托管合同 天弘增益答复债券型发起式证券投资基金         托管合同   基金握住东谈主：天弘基金握住有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                                                                 托管合同                                                 目       录                                                                                   托管合同                                      托管合同                 一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金握住东谈主   称呼：天弘基金握住有限公司   注册地址：天津自贸查验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东谈主：韩歆毅   成立日历：2004 年 11 月 8 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织花样：有限攀扯公司   注册老本：东谈主民币 5.143 亿元   存续时间：握续计划   计划鸿沟：基金召募、基金销售、财富握住、从事特定客户财富握住业务、 中国证监会许可的其他业务。   研究电话：（022）83310208   研究东谈主：童建林   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   研究东谈主： 赵会军   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织花样：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 34,932,123.46 万元   批准诞渴望关和诞生文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）                                托管合同   存续时间：握续计划   计划鸿沟：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证办事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；看护箱办事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托握住办事；年金账户管 理办事；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、究诘、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人办事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督握住机构批准的其他业务。                                   托管合同         二、基金托管合同的依据、见地和原则   签订本合同的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作握住办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售握住办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息清楚握住 办法》   （以下简称《信息清楚办法》）、                 《证券投资基金信息清楚内容与时势准则第 理规矩》、《天弘增益答复债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）尽头他研究规矩。   签订本合同的见地是明确基金托管东谈主与基金握住东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值计划、收益分拨、信息清楚及相互监督等研究事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金握住东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有同样含义。   本基金信息清楚事项以法律律例规矩及基金合同“第十八部分 基金的信息 清楚”约定的内容为准。                                       托管合同        三、基金托管东谈主对基金握住东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金握住东谈主的投资步履诈欺监督权 金投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资对象是具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板尽头他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券 等固定收益类金融器具（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级 债、场地政府债券、中期单据、可调度债券（含分离交游可转债）、短期融资券、 财富支撑证券、债券回购、银行入款等）及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须适合中国证监会的联系规矩）。   本基金不得投资于联系法律、律例、部门礼貌及《基金合同》回绝投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比 例为：   本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金财富的 80%，握有现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；对股票等权益类财富的投资比例不超 过基金财富的 20%，其中，权证投资占基金财富净值的比例为 0-3%。   本基金握住东谈主自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 上述联系规矩。   因基金限度或市集变化等身分导致投资组合不适合上述规矩的，基金握住东谈主 应在合理的期限内救济基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律律例另有规 定时，从其规矩。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金握住东谈主在实际适 当方法后，不错将其纳入投资鸿沟，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调                                    托管合同 整投资鸿沟。    （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从 以下投资限制：   a、握有一家上市公司的股票，其市值不得高出基金财富净值的 10%；   b、本基金握住东谈主握住的一起灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的如期灵通基金）握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可 通顺股票的 15%；本基金握住东谈主握住的一起投资组合握有一家上市公司刊行的可 通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；   c、本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金 财富净值的 40%；   d、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不高出上一交游日基金财富净 值的 0.5%，基金握有的一起权证的市值不高出基金财富净值的 3%。法律律例或 中国证监会另有规矩的，纳降其规矩；   e、现款和到期日不高出 1 年的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   f、本基金握有的一起财富支撑证券，其市值不得高出基金财富净值的 20%；   g、本基金握有的归拢（指归拢信用级别）财富支撑证券的比例，不得高出 该财富支撑证券限度的 10%；   h、本基金财产参与股票刊行申购，所汇报的金额不得高出本基金的总财富， 所汇报的股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   i、本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得高出该基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金握住东谈主之外 的身分甚至基金不适合该比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   j、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟 保握一致。   《基金法》尽头他研究法律律例或监管部门取消上述限制的，实际稳妥方法 后，基金不受上述限制。                                   托管合同   除投资财富配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和检验自本基金合同生 效之日起启动。   （3）律例允许的基金投资比例救济期限   除上述 e、i、j 情形之外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金限度变 动等基金握住东谈主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例，不在限制之 内，但基金握住东谈主应在 10 个交游日内进行救济，以达到规矩的投资比例限制要 求。法律律例另有规矩的从其规矩。   基金握住东谈主应在出现可料思财富限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个使命 日雅致向基金托管东谈主发函说明基金可能变动限度和公司搪塞措施，便于基金托管 东谈主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的研究规矩进行融资融券。   （5）联系法律、律例或部门礼貌规矩的其他比例限制。  基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》告成之日起启动。 投资回绝步履进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷攀扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券价钱尽头他不方正的证券交游行径；   （7）那时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》规矩回绝从事的其 他步履。   基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主尽头控股激动、实 际按捺东谈主或者与其有其他枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他枢纽关联交游的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额握有东谈主利益优先原则，阻碍利益破裂，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱扩充。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，                                  托管合同 并按法律律例赐与清楚。枢纽关联交游应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的独处董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   如法律律例或监管部门取消上述回绝性规矩，基金握住东谈主在实际稳妥方法 后可不受上述规矩的限制。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金握住东谈主参与银行间市集交游的交游敌手 资信风险按捺措施进行监督。   基金握住东谈主向基金托管东谈主提供适正当律律例及行业圭臬的银行间市集交游 敌手的名单，并按照审慎的风险按捺原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内回函证据收到该名单。基金 握住东谈主应如期或不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面见知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面证据后，被证据救济的名单启动告成，新名单告成前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。   如若基金托管东谈主发现基金握住东谈主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行 交游，应实时提醒基金握住东谈主捣毁交游，经提醒后基金握住东谈主仍扩充交游并形成 基金财富亏本的，基金托管东谈主不承担攀扯，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金握住东谈主参与银行间市集交游的交游方式的按捺  基金握住东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中 约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如若基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金握住 东谈主与交游敌手再行笃定交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金财富亏本的，基 金托管东谈主不承担攀扯。   （3）基金握住东谈主参与银行间市集交游的核心交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国招引银行、中国农业银行和交通银行，基金握住东谈主在见知基金托管                                  托管合同 东谈主后，不错根据那时的市集情况救济核心交游敌手名单。基金握住东谈主有攀扯按捺 交游敌手的资信风险，在与核心交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游 敌手资信风险引起的亏本先由基金握住东谈主承担，后来有权要求联系攀扯东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督攀扯仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单 内列明。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才略等触及到入款银行取舍方面的风险。本基金核心入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国招引银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 核心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的亏本机，先由 基金握住东谈主负责补偿，之后有权要求联系攀扯东谈主进行补偿。基金握住东谈主在见知基 金托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于核心入款银行名单进行救济。基金托 管东谈主的监督攀扯仅限于根据已提供的名单，审核核心入款银行是否在名单内列 明。   （1）基金投资通顺受限证券，应遵命《对于步调基金投资非公招引行证券 步履的热切见知》、         《对于基金投资非公招引行股票等通顺受限证券研究问题的通 知》等研究法律律例规矩。   （2）此处通顺受限证券与上文所述的流动性受限财富并不皆备一致，包括 由《上市公司证券刊行握住办法》步调的非公招引行股票、公招引行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布枢纽音尘 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺 受限证券。   （3）基金握住东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金握住东谈主董事会批准的研究基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险按捺 轨制。基金投资非公招引行股票，基金握住东谈主还应提供基金握住东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例按捺情况。   基金握住东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个使命日将上述而已书面发                                托管合同 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述而已后两个使命日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述而已。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金握住东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 律例要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金财富净值的比例、已握有通顺受限证券市值占财富净值的比例、资金 划付时期等。基金握住东谈主应保证上述信息的真正、圆善，并应至少于拟扩充投资 指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主搪塞基金握住东谈主是否遵命法律律例、投资决策经由、风险 按捺轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金握住东谈主提供的研究书 面信息。基金托管东谈主以为上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金握住 东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的排除或阻碍措施进行补充书面说明，并保留 检察基金握住东谈主风险握住部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估讲明等 备查而已的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝扩充研究指示。因断绝扩充该指示 形成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何攀扯，并有权讲明中国证监会。   如基金握住东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东谈主切实实际监督职责，则不承担任何攀扯。如若基金托管东谈主没 有切实实际监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主痛快担连带攀扯。  （二）基金托管东谈主应根据研究法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金财富净值计划、各样基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、联系信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金功绩领悟数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金握住东谈主的投资运作尽头他运作违抗《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管合同研究规矩时，应实时以书面花样见知基金握住东谈主限期纠 正，基金握住东谈主收到见知后应不才一个使命日实时查对，并以书面花样向基金托 管东谈主发出回函，进行解说或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金握住东谈主改正。 基金握住东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应报                                托管合同 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金握住东谈主补偿因其违抗《基金合同》而 甚至投资者际遇的亏本。   对于依据交游方法尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大致监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关法律律例规矩或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝扩充，立即见知基金握住东谈主，并向中国证监会讲明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控见地或依据交游方法依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即见知基金握住东谈主，并讲明中国证监会。   基金握住东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时期内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金握住东谈主应积极合作提供相 关数据而已和轨制等。   基金托管东谈主发现基金握住东谈主有枢纽违纪步履，应立即讲明中国证监会，同期 见知基金握住东谈主限期改良。   基金握住东谈主无方正情理，断绝、淆乱基金托管东谈主根据本合同规矩诈欺监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议教学仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。   （四）当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保 护基金份额握有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘会 计师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照联系法律律例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定财富处置和信息清楚等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法则 依照联系法律律例的规矩和基金合同的约定扩充。                                 托管合同         四、基金握住东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金握住东谈主对基金托管东谈主实际托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金握住东谈主计划的基金财富净值和各样基金份额净值、根据握住东谈主指示办理计帐交 收、联系信息清楚和监督基金投资运作等步履。   基金握住东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未扩充或无故延伸扩充基金握住东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管合同尽头他研究规矩时，基金握住东谈主应及 时以书面花样见知基金托管东谈主限期改良，基金托管东谈主收到见知后应实时查对质据 并以书面花样向基金握住东谈主发出回函。在限期内，基金握住东谈主有权随时对见知县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托管东谈主对基金握住东谈主通 知的违纪事项未能在限期内改良的，基金握住东谈主应讲明中国证监会。基金握住东谈主 有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所际遇的亏本。   基金握住东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违纪步履，应立即讲明中国证监会和银行 业监督握住机构，同期见知基金托管东谈主限期改良。   基金托管东谈主应积极合作基金握住东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金握住东谈主核查托管财产的圆善性和真正性，在规矩时期内恢复基金握住 东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正情理，断绝、淆乱基金握住东谈主根据本合同规矩诈欺监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金握住东谈主进行有用监督，情节严重或经基金握住 东谈主提议教学仍不改正的，基金握住东谈主应讲明中国证监会。                                    托管合同                五、基金财产看护  （一）基金财产看护的原则 走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账握住，确保基金财产的圆善与独 立。 理东谈主负责与研究当事东谈主笃定到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金握住东谈主采选措施进行催收。由此 给基金形成亏本的，基金握住东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管 东谈主对此不承担攀扯。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与办事代理合同的约定，将认购资金划入基金握住 东谈主在具有托管经验的买卖银行开设的天弘基金握住有限公司基金认购专户。该账 户由基金握住东谈主开立并握住。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金 额、基金份额握有东谈主东谈主数适合《基金法》、                   《运作办法》等研究规矩后，由基金管 理东谈主聘任具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明，出具 的验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资 完成，基金握住东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金 开立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条目，由基金握住东谈主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和握住   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设财富托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和握住由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活                                托管合同 动，均需通过基金托管东谈主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金握住东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   财富托管专户的握住应适合《东谈主民币银行结算账户握住办法》、                              《现款握住暂 行条例》、     《东谈主民币利率握住规矩》、                《利率握住暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督握住机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和握住   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限攀扯公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金握住东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和握住    《基金合同》告成后，基金握住东谈主负责以基金的口头苦求并取得干预寰宇 银行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限攀扯公司开设银行间债券市集债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，蓝本由基金托管东谈主看护，基金握住东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和握住   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事适正当律律例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用，由基 金握住东谈主协助基金托管东谈主根据研究法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立 研究账户。该账户按研究法则使用并握住。   （七）基金财产投资的研究什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其                                  托管合同 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限攀扯公司或中国证券登记结算有限 攀扯公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金握住东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本体有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的攀扯应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构本体有用按捺或看护的证券不承 担看护攀扯。   （八）与基金财产研究的枢纽合同的看护   由基金握住东谈主代表基金签署的与基金研究的枢纽合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金握住东谈主看护。除本合同另有规矩外，基金握住东谈主在代表基金签署与 基金研究的枢纽合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金握住东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金握住东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金握住东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上。                                  托管合同           六、指示的发送、证据和扩充   （一）基金握住东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金握住东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并规矩基金握住东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见知当日回函向基金握住东谈主证据。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有逃避义务，其内容不得向授权东谈主及联系操作主谈主 员除外的任何东谈主泄露。   （二）指示的内容   指示是基金握住东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨尽头他 款项支付的指示。基金握住东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、 到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据和扩充的时期和方法   指示由“授权见知”笃定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金握住 东谈主用传果然方式或其他基金托管东谈主和基金握住东谈主书面证据过的方式向基金托管 东谈主发送。基金握住东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行证据，因基金管 理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证据，甚至资金未能实时到账所形成的亏本 不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权见知”规矩的方法证据指示有用后， 方可扩充指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金握住东谈主不得否定其服从。基金管 理东谈主应按照《基金法》、研究法律律例和《基金合同》的规矩，在其正当的计划 权限和交游权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金 握住东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩充指示所必需的时期。发送指示日 完成划款的指示，基金握住东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款死亡时点 2 小时的指 令扩充时期。由基金握住东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出弥散划款所需 时期，甚至资金未能实时到账所形成的亏本由基金握住东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金握住东谈主发送的指示后，应立即审慎考据研究内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规如期限内扩充，不得延误。指示扩充完了后，基金托 管东谈主应将扩充完了的指示盖章回传给基金握住东谈主。                                 托管合同   基金握住东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有弥散的资金余 额，对基金握住东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予扩充，独立即见知基金握住东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩充该指示而 形成亏本的攀扯。   基金握住东谈主应将同行市集国债交游见知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金握住东谈主发送装假指示的情形和处理方法   基金握住东谈主发送装假指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息装假，指示核心纽信息浑沌不清或不全等。   基金托管东谈主在实际监督职能时，发现基金握住东谈主的指示装假时，有权断绝执 行，并实时见知基金握住东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金握住东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协 议或研究基金律例的研究规矩，不予扩充，并应实时以书面花样见知基金握住东谈主 改良，基金握住东谈主收到见知后应实时查对，并以书面花样对基金托管东谈主发出回函 证据，由此形成的亏本由基金握住东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金握住东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金握住东谈主发送的正 常有用指示扩充，给基金份额握有东谈主形成亏本的，应负补偿攀扯。   （七）更换被授权东谈主的方法   基金握住东谈主撤换被授权东谈主员或蜕变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金握住东谈主书面证据过的方式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更见知，同期电话见知基金托管东谈主。变更 见知应载明告成时期，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金握住东谈主或通过电话向基金握住东谈主证据。授权变更于变 更见知载明的告成时期告成。若变更见知载明的告成时期早于基金托管东谈主收到变 更见知时期，则授权变更于基金托管东谈主收到变更见知时告成。基金握住东谈主在尔后 三日内将被授权东谈主变更见知的蓝本送交基金托管东谈主。基金握住东谈主更换被授权东谈主通 知告成后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被蜕变授权东谈主员超权限发送 的指示，基金握住东谈主不承担攀扯。                                 托管合同             七、交游及计帐交收安排   （一）取舍代理证券买卖的证券计划机构的圭臬和方法   基金握住东谈主负责取舍代理本基金证券买卖的证券计划机构。取舍的圭臬是： 关握住机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息办事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究讲明及成全 的信息办事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究讲明。   基金握住东谈主负责根据以上圭臬以及里面握住轨制对研究证券计划机构进行 检会后笃定代理本基金证券买卖证券计划机构，并承担相应攀扯。基金握住东谈主和 被取舍的证券计划机构签订席位使用合同，由基金握住东谈主见知基金托管东谈主，并在 法定信息清楚公告中清楚研究内容。   基金握住东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面花样见知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金握住东谈主与基金托管东谈主应根据研究法律律例及联系业务法则，签订《证券 交游资金结算合同》，用以具体明确基金握住东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结 算业务中的攀扯。   对基金握住东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执 行并在扩充完了后回函证据，不得延误。   本基金投资于证券发生的统统场内、场酬酢易的资金计帐交割，一起由基金 托管东谈主负责办理。                                     托管合同   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限攀扯 公司上海分公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及计帐代理银行办理。   如若因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的亏本，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的亏本；如若因为基金握住东谈主违抗法律律例的规矩进行证券投资 或违抗两边签订的《证券交游资金结算合同》而形成基金投资计帐坚苦和风险的， 基金托管东谈主发现后应立即见知基金握住东谈主，由基金握住东谈主负责处罚，由此给基金 形成的亏本由基金握住东谈主承担。   基金托管东谈主在实际监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖表象，应立即提醒基金握住东谈主，由基金握住东谈主负责处罚，由此给基金形成的损 失由基金握住东谈主承担。如若因基金握住东谈主或证券计划机构等原因发生超买步履， 基金握住东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金握住东谈主应确保基金托管东谈主在扩充基金握住东谈主发送的指示时，有弥散的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金握住东谈主发送的划 款指示。基金握住东谈主在发送划款指示时应充分商酌基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金握住东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 形成的亏本由基金握住东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金握住东谈主适正当律律例、                                  《基 金合同》、基金托管合同的指示不得拖延或断绝扩充。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的亏本由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金握住东谈主按日进行查对。逐日对外清楚各样基金份 额净值之前，必须保证本日统统本体交游纪录与基金司帐账簿上的交游纪录皆备 一致。如若本体交游纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不圆善或不 真正，由此导致的亏本由基金的司帐攀扯方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时联系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。                                      托管合同   对交游纪录，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调度灵通式基金的资金计帐、数据传递及托管合同当事 东谈主的攀扯   基金的投资者可通过基金握住东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回苦求，由基金握住东谈主持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并证据资金的到账情况，以及依照基金握住东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金握住东谈主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经证据的基金申购 金额和赎回份额以书面花样并加盖业务专用章见知基金托管东谈主。基金握住东谈主搪塞 传递的申购、赎回数据的真正性、准确性和圆善性负责。   基金申购、赎回等款项遴荐轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金握住东谈主所有帐账户和财富托管专户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见知基金握住东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时见知基金握住东谈主划付，由此产生的攀扯应由基金握住东谈主承担。效果严重 的基金托管东谈主应向中国证监会讲明。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金握住东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金握住东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此产生 的攀扯应由基金托管东谈主承担。效果严重的基金握住东谈主应向中国证监会讲明。                                    托管合同            八、基金财富净值计划和司帐核算   （一）基金财富净值的计划   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计划 日各样基金财富净值除以该计划日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额 净值的计划均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误 计入基金财产。   基金握住东谈主应每使命日对基金财富估值。估值原则应适合《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算办法》尽头他法律、律例的规矩。用于基金信息清楚的基金 净值信息由基金握住东谈主负责计划，基金托管东谈主复核。基金握住东谈主应于每个使命日 交游完了后计划当日的各样基金份额财富净值并以两边招供的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划收尾复核后以两边招供的方式发送给基金握住 东谈主，由基金握住东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金握住东谈主计划基金财富净值，基金托管东谈主复核、审查基 金握住东谈主计划的基金财富净值。因此，本基金的司帐攀扯方是基金握住东谈主，就与 本基金研究的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一 致的意见，按照基金握住东谈主的计划收尾为准。法律律例以及监管部门有强制规矩 的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 枢纽变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生                                托管合同 了枢纽变化的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化身分，救济最近交游 市价，笃定公允价钱。 的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交游日的收盘价估值。如 最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化身分，救济最近交游市价，笃定公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生枢纽变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化身分，救济最近交游市价，笃定公允价 格； 交游所上市的财富支撑证券，遴荐估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分辨如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所上市的归拢股票的估值方法估值；非公招引行有明确锁如期的股票，按监管机 构或行业协会研究规矩笃定公允价值。   （3）寰宇银行间债券市集交游的债券、财富支撑证券等固定收益品种，采 用估值时期笃定公允价值。   （4）因握有股票而享有的配股权，遴荐估值时期笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）归拢债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。                                托管合同   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金握住东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金握住东谈主在实际稳妥方法 后，不错遴荐舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。   （8）联系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   （三）估值差错处理   因基金估值装假给投资者形成亏本的应先由基金握住东谈主承担，基金握住东谈主对 不应由其承担的攀扯，有权向间隙东谈主追偿。   当基金握住东谈主计划的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据 后公告的，由此形成的投资者或基金的亏本，应根据法律律例的规矩对投资者或 基金支付补偿金，就本体向投资者或基金支付的补偿金额，由基金握住东谈主与基金 托管东谈主按照握住费率和托管费率的比例各自承担相应的攀扯。   由于一方当事东谈主提供的信息装假，另一方当事东谈主在采选了必要合理的措施后 仍不可发现该装假，进而导致基金财富净值、基金份额净值计划装假形成投资者 或基金的亏本，以及由此形成以后交游日基金财富净值、基金份额净值计划顺延 装假而引起的投资者或基金的亏本，由提供装假信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券交游所尽头登记结算公司发送的数据装假，或由于其他不可抗力原 因，基金握住东谈主和基金托管东谈主固然依然采选必要、稳妥、合理的措施进行检验， 然则未能发现该装假的，由此形成的基金财富估值装假，基金握住东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿攀扯。但基金握住东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排除 由此形成的影响。   当基金握住东谈主计划的基金财富净值与基金托管东谈主的计划收尾不一致时，联系 各方应本着用功尽职的格调再行计划查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金 握住东谈主的计划收尾为准对外公布，由此形成的亏本以及因该交游日基金财富净值 计划顺延装假而引起的亏本由基金握住东谈主承担补偿攀扯，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立                                  托管合同   基金握住东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独当场建立、登录和看护本基金的全套账册， 春联系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金握住东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金握住东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改良，保证联系各方平行登录的账册纪录皆备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的计划和公告的，以基金握住 东谈主的账册为准。   （五）基金如期讲明的编制和复核   基金财务报表由基金握住东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金握住东谈主 应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金 握住东谈主不再更新基金招募说明书。基金握住东谈主在季度完了之日起 15 个使命日内 完成季度讲明编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期讲明编制并 公告；在司帐年度完了后三个月内完成年度讲明编制并公告。   基金握住东谈主在 5 个使命日内完成月度讲明，在月度讲明完成当日，对讲明加 盖公章后，以加密传真方式将研究讲明提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 使命日内进行复核，并将复核收尾实时书面见知基金握住东谈主。基金握住东谈主在 7 个 使命日内完成季度讲明，在季度讲明完成当日，将研究讲明提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核收尾书面见知基金握住 东谈主。基金握住东谈主在 30 日内完成中期讲明，在中期讲明完成当日，将研究讲明提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收尾书面 见知基金握住东谈主。基金握住东谈主在 45 日内完成年度讲明，在年度讲明完成当日， 将研究讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 收尾书面见知基金握住东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金握住东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行救济，救济以联系各方招供的账务处理方式为                                  托管合同 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金握住东谈主提供的讲明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，联系各方各自留存一份。如若基金握住东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金握住东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐讲明、中期讲明或年度讲明复核完了后，需盖章确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构春联系文献审核时辅导。                                    托管合同                 九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 于本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售办事费，B 类、E 类基金份额收取销售 办事费，各基金份额类别对应的基金可供分拨利润将有所不同，基金握住东谈主可对 各样别基金份额分别制定收益分拨有计划； 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》告成 起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   （二）基金收益分拨有计划的制定和实施方法   基金收益分拨有计划由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨有计划笃定后，由基金握住东谈主在 2 日内在指定引子公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计划截止日）的时期 不得高出 15 个使命日。   基金握住东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的一起资金划入基金握住东谈主的指定账户。                                 托管合同                十、信息清楚   （一）逃避义务   除按照《基金法》、           《信息清楚办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息清楚的研究规矩进行清楚除外，基金握住东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方得到的业务信息应信守逃避的义务。基金握住东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律律例规矩之外，不得在其公开清楚之前，先行对任何第 三方清楚。然则，如下情况不应视为基金握住东谈主或基金托管东谈主违抗逃避义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息清楚或公开。   （二）基金握住东谈主和基金托管东谈主在信息清楚中的职责和信息清楚方法   基金握住东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律律例、《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息清楚职责。基金握住东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、彼 此监督、保证其实际按照法定方式和时限清楚的义务。   根据《信息清楚办法》的要求，本基金信息清楚的文献包括基金招募说明书、 基金居品而已节录、《基金合同》、基金托管合同、基金份额发售公告、《基金合 同》告成公告、如期讲明、临时讲明、基金净值信息、实施侧袋机制时间的信息 清楚等其他必要的公告文献，由基金握住东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政律例、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金握住东谈主编制的基金净值信息、基金功绩领悟数据、基金如期讲明 和更新的招募说明书等公开清楚的联系基金信息进行复核、审查，并向基金握住 东谈主进行书面或电子证据。   基金年报中的财务讲明部分，经有从事证券、期货联系业务经验的司帐师事 务所审计后，方可清楚。   基金握住东谈主应当在中国证监会规矩的时期内，将应予清楚的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊和基金握住东谈主的互联网网站等指定引子清楚。根据法 律律例应由基金托管东谈主公开清楚的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管 东谈主的互联网网站公开清楚。                                  托管合同  照章必须清楚的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （三）暂停或延伸信息清楚的情形 财富价值时； 基金份额握有东谈主的利益，已决定延伸估值； 热切事故的任何情况； 商一致的，基金握住东谈主应当暂停估值；                                       托管合同                 十一、基金用度   （一）基金握住费的计提比例和计提方法   基金握住费按基金财富净值的 0.35%年费率计提。   在频繁情况下，基金握住费按前一日基金财富净值 0.35%年费率计提。计划 方法如下：     H＝E×0.35%÷已往天数     H 为逐日应计提的基金握住费     E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.10%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.10%÷已往天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金财富净值   （三）基金销售办事费   基金销售办事用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额握有 东谈主办事费等。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售办事费，B 类基金份额的销售办事费 年费率为 0.40%，E 类基金份额的销售办事费年费率为 0.45%。计划方法如下：     H＝E×该类基金份额的销售办事费年费率÷已往天数     H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售办事费     E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   （四）证券交游用度、基金信息清楚用度、基金份额握有东谈主大会用度、《基 金合同》告成后与基金联系的司帐师费、讼师费等根据研究律例、《基金合同》 及相应合同的规矩，由基金托管东谈主按基金握住东谈主的划款指示并根据用度本体开销 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式                                    托管合同   基金握住东谈主与基金托管东谈主因未实际或未皆备实际义务导致的用度开销或基 金财产的亏本、《基金合同》告成前的联系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息清楚用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据联系法律律例，以及中国证监会的研究规矩不得列入基金用度的款式不列 入基金用度。   （六）基金握住费、基金托管费的救济   基金握住东谈主和基金托管东谈主可根据基金限度等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，毋庸召开基金份额握有东谈主大会。耕种上述费率需经基金 份额握有东谈主大会决议通过。   （七）基金握住费、基金托管费的复核方法、支付方式和时期。基金托管东谈主 对不适合《基金法》、          《运作办法》等研究规矩以及《基金合同》的其他用度有权 断绝扩充。   基金托管东谈主对基金握住东谈主计提的基金握住费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的研究规矩进行复核。   基金握住费逐日计提，按月支付。由基金握住东谈主向基金托管东谈主发送基金握住 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金握住东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金握住东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。   基金销售办事费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金握住东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中划出，由基金握住东谈主按联系合同规矩支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日完了之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排除之日起 2 个使命日内支 付。   （八）如若基金托管东谈主发现基金握住东谈主违抗研究法律律例的研究规矩和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金握住东谈主作念出版 面解说，如若基金托管东谈主以为基金握住东谈主无方正或合理的情理，不错断绝支付。                                        托管合同           十二、基金份额握有东谈主名册的看护   基金握住东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》告成日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金握住东谈主的指示编 制和看护，基金握住东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系法则分别看护基金份额握有 东谈主名册。看护方式不错遴荐电子或文档的花样。看护期限为 15 年。   基金握住东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》告成日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；                        《基金合同》告成日、                                 《基 金合同》断绝日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后 十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版花样妥善看护基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵命逃避义务。   若基金握住东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名 册，应按研究律例规矩各自承担相应的攀扯。                                  托管合同           十三、基金研究文献和档案的保存   基金握住东谈主、基金托管东谈主按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和枢纽合同等，保存期限不少于 15 年，春联系信息负有逃避义务， 但司法强制检验情形及法律律例规矩的其它情形除外。其中，基金握住东谈主应保存 基金财产握住业务行径的纪录、账册、报表和其他联系而已，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系而已。   基金握住东谈主签署枢纽合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金握住东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等研究的合同、合同传真 给基金托管东谈主。   基金握住东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的研究文献。                                    托管合同          十四、基金握住东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金握住东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金握住东谈主：   （1）被照章取消基金握住东谈主经验；   （2）被基金份额握有东谈主大会免除；   （3）照章斥逐、被照章捣毁或被照章宣告停业；   （4）法律律例和《基金合同》规矩的其它情形。   （1）提名：新任基金握住东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金握住东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金握住东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金握住东谈主：新任基金握住东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金握住东谈主；   （4）核准：基金份额握有东谈主大会选任基金握住东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金握住东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在指定媒体公告。新任基金握住东谈主与原任基金握住东谈主进行财富握住的吩咐办续， 并与基金托管东谈主查对财富总值。如若基金托管东谈主和基金握住东谈主同期更换，由新任 的基金握住东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后 2 日内在指定媒体公告； 基金握住东谈主应妥善看护基金握住业务而已，实时向临时基金握住东谈主或新任基金管 理东谈主持理基金握住业务的移交手续，临时基金握住东谈主或新任基金握住东谈主应实时接 收；   （6）审计：基金握住东谈主职责断绝的，应当按照法律律例规矩聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告；   （7）基金称呼变更：基金握住东谈主更换后，如若原任或新任基金握住东谈主要求，                                    托管合同 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金握住东谈主研究的称呼字样。 金握住业务前，原任基金握住东谈主和基金托管东谈主需采选审慎措施确保基金财产的安 全，分歧基金份额握有东谈主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金握住东谈主或临时 基金握住东谈主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   （1）被照章取消基金托管东谈主经验；   （2）被基金份额握有东谈主大会免除；   （3）照章斥逐、被照章捣毁或被照章宣告停业；   （4）法律律例和《基金合同》规矩的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金握住东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）核准：基金份额握有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金握住东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在指定媒体公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行财富托管的吩咐办续，并 与基金握住东谈主查对财富总值。如若基金托管东谈主和基金握住东谈主同期更换，由新任的 基金握住东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后 2 日内在指定媒体公告；   （6）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律律例规矩聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并赐与公告。                                托管合同 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金握住东谈主需采选审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额握有东谈主的利益形成亏本，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快吩咐基金财富。   （三） 基金握住东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法   同期更换基金握住东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金握住东谈主和基金托管 东谈主更换方法进行。                                   托管合同                 十五、回绝步履      托管合同当事东谈主回绝从事的步履，包括但不限于：      （一）基金握住东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金握住东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其握住或托管的不同基金财 产。      （三）基金握住东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金握住东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担 亏本。      （五）基金握住东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金计划过程中任何尚未按法 律律例规矩的方式公开清楚的信息。      （六）基金握住东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金握住东谈主的日常有用指示拖延或断绝扩充。      （八）基金握住东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档基金管 理东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金财富，根据基金握住东谈主的正当指示、 基金合同或托管合同的规矩进行贬责的除外。      （十）基金握住东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；        （2）向他东谈主贷款或者提供担保；                      （3）从事承担无穷攀扯的投资； （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规矩的除外；（5）向其基金握住东谈主、 基金托管东谈主出资；        （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱尽头他不方正的证券交 易行径；    （7）依照法律律例研究规矩，由中国证监会规矩回绝的其他行径。如法 律律例或监管部门取消上述回绝性规矩，基金握住东谈主在实际稳妥方法后可不受上 述规矩的限制。      （十一）法律律例和基金合同回绝的其他步履，以及依照法律律例研究规 定，由中国证监会规矩回绝基金握住东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。                                   托管合同     十六、基金托管合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与断绝   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何破裂。基金托管合同的 变更报中国证监会核准后告成。   发生以下情况，本托管合同断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被捣毁、停业或有其他基金托管东谈主接受基 金财富；   （3）基金握住东谈主斥逐、照章被捣毁、停业或有其他基金握住东谈主接受基 金握住权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金握住东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管合同的规矩不竭实际保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产计帐小组结伙接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                                   托管合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲明出具法律意见书；   （6）将计帐讲明讲明中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期 货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》断绝并报中国证监会备案 后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐讲明辅导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                托管合同               十七、失约攀扯   （一）如若基金握住东谈主或基金托管东谈主的不实际本托管合同或者实际本托管协 议不适合约定的，应当承担失约攀扯。   （二）因托管合同当事东谈主失约给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿攀扯，因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿攀扯。然则发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 当作或不当作而形成的亏本等； 投资权而形成的亏本等； 其它非托管东谈主特意形成的偶然事故。   （三）托管合同当事东谈主违抗托管合同，给另一方当事东谈主形成亏本的，痛快担 补偿攀扯。   （四）当事东谈主一方失约，非失约方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时采选必要 的措施，腐化亏本的扩大。莫得采选稳妥措施甚至亏本进一步扩大的，不得就扩 大的亏本要求补偿。非失约方因腐化亏本扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约步履虽已发生，但本托管合同大致不竭实际的，在最大限定地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金握住东谈主和基金托管东谈主应当不竭实际本协 议。   （六）本合同所指亏本均为径直亏本                                托管合同             十八、争议处罚方式   联系各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同研究的一切争议，除经 友好协商不错处罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，联系各方当事东谈主应信守基金握住东谈主和基金托管东谈主职责，不竭 至意、用功、尽职地实际《基金合同》和托管合同规矩的义务，保重基金份额握 有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统领。                                    托管合同            十九、基金托管合同的服从   （一）基金握住东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管合同当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，合同当事东谈主两边可能往往根据中国证监会的意见修改托管合同草案。托管 合同以中国证监会核准的文本为雅致文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》告成 之日起告成。基金托管合同的有用期自其告成之日起至该基金财产计帐收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自告成之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管合同蓝本一式 6 份，除上报研究监管机构一式 2 份外，基金 握住东谈主和基金托管东谈主分别握有 2 份，每份具有同等的法律服从。                                托管合同             二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金握住东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 合同上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签 订地点和签订日历。