中海丰盈三个月依期怒放债券型证券投资
基金基金怒放日常申购（赎回、诊治、
依期定额投资）业务公告
公告送出日期： 2024 年 11 月 4 日
基金称号 中海丰盈三个月依期怒放债券型证券投资基金
基金简称 中海丰盈三个月依期怒放债券
基金主代码 016431
基金运作神气 合同型依期怒放式
基金合同胜仗日 2022 年 12 月 20 日
基金处罚东说念主称号 中海基金处罚有限公司
基金托管东说念主称号 浙商银行股份有限公司
基金注册登记机构称号 中海基金处罚有限公司
《中海丰盈三个月依期怒放债券型证券投资基金基金合同》和《中
公告依据
海丰盈三个月依期怒放债券型证券投资基金招募讲明书》
申购肇端日 2024 年 11 月 6 日
赎回肇端日 2024 年 11 月 6 日
诊治转入肇端日 2024 年 11 月 6 日
诊治转出肇端日 2024 年 11 月 6 日
依期定额投资肇端日 2024 年 11 月 6 日
注：（1）本基金以依期怒放神气运作，即领受阻塞运作和怒放运作轮换轮回的神气。笔据基金合
同的商定，本基金的第六个阻塞期为第五个怒放期结束之日次日起（含该日）至该阻塞期首日的 3 个
月对日（如该日期月不存在对应日期，则为该日期月的终末一个责任日；如该日为非责任日，则顺延
至下一责任日）的前一日止， 即 2024 年 8 月 6 日（含）至 2024 年 11 月 5 日（含）。
（2）本基金自每个阻塞期结束之后第一个责任日起（含该日）插足怒放期，时间不错办理申购、赎
回及诊治业务。本次怒放期为 10 个责任日， 即 2024 年 11 月 6 日（含）至 2024 年 11 月 19 日（含）。
（3）笔据基金合同的商定，本基金第七个阻塞期为第六个怒放期结束之日次日起（含该日）至该
阻塞期首日的 3 个月对日（如该日期月不存在对应日期，则为该日期月的终末一个责任日；如该日为
非责任日，则顺延至下一责任日）的前一日止，即 2024 年 11 月 20 日（含）至 2025 年 2 月 19 日（含），封
闭期内本基金不办理申购、赎回及诊治业务。
（4）本基金的召募对象为相宜法律国法端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资
者及及格境外机构投资者，以及法律国法或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。本基
金诊治业务适用于扫数抓有本基金处罚东说念主处罚的怒放式证券投资基金且该基金已通达诊治业务的
基金份额抓有东说念主。
（5）本基金诊治业务适用于本公司旗下中海优质成长证券投资基金（前端代码：398001）、中海分
红增利夹杂型证券投资基金（前端代码 ：398011）、中海动力战略夹杂型证券投资基金（基金代码 ：
资基金（基金代码：A 类 398031、C 类 020361）、中海量化战略夹杂型证券投资基金（基金代码 ：
（基金代码：A 类 392001、B 类 392002）、中海环保新动力主题活泼设置夹杂型证券投资基金（基金代
码：398051）、中海增强收益债券型证券投资基金（基金代码：A 类 395011、C 类 395012）、中海蚀本主
题精选夹杂型证券投资基金（基金代码：A 类 398061、C 类 017915）、中海医疗保健主题股票型证券投
资基金（基金代码：A 类 399011、C 类 017921）、中海上风精选活泼设置夹杂型证券投资基金（基金代
码：393001）、中海可诊治债券债券型证券投资基金（基金代码：A 类 000003、C 类 000004）、中海信息
产业精选夹杂型证券投资基金（基金代码：A 类 000166、C 类 018848）、中海纯债债券型证券投资基金
（基金代码：A 类 000298、C 类 000299）、中海积极收益活泼设置夹杂型证券投资基金（基金代码：
夹杂型证券投资基金（基金代码：001252）、中海混改红利主题精选活泼设置夹杂型证券投资基金（基
金代码：A 类 001574、C 类 020360）、中海顺鑫活泼设置夹杂型证券投资基金（基金代码：002213）、中
海魔力长三角活泼设置夹杂型证券投资基金（基金代码：001864）、中海沪港深价值优选活泼设置混
合型证券投资基金（基金代码：A 类 002214、C 类 020362）、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金
（基金代码：A 类 002965、C 类 002966）、中海沪港深多战略活泼设置夹杂型证券投资基金（基金代码：
券投资基金（基金代码：A 类 011514、C 类 011515）、中海海颐夹杂型证券投资基金（基金代码：A 类
金之间的在前端收费款式下的基金诊治。
（1）怒放日及怒放时刻怒放期内，投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为
上海证券往复所、深圳证券往复所的平常往复日的往复时刻，但基金处罚东说念编缉据法律国法、中国证监
会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时以外。在阻塞期内，本基金不办理申购、赎回业
务，也不上市往复。 基金合同胜仗后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时
间变更或其他止境情况，基金处罚东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的诊治，但应在实
施日前依照《信息泄露看法》的联系端正在指定绪论上公告。 （2）申购、赎回开动日及业务办理
时刻除法律国法或本基金合同另有商定外，本基金每个阻塞期结束后第一个责任日起插足怒放期开
始办理申购和赎回等业务。 在细目申购开动与赎回开动时刻后，基金处罚东说念主应在每个怒放期前
依照《信息泄露看法》的联系端正在指定绪论上公告。若由于不可抗力或其他原因导致原定怒放期
肇端日或怒放期内不成办理基金的申购与赎回，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务，则怒放期
相应顺延，直至安静怒放期的时刻要求具体时刻以基金处罚东说念主届时的公告为准。 2024 年 11 月 6
日（含）至 2024 年 11 月 19 日（含）为本基金开动运作以来的第六个怒放期。本基金将于 2024 年 11 月
日）办理日常申购、赎回及诊治业务（本基金处罚东说念主公告暂停申购、赎回业务时以外）。关于具体办理
时刻，由于各销售机构系统及业务安排等原因，投资者应以各销售机构的端正为准。自 2024 年 11 月
期简略时刻办理基金份额的申购、赎回简略诊治。在怒放期内，投资者在基金合同商定之外的时刻
提议申购、赎回或诊治央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为该怒放期内下一开
放日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资者在怒放期终末一日业务办理时刻结束之后提议申购、
赎回简略诊治央求的， 视为无效央求。
易级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准；通过本基金处罚东说念主网上直销平台单笔申购最
低金额为东说念主民币 1 元；通过本基金处罚东说念主直销柜台单笔最低申购金额为东说念主民币 100,000 元，追加申购
单笔最低金额为东说念主民币 10,000 元。
规、中国证监会另有端正的以外。
本基金申购费率随申购金额的增多而递减。
申购金额(M) 申购费率 备注
M＜1,000,000 0.30% 非待业金客户
M＜1,000,000 0.12% 待业金客户
M≥5,000,000 1,000 元/笔 非待业金客户
M≥5,000,000 1,000 元/笔 待业金客户
注： （1）本基金对通过直销中心申购本基金份额的待业金客户等特定投资群体推行判袂的申购
费率，详见本基金招募讲明书。
（2）基金处罚东说念主不错在《基金合同》商定的范围内诊治费率或收费神气，基金处罚东说念主最迟应于新
的费率或收费神气推行日前依照《信息泄露看法》的联系端正在指定媒体公告。
（3）基金处罚东说念主不错在不对抗法律国法端正及《基金合同》商定的情形下笔据市集情况制定基金
促销贪图，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，基金处罚东说念主
不错按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金投资者得当调低基金申购费率，
并进行公告。
基金处罚东说念主不错笔据市集情况，在法律国法允许的情况下，诊治上述对申购金额的数目纵脱，基
金处罚东说念主必须在诊治胜仗前依照《信息泄露看法》的联系端正在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回，单笔最低赎回份额为 1 份（除非该账户在销售机
构或网点托管的基金份额余额不及 1 份）；若某笔赎回或诊治导致抓有东说念主在该销售机构或网点托管
的基金份额余额少于 1 份，
剩余部分基金份额必须一齐赎回，即往复账户最低基金份额为 1 份。
抓有期限(N) 赎回费率
N＜7 日 1.5%
N≥7 日 0.00%
注： （1）基金处罚东说念主不错在《基金合同》商定的范围内诊治费率或收费神气，基金处罚东说念主最迟应于
新的费率或收费神气推行日前依照《信息泄露看法》的联系端正在指定媒体公告。
（2）基金处罚东说念主不错在不对抗法律国法端正及《基金合同》商定的情形下笔据市集情况制定基金
促销贪图，针对投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，基金处罚东说念主不错
按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金投资者得当调低基金赎回费率，并进行公告。
基金处罚东说念主不错笔据市集情况，在法律国法允许的情况下，诊治上述对赎回份额的数目纵脱，基
金处罚东说念主必须在诊治胜仗前依照《信息泄露看法》的联系端正在指定媒体公告并报中国证监会备案。
（1）基金诊治用度包括转出基金的赎回费和基金诊治申购补差费两部分。
基金诊治申购费补差按转入基金与转出基金之间申购费率的差额估量打算收取，具体估量打算公式如
下：
基金诊治申购补差费率 = max （
转入基金的申购费率-转出基金的申购费率），0 ，即转入基金
申购费率高于转出基金申购费率时，基金诊治申购补差费率为转入基金与转出基金的申购费率之
差；如转入基金申购费率不高于（含就是或小于）转出基金申购费率时，基金诊治申购补差费率为
零。
（2）基金处罚东说念主不错笔据市集情况在不对抗联系法律、国法和基金合同的端正之前提下，诊治上
述收费神气和费率水平，但最迟应于新收费看法开动推行日前 3 个责任日在至少一种中国证监会指
定媒体上公告。
（3）基金诊治的估量打算公式
①中海货币市集证券投资基金诊治为中海旗下其他怒放式基金时， 估量打算公式如下：
/ 1+G）+F
净转入金额＝B×C （
诊治补差费＝B×C/(1+G)×G
转入份额＝净转入金额/诊治央求当日转入基金的基金份额净值
其中：B 为转出基金份额
C 为诊治央求当日转出基金的基金份额净值
G 为基金诊治申购补差费率
F 为货币市集基金转出的基金份额按比例结转的账户面前累计未付收益
注：转入份额的估量打算效果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分舍去，舍去部分所代表
的资产记入基金财产。
②中海旗下除中海货币市集证券投资基金外的其他怒放式基金诊治为旗下其他肆意基金时，计
算公式如下：
净转入金额＝B×C×(1-D)/(1+G)
转出基金赎回费＝B×C×D
诊治补差费＝B×C×(1－D)/（1+G）×G
转入份额＝净转入金额/诊治央求当日转入基金的基金份额净值
其中：B 为转出基金份额
C 为诊治央求当日转出基金的基金份额净值
D 为转出基金赎回费率
G 为基金诊治申购补差费率
注：转入份额的估量打算效果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分舍去，舍去部分所代表
的资产记入基金财产。
（4）例如
①某基金份额抓有东说念主央求将已抓有的中海货币市集证券投资基金 A 级 10 万份诊治为本基金，转
换当日转出基金的份额净值为 1.000 元，假定转入基金的份额净值为 1.288 元，对应赎回费率为 0，转
出基金申购费率为 0.00%，转入基金对应申购费率 1.00%，则申购补差费率为 1.00%，中海货币市集证
券投资基金转出的基金份额按比例结转的账户面前累计未付收益为 100 元， 则诊治所得份额为：
净转入金额＝100,000×1.000 （/ 1+1.00%）+100.00=99,109.90（元）
诊治补差费＝100,000×1.000 （/ 1+1.00%）×1.00%=990.10（元）
转入份额＝99,109.90/1.288=76,948.68（份）
②某基金份额抓有东说念主央求将已抓有 6 个月的本基金 10 万份诊治为中海优质成长证券投资基
金。假定诊治当日转出基金份额净值为 1.288 元，转入基金的份额净值为 1.088 元，对应赎回费率为
诊治所得份额为：
净转入金额＝100,000×1.288×(1-0.00%)/(1+0.20%) =128,542.91（元）
转出基金赎回费＝100,000×1.288×0.00%= 0.00（元）
诊治补差费＝100,000×1.288×(1-0.00%)/(1+0.20%)×0.20%=257.09（元）
转入份额＝128,542.91/1.088=118,146.06（份）
（1）基金诊治只可在并吞销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金的销
售；
（2）基金诊治以基金份额为单元进行央求，诊治费估量打算领受单笔估量打算法。投资者在 T 日屡次转
换的， 单笔估量打算诊治费， 不按照诊治的总份额估量打算其诊治用度；
（3）“定向诊治”原则，即投资者必须指明基金诊治的标的，明确指出转出基金和转入基金的名
称；
（4）基金诊治遴荐“未知价法”，即基金的诊治价钱以诊治央求受理应日各转出、转入基金的份额
资产净值为基准进行估量打算；
（5）基金份额在诊治后， 抓偶而刻将再行估量打算；
（6）基金份额抓有东说念主可将其所抓任一怒放式基金的全部或部分基金份额诊治成任何其他怒放式
基金的基金份额， 单笔转出最低央求份额为 1 份。
当某笔诊治业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的《基金合同》和《招募讲明书》中“最
低抓有份额” 的关连条件端正时， 剩余部分的基金份额将被强制赎回或左迁。
如投资者央求全额转出其抓有的中海货币市集证券投资基金余额，或部分转出其抓有的中海货
币市集证券投资基金余额且账户面前累计未付收益为负时，本基金处罚东说念主将自动按比例结转账户当
前累计未付收益， 该收益将一并计入转出金额以折算转入基金份额；
（7）单个怒放日基金净赎回份额及净诊治转出央求份额之和超出上一怒放日基金总份额的 10%
时，为大王人赎回。发生大王人赎回时，基金转出视同基金赎回，基金处罚东说念主可笔据基金资产组合情况决
定全额转出或部分转出，何况关于基金转出和基金赎回，将遴荐疏导的比例阐发；在转出央求取得部
分阐发的情况下， 未阐发的转出央求将不赐与顺延；
（8）投资者办理基金诊治业务时，转出方的基金必须处于可赎回气象，转入方的基金必须处于可
申购气象；
（9）投资者只可在前端收费款式下进行基金诊治；
（10）出现下列情况之一时， 基金处罚东说念主不错暂停接受基金份额抓有东说念主的基金诊治央求：
①不可抗力的原因导致基金无法平常运作；
②证券往复局面在往复时刻非平常停市， 导致基金处罚东说念主无法估量打算当日基金资产净值；
③因市集剧烈波动或其它原因而出现集中大王人赎回，基金处罚东说念主以为有必要暂停接受该基金份
额的转出央求；
④法律、国法、规矩端正的其他情形或其他在《基金合同》、 《招募讲明书》已载明并获中国证监会
批准的止境情形。
发生上述情形之一的，基金处罚东说念主应立即向中国证监会备案并于规依期限内在至少一种中国证
监会指定媒体上刊登暂停公告。再行怒放基金诊治时，基金处罚东说念主应最迟提前 3 个责任日在至少一
种中国证监会指定媒体上刊登再行怒放基金诊治的公告。
投资东说念主在办理依期定额投资贪图时可自行商定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在关连公告或更新的招募讲明书中所端正额依期定额投资贪图最低申购金额。
中海基金处罚有限公司
住所： 中国（上海）目田买卖侦探区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表东说念主： 曾杰
电话： 021-68419518
传真： 021-68419328
筹划东说念主： 王立卉
客户劳动电话： 400-888-9788（免远程话费）或 021-38789788
公司网址： www.zhfund.com
招商银行股份有限公司（招赢通平台）、吉祥银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司（银银平
台）、宁波银行股份有限公司、国联证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、长江证券股份有
限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、国泰君安证
券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、吉祥证券股份有限公司、国投证
券股份有限公司、光大证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中泰证
券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、中国中金金钱证券有限公
司、渤海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东北证券股份有限公
司、华宝证券有限背负公司、中信证券（山东）有限背负公司、中信期货有限公司、华西证券股份有限
公司、上海证券有限背负公司、中信证券华南股份有限公司、华安证券股份有限公司、华金证券股份
有限公司、德邦证券股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公
司、上海长量基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基
金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公
司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海凯石金钱基金销售有限公
司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、北京展恒基
金销售股份有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、上海中正
达广基金销售有限公司、乾说念基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、一齐金钱（深圳）基金
销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公
司、厦门市鑫隆盛控股有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、上
海云湾基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、中证金牛
（北京）基金销售有限公司、上海中原金钱投资处罚有限公司、和耕传承基金销售有限公司、上海挖财
基金销售有限公司、上海大聪敏基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、东方金钱证券
股份有限公司、玄元保障代理有限公司、北京度小满基金销售有限公司、泰信金钱基金销售有限公
司、鼎信汇金（北京）投资处罚有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、济安金钱(北京)基金销售
有限公司、嘉实金钱处罚有限公司、博时金钱基金销售有限公司、上海中欧金钱基金销售有限公司、
通华金钱（上海）基金销售有限公司、阳光东说念主寿保障股份有限公司。
无
基金处罚东说念主应当在每个怒放日的次日，通过基金处罚东说念主网站、基金份额发售网点以过甚他绪论，
泄露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
情况，请防备阅读刊登于《证券日报》和本公司网站（www.zhfund.com）上的《中海丰盈三个月依期怒放
债券型证券投资基金基金合同》和《中海丰盈三个月依期怒放债券型证券投资基金招募讲明书》等法
律文献。
本公司网站（www.zhfund.com）下载基金业务表格和了解基金业务关连事宜。
三个责任日内向投资者发送季度电子邮件对账单，于每年度结束后五个责任日内向投资者发送年度
电子邮件对账单。
风险教唆：本公司本心以西席信用、起劲守法的原则处罚和利用基金资产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。投资者投老本公司处罚的基金时，应肃穆阅读基金合同、招募讲明书等法律
文献， 并顾惜投资风险。
中海基金处罚有限公司
