托管公约 天弘优选债券型证券投资基金      托管公约 基金不停东说念主：天弘基金不停有限公司 基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司                                                         托管公约                            目       录                                     托管公约                一、基金托管公约当事东说念主  （一）基金不停东说念主  称呼：天弘基金不停有限公司  注册地址：天津自贸历练区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层  邮政编码：300203  法定代表东说念主：韩歆毅  成立日历：2004 年 11 月 8 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字2004164 号  组织体式：有限职守公司  注册成本：东说念主民币 5.143 亿元  存续时代：捏续策画  策画范围：基金召募、基金销售、钞票不停、从事特定客户钞票不收歇务、 中国证监会许可的其他业务。  辩论电话：（022）83310208  （二）基金托管东说念主  称呼：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)  住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号  邮政编码：315042  法定代表东说念主：陆华裕  成立日历：1997 年 04 月 10 日  基金托管业务批准文号：证监许可【2012】1432 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：660359.0792 万东说念主民币  批准确立机关和确立文号：中国银监会，银监复200764 号  存续时代：捏续策画  策画范围：接纳公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算；                                 托管公约 办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证行状及担保；提供撑捏箱行状；经中国银行业监督 不停机构等监管部门批准的其他业务。                                  托管公约           二、基金托管公约的依据、办法和原则   （一）签订托管公约的依据   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称《基金法》）、                             《公开召募证券 投资基金运作不停办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《证券投资基金销售不停办法》 （以下简称《销售办法》）、             《公开召募证券投资基金信息表示不停办法》                                （以下简 称《信息表示办法》）、《证券投资基金信息表示内容与形状准则第 7 号〈托管协 议的内容与形状〉》         、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不停规矩》                                 （以下 简称“《流动性不停规矩》”）、               《天弘优选债券型证券投资基金基金合同》                                 （以下简 称《基金合同》）偏执他相关规矩。   （二）签订托管公约的办法   明确基金托管东说念主与基金不停东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运作、净值揣测、 收益分拨、信息表示及彼此监督等相关事宜中的权力、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金不停东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏浚含义。   （五）本基金信息表示事项以法律法则规矩及基金合同“第十八部分 基金 的信息表示”约定的内容为准。                                   托管公约         三、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金不停东说念主的投资行动专揽监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有深广流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 计策性金融债、国债、债券回购、央行单据、银行活期进款以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合乎中国证监会辩论规矩。   本基金不投资于股票等钞票，同期本基金不投资于公司债、企业债、短期融 资券、中期单据等信用债品种。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行妥贴 要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于辩论法律、法则、部门规则及《基金合同》回绝投资的 投资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票设立比 例为：   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  本基金不停东说念主自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎上 述辩论规矩。   因基金鸿沟或商场变化等要素导致投资组合不合乎上述规矩的，基金不停 东说念主应在合理的期限内谐和基金的投资组合，以合乎上述比例限制。法律法则另有 规矩时，从其规矩。如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金                                   托管公约 不停东说念主在履行妥贴要领后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法 规当令合理地谐和投资范围。    （2）根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资限制：    a、本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；    b、保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    c、本基金不投资于股票等权益类钞票；    d、本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10％；    e、本基金不停东说念主不停的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券 的 10%；    f、本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金 钞票净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    g、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跨越该基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金不停东说念主之外的要素甚而基金不符 合该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    h、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；    i、基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；    j、辩论法律法则以及监管部门规矩的其它投资限制。    除上述 b、g、h 情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变 动等基金不停东说念主之外的要素甚而基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金 不停东说念主应当在 10 个往畴昔内进行谐和。法律法则另有规矩的，从其规矩。    基金不停东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同生                                 托管公约 效之日起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在 履行妥贴要领后，则本基金投资不再受辩论限制或以变更后的规矩为准。   （3）法则允许的基金投资比例谐和期限   由于证券商场波动、上市公司合并或基金鸿沟变动等基金不停东说念主之外的原因 导致的投资组合不合乎上述约定的比例，不在限制之内，但基金不停东说念主应在 10 个往畴昔内进行谐和，以达到规矩的投资比例限制要求。法律法则另有规矩的从 其规矩。   基金不停东说念主应在出现可预思钞票鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日精良向基金托管东说念主发函讲明基金可能变动鸿沟和公司打发措施，便于基金托 管东说念主实施来去监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》胜仗之日起运转。 投资回绝行动进行监督：   根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏执他不正大的证券来去行动；   （7）法律法则和中国证监会规矩回绝的其他行动。   法律法则或监管部门取消或谐和上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在 履行妥贴要领后，则本基金投资按照取消或谐和后的规矩实施。 联投资限制进行监督。   根据法律法则相关基金从事的关联来去的规矩，基金不停东说念主和基金托管东说念主应 预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧利弊关系的公 司名单偏执更新，并以两边约定的样貌提交，确保所提供的关联来去名单的实在                                 托管公约 性、好意思满性、全面性。基金不停东说念主有职守撑捏实在、好意思满、全面的关联来去名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金不停东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时阐发已著名单的变更。如若基金托管东说念主在运作中严格恪守了监督历程， 基金不停东说念主仍非法进行关联来去，并形成基金钞票耗费的，由基金不停东说念主承担责 任，基金托管东说念主并有权向中国证监会讲演。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、执行 按捺东说念主或者与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来去的，应当合乎基金的投资地方和投资策略，恪守基金 份额捏有东说念主利益优先的原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公说念合理价钱实施。辩论来去必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则给以表示。要紧关联来去应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二（含） 以上的零丁董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。 参与银行间债券商场进行监督。   基金不停东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经把稳遴荐的、本基金 适用的银行间债券商场来去敌手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算样貌。 基金托管东说念主监督基金不停东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来去敌手名单进 行来去。基金不停东说念主不错每半年对银行间债券商场来去敌手名单进行更新，如基 金不停东说念主根据商场情况需要临时谐和银行间债券商场来去敌手名单，应向基金托 管东说念主讲明根由，在与来去敌手发生来去前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商处置。 基金不停东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发谐和的名单运转胜仗，新名单生 效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照公约进行结算。 基金不停东说念主负责对来去敌手的资信按捺，按银行间债券商场的来去执法进行来去， 基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的耗费。如基金托管东说念主过后发现基金不停东说念主莫得按照预先 约定的来去敌手或来去样貌进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金不停东说念主，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职守。   基金投资银行按期进款的，基金不停东说念主应根据法律法则的规矩及基金合同的                                  托管公约 约定遴荐进款银行。 本基金投资银行进款应合乎如下规矩：   (1)基金不停东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金 银行进款业务账目及核算的实在、准确。   (2)基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核 辩论公约、账户而已、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   (3)基金不停东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格降服《基金法》、 《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户不停、利率不停、支付结算等 的各项规矩。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主在遴荐进款银行时有违犯相关法律法则的规矩 及基金合同的约定的行动，应实时以书面体式见知基金不停东说念主在 10 个责任日内 矫正。基金不停东说念主对基金托管东说念主见知的非法事项未能在 10 个责任日内矫正的， 基金托管东说念主应讲演中国证监会。基金托管东说念主发现基金不停东说念主有要紧非法行动，应 立即讲演中国证监会，同期见知基金不停东说念主在 10 个责任日内矫正或断绝结算。 投资指点受限证券进行监督。   本基金不投资于指点受限证券，此处指点受限证券与上文所述的流动性受限 钞票并不皆备一致，包括由《上市公司证券刊行不停办法》轨范的非公开荒行股 票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来去证券， 不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购来去中的质押券等指点受限证券。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值揣测、各类基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、辩论信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的投资运作偏执他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约相关规矩时，应实时以书面体式见知基金不停东说念主限 期矫正，基金不停东说念主收到见知后应不才一个责任日实时查对，并以书面体式向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。                                 托管公约 基金不停东说念主对基金托管东说念主见知的非法事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金不停东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而 甚而投资者遇到的耗费。   对于依据来去要领尚未成交的且基金托管东说念主在来去前大致监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律法则规矩或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝实施，立即见知基金不停东说念主，并向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据来去要领依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即见知基金不停东说念主，并讲演中国证监会。   基金不停东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时刻内 回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金不停东说念主应积极互助提供相 关数据而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主有要紧非法行动，应立即讲演中国证监会，同期 见知基金不停东说念主限期矫正。   基金不停东说念主无正大根由，断绝、阻截基金托管东说念主根据本公约规矩专揽监督权， 或遴选拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   （四）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保 护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询会 计师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照辩论法律法则的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息表示等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体执法 依照辩论法律法则的规矩和基金合同的约定实施。                                 托管公约         四、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金不停东说念主揣测的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据不停东说念主指示办理计帐交 收、辩论信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金不停东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、 无故未实施或无故延伸实施基金不停东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏执他相关规矩时，基金不停东说念主应实时以 书面体式见知基金托管东说念主限期矫正，基金托管东说念主收到见知后应实时查对阐发并以 书面体式向基金不停东说念主发出回函，讲明非法原因及矫正期限，并保证在规按期限 内实时改正。在限期内，基金不停东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对基金不停东说念主见知的非法事项未能在限期 内矫正的，基金不停东说念主应讲演中国证监会。基金不停东说念主有义务要求基金托管东说念主赔 偿基金因此所遇到的耗费。   基金不停东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应立即讲演中国证监会和银行 业监督不停机构，同期见知基金托管东说念主限期矫正。   基金托管东说念主应积极互助基金不停东说念主的核查行动，包括但不限于：提交辩论资 料以供基金不停东说念主核查托管财产的好意思满性和实在性，在规矩时刻内回答基金不停 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大根由，断绝、阻截基金不停东说念主根据本公约规矩专揽监督权， 或遴选拖延、讹诈等妙技妨碍基金不停东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金不停 东说念主建议警告仍不改正的，基金不停东说念主应讲演中国证监会。                                  托管公约                五、基金财产撑捏  （一）基金财产撑捏的原则 走运用、刑事职守、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的好意思满与零丁。 两边可另行协商处置。基金托管东说念主未经基金不停东说念主的指示，不得自走运用、刑事职守、 分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职守公司 结算数据完成场内来去交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户称许费等费 用）。 理东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见知基金不停东说念主遴选措施进行催收。由此 给基金形成耗费的，基金不停东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的耗费，基金托管 东说念主对此不承担职守。 基金财产。   （二）召募资金的考证 不停东说念主在具有基金销售业务经验或托管经验的贸易银行开设的天弘基金不停有 限公司基金认购专户。该账户由基金不停东说念主开立并不停。 基金份额捏有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                 《运作办法》等相关规矩后，基金不停东说念主应 将属于基金财产的一起资金划入基金不停东说念主开立的基金召募账户，同期在规矩时 间内，聘用具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出                                   托管公约 具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验 资完成，基金不停东说念主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为基 金开立的钞票托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜仗的条件，由基金不停东说念主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金的钞票托管账户的开立和不停   基金托管东说念主不错本基金的口头在其营业机构开设基金托管账户，撑捏基金的 银行进款。该账户的开设和不停由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行动， 均需通过基金托管东说念主的钞票托管账户进行。   基金托管账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   基金财产托管时代，托管账户预留印鉴为基金托管东说念主的本居品财务专用章 1 枚以及基金托管东说念主指定的监管东说念主名章 1 枚。钞票托管账户的不停应合乎《东说念主民币 银行结算账户不停办法》、            《现款不停暂行条例》、                      《东说念主民币利率不停规矩》、                                 《利率 不停暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督不停机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和不停   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样貌在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金不停东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和不停    《基金合同》胜仗后，基金不停东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加宇宙 银行间同行拆借商场的来去经验，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间商场计帐所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及                                  托管公约 资金的计帐。   （六）其他账户的开设和不停   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法则规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及辩论账户的开设和使用，由基 金不停东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关执法使用并不停。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的撑捏   按期进款（包括公约进款）账户的预留印鉴应与托管账户预留印鉴一致，协 议进款或按期进款公约中应明确注明进款到期本息应划回托管账户。寄予钞票投 资按期进款，基金不停东说念主应与进款机构签订按期进款公约，该公约算作划款指示 附件，该公约中必须有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何样貌被 典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托 管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按期进款协 议中未体现前述条件，基金托管东说念主有权断绝按期进款投资的划款指示。基金财产 投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏库；其中什物证券也 可存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间商场计帐所股份有限公司或中国 证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑捏库。 什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的指示办理。属于基金托 管东说念主执行灵验按捺下的什物证券在基金托管东说念主撑捏时代的损坏、灭失，由此产生 的职守应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构执行灵验按捺或 撑捏的证券不承担撑捏职守。   （八）与基金财产相关的要紧合同的撑捏   由基金不停东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金不停东说念主撑捏。除本公约另有规矩外，基金不停东说念主在代表基金签署与 基金相关的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金不停东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金不停东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样貌将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金不停东说念主和基金托管东说念主各自文献撑捏部门 15 年以上。                                         托管公约             六、指示的发送、阐发和实施   （一）基金不停东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并规矩基金不停东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主 员身份的方法。授权见知应当加盖基金不停东说念主公章并经其法定代表东说念主或授权代理 东说念主签章，若由授权代理东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。授权见知中应载 明具体胜仗时刻，该胜仗时刻不得早于基金托管东说念主收到授权见知原件的时点。如 早于，则以基金托管东说念主收到授权见知的时点为授权见知的胜仗时刻。基金不停东说念主 和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及辩论操作主说念主员以 外的任何东说念主表示。   （二）指示的内容   指示是基金不停东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执他 款项支付的指示。基金不停东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时刻、 到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐发和实施的时刻和要领   指示由“授权见知”笃定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金不停 东说念主用传简直样貌或其他基金托管东说念主和基金不停东说念主书面阐发过的样貌向基金托管 东说念主发送。基金不停东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐发，因基金管 理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发，甚而资金未能实时到账所形成的耗费 不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权见知”规矩的方法阐发指示灵验后， 方可实施指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金不停东说念主不得否定其效用。基金管 理东说念主应按照《基金法》、相关法律法则和《基金合同》的规矩，在其正当的策画 权限和来去权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金 不停东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时刻。发送指示日 完成划款的指示，基金不停东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款松手时点 2 个责任小 时（责任日责任时刻为 8：30-11：30，13:30-17:00）的指示实施时刻，当日执 行的指示发送截止时刻为当日 15:00,15:00 之后发送的指示托管东说念主不保证当日                                 托管公约 实施收场并不承担职守。由基金不停东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出足 够划款所需时刻，甚而资金未能实时到账所形成的耗费由基金不停东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金不停东说念主发送的指示后，应立即审慎考证相关内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规按期限内实施，不得延误。指示实施收场后，基金托 管东说念主应将实施收场的指示盖印回传给基金不停东说念主。   基金不停东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保本基金钞票托管账户有富足的 资金余额，对基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基 金托管东说念主可不予实施，独立即见知基金不停东说念主，基金托管东说念主不承担因为不实施该 指示而形成耗费的职守。   基金不停东说念主发送划款指示时应同期向托管东说念主发送必要的投资合同、用度发票 （如有）等划款解释文献的复印件或扫描件。但基金托管东说念主不负责审查基金不停 东说念主发送指示同期提交的其他文献而已的正当性、实在性、好意思满性和灵验性，基金 不停东说念主应保证上述文献而已正当、实在、好意思满和灵验。如因基金不停东说念主提供的上 述文献不对法、不实在、不好意思满或失去效用而影响基金托管东说念主的审核或给任何第 三东说念主带来耗费，基金托管东说念主不承担任何体式的职守。   基金不停东说念主应将同行商场债券来去见知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金不停东说念主发送不实指示的情形和处理要领   基金不停东说念主发送不实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或突出权限发送指 令及交割信息不实，指示中遑急信息迂缓不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金不停东说念主的指示不实时，有权断绝执 行，并实时见知基金不停东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实施指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金不停东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或相关基金法则的相关规矩，应不予实施，并应实时以书面体式见知基金管 理东说念主矫正并实时向中国证监会讲演，基金不停东说念主收到见知后应实时查对，并以 书面体式对基金托管东说念主发出回函阐发，由此形成的耗费由基金不停东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金不停东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于挑升或过失形成未按照或者未实时按照基金不停东说念主发送的                                  托管公约 泛泛灵验指示实施，给基金份额捏有东说念主形成耗费的，应负抵偿职守。   （七）更换被授权东说念主的要领   基金不停东说念主若变更授权见知（包括但不限于变更指示发送东说念主员、预留印鉴、 签章样本等），应当至少提前 1 个责任日，将变更后的授权见知书原件投递基金 托管东说念主；变更授权见知的文献应由基金不停东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权 代理东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。授权变更文 件应载明胜仗日历。该胜仗日历不得早于基金托管东说念主收到授权变更文献的时刻。 如早于，则以基金托管东说念主收到授权变更文献的时刻为变更文献的胜仗时刻。基金 不停东说念主和基金托管东说念主对授权见知的变更负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及相 关操作主说念主员之外的任何东说念主表示。                                 托管公约             七、来去及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券策画机构的要领和要领   基金不停东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券策画机构。遴荐的要领是： 关不停机关的处罚。 密的要求。 进行证券来去的需要，并能为本基金提供全面的信息行状。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究讲演及周全 的信息行状，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究讲演。   基金不停东说念主负责根据以上要领以及里面不停轨制对相关证券策画机构进行 覆按后笃定代理本基金证券买卖证券策画机构，并承担相应职守。基金不停东说念主和 被遴荐的证券策画机构签订席位使用公约，由基金不停东说念主见知基金托管东说念主，并在 法定信息表示公告中表示相关内容。   基金不停东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式见知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金不停东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法则及辩论业务执法，签订《证券 来去资金结算公约》，用以具体明确基金不停东说念主与基金托管东说念主在证券来去资金结 算业务中的职守。   对基金不停东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限内执 行并在实施收场后回函阐发，不得延误。   本基金投资于证券发生的扫数场内、场社来去的资金计帐交割，一起由基金 托管东说念主负责办理。                                  托管公约   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限职守 公司上海分公司/深圳分公司、其他辩论登记结算机构及计帐代理银行办理。   如若因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的耗费，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的耗费；如若因为基金不停东说念主违犯法律法则的规矩进行证券投资 或违犯两边签订的《证券来去资金结算公约》而形成基金投资计帐艰巨和风险的， 基金托管东说念主发现后应立即见知基金不停东说念主，由基金不停东说念主负责处置，由此给基金 形成的耗费由基金不停东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖景况，应立即提醒基金不停东说念主，由基金不停东说念主负责处置，由此给基金形成的损 失由基金不停东说念主承担。如若非因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金不停东说念主必须 于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金不停东说念主应确保基金托管东说念主在实施基金不停东说念主发送的指示时，有富足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金不停东说念主发送的划 款指示。基金不停东说念主在发送划款指示时应充分商量基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时刻。如由于非基金托管东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基 金及基金托管东说念主形成的耗费由基金不停东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金不停东说念主合乎法律法则、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝实施。如由于基金托管东说念主挑升或 过失导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的耗费由基金托管东说念主承 担。   （三）资金、证券账目及来去纪录的查对   对基金的来去纪录，由基金不停东说念主按日进行查对。逐日对外表示各类基金 份额净值之前，必须保证今日扫数执行来去纪录与基金管帐账簿上的来去纪录 皆备一致。如若执行来去纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完 整或不实在，由此导致的耗费由基金的管帐职守方承担。   对基金的资金账目，由辩论各方逐日对账一次，确保辩论各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往畴昔终了时辩论各方进行对账。                                   托管公约   对什物券账目，每月月末辩论各方进行账实查对。   对来去纪录，由辩论各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、谐和灵通式基金的资金计帐、数据传递及托管公约当事 东说念主的职守   基金的投资者可通过基金不停东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行 申购和赎回肯求，由基金不停东说念主理理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接 收并阐发资金的到账情况，以及依照基金不停东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金不停东说念主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章见知基金托管东说念主。基金不停东说念主打发 传递的申购、赎回数据的实在性、准确性和好意思满性负责。   基金申购、赎回等款项遴选轧差交收的结算样貌，净额在最晚不迟于 T+3 日 前在基金不停东说念主系数帐账户和钞票托管账户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见知基金不停东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时见知基金不停东说念主划付，由此产生的职守应由基金不停东说念主承担。收尾严重 的基金托管东说念主应向中国证监会讲演。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金不停东说念主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金不停东说念主应实时见知基金托管东说念主划付，由此产生 的职守应由基金托管东说念主承担。收尾严重的基金不停东说念主应向中国证监会讲演。                                   托管公约            八、基金钞票净值揣测和管帐核算   （一）基金钞票净值的揣测   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指 揣测日基金钞票净值除以该揣测日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额 净值的揣测均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误 计入基金财产。基金不停东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急谐和机制。 国度另有规矩的，从其规矩。   基金不停东说念主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应合乎《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务指引》偏执他法律、法则的规矩。基金钞票净值和各类 基金份额净值由基金不停东说念主负责揣测，基金托管东说念主复核。基金不停东说念主应于每个工 作日来去实现后揣测当日的基金份额钞票净值并以两边招供的样貌发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣测收尾复核后以两边招供的样貌发送给基金不停东说念主， 由基金不停东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金不停东说念主揣测并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、 审查基金不停东说念主揣测的基金钞票净值。因此，本基金的管帐职守方是基金不停东说念主， 就与本基金相关的管帐问题，如经辩论各方在对等基础上充分计议后，仍无法达 成一致的意见，按照基金不停东说念主对基金净值信息的揣测收尾对外给以公布。法律 法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 估值；估值日无来去的，且最近往畴昔后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机                                 托管公约 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往畴昔的市价（收盘价）估值；如 最近往畴昔后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧变化要素，谐和最近来去市价， 笃定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。   （2）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经谐和的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行谐和以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应遴选估值本领笃定 其公允价值。   （3）宇宙银行间债券商场来去的债券、同行存单等固定收益品种应永诀如 下情况处理： 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。 行利率与二级商场利率不存在显著相反，未上市时代商场利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上商场来去的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金不停东说念主不错在履行妥贴 要领后，遴选舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。   （7）辩论法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，                                托管公约 按国度最新规矩估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及辩论法律法则的规矩或者未能充分称许基金份额捏有东说念主利益时，应立即见知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法则，基金钞票净值揣测和基金管帐核算的义务由基金不停东说念主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经辩论各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金不停东说念主对基金净值信息的揣测收尾对外给以公布。   （三）估值差错处理   因基金估值不实给投资者形成耗费的应先由基金不停东说念主承担，基金不停东说念主对 不应由其承担的职守，有权向过失东说念主追偿。   当基金不停东说念主揣测的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发 后公告的，由此形成的投资者或基金的耗费，应根据法律法则的规矩对投资者或 基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金不停东说念主与基金 托管东说念主按照不停费率和托管费率的比例各自承担相应的职守。   由于一方当事东说念主提供的信息不实，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后 仍弗成发现该不实，进而导致基金钞票净值、基金份额净值揣测不实形成投资者 或基金的耗费，以及由此形成以后往畴昔基金钞票净值、基金份额净值揣测顺延 不实而引起的投资者或基金的耗费，由提供不实信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券来去所偏执登记结算公司发送的数据不实，或由于不可抗力等原因， 或国度管帐计策变更、商场执法变更等基金不停东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必 要、妥贴、合理的措施进行搜检，然而未能发现该不实的，由此形成的基金钞票 估值不实，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金不停东说念主和基金托管东说念主 应当积极遴选必要的措施消弱或扬弃由此形成的影响。   当基金不停东说念主揣测的基金钞票净值与基金托管东说念主的揣测收尾不一致时，辩论 各方应本着尽力遵法的气派从头揣测查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金 不停东说念主的揣测收尾为准对外公布，由此形成的耗费以及因该往畴昔基金钞票净值 揣测顺延不实而引起的耗费由基金不停东说念主承担抵偿职守，基金托管东说念主不负抵偿责 任。                                  托管公约   （四）基金账册的建立   基金不停东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜仗后，应按照辩论各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别零丁时成立、登录和撑捏本基金的全套账册， 对辩论各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金不停东说念主的处理方法为准。   经对账发现辩论各方的账目存在不符的，基金不停东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并矫正，保证辩论各方平行登录的账册纪录皆备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的揣测和公告的，以基金不停 东说念主的账册为准。   （五）基金按期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金不停东说念主应当在三个责任日内， 更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的， 基金不停东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金不停东说念主不再更新基金招募 讲明书。   基金不停东说念主在季度实现之日起 15 个责任日内完成季度讲演编制并公告；在 上半年实现之日起二个月内完成中期讲演编制并公告；每年实现之日起三个月内 完成年度讲演编制并公告。   基金不停东说念主在 5 个责任日内完成月度讲演，在月度讲演完成当日，对讲演加 盖公章后，以加密传真样貌将相关讲演提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个 责任日内进行复核，并将复核收尾实时书面见知基金不停东说念主。基金不停东说念主在 7 个 责任日内完成季度讲演，在季度讲演完成当日，将相关讲演提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核收尾书面见知基金不停 东说念主。基金不停东说念主在 30 日内完成中期讲演，在中期报完成当日，将相关讲演提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收尾书面通 知基金不停东说念主。基金不停东说念主在 45 日内完成年度讲演，在年度讲演完成当日，将 相关讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结 果书面见知基金不停东说念主。                                  托管公约   基金托管东说念主在复核过程中，发现辩论各方的报表存在不符时，基金不停东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行谐和，谐和以辩论各方招供的账务处理样貌为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不停东说念主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，辩论各方各自留存一份。如若基金不停东说念主 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就辩论报抒发成一致，基金不停东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就辩论情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲演、中期讲演或年度讲演复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对辩论文献审核时辅导。                                    托管公约                 九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 不错根据执行情况进行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若基金合同胜仗不 满 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨样貌是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 取销售行状费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，基金不停东说念主可 对各类别基金份额分别制定收益分拨决议，本基金并吞类别的每一基金份额享有 同瓜分拨权；   在不违犯法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基 金不停东说念主在履行妥贴要领后可酌情谐和以上基金收益分拨原则，此项谐和不需要 召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定引子公告。   （二）基金收益分拨决议的制定和实施要领   基金收益分拨决议由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨决议笃定后，由基金不停东说念主按规矩在至少一家指定引子公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润揣测截止日）的时刻 不得跨越 15 个责任日。   基金不停东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的一起资金划入基金不停东说念主的指定账户。                                 托管公约               十、信息表示  （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息表示办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息表示的相关规矩进行表示之外，基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方获取的业务信息应坚守守密的义务。基金不停东说念主与基金托管东说念主对 基金的任何信息，除法律法则规矩之外，不得在其公开表示之前，先行对任何第 三方表示。然而，如下情况不应视为基金不停东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务： 会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）基金不停东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示要领   基金不停东说念主和基金托管东说念主应根据辩论法律法则、《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息表示职责。基金不停东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定样貌和时限表示的义务。   根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募讲明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金居品而已摘录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》胜仗公告、按期讲演、临时讲演、各类基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值、实施侧袋机制时代的信息表示等其他必要的公告文献，由基金不停东说念主 拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照辩论法律、行政法则、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金不停东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净值、基 金功绩阐发数据、基金按期讲演、更新的招募讲明书、基金居品而已摘录、基金 计帐讲演等公开表示的辩论基金信息进行复核、审查，并向基金不停东说念主进行书面 或电子阐发。   基金年度讲演中的财务管帐讲演部分，经有从事证券、期货辩论业务经验的 管帐师事务所审计后，方可表示。   基金不停东说念主应当在中国证监会规矩的时刻内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金不停东说念主的互联网网                                   托管公约 站等引子表示。根据法律法则应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通 过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开表示。   照章必须表示的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金不停东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容皆备一致。   （三）暂停或延伸信息表示的情形 钞票价值时； 商一致暂停估值；                                    托管公约                   十一、基金用度   （一）基金不停费的计提比例和计提方法   基金不停费按基金钞票净值的 0.3%年费率计提。 在时常情况下，基金不停 费按前一日基金钞票净值 0.3%年费率计提。揣测方法如下：   H＝E×0.3%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售行状费   本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类、E 类基金份额收取销售行状 费。本基金 C 类基金份额销售行状费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 净值的 0.20%年费率计提。销售行状费的揣测方法如下：   H=E×该类基金份额的销售行状费年费率÷畴昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售行状费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券来去用度、基金信息表示用度、基金份额捏有东说念主大会用度、基金 的银行汇划用度、证券账户开户用度和银行账户称许费、《基金合同》胜仗后与 基金辩论的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据相关法则、《基金合同》 及相应公约的规矩，由基金托管东说念主按基金不停东说念主的划款指示并根据用度执行开销 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩                                   托管公约   基金不停东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基 金财产的耗费、《基金合同》胜仗前的辩论用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息表示用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据辩论法律法则，以及中国证监会的相关规矩不得列入基金用度的技俩不列 入基金用度。   （六）基金不停费、基金托管费和销售行状费的谐和   基金不停费率、基金托管费率和销售行状费率的提升需经基金份额捏有东说念主大 会决议通过。   （七）基金不停费、基金托管费和销售行状费的复核要领、支付样貌和时刻。 基金托管东说念主对不合乎《基金法》、               《运作办法》等相关规矩以及《基金合同》的其 他用度有权断绝实施。   基金托管东说念主对基金不停东说念主计提的基金不停费、基金托管费、销售行状费等， 根据本托管公约和《基金合同》的相关规矩进行复核。   基金不停费逐日计提，按月支付。由基金不停东说念主向基金托管东说念主发送基金要领 不停费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金不停东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不停东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东说念主。   销售行状费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主向基 金托管东说念主发送销售行状费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金不停东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日实现之日起 2 个责任日内或不可抗力情形扬弃之日起 2 个责任日内支 付。   （八）如若基金托管东说念主发现基金不停东说念主违犯相关法律法则的相关规矩和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金不停东说念主作念出版 面解释，如若基金托管东说念主以为基金不停东说念主无正大或合理的根由，不错断绝支付。                                        托管公约           十二、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金不停东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑捏的基金份额捏有东说念主名册，包括《基 金合同》胜仗日、        《基金合同》远隔日、基金份额捏有东说念主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须 包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金不停东说念主的指示编 制和撑捏，基金不停东说念主和基金托管东说念主应按照当今辩论执法分别撑捏基金份额捏有 东说念主名册。撑捏样貌不错遴选电子或文档的体式。撑捏期限为 15 年。   基金不停东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》胜仗日、《基金合同》远隔日、基金份额捏有东说念主大会权力登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》胜仗日、                                 《基 金合同》远隔日等波及到基金遑急事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后 十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应降服守密义务。   若基金不停东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善撑捏基金份额捏有东说念主名 册，应按相关法则规矩各自承担相应的职守。                                  托管公约          十三、基金相关文献和档案的保存   基金不停东说念主、基金托管东说念主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来去纪录和遑急合同等，保存期限不少于 15 年，对辩论信息负有守密义务， 但司法强制搜检情形及法律法则规矩的其它情形除外。其中，基金不停东说念主应保存 基金财产不收歇务行动的纪录、账册、报表和其他辩论而已，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他辩论而已。   基金不停东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主处。 基金不停东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、公约传真给基 金托管东说念主。   基金不停东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的相关文献。                                   托管公约          十四、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金不停东说念主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金不停东说念主：   （1）被照章取消基金不停经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会撤职；   （3）照章拆伙、被照章取销或被照章宣告破产；   （4）法律法则及中国证监会规矩和《基金合同》规矩的其它情形。   （1）提名：新任基金不停东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金不停东说念主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金不停东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的   （3）临时基金不停东说念主：新任基金不停东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金不停东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金不停东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金不停东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不停东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议胜仗后 2 日内在指定引子公告。   （6）派遣：基金不停东说念主职责远隔的，基金不停东说念主应妥善撑捏基金不收歇务 而已，实时向临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主理理基金不收歇务的移交手续， 临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应实时接收。新任基金不停东说念主或临时基金不停 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金不停东说念主职责远隔的，应当按照法律法则规矩聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金不停东说念主更换后，如若原任或新任基金不停东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金不停东说念主相关的称呼字样。                                   托管公约 金不收歇务前，原任基金不停东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安 全，不对基金份额捏有东说念主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金不停东说念主或临时 基金不停东说念主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金托管东说念主：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会撤职；   （3）照章拆伙、被照章取销或被照章宣告破产；   （4）法律法则及中国证监会规矩和《基金合同》规矩的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金不停东说念主或由单独或系数捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不停东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议胜仗后 2 日内在指定引子公告。   （6）派遣：基金托管东说念主职责远隔的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业 务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金不停东说念主核 对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责远隔的，应当按照法律法则规矩聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告，同期报中国证监会备案。                                托管公约 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金不停东说念主需遴选审慎措施确保基金财 产的安全，不对基金份额捏有东说念主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快派遣基金钞票。   （三）基金不停东说念主和基金托管东说念主的同期更换要领   同期更换基金不停东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金不停东说念主和基金托管 东说念主更换要领进行。                                   托管公约                 十五、回绝行动      托管公约当事东说念主回绝从事的行动，包括但不限于：      （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金不停东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其不停或托管的不同基金财 产。      （三）基金不停东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金不停东说念主、基金 托管东说念主向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承 担耗费。      （五）基金不停东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金策画过程中任何尚未按法律 法则规矩的样貌公开表示的信息。      （六）基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金不停东说念主的泛泛灵验指示拖延或断绝实施。      （八）基金不停东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等基金不停 东说念主员彼此兼职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事职守基金钞票，根据基金不停东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的规矩进行刑事职守的除外。      （十）基金不停东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督不停机构另有规矩的除 外；  （5）向基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；                   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价 格偏执他不正大的证券来去行动；               （7）法律、行政法则和国务院证券监督不停机 构规矩回绝的其他行动。      （十一）法律法则和基金合同回绝的其他行动，以及依照法律法则相关规 定，由中国证监会规矩回绝基金不停东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                                   托管公约     十六、基金托管公约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与远隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后 的托管公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管协 议的变更报中国证监会核准后胜仗。   发生以下情况，本托管公约远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东说念主拆伙、照章被取销、破产或有其他基金托管东说念主接受基 金钞票；   （3）基金不停东说念主拆伙、照章被取销、破产或有其他基金不停东说念主接受基 金不停权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规矩的远隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管公约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货辩论业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔后，由基金财产计帐小组谐和接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                                   托管公约   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的各类基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款（1）－（3）项规矩璧还前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经具有证券、期 货辩论业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                托管公约               十七、违约职守   （一）如若基金不停东说念主或基金托管东说念主不履行本托管公约或者履行本托管公约 不合乎约定的，应当承担违约职守。   （二）因托管公约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的， 应当分别对各自的行动照章承担抵偿职守，因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿职守。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 算作或不算作而形成的耗费等； 投资权而形成的耗费等； 其它非托管东说念主挑升形成的不测事故； 登公司等）发送或提供的数据不实及合理信托上述信息而操作给本基金形成的损 失等。   （三）托管公约当事东说念主违犯托管公约，给另一方当事东说念主形成耗费的，首肯担 抵偿职守。   （四）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在任责范围内有义务实时遴选必要 的措施，退避耗费的扩大。莫得遴选妥贴措施甚而耗费进一步扩大的，不得就扩 大的耗费要求抵偿。非违约方因退避耗费扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约行动虽已发生，但本托管公约大致赓续履行的，在最大戒指地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金不停东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本公约。   （六）本公约所指耗费均为径直经济耗费。                                托管公约             十八、争议处置样貌   辩论各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经 友好协商不错处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对辩论各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，辩论各方当事东说念主应坚守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，赓续 古道、尽力、遵法地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务，称许基金份额捏 有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治。                                   托管公约            十九、基金托管公约的效用   （一）基金不停东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管协 议，该等公约系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名 或盖印，公约当事东说念主两边可能时常根据中国证监会的意见修改托管公约。托管协 议以中国证监会注册的文本为精良文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》胜仗 之日起胜仗。基金托管公约的灵验期自其胜仗之日起至该基金财产计帐收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自胜仗之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管公约原来一式 6 份，除上报相关监管机构一式 2 份外，基金 不停东说念主和基金托管东说念主分别捏有 2 份，每份具有同等的法律效用。                                托管公约           二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金不停东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。