国泰中证 A500 交易型怒放式指数证券    投资基金发起式蚁合基金          托管条约   基金料理东说念主：国泰基金料理有限公司   基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司       二〇二四年十一月                                                                                                                            托管条约                                           托管条约   鉴于国泰基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限服务公司，按照联系法律法则的规章具备担任基金料理东说念主的经验和能力，拟 召募刊行国泰中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金；   鉴于华泰证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证 券公司，按照联系法律法则的规章具备担任基金托管东说念主的经验和能力；   鉴于国泰基金料理有限公司拟担任国泰中证 A500 交易型怒放式指数证券投 资基金发起式蚁合基金的基金料理东说念主，华泰证券股份有限公司拟担任国泰中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金的基金托管东说念主；   为明确国泰中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金的基 金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《国泰中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协 议时应具有谈判的含义；若有挣扎应以《基金合同》为准，并依其要求讲授。                 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）开脱交易教会区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   邮政编码：200082   法定代表东说念主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准诱惑机关及批准诱惑文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织步地：有限服务公司   注册成本：1.1 亿元东说念主民币   存续时间：抓续缱绻   缱绻规模：400-888-8688   （二）基金托管东说念主                                                      托管条约   称号：华泰证券股份有限公司   注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号   办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号   邮政编码：210019   法定代表东说念主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   批准诱惑机关及批准诱惑文号：中国东说念主民银行总行银复1990497 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007 号   组织步地：股份有限公司（上市）   注册成本：902,730.2281 万元东说念主民币   存续时间：抓续缱绻   缱绻规模：许可名堂：证券业务；证券投资扣问；公募证券投资基金销售； 证券投资基金托管（照章须经批准的名堂，经联系部门批准后方可开展缱绻活 动，具体缱绻名堂以审批效果为准）一般名堂：证券公司为期货公司提供中间 先容业务（除照章须经批准的名堂外，凭营业派司照章自主开展缱绻行动）           二、基金托管条约的依据、目的和原则   （一）签订托管条约的依据   本 协 议 依 据 《 中 华 东说念主 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》(以 下 简 称 “ 《 基 金 法》”) 、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称 “《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》（以下简称“《信息流露 办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规章》（以下简称 “《流动性风险料理规章》”）等关联法律法则、《基金合同》偏激他关联规章制 订。   （二）签订托管条约的目的   签订本条约的目的是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支抓、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息流露及相互监督等联系事宜中的权柄义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。                                  托管条约   （三）签订托管条约的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚实信用、充分保护基金份额抓 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合 同和招募说明书的规章。     三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基 金投资规模、投资对象进行监督。   本基金主要投资于贪图 ETF、宗旨指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地达成投资贪图，本基金可少量投资于非宗旨指数成份 股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公诱惑行的次级债、地 方政府债券、政府支抓机构债券、中期单据、可鼎新债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金融养殖品（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）、钞票支抓证券、同行存单、银行入款、货币 市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥 中国证监会联系规章）。   本基金可根据法律法则的规章参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于贪图 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他金融养殖品或者 其他投资品种或变更投资比例限制，基金料理东说念主在履行适合才气后，不错相应 调养本基金的投资规模和投资比例规章。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基 金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：                                        托管条约   （1）本基金投资于贪图 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支抓证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金抓有的一说念钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （5）本基金抓有的合并（指合并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券限制的 10%；   （6）本基金料理东说念主宰理的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支抓 证券，不得跳跃其种种钞票支抓证券系数限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。 基金抓有钞票支抓证券时间，若是其信用等级下跌、不再安妥投资步调，应在 评级评释发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交易，应遵从以下投资限制： 金钞票净值的 10%； 抓有的股票总市值的 20%； 计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货交易，应遵从以下投资限制： 金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超                                   托管条约 过基金抓有的债券总市值的 30%； 不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比 例的关联约定；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货交易，在职何交易日日终，抓有 的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票 净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （12）本基金若参与股票期权交易，应遵从以下投资限制： 净值的 10%； 的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的 现款等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （13）本基金若参与融资业务，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务，遵从以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理规章》所述流 动性受限证券的规模； 平均计较；                                         托管条约 素甚而基金投资不安妥上述比例限制的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳跃本基金钞票 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理 东说念主之外的身分甚而基金不安妥该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 规模保抓一致；   （17）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与 境内上市交易的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、基金限制变动、宗旨指数成份股调养、宗旨指数成 份股流动性限制、贪图 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金料理东说念主 之外的身分甚而基金投资比例不安妥上述第（1）项规章投资比例的，基金料理 东说念主应当在 20 个交易日内进行调养。除上述第（1）、（2）、（7）、（14）、（15）、 （16）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、 宗旨指数成份股调养、宗旨指数成份股流动性限制、贪图 ETF 暂停申购、赎回 或二级市集交易停牌等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不安妥上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在联系证券可交易的 10 个交易日内进行调养， 但中国证监会规章的绝顶情形除外。法律法则另有规章的从其规章。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查抄自基金合同成效之日 起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适合才气后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规章扩充。   本基金在启动证券投资之前，应与基金托管东说念主、证券公司三方一同就证券                                 托管条约 交易、清理、估值、联系交易的资金交收等事宜另行签署《经纪操作条约》，保 障本基金财产的安全。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的规章及《基金合同》的约定，对本 托管条约中规章的基金投资回绝步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式 对基金料理东说念主基金投资回绝步履进行监督。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行适合才气后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为 准。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基 金关联投资限制进行监督：   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实 际限度东说念主或者与其有谬误利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他谬误关联交易的，应当安妥基金的投资贪图和投资策略，罢黜基 金份额抓有东说念主利益优先原则，留神利益冲破，建树健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱扩充。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的应承， 并按法律法则给予流露。谬误关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行适合才气后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规章执 行。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基                                  托管条约 金料理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供安妥法律法则及行业步调的银行间市集交 易敌手的名单，并如期和不如期地更新名单，基金托管东说念主在收到名单后 2 个工 作日内电话或书面回函证明，新名单自基金托管东说念主证明当日成效。基金托管东说念主 据此对基金料理东说念主参与银行间市集交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。 新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。   基金料理东说念主有服务限度交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起 的蚀本，基金料理东说念主应当负责向联系服务东说念主追偿。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基 金料理东说念主投资银行入款进行监督。   基金料理东说念主应战胜安妥条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托 管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行入款的交易敌手是否安妥关联规章进 行监督。对于任何的如期入款投资，基金料理东说念主应和入款机构签订如期入款协 议，约定两边的权柄和义务，如期入款条约行动划款指示附件。在取得入款证 实书后，基金托管东说念主支抓证实书原来。基金料理东说念主应该在合理的时刻内进行定 期入款的投资和支取事宜，若基金料理东说念主提前支取或部分提前支取如期入款， 若产繁殖差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差 额），该息差的处理方法由基金料理东说念主和基金托管东说念主两边协商处罚。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基 金料理东说念主投资指点受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资指点受限证券，应预先根据中国证监会联系规章，明确基 金投资指点受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，留神 流动性风险、法律风险和操格调险等多样风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否 遵从联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监 督。 诱惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券（与上 文流动性受限钞票的界说并不一致），不包括由于发布谬误音问或其他原因而临                                 托管条约 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等指点受限证券。本 基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的指点受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行 间债券市集交易的证券。   本基金投资的指点受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负 责联系服务的落实和配合，并确保基金托管东说念主不详闲居查询。因基金料理东说念主原 因产生的指点受限证券登记存管问题，酿成基金财产的蚀本或基金托管东说念主无法 安全支抓本基金钞票的服务与蚀本，由基金料理东说念主承担。   本基金投资指点受限证券，不得预支任何步地的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资指点受限证券需要处罚的基金 投资比例限制失调、基金流动性穷困以及联系蚀本的应酬处罚措施，以及关联 非常情况的处置。基金料理东说念主应在初次投资指点受限证券前向基金托管东说念主提供 基金投资非公诱惑行股票联系流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资指点受限证券的流动性风险负责，确保春联系风 险采取积极有用的措施，在合理的时刻内有用处罚基金运作的流动性问题。如 因基金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷困时，基金 料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资指点受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金料理东说念主原因导致 本基金出现蚀本甚而基金托管东说念主承担连带补偿服务的，基金料理东说念主应补偿基金 托管东说念主由此际遇的蚀本。 基金托管东说念主提交关联书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的关联贵府真的、准 确、完好意思。关联贵府如有调养，基金料理东说念主应实时提供调养后的贵府。上述书 面贵府包括但不限于（如有）：   （1）中国证监会批准刊行非公诱惑行股票的批准文献。   （2）非公诱惑行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。   （3）非公诱惑行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债                                    托管条约 登记结算有限服务公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。   （1）本基金投资指点受限证券时的法律法则遵从情况。   （2）在基金投资指点受限证券料理服务方面关联轨制、流动性风险处置预 案的建树与完善情况。   （3）关联比例限制的扩充情况。   （4）信息流露情况。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当遵从严慎缱绻的原 则，配备本事系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完 善业务历程，有用留神和限度风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借 业务进行监督与复核。   （九）基金托管东说念主根据关联法律法则的规章及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入战胜、基金收益分拨、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作 违犯法律法则、《基金合同》和本托管条约的规章，应实时以电话、邮件提醒或 书面教导等方式见知基金料理东说念主限期校正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金 托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面见知后应实时查对并以书面步地给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲授或举证，说明非法原 因及校正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管 东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托 管东说念主见知的非法事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。   （十一）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合 同》和本托管条约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金 料理东说念主应在规章时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行讲授或举 证；对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证                                 托管条约 监会报送基金监督评释的事项，基金料理东说念主应积极配合提供联系数据贵府和制 度等。   （十二）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易才气仍是成效的指示违犯 法律、行政法则和其他关联规章，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通 知基金料理东说念主。   （十三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有谬误非法步履，应实时评释中国证 监会，同期见知基金料理东说念主限期校正，并将校正效果评释中国证监会。基金管 理东说念主无正派意义，拒却、劳苦对方根据本托管条约规章足下监督权，或采取拖 延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视劝诫仍 不改正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。         四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货 结算账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主计较的基金钞票净值和种种基金份 额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、联系信息流露和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未扩充或无故蔓延扩充基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违犯《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他关联规章时，应实时以书面形 式见知基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面步地 给基金料理东说念主发出回函，说明非法原因及校正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本条约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面教导， 基金托管东说念主应在规章时刻内复兴并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行讲授或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供联系贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的完好意思                                 托管条约 性和真的性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有谬误非法步履，应实时评释中国证监 会，同期见知基金托管东说念主限期校正，并将校正效果评释中国证监会。基金托管 东说念主无正派意义，拒却、劳苦对方根据本条约规章足下监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主忽视劝诫仍不改正 的，基金料理东说念主应评释中国证监会。               五、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 户等投资所需账户。 整与寂然。 情况两边可另行协商处罚。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走运用、 刑事服务、分拨本基金的任何钞票（不包含托管钞票开户银行扣收结算费和账户维 护费等用度）。 料理东说念主负责采取措施进行催收。由此给基金财产酿成蚀本的，基金料理东说念主应负 责向关联当事东说念主追偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合， 但对此不承担任何服务。 托管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 该账户由基金料理东说念主开立并料理。                                   托管条约 有期限安妥《基金法》、《运作办法》等关联规章后，基金料理东说念主应在规章时刻 内，聘用安妥《中华东说念主民共和国证券法》规章的管帐师事务所进行验资，出具 验资评释，验资评释需对发起资金的抓有东说念主偏激抓有份额进行专门说明。出具 的验资评释由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签章方为有用。验资 完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基 金在具有基金托管经验的存管银行开立的资金账户中，基金托管东说念主在收到资金 当日与基金料理东说念主以两边招供的方式进行证明。 东说念主按规章办理退款等事宜，基金托管东说念主应当给予必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和料理 的资金账户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的资金 账户银行预留印鉴由基金托管东说念主支抓和使用。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金的银行入款账户的开立和料理   基金投资银行入款的，本着便于基金财产的安全支抓和日常监督核查的原 则，入款银行应尽量采纳基金资金账户所在银行，基金托管东说念主应配合基金料理 东说念主持理联系账户开立业务，相应银行账户预留印鉴由基金托管东说念主支抓。   （五）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和料理 为基金开立证券账户，证券账户的抓有东说念主称号应当安妥证券登记结算机构的有 关规章。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方应承私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。                                 托管条约 的料理和运作由基金料理东说念主负责。 资金账户，并应实时将账户的联系信息以两边招供的方式实时见知基金托管东说念主。 基金料理东说念主、证券经纪机构应协助基金托管东说念主将该账户与基金资金账户建树第 三方存管关系，如因基金料理东说念主、证券经纪机构原因甚而对应关系无法建树， 基金托管东说念主不承担任何服务。 额存放在基金料理东说念主为基金开立的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金 清意义基金料理东说念主所采纳的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券 交易资金清理，也不负责支抓证券交易资金账户内存放的资金。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规章，则基 金托管东说念主、基金料理东说念主比照上述对于账户开立、使用的规章扩充。  （六）债券托管专户的开设和料理  《基金合同》成效后，基金料理东说念主根据投资需要在中国东说念主民银行完成寰宇 银行间债券市集准入备案，基金托管东说念主应配合提供联系材料。根据银行间市集 登记结算机构的关联规章，基金托管东说念主协助基金料理东说念主以本基金的口头在银行 间市集登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银 行间市集债券的结算。  （七）其他账户的开立和料理 的规章，由基金料理东说念主与基金托管东说念主协商后办理，负责办理开户的一方，应在 相应账户开立完成后，实时以书面或其他两边招供的方式将账户信息见知另一 方。基金料理东说念主和基金托管东说念主不得温存假借本基金的口头开立任何其他账户。 理。  （八）非现款类财产的支抓                                托管条约   本基金投资形成的证券类钞票，由联系法定登记或托管机构根据法律法则 的规章实行第三方支抓；证券交易结算资金由联系证券经纪机构和存管银行保 管。对于在未经基金托管东说念主应承的情况下基金料理东说念主自行变更证券经纪机构或 存管银行酿成的蚀本，及因证券经纪机构原因导致证券交易结算资金无法闲居 转账支取酿成的蚀本，基金托管东说念主不承担服务。   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、 银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代支抓库，支抓凭证由基金托管东说念主抓有。有价凭 证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主除外机构施行有用限度的钞票不承担支抓服务。基金料理东说念主对基金财产 权柄足下依据的任何步地的变更，都必须提前或在变更当日见知基金托管东说念主， 并在变更后 5 个服务日内提交给基金托管东说念主。   （九）与基金财产关联的谬误合同的支抓   与基金财产关联的谬误合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代 表基金签署的、与基金财产关联的谬误合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托 管东说念主支抓。除本条约另有规章外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关联 的谬误合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露条约及基金投资业 务中产生的谬误合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有 一份原来的原件。基金料理东说念主应在谬误合同签署后实时以加密方式将谬误合同 传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。谬误合同 的支抓期限为《基金合同》绝交后 20 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。           六、指示的发送、证明及扩充   基金料理东说念主在运用基金财产开展场内证券交易时，基金托管东说念主根据基金管                                托管条约 理东说念主的划款指示扩充银证互转。基金料理东说念主在运用基金财产开展场社交易时， 向基金托管东说念主发送场外资金划拨偏激他款项付款指示，基金托管东说念主扩充基金管 理东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 东说念主章的书面授权文献，内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被授权东说念主签章样本， 授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授权见知的时势可参考基金托管东说念主服务 平台公告的模板样式，具身步地以基金料理东说念主施行发送的版块为准（但应包含 被授权东说念主名单、预留印鉴以及被授权东说念主署名样本等基本要素）。 效。若是授权文献中载明具体成效时刻的，该成效时刻不得早于基金托管东说念主收 到授权文献并经电子邮件等方式证明的时点。如早于前述时刻，则以基金托管 东说念主收到授权文献并经电子邮件等方式证明的时点为授权文献的成效时刻。 权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。但法律法则规章或有权机关要求的除 外。   （二）指示的内容 收、付款东说念主账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。 金账户中扣划，无谓基金料理东说念主出具指示。   （三）指示的发送、证明及扩充的时刻和才气   基金料理东说念主发送指示应采取电子邮件、传真或两边协商一致的其他方式。   基金料理东说念主应按照法律法则和《基金合同》的规章，在其正当的缱绻权限 和交易权限内发送指示；对于经核验指示处理东说念主员信息及预留印鉴信息与授权 文献一致的，基金料理东说念主不得否定其效率。但若是基金料理东说念主仍是捣毁或转换 对交易指示处理东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本条约证明后，则对于而后                                       托管条约 该交易指示处理东说念主员无权处理的指示，或超权限处理的指示，基金料理东说念主不承 担服务，授权已转换但未经基金托管东说念主证明的情况除外。    指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话、电子邮件方式向基金托管东说念主证明。    基金料理东说念主应在交易结果后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真或发送电子邮件给基金托管东说念主，并电话证明。若是银行间簿记系 统仍是生成的交易需要取消或绝交，基金料理东说念主要书面见知基金托管东说念主。    对于要求今日到账的指示，必须提前至少 2 个服务小时且不晚于 15:00 向基 金托管东说念主发送，何况联系付款条件仍是具备，对于莫得按时发送的划款指示， 基金托管东说念主接力扩充，但不可保证划账成功。基金托管东说念主将视付款条件具备时 为指示投递时刻。对新股申购网下刊行业务，基金料理东说念主应在网下申购缴款日 (T 日)的前一服务日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时刻最迟不应晚 于 T 日上昼 10:00。    基金托管东说念主摄取划款指示的邮箱以及传真号参见基金托管东说念主电子服务平台 的公告信息，如有变更参见基金托管东说念主电子服务平台的最新见知。指示到达基 金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否皆全、印鉴 与被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符，如发现问题，应实时评释基金管 理东说念主，基金托管东说念主对扩充基金料理东说念主的正当、有用指示对基金财产酿成的蚀本 不承担补偿服务。    基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示扩充完毕后，基金托管东说念主应 实时见知基金料理东说念主。    基金料理东说念主应确保基金托管东说念主扩充指示时，基金资金账户有充足的资金余 额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托 管东说念主可不予扩充，但应立即见知基金料理东说念主，由基金料理东说念主审核、查明原因， 并以两边招供的方式证明此交易指示无效。基金托管东说念主不承担因未扩充该指示 酿成蚀本的服务。    若基金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的基金料理东说念主服务平台等电子渠说念进行                                   托管条约 指示偏激他业务处理时，联系业务历程及司法以相应电子渠说念条约内容为准， 条约内未约定的内容，以本条约的约定为准。  （四）基金料理东说念主发送失误指示的情形和处理才气  基金料理东说念主发送失误指示的情形包括指示违犯法律法则和《基金合同》，指 令发送东说念主员无权或突出权限发送指示。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示失误时，有权拒却 扩充，并实时见知基金料理东说念主改正。如需捣毁指示，基金料理东说念主应以两边招供 的方式见知基金托管东说念主。  （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却扩充指示的情形和处理才气  若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违犯法律法则，或者违犯《基金合同》 约定的，有权视情况暂缓或拒却扩充，独立即见知基金料理东说念主。  （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示扩充的处理方法  基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金料理东说念主发送的指示扩充并对基金财 产或投资东说念主酿成的径直蚀本，由基金托管东说念主补偿由此酿成的径直蚀本。  （七）更换被授权东说念主员的才气  基金料理东说念主更换被授权东说念主、转换或绝交对被授权东说念主的授权，应至少提前 1 个服务日将新的授权文献扫描件以电子邮件、传真或其它两边招供的方式见知 基金托管东说念主，并经电子邮件或其他方式证明后成效，原授权文献同期废止。基 金托管东说念主更换接受基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话见知基金料理 东说念主，并随后向基金料理东说念主发送更换后的名单且注明更换日历。  （八）其他事项  基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署联系 合同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券 的过户事宜承担相应服务。            七、交易及清理交收安排  （一）采纳证券、期货经纪机构  基金料理东说念主负责采纳代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，并与其签                                托管条约 订证券经纪联系条约，基金料理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构应就本基金参 与证券交易的具体事项另行签订条约。   基金料理东说念主应根据关联规章，在基金的中期评释和年度评释中将所选证券 经纪机构的关联情况、基金通过该证券经纪机构买卖证券的成交量、回购成交 量和支付的佣金等给予流露，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等基 本信息以及变更情况实时以书面步地见知基金托管东说念主。   基金料理东说念主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的联系规章扩充，若无明确 规章的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构采纳的司法扩充。   （二）清理交收安排   基金投资于证券发生的系数场社交易的清理交收，由基金托管东说念主根据联系 登记结算公司的结算司法负责办理；基金投资于证券发生的系数场内交易的清 算交收，由基金料理东说念主寄托代理证券买卖的证券经纪机构根据联系登记结算公 司的结算司法负责办理。   基金料理东说念主应在本基金认真投资运作之前为本基金指定证券经纪机构和专 用交易席位，本基金进行场内证券投资所波及的证券经纪机构交易席位号、交 易品种的费率表、证券经纪机构佣金收取步调等事项在本基金的经纪操作条约 中进行约定。   本基金通过指定证券经纪机构进行场内交易时关联交易数据传输与摄取、 场内证券交易的资金清理与交割等事项在本基金的经纪操作条约中进行约定。   基金托管东说念主负责基金场外买卖证券的清理交收，场外资金划拨由基金托管 东说念主根据基金料理东说念主的场社交易划款指示具体办理。   场内转账类指示由基金托管东说念主根据基金料理东说念主有用的划款指示扩充。   对于因本基金投钞票生的应收钞票，基金料理东说念主应采取措施向关联当事东说念主 进行催收，在此过程中给本基金财产酿成蚀本的，基金料理东说念主应负责向关联当 事东说念主追偿本基金财产的蚀本。   证券经纪机构代理本基金财产与证券登记结算机构完成证券交易及非交易                                    托管条约 波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的闲居结算、交收 业务无法完成的服务；若由于基金料理东说念主原因酿成的闲居结算业务无法完成， 服务由基金料理东说念主承担。若是因基金托管东说念主原因在清理和交收中酿成基金财产 的蚀本，应由基金托管东说念主负责补偿基金的蚀本。   （三）交易记载、资金和证券账目查对的时刻和方式   （1）交易记载的查对   基金料理东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外流露净值之前，必须保证 今日系数施行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载皆备一致。若是施行交易 记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不完好意思或不真的，由此导致的 蚀本由基金料理东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。基金托管东说念主逐日提供资金调遣表给基金料理东说念主。   （3）证券账目的查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （四）基金申购和赎回业务处理的基本规章 责。 给基金托管东说念主。基金料理东说念主应酬传递的申购、赎回、鼎新怒放式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应根据基金料理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一怒放日上述关联数据，并保证联系数据的准确、 完好意思。 数据和签章成效的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法闲居发送，双 方可协商处罚处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按有 关规章保存。                                      托管条约 关事宜按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的服务。   为餍足申购、赎回资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金清理的专用账 户，该账户由登记机构料理。 战胜到账日历并见知基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基 金托管东说念主应实时见知基金料理东说念主采取措施进行催收，由此酿成基金蚀本的，基 金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的蚀本，基金托管东说念主在合理规模内给予 必要的协助与配合，保险基金财产的安全运作。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨 付，如系基金料理东说念主的裂缝原因酿成，相应服务由基金料理东说念主承担，基金托管 东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和 与投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的时势、内容、发送、摄取和证明方式等与投资指示谈判。   （五）申赎净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算罢黜“全额清理、净额交 收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照基金资金账户应收资金与应付 资金的差额来战胜基金资金账户净应收额或净应付额，以此战胜资金交收额。 当存在基金资金账户净应收额时，基金料理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账 户划到基金资金账户；当存在基金资金账户净应付额时，基金料理东说念主应在 T-1 日 将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将基金资 金账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。   当存在基金资金账户净应付额时，如基金资金账户有充足的资金，基金托 管东说念主应按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不可按时                                   托管条约 拨付，基金托管东说念主应实时见知基金料理东说念主，如系基金料理东说念主的裂缝原因酿成， 相应服务由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （六）基金鼎新 应函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。 资金清理和数据传递的时刻、才气及托管条约当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主 届时的公告扩充。 进行公告。   （七）基金现款分成 办法》的关联规章在中国证监会规章引子上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。   （八）投资银行入款的相等约定 东说念主，以便基金托管东说念主有充足的时刻履行相应的业务操作才气。         八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时刻及才气 额净值是指计较日该类基金份额的基金钞票净值除以该计较日该类基金份额总 额后的数值。种种基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金料理东说念主不错诱惑大额赎回情形                                         托管条约 下的净值精度救急调养机制。国度另有规章的，从其规章。 金份额净值，但基金料理东说念主根据法律法则或《基金合同》的规章暂停估值时除 外。估值原则应安妥《基金合同》偏激他法律、法则的规章。基金钞票净值和 种种基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于 每个服务日交易结果后计较当日的基金钞票净值和种种基金份额净值，以约定 方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核后，将复核效果反馈 给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对种种基金份额净值按规章对外公布。   （二）基金钞票估值方法和绝顶情形的处理   基金所领有的贪图 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支抓证券、银行入款 本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等 钞票及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   (1)贪图 ETF 的估值   本基金抓有的贪图 ETF 基金份额按估值日贪图 ETF 的基金份额净值估值。 如该日贪图 ETF 未公布净值，则按该日贪图 ETF 最近公布的净值估值。   (2)证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的谬误事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了谬误变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的谬误事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及谬误变化 身分，调养最近交易市价，战胜公允价钱。 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全                                  托管条约 价进行估值。 交易所市集挂牌转让的钞票支抓证券，采取估值本事战胜公允价值。  （3）处于未上市时间的有价证券应分手如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 况下，应以活跃市集上未经调养的报价行动估值日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调养以确 认估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取 估值本事战胜其公允价值。 初次公诱惑行股票时公司推动公诱惑售股份、通过大量交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等指点受限股票， 按监管机构或行业协会关联规章战胜公允价值。  （4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，足下回售权的，在回售登记日至施行收 款日历间中式第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价 估值，回售登记截止日（含当日）后未足下回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值。  （5）合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。  （6）抓有的银行如期入款或见知入款以本金列示，按条约或合同利率逐日 证明利息收入。  （7）因抓有股票而享有的配股权，采取估值本事战胜公允价值。                                   托管条约  （8）本基金投资股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生谬误变化的， 采取最近交易日结算价估值。国度有最新规章的，按其规章进行估值。  （9）本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的规章估值。  （10）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法则和行 业协会的联系规章进行估值。  （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票扩充，国 家有最新规章的，按其规章进行估值。  （12）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估 值；采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值本事战胜公允价值。  （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作轨范罢黜联系法律法则以及监 管部门、自律司法的规章。  （14）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （15）联系法律法则以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事 项，按国度最新规章估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 才气及联系法律法则的规章或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即 见知对方，共同查明原因，两边协商处罚。  根据关联法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的观念， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较效果对外给予公布。  （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(14)项进行估值时，所酿成 的纰缪不行动基金份额净值失误处理。  （2）由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、证券/期货公司、登记机构、                                   托管条约 指数编制机构、入款银行等级三方机构发送的数据失误，或国度管帐战略变更、 市集司法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主虽 然仍是采取必要、适合、合理的措施进行查抄，但未能发现失误的，由此酿成 的基金钞票估值失误，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或舍弃由此酿成的影响。   （3）对于因税收规章调养或其他原因导致基金施行交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有各别的，联系估值调养不行动基金钞票估值错 误处理。   （三）估值失误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。   托管条约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自己的裂缝酿成估值失误，导致其他当事东说念主际遇蚀本的， 裂缝的服务东说念主应当对由于该估值失误际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直蚀本 按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成蚀本机，估值失误服务方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误服务方承 担；由于估值失误服务方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主酿成蚀本的， 由估值失误服务方对径直蚀本承担补偿服务；若估值失误服务方仍是积极配合， 何况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿服务。估值失误服务方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行证明，确保估值 失误已得到更正。   （2）估值失误的服务方对关联当事东说念主的径直蚀本负责，不合波折蚀本负责，                                    托管条约 何况仅对估值失误的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失误服务方仍应酬估值失误负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不一说念返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益蚀本（“受损方”），则估值失误 服务方应补偿受损方的蚀本，并在其支付的补偿金额的规模内对取得不妥得利 确当事东说念主享有要求拜托不妥得利的权柄；若是取得不妥得利确当事东说念主仍是将此 部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是获 得的不妥得利返还的总数跳跃其施行蚀本的差额部分支付给估值失误服务方。   （4）估值失误调养采取尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才气如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因战胜估值失误的服务方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的蚀本 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的服务方进行 更正和补偿蚀本；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金料理东说念主应当立即给予校正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退守蚀本进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规章的，从其规章处理。   （四）暂停估值情形 营业时；                                    托管条约 钞票价值时； 价钱且采取估值本事仍导致公允价值存在谬误不战胜性时，经与基金托管东说念主协 商证明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门规章的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建树   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释。基金料理东说念主寂然 地诞生、记载和支抓本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金料理东说念主的 账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。 查对不符时，应实时见知基金料理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据 皆备一致。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度 结果之日起 15 个服务日内完成基金季度评释的编制；在上半年结果之日起 2 个 月内完成基金中期评释的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度评释 的编制。基金年度评释中的财务管帐评释应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券 法》规章的管帐师事务所审计。《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主可                                    托管条约 以不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调养，调养以国度关联规章为准。   基金料理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及评释。   （八）基金料理东说念主应在编制季度评释、中期评释或者年度评释之前实时向 基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效果。                九、基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基 金份额抓有东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额抓有 东说念主可对 A 类、C 类和 I 类基金份额分别采纳不同的分成方式； 的可供分拨利润进行评价，收益评价日审定的基金份额净值增长率跳跃事迹比 较基准同期增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金料理东说念主可进行收 益分拨。本基金可每月进行评价及收益分拨，基金收益评价日、分拨时刻、分 配决议及每次基金收益分拨数额等内容，基金料理东说念主不错根据施行情况战胜并 按照关联规章公告；                                      托管条约 取销售服务费，种种别基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分拨利润将 有所不同，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本质性 不利影响的情况下，基金料理东说念主在履行适合才气后，可调养基金收益的分拨原 则和支付方式，但应于变更实施日前在规章引子上公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润（如波及）、 基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的战胜、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规章引子公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东说念主自行 承担。当基金份额抓有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其 他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》扩充。               十、基金信息流露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、《基金合同》的关联规章进行信息 流露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合 同》、《信息流露办法》偏激他关联规章进行信息流露外，基金料理东说念主和基金托 管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。然而，如 下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务：                                  托管条约 国证监会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协 议、基金产物贵府提要、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值 信息、基金份额申购和赎回价钱、基金如期评释（包括基金年度评释、中期报 告和季度评释）、临时评释、清亮公告、基金份额抓有东说念主大会决议、清理评释、 投资贪图 ETF 的联系公告、投资钞票支抓证券的联系公告、投资股指期货的相 关公告、投资国债期货的联系公告、投资股票期权的联系公告、参与融资和转 融通证券出借交易的联系公告、实施侧袋机制时间的信息流露及中国证监会规 定的其他信息。基金年度评释中的财务管帐评释应当经过安妥《中华东说念主民共和 国证券法》规章的管帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露中的职责和信息流露才气   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益 为宗旨，诚实信用，严守深奥。基金料理东说念主负责办理与基金关联的信息流露事 宜，基金托管东说念主应当按照联系法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第 （二）条文章的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主给予公布。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方 式和限时流露的义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会规章的时刻内，将应予流露的基金信息通过 中国证监会规章引子流露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开流露的信息，基 金托管东说念主将通过规章引子公开流露。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金联系 信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会规章的其他情况。                                     托管条约   按关联规章须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金料理东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中规章需要流露的 事项时，按《基金合同》规章公布。   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法则规章将信息置备于各自办公形势，供社会公众查阅、复制。                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于贪图 ETF 的部分不收取料理费。在往往情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中贪图 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中贪图 ETF 基金份额所对应钞票净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于贪图 ETF 的部分不收取托管费。在往往情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中贪图 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中贪图 ETF 基金份额所对应钞票净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）   （三）C 类和 I 类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.20%，I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。                                      托管条约   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.20%年 费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金份额基金钞票净值的 0.10%年 费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券账户开户用度、证券/期货/期权交易用度、基金财产划拨支付 的银行用度、银行账户爱戴费、《基金合同》成效后按法律法则要求进行的与基 金联系的信息流露用度、基金份额抓有东说念主大会用度、《基金合同》成效后与基金 关联的管帐师费、公证费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金投资贪图 ETF 的相 关用度（包括但不限于贪图 ETF 的交易用度、申赎用度等）等根据关联法律法 规、《基金合同》及相应条约的规章，列入当期基金用度。基金银行账户发生的 银行结算用度等银行用度以及证券账户等开户用度，由基金托管东说念主径直从资金 账户中扣划，无谓基金料理东说念主出具指示。   （五）不列入基金用度的名堂 基金财产的蚀本； 目。   （六）基金料理费、基金托管费、销售服务费的调养   基金料理东说念主和基金托管东说念主可协磋商情裁减基金料理费、基金托管费、销售 服务费。基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日前在规章引子上刊登公告。                                   托管条约     （七）基金料理费、基金托管费、销售服务费的复核才气、支付方式和时 间     基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费、销售服务费等， 根据本托管条约和《基金合同》的关联规章进行复核。     基金料理费、基金托管费、销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基 金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。     基金料理东说念主应确保基金资金账户资金足额，因资金账户内留存的现款不及 酿成的划款蔓延，基金托管东说念主不承担相应服务。用度扣划后，基金料理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时筹办基金托管东说念主协商处罚。     （八）非法处理方式     基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他关联规章从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主给予说 明讲授，如基金料理东说念主无正派意义，基金托管东说念主可拒却支付。              十二、基金份额抓有东说念主名册的支抓     基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和支抓，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应分别支抓基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法 规规章的最低期限。如不可妥善支抓，则按联系法则承担服务。     在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年度评释前，基金料理东说念主应将关联资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真的性、准确性和 完好意思性。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵从守秘义务，法律法则另有规章或有权机关另有要求的                                托管条约 除外。            十三、基金关联文献档案的保存  （一）档案保存  基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的记载、账册、报表和其他联系 贵府。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系资 料。基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按规章的期限支抓。  （二）合同档案的建树 东说念主处。 传真基金托管东说念主。  （三）变更与协助  若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主摄取相应文献。  （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易记载和紧要合同等，承担守秘义务，保存期限不低于法律 法则规章的最低期限。       十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金料理东说念主职责绝交的情形  有下列情形之一的，基金料理东说念主职责绝交：  （1）被照章取消基金料理经验；  （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；  （3）照章完毕、被照章捣毁或被照章宣告歇业；  （4）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他情形。                                   托管条约   更换基金料理东说念主必须依照如下才气进行：   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金料理东说念主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在规章引子公告；   （6）叮咛：原任基金料理东说念主职责绝交的，应妥善支抓基金料理业务贵府， 实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的移交手续，临时 基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时摄取。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：原任基金料理东说念主职责绝交的，应当按照法律法则规章聘用管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备 案。审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东说念主关联的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责绝交的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （3）照章完毕、被照章捣毁或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他情形。                                     托管条约   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或系数抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在规章引子公告；   （6）叮咛：原任基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善支抓基金财产和基金托 管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主 或者临时基金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基 金料理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责绝交的，应当按照法律法则规章聘用管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备 案。审计用度在基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和才气 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在规章引子上结伴公告。   （四）新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主摄取基金料理业务或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主摄取基金财产和基金托管业务之前，原任基金料理东说念主或 原任基金托管东说念主应不息履行联系职责，并保证不作出对基金份额抓有东说念主的利益                                   托管条约 酿成损伤的步履。原任基金料理东说念主或原任基金托管东说念主在不息履行联系职责时间， 仍有权按照基金合同的规章收取基金料理费或基金托管费。  （五）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和才气的约定，但凡 径直援用法律法则或监管司法的部分，如改日法律法则或监管司法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。              十五、回绝步履  本条约当事东说念主偏激董事、监事、高等料理东说念主员和其他从业东说念主员回绝从事的 步履，包括但不限于：  （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金料理东说念主不公说念地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公 深谷对待其托管的不同基金财产。  （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激董事、监事、高等料理东说念主员和其他从 业东说念主员利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担 蚀本。  （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和料理过程中任何尚 未按法律法则规章的方式公开流露的信息。  （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然，其高等料理东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。  （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激董事、监事、高等料理东说念主员和其他从 业东说念主员侵占、挪用基金财产。  （九）基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激董事、监事、高等料理东说念主员和其他从 业东说念主员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、显露他                                 托管条约 东说念主从事联系的交易行动。   （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激董事、监事、高等料理东说念主员和其他从 业东说念主员草率服务，不按照规章履行职责。   （十一）基金托管东说念主暗里动用或刑事服务基金财产，根据基金料理东说念主的正当指 令、《基金合同》或托管条约的规章进行刑事服务的除外。   （十二）基金财产用于下列投资或者行动：   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行适合才气后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为 准。   （十三）法律法则和《基金合同》回绝的其他步履，以及依照法律、行政 法则关联规章，由中国证监会规章回绝基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行 为。      十六、托管条约的变更、绝交与基金财产的清理   （一）托管条约的变更才气   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的规章有任何冲破。   （二）基金托管条约绝交出现的情形 权；                                   托管条约  （三）基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。在基金财产清理小组给与基金财产之前，基金料理东说念主 和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的规章不息履行保护基金财产安全的 职责。 管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》规章的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组融合给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理评释；  （5）聘用管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 评释出具法律观念书；  （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的                                  托管条约 基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关联谬误事项须实时公告；基金财产清理评释经安妥《中华 东说念主民共和国证券法》规章的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理评释登载在规章网站上，并将清理评释教导性公告登载在规章报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规章的最 低期限。                 十七、违约服务   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不安妥约定的， 应当承担违约服务。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法则的规章或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金 份额抓有东说念主酿成蚀本的，应当分别对各自的步履照章承担补偿服务；因共同行 为给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成蚀本的，应当承担连带补偿服务。对损 失的补偿，仅限于径直蚀本。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主酿成蚀本的，应就径直蚀本进行 补偿；给基金财产酿成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿，另一方当事东说念主有权柄 及义务代表基金向违约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 行动或不行动而酿成的蚀本等； 径直蚀本等；                                托管条约 券经纪机构等其他机构负责清理交收的基金钞票（包括但不限于证券交易资金 账户等）偏激收益，由于该机构诓骗、故意、已然、谬误或歇业等原因给本基 金财产酿成的蚀本等。   （四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责规模内有义务实时采取必要 的措施，接力退守蚀本的扩大。莫得采取适合措施甚而蚀本进一步扩大的，不 得就扩大的蚀本要求补偿。非违约方因退守蚀本扩大而开销的合理用度由违约 方承担。具体蚀本或服务承担以仲裁裁决为准。   （五）违约步履虽已发生，但本托管条约不详不息履行的，在最大限制地 保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本 条约。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错， 基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适合、合理的措施进行查抄，但 是未能发现失误的，由此酿成基金财产或投资东说念主蚀本，基金料理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿服务。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施舍弃或 削弱由此酿成的影响。               十八、争议处罚方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过友好协商处罚，如经 友好协商未能处罚的，则任何一方有权将争议提交南京仲裁委员会，按照该会 届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的场地在南京市，仲裁裁决是末端的，对 仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规章，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续忠实、费力、尽职地履行《基金合同》和本托管条约规章的义务，爱戴基金 份额抓有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不含香港相等行政区、澳门相等行 政区及台湾地区法律）统率。                                 托管条约              十九、托管条约的效率   两边对托管条约的效率约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会请求基金召募注册时提交的托管条约草 案，应经托管条约当事东说念主两边签章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主签章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的观念修改托管条约草案。托管条约以中国证监 会注册的文本为认真文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之 日起成效。托管条约的有用期自其成效之日起至基金财产清理效果报中国证监 会备案并公告之日止。   （三）托管条约自成效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式三份，条约两边各抓一份，上报监管机构一份，每份具 有同等的法律效率。                二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主 应给予配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本 条约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律法则等规章协商办理。              二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代理东说念主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《国泰中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基 金托管条约》的签章页。 基金料理东说念主： 国泰基金料理有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 签订场地：上海市 签 订 日：   年   月   日 基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 签订场地：南京市 签 订 日：    年 月 日