海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新   招募阐述书(2024 年第 2 号)    基金管理东说念主：海富通基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书                   【要害教导】   本基金经 2020 年 11 月 6 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2939 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 1 月 26 日郑重奏效。本基金类 型为契约型、盛开式。   本招募阐述书是对原《海富通平衡甄选搀和型证券投资基金招募阐述书》的 更新，原招募阐述书与本招募阐述书不一致的，以本招募阐述书为准。基金管理 东说念主保证招募阐述书的内容实在、准确、圆善。本招募阐述书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景 作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应崇拜阅读本招募阐述书、基金合同、基金居品贵府概要等信息 表示文献，全面强劲本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统 性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交 收爽约和投资债券激勉的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特定风险， 等等。本基金的特定风险详见招募阐述书“风险揭示”章节。   本基金投资品种包含资产救助证券品种，由于资产救助证券一般都针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内运动转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产救助证券可能给组合伙产净值带来一 定的风险。另外，资产救助证券还面对提前偿还和缓期支付的风险。   本基金将股指期货、国债期货纳入到投资范围当中，股指期货、国债期货采 用保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指 数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货采用每              海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时候内补足保证金，按划定将被强制平仓， 可能给投资带来要害损失。    本基金投资相关股票商场往复互联互通机制试点允许买卖的划定范围内的 香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机 制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往复司法等各异带来的私有风险，包 括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转往复，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平日往复，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，弃取将部分基金 资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    本基金为搀和型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、商场轨制以及往复司法等各异带来的私有风险。    投资者应充分计议自身的风险承受本事，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出孤立决策。    基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者风景” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。法律 法例或监管机构另有划定的，从其划定。    本招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日,考虑财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募阐述书所载的财务数据未经审计。                                   海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书                 第一部分 前言   《海富通平衡甄选搀和型证券投资基金招募阐述书》（以下简称“招募阐述 书”或“本招募阐述书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风 险管理划定》”）过火他考虑划定以及《海富通平衡甄选搀和型证券投资基金基 金合同》编写。   本招募阐述书敷陈了海富通平衡甄选搀和型证券投资基金的投资主义、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策考虑的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募阐述书。   基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要害遗 漏，并对其实在性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募阐述书 所载明的贵府央求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 考虑划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应庄重查阅基金合同。             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书                    第二部分 释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用阅兵和补充 选搀和型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用阅兵和补充 招募阐述书》过火更新 贵府概要》过火更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的阅兵 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决              海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的阅兵 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 机关对其时常作念出的阅兵 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经考虑政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相关法律法例划定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的 机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受海富通基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 盛开日 向香港联合往复所进行申报，买卖划定范围内的香港联合往复所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该往复机制的修改或调理          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 本基金参与港股通往复且该工作日为非港股通往复日时，则基金管理东说念主有权决定 本基金是否盛开申购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 是表率基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同顺从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 划定的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调换为基金 管理东说念主管理且通达调换的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款口头，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资口头 加上基金调换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入 央求份额总和后的余额）跳跃上一盛开日基金总份额的 10% 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的口头，将基金调理投资组合的商场冲击成安分派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 账户进行处置算帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要害不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确 定性的资产           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 件                海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书                        第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况    称呼：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时候：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    考虑东说念主：吴晨莺    注册老本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概括管理部副司理，华宝信赖投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限使命公司总裁助理 兼董事会布告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事                海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教学，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司战术发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。 包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公司首 席推论官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席推论官兼 APAC 区总监。 席推论官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司管理 部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中东、 非洲地区业务及部分合伙公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资产管理 （巴黎）董事总司理职务，负责战术性参股及合伙公司的监督管理。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加工作以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限 公司（香港）、法国巴黎金钱管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等相关业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区居品战术负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲战术及合伙企业 董事职务。兼任法巴国际投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。               海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书      王鸿祥先生，孤立董事，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司孤立董事、杭州立昂微电子股份有限公司孤立董事。无不良诚信记 录。      杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，孤立董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）老本商场 司理，国际投资信赖（台湾）推论副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障孤立董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司孤立董事。兼任香港大学客 席副教学，台湾大学财金系兼任教学，华裔银行有限公司孤立董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。      刘正东先生，孤立董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检察院铁路运载分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司孤立非推论董事、上海 国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司孤立董事，属于华信国际信息表示违警过为的其他顺利 使命东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局警戒， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，孤立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等司帐官员、高等金融官员，中国证监会缠绵委高等 参谋人委员兼司帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。               海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 中国保障资产管理业协会境外投资和对外盛开专科委员会异常委员。 无不良诚信 记录。 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险适度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资款式副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金司帐、高等注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部款式司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三） 其他高等管理东说念主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银              海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教学，寰球社会保 障基金理事会法例及监管部风险适度处处长、投资部托付投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副查察员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理工作）、副总司理（主理工作），申万菱信基金管理有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    周雪军先生，硕士，持有基金从业东说念主员资历文凭。历任北京金融街控股股份 有限公司职员、天治基金管理有限公司研究员，2012 年 6 月至 2015 年 2 月任天 治金钱增长搀和基金司理，2014 年 1 月至 2015 年 2 月兼任天治趋势精选搀和基 金司理。2015 年 2 月加入海富通基金管理有限公司，历任公募权益投资部总经 理，现任总司理助理兼公募权益投资部总监。2015 年 6 月起任海富通收益增长 搀和基金司理。2016 年 4 月起兼任海富通篡改驱动搀和基金司理。2018 年 11 月至 2019 年 11 月兼任海富通中小盘搀和基金司理。2018 年 12 月至 2022 年 8 月兼任海富通沪港深搀和基金司理。2021 年 1 月起兼任海富通平衡甄选搀和基             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 金司理。2021 年 2 月起兼任海富通惠睿精选搀和基金司理。2021 年 10 月至 2024 年 2 月兼任海富通惠增一年定开基金司理。2022 年 8 月至 2024 年 8 月兼任海富 通添鑫收益债券基金司理。   吴昊先生，博士。持有基金从业东说念主员资历文凭。历任国联证券股份有限公司 计较机行业分析师，天治基金管理有限公司研究员、基金司理，德邦基金管理有 限公司基金司理、权益投资二部副总司理，2023 年 11 月加入海富通基金管理有 限公司，现任公募权益投资部基金司理。2015 年 2 月至 2017 年 7 月任天治金钱 增长证券投资基金基金司理。2017 年 12 月至 2018 年 12 月任德邦多元薪金活泼 配置搀和型证券投资基金基金司理。2017 年 12 月至 2022 年 3 月任德邦稳盈增 长活泼配置搀和型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月至 2022 年 3 月任德邦安 鑫搀和型证券投资基金、德邦惠利搀和型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 至 2023 年 10 月任德邦福鑫活泼配置搀和型证券投资基金基金司理。2020 年 12 月至 2023 年 10 月任德邦科技篡改一年依期盛开搀和型证券投资基金基金司理。 理。2024 年 7 月起任海富通平衡甄选搀和基金司理。2024 年 9 月起兼任海富通 电子信息传媒产业股票、海富通数字经济搀和基金司理。2024 年 11 月起兼任海 富通成长甄选搀和基金司理。   张书恺先生，硕士，持有基金从业东说念主员资历文凭。2016 年 4 月加入海富通 基金管理有限公司，曾任助理股票分析师、股票分析师、高等股票分析师。2024 年 7 月起任海富通篡改驱动搀和、海富通收益增长搀和、海富通平衡甄选搀和、 海富通率先成长搀和、海富通沪港深搀和、海富通中国国际搀和的基金司理助理。 （五） 投资决策委员会   本基金采用投资决策委员会教导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。考虑内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 （六） 上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计议口头管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 的方法合适《基金合同》等法律文献的划定，按考虑划定计较并公告万般基金净 值信息，笃定万般基金份额申购、赎回的价钱； 陈述义务； 《基金合同》过火他考虑划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予隐私，不 向他东说念主透露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外； 分派基金收益；            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 记录和其他相关贵府； 证投资者大约按照《基金合同》划定的时候和口头，随时查阅到与基金考虑的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵府的复印件； 现和分派； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职； 托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金管理东说念主的承诺          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 略及限制全权处理本基金的投资。 取有用程序，注意下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事相关的往复行为；   （7）鲁莽包袱，不按照划定履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违抗划定用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无尽使命的投资；   （11）以基金资产向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）用基金资产从事内幕往复、驾御证券往复价钱过火他不正直的证券交 易行为；   （13）法律法例、中国证监会及基金合同退却的其他步履。 家考虑法律、法例及行业表率，老师信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章计议；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）故意损伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行子虚信息表示；   （5）拒却、干豫、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鲁莽包袱、滥用权柄，不按照划定履行职责；   （7）透露在职职期间洞悉的考虑证券、基金的贸易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事相关的往复行为；           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （8）违抗证券往复气象业务司法，利用对敲、倒仓等妙技驾御商场价钱， 扰乱商场步骤；   （9）贬损同行，以提升我方；   （10）在公开信息表示和告白中故意含有子虚、误导、诓骗因素；   （11）以不正直妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律法例退却的其他步履。   （1）依照考虑法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不当利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的考虑证券、基金的贸易神秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事相关的往复行为；   （4）不以任何口头为其他组织或个东说念主进行证券往复。 五、基金管理东说念主的里面适度轨制   本基金管理东说念主的里面适度恪守以下原则：   （1）全面性原则：里面适度必须遮蔽公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务表率，并渊博适用于公司每一位职工；   （2）孤立性原则：公司根据业务发展的需要成立相对孤立的机构、部门和 岗亭，并在相关部门建立防火墙；公司成立孤立的风险管理部和督察稽核部，保 持高度的孤立性和泰斗性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面适度工作进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面适度的中枢是有用看重各式风险，任何轨制的建立 都要以看重风险、审慎计议为起点；          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （4）有用性原则：公司里面管理轨制具有高度的泰斗性，是通盘职工严格 顺从的行动指南。推论里面适度轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有突出轨制 或违抗规章的权力；   （5）实时性原则：里面适度轨制的建立应与当代科技的应用相招引，充分 利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面适度轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 计议战术、计议理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相招引的原则：建立完备里面适度规划体系，使里面适度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的计议管理方法诽谤运作成本，提升 经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果；   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》过火配套法例、《证券投资基金管理公司里面适度 领导主见》等相关法律法例的划定，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面适度轨制。公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面适度大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的撮要和统辖，里面适度大纲对内控主义、内控原则、适度 环境、内控程序等内容加以明确；   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息表示轨制、信息期间管理轨制、公司财 务轨制、贵府档案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和迫切应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成立、岗亭使命、业务经由和操作守则等的具体阐述。部门业务规章由公司 相关部门依据公司轨则和基本管理轨制，并招引部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会考虑通过和总司理批准。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   公司竭力于于将国际资产管理行业熟谙的专科教养同中国资产管理行业的实 际情况相招引，建立既合适国际表率又行之有用的里面适度机制。   公司建立孤立的里面适度体系，董事会层面成立督察长，管理层成立孤立于 其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建孤立、圆善、彼此制约、热心成本效益的里面监督体 系，对公司里面适度和风险管理轨制过火推论情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面适度机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经由和风险管理程序，全面把抓风险点，将风险管理使命落 实到东说念主，完结对风险的日常管理和过程中管理，看重、化解和适度公司所面对的、 潜在的和一经发生的各式风险。   合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个表率的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工顺从国度相关法律法例、 监管划定、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、看重和实时根绝 公司里面管理及基金运作中的各式违章风险，建议并完善公司各项合规管理轨制， 以充分贵重公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的教导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与推论、 基金营销、公司财务与投资管理、基金司帐、信息表示、行政管理、电脑系统等 公司通盘部门和工作表率，对公司自身计议、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、陈述和建议，从而保护公司客户 和公司股东的正当权益。   基金管理东说念主确知建立里面适度系统、复古其有用性以及有用推论里面适度制 度是基金管理东说念主董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命；基金管理东说念主异常 声明以上对于里面适度和风险管理的表示实在、准确，并承诺根据商场的变化和 基金管理东说念主的发展连接完善风险管理和里面适度轨制。             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书                  第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   考虑电话：010-66105799   考虑东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   结果 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级期间职称。   （三）基金托管业务计议情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，剿袭“老师信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和 里面适度体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行 资产托管东说念主职责，为境表里纷乱投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最熟谙的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基 金、证券公司网络资产管理规划、证券公司定向资产管理规划、贸易银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 万般客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融鸿沟的持续招供和广 泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面适度轨制   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、适度行为、信息与一样、监督与评价五 个方面构建起了托管业务里面风险适度体系，并纳入统一的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永久秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险看重和适度体系视为工作要点。跟着商场环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的连接出现，资产托管部彻首彻尾将风险管理置于与 业务发展同等要害的位置，视风险看重和适度为托管业务活命与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险适度使命落实到具体业务部门和相关业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次获胜通过评估组织里面适度和安全程序最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属主见的适度及有用性陈述，充分标明孤立 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面适度方面的健全性和有用性的 全面招供，也讲解中国工商银行托管服务的风险适度本事一经与国际大型托管银 行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务计议管理正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展战术和计议主义；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提升资产托管计议效率和后果；   （5）业务记录、司帐信息和其他计议管理相关信息的实在、准确、圆善、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面适度应集合决策、推论和监督全过程， 遮蔽资产托管业务各项业务经由和管理行为，遮蔽通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面适度应在全面适度基础上，关贯注要 业务事项、要点业务表率和高风险鸿沟。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面适度应在机组成立、权责分派及业务 经由等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适应性原则。资产托管业务里面适度应当与计议范畴、业务范围和风 险特色相适应，并进行动态调理，以合理成本完结里面适度主义。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面适度应坚持风险为本、审慎计议的理 念，成立机构或开展各项计议管理行为均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面适度应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本完结存效适度。   资产托管业务里面适度纳入全行统一的里面适度体系。   （1）总行资产托管部根据里面适度基本划定建立健全资产托管业务里面控 制体系，当作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面适度基本划定建立健 全里面适度体系，建立与托管业务条线相适应的里面适度运行机制，笃定各项业 务行为的风险适度点，制定模范统一的业务轨制；选定适合的适度程序，合理保 证托管业务经由的计议效率和后果，组织开展资产托管业务里面适度程序的推论、 监督和查验，督促各机构落实适度程序。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重 点，依期或不依期在全行开展相关业务监督查验，将托管业务查验款式整合到全 行业务监督查验工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面适度的推论机构，负责 组织开展本机构里面适度的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部趣味里面适度轨制的开垦，坚持把风险看重和适度的理 念和方法融入岗亭职责、轨制开垦和工作经由中，建立了一整套里面适度轨制体 系，包括《资产托管业务管理划定》、《资产托管业务里面适度管理办法》、《资 产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管 业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务要害突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、篡改、合同、印 章、服务质料、收费、反洗钱、注意利益破损、业务连气儿性、观测、信息系统等 全方面推论里面适度程序。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管设想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适应资 产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营运 篡改、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资 产托管业务军队开垦、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整 改台账、加强东说念主员管理等程序，有用适度操作风险、合规风险、声誉风险、信息 科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性工作规划和济急预案，具备 行之有用的灾备收复决议、充足的迁徙办公开垦、同城异城相招引的备份办公场 所、必要的工作主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭成立及依期演练机制。在要害突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时弃取 或程序启动“原气象现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周密球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常往复的 实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管条约和考虑基金法例的划定，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却步履、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关信息表示、基金宣传推介材料中登 载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月驱动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律法例划定的步履，应实时以书面口头通告基金管理东说念主限期纠正，基金         海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 管理东说念主收到通告后应实时查对，并以书面口头对基金托管东说念主发出回函阐明。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违章步履，应立即陈述中国证监会，同期 通告基金管理东说念主限期纠正。                 海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书                       第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    寰球统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    考虑东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销往复平台    网上往复网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    迁徙端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    客户服务电话：95588    考虑东说念主：谢斯尧    网址：www.icbc.com.cn            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客户服务电话：95559 考虑东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）杭州联合农村贸易银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号 办公地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号 法定代表东说念主：张海林 客户服务电话：96596 考虑东说念主：吴徐立 网址：www.urcb.com （4）杭州银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号 法定代表东说念主：宋剑斌 客户服务电话：95398 考虑东说念主：韩静 网址：www.hzbank.com.cn （5）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客户服务电话：95574 考虑东说念主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn （6）吉祥银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号               海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   考虑东说念主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （7）上海农村贸易银行股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   法定代表东说念主：徐力   客户服务电话：4006962999   考虑东说念主：张莉   网址：www.srcb.com   （8）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一说念 12 号   办公地址：上海市中山东一说念 12 号   法定代表东说念主：张为忠   客户服务电话：95528   考虑东说念主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （9）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   考虑东说念主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （10）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 考虑东说念主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （11）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 考虑东说念主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （12）浙江绍兴瑞丰农村贸易银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号 法定代表东说念主：吴智晖 客户服务电话：4008896383 考虑东说念主：孟建潮 网址：www.borf.cn （13）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：蔡希良 客户服务电话：95519 考虑东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （14）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 法定代表东说念主：方合英 客户服务电话：95558                 海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书     考虑东说念主：王晓琳     网址：www.citicbank.com     （15）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号     办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场     法定代表东说念主：周杰     客户服务电话：95553 或 4008888001     考虑东说念主：李笑鸣     网址：www.htsec.com     （16）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号     法定代表东说念主：安志勇     客户服务电话：956066     考虑东说念主：王星     网址：www.ewww.com.cn     （17）财通证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     法定代表东说念主：章启诚     客户服务电话：95336     考虑东说念主：陶志华     网址：www.ctsec.com     （18）财信证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层     办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 层     法定代表东说念主：刘宛晨     客户服务电话：95317              海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 考虑东说念主：郭静 网址：stock.hnchasing.com （19）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：王军 客户服务电话：95514 考虑东说念主：金夏 网址：www.cgws.com （20）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客户服务电话：95579 考虑东说念主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （21）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层 法定代表东说念主：武晓春 客户服务电话：4008888128 考虑东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （22）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 客户服务电话：95358 考虑东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 （23）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客户服务电话：95360 考虑东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （24）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼 法定代表东说念主：戴彦 客户服务电话：95357 考虑东说念主：付佳 网址：www.18.cn （25）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客户服务电话：95531 考虑东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （26）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客户服务电话：95330 考虑东说念主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （27）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15、16 层 法定代表东说念主：李娟 客户服务电话：95309 考虑东说念主：朱浩林 网址：www.dxzq.net （28）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主：陈照星 客户服务电话：95328 考虑东说念主：梁微 网址：www.dgzq.com.cn （29）廉正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层 法定代表东说念主：施华 客户服务电话：95571 考虑东说念主：司琪 网址：www.foundersc.com （30）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 考虑东说念主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （31）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 客户服务电话：95575 考虑东说念主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （32）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 考虑东说念主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （33）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 客户服务电话：95570 考虑东说念主：郭逸斐、朱洁欣 网址：www.glsc.com.cn （34）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞正途 1 号四楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东说念主：张智河 客户服务电话：95385 考虑东说念主：房红薇、揣逸霄 网址：www.grzq.com （35）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号 法定代表东说念主：徐丽峰 客户服务电话：956080 考虑东说念主：占文驰             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 网址：www.gszq.com （36）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 客户服务电话：95521 考虑东说念主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （37）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客户服务电话：95517 考虑东说念主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （38）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一说念 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 客户服务电话：95536 考虑东说念主：杨谦恒 网址：www.guosen.com.cn （39）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东说念主：沈和付 客户服务电话：95578 考虑东说念主：仝凡 网址：www.gyzq.com.cn （40）海通期货股份有限公司                   海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书    注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    办公地址：上海市浦东新区目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    客户服务电话：4008209133    考虑东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （41）红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    法定代表东说念主：沈春晖    客户服务电话：956060    考虑东说念主：杨敏珺    网址：www.hongtastock.com    （42）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    法定代表东说念主：章宏韬    客户服务电话：95318    考虑东说念主：孙懿    网址：www.hazq.com    （43）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    客户服务电话：4008209898    考虑东说念主：刘闻川    网址：www.cnhbstock.com    （44）华金证券股份有限公司                 海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层    法定代表东说念主：燕文波    客户服务电话：956011    考虑东说念主：秦臻    网址：www.huajinsc.cn    （45）华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼    法定代表东说念主：祁建邦    客户服务电话：95368    考虑东说念主：周鑫    网址：www.hlzq.com    （46）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东说念主：张伟    客户服务电话：95597    考虑东说念主：何欢萍    网址：www.htsc.com.cn    （47）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东说念主：杨炯洋    客户服务电话：95584    考虑东说念主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （48）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A                海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼     法定代表东说念主：俞洋     客户服务电话：95323     考虑东说念主：刘熠     网址：www.cfsc.com.cn     （49）江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区篡改三路 833 号     法定代表东说念主：赵洪波     客户服务电话：956007     考虑东说念主：周俊     网址：www.jhzq.com.cn     （50）金元证券股份有限公司     注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼     办公地址：深圳市福田区深南正途 4001 号时期金融中心 17 层     法定代表东说念主：陆涛     客户服务电话：95372     考虑东说念主：刘萍     网址：www.jyzq.cn     （51）开源证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东说念主：李刚     客户服务电话：95325     考虑东说念主：张蕊     网址：www.kysec.cn     （52）麦高证券有限使命公司     注册地址：沈阳市沈河区骚动路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室                 海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书     法定代表东说念主：宋成     客户服务电话：4006183355     考虑东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （53）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号     法定代表东说念主：顾伟     客户服务电话：95376     考虑东说念主：曹宇鑫     网址：www.mszq.com     （54）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     客户服务电话：95386     考虑东说念主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （55）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客户服务电话：95511-8     考虑东说念主：周驰     网址：stock.pingan.com     （56）上海证券有限使命公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                 海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书    法定代表东说念主：李海超    客户服务电话：4008918918    考虑东说念主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （57）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    客户服务电话：95523    考虑东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （58）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：张剑    客户服务电话：95523    考虑东说念主：成捷    网址：www.swhysc.com    （59）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港相助区南山街说念梦海正途 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：深圳市前海深港相助区梦海正途 5073 号华海金融篡改中心 C 座    法定代表东说念主：李剑峰    客户服务电话：4008323000    考虑东说念主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （60）天风证券股份有限公司            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 注册地址：武汉东湖新期间开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 法定代表东说念主：庞介民 客户服务电话：95391 考虑东说念主：王雅薇 网址：www.tfzq.com （61）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 考虑东说念主：张吉安 网址：www.west95582.com （62）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：姜栋林 客户服务电话：95355 考虑东说念主：宋涧乔、张一丹 网址：www.swsc.com.cn （63）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客户服务电话：95351 考虑东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com （64）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 法定代表东说念主：杨华辉 客户服务电话：95562 考虑东说念主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （65）英大证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼 法定代表东说念主：段光明 客户服务电话：4000188688 考虑东说念主：王晓静 网址：www.ydsc.com.cn （66）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 法定代表东说念主：霍达 客户服务电话：95565 考虑东说念主：业清扬 网址：www.cmschina.com （67）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客户服务电话：95345 考虑东说念主：高扬 网址：www.stocke.com.cn （68）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客户服务电话：95551                海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书    考虑东说念主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （69）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东说念主：高涛    客户服务电话：95532    考虑东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （70）中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：北京市向阳区中航产融大厦 35 层    法定代表东说念主：戚侠    客户服务电话：95335    考虑东说念主：孙健    网址：www.avicsec.com    （71）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一说念 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一说念 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东说念主：李永湖    客户服务电话：95329    考虑东说念主：李曦    网址：www.zszq.com    （72）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号                 海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书    法定代表东说念主：王洪    客户服务电话：95538    考虑东说念主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （73）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东说念主：李安有    客户服务电话：024-95346    考虑东说念主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （74）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼    法定代表东说念主：王广学    客户服务电话：4008877780    考虑东说念主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （75）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：4008888108    考虑东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （76）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座                海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   法定代表东说念主：窦长宏   客户服务电话：4009908826   考虑东说念主：梁好意思娜   网址：www.citicsf.com   （77）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   客户服务电话：95548   考虑东说念主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （78）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：95548   考虑东说念主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （79）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   客户服务电话：95548   考虑东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （80）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东说念主：宁敏            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 客户服务电话：4006208888 考虑东说念主：初晓 网址：www.bocichina.com （81）中邮证券有限使命公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东说念主：郭成林 客户服务电话：956039 考虑东说念主：朱琳 网址：www.cnpsec.com （82）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东说念主：李抱 客户服务电话：4009160666 考虑东说念主：程亮 网址：www.yongxingsec.com （83）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 客户服务电话：010-66154828 考虑东说念主：刘晓 网址：www.5irich.com （84）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号 法定代表东说念主：张旭阳 客户服务电话：95055                海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书    考虑东说念主：宋刚    网址：www.duxiaoman.com    （85）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东说念主：王伟刚    客户服务电话：400-619-9059    考虑东说念主：宋子琪    网址：www.hcjijin.com    （86）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客户服务电话：4000-899-100    考虑东说念主：于秀    网址：www.yibaijin.com    （87）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区开垦路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼    法定代表东说念主：王建华    客户服务电话：400-080-3388    考虑东说念主：史若芬    网址：http://www.puyiwm.com/    （88）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东说念主：陈成    客户服务电话：0851-85407888    考虑东说念主：李辰               海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书    网址：www.gwcaifu.com    （89）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东说念主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    考虑东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （90）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济期间开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    考虑东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （91）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    考虑东说念主：黄睿剀    网址：蚂蚁金钱 APP    （92）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 层    法定代表东说念主：吴卫国    客户服务电话：400－821－5399    考虑东说念主：黄欣文/吕本泉    网址：www.noah-fund.com            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 （93）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表东说念主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 考虑东说念主：孙娅雯 网址：www.erichfund.com （94）上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼 法定代表东说念主：张俊 客户服务电话：021-20292031 考虑东说念主：张蜓 网址：www.wg.com.cn （95）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层 法定代表东说念主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 考虑东说念主：杨樾 网址：www.howbuy.com （96）上海中原金钱投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 考虑东说念主：穆文燕 网址：www.amcfortune.com （97）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                 海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书     办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）     法定代表东说念主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     考虑东说念主：骆皖     网址：www.jiyufund.com.cn     （98）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     法定代表东说念主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     考虑东说念主：张佳慧     网址：www.leadbank.com.cn     （99）上海联泰基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     法定代表东说念主：燕斌     客户服务电话：400-118-1188     考虑东说念主：陈东     网址：www.66liantai.com     （100）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼     法定代表东说念主：栗旭     客户服务电话：400-168-1235     考虑东说念主：张宇明、王梦霞     网址：www.luxxfund.com     （101）上海攀赢基金销售有限公司             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  法定代表东说念主：沈茹意  客户服务电话：021-68889283  考虑东说念主：郑经枢  网址：www.pyfunds.cn  （102）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼  法定代表东说念主：其实  客户服务电话：400-1818-188  考虑东说念主：王超  网址：www.1234567.com.cn  （103）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  法定代表东说念主：王廷富  客户服务电话：400-799-1888  考虑东说念主：朱迪  网址：www.520fund.com.cn  （104）深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务布告有限公司）  办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼  法定代表东说念主：顾敏  客户服务电话：400-999-9900  考虑东说念主：罗曦  网址：www.webank.com  （105）深圳众禄基金销售股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表东说念主：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 考虑东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （106）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 室 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：张虎 客户服务电话：400-004-8821 考虑东说念主：潘媛 网址：www.taixincf.com （107）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦 法定代表东说念主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 考虑东说念主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （108）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 客户服务电话：400-080-8208 考虑东说念主：姜帅伯 网址：www.licaimofang.cn （109）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东说念主：凌顺平                海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书    客户服务电话：952555    考虑东说念主：费超超    网址：www.5ifund.com    （110）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东说念主：肖雯    客户服务电话：020-89629066    考虑东说念主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn    基金管理东说念主不错根据考虑法律法例的要求，弃取其他合适要求的机构销售本 基金，并在基金管理东说念主网站公示。 二、登记机构    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    寰球统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    考虑东说念主：李杉 三、出具法律主见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼              海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  考虑东说念主：陈颖华  承办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（特别粗莽合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  推论事务合伙东说念主：邹俊  承办注册司帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  考虑东说念主：倪益               海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书                    第六部分 基金的召募    本基金于 2020 年 11 月 6 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2939 号文献准予注册召募。本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息表示办法》、基金合同过火他考虑划定召募，召募期自 2021 年 1 月 11 日起至 2021 年 1 月 22 日止，共召募 3,979,246,110.51 份基金份额，有 效认购户数为 147,897 户。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书              第七部分 基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2021 年 1 月 26 日郑重奏效。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈述中给予 表示；连气儿 60 个工作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个工作日内向中 国证监会陈述并建议责罚决议，如持续运作、调换运作口头、与其他基金合并或 者拆开基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募阐述书或其他相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业气象或按销售机构提供的其他口头办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的盛开日实时候   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平日往复日的往复时候（若本基金参与港股通往复且该工 作日为非港股通往复日时，则基金管理东说念主有权决定本基金是否盛开申购和赎回等 业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货往复商场、证券、期货往复所往复 时候变更或其他特别情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相 应的调理，但应在实施日前依照《信息表示办法》的考虑划定在划定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 4 月 23 日盛开申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调换 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较；          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主 必须在新司法驱动实施前依照《信息表示办法》的考虑划定在划定媒介上公告。 四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构划定的表率，在盛开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购央求成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同考虑条目处理。   遇往复所或往复商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务处理经由，则赎回款 项划付时候相应顺延。   基金管理东说念主应以往复时候结果前受理有用申购和赎回央求确本日当作申购 或赎回央求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构划定的其他口头查询央求的阐明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定获胜，而仅代表销 售机构确乎接纳到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于央求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善附近正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行调理，并在调理实施前依照《信息表示办法》的考虑划定在划定媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10,000 元（含申购费）。 基金管理东说念主可根据商场情况，调理本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外）。 持有东说念主因赎回、调换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等程序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可选定上述程序对基金范畴给予控 制。具体见基金管理东说念主相关公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调理前依照《信息表示办法》的考虑划定在 划定媒介上公告。               海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 六、申购用度和赎回用度 申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，主要用于基金的商场推广、 销售、登记等各项用度。 际阐明金额笃定每笔申购所适用的费率并分别计较。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如 下：           申购金额（M）                   申购费率            M≥500 万元              按笔收取，1000元/笔         M＜100 万元       1.50% 有东说念主赎回基金份额时收取。宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，100% 归入基金资产；宝石续持有期跳跃 30 日（含 30 日）但少于 90 日的投资东说念主收取 的赎回费，75%归入基金资产；宝石续持有期跳跃 90 日（含 90 日）但少于 180 日的投资东说念主收取的赎回费，50%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要 的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：                                   赎回费率      持有期（Y）                       A类基金份额             C类基金份额        Y       Y≥180日            0.00%               0.00%              海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 应于新的费率或收费口头实施日前依照《信息表示办法》的考虑划定在划定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵影相关法律法例以及 监管部门、自律司法的划定。 无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错根据商场情况制定基金促销规划， 依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。 七、申购份额与赎回金额的计较   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际阐明金额笃定每次申购所适用的费率并分别计较，计较公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度＝固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入口头保留到少许点后 2 位。申购份额以四舍五入口头保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 可得到的申购份额为：   申购用度＝5,000×1.50%/（1＋1.50%）＝73.89 元   净申购金额＝5,000－73.89＝4,926.11 元   申购份额＝4,926.11/1.1280＝4,367.12 份                海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书    即：该投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可取得 4,367.12 份 A 类基金份 额。    投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。计较公式如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入口头保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    举例：（1）某基金份额持有东说念主理有本基金 10,000 份 A 类基金份额 30 天后 （未满 180 天）决定赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.1480＝11,480.00 元    赎回费＝10,000×1.1480×0.50%＝57.40 元    净赎回金额＝11,480.00－57.40＝11,422.60 元    即：某基金份额持有东说念主理有 10,000 份本基金 A 类基金份额 30 日后（未满 得到的净赎回金额为 11,422.60 元。    例：（2）某基金份额持有东说念主理有 10,000 份本基金 C 类基金份额 30 日后决 定赎回，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1480 元， 则可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.1480＝11,480.00 元    赎回费＝10,000×1.1480×0＝0.00 元    净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00 元    即：某基金份额持有东说念主理有 10,000 份本基金 C 类基金份额 30 日后赎回，假 设赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特别情况， 经履行适正当式，不错适合延长计较或公告。计较公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成立代码，分别计较和公告两类 基金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金万般基金份额净值的计较，均保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 八、申购与赎回的登记 排除。 益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 并最迟于调理实施前依照《信息表示办法》的考虑划定在划定媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 管理东说念主无法计较当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 格且采用估值期间仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相隐敝 50%集中度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据考虑划定在划定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务 的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 管理东说念主无法计较当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且采用估值期间仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先弃取 将当日可能未获受理部分给予排除。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应及 时收复赎回业务的办理并公告。 十一、多数赎回的情形及处理口头   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额 总和后的余额）跳跃前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有本事支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平日赎回表率推论。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的， 将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被排除。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （3）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳跃上一盛开日基 金总份额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主可 以缓期办理赎回央求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总 份额 10%的前提下，优先阐明其他赎回央求东说念主（以下简称“小额赎回央求东说念主”）的 赎回央求：若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日给予全部阐明，则基金管理东说念主在 仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐明，对大额赎 回央求东说念主未予阐明的赎回央求缓期办理；若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未 予全部阐明，则基金管理东说念主在可接受赎回央求的范围内对小额赎回央求东说念主的赎回 央求按比例阐明，对未阐明的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大 额赎回央求东说念主的全部赎回央求）缓期办理。缓期办理的赎回央求适用本条文定的 缓期赎回或取消赎回的司法，弃取取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被撤 销；弃取缓期赎回的，当日未获处理的赎回央求将自动转入下一个盛开日连接赎 回，直到全部赎回为止。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推；同期， 基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在划定媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个工作日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐述书划定的其他口头在 3 个往复日内通告基金份额持有东说念主，阐述考虑处理方 法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的万般基金份额净值。 间，依照《信息表示办法》的考虑划定，最迟于重新盛开日在划定媒介上刊登重            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 新盛开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个盛开日的万般基金份额净值；也不错 根据施行情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布 重新盛开的公告。 十三、基金调换   基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管理东说念主管理且通达调换的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定 的调换费，相关司法由基金管理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的划定制定 并公告，并提前见告基金托管东说念主与相关机构。 十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复气象或者往复口头进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承，是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；   捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制推论，是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于合适条件 的非往复过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收 费。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。 十七、依期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资规划，具体司法由基金管理东说念主另 行划定。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募阐述书中所划定的依期定 额投资规划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法例或基金合同另有划定的除外。   如相关法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务司法。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机 制”部分的划定或相关公告。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书              第九部分 基金的投资 一、投资主义   本基金在严格适度风险的前提下，平衡甄选优质行业及上市公司进行投资， 奋力逾额收益与耐久老本升值。 二、投资范围   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板过火他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府救助机构债、政府救助债券、场合政府债、可交换债券、可调换债券）、 资产救助证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过火他银行进款）、 货币商场器具、同行存单、股指期货、国债期货及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的相关划定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，投资于 港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%。每个往复日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济及证券商场举座走势进行前瞻性研究，详尽跟 踪资金流向、商场流动性、往复特征和投资者情谊等因素，兼顾经济增长的耐久 趋势和短期经济周期的波动，动态把抓不同资产类别的投资价值、投资时机以及           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 其风险收益特征的相对变化，进行基金资产在权益类资产和固定收益类资产之间 的合理配置。在严格适度投资风险的基础上，奋力逾额收益与耐久老本升值。   本基金所界定的平衡甄选投资，通过甄选具有实在功绩撑持、成长性相对确 定并匹配合理估值的个股进行投资；构建组合时，将贯注从作风（成长、价值）、 行业上进行相对平衡的分散，并适合招引港股通投资完结跨商场风险分散，从而 适度个股风险。   （1）个股配置策略   从基本面动身，挖掘个股背后笃定性持续成长的逻辑；从数据来源，寻找具 有实在功绩、估值合理的个股。   基本面上，本基金将从研究上市公司的贸易模式、计议本事、行业地位、资 源上风、期间篡改等公司特质入部下手，通过对国表里同类型同行业企业发展旅途的 相比，招引对所处产业及高下贱产业链协同发展趋势的研判，挖掘个股背后笃定 性成长的逻辑。   财务数据上，通过对已公告及预期的财务规划，包括主营业务收入增长率、 主营业务利润率、税后利润增长率、净资产收益率等代表企业成长本事的规划的 分析，判断企业成长的实在性和持续性，筛选出持续成长逻辑合理、功绩数据真 实可靠的上市公司，构建股票库。   股票估值弃取上，一方面，通过现金流贴现（如 DDM、DCF）等模子计较“绝 对估值规划”，另一方面，检会 PE、PB、PS、EV/EBITDA 等“相对估值规划”， 通过对两方面规划的概括相比分析，招引同行业公司以及国际可比公司的估值情 况，在上述股票库中，弃取价值被低估、或者估值水平相对合理、与成长性相匹 配的上市公司股票进行投资。   （2）组合构建，平衡分散   筛选出主义上市公司股票后，本基金在组合构建、管理过程中，将分析投资 组合在作风（成长、价值）与行业上的配置比例，进行相对平衡的配置，从而分 散风险。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金在港股通投资标的的筛选上，贯注对基本面致密、相对 A 股商场估 值合理的股票进行耐久投资。股票筛选的方法上，将以基本面研究为基础，辅以             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 量化分析，以更深化、更全面的挖掘优质标的。另外，本基金所投资香港商场股 票标的除适用上述股票商场投资策略外，还需热心： 行业分散、往复轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估 值与盈利薪金等方面。   债券投资主要选定利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略，力 求在适度万般风险的基础上获取富厚的收益。   （1）利率策略   利率策略主如若根据对宏不雅经济环境判断，瞻望商场利率水平变动趋势，以 及收益率弧线变化趋势，从而笃定组合的举座久期，有用适度基金资产风险。当 瞻望利率飞腾时，适合诽谤投资组合的主义久期，瞻望利率水平诽谤时，适合延 长投资组合的主义久期。   （2）信用策略   信用策略主如若根据不同信用品级资产的相对价值，笃定资产在不同债券类 属之间的配置，并通过对债券的信用分析，笃定信用债的投资策略。本基金将分 别采用基于信用利差弧线变化策略和基于自身信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及商场供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及相关商场的变化，判断信用利差弧线的变化，另 方面将分析债券商场的商场容量、商场局面预期、流动性等因素对信用利差弧线 的影响，概括各式因素笃定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、爽约风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相招引，着力分析信用 券的施行信用风险，并寻求敷裕的收益补偿。另外，评级体系将从动态的角度， 分析刊行东说念主的资产欠债现象、盈利本事、现金流、计议富厚性等要津因素，进而 瞻望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （3）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等口头融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作口头。本基金将对回购利 率与债券收益率、进款利率等进行相比，判断是否存在利差套利空间，从而笃定 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东说念主将严格适度信用风险及流 动性风险。   本基金投资资产救助证券将概括计议商场利率、刊行条目、救助资产的组成 及质料、提前偿还率等因素，研究资产救助证券的收益和风险匹配情况，在严格 适度风险的基础上弃取投资对象，追求富厚收益。   可调换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管理东说念主将对可调换债券和可交换债券的价值进行评估。对于可转 换债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分析和公 司基本面分析。通过以上分析，奋力弃取债券价值有一定撑持、安全性和流动性 较好，况且刊行东说念主成长性致密的品种进行投资。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管 理东说念主将充分计议股指期货的流动性及风险收益特征，弃取流动性好、往复活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投资股指 期货的投资策略另有划定的，本基金将按法律法例的划定推论。   本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为目的， 采用流动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研 究，招引国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分计议国债期货的 收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特别情况下 的流动性风险；利用金融孳生品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合的举座风险的 目的，在最大限定保证基金资产安全的基础上，奋力完结基金资产的耐久富厚增 值。国债期货相关投资严格恪守法律法例及中国证监会的划定。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 四、投资决策依据和表率   （1）投资决策须合适考虑法律、法例和基金合同的划定；   （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 孤立完成相应的研究陈述，为投资策略提供依据。   本基金采用投资决策委员会教导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 依期或不依期就投资管理业务的要害问题进行考虑。基金司理、分析师、往复员 在投资管理过程中既密切相助，又使命明确，在各自职责内按照业务表率孤立工 作并合理地彼此制衡。具体的决策经由如下：   （1）投资决策委员会依据国度考虑基金投资方面的法律和行业管理法例， 决定公司针对商场环境要害变化所选定的对策；决定投资决策表率和风险适度系 统及作念出必要的调理；对旗下基金要害投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司考虑规章轨制授权范围内，对要害投资进行审 查批准；况且根据基金合同的考虑划定，在组合功绩相比基准的基础上，制定各 组合伙产和行业配置的偏差度规划。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，建议宏不雅策略主见、债券配置策略及行业配置主见。   （4）依期不依期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师主见的基 础上，确立公司对商场、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是领导各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所笃定的资产/行业 配置策略以及偏差度规划，在充分听取分析师证券配置主见的基础上，进行投资 组合的资产及行业配置；之后，在分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达往复指示到往复室进行往复。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与适度。   （8）负责完成里面基金功绩评估，并完成考虑评价陈述。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   投资决策委员会有权根据商场变化和施行情况的需要，对上述投资管理表率 作念出调理。 五、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金对股票资产的投资比例占基金资产的比例为 60%—95%，投资 于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 往复保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计计较），其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计较），不跳跃该证券的 10%，十足按照 考虑指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目划定的比例限制；   （5）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；参预寰球银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券范畴的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产救助 证券，不得跳跃其万般资产救助证券共计范畴的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证 券。基金持有资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应 在评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%； 十足按照考虑指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特别投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资股指期货、国债期货，应恪守以下中国证监会划定的投资 限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%；            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的考虑约定； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例 的考虑约定； 不得跳跃上一往复日基金资产净值的 20%； 不得跳跃上一往复日基金资产净值的 30%；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上 述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但法律法例或 中国证监会划定的特别情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受相关限制或按调理后的划定推论，但须提 前公告。   为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱过火他不正直的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定退却的其他行为。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、施行 适度东说念主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往复的，应当合适基金的投资主义和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，看厚利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱推论。相关往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表示。要害关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性划定，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适正当式后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的划定 推论。 六、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证 800 指数收益率×75%＋恒生指数收益率（按 估值汇率折算）×5%＋中证概括债券指数收益率×20%。   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，对内地股票商场具有较强的代表性， 可概括反应沪深证券商场的举座现象，适相助为本基金 A 股投资的功绩相比基 准；   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市 公司股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数，适相助为本基金港股投资的功绩相比基准；   中证概括债券指数是概括反应银行间债券商场和沪深往复所债券商场国债、 金融债、企业债、央行单子及短期融资券举座走势的跨商场债券指数，该指数旨 在更全面地反应我国债券商场的举座价钱变动趋势，具有较强的商场代表性，适 相助为本基金债券资产投资的功绩相比基准。   根据本基金的投资范围和投资比例，概括计议本基金资产配置与商场指数代 表性等因素，选用上述功绩相比基准大约客不雅、合理地反应本基金的风险收益特 征。   若畴昔法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场渊博接受的功绩比 较基准推出，或者商场发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准 住手发布，本基金管理东说念主不错依据贵重投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 协商一致并报中国证监会备案后，适合调理功绩相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东说念主大会。 七、风险收益特征   本基金为搀和型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、商场轨制以及往复司法等各异带来的私有风险。 八、基金管理东说念主代表基金附近股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 划定。 十、投资组合陈述   基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵府不存在子虚记录、误导性陈 述或要害遗漏，并对其内容的实在性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。               海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书      基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 12 月 20 日复核了本陈述中的财务规划、净值推崇和投资组合陈述等内容，保证复 核内容不存在子虚记录、误导性述说或者要害遗漏。      本投资组合陈述所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，来源于《海富通平衡甄选 搀和型证券投资基金 2024 年第 3 季度陈述》。                                                       占基金总资产 序号          款式                金额(元)                                                        的比例(%)      其中：股票                     1,345,934,669.86            92.50      其中：债券                                    -                 -      资产救助证券                                   -                 -      其中：买断式回购的买入返售                                               -                 -      金融资产 注：本基金通过港股通往复机制投资的港股公允价值为13,306,696.01元，占资产 净值比例为0.93%。                                                       占基金资产净 代码   行业类别                     公允价值（元）                                                       值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                     -             - B    采矿业                          217,617,712.23            15.25 C    制造业                          905,307,306.10            63.43      电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                   5,979,528.00             0.42      应业 E    建筑业                                          -             -                      海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 F       批发和零卖业                                 16,472,733.00            1.15 G       交通运载、仓储和邮政业                              7,683,042.00           0.54 H       住宿和餐饮业                                   3,073,250.00           0.22         信息传输、软件和信息期间服务 I                                              16,070,320.36            1.13         业 J       金融业                                                   -              - K       房地产业                                   91,547,271.60            6.41 L       租出和商务服务业                               39,933,871.56            2.80 M       科学研究和期间服务业                                            -              - N       水利、环境和大家设施管理业                          12,511,310.00            0.88 O       住户服务、修理和其他服务业                                         -              - P       栽培                                                    -              - Q       卫生和社会工作                                  8,486,873.00           0.59 R       文化、体育和文娱业                                7,944,756.00           0.56 S       概括                                                    -              -         共计                                   1,332,627,973.85          93.36         行业类别            公允价值（东说念主民币）               占基金资产净值比例（%） 非日常生活谮媚品                  6,834,666.41                        0.48   通敬佩务                    2,485,802.17                        0.17   公用行状                    3,986,227.43                        0.28          共计               13,306,696.01                       0.93     注：以上分类采用全球行业分类模范（GICS）。                                                                   占基金资产 序号          股票代码      股票称呼       数目(股)       公允价值(元)                                                                   净值比例(％)                海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 本基金本陈述期末未持有债券。 本基金本陈述期末未持有债券。 资明细 本基金本陈述期末未持有资产救助证券。 本基金本陈述期末未持有贵金属。 本基金本陈述期末未持有权证。 本基金本陈述期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管理东说念主 将充分计议股指期货的流动性及风险收益特征，弃取流动性好、往复活跃的股指 期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投资股指期货 的投资策略另有划定的，本基金将按法律法例的划定推论。 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则， 以套期保值为目的，采 用流动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，               海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 招引国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分计议国债期货的收益 性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特别情况下的流 动性风险；利用金融孳生品的杠杆作用，以达到诽谤投资组合的举座风险的目的， 在最大限定保证基金资产安全的基础上，奋力完结基金资产的耐久富厚升值。国 债期货相关投资将严格恪守法律法例及中国证监会的划定。 本基金本陈述期末未持有国债期货。 本陈述期内本基金未投资国债期货。 探访,或在陈述编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 外的股票。 序号         称呼                    金额（元） 本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调换债券。 本基金本陈述期末前十名股票中未存在运动受限情况。                  海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书                        第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。     基金管理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。 一、本基金净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表                        净值增长    功绩相比      功绩相比基              净值增     阶段                 率模范差    基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④              长率①                         ②       率③       准差④ 合 同 生 效 日）至 2021 年 12 月 31 日              -20.81%   1.40%   -15.88%    1.02%   -4.93%   0.38% 年 12 月 31 日              -13.98%   0.86%   -7.46%     0.66%   -6.52%   0.20% 年 12 月 31 日 合 同 生 效                  海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 日）至 2024 年 9 月 30 日                        净值增长    功绩相比      功绩相比基              净值增     阶段                 率模范差    基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④              长率①                         ②       率③       准差④ 合 同 生 效 日）至 2021 年 12 月 31 日              -21.44%   1.41%   -15.88%    1.02%   -5.56%   0.39% 年 12 月 31 日              -14.67%   0.86%   -7.46%     0.66%   -7.21%   0.20% 年 12 月 31 日 合 同 生 效      -8.87%    1.24%   -17.13%    0.88%   8.26%    0.36% 日）至 2024 年 9 月 30 日 二、 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基 准收益率变动的相比               海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （2021 年 1 月 26 日至 2024 年 9 月 30 日）   （2021 年 1 月 26 日至 2024 年 9 月 30 日）   注：本基金合同于 2021 年 1 月 26 日奏效。按基金合同划定，本基金自基金 合同奏效起 6 个月内为建仓期。建仓期结果时本基金的各项投资比例已达到基金 合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中划定的各项比例。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书               第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。 四、基金财产的督察和贬责   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产附近请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推论。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书           第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货往复气象的往复日以及国度法律 法例划定需要对外表示基金净值的非往复日。 二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行进款本息、 资产救助证券、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金管理东说念主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门考虑划定。 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的要害事件的，应采用最近往复日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近往复日的报价不可实在反应公允价值的，应酬报价进行调理，笃定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救助的估值期间笃定公允价值。采用估值期间笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调理并笃定公允价值。 四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素， 调理最近往复市价，笃定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调换债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值期间笃定公允价值。 往复所商场挂牌转让的资产救助证券，采用估值期间笃定公允价值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调理以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应采用估值期间笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采用估值期间笃定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会考虑划定笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未附近回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化的，采用最近往复 日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东说念主如采用本项第（1）小项划定的方法对基金 资产进行估值，均应被以为采用了适合的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为 按本项第（1）小项划定的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新划定的，按其划定进行估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 的商场分别估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵影相关法律法例以及监管部 门、自律组织的划定。           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 按国度最新划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的划定或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据考虑法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。 五、估值表率 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国 家另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应每个工作日计较基金资产净值及万般基金份额的基金份额净 值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将万般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。 六、估值裂缝的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的程序确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值裂缝时，视为该类基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的使命东说念主应当对由于该估值裂缝遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值裂缝处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝事命方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝事命方承担； 由于估值裂缝事命方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估 值裂缝事命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值裂缝事命方一经积极调解，况且 有协助义务确当事东说念主有敷裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值裂缝事命方应酬更正的情况向考虑当事东说念主进行阐明，确保估值裂缝已得 到更正。   （2）估值裂缝的使命方对考虑当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值裂缝的考虑顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值裂缝事命方仍应酬估值裂缝负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的不当 得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值裂缝事命方。   （4）估值裂缝调理采用尽量收复至假定未发生估值裂缝的正确情形的口头。   估值裂缝被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因笃定估值裂缝的使命方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失 进行评估；            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向考虑当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的程序注意损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当万般基金份额的基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行抵偿时，由基金管理东说念主对万般基金份额的基金份额持有东说念主或者基 金先行支付抵偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的责 任，经阐明后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金考虑的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分考虑后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给万般基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理 东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的万般基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 阐明后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现裂缝，万般基金份额的基金 份额净值出错且给万般基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的划定对投 资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与 基金托管东说念主按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对万般基金份额的基金份额净值的计较结果， 天然屡次重新计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布万般基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给万般基金 份额的基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该往复日基金资产净值计较顺 延裂缝而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   ④由于基金管理东说念主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致万般基金份额的基金份额净值计较裂缝而引起的万般基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统成立而产生的净值计较尾 差，以基金管理东说念主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 七、暂停估值的情形 他原因暂停营业或港股通临时停市时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的阐明   基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日往复结果后计较当日的基金资 产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。 九、特别情况的处理方法 差不当作基金资产估值裂缝处理。 记结算公司发送的数据裂缝等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经选定必要、适 当、合理的程序进行查验，但未能发现裂缝的，由此形成的基金资产估值裂缝， 基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的程序排除或减弱由此形成的影响。         海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户基金份额净值。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书             第十三部分 基金的收益分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金万般份额默许的收益分派口头是现金分成；本基金不同份额类别基金份额， 其分成彼此孤立、互不影响；投资者不同基金往复账户成立的基金分成彼此孤立、 互不影响； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分派金额后不可低于面 值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   在合适法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响 的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付口头进行调理，不需召开基 金份额持有东说念主大会。 四、收益分派决议            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派口头等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同 的收益分派决议。 五、收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表示办法》的考虑划定在划定媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务司法》推论。 七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付口头   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.80%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付。基金销售服务费由基金管理东说念主代收，基金管理东说念主收到后 按影相关条约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付 日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服 务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据考虑法例及相应条约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户考虑的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的划定。 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度考虑税收征收的划定代扣代缴。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书             第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照考虑划定编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的口头阐明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书             第十六部分 基金的信息表示 一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理划定》、《基金合同》过火他考虑划定。相关法律法例对于 信息表示的划定发生变化时，本基金从其最新划定。 二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予表示的基金信 息通过合适中国证监会划定条件的寰球性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息 表示办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介表示，并保证基金 投资者大约按照《基金合同》约定的时候和口头查阅或者复制公开表示的信息资 料。 三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：         海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 四、本基金公开表示的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信 息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除异常阐述外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概要 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体表率，阐述基金居品的特性等触及基金投 资者要害利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息 发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募阐述书并登载 在划定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要害变 更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府概要，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募阐述书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品贵府概要、            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 《基金合同》和基金托管条约登载在划定网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在划定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在划定网站表示一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或营业网点表示盛开日的万般基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表示半年 度和年度终末一日的万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息表示文献上载明万般基 金份额申购、赎回价钱的计较口头及考虑申购、赎回费率，并保证投资者大约在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在划定网站上，并将年度陈述教导性公告登载在划定报刊上。基金年 度陈述中的财务司帐陈述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在划定网站上，并将中期陈述教导性公告登载在划定报刊上。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在划定网站上，并将季度陈述教导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者决 策的其他要害信息”项下表示该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中表示基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时陈述   本基金发生要害事件，考虑信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动；          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内，变动跳跃百分 之三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到要害行政处罚、刑事处罚； 施行适度东说念主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联往复事项，但中国证监会另有划定的除外； 口头和费率发生变更； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场精巧传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开显现， 并将考虑情况立即陈述中国证监会。   （九）算帐陈述          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在划定网站上， 并将算帐陈述教导性公告登载在划定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）资产救助证券的投资情况   本基金投资资产救助证券，基金管理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中表示 其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和陈述期内 通盘的资产救助证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈述中表示其持有的资产支 持证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （十二）基金投资运动受限证券的信息表示   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会规 定媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。基金管理东说念主需按照法例要 求在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募阐述书（更新）等文献中 表示运动受限证券的投资情况。   （十三）投资股指期货的信息表示   基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募阐述书（更 新）等文献中表示股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险规划等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资主义。   （十四）投资国债期货的信息表示   基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募阐述书（更 新）等文献中表示国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险规划等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资主义。   （十五）参与港股通往复的信息表示   基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募阐述书（更 新）等文献中表示参与港股通往复的相关情况。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （十六）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募阐述书的划定进行信息表示，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的划定。   （十七）中国证监会划定的其他信息 六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 表示内容与口头准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金依期陈述、更新的招募阐述书、基金居品贵府概要、基金算帐 陈述等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电 子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相关报送信息的实在、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介表示信息，然则其他大家媒介不得早于划定媒介表示信息，况且 在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈述、法律主见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。 七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 八、暂停或延长信息表示的情形 原因暂停营业时； 资产价值时；          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请侧袋机制启用日发表主见且合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务 所进行审计并表示专项审计主见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一盛开日 主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管理东说念主计较各项投资运作规划和基金功绩规划时仅需计议主袋账户资产。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的相关要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值当作基数计提。 后方可列支，考虑用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往复等口头收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等口头， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘任合适 《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主见。 七、侧袋机制的信息表示            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募阐述书“基金的信息表示”部分划定的基金净值信息 表示口头和频率表示主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈述中表示陈述期内侧袋账 户相关信息，基金依期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈述进行审计时，应酬陈述期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度陈述表示等发表审计主见。 八、本部分对于侧袋机制的相关划定，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部 分，如将来法律法例或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行适正当式后，可顺利对本部安分容进行修改和调理，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书                第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 本基金私有的风险 场，因此股市、债市的波动将影响到基金功绩及持有东说念主薪金。本基金股票资产占 基金资产的比例为 60%-95%，无法十足隐敝商场举座着落风险和个股着落风险， 基金净值可能受到影响。本基金坚持价值和耐久投资理念，趣味股票投资风险的 看重，然则基于投资范围的划定，本基金无法十足隐敝股票商场和债券商场的下 跌风险。 赎回或暂停赎回的风险。 对象、税务政策、商场轨制、往复司法等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会连接调理，这些限制因素的变化可能对本基金参预或退出当地商场形成艰难， 从而对投资收益以及平日的申购赎回产生顺利或转折的影响。其次，在“内地与 香港股票商场往复互联互通机制”下参与香港股票投资还将面对包括其他特别风 险：香港商场往复司法有别于内地 A 股商场司法，港股商场实行 T+0 反转往复 机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不设涨跌幅 限制，港股的价钱可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，根据现行的 港股通司法，会存在港股通往复日不连贯的情形，如在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可平日往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险。 参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通往复日日终，中国证 券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔往复， 笃定往复施行适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险，汇率波动可能对基 金的投资收益形成损失。   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合往复通盘限公司开市前 阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所持续          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 往复时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面对不可通过港股通进行买入交 易的风险。 特定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内运动转让，该品种的流动性 较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产救助证券可能给组合伙产净值 带来一定的风险。另外，资产救助证券还面对提前偿还和缓期支付的风险。   （1）杠杆风险。股指期货往复采用保证金往复口头，由于高杠杆特征，潜 在损失可能成倍放大。   （2）到期日风险。股指期货合约到期时，往复所将按照交割结算价将基金 持有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法连接持有到 期合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数不十足连接，或基差 向不利主义变动，影响套利收益。   （3）保证金追加风险。在套利过程中，股指期货商场的变动可能会形成保 证金不及，激勉股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不笃定性，会可 能形成收益率的减小致使本金的损失。在顶点情况下，由于商场向不利主义运行， 或保证金比例临时大幅提升，导致出现保证金不及、又未能在划定的时候内补足， 或因其他原因导致中国金融期货往复所对结算会员（也即期货公司）下的经纪账 户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （4）盯市结算风险。股指期货选定保证金往复，保证金账户实行当日无负 债结算轨制，对资金管理要求较高。假如商场走势对本基金财产不利，期货经纪 公司会按照期货经纪合同约定的时候和口头通告基金管理东说念主追加保证金，以使资 产管理规划财产能连接持有未平仓合约。如出现顶点行情，商场持续向不利主义 波动导致期货保证金不及，又未能在划定时候内补足，按划定保证金账户将被强 制平仓，致使已缴付的通盘保证金都不可弥补损失，从而导致超出预期的损失。   （5）套利策略的风险。套利组合建立时，首先，有冲击成本对预期收益率 的影响；其次，遭受指数因素股停牌，需要重新赶快调理组合结构；沪深 300 指数因素会依期调理，套利组合理当作相对的调理；终末，套利运行过程中，成 分股个体步履（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时调理组合持仓。这 些都会导致基差的存在。如发生基差向不利主义变动、套利模子裂缝、由于流动            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 性不及导致商场冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而无法 连接持有，都将影响套利策略的效率，顶点情况下可导致套利失败。   （6）无法平仓的风险。假如商场剧烈变化的情况下，基金管理东说念主可能难以 或无法将持有的未平仓合约平仓，举例商场达到涨跌停板或现货组合因停牌等情 况无法卖出。   （7）强行减仓的风险。在顶点情况下，基金持有的期货合约可能被期货交 易所强行减仓，从而使得基金无法连接持有股指期货合约，从而导致套利失败。   （1）杠杆性风险。国债期货往复采用保证金往复口头，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如基金仍持有未平仓合约，往复 所将按照交割结算价将基金持有的合约进行现金交割，基金存在无法连接持有到 期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约选定什物交割口头，如基金未能 在规依期限内如数托付可交割国债或者未能在规依期限内如数缴纳交割贷款，将 组成交割爽约，往复所将收取相应的贬责性爽约金。   （3）强制平仓风险。如基金参与交割不合适往复所或者期货公司相关业务 划定，期货公司有权不接受基金的交割央求或对基金的未平仓合约强行平仓，由 此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲商场风险的过程中， 基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而面对期现基差风险。在需要将期货合约延期时， 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不笃定性，面对跨期 基差风险。 （二） 商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投 资面容和往复轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利鲠顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、商场远景、期间更新、财务现象、新址品研究开发等都会导致公 司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能着落， 或者大约用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以 意想的变化。天然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但不可十足 幸免。异常地，如果上市公司涉嫌财务驾御、内幕往复、关联往复等情形，或被 监管部门处罚，将严重损伤持有东说念主利益。 胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的 保值升值。 （三） 信用风险   当基金持有的债券、单子的刊行东说念主爽约，不按时偿付本金或利息时，或往复 敌手爽约时，将顺利导致资产的损失，产生信用风险。本基金面对的信用风险包 括： 或回购往复中融资方爽约无法按时支付回购本金和利息所带来的爽约风险； 现象恶化、偿债本事诽谤等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用品级的风 险，从而导致债券价钱下降的风险； 实在反应刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价钱 着落的风险；             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 于往复敌手方不可足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的证 券或价款而产生损失，或导致基金不可实时收拢商场契机，对投资收益产生影响。 （四） 管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究本事及投资管理水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济局面、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面适度轨制是否健全，能否有 效看重说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。 （五） 流动性风险   我国证券商场当作新兴转轨商场，商场举座流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各式原因面对较高的流动性风险，使证券往复的推论难度提 高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓位 调理和资产变现艰巨，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上， 通过一系列风险适度规划加强对流动性风险的追踪、看重和适度，但基金管理东说念主 并不保证十足幸免此类风险。 （六） 操作和期间风险   基金的相关当事东说念主在各业务表率的操作过程中，可能因里面适度不到位或者 东说念主为因素形成操作额外或违抗操作规程而引致风险，如越权往复、内幕往复、交 易裂缝和诓骗等。   此外，在盛开式基金的后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响往复的平日进行致使导致基金持有东说念主利益受到影响。这种期间风险可能来自基 金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货往复所和证券登记结算机构等。 （七） 合规性风险           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例或基金合同考虑划定的风险。 （八） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行迁徙考虑的风险。本基金投资 触及债券收益率弧线策略，由于久期等规划对利率风险的估计是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生曲解或蝶形等非平行变化， 并导致久期等规划无法全面反应利率风险的实在水平。久期一样的货币商场器具 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位片霎会产 生较大的各异。 （九） 杠杆放大风险   本基金或采用杠杆操作、息差放大的投资策略，商场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险均会相应增多，异常是，当收益率的施行走势与预期走势相悖 的情况下，商场出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。 （十） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁依期的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会考虑划定 笃定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘 价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需计议该估值口头对基金净值的影响。 另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而面对流动性风险以及流动性受限期 间内证券价钱大幅着落的风险。 （十一） 流动性风险评估   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跳跃三个月驱动办理申购、赎回，具体 办理时候为上海证券往复所、深圳证券往复所的平日往复日的往复时候（若本基 金参与港股通往复且该工作日为非港股通往复日时，则基金管理东说念主有权决定本基 金是否盛开申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。因此， 投资者可能面对基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生多数赎回情形 时，基金持有东说念主还可能面对缓期赎回或暂停赎回的风险。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板过火他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府救助机构债、政府救助债券、场合政府债、可交换债券、可调换债券）、 资产救助证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过火他银行进款）、 货币商场器具、同行存单、股指期货、国债期货及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的相关划定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。本基金为搀和型基金，其中投资于股票资产 占基金资产的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 相关法律法例的推出，我国的股票商场一经具备较好的流动性，港股通标的股票 也均具有较好的商场容量和流动性。同期本基金也投资于债券资产，总体来看， 利率债和高信用评级短期融资券、超短期融资券、银行进款、同行存单等金融工 具的流动脾性况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的流动脾性况相对较差； 但由于商场利率环境的变化，刊行主体信用禀赋的恶化等各方面原因也可能导致 部分信用债、资产救助证券等品种面对流动性相对较差的情况。如果商场短时候 内资金面发生较大变化，而组合自身杠杆率较高且所投资的标的流动脾性况较差； 或基金面对较大比例赎回，则可能会影响到基金资产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险管理划定》，基金管理东说念主需根据基金投资东说念主结构调理基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组合伙产的变现本事与投资者赎回需求 相匹配。基金管理东说念主将密切监控投资组合流动性风险规划，实时调理组合持仓结 构，严格适度组合杠杆比率，限制运动受限资产比例等。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额 总和后的余额）跳跃前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有本事支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平日赎回表率推论。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的， 将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被排除。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳跃上一盛开日基 金总份额 30%的赎回央求（以下简称“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主可 以缓期办理赎回央求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总 份额 10%的前提下，优先阐明其他赎回央求东说念主（以下简称“小额赎回央求东说念主”）的 赎回央求：若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日给予全部阐明，则基金管理东说念主在 仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐明，对大额赎 回央求东说念主未予阐明的赎回央求缓期办理；若小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未 予全部阐明，则基金管理东说念主在可接受赎回央求的范围内对小额赎回央求东说念主的赎回 央求按比例阐明，对未阐明的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大 额赎回央求东说念主的全部赎回央求）缓期办理。缓期办理的赎回央求适用本条文定的 缓期赎回或取消赎回的司法，弃取取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被撤 销；弃取缓期赎回的，当日未获处理的赎回央求将自动转入下一个盛开日连接赎          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 回，直到全部赎回为止。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推；同期， 基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在划定媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个工作日，并应当在划定媒介上进行公告。   具体可见《招募阐述书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、多数赎回 的情形及处理口头”的相关内容。   本基金在面对大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受 赎回央求、缓期办理多数赎回央求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价、实施侧袋机制等当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的 援助程序，同期基金管理东说念主应时刻看重可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能 无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额平日盛开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期陈述中表示陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作规划和基金功绩规划时仅需 计议主袋账户资产，并根据相关划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩规划不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   投资东说念主具体请参见招募阐述书“十六、侧袋机制”，庄重了解本基金侧袋机制 的情形及表率。 （十二） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节考虑风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场渊博法则等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受本事与居品风险 之间的匹配教授。 （十三） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 管理东说念主自身顺利适度本事之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损； 导致基金资产损失；         海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 二、声明 构销售，基金管理东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书    第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在划定媒介公告。 二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连系的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈述出具法律主见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的考虑要害事项须实时公告；基金财产算帐陈述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈述登载在划定网站上，并将算帐陈述教导性公告登载在划定报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存       海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 基金财产算帐账册及考虑文献由基金托管东说念主按照法律法例划定的期限保存。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书            第二十部分 基金合同的内容摘录 一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及考虑法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度考虑法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选定必要程序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及考虑法律划定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调换申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司附近股东权利，为基金的利 益附近因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益附近诉讼权利或者 实施其他法律步履；          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适考虑法律、法例的前提下，制订和调理考虑基金认购、申购、 赎回、调换、依期定额投资和非往复过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老师信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议口头管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适合合理的程序使计较万般基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合适《基金合同》等法律文献的划定，按考虑划定计较并公告万般基金 净值信息，笃定万般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他考虑划定，履行信息表示 及陈述义务；   （12）保守基金贸易神秘，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他考虑划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予隐私，不            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 向他东说念主透露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑划定召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例划定的年限保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报 表、记录和其他相关贵府；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时候发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》划定的时候和口头，随时查阅到与基金考虑的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对赶走、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益附近诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选定必要程序保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老师信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业气象，配备敷裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金考虑的要害合同及考虑凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他考虑划定另 有划定外，在基金信息公开表示前给予隐私，不得向他东说念主透露，但照章向监管机 构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、万般基金份额的基金份 额净值、万般基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为考虑的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主见，说 明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金管理东说念主有未推论《基金合同》划定的步履，还应当阐述基金托管东说念主是否选定 了适合的程序；   （11）按照法律法例划定的年限保存基金托管业务行为的记录、账册、报表 和其他相关贵府；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或考虑划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑划定，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对赶走、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行业监管管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而撤职；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项附近表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并顺从《基金合同》、招募阐述书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息表示，实时附近权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拆开的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推论奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有划定的，以届 时有用的法律法例为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作口头；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、调理本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费口头或调理基金份额类别成立、对基金份额分类办法及司法进行调理；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例划定或中国证监会 许可的范围内调理考虑认购、申购、赎回、调换、基金往复、非往复过户、转托 管等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集口头 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告口头 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决口头；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中阐述本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信口头、托付的公证机关过火联 系口头和考虑东说念主、表决主见寄交的截止时候和收取口头。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的口头   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会口头、通信开会口头或法律法例、监管 机构允许的其他口头召开，会议的召开口头由会议召集东说念主笃定。基金管理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主附近投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解合适法律法例、《基金合 同》和会议通告的划定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 口头或基金合同约定的其他口头在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面口头或基金合同约定的其他口头进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的口头视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内连 续公布相关教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 议通告划定的口头收取基金份额持有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通告不参加收取表决主见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决主见或授权他东说念主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的划定，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面口头授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权口头不错采用网 络、电话、短信或其他口头，具体口头由会议召集东说念主笃定并在会议通告中列明； 在会议召开口头上，本基金亦可采用其他非现场口头或者以现场口头与非现场方 式相招引的口头召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信口头开 会的表率进行。基金份额持有东说念主不错采用书面、网罗、电话、短信或其他口头进 行表决，具体口头由会议召集东说念主笃定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。             海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （1）现场开会   在现场开会的口头下，首先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定表率笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和考虑口头等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 异常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的口头通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作口头、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以异常 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会选定记名口头进行投票表决。   选定通信口头进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲解，不然提交 合适会议通告中划定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 合适会议通告划定的表决主见视为有用表决，表决主见肮脏不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议驱动 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票口头为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果采用 通信口头进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等划定，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可顺利对本 部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐口头   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连系的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈述出具法律主见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的考虑要害事项须实时公告；基金财产算帐陈述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈述登载在划定网站上，并将算帐陈述教导性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及考虑文献由基金托管东说念主按照法律法例划定的期限保存。 四、争议责罚口头          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、统一责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北 京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有管理力。除非仲裁裁决另有划定， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 至意、发愤、尽责地履行基金合同和托管条约划定的义务，贵重基金份额持有东说念主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的考虑划定）统领。 五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的口头   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。                海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书             第二十一部分 基金托管条约的内容摘录 一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室（200120）    法定代表东说念主：路颖    成立时候：2003 年 4 月 18 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字200348 号    注册老本：3 亿元东说念主民币    组织口头: 有限使命公司    计议范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续计议    电话：021-38650999    考虑东说念主：吴晨莺    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    考虑东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织口头：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门附近中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）    存续期间：持续计议          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   计议范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、盘问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履附近监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会允 许上市的股票）、内地与香港股票商场往复互联互通机制下允许买卖的香港联合 往复所上市股票（“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 救助机构债、政府救助债券、场合政府债、可交换债券、可调换债券）、资产支 持证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过火他银行进款）、货 币商场器具、同行存单、股指期货、国债期货及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的相关划定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （1）按法律法例的划定及《基金合同》的约定，股票资产占基金资产的比 例为 60%-95%，投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%。每个交 易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的 现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的   （2）根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资限制：   a、本基金对股票资产的投资比例占基金资产的比例为 60%—95%，投资于 港股通标的股票比例占股票投资比例的 0-50%；   b、本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计较），其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   d、本基金管理东说念主管理且本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的 证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计较），不跳跃该证券 的 10%，十足按照考虑指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 划定的比例限制；   e、本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的 40%；参预寰球银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   f、本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的 10%；   g、本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   h、本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救助证券的比例，不得跳跃 该资产救助证券范畴的 10%；   i、本基金管理东说念主管理且本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权益 东说念主的万般资产救助证券，不得跳跃其万般资产救助证券共计范畴的 10%；              海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   j、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   k、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   l、本基金管理东说念主管理且本基金托管东说念主托管的全部盛开式基金持有一家上市 公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东说念主 管理且本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%；十足按照考虑指数的组成比例进行证券 投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特别投资组合可不受前述比例限制；   m、本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   n、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   o、本基金投资股指期货、国债期货，应恪守以下中国证监会划定的投资限 制：   i.本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 资产净值的 10%；   ii.本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金 资产净值的 15%；   iii.本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   iv.本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持 有的股票总市值的 20%；   v.本基金在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持 有的债券总市值的 30%；          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   vi.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的考虑约定；   vii.本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例 的考虑约定；   viii.本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳跃上一往复日基金资产净值的 20%；   ix.本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一往复日基金资产净值的 30%。   《基金法》过火他考虑法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适正当式 后，基金不受上述限制。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制调理的，基金管理东说念主应 提前通告基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管 理东说念主分解基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影 响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统调理预留所需的合理必要时候。   （3）法例允许的基金投资比例调理期限   除上述第 b、j、n 项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述划定投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但法律法例或中国证监会划定的特 殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起驱动。 投资退却步履进行监督：   根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书     （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。     基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、施行 适度东说念主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往复的，应当合适基金的投资主义和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，看厚利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱推论。相关往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表示。要害关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。     法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性划定，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适正当式后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的划定 推论。 督     （1）基金管理东说念主应按照基金托管东说念主笃定的文献口头向基金托管东说念主提供合适 法律法例及行业模范的银行间商场往复敌手的名单。基金托管东说念主根据名单对基金 管理东说念主银行间商场往复进行监督。基金管理东说念主拟增多或减少银行间商场往复敌手 的，应按照前述要求重新向基金托管东说念主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管 东说念主阐明，拟调理名单经基金托管东说念主阐明后驱动奏效。因基金管理东说念主未履行阐明程 序导致往复敌手名单未变更的，基金托管东说念主不承担使命。基金管理东说念主分解并同意 新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约 进行结算。     如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场往复敌手进行 往复，应实时提醒基金管理东说念主排除往复，经提醒后基金管理东说念主仍推论往复并形成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。     （2）如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市 场往复敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全商场往复敌手。基金管理东说念主同意，基 金托管东说念主无需履行前款项下监督职责。因此给基金形成的损失由基金管理东说念主承担。 基金管理东说念主未提供往复敌手名单，但基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的 丙类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边招供的口头提醒基金管理          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性阐述。基金管理东说念主应确保阐述内 容实在、准确、圆善。基金托管东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性阐述进行本质审 查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍推论往复并形成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，以 DVP（ 券 款兑付）的往复结算口头进行往复。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付本事等触及到进款银行弃取方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此自行弃取进款银行。因基金管理东说念主违抗上述原则给基金造 成的损失，基金托管东说念主不承担任何使命，相关损失由基金管理东说念主先行承担。基金 管理东说念主履行先行赔付使命后，有权要求相关使命东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责 仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付使命   （1）基金投资运动受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券考虑问题的通告》等考虑法律法例划定。   （2）此处的运动受限证券与上文说起的流动性受限资产并不十足一致，包 括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券,不包括由于发布要害消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的考虑基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险适度 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金管理东说念主应至少于初次推论投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个工作日内，以书面或其他两边招供的口头阐明收到上述贵府。           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的考虑书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的实在、圆善，并应至少于拟推论投资指示 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时候进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券有 关问题的通告》划定，对基金管理东说念主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的考虑书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的排除或看重程序进行补 充书面阐述，并保留查抄基金管理东说念主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估陈述等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却推论考虑指示。 因拒却推论该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主承诺担连带使命。   （二）基金托管东说念主应根据考虑法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、万般基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入笃定、基金收益分派、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金 功绩推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约考虑划定时，应实时以书面口头通告基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到通告后应不才一个工作日实时查对，并以书面口头向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   对于依据往复表率尚未成交的且基金托管东说念主在往复前大约监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗考虑法律法例划定或者违抗《基金合同》约定的， 应当拒却推论，立即通告基金管理东说念主，并向中国证监会陈述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规划或依据往复表率一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即通告基金管理东说念主，并陈述中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时候内 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违章步履，应立即陈述中国证监会，同期 通告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正直事理，拒却、阻隔基金托管东说念主根据本条约划定附近监督权， 或选定拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和万般基金份额净值、 根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相关信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未推论或无故延长推论基金管理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他考虑划定时，基金管理东说念主应实时 以书面口头通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对阐明并 以书面口头向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告 的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。基金管理东说念主有 义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违章步履，应立即陈述中国证监会和银行 业监督管理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应就基金管理东说念主合 理的疑义进行解释。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和实在性，在划定时候内回复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直事理，拒却、阻隔基金管理东说念主根据本条约划定附近监督权， 或选定拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议警戒仍不改正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。 四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 交运用、贬责、分派基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤立核算，确保基金财产的 圆善与孤立。 理东说念主负责与考虑当事东说念主笃定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主选定程序进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向考虑当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主应给予必要协助，对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主的基金召募账户，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基 金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》 等考虑划定后，由基金管理东说念主聘任合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收 到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东说念主按 划定办理退款事宜。   （三）基金的银行账户（“ 资产托管专户”）的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金 的银行进款。该账户的开设和处事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现金管理 暂行条例》、《东说念主民币利率管理划定》、《利率管理暂行划定》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他划定。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的口头在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 国银行间同行拆借商场的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场算帐所股份有限公司 开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算账户。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 场回购主条约，底本由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例划定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据考虑法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立 考虑账户。该账户按考虑司法使用并管理。   （七）期货的相关账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关划定开立期货资金账户，在中国金融 期货往复所获取往复编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照考虑规 定成立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金管理东说念主授权基金托管东说念主办 理相关银期转账业务。   （八）基金财产投资的考虑银行进款证实书等什物证券的督察   基金财产投资的考虑什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。属 于基金托管东说念主施行有用适度下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行有 效适度或督察的证券不承担督察使命。   （九）与基金财产考虑的要害合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金考虑的要害合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主督察。除本条约另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金考虑的要害合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个工作日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全口头将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，按照法律法例划定的期限保 存。 五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。某类基金份额净值 是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较。基金份额净值的计较精准到 0.0001 元，保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应每个工作日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》、《企业司帐准则》、监管部门考虑划定及 其他法律、法例的划定。基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个盛开日往复结果后计较当日的基金资 产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核阐明后以两边招供的口头发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主将基金 净值信息给予公布。   根据考虑法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金考虑的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的主见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行进款本息、 资产救助证券、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素， 调理最近往复市价，笃定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 往复所商场挂牌转让的资产救助证券，采用估值期间笃定公允价值； 况下，应以活跃商场上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调理以阐明估值日的公 允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应采用估值期间笃定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会考虑划定笃定公允价值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未附近回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然各异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）股指期货合约、国债期货合约估值方法 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化的，采用最近往复日 结算价估值；          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 产进行估值，均应被以为采用了适合的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按 本项第 1）小项划定的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值；   （5）估值计较中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   （6）吞并股票或债券同期在两个或两个以上商场往复的，按股票或债券所 处的商场分别估值。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵影相关法律法例以及监管 部门、自律组织的划定。   （9）相关法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   （三）估值差错处理 金托管东说念主，并选定合理的程序注意损失进一步扩大。 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 损失需要进行抵偿时，由基金管理东说念主对万般基金份额的基金份额持有东说念主或者基金 先行支付抵偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命， 经阐明后按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金考虑的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分考虑后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 议推论，由此给万般基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金 管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主计较的万般基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复 核阐明后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现裂缝，万般基金份额的基 金份额净值出错且给万般基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的划定对 投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主 与基金托管东说念主按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对万般基金份额的基金份额净值的计较结 果，天然屡次重新计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布万般基 金份额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给万般 基金份额的基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该往复日基金资产净值计 算顺延裂缝而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致万般基金份额的基金份额净值计较裂缝而引起的万般基金份额持 有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 以基金管理东说念主计较结果为准。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按影相关各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独马上成立、登录和督察本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （五）基金依期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。          海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主 应当在三个工作日内，更新基金招募阐述书并登载在划定网站上。基金招募阐述 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金居品贵府概要的信 息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府概要， 并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金居品贵府概要其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再 更新基金招募阐述书和基金居品贵府概要。基金管理东说念主应当在每年结果之日起三 个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载在划定网站上，并将年度陈述 教导性公告登载在划定报刊上。基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内， 编制完成基金中期陈述，将中期陈述登载在划定网站上，并将中期陈述教导性公 告登载在划定报刊上。基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制 完成基金季度陈述，将季度陈述登载在划定网站上，并将季度陈述教导性公告登 载在划定报刊上。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期 季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金管理东说念主在 5 个工作日内完成月度陈述，在月度陈述完成当日，对陈述加 盖公章后，以加密传真口头将考虑陈述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个工作日内完成季度陈述，在季度陈述完成当日，将考虑陈述提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管 理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期陈述，在中期陈述完成当日，将考虑陈述 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度陈述，在年度陈述完成当日， 将考虑陈述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面通告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以相关各方招供的账务处理口头为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主见书或进行电子阐明，相关各方各自留存一份。 如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书 致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情 况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述或年度陈述复核完毕后， 需盖印阐明或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对相关文献 审核时教导。 六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在相关司法分别督察基金份额持有东说念主名 册。督察口头不错采用电子或文档的口头。登记机构的督察期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》拆开日等触及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版口头妥善督察基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例划定的期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从隐私义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名 册，应按考虑法例划定各自承担相应的使命。 七、基金托管条约的变更、拆开与基金财产的算帐           海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （一）托管条约的变更与拆开   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何破损。基金托管条约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主赶走、照章被排除、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资 产；   （3）基金管理东说念主赶走、照章被排除、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》划定的拆开事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）聘任司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈述出具法律主见书；            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的考虑要害事项须实时公告；基金财产算帐陈述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈述登载在划定网站上，并将算帐陈述教导性公告登载在划定报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及考虑文献由基金托管东说念主按照法律法例划定的期限保存。 八、争议责罚口头   相关两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约考虑的一切争议，除经 友好协商不错责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对相关两边均 有管理力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 至意、发愤、尽责地履行《基金合同》和本条约划定的义务，贵重基金份额持有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门异常行政区和 台湾地区的考虑划定）统领。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容如下： 一、贵府发送服务   基金管理东说念主负责向通过基金管理东说念主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送相关贵府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送相关贵府。   基金份额持有东说念主可通过以下口头查阅对账单：   （1）基金份额持有东说念主可登陆本基金管理东说念主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东说念主可通过网站、电话等口头向本基金管理东说念主定制依期电 子对账单，每月度、季度、年度结果后 15 个工作日内由客户服务中心向弃取电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东说念主也可拨打基金管理东说念主客服热线提真金不怕火纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不依期的法律法例宣传、商场褒贬，居品推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错弃取将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管理东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现盘问、投诉、建议和寻求各式匡助。              海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等各式信息，投资东说念主不错根据各 自的使用习尚自行查询或定制。   基金管理东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、往复明细查询、对账单发送 口头成立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东说念主如果想了解申购和赎回等往复情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打基金管理东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行盘问、查询。   寰球统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   基金管理东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议 建议。 六、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请通过上述口头考虑 基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面分解了本招募阐述书。         海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书          第二十三部分 其他应表示事项   本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息表示办法》等相关法律法例划定的内容与口头进行表示，并给予公 告。            海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书        第二十四部分 招募阐述书的存放及查阅口头   基金招募阐述书应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制，基金依期陈述公布后，应当分别置备于基金管理东说念主和 基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。投资东说念主也不错顺利登录基金管理东说念主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容十足一 致。         海富通平衡甄选搀和型证券投资基金更新招募阐述书             第二十五部分 备查文献  本招募阐述书的备查文献包括： 文献；  备查文献存放地点为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解庄重 的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主央求查阅。