西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金     招募诠释书（更新）    基金管理东说念主：西部利得基金管理有限公司    基金托管东说念主：苏州银行股份有限公司        二〇二四年十一月 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）                      障碍指示   本基金的召募肯求经中国证券监督管理委员会 2024年8 月13日证监许可 【2024】1161号文准予注册。   基金管理东说念主保证本招募诠释书的内容真确、准确、完满。本招募诠释书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基 金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收益作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资东说念主根据所抓有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资东说念主在投成本基金前，请阐扬阅读本招募诠释书，全面意志本基金居品 的风险收益特征和居品秉性，充分商量自身的风险承受才智，感性判断阛阓，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出清静决策，获取基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险。基金投资中的风险包括：阛阓风险、 管理风险、时期风险、流动性风险、实施侧袋机制对投资者的影响、其他风险等， 也包括本基金的特别风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀和 型基金、股票型基金。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制”章 节的联系内容。侧袋机制实施时代，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读相关内容并热心本基金 启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募诠释书》、基金居品 府上概要及《基金合同》。   基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐扬的保证。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 招募诠释书（更新）   本次招募诠释书对基金管理东说念主信息进行了更新，数据铁心 2024 年 11 月 9 日。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                                                                                             招募诠释书（更新） 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）                  第一部分 媒介   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》（以下简 称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理 规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）和其他联系法律法则的规则， 以及《西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何虚假记录、误导性讲述或首要 遗漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律服务。   本基金是根据本招募诠释书所载明的府上肯求召募的。本招募诠释书由本 基金管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募诠释书作念出任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同杰出他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基 金份额抓有东说念主的权利和义务，应注目查阅基金合同。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                      招募诠释书（更新）                   第二部分 释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 利率债债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 债债券型证券投资基金招募诠释书》杰出更新 居品府上概要》杰出更新 份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以杰出他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、 文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常 作念出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                      招募诠释书（更新） 规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关 对其经常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁 布机关对其经常作念出的改良 对银行业金融机构进行监督和管理的机构 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其经常改良）及相关法律法则规 定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机 构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 基金份额发售、申购、赎回、援救、转托管、如期定额投资及提供基金来往账 户信息查询等行径 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                    招募诠释书（更新） 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主订立了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非来往过户等 管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额杰出变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、援救、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面 证据的日历 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得进步 3 个月 的通达日 业务法则》，是范例基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务 法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同盲从 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告规则的条件，肯求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额援救为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 所抓基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金援救中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金援救中转入 肯求份额总和后的余额)进步上一通达日基金总份额的 10% 银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 量入为用 收款项杰出他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息泄漏办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别树立代码，分别计算 基金份额净值 回时根据抓有期限收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额 是从本类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度 的基金份额 及基金份额抓有东说念主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回 购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东说念主债务 走嘴无法进行转让或来往的债券等 净值的方式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受损伤并得到自制对待 事件 户进行处置计帐，目的在于有用闭塞并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升 账户称为侧袋账户 导致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                     招募诠释书（更新）                  第三部分 基金管理东说念主   一、公司概况   称号：西部利得基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易西席区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东说念主：何方   成马上间：2010 年 7 月 20 日   批准确立机关：中国证券监督管理委员会   批准确立文号：中国证监会证监许可2010864 号   组织形势：有限服务公司   注册成本：叁亿柒仟万元   存续期限：抓续筹划   接洽东说念主：何唐月   接洽电话：（021）38572888   股权结构：        股东称号          出资额（万元）      出资比例（%）    西部证券股份有限公司            18,870     51.00     利得科技有限公司             18,130     49.00          统共              37,000     100.00   二、主要东说念主员情况   何方先生：董事长   何方先生，董事长, 硕士研究生。毕业于清华大学五说念口金融学院工商管 理专科。23 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资 管理总部投资司理、西部证券投资管理总部副总司理、西部证券投资管理总部 总司理、西部证券总司理助理兼上海第一分公司总司理。2010 年起任西部证券 副总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总司理职务。2017 年 9 月至   贺燕萍女士：董事 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）   贺燕萍女士，董事，硕士，高等经济师。毕业于中国社会科学院研究生 院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、 华夏证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机构销 售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售来往部副总司理、光大证券股份 有限公司销售来往部总司理、光大证券资产管理有限公司总司理、国泰基金管 理有限公司副总司理。现任西部利得基金管理有限公司总司理、代任首席信息 官。   李兴春先生：董事   李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程管理学院，获金融工程博 士。曾先后履新于江西新余食物集合总公司、江西新余物质局、携程旅行网、 富友证券有限服务公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼奉行董事，昆一又资 产管理股份有限公司董事长兼总司理，华电海外电力股份有限公司清静董事 等。   曲莉女士：董事   曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主抓服务）、风险 管理部副总司理、风险管理部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理， 现任西部证券股份有限公司首席法律看护人兼法律事务部总司理。   尚淑莉女士：清静董事   尚淑莉女士，清静董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律服务者。现任陕西丰瑞讼师事务所副主任、高等合伙东说念主、丰瑞学堂负责 东说念主。   张成虎先生：清静董事   张成虎先生，清静董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商管理专 业，获博士学位。曾任陕西财经学院计算机站职员，陕西财经学院银行管理工 程系助教、讲师、副系主任、副老师、老师，西安交通大学经济与金融学院银 行信息管理系系主任、博士生导师、三级老师。现任西安交通大学经济与金融 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 学院银行信息管理系二级老师，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享 受国务院政府特殊津贴各人。   吴海先生：清静董事   吴海先生，清静董事，硕士研究生。毕业于好意思国福坦莫大学海外工商管理 专科，获工商管理硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集 团第三研究院高等工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副 长处、副长处（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委文书，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾东说念主集合会党组成员、副理事长。现已退休。   刘彬先生：监事会主席   刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华管理学院产业经济学专科， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 翻新研究组副组长、金融翻新研究组组长，中国华融资产管理股份有限公司上 海自贸分散公司党委委员、总司理助理，海通创意成本管理有限公司副总经 理，国泰君安翻新投资有限公司董事总司理，国泰君安成本管理有限公司副总 司理。现任西部利得基金管理有限公司监事会主席。   李嘉宁先生：股东监事   李嘉宁先生，股东监事。毕业于墨尔本大学信息时期专科，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司拓荒部名堂司理，陕西金泰创业投资有限公司居品 部职工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息时期审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总司理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总司理，西部上风成本投资有限公司监事。   何晔女士：职工监事   何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司 中国区招呼中心副总司理，国泰基金管理有限公司客服部招呼中心主管、客服 部副总监（主抓服务），现任公司电子商务部总司理。   徐蓉女士：职工监事   徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学管帐硕士专科，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新） 主管。历任公司财务主管、高等财务司理、财务部总司理助理、财务部副总经 理、财务部副总司理（主抓服务）。现任公司财务部总司理。   贺燕萍女士：总司理、代任首席信息官   贺燕萍女士，董事，硕士，高等经济师。毕业于中国社会科学院研究生 院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、 华夏证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机构销 售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售来往部副总司理、光大证券股份 有限公司销售来往部总司理、光大证券资产管理有限公司总司理、国泰基金管 理有限公司副总司理。现任西部利得基金管理有限公司总司理、代任首席信息 官。   赵毅先生：督察长   赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕 士专科，29 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 时期公司总司理助理、华夏证券有限服务公司高等投资司理、华夏基金管理有 限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金管理有限公司，历任公司风险管理部总司理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。   王宇先生：副总司理   王宇先生，副总司理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专 业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司来往员，光大证券股份有 限公司投资司理，交银施罗德基金管理有限公司投资司理。自 2016 年 9 月加入 西部利得基金管理有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、 专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总经 理。现任副总司理、投资总监。   蔡晨研先生：副总司理   蔡晨研先生，副总司理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威管理学院工商管理专科，24 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员，SKF（中国）投资有限公司管理培训生，海康东说念主寿保障有限公司财务主 管，好意思联信金融租出有限公司财务主管，阿卡商务接洽（上海）有限公司财务 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  招募诠释书（更新） 总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金管理有限公司，历任总司理助理、财务 部总司理、营销服务部总司理、居品假想部总司理，现任副总司理、董事会秘 书、工会主席。   孙威先生：副总司理   孙威先生，副总司理。本科学士，毕业于中国东说念主民大学金融学专科，31 年 证券从业经历。曾任华夏证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股 份有限公司投资司理、机构销售部投资看护人，光大证券股份有限公司销售来往 部奉行董事，川财证券有限服务公司机构业务部副总司理（主抓服务），国泰 基金管理有限公司阛阓副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利 得基金管理有限公司，历任北京分公司总司理、总司理助理、阛阓部总司理、 战术发展部（筹）总司理、深圳分公司总司理、钞票管理部（筹）总司理。现 任副总司理。   解文增先生，基金司理。博士毕业于复旦大学管理科学与工程专科。11 年 证券从业年限。曾任河南长葛市金融服务办公室金融办副主任，华夏银行股份 有限公司来往员，华夏证券股份有限公司投资司理，德邦证券股份有限公司投 资司理。2022 年 10 月加入西部利得基金管理有限公司，现任基金司理。自 2022 年 12 月起担任西部利得合赢债券型证券投资基金、西部利得中债 1-3 年政策 性金融债指数证券投资基金的基金司理，自 2024 年 3 月起担任西部利得双兴一 年如期通达债券型发起式证券投资基金的基金司理，自 2024 年 10 月起担任西 部利得沣睿利率债债券型证券投资基金的基金司理。   李烨女士，基金司理，本科毕业于上海交通大学工商管理专科。8 年证券 从业年限。曾任上海体验企业管理接洽有限公司课程看护人、法纳通电器(上海) 有限公司投资部银行间固定收益来往员、上海锡科斯东说念主力资源有限公司猎头顾 问。2016 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司，现任基金司理。自 2021 年 券型证券投资基金、西部利得尊逸三年如期通达债券型证券投资基金的基金经 理，自 2024 年 10 月起担任西部利得中证同行存单 AAA 指数 7 天抓有期证券投 资基金的基金司理，自 2024 年 11 月起担任西部利得沣睿利率债债券型证券投 资基金的基金司理。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新）   本基金选择集体投资决策轨制。   投资决策委员会由下述委员组成：   投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监。硕士毕业于 南开大学金融学专科。曾任上海银行股份有限公司来往员、光大证券股份有限 公司投资司理、交银施罗德基金管理有限公司投资司理。2016 年 9 月起加入西 部利得基金管理有限公司，现任公司副总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，孙威先生，副总司理。本科毕业于中国东说念主民大学金 融学专科。曾任华夏证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股份有 限公司投资司理、机构销售部投资看护人，光大证券股份有限公司销售来往部执 行董事，川财证券有限服务公司机构业务部副总司理（主抓服务），国泰基金 管理有限公司阛阓副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得基金 管理有限公司，现任副总司理。   投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总 司理、研究部总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江 证券股份有限公司研究部分析师、高均分析师，光大保德信基金管理有限公司 投资部研究员、高等研究员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金管理有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生 有限公司管理培训生、中国海外金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司 研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。 定收益投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学计算机应用时期专科。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴 证证券资产管理有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金管理有限 公司，现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                招募诠释书（更新）   投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、 FOF 投资部总司理、ETF 投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金 融学专科。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。 资总监、FOF 投资部总司理、ETF 投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政事经济学专科。曾任 SK 集团投资司理、光大证券资产管理有限 公司投资司理、天虫成本投研负责东说念主。2021 年 12 月加入西部利得基金管理有限 公司，现任专户投资部总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，董伟炜先生，十足收益投资部总司理、基金司理。 硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任光大保德信基金管理有限公司居品 司理助理、居品司理、研究员、高等研究员、基金司理，汇华宽待有限公司权 益配置总监。2024 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司，现任十足收益投资 部总司理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 管理业务行径联系的信息泄漏事项； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 其他法律步履；   四、基金管理东说念主的承诺 泄漏办法》等法律法则的相关规则，并建立健全里面欺压轨制，选择有用设施， 防御犯警违纪步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相关的来往行径；   （7）马虎包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则谢绝的其他步履。   （1）依照联系法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取欠妥利益；   （3）不知道在职职时代明察的联系证券、基金的贸易私密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事相关的来往行径；   （4）不以任何形势为其他组织或个东说念主进行证券来往。   五、基金管理东说念主里面欺压轨制及风险欺压体系   公司里面欺压是指公司为合理地评价和欺压风险，保证筹划运作适当公司 的发展谋略，驻防和化解风险，保护投资东说念主、公司和公司股东的正当权益，在 充分商量表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 表率与欺压设施所形成的风险导向型的里面欺压系统。   （1）里面欺压的原则 岗亭，并渗入到各项业务过程，涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个方法； 并应时调理和不停完善，爱戴内控轨制的有用奉行； 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资研究、决策、奉行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上 和轨制上适合闭塞，以达到风险驻防的目的； 相互制衡； 济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压成果。   （2）里面欺压的轨制系统   公司里面欺压轨制系统包括四个档次：第一个档次是国度联系法律法则和 公司规则；第二个档次是包括里面欺压大纲在内的基本管理轨制；第三个档次 是部门管理轨制；第四个档次是各项具体业务法则。 度的基本原则，公司规则、董事会杰出下属的挑升委员会的管理规则是制订各 项轨制的基础和前提； 规则规则的内控原则而确定的方针和策略，是里面欺压纲领性文献，对制订各 项基本管理轨制和部门业务规章起着率领性的作用。公司里面欺压是公司为实 现里面欺压主见而建立的一系列组织机制、管理办法、操作表率与欺压设施的 总称； 资管理轨制、监察稽核轨制、基金管帐轨制、信息泄漏轨制、信息时期管理制 度、攻击应变轨制、公司财务管理轨制、东说念主力资源管理轨制和府上档案管理制 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 度等； 度的基础上，对各部门里面管理的具体诠释，包括主要职责、岗亭树立、岗亭 服务及操作规程等； 过程、授权等作出的注目完满的规则。   （3）里面欺压的要素   公司里面欺压的要素主要包括：欺压环境、风险评估、欺压行径、信息沟 通及里面监控。   公司确立董事会，向股东会负责。董事会下设合规审核委员会、履历审查 委员会及薪酬与侦探委员会等各挑升委员会。董事会是股东会的奉行机构，依 照法律法则及公司规则的规则贯彻奉行股东会的决议，应用决定公司筹划和投 资决策等首要权益。公司确立监事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司 规则对公司筹划管理行径、董事和公司管理层的筹划管理步履进行监督。公司 的日常筹划管理服务在总司理的辅导下运行，总司理径直对董事会负责。   公司确立督察长，对董事会负责，负责监督查验基金和公司运作的正当合 规情况及公司里面风险欺压情况，应用法律法则及公司规则规则的权益。   A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和有用性进行评估， 并对公司与基金运作的正当合规性进行监督查验，以协助董事会确定风险管理 主见，建议风险驻防设施的建议，建立并有用维持公司里面欺压系统，确保公 司范例健康发展；   B、公司筹划层下设风险欺压委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险 欺压及公司运魄力险欺压的有用性进行分析和评估，评估公司面对的风险事项 将导致公司在承担法律服务、社会和公众服务、经济损失或是在以上三个范围 的任何组合损失，以及对贸易契机、运营基础以及法律服务等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险欺压轨制和风险管理过程，识别、监控与管理公司 举座风险；   C、公司筹划层下设投资决策委员会，负责对公司的基金居品及各投资品种 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 的阛阓风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，选择风险量化技 术和风险名额欺压等方法把控基金投资举座风险；   D、各业务部门是公司里面欺压的具体实施单元，负责对职责范围内的业务 所面对的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管理规则、操作过程及里面欺压规则，对业务风 险进行欺压。部门管理层如期对部门内风险进行评估，确定风险管理设施并实 施，监控风险管理绩效，以不停改进风险管理才智。   公司根据自身筹划的特色，从组织结构、操作过程及报酬轨制等多种管理 方式脱手，确立规矩递进、权责统一、严实有用的内控防地：   A、各岗亭职责明确，有注目的岗亭诠释书和业务过程，各岗亭东说念主员在上岗 前均须明察并以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担服务；   B、建立障碍业务处理凭据传递和信息疏通机制，相关部门和岗亭之间相互 监督制衡；   C、公司督察长和里面监察稽核部门清静于其他部门，对里面欺压轨制的执 行情况实行严格的查验和反馈。   公司选择适合、有用的信息系统，识别、蚁集、加工并相互交流筹划行径 所需的一切信息。信息系统须保证业务筹划信息和财务管帐府上的真确性、准 确性和完满性，必须能达成公司里面信息的疏通和分享，促进公司里面管理顺 畅实施。公司根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务报酬系统，保障信息 的实时、准确的传递，而况爱戴渠说念的畅通。   公司里面欺压的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的应用确保公司决策系统和奉行系统正当、合规、高效地运 作。根据阛阓环境、新的金融器具、新的时期应用和新的法律法则等情况，公 司组织挑升部门对原有的里面欺压进行全面的自查，审查其正当合规性、合理 性和有用性，应时改进。   （4）里面欺压的检测   里面欺压检测的过程包括如下： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   （5）风险欺压体系   公司风险欺压体系包括以下三个档次：   清静的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时 春联系部门进行不如期突击查验。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或 合计具有潜在可能的问题出具监察稽核报酬向风险欺压委员会和总司理报酬， 形成第二说念监控防地。督察长在服务上向中国证监会和董事会负责，并将查验 结果文书合规审核委员会和董事会，形成第三说念监控防地。   （1）本基金管理东说念主领会建立、实施和维持里面欺压轨制是基金管理东说念主董事 会及管理层的服务；   （2）上述对于里面欺压的泄漏真确、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境变化及公司发展不停完善里面欺压制 度。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                   招募诠释书（更新）                  第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称号：苏州银行股份有限公司（简称“苏州银行”）    注册地址：中国（江苏）解放贸易西席区苏州片区苏州工业园区钟园路    办公地址：中国（江苏）解放贸易西席区苏州片区苏州工业园区钟园路    法定代表东说念主：崔庆军    成立日历：2004 年 12 月 24 日    批准确立机关和批准确立文号：中国银监会监复2010440 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2022545 号    组织形势：股份有限公司    注册成本：366672.4356 万元东说念主民币    存续时代：抓续筹划    接洽东说念主：张旭东    接洽电话：0512-69866698    苏州银行资产托管部现存职工 20 名，其中高等管理东说念主员 3 名，均具有基金 从业履历，通过证券投资基金行业高等管理东说念主员证券投资法律学问考试，适当 高等管理东说念主员的任职法定条件。部门运营东说念主员均取得基金从业履历，从事基金 计帐、核算、投资监督、信息泄漏、里面稽核监控等业务的执业东说念主员进步 10 东说念主，其中，核算、监督等中枢岗亭东说念主员具有 2 年以上证券投资基金托管业务从 业教化。    苏州银行于 2022 年 3 月 14 日收到中国证监会出具的《对于核准苏州银行 股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》（证监许可〔2022〕545 号）， 核准苏州银行证券投资基金托管业务履历，2022 年 11 月底获颁《筹划证券期 货业务许可证》，可稳健开展证券投资基金托管业务。苏州银行领有较为严实 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 科学的风控体系、范例的管理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，能严 格履行基金托管东说念主的职责，为众多投资者、金融资产管理机构和企业客户提供 安全、高效、专科的托管服务。   二、基金托管东说念主的里面欺压轨制   依据法律法则，结合行业熟识教化和自身试验情况，苏州银行制定了《苏 州银行证券投资基金托管业务管理办法》、《苏州银行基金托管业务风险管理 办法》、《苏州银行基金托管业务里面欺压管理办法》、《苏州银行基金托管 业务突发事件济急管理办法》、《苏州银行基金托管业务首要可疑情况报酬操 作规程》、《苏州银行资产托管业务信息管理办法》、《苏州银行基金托管业 务信息泄漏管理办法》、《苏州银行基金托管业务档案管理办法》、《苏州银 行基金托管业务守秘管理办法》、《苏州银行基金托管业务准入管理办法》、 《苏州银行基金托管业务从业东说念主员管理办法》等基础轨制，以及《苏州银行资 产托管账户管理办法》、《苏州银行基金托管业务资金计帐管理办法》、《苏 州银行基金托管业务估值核算管理办法》、《苏州银行基金托管业务投资监督 管理办法》等具体业务过程管理轨制。   上述轨制规程，阴私了苏州银行算作基金托管东说念主，为基金投资东说念主提供托管 财产看护服务所波及的各项业务方法，明确了从事托管财产看监服务的相关岗 位东说念主员的步履范例、基本职责、操作要求，确保托管财产项下现金资产、证券 资产、什物质产等各样托管财产看监服务的合规、有序开展。  董事会是苏州银行基金托管业务的最高决策机构，负责审议和授权开展基金 托管业务。高等管理层为基金托管业务最高管理机构，负责根据董事会决议落 实基金托管业务的各项服务。包括但不限于：确定基金托管业务的发展主见、 筹划模式、部门树立及职责，强劲基金托管业务发展谋略，以及董事会授权的 其他事项。资产托管部清静开展基金托管业务，资产托管部总司理为资产托管 业务里面欺压的全面负责东说念主。资产托管部内设内控稽核中心，配备专职内控稽 核东说念主员，依照法律法则及规章轨制，对里面欺压清静应用稽核监察权益，并直 接向资产托管部总司理文书内控服务情况。全体职工是里面欺压的奉行东说念主和直 接服务东说念主，对各自职责范围内服务承担径直服务。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）  苏州银行抓续鼓励里面欺压轨制成立，践行尺度化要求。在建立健全管理制 度的基础上，对轨制的奉行情况也保抓高度热心，不停强化轨制奉行力度。总 行风险管理部负责按照监管要求率领基金托管业务阛阓风险、操魄力险、科技 信息风险等各样风险服务的管理服务、相关业务风险方针的制定、以及监测和 评估基金托管业务的风险管理水平。总行法律合规部负责对基金托管业务所涉 及各业务方法的相关轨制、过程及托管条约进行合规审查，负责对基金托管业 务的合规性进行监督。总行稽核审计部负责对基金托管业务的轨制成立和奉行 情况进行审计评价。苏州银行制定了《苏州银行基金托管业务里面稽核监控管 理办法》，保证基金托管业务正当、合规，保证里面欺压轨制健全，并监督其 奉行有用，揭示、欺压基金托管业务风险，爱戴基金财产安全和有用筹划。   基金托管业务与苏州银行现存的资产管理、钞票管理、投资银行等现存其 他业务保抓清静。资产托管部算作苏州银行新确立的总行一级部门，挑升负责 清静开展基金托管业务运营行径，在筹划场合、岗亭东说念主员、信息系统、资金账 户等方面，达成严格分开、清静运营。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管条约和联系法律法则的规则，基金托管 东说念主通过监控系统方针树立对投资范围、投资比例、投资限制等进行过后监督， 通过审核管理东说念主的投资指示对管理东说念主的事中投资步履进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、托管条约或联系 法律法则规则的步履，应实时以书面形势文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文书后应实时查对，并以书面形势对基金托管东说念主发出回函证据。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报酬中 国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违纪步履，应立即报酬中国证监会，同 时文书基金管理东说念主限期纠正。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                    招募诠释书（更新）                    第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构   西部利得基金管理有限公司直销柜台及直销电子来往平台   住所：中国（上海）解放贸易西席区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 22 楼 2204-02 单元   法定代表东说念主：何方   接洽东说念主：何唐月   客服热线：400-700-7818   网址：www.westleadfund.com   具体名单详见本基金的基金份额发售公告。 售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：西部利得基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易西席区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东说念主：何方   电话：（021）38572888   传真：（021）38572750   接洽东说念主：朱杰   客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666   三、出具法律主见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室   办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室   负责东说念主：廖海   接洽电话：（021）51150298 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募诠释书（更新）   传真：（021）51150398   接洽东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、黄丽华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所(特殊鄙俗合伙)   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼   法定代表东说念主：邹俊   接洽电话：（021）2212 2888   传真：（021）6288 1889   接洽东说念主：黄小熠   承办注册管帐师：黄小熠、张楠 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                           招募诠释书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金的召募肯求经中国证券监督管理委员会 2024 年 8 月 13 日证监许可 【2024】1161 号文准予注册，召募期自 2024 年 10 月 21 日起至 2024 年 10 月 28 日止。召募期内，本基金的有用认购份额为 5,999,580,419.73 份，利息结转的 基金份额为 5,571.72 份，两项统共共 5,999,585,991.45 份基金份额。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募诠释书（更新）              第七部分 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金基金合同于 2024 年 10 月 30 日顺利。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   基金合同顺利后，勾通二十个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦二百东说念主 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在如期报酬中赐与披 露；勾通六十个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当于 10 个服务日内向中 国证监会报酬并建议责罚决策，如抓续运作、援救运作方式、与其他基金合并 或者断绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东说念主在招募诠释书或基金管理东说念主网站中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券来往所的闲居来往日的来往时刻，但基金管理东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调理， 但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不进步三个月脱手办理申购，具体业务 办理时刻在申购脱手公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不进步三个月脱手办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回脱手公告中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前 依照《信息泄漏办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者援救。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转 换肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或援救价钱为下一通达 日该类基金份额申购、赎回或援救的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计算； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新） 规矩赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理 东说念主必须在新法则脱手实施前依照《信息泄漏办法》的联系规则在规则媒介上公 告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规则的表率，在通达日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托付申购款项，不然所 提交的申购肯求不成立。投资东说念主全额托付申购款项，申购肯求成立；基金份额 登记机构证据基金份额时，申购顺利。   投资东说念主在提交赎回肯求时须抓有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回 肯求无效。基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据 赎回时，赎复活效。投资者赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该 日)内支付赎回款项。在发生大齐赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇来往所或来往阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处理过程，则赎 回款项划付时刻相应顺延至上述情形摈斥后支付。   基金管理东说念主应以来往时刻终局前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有 效性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金（无息）退还给投资东说念主。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新）   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表 销售机构如实给与到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构果然 认结果为准。对于肯求的证据情况，投资者应实时查询。 时刻进行调理，并在调理实施前依照《信息泄漏办法》的联系规则在规则媒介 上公告。   五、申购和赎回的数目限制 最低金额为 1.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含申 购费）。通过直销柜台初次申购的最低金额为 50,000.00 元（含申购费），追 加申购最低金额为 1,000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资 东说念主不受初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及 直销电子来往平台的投资东说念主欲转入直销柜台进行来往要受直销柜台最低金额的 限制。 额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时须一次性通盘赎回。 因赎回、援救等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记 系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 额上限，具体规则请参见相关公告。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权 益。基金管理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可选择上述设施对基金限制 赐与欺压。具体见基金管理东说念主相关公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在调理实施前（含当日）依照《信息泄漏办 法》的联系规则在规则媒介上公告。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  招募诠释书（更新）   六、申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。申购用度不列入基金财产，由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于 本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：         申购金额 M（含申购费）          申购费率             M＜100 万元           0.80%   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率随基金份额抓有东说念主抓巧合 间的增多而递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：             抓巧合刻（T）         赎回费率               T＜7 日         1.50%   对于抓续抓有 A 类基金份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：             抓巧合刻（T）         赎回费率               T＜7 日         1.50%   对于抓续抓有 C 类基金份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                       招募诠释书（更新） 应于新的费率或收费方式实施日（含当日）前依照《信息泄漏办法》的联系规 定在规则媒介上公告。 额抓有东说念主利益无本色性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销计划， 如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金销售费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例解任相关法律法则以 及监管部门、自律法则的规则。      七、申购份额与赎回金额的计算   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单 位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   具体的计算方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；   申购用度 = 申购金额-净申购金额；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额；   净申购金额=申购金额-申购用度；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63 元   申购用度＝10,000.00-9,920.63＝79.37 元 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                     招募诠释书（更新）   申购份额＝9,920.63/1.0500＝9,448.22 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,448.22 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购 C 类基金份额为：   净申购金额＝10,000.00 元   申购份额＝10,000.00/1.0500＝9,523.81 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。   赎回金额为按试验证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   具体的计算方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例 1：某投资东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额抓有期限 5 天，对应赎 回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元   赎回用度=11,000.00×1.50%＝165.00 元   净赎回金额=11,000.00－165.00＝10,835.00 元   即：投资东说念主赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额抓有期限 5 天，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 10,835.000 元赎回金额。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                     招募诠释书（更新）   例 2：某投资东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额抓有期限 31 天，对应 赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元   赎回用度=11,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额=11,000.00－0.00＝11,000.00 元   即：投资东说念主赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额抓有期限 31 天，假设赎回 当日 C 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 11,000.00 元赎回金额。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码， 分别计算和公告基金份额净值。基金合同顺利后，T 日的各样基金份额净值在 今日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合表率，不错适 当延伸计算或公告。本基金各样基金份额净值的计算，均保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体计算 公式为：   计算日各样基金份额净值＝计算日该类基金资产净值/计算日该类基金份额 余额总和   八、申购和赎回的注册登记 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回基金份额。 的登记手续。 行调理，但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于实施前依照《信息泄漏 办法》的联系规则在规则媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新） 格且选择估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相隐敝 50%麇集度的情形。 日和/或单笔申购金额树立上限的情况下，接受某笔或某些申购肯求进步前述某 项或通盘上限比例的。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金管理东说念主不错选择比例证据等 方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该等通盘或者部分 申购肯求。如果投资东说念主的申购肯求被通盘或部分断绝，被断绝的申购款项本金 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务 的办理，具体时刻以基金管理东说念主届时公告为准。   十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 格且选择估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。   发生上述情形（第 5 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额抓 有东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按规则报中国证监会备 案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将 可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部 分可脱期支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基 金份额抓有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与拔除。在 暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告，具体 时刻以基金管理东说念主届时公告为准。   十一、大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 援救中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金援救中转入肯求份额 总和后的余额)进步前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才智支付投资东说念主的通盘赎回肯求时， 按闲居赎回表率奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎 回的，将自动转入下一个通达日不息赎回，直到通盘赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。脱期的赎回肯求与下一通达日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计算赎 回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   当基金发生大齐赎回，在单个基金份额抓有东说念主进步基金总份额 20%以上的 赎回肯求情形下，基金管理东说念主不错脱期办理赎回肯求。基金管理东说念主对单个基金 份额抓有东说念主进步基金总份额 20%以上部分的赎回肯求，实施脱期办理的，对该 单个基金份额抓有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，当基金管理东说念主合计支付 投资东说念主的赎回肯求有贫窭或合计因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一通达日基金总份额的 10%的前提下，对于当日的赎回肯求，按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例支付当日的赎回款项。脱期的赎回肯求与下一 通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基 础计算赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。脱期部分如采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：勾通 2 个通达日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金管理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大齐赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募诠释书规则的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额抓有东说念主，诠释联系处 理方法，并依照《信息泄漏办法》的联系规则在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 介上刊登暂停公告。 《信息泄漏办法》的联系规则，在规则媒介上刊登基金从头通达申购或赎回公 告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时刻，届时 不再另行发布从头通达的公告。   十三、基金援救   基金管理东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的援救业务，基金援救不错收取一定的援救费， 相关法则由基金管理东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的规则制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。      十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主 通过中国证监会认同的来往场合或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。   十五、如期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念支配理如期定额投资计划，具体法则由基金管理东说念主 另行规则。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募诠释书中所规则的定 期定额投资计划最低申购金额。   十六、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧 袋机制”部分的规则或届时发布的相关公告。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 第九部分 基金份额的登记、转托管、非来往过户、冻结、                      解冻和质押   一、基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、 计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非来往过 户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他适当条件的机构 办理。基金管理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主订立寄托 代理条约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登 记、计帐及基金来往证据、披发红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利：   （1）取得登记费；   （2）建立和管理投资者基金账户；   （3）看护基金份额抓有东说念主开户府上、来往府上、基金份额抓有东说念主名册等；   （4）在法律法则允许的范围内，对登记业务的法则进行调理，并依照联系 规则于脱手实施前在规则媒介上公告；   （5）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   基金登记机构承担以下义务：   （1）配备饱和的专科东说念主员办理本基金份额的登记业务；   （2）严格按照法律法则和《基金合同》规则的条件办理本基金份额的登记 业务； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   （3）妥善保存登记数据，并将基金份额抓有东说念主称号、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年；   （4）对基金份额抓有东说念主的基金账户信息负有守秘义务，因违反该守秘义务 对投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制查验情形及 法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外；   （5）按《基金合同》及招募诠释书规则为投资者办理非来往过户业务、提 供其他必要的服务；   （6）接受基金管理东说念主的监督；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。   三、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情 形而产生的非来往过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非来往过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法则或有权机关规则的方式处理。   承袭是指基金份额抓有东说念主逝世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据顺利司法文书和协助奉行文书书要求 登记机构将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关府上，对于符 合条件的非来往过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则 的尺度收费。   四、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法则或基金合同另有规则的除外。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）   如相关法律法则允许基金管理东说念支配理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法则。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新）               第十部分 基金的投资   一、投资主见   在欺压风险和保抓资产流动性的前提下，对固定收益类资产进行投资，优 化资产结构，追求基金资产的遥远稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括利率债（包含国债、 央行单据、政策性金融债）、债券回购、银行进款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须适当中国证监会相关规则)。   本基金不投资于股票，也不投资信用债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产 的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金抓有现金或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据和政策性金融债券。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行适合表率后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   利率是影响债券投资收益的障碍方针，利率研究是本基金投资决策前障碍 的研究服务。本基金将潜入研究宏不雅经济的远景，展望财政政策、货币政策等 宏不雅经济政策取向，分析金融阛阓资金供求情景变化趋势。在此基础上，展望 金融阛阓利率水平变动趋势，以及金融阛阓收益率弧线斜度变化趋势，为本基 金的债券投资提供策略支抓。   久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融阛阓运行特色等方面的分析来确定 组合的举座久期。当展望利率高潮时，商量适合镌汰投资组合的主见久期，预 测利率水平诽谤时，商量适合延长投资组合的主见久期。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）   收益率弧线姿首变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，同样久期债 券组合在收益率弧线发生变化时互异较大。通过对归并类属下的收益率弧线形 态和期限结构变动进行分析，领先不错确定债券组合的主见久期配置区域并确 定选择枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前 利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的来往。   本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化 给予标的性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、将来各期限的供给漫衍 以及投资者的期限偏好，展望收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组 合期限结构。通过选择麇集策略、两头策略和梯形策略等，在遥远、中期和短 期债券间进行动态调理，从而争取达到收益主见。   本基金将在商量债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况 下，在风险可控以及法律法则允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投 资操作。   将来，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不转变 投资主见的前提下，解任法律法则的规则，履行适合表率后相应调理或更新投 资策略，并在招募诠释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债 资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的   （4）本基金管理东说念主管理的通盘基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10％； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   （5）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （6）本基金债券正回购或逆回购的资金余额不得进步上一日基金资产净值 的 40%；债券回购最遥远限为 1 年；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不 适当本款所规则比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）条外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不适当上述规则投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行调理。但中国证监会规则的特殊 情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起脱手。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适合表率后，则本基金投资不再受相关限制。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱杰出他不方正的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则谢绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主杰出控股股东、实 际欺压东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往的，应当适当基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓自制合理价钱奉行。相关来往必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则赐与泄漏。首要关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的清静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   若法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢绝性或限制性规则，如适 用于本基金，则履行适合表率后本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则 奉行。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数收 益率*90%+同期活期进款利率（税后）*10%。   根据基金的投资标的、投资主见及流动性特征，本基金及第中债-国债及政 策性银行债全价(总值)指数算作本基金的功绩比拟基准。中债-国债及政策性银 行债全价(总值)指数隶属于中债总指数族，该指数因素券由在世界银行间债券 阛阓上市且公拓荒行的国债和政策性银行债组成，适互助为本基金的功绩比拟 基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该功绩比拟基准不详真确反 映本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者上述功绩比拟基准住手发布或变改名 称，或者有更泰斗的、更能为阛阓精深接受的功绩比拟基准推出，或者是阛阓 上出现愈加适当用于本基金的功绩基准的指数时，基金管理东说念主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，确定变更基金的比拟基准或其权重组成。功绩比拟基 准的变更需经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后实时公告，并在更新的招募 诠释书中列示，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   六、风险收益特征 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于混 合型基金、股票型基金。   七、基金管理东说念主代表基金应用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐 师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募诠释书“第十七部分 侧袋机制”章节的规则。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款 项杰出他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以杰出他基金财产账户 相清静。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产清静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则贬责外，基金财产 不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章拔除或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制奉行。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）             第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来往场合的来往日以及国度法律法则 规则需要对外泄漏基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业 管帐准则》、《对于固定收益品种的估值处理尺度》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃阛阓且不详获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应选择最近来往日的报价确定公允价值。有充足根据 标明估值日或最近来往日的报价不成真确响应公允价值的，应酬报价进行调 整，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该 限制算作特征商量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量抓有相关资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用而况有足 够可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。选择估值时期确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调理并确定公允价值。   四、估值方法 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   （1）除本部分另有约定的品种外，来往所上市的有价证券，以其估值日在 证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经 济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以 最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化 或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行 市价及首要变化因素，调理最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择在当前情况下适用而况 有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定公允价值；   （5）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调理以证据估值 日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应选择在当前 情况下适用而况有饱和可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定其公允价 值。 数据和其他信息支抓的估值时期确定其公允价值； 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至试验收款 日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价， 同期充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日 （含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募诠释书（更新） 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金管理东说念主在与 托管东说念主协商一致后，可选择第三方估值机构提供的推选价钱或在第三方估值机 构提供的价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 表率及相关法律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法则，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   五、估值表率 余额数目计算，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错确立大额赎回情 形下的净值精度济急调理机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应每个服务日计算基金资产净值及各样基金份额净值，经基金 托管东说念主复核，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值 后，将基金资产净值、各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   六、估值不实的处理 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新）   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的设施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值不实时，视为该类基金份额净值不实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值不实，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 舛讹的服务东说念主应当对由于该估值不实遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值不实处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值不实服务方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实服务方承 担；由于估值不实服务方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主形成损失 的，由估值不实服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值不实服务方依然积极 妥协，而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿服务。估值不实服务方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确 保估值不实已得到更正。   （2）估值不实的服务方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负 责，而况仅对估值不实的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值不实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值不实服务方仍应酬估值不实负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不通盘返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值不实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部 分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取 的欠妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值不实服务方。   （4）估值不实调理选择尽量复原至假设未发生估值不实的正确情形的方 式。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   估值不实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值不实发生 的原因确定估值不实的服务方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计算出现不实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的设施防御损失进一步扩大。   （2）各样基金份额净值计算不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的服务，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的 建议奉行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。   ②若基金管理东说念主计算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由 此给基金份额抓有东说念主形成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付 抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按 照舛讹程度各自承担相应的服务。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算结果，天然屡次从头 计算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 以基金管理东说念主的计算结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损 失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计算不实而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的 损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 时； 资产价值时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于估值日计算基金资产净值和各样基金份额净值并 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核证据后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主按规则对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理方法 纰缪不算作基金份额净值估值不实处理。 证券筹划机构、登记结算公司等机构发送的数据不实，或由于国度管帐政策变 更、阛阓法则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管 东说念主天然依然选择必要、适合、合理的设施进行查验，但未能发现不实或即使发 现不实但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值不实，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必 要的设施摈斥或收缩由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金资产估值 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主根据本部分的约定对主袋账户资产进 行估值并泄漏主袋账户的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧 袋账户份额净值。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募诠释书（更新）            第十三部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》 顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 准日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，归并类别的每一 基金份额享有同均分派权；      在不违反法律法则及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无本色不利 影响的前提下，基金管理东说念主在履行适合表率后可对基金收益分派原则和支付方 式进行调理，但应于变更实施日前在规则媒介公告。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明铁心收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策果然定、公告与实施 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息泄漏办法》在规则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务法则》奉行。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募诠释书 “侧袋机制”部分的规则。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）            第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规则的除外； 费、诉讼费或仲裁费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一天然日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费 的计算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款 指示，支付时刻及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面形势另行文书托管东说念主。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新）   本基金的托管费按前一天然日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管 费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，从基金财 产中一次性支取，基金管理东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一天然日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款 指示，支付时刻及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面形势另行文书托管东说念主。 由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规则支付给基金销售机构等。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应条约 规则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的规则或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 奉行。基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 招募诠释书（更新）            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度泄漏； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所杰出注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息泄漏办法》在规则媒介公告。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）            第十六部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办 法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》杰出他联系规则。相关法律法 规对于信息泄漏的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有 东说念主大会的基金份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法则和中国证监会的规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予泄漏的基金 信息通过适当中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及 《信息泄漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介泄漏，并 保证基金投资者不详按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开披 露的信息府上。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄漏的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基 金信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。   本基金公开泄漏的信息选择阿拉伯数字；除杰出诠释外，货币单元为东说念主民 币元。   五、公开泄漏的基金信息 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、基金居品府上概要、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告 基金份额抓有东说念主大会召开的法则及具体表率，诠释基金居品的秉性等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息 泄漏及基金份额抓有东说念主服务等内容。   基金居品府上概如果基金招募诠释书的摘要文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管理东说念主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、披 露与更新基金居品府上概要。   基金合同顺利后，基金招募诠释书、基金居品府上概要的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书和基金居品府上 概要，并登载在规则网站上，其中基金居品府上概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募诠释书、基金居品府上概要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。   基金断绝运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募诠释书和基金居品资 料概要。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和基金合同指示性公告 登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品府上概 要、基金合同和基金托管条约登载在规则网站上，其中基金居品府上概要还应 当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在规则网站上。   （二）《基金合同》顺利公告 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基 金合同》顺利公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周在规则网站泄漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过其规则网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏通达日的各样 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站泄漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息泄漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者不详在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （五）基金如期报酬，包括基金年度报酬、基金中期报酬和基金季度报酬 （含资产组合季度报酬）   基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度报酬，将 年度报酬登载于规则网站上，并将年度报酬指示性公告登载在规则报刊上。基 金年度报酬中的财务管帐报酬应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的 管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期报酬， 将中期报酬登载在规则网站上，并将中期报酬指示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度报酬登载在规则网站上，并将季度报酬指示性公告登载在规则报刊 上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度报酬、 中期报酬或者年度报酬。   如报酬期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期报酬“影响投资者决 策的其他障碍信息”项下泄漏该投资者的类别、报酬期末抓有份额及占比、报酬 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 期内抓有份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度报酬和中期报酬中泄漏基金组结伙产情况杰出 流动性风险分析等。   （六）临时报酬   本基金发生首要事件，联系信息泄漏义务东说念主应当按规则编制临时报酬书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 欺压东说念主； 负责东说念主发生变动； 个月内变动进步百分之三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 东、试验欺压东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联来往事项，中国证监会另有规则的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （七）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓文静传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额抓有东说念主权益的，相关信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开 澄清。   （八）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （九）计帐报酬 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）    基金合同出现断绝情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐报酬。基金财产计帐小组应当将计帐报酬登载在 规则网站上，并将计帐报酬指示性公告登载在规则报刊上。    （十）实施侧袋机制时代的信息泄漏    本基金实施侧袋机制的，相关信息泄漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募诠释书的规则进行信息泄漏，详见招募诠释书的规则。    （十一）中国证监会规则的其他信息。    六、信息泄漏事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定挑升部门 及高等管理东说念主员负责管理信息泄漏事务。    基金管理东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得知道未公开泄漏的基金信 息。    基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当适当中国证监会相关基金信 息泄漏内容与姿首准则等法则的规则。    基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期报酬、更新的招募诠释书、基金居品府上概要、基金计帐 报酬等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳泄漏信息的报刊。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏 的基金信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完满、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上泄漏信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介泄漏信息，然而其他寰球媒介不得早于规则媒介泄漏信息， 而况在不同媒介上泄漏归并信息的内容应当一致。    为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计报酬、法律主见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后    七、信息泄漏文献的存放与查阅    照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律 法则规则将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   八、暂停或延伸信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄漏基金相关 信息： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）               第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和表率   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐 师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适当 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计主见， 内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、实施侧袋机制时代基金份额的申购、赎回与登记 为基础，证据相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和本招募诠释书的约定办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于 主袋账户份额。大齐赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用清静的基金代码。侧袋账户份额的称号应 以“基金简称+侧袋标识 S+侧袋账户建立日历”姿首设定，同期主袋账户份额 的称号增多大写字母 M 标识算作后缀。基金整个侧袋账户刊出后，将取消主袋 账户份额称号中的 M 标识。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时代的基金投资及功绩 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   侧袋机制实施时代，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、投资限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需商量主袋账户资产。 基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼凑前述情况进行充分的 解释诠释，幸免引起投资者诬陷。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   四、实施侧袋机制时代的基金估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定 资产算作一个举座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时代，基金管理东说念主应酬侧袋账户单独树立账套，实行清静核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应适当《企业管帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户时代的用度 袋账户基金资产净值算作基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。因启用侧袋机 制产生的接洽、审计用度等由基金管理东说念主承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可回售、可转让、复原来往等可变现方式复原流动性 后，基金管理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产予 以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产通盘完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东说念主实时礼聘适当 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计主见。   七、侧袋机制的信息泄漏 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等障碍信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋 账户份额抓有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等障碍信息。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法 规要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募诠释书“基金的信息泄漏”部分规则的基金净值信 息泄漏方式和频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制时代，本基金暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。   侧袋账户实施时代，基金管理东说念主应当在基金如期报酬中泄漏报酬期内特定 资产处置进展情况，泄漏报酬期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金管理东说念主对特定资产 最终变现价钱的承诺。侧袋账户相关信息在如期报酬中单独进行泄漏，包括但 不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）报酬期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况 杰出他与特定资产情景相关的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况泄漏特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金管理 东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及相关风险指示。      八、本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡径直援用法律法则或监管法则 的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，或将 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金         招募诠释书（更新） 来法律法则或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行适合表率后，在对基金份额抓有东说念主利益无本色性不 利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）               第十八部分 风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：      一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资形势和来往轨制等多样因素 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 利坦荡接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金 径直投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。 的试验收益着落。      二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教化、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管 理时期等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理东说念主的因素而影响基金收益 水平。      三、本基金特别风险   （1）再投资风险   再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率着落 时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比曩昔 较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   债券回购为晋升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债 券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用 风险指回购来往中来往敌手在回购到期时，不成偿还通盘或部分证券或价款， 形成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债 券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，甚而整个组合 风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合 收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性(尺度差)进行了放大，即基金组 合的风险将会加大。回购比例越高，风险浮现程度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。   四、时期风险   当计算机、通信系统、来往汇集等时期保障系统或信息汇集支抓出现特地 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按闲居时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按闲居时限产生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等风险。   五、流动性风险   流动性风险是指基金所抓证券资产变现的难易程度，因阛阓来往量不及， 导致证券不成飞速、低成土产货鼎新为现金的风险。本基金的流动性风险一方面 来自于投资者的麇集大齐赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产 变现才智变弱所产生的风险。主要包括：   （一）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错轮廓利用备用的流动性风险 管理器具以减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能面对赎回肯求被暂停接 受或脱期办理、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、 舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。   （二）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券来往所、世界银行间债券阛阓等流动性较好 的范例型来往场合，主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器具（包括利率债 （包含国债、央行单据、政策性金融债）、债券回购、银行进款等），同期本 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高麇集度的特征，轮廓评估在 闲居阛阓环境下本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性淡雅，流动性风险相 对可控。     （三）大齐赎回情形下的流动性风险管理设施     当本基金发生大齐赎回情形时，基金管理东说念主不错选择以卑鄙动性风险管理 设施：     （四）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影 响     基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险管理器具，对赎 回肯求等进行限定调理，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险的扶持设施， 包括但不限于：     投资东说念主具体请参见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、大齐赎 回的情形及处理方式”，注目了解本基金暂停接受赎回肯求及脱期办理赎回申 请的情形及表率。     在此情形下，投资东说念主的部分或通盘赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   投资东说念主具体请参见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、大齐赎 回的情形及处理方式”，注目了解本基金减速支付赎回款项的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主给与赎回款项的时刻将可能比一般闲居情形下有所延 迟。   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   投资东说念主具体请参见本招募诠释书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，注目了解本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被 脱期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选择舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。当基金选择舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调理，使得市 场的冲击成本不详分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   上述具体设施，详见招募诠释书“侧袋机制”章节的相关内容。      六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在 于有用闭塞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回妥协救，仅主袋账户份额闲居通达赎回， 因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东说念主在基金如期报酬中泄漏报酬期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅 需商量主袋账户资产，因此本基金泄漏的功绩方针不成响应特定资产的真不二价 值及变化情况。   七、其他风险 完善而产生的风险；  八、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东说念主自发投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金管理东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）      第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议顺利后依照《信息泄漏办法》在规则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   在基金财产计帐小组收受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照 基金合同和托管条约的规则不息履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财 产； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐报酬；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐报酬进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 报酬出具法律主见书；   （6）将计帐报酬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐报酬经适当《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报酬报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐报酬登载在规则网站上，并将计帐报酬指示性公告登载在规则报刊 上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低期限。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）             第二十部分 基金合同摘要   一、基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》清静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并选择必要设施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或援救 肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用相关权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资业 务；   （14）以基金管理东说念主的样式，代表基金份额抓有东说念主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律步履； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券筹划机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在适当联系法律、法则的前提下，制订和调理联系基金认购、申 购、赎回、援救、转托管、收益分派、如期定额投资和非来往过户等业务规 则；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以真挚信用、严慎辛勤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互清静，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》杰出他联系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选择适合合理的设施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则计算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐报酬；   （10）编制季度报酬、中期报酬和年度报酬；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》杰出他联系规则，履行信息披 露及报酬义务； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）   （12）保守基金贸易私密，不知道基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》杰出他联系规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予 守秘，不向他东说念主知道，因向审计、法律等外部专科机构提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓 有东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》杰出他联系规则召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 相关府上不低于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时刻发出，并 且保证投资者不详按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估 价、变现和分派；   （19）面对终结、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时报酬中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的步履承担服务；   （23）以基金管理东说念主样式，代表基金份额抓有东说念主利益应用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能顺利，基金管理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失 的情形，应申诉中国证监会，并选择必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以真挚信用、辛勤尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）确立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互清静；对所托管的不同的基金分别树立账户，清静核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互清静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》杰出他联系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金订立的与基金联系的首要合同及联系凭 证； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金贸易私密，除《基金法》、《基金合同》杰出他联系规则另 有规则外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东说念主知道，因向审计、法 律等外部专科机构提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐报酬、季度报酬、中期报酬和年度报酬出具主见， 诠释基金管理东说念主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行； 如果基金管理东说念主有未奉行《基金合同》规则的步履，还应当诠释基金托管东说念主是 否选择了适合的设施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关府上不低于 法律法则规则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处给与并保存基金份额抓有东说念主名 册；   （13）按规则制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》杰出他联系规则，召集基金份额抓 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；   （18）面对终结、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时报酬中国证监 会和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿服务，其赔 偿服务不因其退任而免除； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）奉行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有 东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大 会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   （1）阐扬阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书、居品府上概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息泄漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金杰出他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）奉行顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规则或本基金 合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额抓有东说念主大会成立 日常机构或将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有规则的，则按照届时有用 的法律法则的规则奉行。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）援救基金运作方式；   （5）调高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或统共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归并事项 书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额抓有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费 方式或者住手现存基金份额的销售、调理基金份额类别树立或对基金份额分类 办法及法则进行调理；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调理联系申购、赎回、援救、 非来往过户、如期定额投资、转托管、收益分派等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募诠释书（更新） 托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规则时刻内未能作出版面恢复， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应 当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基 金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管 理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集或在规则时刻内 未能作出版面恢复的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主 照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻止、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 媒介公告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场地和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及 汇集授权方式等）、投递时刻和场地； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中诠释本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式及投票方式（包括但不 限于以纸质表决票投票、汇集投票及短信投票等）、寄托的公证机关杰出接洽 方式和接洽东说念主、表决主见寄交的截止时刻和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理 东说念主到指定场地对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应 另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决主见的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影 响表决主见的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授适当法律法则、《基金 合同》和会议文书的规则，而况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定场地对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书规则的方式收取基金份额抓有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取表决主见的，不影响表决服从；      （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额 抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原 定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决主见或 授权他东说念主代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额抓有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决主见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明适当法律法则、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相 符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，授权方式不错选择 书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通 知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可选择其他非现场方式或者以现场方 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 式与非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议表率比照现场开 会和通信方式开会的表率进行。基金份额抓有东说念主不错选择书面、汇集、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交 基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定表率确 定和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大 会决议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代 表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基 金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基 金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的 服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘有用表决， 在公证机关监督下形成决议。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）   （六）表决   除法律法则另有规则或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每 份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和杰出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须 以杰出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有规则或基金合同另有约定外，援救基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为有 效。   基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分 的违犯根据讲授，不然提交适当会议文书中规则的证据投资者身份文献的表决 视为有用出席的投资者，样式适当会议文书规则的表决主见视为有用表决，表 决主见恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金 份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适当上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大会 文书为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自表决通过之日起 5 日内报中国 证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息泄漏办法》在规则媒介 上公告。如果选择通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当奉行顺利的基金份额抓有 东说念主大会的决议。顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有管制力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东说念主和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若 相关基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，归并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额抓有东说念主大会的相关规则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得规则的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则 或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适合表率后，在对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 下，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审 议。   三、基金合同变更和断绝的事由、表率以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规则和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议顺利后依照《信息泄漏办法》在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   在基金财产计帐小组收受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照 本基金合同和托管条约的规则不息履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐报酬；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐报酬进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 报酬出具法律主见书；   （6）将计帐报酬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐报酬经适当《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报酬报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐报酬登载在规则网站上，并将计帐报酬指示性公告登载在规则报刊 上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低期限。   四、争议责罚方式 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如不肯或者不成通过协商、统一责罚的，任何一方均应当将争议提交上 海海外经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁法则进行仲裁。仲裁场地为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事东说念主均 有管制力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守各自职责，各自不息忠 实、辛勤、尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，爱戴基金份额抓有东说念主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 杰出行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 招募诠释书（更新）              第二十一部分 托管条约摘要   一、基金托管条约当事东说念主   基金管理东说念主：西部利得基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易西席区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东说念主：何方   确立日历：2010 年 7 月 20 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可【2010】864 号   组织形势：有限服务公司   注册成本：叁亿柒仟万元   存续期限：抓续筹划   基金托管东说念主：苏州银行股份有限公司   住所：中国（江苏）解放贸易西席区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号   法定代表东说念主：崔庆军   成立日历：2004 年 12 月 24 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会监复2010440 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可2022545 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：366672.4356 万元东说念主民币   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履应用监督权 金投资范围进行监督。   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融器具，包括利率债（包含国 债、央行单据、政策性金融债）、债券回购、银行进款以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具(但须适当中国证监会相关规则)。   本基金不投资于股票，也不投资信用债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 金投资比例进行监督：   （1）按法律法则的规则和《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产 的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金抓有现金或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据和政策性金融债券。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在 履行适合表率后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的规则和《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以 下投资限制： 产的比例不低于非现金基金资产的 80%； 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 的 10%，托管东说念主仅根据管理东说念主托管在托管东说念主处的通盘基金数据进行监控； 本款所规则比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   除上述 2）、7）、8）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不适当上述规则投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监会规则的特殊情 形除外。法律法则或监管部门另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适合表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。 金投资谢绝步履通过过后监督方式进行监督：   根据法律法则的规则和《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱杰出他不方正的证券来往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则谢绝的其他行径。 关联投资限制进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主杰出控股股东、实 际欺压东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往的，应当适当基金的投资主见和投资策略，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓自制合理价钱奉行。相关来往必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法则赐与泄漏。首要关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的清静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 于本基金，基金管理东说念主在履行适合表率后，则本基金投资不再受相关限制或以 变更后的规则为准。 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法则及行业 尺度的、经介怀采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓来往敌手名单，并约定 各来往敌手所适用的来往结算方式。基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间 债券阛阓来往敌手名单进行监督。基金管理东说念主不错如期对银行间债券阛阓来往 敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来往敌手所进行 但尚未结算的来往，仍应按照条约进行结算。   基金管理东说念主有服务欺压来往敌手的资信风险，由于来往敌手的资信风险引 起的损失，基金管理东说念主应当负责向相关服务东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此引 发的服务及损失，但应赐与必要的协助和配合。 行进款业务进行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与 欺压投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立相关投资限制制 度。如果基金托管东说念主在运作过程中解任联系法律法则的规则和《基金合同》的 约定监督过程，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿服务。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计算、各样基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、相关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩 阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作杰出他运作违反《基金 法》、《基金合同》、基金托管条约等联系规则时，应实时以书面形势文书基 金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应不才一个服务日实时查对，并以 书面形势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应报酬中国证监会。 和本托管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面指示，必须 在规则时刻内恢复基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证，对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中 国证监会报送基金监督报酬的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据府上和制 度等。 依然顺利的投资指示违反法律、行政法则和其他联系规则，或者违反《基金合 同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并报酬中国证监会。基金管理东说念主的上 述违纪失信步履给基金财产或基金份额抓有东说念主形成的损失，由基金管理东说念主承 担。 投资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约 定的，应当立即文书基金管理东说念主，并报酬中国证监会。基金管理东说念主的上述违纪 失信步履给基金财产或基金份额抓有东说念主形成的损失，由基金管理东说念主承担。 同期文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主的上述违纪失信步履给基金财产或 基金份额抓有东说念主形成的损失，由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主无方正情理，断绝、碎裂基金托管东说念主根据本条约规则应用监督 权，或选择拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应报酬中国证监会。基金管理东说念主的 上述违纪失信步履给基金财产或基金份额抓有东说念主形成的损失，由基金管理东说念主承 担。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金 账户和证券账户及投资所需其他账户、是否复核基金管理东说念主计算的基金资产净 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 值和各样基金份额净值、是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、进行相关信 息泄漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、无故未奉行或无故延伸奉行基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投 资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管条约杰出他联系规则时，基 金管理东说念主应实时以书面形势文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后 应实时查对并以书面形势向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应报酬中国证监会。基金管理 东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应立即报酬中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提 交相关府上以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在规则时刻内答 复基金管理东说念主并改正。   （四）基金托管东说念主无方正情理，断绝、碎裂基金管理东说念主根据本条约规则行 使监督权，或选择拖延、欺骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重 或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应报酬中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 产。 令，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划 费及依据本条约扣划的托管费等用度除外）。基金托管东说念主分歧处于自身试验控 制之外的账户及财产承担服务。 户及投资所需其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与独 立。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金管理东说念主应实时选择设施进行催收。由此给基金形成 损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金 管理东说念主的追偿步履应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担责 任。 看护基金财产。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管 理东说念主在具有托管履历的贸易银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开 立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓 有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等联系规则后，由基金管理东说念主礼聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资报酬， 出具的验资报酬应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为 有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的通盘资金划入基金 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。 基金托管东说念主可应基金管理东说念主要求，在收到有用认购资金当日以书面形势证据资 金到账情况，并实时将资金到账凭证邮件发送给基金管理东说念主，两边进行账务处 理。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东说念主按规则办 理退款事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金资产托管专户的开立和管理 管理东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法则及基金 托管东说念主的相关要求，提供开户所需的府上并提供其他必要协助。 户进行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需 要。资产托管专户不得用于存取现金或开立网银转账等功能。除因本基金业务 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 需要，基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的样式开立其他任何银行账 户；亦不得使用以基金样式开立的银行账户进行本基金业务之外的行径。 管理暂行条例》、《东说念主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付 结算办法》以及银行业监督管理机构的其他联系规则。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管理 服务公司上海分公司/深圳分公司开立挑升的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户； 亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行径。 产的管理和运用由基金管理东说念主负责。 金财产证券来往结算资金的存管、记录来往结算资金的变动明细以及场内证券 来往计帐，并与基金托管东说念主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。 户，亦不得使用证券账户或证券来往资金账户进行本基金业务之外的行径。本 基金通过证券经纪机构进行的来往由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理本基金 进行结算。 账户。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和管理及阛阓准入备案   《基金合同》顺利后，在适当监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以 基金的样式肯求并取得参加世界银行间同行拆借阛阓的来往履历，并代表基金 进行来往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、 银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系规则，以本基金的样式分别在中央国债 登记结算有限服务公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券来往的结算。基金托管东说念主协助 基金管理东说念主完成银行间债券阛阓准入备案。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）     （六）其他账户的开设和管理 法则的规则，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，按照开户机构的要求为 基金开立。新账户按联系法则使用并管理。 办理。     （七）基金投资银行进款账户的开立和管理 基金投资银行进款业务订立书面条约。 订总体互助条约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机 构。 件上加盖基金托管东说念主预留印鉴及基金管理东说念主公章。 议，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户 管理等笃定。基金管理东说念主与进款银行订立进款条约前，应与基金托管东说念主就如期 进款条约中波及基金托管东说念主履职的具体事项，如预留印鉴加盖、进款证实书交 接看护等内容进行疏通证据。 款。 行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。     （八）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限 服务公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间市 场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用欺压下的 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募诠释书（更新） 什物证券在基金托管东说念主看护时代的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管 东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验有用欺压或看护的什物证券、 银行如期进款存单等有价凭证对应的财产不承担看护服务。   （九）与基金财产联系的首要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系且订立方有基金托管东说念主参与的重 大合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管理东说念主看护。除本条约另有规则外， 上述首要合同应尽量保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基 金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件 应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，看护期限不低于法律法 规规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同 原件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商 一致，合同原件不得鼎新。   五、基金资产净值计算和管帐核算 净值是按照估值日各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计算， 各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度 济急调理机制。国度另有规则的，从其规则。 理东说念主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核 服务，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计算结果对 外赐与公布。基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法 律法则或基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》杰出他法律、法则的规则。基金管理东说念主每 个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、各样基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）   法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度 最新规则估值。   六、基金份额抓有东说念主名册的看护   基金管理东说念主妥善看护的基金份额抓有东说念主名册，基金份额抓有东说念主名册的内容 必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 看护，基金管理东说念主应按照当今相关法则看护基金份额抓有东说念主名册。看护方式可 以选择电子或文档的形势。看护期限不低于法律法则规则的期限。   在基金托管东说念主需要时，基金管理东说念主应将基金抓有东说念主名册送交基金托管东说念主， 文献方式不错选择电子或文档的形势而况保证其的真确、准确、完满。基金托 管东说念主应妥善看护，不得将抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、适用法律及争议责罚方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香 港、澳门杰出行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议， 如不肯或者不成通过协商、统一责罚的，任何一方均应当将争议提交上海海外 经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则 进行仲裁。仲裁场地为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事东说念主均有管制 力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不息忠 实、辛勤、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规则的义务，爱戴基金份额 抓有东说念主的正当权益。   八、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与断绝   本条约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后 的托管条约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。基金托管条约的 变更报中国证监会备案（如需）。   发生以下情况，在履行相关表率后，本托管条约断绝： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主终结、照章被拔除、收歇或有其他基金托管东说念主收受基金资 产；   （3）基金管理东说念主终结、照章被拔除、收歇或有其他基金管理东说念主收受基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的断绝事项。   （二）基金财产的计帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                    招募诠释书（更新）         第二十二部分 对基金份额抓有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的客户服务。基金管理东说念主将 根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务名堂。主要服务内 容如下：    一、客户服务专线    （一）宽待接洽    东说念主工宽待接洽、账户查询、投资东说念主个东说念主府上完善等。    （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、居品先容等）。    （三）7×24 小时留言信箱。若不在东说念主工服务时刻或座次忙绿，可留言， 基金管理东说念主会尽快在 2 个服务日内来电。    二、客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过信函、电邮、传真等方式建议接洽、建议、投诉等需求， 基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。    三、短信指示发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话肯求订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金管理东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话肯求订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金管理东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。    五、接洽基金管理东说念主    （一）网址：www. westleadfund.com    （二）电子邮箱：service@westleadfund.com    （三）客户服务热线：400-700-7818（世界免远程话费），021-38572666    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金管理东说念支配公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场    六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 接洽基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面意会了本招募诠释书。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）      第二十三部分 招募诠释书的存放及查阅方式   招募诠释书在编制完成后，将存放于基金管理东说念主所在地、基金托管东说念主所在 地、联系销售机构杰出网点，供公众查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理 时刻内取得上述文献复制件或复印件。投资东说念主也可在基金管理东说念主指定的网站上 进行查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新）              第二十四部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场合和 营业场合，在办公时刻内可供免费查阅。   一、中国证监会准予西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金召募的注册 文献   二、《西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金基金合同》   三、《西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金托管条约》   四、法律主见书   五、基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                            西部利得基金管理有限公司