示办法》的关系划定编制临时答答信， 给予公告。   （1）本基金投资通达受限证券时的法律律例治服情况。   （2）在基金投资通达受限证券管制管事方面关系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （3）关系比例限制的实践情况。   （4）信息表示情况。   （六）基金托管东谈主根据关系法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管合同的划定，应实时以电话提醒或书面指示 等方式汇报基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管制东谈主收到书面汇报后应不才一管事日前实时查对并以书面景观 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对汇报县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主汇报 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管制东谈主 应在划定时候内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金 监督答复的事项，基金管制东谈主应积极配合提供关悉数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来回程序已经见效的指示违背法 律、行政律例和其他关系划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即汇报基 金管制东谈主，由此形成的损失由基金管制东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记径，应实时答复中国证监会， 同期汇报基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管制东谈主无正 当事理，断绝、抑遏对方根据本托管合同划定利用监督权，或采取拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基 金托管东谈主应答复中国证监会。   （十一）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制 保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 司帐师事务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息表示、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的划定。   基金托管东谈主依照关系法律律例的划定以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息表示等方面进行复核和监督。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东谈主狡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管制 东谈主指示办理算帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实践或无故延长实践基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本合同过甚他关系划定时，应实时以书面景观 汇报基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到汇报后应实时查对并以书面景观给基 金管制东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系 贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在划定时候内复兴基金管 理东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时答复中国证监会， 同期汇报基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、抑遏对方根据本合同划定利用监督权，或采取拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主建议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 户。 整与稀薄。 情况两边可另行协商管制。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的指示，不得自走运用、 责罚、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内来回交收、开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、 结算费和账户珍爱费等用度）。 服气到账日历并汇报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时汇报基金管制东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管制东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的配 合与协助，但对此不承担任何管事。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 管制东谈主在具有托管阅历的生意银行开设的“汇安基金管制有限管事公司基金认购 专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 基金份额捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、                 《运作办法》等关系划定后，基金管制东谈主应 将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在划定时 间内，礼聘具有从事证券关系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资答复。 出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 东谈主按划定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管制          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 守护和使用。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 司”）为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。   证券账户开户费由基金管制东谈主先行垫付，待托管产物启始运营后，基金管制 东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金管制东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的 一级法东谈主算帐管事，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的划定以及基金管制东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算合同》实践。 有来回关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管制东谈主需将关系评释提供至 基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应给予配合。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系划定，则基金         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定实践。   （五）债券托管专户的开设和管制   《基金合同》见效后，基金管制东谈主负责以基金的口头苦求并取得插手世界银 行间同行拆借市集的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的关系划定，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代表基金订立世界银行间债券市集债券回购主 合同。   （六）其他账户的开立和管制 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及关系账户的开设和使用， 由基金管制东谈主协助托管东谈主根据关系法律律例的划定和《基金合同》的约定，开立 关系账户。该账户按关系功令使用并管制。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的守护   基金财产投资的关系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限管事公司、中国 证券登记结算有限管事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主捏有。实 物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行灵验控制或守护的 资产不承担守护管事。   （八）与基金财产关系的紧要合同的守护   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表 基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主 守护。除本合同另有划定外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产关系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示合同及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的 原件。基金管制东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 管东谈主，并在三十个管事日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的守护期限为《基 金合同》拒绝后 15 年。对于无法取得两份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金 托管东谈主提供加盖公章的合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同 原件不得转化。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时候及程序 是按照每个管事日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有划定的，从其 划定。   每个管事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定公告。 或《基金合同》的划定暂停估值时除外。基金管制东谈主每个管事日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管制东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特别情形的处理   基金所领有的股票、权证、国债期货、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （1）权益类证券（包括股票、权证等）的估值   ①来回所上市的权益类证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如 最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，救援最近来回市价， 服气公允价钱。   ②来回所上市不存在活跃市集的权益类证券，采取估值时期服气公允价值。           汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公开采行未上市的股票、权证等，采取估值时期服气公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初次公开采行有明确锁依期的股票，消灭股票在来回所上市后，按来回所 上市的消灭股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监管机构 或行业协会关系划定服气公允价值。   （2）固定收益品种（包括在银行间债券市集、上海证券来回所、深圳证券 来回所及中国证监会招供的其他来回所上市来回或挂牌转让的国债、中央银行票 据、政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、生意银行金融债、 可救援债券、资产撑捏证券、同行存单等债券品种）的估值   ①对在来回所市集上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ②对在来回所市集上市来回的可救援债券，按估值日收盘价减去可救援债券 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近 来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日收盘价减去可救援债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了重 大变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，救援最近来回市价， 服气公允价钱；   ③对在来回所市集挂牌转让的资产撑捏证券，采取估值时期服气公允价值； 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ④对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经救援的报价看成计量日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表计量日公允价值的情况下，吩咐市集报价进行救援以阐发计量日的公允 价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则应采取估值时期服气其 公允价值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值；          汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值； 值。   （3）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值；估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近来回日结 算价估值。   （4）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采取舞动订价 机制，以确保基金估值的公正性。   （6）关系法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的划定或者未能充分珍爱基金份额捏有东谈主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据关系法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，基金 管制东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管制东谈主对基金资产净 值的狡计结果对外给予公布。   （三）基金份额净值谬误的处理方式 该类基金份额净值谬误；基金份额净值出现谬误时，基金管制东谈主、基金托管东谈主应 当立即给予纠正，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大；谬误偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，汇报托管东谈主， 并同期报中国证监会备案。当发生净值狡计谬误时，由基金管制东谈主负责处理，由 此给基金份额捏有东谈主和基金形成损失的，应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的管事，经阐发后 按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐管事方由基金管制东谈主担任，与本基金关系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金管制东谈主的建 议实践，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （2）若基金管制东谈主狡计的种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公 告，而且基金托管东谈主未对狡计过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面说明，基金份 额净值出错且形成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基 金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管 东谈主按顾问制费和托管费的比例各自承担相应的管事。   （3）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额净值的狡计结果，固然多 次再行狡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布种种基金份额净值 的情形，以基金管制东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成 的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）由于基金管制东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值狡计谬误而引起的种种基金份额捏有东谈主和基金财产 的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 以基金管制东谈主狡计结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   发生以下情形之一的，暂停估值和公告基金份额净值： 业时； 一致的；            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门划定的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金管制东谈主、基金 托管东谈主分别独随即成就、记录和守护本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金 管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行稀薄的复核。核 对不符时，应实时汇报基金管制东谈主共同查出原因，进行救援，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金管制东谈主应当在每月结果后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个管事日内完成基金季度答复的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期答复的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度答复的编 制。基金年度答复中的财务司帐答复应当经过具有证券、期货关系业务阅历的会 计师事务所审计。《基金合同》见效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期 季度答复、中期答复或者年度答复。   （2）报表的复核   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行救援，救援以国度关系划定为准。   基金管制东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核关系报表及答复。   （八）基金管制东谈主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前实时向基         汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和守护，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。 如弗成妥善守护，则按关系律例承担管事。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年报前，基金管制东谈主应将关系贵寓送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐全性。基 金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应治服守秘义务。   七、争议管制方式   因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一管制，协商、 统一弗成管制的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 古道、辛勤、称职地履行《基金合同》和本托管合同划定的义务，珍爱基金份额 捏有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统帅。   八、托管合同的变更、拒绝   （一）托管合同的变更程序   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何冲突。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。   （二）托管合同拒绝的情形 权；            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新）   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 答复出具法律观念书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律观念书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清            汇简陋裕债券型证券投资基金（2024 年第 3 号）招募说明书（更新） 算小组进行公告。  基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。