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东方证券:因营销违纪收警示函,年内被罚数次

发布日期:2024-11-28 08:34    点击次数:97

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  开头:面包财经

  2024年11月26日,广东证监局泄露了对于对东方证券股份有限公司汕头长平路证券营业部继承出具警示函措施的决定〔2024〕195号。

  公告泄漏,经查,该营业部存在以下问题:一是向风控合规岗、信息时刻岗、交往惩办岗、账户惩办岗等非营销岗职工下达营销任务;二是针对认购期基金产物销售开导特别捕快激勉;三是业务迎接用度使用不设施,反应出营业部里面合规惩办存在不及。

  阐述《证券经纪业务惩办见解》第四十三条、《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办见解》第五十三条、《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办见解》第三十二条第一款的端正,广东证监局决定对该营业部继承出具警示函的行政监管措施。

  年内已收数张罚单  

  面包财经阐述监管部门通报统计,年内东方证券收到多张监管部门开出的罚单。

  2024年11月6日,北交所泄露 对于对会员相当他交往参与东说念主继承理论警示、监管存眷、约见话语、条目提交书面高兴监管措施的情况公示(2024年10月)。其中,东方证券因未奋发尽职,被条目提交书面高兴,本次监管触及对象包括保荐机构、保荐代表东说念主。

  2024年10月15日,江苏证监局泄露对于对东方证券股份有限公司江阴东说念主民东路证券营业部继承出具警示函行政监管措施的决定。文献泄漏,该营业部存在从业东说念主员暗里接受客户委派交易股票期权、职工手机号码报备不齐全、投资者相宜性惩办不到位的情况,反应出公司未能有用现实合规惩办,违背了《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办见解》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的端正。阐述《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办见解》(证监会令第166号)第三十二条第一款,江苏证监局决定对该营业部继承出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货商场诚信档案。

  2024年7月11日,上海证监局泄露对于对东方证券股份有限公司继承出具警示函措施的决定。文献泄漏,东方证券未妥善保存遑急信息系统业务日记,不知足故障分析、走访取证等责任需要,违背了《证券期货业收集和信息安全惩办见解》(证监会令第218号)第十八条第二款的端正。阐述《证券期货业收集和信息安全惩办见解》第六十二条第二款的端正,上海证监局决定对公司继承出具警示函的行政监督措施。

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职守剪辑:韦子蓉